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工程監(jiān)理原則范文1

關(guān)鍵詞:公路工程;費(fèi)用監(jiān)理;原則;方法

一、工程費(fèi)用監(jiān)理的原則

工程費(fèi)用監(jiān)理是工程監(jiān)理的主要調(diào)控手段和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)。在監(jiān)理過程中，監(jiān)理工程師利用自己的素養(yǎng)為工程服務(wù)，有多種不同的監(jiān)理措施及方法可選擇，為了搞好費(fèi)用監(jiān)理工作必須在工程監(jiān)理工作中遵守一些基本原則。

(一)政策性原則

費(fèi)用監(jiān)理是一項(xiàng)政策性、法律性、經(jīng)濟(jì)性和技術(shù)性很強(qiáng)的工作，必須首先根據(jù)國(guó)家的方向政策辦事，要嚴(yán)格遵守國(guó)家的法律和有關(guān)制度，正確處理國(guó)家整體利益、業(yè)主利益和施工企業(yè)利益的關(guān)系，同時(shí)，還必須嚴(yán)格遵守工程項(xiàng)目本身內(nèi)在規(guī)律的要求，處理好進(jìn)度、質(zhì)量與費(fèi)用三者之間的辯證關(guān)系，監(jiān)理工程師在進(jìn)行工程費(fèi)用監(jiān)理時(shí)，必須做到經(jīng)其簽認(rèn)的每一筆工程費(fèi)用符合國(guó)家有關(guān)政策的規(guī)定和要求，并協(xié)調(diào)好承包人與業(yè)主的利益關(guān)系。

（二）政策性原則

工程承包合同一方面綜合體現(xiàn)了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策和基本建設(shè)管理制度及法規(guī)；另一方面也全面概括了工程設(shè)計(jì)意圖和要求，并綜合考慮了施工中的各種因素，是有關(guān)工程施工的綜合性文件。監(jiān)理工程師在進(jìn)行工程費(fèi)用監(jiān)理時(shí)，必須在國(guó)家法規(guī)政策的范圍內(nèi)，以合同為依據(jù)，按合同要求和合同的基本精神處理好各類工程費(fèi)用的簽認(rèn)與支付。雖然監(jiān)理工程師對(duì)工程費(fèi)用全權(quán)負(fù)責(zé)簽認(rèn)和監(jiān)理，但費(fèi)用監(jiān)理工作必須符合合同要求，監(jiān)理工程師無權(quán)超越合同所賦予的權(quán)力，必須保證每一筆支付都符合合同的要求。

（三）公正原則

監(jiān)理工程師是作為獨(dú)立的中介人參與工程管理的，工程費(fèi)用的支付簽認(rèn)權(quán)力。直接涉及業(yè)主和承包人的利益。因此，監(jiān)理工程師必須恪守公正的原則來進(jìn)行費(fèi)用監(jiān)理。FIDIC合同條件明示，監(jiān)理工作師要行為公正。

在工程施工活動(dòng)中，監(jiān)理工程師處于主導(dǎo)地位，在合同中賦予了廣泛的權(quán)力，承包人與業(yè)主的貨幣收支行為是否準(zhǔn)確和合理，取決于監(jiān)理工程師所簽認(rèn)的工程費(fèi)用是否公正。要使工程費(fèi)用既合理又準(zhǔn)確，只有監(jiān)理工程師保持公正才有可能做到。保持公正立場(chǎng)是監(jiān)理工程師進(jìn)行費(fèi)用監(jiān)理的基本原則和起碼要求，如果監(jiān)理工程師不公正，就無法準(zhǔn)確地計(jì)量實(shí)際工作量，無法正確地作出判斷，從而直接影響業(yè)主與承包人之間的公平交易。特別是當(dāng)施工過程中發(fā)生工程變更，工程索賠和各種特殊風(fēng)險(xiǎn)等情況時(shí)，更要求計(jì)量支付監(jiān)理工程師獨(dú)立而公正地作出判斷并對(duì)其進(jìn)行估價(jià)，這一系列附加支付直接取決于計(jì)量支付監(jiān)理工程師是否公正。監(jiān)理工程師在工程費(fèi)用計(jì)量中，必須認(rèn)真負(fù)責(zé)，以實(shí)事求是的精神和科學(xué)的態(tài)度做好每一項(xiàng)工作。準(zhǔn)確自己站在客觀，公正的立場(chǎng)上。

（四）責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則

要搞好工程費(fèi)用監(jiān)理的各項(xiàng)工作，同樣必須貫徹責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則，“責(zé)”是要完成費(fèi)用監(jiān)理任務(wù)的責(zé)任，“權(quán)”是指監(jiān)理工程師為了完成費(fèi)用監(jiān)理任務(wù)，對(duì)于必須采取的措施所應(yīng)有的權(quán)限，即實(shí)施費(fèi)用監(jiān)理的權(quán)力，確切地說是監(jiān)理工程師必須擁有工程計(jì)量與工程費(fèi)用簽認(rèn)的權(quán)力，否則，計(jì)量支付監(jiān)理工程師就無法履行職責(zé)，“利”是根據(jù)費(fèi)用監(jiān)理任務(wù)完成的好壞給予計(jì)量支付監(jiān)理工程師的獎(jiǎng)懲。

