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市場(chǎng)監(jiān)督管理范文1

1.農(nóng)機(jī)市場(chǎng)存在的主要問題

(l)部分農(nóng)機(jī)產(chǎn)品質(zhì)量較差。①有些小型的個(gè)體生產(chǎn)廠家規(guī)模小，技術(shù)力量薄弱，生產(chǎn)工人文化水平偏低，設(shè)備陳舊落后，只能進(jìn)行簡單的車削、沖壓、焊接，加工工藝非常落后，產(chǎn)品質(zhì)量差，有時(shí)還以舊充新，以次充好。有的企業(yè)不按規(guī)定辦理“三證”，使不合格產(chǎn)品流人市場(chǎng)。②一些基層或小型生產(chǎn)企業(yè)、個(gè)體及私營制造商對(duì)農(nóng)機(jī)法規(guī)、政策認(rèn)識(shí)不清，質(zhì)量意識(shí)差。為了降價(jià)制造成本，有些廠家往往收購舊邊角廢料加工農(nóng)機(jī)產(chǎn)品，致使農(nóng)機(jī)產(chǎn)品質(zhì)量很差。有的小型生產(chǎn)企業(yè)隨意改變?cè)O(shè)計(jì)尺寸和形狀，不按國家的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)和檢驗(yàn)，工藝程序、作業(yè)程序混亂，產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到規(guī)定的技術(shù)要求。③有些農(nóng)機(jī)銷售人員尚未經(jīng)過正規(guī)的崗位培訓(xùn)和職業(yè)技術(shù)鑒定，技術(shù)業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍較低，大部分從業(yè)人員不懂農(nóng)機(jī)產(chǎn)品使用基本知識(shí)，不熟悉農(nóng)業(yè)機(jī)械技術(shù)性能和技術(shù)要求，并且不具備質(zhì)量鑒別能力。有些個(gè)體、集體零售商為牟取高利，專門購進(jìn)假冒偽劣產(chǎn)品，以次充好，以假亂真。有的不進(jìn)行售后服務(wù)，損害消費(fèi)者的合法權(quán)益，影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

(2)企業(yè)證照不全，非法生產(chǎn)或經(jīng)營。由于法制觀念淡薄及小農(nóng)意識(shí)的影響，有的企業(yè)和經(jīng)營業(yè)主不辦理技術(shù)合格證或營業(yè)執(zhí)照，個(gè)別企業(yè)和經(jīng)營業(yè)主證照全無，其產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)條件、服務(wù)質(zhì)量和技術(shù)素質(zhì)均達(dá)不到國家或行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。

(3)農(nóng)機(jī)市場(chǎng)法制建設(shè)有待完善。當(dāng)前缺少完整的農(nóng)機(jī)市場(chǎng)監(jiān)督管理和農(nóng)機(jī)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查的行業(yè)法規(guī)。農(nóng)機(jī)部門只能配合質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門開展農(nóng)機(jī)產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)工作。對(duì)制造和銷售假冒農(nóng)機(jī)產(chǎn)品的經(jīng)銷商，農(nóng)機(jī)部門沒有獨(dú)立執(zhí)法權(quán)，而已有的法規(guī)則缺少偽劣產(chǎn)品和非法經(jīng)營行為的處罰條款，導(dǎo)致執(zhí)法依據(jù)不足，力度不夠。

(4)服務(wù)工作不到位。根據(jù)《農(nóng)業(yè)機(jī)械產(chǎn)品修理、更換、退貨責(zé)任規(guī)定》，農(nóng)機(jī)銷售者要對(duì)農(nóng)機(jī)產(chǎn)品的質(zhì)量負(fù)責(zé)，但在現(xiàn)實(shí)中，農(nóng)民很難解決三包問題，生產(chǎn)廠家和銷售企業(yè)互相推誘，售后服務(wù)差，修理水平低，致使農(nóng)民購買農(nóng)機(jī)需要三包時(shí)得不到應(yīng)有的服務(wù)。

2.加強(qiáng)農(nóng)機(jī)市場(chǎng)監(jiān)督管理的措施和建議

(l)強(qiáng)化監(jiān)督管理手段。各級(jí)農(nóng)機(jī)管理部門要按照上級(jí)統(tǒng)一部署，積極開展整頓規(guī)范農(nóng)機(jī)市場(chǎng)專項(xiàng)活動(dòng)。結(jié)合行業(yè)管理和本地實(shí)際，定期對(duì)進(jìn)貨渠道不明、三證不全、假冒偽劣農(nóng)機(jī)產(chǎn)品進(jìn)行重點(diǎn)檢查整頓，對(duì)重大農(nóng)機(jī)違法行為及時(shí)報(bào)道，定期公布合格和不合格產(chǎn)品及生產(chǎn)廠家目錄。對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量不合格、涉嫌非法經(jīng)銷的企業(yè)，要進(jìn)一步完善整改和驗(yàn)收制度，對(duì)農(nóng)機(jī)三包人員進(jìn)行職業(yè)技能鑒定，持證上崗，保證農(nóng)機(jī)產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督檢驗(yàn)和科學(xué)管理。有計(jì)劃地配置必要的農(nóng)機(jī)檢測(cè)設(shè)備和交通、通訊工具，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下農(nóng)機(jī)市場(chǎng)監(jiān)督管理工作的需要。

