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摘要：通過分析高職院校科研管理目前存在的系列問題，從科研經費管理使用，科研人員創新激勵，科研資源共享、開放、轉化促進，高職院校產學研深度融合，科研項目選題導向，科研成果評價，科研容錯救助，科研道德誠信建設等方面闡述高職院校科研管理的改革途徑，以期釋放高職院校科技創新活力，進一步為推動高職院校高質量轉型發展作貢獻。

關鍵詞：職教改革；科技管理；高職院校

2019年國務院出臺《國家職業教育改革實施方案》（國發〔2019〕4號），即“職教20條”，明確指出職業院校存在體系建設不完善，企業參與動力不足等問題。職業教育改革應為經濟社會發展提供人才和智力支持，應推動校企全面加強深度合作，著重對接科技發展趨勢和市場需求[1]。2019年國務院政府工作報告中也提到國家繼續大力優化創新生態，調動各類創新主體積極性，深化科技管理體制改革，加強重大科技基礎設施、科技創新中心等建設[2]。為進一步加快實施創新驅動發展戰略，自黨的十八屆三中全會以來，國家出臺了系列推動科技體制機制改革文件，如《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（2014）、《促進科技成果轉化法》（2015修訂）、《深化科技體制改革實施方案》（2015）、《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（2018）、《關于抓好賦予科研管理更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知》（2019）等系列政策法律文件，充分顯示了新時代國家科技體制機制改革適應新形勢，釋放科研活力的目標和方向。在國家堅持加快實施創新驅動發展戰略，職業教育改革大背景下，作為高等教育科技創新重要主體的職業教育，其科技管理體制改革存在必要性。高職院校科技管理工作應抓住發展機遇，順應時代要求，加快科技管理體制的改革，創新管理理念，建立既適應市場經濟發展又符合教學環境和科技發展自身規律的科技管理運行體制機制，釋放科技創新活力，進一步為推動高職院校高質量轉型發展作貢獻。

一、新時代高職院校科技管理機制存在的問題

目前我國高校科研管理已普遍實施項目負責制，一定程度上給予了科研人員相應的自主權，激發了科研積極性，但仍然存在著科技管理制度不夠完善，項目管理自主權不夠符合科研規律，課題申報、財務報銷、成果轉化等管理服務體驗感較差，部分人員科研誠信意識有待加強和提升等問題。主要表現在以下幾個方面：科技管理觀念陳舊，手段簡單，形式粗放。雖實行項目負責制，但在項目服務對接上僅高校科技處單一部門，其他職能部門如人事、財務、成果轉化等未統一協調配合，無法有效建立信息共享，容易造成程序性事務過多占用科研時間的問題。科研成果轉化率較低，特別是人文社科成果轉化困難，影響產教學研一體化同步發展。主要原因是部分項目選題上引導不利，選題未能有效與學校發展規劃、教學育人、文化傳承和社會經濟服務等需求相結合，造成科研成果轉化困難。在深度校企合作的新背景下，科研管理體制機制應結合自身特點和人才培養需要，進一步為企業提供智力、技術支持服務。在科研成果考核評價方面，作為以培養應用型技能人才、瞄準解決實際生產技術問題為目標的職業教育，也存在唯論文、唯數量等問題。成果質量、成果轉化、應用推廣等指標體現不夠。同時，對科技原始創新失敗的項目，其監督管理、補償免責制度尚未完善。在科研資源統籌利用中，存在各自為戰，缺少綜合利用的現象。針對新興科學技術領域，存在單一專業、單一團隊的模式，缺少跨學科交叉和資源共享。

二、新時代高職院校科技管理機制改革思路

（一）科研過程服務方面

精細化管理，打破行政職能部門界限，信息共享，完善科研、人事、財務、成果轉化等部門科技機制改革政策，達到協調統一，強化服務意識，推行一站式服務，縮短不必要的流程時間。建立類似美國高校資助項目管理、知識產權管理、技術轉移管理、學科交叉項目管理等科研服務部門，分工明確，扁平式管理，尤其注重學科交叉、成果產權保護轉化[3]。