目前，一些項(xiàng)目中業(yè)主往往賦予監(jiān)理工程師工程計(jì)量的權(quán)利，而沒有給與費(fèi)用支付的權(quán)利，這必然影響監(jiān)理的調(diào)控力度；一旦出現(xiàn)問題，還可能要求監(jiān)理工程師完全承擔(dān)費(fèi)用監(jiān)理的責(zé)任。由于業(yè)主賦予權(quán)利的不完全，就使得工程費(fèi)用監(jiān)理工作無法有效地進(jìn)行，并且影響質(zhì)量和進(jìn)度監(jiān)理工作的開展。

責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則，一方面是監(jiān)理工程師自身開展費(fèi)用監(jiān)理工作的前提條件；另一方面，也是監(jiān)理工程師在進(jìn)行費(fèi)用監(jiān)理工作中必須遵守的基本原則。也就是說，監(jiān)理工程師必須全面分析和理解業(yè)主、承包人各自所有的責(zé)任和權(quán)利，在此基礎(chǔ)上確認(rèn)他們各自的利益。只有分清了業(yè)主和承包人雙方各自的權(quán)利和責(zé)任，才能準(zhǔn)確地協(xié)調(diào)好雙方的利益關(guān)系。因此，在工程費(fèi)用監(jiān)理過程中，監(jiān)理工程師必須貫徹好責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則。

二、工程費(fèi)用監(jiān)理的方法

費(fèi)用監(jiān)理的方法很多，從不同的角度可以進(jìn)行不同的分類和總結(jié)，現(xiàn)僅從時(shí)間的角度進(jìn)行分類。從監(jiān)理措施采取的時(shí)間上來看，可以分為事后監(jiān)理（反饋監(jiān)理）、事前監(jiān)理（前饋監(jiān)理）和跟蹤監(jiān)理（過程監(jiān)理）三類。

（一）事后監(jiān)理

事后監(jiān)理是指監(jiān)理工程師將計(jì)量證書和支付證書以及各種相關(guān)的調(diào)節(jié)信息輸送出去后又把作用結(jié)果的信息反饋回來，并對(duì)信息的再輸出發(fā)生影響，以起到費(fèi)用監(jiān)理的作用。在費(fèi)用監(jiān)理中，為了對(duì)施工中的各種費(fèi)用進(jìn)行有效的監(jiān)理，要求把實(shí)際費(fèi)用同合同價(jià)進(jìn)行比較，并把發(fā)生偏差的信息反饋給各方，以便及時(shí)進(jìn)行調(diào)節(jié)，保證費(fèi)用監(jiān)理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（二）事前監(jiān)理

事前監(jiān)理又叫主動(dòng)監(jiān)理，是指在發(fā)生目標(biāo)偏差以前，即在實(shí)際工程費(fèi)用超過合同價(jià)格之前，根據(jù)預(yù)測(cè)的信息，采取相應(yīng)的措施予以調(diào)節(jié)，使工程費(fèi)用不偏離或盡量少偏離合同價(jià)。比如對(duì)工程量清單中的分項(xiàng)工程（工程細(xì)目）作出單價(jià)分析表，了解承包人的報(bào)價(jià)水平，對(duì)各種單價(jià)（計(jì)日工單價(jià)）作出單價(jià)分析表，以便掌握在出現(xiàn)工程量意外時(shí)所應(yīng)采取的措施。

從事后監(jiān)理來說，往往由于在監(jiān)理工程師獲得偏差信息的時(shí)間和偏差發(fā)生的時(shí)間之間有時(shí)間差，所有這種信息反饋的滯后性使得偏差無法立即被發(fā)現(xiàn)，影響糾正偏差的時(shí)效和作用。尤其在工程施工過程中，各種意外情況如發(fā)現(xiàn)地下埋藏物等經(jīng)常發(fā)生，單純依靠承包人來報(bào)告意外事件的發(fā)生之后再去處理一，將造成不必要的損失。因此，應(yīng)加強(qiáng)預(yù)防，進(jìn)行事前的主動(dòng)監(jiān)理。這意味著監(jiān)理工程師必須在全面了解工程特點(diǎn)，承包人的施工能力及技術(shù)水平，施工環(huán)境和地質(zhì)地形及原材料等情況的基礎(chǔ)上，對(duì)下階段施工中可能出現(xiàn)的意外情況進(jìn)行預(yù)測(cè)。在預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，采取預(yù)防措施，從而做到更有效地監(jiān)理。