(2)加強(qiáng)農(nóng)機(jī)從業(yè)人員的職業(yè)道德教育，提高農(nóng)機(jī)產(chǎn)品經(jīng)銷商和消費(fèi)者的守法用法意識(shí)。農(nóng)機(jī)管理部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)機(jī)用戶的宣傳教育，采用宣傳車、張貼通告和印發(fā)通知等形式，宣傳國家有關(guān)農(nóng)機(jī)行業(yè)管理的方針、政策，讓農(nóng)機(jī)用戶真正了解《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《農(nóng)機(jī)產(chǎn)品修理、更換、退貨規(guī)定》、《農(nóng)業(yè)機(jī)械化促進(jìn)法》等法律法規(guī)，幫助農(nóng)機(jī)用戶樹立起學(xué)法維權(quán)意識(shí)，協(xié)助做好農(nóng)機(jī)產(chǎn)品質(zhì)量的投訴工作，真正做到維護(hù)農(nóng)民消費(fèi)者的合法權(quán)益。

(3)盡快出臺(tái)行業(yè)性的農(nóng)機(jī)市場(chǎng)監(jiān)督管理法規(guī)。國家和地方應(yīng)盡快出臺(tái)以農(nóng)機(jī)管理部門為執(zhí)法主體的農(nóng)機(jī)市場(chǎng)監(jiān)督管理行業(yè)法規(guī)，使農(nóng)機(jī)監(jiān)督管理工作有法可依，逐步實(shí)現(xiàn)農(nóng)機(jī)(配件)市場(chǎng)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和法制化管理。

市場(chǎng)監(jiān)督管理范文2

為依法嚴(yán)厲打擊和懲治違法犯罪，進(jìn)一步加強(qiáng)特藥監(jiān)管，切實(shí)履行市場(chǎng)監(jiān)督管理部門禁毒工作職責(zé)，5月以來，我局繼續(xù)就麻精藥品、易制毒化學(xué)品、含麻黃堿類復(fù)方制劑等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域開展專項(xiàng)檢查，確保特殊藥品合法經(jīng)營、使用，嚴(yán)防流弊事件發(fā)生對(duì)社會(huì)造成不良危害，全面落實(shí)禁毒責(zé)任制。現(xiàn)將5月禁毒工作開展情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任

為加強(qiáng)對(duì)禁毒工作的領(lǐng)導(dǎo)，及時(shí)調(diào)整充實(shí)了布爾津縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局禁毒工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并落實(shí)人員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的日常事務(wù)。定期對(duì)禁毒工作進(jìn)行研究和部署，對(duì)工作進(jìn)展情況進(jìn)行定時(shí)或不定時(shí)的督促檢查。落實(shí)禁毒工作目標(biāo)責(zé)任制，明確和細(xì)化各項(xiàng)禁毒工作。

二、加大力度，做好宣傳

組織全體干部加強(qiáng)對(duì)禁毒法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)對(duì)預(yù)防的宣傳教育，要求全局干部通過宣傳教育活動(dòng)，積極向家庭成員、向廣大群眾宣傳貫徹國家有關(guān)禁毒的方針、政策，使大家認(rèn)識(shí)到的嚴(yán)重危害性，認(rèn)識(shí)到禁毒工作的緊迫性、艱巨性和長期性，使預(yù)防宣傳教育深入人心。提高拒絕誘惑的技巧和能力，增強(qiáng)預(yù)防教育活動(dòng)的有效性。

市場(chǎng)監(jiān)督管理范文3

一年來，市場(chǎng)規(guī)范監(jiān)管股做了大量的工作，工作既有成績也有特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在：，，一、主要工作