（二）項目申報過程方面

加強科研人員選題論證引導、激勵，調研科研條件，聚焦國家發展需要、職業教育改革目標、院校學科建設和人才培養等方向，強調問題導向、目標導向。整合科研資源，建立科技研究院等，以實驗室、科研團隊、實訓中心為依托，引入開放、合作、交流等管理體制機制。鼓勵跨學科前沿交叉、資源整合，發揮1+1大于2的效果，營造激勵創新寬容失敗的氛圍，建立重大創新補償機制。

（三）科研成果評價方面

不僅注重成果數量和學術認可，同時注重科技成果轉化的經濟效益、社會效益，形成對科研工作的綜合立體評價。科技評價標準主要有文獻索引、學會獎、專利和市場標準等方式，通常可采用文獻計量分析、同行評議、經濟計量方法、案例研究、回溯分析和定標比超等六種方法[4]。實際管理中應降低論文、專利數量等短期性量化指標。逐步建立以同行評議為主，企業、政府、職業院校共同參與的科研成果績效考核機制，注重代表性成果和項目實施效果的長遠影響。

（四）科技成果轉化方面

注重推動高校成果轉化制度化。完善技術創新、成果保護及應用轉化創新法律體系。形成政府、高校、產業三位一體的成果轉移機制，有效地推動高校科研成果向產業部門轉移[5]。注重成果轉化專業化人才的培養，形成以評估為中心、外部激勵與支持為支撐的科研成果轉化完整體系，促進科研熱情提升和社會經濟發展[6]。同時，除了技術層面的改進，科研管理部門還應擔當校企合作過程中科技信息的傳遞媒介，強化服務意識。積極參與各種校政合作、校企合作會議、科研推廣交流、科研成果展示，做好溝通橋梁。

三、新時代高職院校科技管理體制機制改革具體途徑

從科研經費管理使用，科研人員創新激勵，科研資源共享、開放、轉化促進，高職院校產學研深度融合，科研項目選題導向，科研成果評價，科研容錯救助，科研道德誠信建設等方面闡述高職院校科研管理的改革具體實施途徑。

（一）優化規范科研經費管理

1.設置科研項目組專職財務助理制度，健全科研財務管理制度。財務助理主要責任在于協調科技、財務部門的項目經費管理對接，配合項目負責人全過程開展經費使用的管理與服務，包括編制經費預算、費用實時報銷、結余經費的核對管理、內部風險控制等。有效地將科研人員從財務報銷等瑣事中解放出來，使其專注于研究工作，同時也有利于科研經費使用透明、規范、合理、高效。2.設置間接費用績效制度，提高項目間接費用核定比例。間接費用一般根據項目預算一次性提取，統籌用于因承擔科研任務而產生的公共成本補償支出及項目組的激勵費用。設置間接費用績效制度，在科研經費總預算不變的情況下，根據科研實際需要調整經費列支，其使用重點應向創新績效突出的團隊和個人傾斜，重點向承擔任務的中青年科研骨干傾斜。3.促進科技骨干盡快成長，完善院校經費配套制度。鼓勵科研人員申報國家級、省級縱向課題，支持重點研究發展項目，為科研骨干創造一定的配套科研條件。青年是科研創新活力的主力群體，應當在其起步階段予以更多的鼓勵和扶持，促進青年科技工作者盡快成長。當國家級、省部級項目立項批文下達后，由科研管理部門統籌財務撥款賬號，建立項目經費使用卡，當上級部門的經費下拔到達，學校配套的科研經費即同時劃撥使用。4.明確經費責任主體透明使用，加強科研經費過程監督審計。項目合同簽訂生效后，對科研項目開展全過程跟蹤監督審計，定期聯合財務、監察、審計、科技對科研經費的使用和管理進行檢查，及時發現問題并盡早糾正解決，確保科研經費合理使用。對合理使用經費與節支上有突出貢獻者應予以獎勵，對因主觀原因或失職造成延誤項目進度等重大經濟損失者要凍結經費，追究責任，嚴肅處理。