（三）跟蹤監(jiān)理

跟蹤監(jiān)理是指監(jiān)理工程師跟蹤施工過程，在施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)理的一種方法，如旁站監(jiān)理即是一種典型的跟蹤監(jiān)理。

跟蹤監(jiān)理同事前監(jiān)理的區(qū)別是，前者在工程費(fèi)用發(fā)生的當(dāng)時(shí)就在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理，而后者則通過制訂措施，明確合同價(jià)款等來進(jìn)行監(jiān)理；后者還有可能對(duì)現(xiàn)有施工條件進(jìn)行改變，可從較遠(yuǎn)的時(shí)間和較好的施工條件出發(fā)來加以考慮，而跟蹤監(jiān)理就沒有這些條件。

跟蹤監(jiān)理同事后監(jiān)理的區(qū)別是，跟蹤監(jiān)理的反饋時(shí)間很短，幾乎是瞬時(shí)反饋，采取的措施必須是當(dāng)機(jī)立斷，沒有過多的時(shí)間來全盤考慮；而事后監(jiān)理則不同，它可以把實(shí)際的工程費(fèi)用與工程費(fèi)用的目標(biāo)值與合同價(jià)進(jìn)行比較，把差異原因搞清楚，把差異責(zé)任查明白，并提出全面的處理措施和意見，作為下一步工作的依據(jù)，而跟蹤監(jiān)理就無此可能。

跟蹤監(jiān)理是一種日常的監(jiān)理，事前監(jiān)理與事后監(jiān)理最后都要通過日常監(jiān)理才能起作用。沒有跟蹤監(jiān)理，事前監(jiān)理和事后監(jiān)理就沒有意義。另一方面，跟蹤監(jiān)理能及時(shí)反饋信息，可以立刻采取措施加以調(diào)整，監(jiān)理效果立竿見影。

工程監(jiān)理原則范文2

建筑工程項(xiàng)目管理是建筑施工企業(yè)與被施工方就建筑細(xì)節(jié)等問題簽訂的相關(guān)協(xié)議合同等，建筑施工單位根據(jù)簽訂的合同要求內(nèi)容對(duì)所需建筑的工程進(jìn)行規(guī)劃以及規(guī)律行的管理措施，對(duì)整個(gè)施工過程或是某一施工環(huán)節(jié)提供對(duì)應(yīng)的服務(wù)。施工階段項(xiàng)目管理工作主要是以組織策劃為主并對(duì)相關(guān)的建筑技術(shù)要點(diǎn)進(jìn)行管理的職能，并且使建筑施工工程能夠達(dá)到順利施工的目的。