全面落實(shí)了“三項(xiàng)整治”工作和“三次集中整治”工作。全年共開展以“三項(xiàng)整治”工作為重點(diǎn)的各類市場(chǎng)專項(xiàng)整治工作16次，其中組織食品安全及節(jié)日食品安全專項(xiàng)整治6次，組織保護(hù)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)專項(xiàng)整治2次，組織開展虛假違法廣告專項(xiàng)整治工作3次，省局“三項(xiàng)整治”督查組在對(duì)我局“三項(xiàng)整治”工作進(jìn)行檢查后，對(duì)此項(xiàng)工作給予了充分肯定；開展了鹽業(yè)市場(chǎng)專項(xiàng)檢查，切實(shí)整頓規(guī)范了鹽業(yè)市場(chǎng)秩序；對(duì)流通領(lǐng)域的成品油進(jìn)行了質(zhì)量監(jiān)管，對(duì)全縣的成品油進(jìn)行了兩次質(zhì)量抽檢；組織開展了“紅盾護(hù)農(nóng)”農(nóng)資打假專項(xiàng)行動(dòng)；加強(qiáng)了蠶繭市場(chǎng)管理，進(jìn)一步規(guī)范了蠶繭市場(chǎng)秩序；對(duì)全縣鐵路沿錢廢舊收購站點(diǎn)進(jìn)行了全面清查，規(guī)范了廢舊市場(chǎng)收購秩序；對(duì)轄區(qū)煤礦、非煤礦山、旅游景點(diǎn)、危險(xiǎn)化學(xué)品和煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營戶進(jìn)行了安全生產(chǎn)大檢查，消除了部分安全隱患；對(duì)新進(jìn)駐我縣的5家保險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行了監(jiān)管，規(guī)范了經(jīng)營行為；全年共辦理違法違章經(jīng)濟(jì)案件6件，其中兩件免予經(jīng)濟(jì)處罰；開展了服務(wù)消費(fèi)領(lǐng)域監(jiān)管調(diào)研工作，形成了“完善食品安全監(jiān)管機(jī)制，構(gòu)建和諧社會(huì)的調(diào)研論文”；在食品安全、農(nóng)資監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵭辛吮O(jiān)管“關(guān)口前移”，初步建立了行政執(zhí)法、企業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)管“三位一體”的食品安全和農(nóng)資監(jiān)管機(jī)制；成功地籌辦了漢陰2006年“三月三”商品貿(mào)易大會(huì)，積累了辦會(huì)經(jīng)驗(yàn)；積極投入創(chuàng)建衛(wèi)生縣城的各項(xiàng)工作，全面擔(dān)負(fù)了分解給我局的各項(xiàng)創(chuàng)衛(wèi)任務(wù)。

二、工作特點(diǎn)

1、工作全面，效率高。在全局率先完成了罰款、規(guī)費(fèi)收入任務(wù)，以點(diǎn)帶面地促使了各項(xiàng)工作的順利完成；

2、加強(qiáng)了橫向協(xié)作。在搞好自體工作的同時(shí)，加強(qiáng)了股室間的協(xié)作，增進(jìn)了信息共享，改變了“各自為陣”的思維及工作方式；，

3、促進(jìn)了縱向溝通。在股所之間不僅僅充當(dāng)上傳下達(dá)的“二傳手”，不重復(fù)安排工作并盡量少交辦工作，可以不交辦的盡量不交辦，能不督催的盡量不督催，實(shí)實(shí)在在地從業(yè)務(wù)及心理上減少他們的壓力，利用協(xié)助、檢查工作的機(jī)會(huì)，加強(qiáng)溝通交流，了解其工作、思想狀態(tài)，從現(xiàn)實(shí)的方面幫助解決困難。

市場(chǎng)監(jiān)督管理范文4

結(jié)合當(dāng)前工作需要，的會(huì)員“隨者”為你整理了這篇食品生產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)督管理先進(jìn)個(gè)人事跡材料范文，希望能給你的學(xué)習(xí)、工作帶來參考借鑒作用。

【正文】

徐宏亮同志政治立場(chǎng)堅(jiān)定，注重學(xué)習(xí)，熱愛本職工作，能夠以正確的人生觀、價(jià)值觀指導(dǎo)自己的行為。工作中，虛心好學(xué)，謙虛謹(jǐn)慎，作風(fēng)扎實(shí)，展現(xiàn)善于攻堅(jiān)克難及善于協(xié)調(diào)的優(yōu)勢(shì)，表現(xiàn)出了較強(qiáng)的工作能力。

一、始終堅(jiān)持政治學(xué)習(xí)，努力鉆研本職業(yè)務(wù)。該同志能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的政治理論知識(shí)，講黨性、講原則、守規(guī)矩，做到對(duì)黨忠誠，立場(chǎng)堅(jiān)定，廉潔自律，秉公辦事。同時(shí)，能夠努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)，不斷積累工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉和掌握食品生產(chǎn)監(jiān)管工作各項(xiàng)法律法規(guī)和規(guī)定。

市場(chǎng)監(jiān)督管理范文5

一要主動(dòng)作為，統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和市場(chǎng)監(jiān)管“兩手抓、兩不誤”。