（二）激勵科研人員創新

1.賦予項目負責人技術路線決策權。科研創新盡管事前做足科研調研論證工作，但實施過程中仍存在不確定性因素，應賦予項目負責人相關決策權。在科研項目實施期間，項目負責人可在研究方向不變、預期目標不降低、獲批經費額度不變動的前提下自主、合理、科學的調整研究方案和技術路線，并按相關規定上報項目管理機構或學校科研管理部門備案。2.改進留存項目資金處理方式。依照以前項目經費的管理模式，在項目結項后，結余的項目經費應予以收回，避免造成科研經費浪費閑置、突擊違規報銷等問題。因此，應改變留存項目處理方式，將結余經費激活流動使用起來，項目結項后，負責人仍可在規定時間內可用于科研儀器使用維護、人才培養及課題深度研究發展項目。3.增加對承擔重大科研任務骨干人員的薪酬激勵。對全時全職承擔重大技術攻關、成果轉化或平臺建設任務的項目負責人、對創新實踐成果突出的優秀科技人才，可綜合考慮科技人員崗位職責、工作業績、實際貢獻以及成果轉化產生的效益等因素實行年薪工資、協議工資、項目工資等多種薪酬分配制度。同時，為了使薪酬激勵落到實處，進一步產出量多質優的創新成果，應對相關人員在聘期內實行以標志性創新成果為導向的考核約束，由人事、科技等部門細化考核內容，明確責任義務。

（三）促進科研資源共享、開放、轉化

1.堅持大型科學儀器設備等科技公共資源開放共享。進一步提升大型儀器設備開放、共享力度，提高科技公共資源管理水平和使用效益。鼓勵社會資本參與高職院校科研設備的使用、維護，鼓勵高職院校與企業共建共享實驗室等科研平臺，充分發揮科研資源的最大社會利用率，運用市場機制提高科技資源的惠及面和利用率，同時也為科研成果的校企轉化提供信息交流的平臺。2.加強科研人員成果轉化教育培訓，進一步提高科研人員成果轉化意識。定期組織科研人員參加專業培訓學習，如專利申請保護知識學習，固化科研成果形式，增強知識產權保護意識；國家相關科技成果轉化政策、法律的學習；定期組織去企業或政府機構掛職鍛煉、交流學習，了解行業動態和社會需求，引導科研項目以產業應用為目的導向；給教職工創新創業提供便利條件和平臺。3.設置成果轉化中心平臺，促進科技成果轉移轉化。科技成果轉化的形式主要包括技術開發、技術咨詢、技術服務等。高職院校設置成果轉化中心平臺，推進一站式服務模式。主要職責在于搭建校企科技成果應用信息溝通媒介，加強校內企業創新創業園區建設；服務科研人員開展成果鑒定，評價成果的創造性、應用性、可靠性，對于有應用和轉化前景的科技成果可給予必要的經費資助；多渠道、多層次和多種方式爭取國家、地方政府、企業的支持，納入各級政府部門的推廣計劃。4.構建相關考核體系，強化成果轉化激勵。將科研成果轉化應用納入項目結項考核指標、職務職稱晉升考核指標、科研績效考核指標；優化科研成果轉化收益分配比例，提高項目負責人和主要貢獻者所占份額；凡符合國家級、省級科技進步獎申報條件的，予以優先考慮，協助申報。

（四）深化高職院校產學研深度融合

1.促進產學研深度融合，利用學校的科研、教育和人才優勢，以國家需求、區域經濟需求、企業需求為導向，以實驗室、工程中心、科研團隊為依托，引入開放、合作、流動等管理體制機制，推動建設校企共建研發技術中心，促進優秀科技人才資源與企業技術創新的緊密結合，為企業技術創新提供綜合服務，提高科技轉化的效率和效益。2.邀請社會資本參與職業教育科研項目，鼓勵在不影響國家安全、國家利益和公共利益的前提下，設立相關橫向課題。橫向課題以項目合同形式約定管理，雙方可自主約定經費支持、結項條件、成果歸屬等事項，對于符合辦理免稅認定登記的合同，由學校科研部門協調統一辦理。3.開展校企深度合作，加強人員交流。定期組織派遣科研骨干人員去企業或政府機構掛職鍛煉、交流學習，了解行業動態和社會需求。學習交流結束后，被訪問的企業、機構及指導教師要對訪問科研骨干的表現、開展的主要工作、取得的主要成果和收獲等情況做出考核評價，切實做到信息有共享、交流有成效。