2管理原則

2.1數(shù)據(jù)反饋原則。建筑質(zhì)量、安全是整個(gè)建筑施工過程中最重要的目標(biāo)。因此，我們應(yīng)該對(duì)在建筑過程中所反饋出來的數(shù)據(jù)的可靠性與精準(zhǔn)性高度重視起來。因?yàn)榻ㄖ?shù)據(jù)的反饋可以直接的客觀的放映出建筑工程的實(shí)際工作進(jìn)度和狀況，項(xiàng)目管理人員就可以對(duì)根據(jù)所得到的反饋的數(shù)據(jù)信息做出科學(xué)的研究與分析，并且根據(jù)的到的實(shí)際數(shù)據(jù)，對(duì)建筑施工的工程速度與施工技術(shù)進(jìn)行合理的調(diào)配，制定出適合的施工建筑方案。所以我們可以看出，數(shù)據(jù)信息在項(xiàng)目管理中起著重要的影響作用，它直接關(guān)系著建筑的施工進(jìn)度與安全。2.2經(jīng)濟(jì)性原則。在任何建筑工程中，施工開始時(shí)需要消耗的成本與時(shí)間是相當(dāng)大的一個(gè)環(huán)節(jié)。所以，在建筑施工項(xiàng)目之初，項(xiàng)目管理可以重點(diǎn)注意建筑工程的施工速度與建筑質(zhì)量等問題，并且對(duì)建筑施工中的施工成本做出全面的計(jì)劃，盡量協(xié)調(diào)在工程施中的工程質(zhì)量、工程速度以及工程成本的關(guān)系。另外，項(xiàng)目管理人員還必須要確保建筑施工工程的質(zhì)量，大力開發(fā)市場(chǎng)，有效減少成本投入，增加環(huán)境保護(hù)意識(shí)，努力實(shí)現(xiàn)建筑企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益的最大化。2.3標(biāo)準(zhǔn)化原則。一般來說，建筑工程中的建筑施工工具是專業(yè)性能極強(qiáng)的，它在建筑施工中也是有著較為嚴(yán)格的要求的，在建筑施工之初就可以充分體現(xiàn)出來。因此，在建筑施工工程開始階段，項(xiàng)目管理工作主要可以在制定規(guī)范性、標(biāo)準(zhǔn)性制度方面入手，并對(duì)其涉及到的環(huán)節(jié)進(jìn)行有效協(xié)調(diào)，同時(shí)對(duì)施工工作人員進(jìn)行行為約束工作，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范施工過程中的環(huán)節(jié)與秩序，積極避免在施工過程中產(chǎn)生的人員糾紛，避免施工中的安全事故出現(xiàn)。而且在實(shí)際的建筑施工的過程中，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)化制度進(jìn)行工程作業(yè)，可以大力提高施工工程的施工效率與管理效率。2.4質(zhì)量化原則。建筑工程整體質(zhì)量水平與安全直接影響這建筑施工功能使用效果，因此，他是質(zhì)量評(píng)估的核心因素，直接影響著建筑安全以及價(jià)值建筑投資方的經(jīng)濟(jì)效益。所以，在施工過程中，在項(xiàng)目管理工作中必須嚴(yán)格實(shí)行質(zhì)量監(jiān)督工作，確保工程質(zhì)量，對(duì)于所需要用的施工人員樹立安全施工的意識(shí)，并且貫徹落實(shí)建筑工程質(zhì)量化原則。2.5預(yù)防化原則。建筑工程必須轉(zhuǎn)變?cè)械南麡O工作態(tài)度以及事后檢驗(yàn)的管理工作方式，必須要做好預(yù)防化工作，對(duì)于施工之前的事前管理工作做出詳細(xì)方向發(fā)展規(guī)劃。因?yàn)榻ㄖa(chǎn)品生產(chǎn)與建筑設(shè)計(jì)和建筑施工是密不可分的。所以，在建筑工程的項(xiàng)目管理時(shí)，必須要采取科學(xué)有效的管理措施，只有這樣才可以減少不良因素對(duì)建筑質(zhì)量的影響，保證建筑施工的質(zhì)量水平。優(yōu)質(zhì)高效的做好事前預(yù)防工作對(duì)提高建筑工程的質(zhì)量與速度都有著十分巨大的作用。2.6服務(wù)化原則。建筑工程的最終建設(shè)目的就是滿足客戶的實(shí)際使用要求，以及使用質(zhì)量，尤其是建筑工程的質(zhì)量必須到達(dá)相關(guān)要求。科學(xué)合理的控制工程質(zhì)量，并且始終嚴(yán)格遵守以為客戶提供服務(wù)的為宗旨，服務(wù)化原則是整個(gè)建筑工程項(xiàng)目管理工作的重點(diǎn)，施中貫穿于整個(gè)建筑施工過程中。另外，要樹立合理的對(duì)待客戶的思想，對(duì)于建筑工人、施工種類以及相應(yīng)的管理部門都要制定出適合的工作順序，這樣才可以高質(zhì)有效的進(jìn)行施工工作，并且保證施工質(zhì)量，只有確保建筑施工質(zhì)量達(dá)標(biāo)才能繼續(xù)后續(xù)工序，這樣才能達(dá)到用戶的滿意程度。

3對(duì)建筑工程項(xiàng)目具體的施工階段的項(xiàng)目管理的有效措施的分析

3.1強(qiáng)化質(zhì)量管理。建筑施工質(zhì)量的監(jiān)督管理工作也是建筑施工過程中重要的環(huán)節(jié)之一，所以，靈活的管理工作方式是十分必要的，對(duì)于項(xiàng)目管理者來說應(yīng)該充分的結(jié)合每個(gè)個(gè)體、集體進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，在建筑施工階段中的每一道施工工序以及實(shí)際的參與人員進(jìn)行嚴(yán)格的管理，確保個(gè)環(huán)節(jié)的交接工作的順利進(jìn)行，并且根據(jù)施工工程的需要制定出與質(zhì)量控制等相關(guān)方面的管理解決方案，對(duì)于容易出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)積極做好預(yù)防措施，一旦問題出現(xiàn)快速解決。3.2控制施工進(jìn)度。建筑工程中建筑施工速度的檢查工作和進(jìn)度計(jì)劃開展工作是密不可分的。施工進(jìn)度計(jì)劃可以有效的對(duì)建筑施工進(jìn)度進(jìn)行科學(xué)的調(diào)整與分析，并根據(jù)實(shí)際的施工情況進(jìn)行自我檢查，從而可以高效的控制施工進(jìn)度。進(jìn)度計(jì)劃?rùn)z查就是把計(jì)劃的工程進(jìn)度與實(shí)際的工程施工進(jìn)度進(jìn)行對(duì)比，尋找其中的差異，并根據(jù)其差異對(duì)建筑施工目標(biāo)進(jìn)行研究與分析，積極配合監(jiān)理單位等，盡快采取相應(yīng)的解決措施調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃。對(duì)于不同的問題需要進(jìn)行不同的工作方案進(jìn)行解決，不能所有工程一概而論，科學(xué)合理，并且適合實(shí)際需要進(jìn)行計(jì)劃調(diào)整并安排。3.3優(yōu)化成本管理。建筑工程施工中，需要大量的成本投入，它涉及的環(huán)節(jié)十分多，涉及面十分廣泛：建筑原材料的選用、材料設(shè)備運(yùn)輸、施工人員工資、建筑設(shè)備的選購(gòu)、租賃以及施工現(xiàn)場(chǎng)的相關(guān)成本等。在建筑施工過程中，要想減少資本流失，控制資本浪費(fèi)，就必須要優(yōu)化成本管理工作。建筑項(xiàng)目管理時(shí)需要樹立節(jié)能減排的低碳環(huán)保的施工意識(shí)，對(duì)于可重復(fù)使用，以及成本投資較低的耗能，優(yōu)先使用，對(duì)于可以就近取材的，堅(jiān)持就近原則，禁止鋪張浪費(fèi)行為發(fā)生，科學(xué)合理有效的進(jìn)行成本控制，并且加強(qiáng)監(jiān)督職能，從而達(dá)到建筑成本最低化建筑企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益最大的效果。