持續(xù)加大進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称分攸c(diǎn)監(jiān)管，強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的排查監(jiān)管，建立縣鄉(xiāng)村三級(jí)庫長責(zé)任制度，實(shí)現(xiàn)冷鏈?zhǔn)称啡?jí)聯(lián)防聯(lián)控，有效防范冷鏈?zhǔn)称份斎腼L(fēng)險(xiǎn)。

二要強(qiáng)化監(jiān)管，堅(jiān)決守住安全底線。

堅(jiān)守食品、藥品、特種設(shè)備三條安全底線，嚴(yán)格踐行“五個(gè)到位”和“四個(gè)最嚴(yán)”要求，繼續(xù)加大食品安全日常監(jiān)管力度，抓好食品安全防范隱患排查力度，做好校園食品安全檢查，進(jìn)一步完善食品藥品安全監(jiān)管體制機(jī)制，健全落實(shí)責(zé)任體系，提升監(jiān)管能力，強(qiáng)化全程監(jiān)管，全面提升食品藥品安全監(jiān)管能力和保障水平，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，全力確保公眾飲食用藥安全。繼續(xù)加大特種設(shè)備安全監(jiān)管執(zhí)法力度，建立并完善電梯、電站壓力容器等特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫，深入排查和有效化解各類安全風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上杜絕安全隱患，確保全年不發(fā)生責(zé)任事故，切實(shí)維護(hù)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全。

三要不斷優(yōu)化營商環(huán)境。

持續(xù)推進(jìn)企業(yè)準(zhǔn)入制度改革，全面推廣企業(yè)開辦全程網(wǎng)上辦，建立“零見面”企業(yè)登記工作機(jī)制，推行“網(wǎng)上辦”“就近辦”“馬上辦”，提高許可和注銷便利化程度。強(qiáng)化對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)、產(chǎn)品質(zhì)量、廣告等重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序；全面推進(jìn)放心舒心消費(fèi)城市品牌創(chuàng)建，景區(qū)創(chuàng)建、行業(yè)創(chuàng)建覆蓋率達(dá)到100%；以“12315”投訴舉報(bào)平臺(tái)為抓手，保證投訴咨詢暢通無阻，及時(shí)受理消費(fèi)者咨詢投訴舉報(bào)；加強(qiáng)法規(guī)知識(shí)宣傳工作，督促引導(dǎo)經(jīng)營者增強(qiáng)消費(fèi)維權(quán)主體責(zé)任意識(shí)，不斷改善縣域市場(chǎng)消費(fèi)環(huán)境；深入推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，有序推進(jìn)企業(yè)年報(bào)和信息公示工作，健全企業(yè)信用監(jiān)管長效機(jī)制；繼續(xù)優(yōu)化融資環(huán)境，做好動(dòng)產(chǎn)抵押登記、股權(quán)出質(zhì)登記，全力助推民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

市場(chǎng)監(jiān)督管理范文6

關(guān)鍵詞：證券市場(chǎng)  監(jiān)督管理  法律制度

我國證券市場(chǎng)自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場(chǎng)作為我國資本市場(chǎng)中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí)，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國證券市場(chǎng)。這些問題的出現(xiàn)使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾，證券市場(chǎng)監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會(huì)的作用問題

我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。”從現(xiàn)行體制看，證監(jiān)會(huì)名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價(jià)格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場(chǎng)有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)只是國務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問題

我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)”。同時(shí)規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會(huì)員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會(huì)員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個(gè)條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實(shí)施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會(huì)還是地方證券業(yè)協(xié)會(huì)大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會(huì)制定的，缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，沒有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會(huì)員的自我約束、相互監(jiān)督來補(bǔ)充證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會(huì)能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場(chǎng)自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，主要是考慮到證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn)，而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會(huì)導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對(duì)的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來的，它是從人民權(quán)利中分離出來，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來為人服務(wù)；同時(shí)由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場(chǎng)的監(jiān)管活動(dòng)中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能以權(quán)謀私，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問題

由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權(quán)過分集中于國有股股東，存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象，這種國有股股權(quán)比例過高的情況導(dǎo)致政府不敢過于放手讓市場(chǎng)自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場(chǎng)的運(yùn)行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時(shí)證券市場(chǎng)的每一次大的波動(dòng)均與政府政策有關(guān)，我國證券市場(chǎng)的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管活動(dòng)也往往為各級(jí)政府部門所左右。總之，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管出現(xiàn)問題。

2．證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的治理問題

同上市公司一樣，我國的證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場(chǎng)發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計(jì)報(bào)告，或以能力有限為由對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯(cuò)誤的審計(jì)結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場(chǎng)的交易規(guī)則和秩序，對(duì)我國證券市場(chǎng)監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國證券市場(chǎng)的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場(chǎng)傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀念，在市場(chǎng)價(jià)格上漲時(shí)盲目樂觀，在市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，又助長了大戶或證券公司操縱市場(chǎng)的行為，從而加大了我國證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問題