（五）注重引導科研項目選題

科研項目選題決定著成果的轉化應用方向和深度，既要鼓勵以興趣愛好為導向的基礎科學研究，更要重視以實際應用為導向的科研項目。應當從以下三個方面來注意科研項目選題的引導。1.鼓勵以結合國家發展戰略、產業布局為目標，瞄準跨專業、跨學科交叉前沿，與國內外高水平院校溝通合作，加強重大基礎研究和原始創新。2.鼓勵以服務區域經濟社會發展、地方產業技術革新為目標，以實際問題解決為導向，開展創新應用研究。3.鼓勵以職業院校自身發展、增強核心競爭力為目標，全面貫徹落實新時代國家職業教育政策要求，適應高質量發展背景下高職教育改革發展的新形勢、新要求，破解職業院校改革和發展中遇到的難題，鼓勵著重圍繞學校發展規劃、內部治理、產教融合、校企合作等方面開展研究。

（六）改革科研成果評價體系

職業教育以培養技能型應用人才為首要目標，因此，職業院校的科研任務也應圍繞此目標來定位，建立以科研質量為導向的分類評價體系。基礎類研究以切實解決重大社會發展和需求為目標導向；技術產品類研究以新技術、新方法的創新性、穩定性、應用性等技術革新為目標導向；政策咨詢類研究以規模化應用、部門采用、行業推廣為目標導向；進一步注重經濟社會效益等實用性指標考核，降低論文、專利數量等短期性量化指標。逐步建立以同行評議為主，企業、政府、職業院校共同參與的科研成果績效考核機制，注重代表性成果和項目實施效果的長遠影響。

（七）建立科研容錯救助制度

科學研究是一個理論創新、技術創新、應用創新的過程，盡管事前做足科研調研論證工作，但實施過程中仍存在不確定性因素，存在一定失敗的概率，符合科研探索規律。科研人員只要不違反國家法律法規，勤勉盡責、未謀私利，因技術路線選擇失誤、科技信息缺失等不可預見的因素導致項目難以繼續完成的，經詳細、科學審查論證屬實的，應當肯定項目負責人前期研究付出，對未達到的項目預期目標予以免責，同時，幫助總結經驗為后續研究打下基礎。

（八）加強科研道德誠信建設

道家學派創始人老子曾云“人無信不立，國無信則衰”。實事求是、科研誠信是基本的科學準則，而當今隨著市場經濟的日益發展，部分科研人員過于浮躁、急功近利，為了追求短平快的成果收益，違背學術道德和科學精神，不惜通過編造、抄襲、剽竊等非法手段來進行學術造假、學術侵占，例如2019年“翟天臨學術事件”。部分科研人員的失信行為將影響整個科研團隊乃至于科學界的公信力喪失，后果嚴重。因此應從以下幾個方面加強科研道德誠信建設：（1）強化科研誠信的制度建設，建立規章制度，明確行為范圍、調查認定程序、責任和處罰措施，將失信行為與職稱評審、評價推優相掛鉤，實行一票否決制，增加造假者的失信成本。（2）實行“誠信檔案制度”，建立失信負面清單，記錄學術不端等失信行為，一定時間不得參與課題申報，課題獎勵等。（3）定期組織開展科研人員學術道德教育，防微杜漸。

四、結語

作為科技創新的主力軍，新時代高職院校科技管理體制機制改革應認真學習貫徹新時代中國特色社會主義思想和黨的精神，抓住國家創新發展戰略機遇，順應職業教育改革潮流，著重體現“德技并修、產教融合、工學交替、校企合作”的現代職業教育理念，深入踐行新的發展理念，遵循創新規律，著力解決科技創新發展的系列制約問題，服務科技工作者，充分釋放科技創新活力，加快科技成果轉化應用，為培養新時代“大國工匠”，實現“中國制造2025”、“職業教育2035”的目標貢獻力量。

作者:汪俊瑛 單位:南京科技職業學院