4結(jié)束語

由上可見，只有遵循建筑工程施工階段項(xiàng)目管理的原則與措施，并根據(jù)實(shí)際的施工需要，進(jìn)行合理優(yōu)化，才能確保建筑工程的順利施工，并且達(dá)到最后的施工標(biāo)準(zhǔn)，減少資金投入，提高工程質(zhì)量。只有這樣，才能保證建筑施工企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，才能為人們提供出更高質(zhì)的施工項(xiàng)目，才能大力促進(jìn)建筑業(yè)發(fā)展，為城市化進(jìn)程提供助力。

作者:呂炎 單位:烏魯木齊建筑設(shè)計(jì)研究院有限責(zé)任公司

參考文獻(xiàn)

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[3]程天平.建筑項(xiàng)目施工階段工程造價(jià)影響因素分析與控制措施探討[J].江西建材，2016.

工程監(jiān)理原則范文3

一、無效建設(shè)工程合同的認(rèn)定

合同無效是指合同雖然已經(jīng)成立，但因違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定或者社會(huì)公共利益，自始不能產(chǎn)生法律約束力的合同。不能產(chǎn)生法律效力是指不能形成任何合同當(dāng)事人締約時(shí)所期望的法律效果，而不是指不形成任何法律后果。在合同無效的情況下，會(huì)形成返還財(cái)產(chǎn)、損害賠償?shù)让袷路珊蠊o效合同在性質(zhì)上是自始無效和絕對(duì)無效的合同。當(dāng)事人無須向法院或仲裁機(jī)構(gòu)主張其無效，也不得履行，即使已經(jīng)開始履行的，也應(yīng)立即停止履行。我國(guó)《民法通則》第58條第1款規(guī)定了7種無效民事行為，包括：（1）無民事行為能力實(shí)施的；（2）限制民事行為能力人依法不能獨(dú)立實(shí)施的；（3）一方以欺詐、脅迫的手段或者趁人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下實(shí)施的；（4）惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益的；（5）違反法律或者社會(huì)公共利益的；（6）經(jīng)濟(jì)合同違反國(guó)家指令性計(jì)劃的；（7）以合法形式掩蓋非法目的的。我國(guó)《合同法》第52條的規(guī)定更為嚴(yán)謹(jǐn)，規(guī)定：“有下列情形之一的，合同無效：（1）一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國(guó)家利益；（2）惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益；（3）以合法形式掩蓋非法目的；（4）損害社會(huì)公共利益；（5）違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。”《民法》關(guān)于無效民事行為和《合同法》關(guān)于無效合同的規(guī)定均適用于建設(shè)工程合同。可見，無效建設(shè)工程合同是指由發(fā)包人和承包人訂立，因違反《民法》、《合同法》等法律規(guī)定而認(rèn)定無效即沒有法律約束力，國(guó)家不予承認(rèn)和保護(hù)，甚至要對(duì)違法當(dāng)事人進(jìn)行制裁的建設(shè)工程合同。《民法》和《合同法》對(duì)無效合同的規(guī)定是抽象的、具有普遍性的，而建設(shè)工程合同則有其獨(dú)特性，內(nèi)容豐富、復(fù)雜。建設(shè)工程合同無效也有其特殊性，下面作具體分析。

實(shí)踐中，導(dǎo)致建設(shè)工程合同無效的原因主要集中在以合法形式掩蓋非法目的和違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定兩方面，綜合考慮建設(shè)工程合同的特點(diǎn)和實(shí)際情況，無效建設(shè)工程合同主要有以下幾類：

（一）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)承攬建設(shè)工程的合同無效。

建筑施工企業(yè)的施工能力是保障建設(shè)工程質(zhì)量的前提條件，我國(guó)相關(guān)法律對(duì)建筑施工企業(yè)的資質(zhì)要求非常嚴(yán)格。《建筑法》第13條規(guī)定，根據(jù)建筑企業(yè)的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員，技術(shù)裝備和已完成的工程業(yè)績(jī)劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)。在取得相映資質(zhì)證書后，方可在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。如果承包方不具備法律、法規(guī)對(duì)其資質(zhì)要求或違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，發(fā)包方所簽訂的施工合同應(yīng)當(dāng)無效。在簽訂建筑工程施工合同時(shí)，對(duì)承包方的資格審查主要是承包人有無企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，是否具有與所承包工程相適應(yīng)的資質(zhì)證書。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第5條規(guī)定，“承包人超越資質(zhì)等級(jí)許可的范圍簽訂建設(shè)工程合同的，在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)范圍，當(dāng)事人請(qǐng)求按照無效合同處理的，不予支持。”即，在施工中取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的，根據(jù)合同效力補(bǔ)正理論，可以認(rèn)定合同有效。

（二）沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人使用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義承攬工程的合同無效。

《建筑法》第26條規(guī)定，禁止建筑施工企業(yè)以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。有相當(dāng)一部分企業(yè)不具備取得法定資質(zhì)的條件，但使用各種辦法借用其他企業(yè)的名義對(duì)外承攬工程。這種情況非常普遍，嚴(yán)重影響了建設(shè)市場(chǎng)的秩序和建設(shè)工程的質(zhì)量。為此，《解釋》第1條第（二）項(xiàng)規(guī)定，沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人使用有資質(zhì)的建筑企業(yè)名義承攬工程的合同無效。借用企業(yè)資質(zhì)的

具體情形很多，《解釋》并沒有具體概括，司法實(shí)踐中將由法官根據(jù)案件的具體情況加以認(rèn)定。

（三）建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者依據(jù)中標(biāo)無效的中標(biāo)結(jié)果簽訂的施工合同無效。

《招投標(biāo)法》和《建設(shè)工程施工招投標(biāo)管理辦法》等對(duì)于工程的招投標(biāo)有明確的法律規(guī)定。對(duì)于法律規(guī)定必須招標(biāo)的工程，不能化整為零或者以其他形式規(guī)避招標(biāo)。審判實(shí)踐中要特別注意對(duì)《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)》的把握。中標(biāo)結(jié)果無效的情形通常包括：招標(biāo)人或招標(biāo)公司泄露標(biāo)底的，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或與招標(biāo)人串通投標(biāo)的；投標(biāo)人弄虛作假，騙取中標(biāo)等。中標(biāo)是當(dāng)事人簽訂施工合同的前提條件，中標(biāo)無效必然導(dǎo)致施工合同的無效。

（四）承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包所簽訂的建設(shè)工程施工合同。

《建筑法》明確規(guī)定了禁止承包人非法轉(zhuǎn)包和違法分包建設(shè)工程。所謂非法轉(zhuǎn)包，是指承包人違反法律、法規(guī)規(guī)定，將其承包的全部工程轉(zhuǎn)讓給他人施工或者將全部工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人的行為。違法分包是指建設(shè)工程承包人將工程分包給沒有資質(zhì)的分包人，或違反合同的約定和未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，將其承包的工程交由其他單位完成，施工總承包單位將其主體工程分包給其他單位，分包單位將其承包的工程再分包的。

根據(jù)《解釋》第7條規(guī)定，具備勞務(wù)作業(yè)法定資質(zhì)的承包人與總承包人、分包人簽訂的勞務(wù)分包合同，當(dāng)事人以轉(zhuǎn)包建設(shè)工程違反法律法規(guī)為由請(qǐng)求確認(rèn)無效的，不予支持。在這種情況下，勞務(wù)分包合同不屬于非法轉(zhuǎn)包或違法分包，不會(huì)導(dǎo)致勞務(wù)作業(yè)分包合同的無效。

二、建設(shè)工程施工合同無效的處理

《合同法》第58條規(guī)定，“合同無效或被撤消后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還，不能返還或沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失，雙方都有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。”由于建設(shè)施工合同本身的特點(diǎn)，對(duì)無效建筑工程的處理，應(yīng)根據(jù)建筑法及相關(guān)司法解釋，并結(jié)合工程的進(jìn)行情況及造成無效的原因來具體處理。

（一）合同訂立后尚未履行

當(dāng)事人雙方均不得繼續(xù)履行，可按照締約過失原則處理。一方在訂立合同過程中，故意隱瞞重要事實(shí)或者提供虛假情況，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，雙方均有過錯(cuò)的，按照過錯(cuò)大小承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（二）合同已開始履行，但尚未完工

如已完成部分工程質(zhì)量合格，發(fā)包方應(yīng)該按照完成的比例參照合同約定的價(jià)款折價(jià)支付工程款。如已完成部分工程質(zhì)量低劣，無法補(bǔ)救，已完成部分應(yīng)拆除，承包方無權(quán)要求支付工程款。已完成部分質(zhì)量不合格但經(jīng)修復(fù)后可滿足質(zhì)量要求的，由承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用，發(fā)包人向承包人支付已完成工程部分的工程款。

（三）合同履行完畢

工程監(jiān)理原則范文4

關(guān)鍵詞：生態(tài)；水利工程建設(shè)；基本原則；處理措施

1生態(tài)水利建設(shè)當(dāng)中應(yīng)遵循的原則

1.1加強(qiáng)河流生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)原則

生態(tài)水利工程是一項(xiàng)系統(tǒng)性、整體性的工程，在水利工程建設(shè)中既要科學(xué)化、合理化又要廣泛涉及到各方面，不只是可以應(yīng)對(duì)供水發(fā)電等以及有防洪的功能，并且還要能夠?qū)⑸鷳B(tài)環(huán)境系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展。生態(tài)水利工程的建設(shè)不僅需要一定的專業(yè)知識(shí)，在建設(shè)的時(shí)候需要將水利工程學(xué)原理和生態(tài)學(xué)院原理結(jié)合在一起。在工程設(shè)施上一定要做到符合水文學(xué)以及工程力學(xué)的有關(guān)規(guī)定，以此來確保工程質(zhì)量確保其順利進(jìn)展。工程設(shè)施必須符合相關(guān)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，能夠承受一系列自然災(zāi)害造成的影響。按照河流地貌學(xué)原理進(jìn)行動(dòng)態(tài)地探究河勢(shì)變化規(guī)律，保證河流工程建設(shè)的質(zhì)量，將修復(fù)工程的次數(shù)降到最低，河流之間是不同的，每條河流都有自己獨(dú)特的生態(tài)環(huán)境特點(diǎn)，要對(duì)河流生態(tài)環(huán)境進(jìn)行保護(hù)的話，需要對(duì)每條河流的情況進(jìn)行分析，然后依據(jù)不同的情況作出相應(yīng)的措施，一次達(dá)到保護(hù)河流生態(tài)環(huán)境的目的。

1.2保護(hù)水體系統(tǒng)的完整性

地球上的水體系統(tǒng)組成包括兩部分，分別是地下水和地表水，所以在保護(hù)水體的時(shí)候要考慮到各個(gè)方面的因素，以達(dá)到保護(hù)整個(gè)水體的目的。

1.3加強(qiáng)對(duì)水利工程周邊生物的保護(hù)

對(duì)水利工程的建設(shè)務(wù)一定要做到和生物多樣性原則選一致，為在水利工程建設(shè)中保護(hù)生物多樣性，在工程開始建設(shè)之前要對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境和生物多樣性進(jìn)行調(diào)查。

1.4提高河流形態(tài)的空間異質(zhì)性原則

為發(fā)展經(jīng)濟(jì)，我們不得不進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)。因?yàn)橐酝墓こ探ㄔO(shè)不夠合理所以致使河流受到了很大的污染，生態(tài)環(huán)境的單一化使生態(tài)系統(tǒng)都有了不同程度的退化。生物多樣性的保護(hù)需要通過采取相關(guān)的保護(hù)措施，我們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)這一目標(biāo)就要進(jìn)行建設(shè)生態(tài)水利工程，建設(shè)生態(tài)水利工程的重點(diǎn)是為了將河流形態(tài)的異質(zhì)性進(jìn)行提高，讓其與自然環(huán)境的發(fā)展相一致，能夠最大程度的保護(hù)生物群。

1.5生態(tài)系統(tǒng)自設(shè)計(jì)、自我恢復(fù)原則

生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)性是由生態(tài)系統(tǒng)的自組織功能表現(xiàn)出來的。自組織的機(jī)理是依靠生態(tài)系統(tǒng)的自設(shè)計(jì)以及自組織功能，由自然界進(jìn)行合適物種的選擇，然后想成相對(duì)合理的組織結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)與設(shè)計(jì)完成。生態(tài)水利工程建設(shè)是基于傳統(tǒng)的水利工程設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，通過應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，采用新的工程理念。使工程建設(shè)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)相統(tǒng)一。河流生態(tài)修復(fù)規(guī)劃和管理是在大規(guī)模、周期性長(zhǎng)和可持續(xù)性的基礎(chǔ)上進(jìn)行，這樣才能確保河流生態(tài)修復(fù)的高效率。通常我們所講的整體性即是指的在出發(fā)點(diǎn)上是生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)構(gòu)造以及性能，使其生態(tài)系統(tǒng)中的各個(gè)要素相結(jié)合，進(jìn)而提出綜合的系統(tǒng)性的治理修復(fù)河流生態(tài)系統(tǒng)的方案。水域生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)大系統(tǒng)，當(dāng)水域生態(tài)系統(tǒng)受到脅迫時(shí)，需要對(duì)各種造成因素進(jìn)行綜合性、整體性探究。其次，還要重視生物種群的基本生存條件。再者，河流生態(tài)系統(tǒng)和周圍的環(huán)境也有一定的聯(lián)系，兩者可以進(jìn)行能量之間的傳遞以及可以進(jìn)行物質(zhì)循環(huán)，所以，一條河流的修復(fù)工作需要周圍環(huán)境的配合，兩者相互促進(jìn)，共同協(xié)調(diào)發(fā)展。到最后因?yàn)樵谛迯?fù)周期上河流的要相對(duì)長(zhǎng)，所以在河流的修復(fù)時(shí)間尺度上一定要把握好。河流生態(tài)系統(tǒng)的修復(fù)工作是依靠時(shí)間來完成的。

2生態(tài)水利工程的作用和價(jià)值

2.1對(duì)河床岸坡的保護(hù)更加有力

進(jìn)行生態(tài)水利的建設(shè)可以保證生物的多樣性以及生態(tài)的和諧發(fā)展。在對(duì)生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行建設(shè)的時(shí)候一定要采取更加有利于生態(tài)環(huán)保的手段，才可以做到對(duì)河床的岸坡更加合理科學(xué)的保護(hù)。除此以外，在水利工程建設(shè)中需要的建材業(yè)要進(jìn)行非常專業(yè)的嚴(yán)格的質(zhì)量檢驗(yàn)，要做到確保河床的穩(wěn)定牢固，避免掉河床岸坡的局部透水從而導(dǎo)致河流堤岸崩潰，決堤。因此，采用水利工程就可以做到很好的防護(hù)。

2.2保護(hù)河流生態(tài)環(huán)境的多樣性

在對(duì)生態(tài)水利工程進(jìn)行建設(shè)的時(shí)候，要預(yù)先對(duì)周邊的環(huán)境進(jìn)行了解，然后根據(jù)實(shí)地調(diào)查的結(jié)果對(duì)生態(tài)水利工程建設(shè)的過程以及技術(shù)進(jìn)行有效改進(jìn)。

2.3生態(tài)水利工程建設(shè)可以節(jié)約土地資源

生態(tài)水利工程建設(shè)要對(duì)工程的施工占地面積縮小，可以采取事先對(duì)水利工程進(jìn)行綜合評(píng)估的辦法，這樣就可以在施工建設(shè)的時(shí)候?qū)⒄嫉孛娣e有效的縮小了，將土地的利用率進(jìn)行了很大程度的提升。并且，也做到了非常有效的將占地面積給工程帶來的影響減小，從而實(shí)現(xiàn)了生態(tài)水利工程建設(shè)的實(shí)際目的。做到社會(huì)發(fā)展的需求以及能夠使生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)可持續(xù)協(xié)調(diào)的發(fā)展。

3對(duì)生態(tài)水利工程的經(jīng)濟(jì)合理性分析

在生態(tài)水利工程建設(shè)的同時(shí)一定要確保效益最大和風(fēng)險(xiǎn)最小。在規(guī)劃方案的時(shí)候由于不能夠?qū)⑸鷳B(tài)演替的程序以及結(jié)果熟悉掌握，所以要將多個(gè)方案進(jìn)行對(duì)比選擇，在選擇方案上一定要注重生態(tài)系統(tǒng)的上期定點(diǎn)檢測(cè)以及評(píng)估。除此以外，要充分將河流生態(tài)系統(tǒng)的自我恢復(fù)規(guī)律利用，以此將投入做到最小，獲得更有利的技術(shù)路線。我們對(duì)生態(tài)水利工程建筑的材料質(zhì)地和主體設(shè)計(jì)構(gòu)造及工程外型設(shè)計(jì)有著高要求，以此來盡可能滿足人們對(duì)生活環(huán)境品質(zhì)的追求。節(jié)能工程是重點(diǎn)，為貫徹落實(shí)可持續(xù)發(fā)展觀，綠色生產(chǎn)，低耗能生產(chǎn)、提高資源的回收利用等節(jié)能方針，人們一直努力著。不僅在生活中要貫穿低碳節(jié)能理念，在生態(tài)水利工程建設(shè)中同樣更應(yīng)注意節(jié)能環(huán)保。合理利用材料資源，回收利用，這樣不僅可以節(jié)約建筑成本更重要的是減少了資源的浪費(fèi)和對(duì)生態(tài)環(huán)境的破害。最大限度地做好生態(tài)水利工程建設(shè)。

4總結(jié)

雖然生態(tài)水利工程建設(shè)有一定發(fā)展，但仍面臨施工難度大，工程技術(shù)高，施工設(shè)備不健全，人員管理不善，風(fēng)險(xiǎn)多等困難。因此需要我們不斷學(xué)習(xí)，引進(jìn)新設(shè)備，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，加強(qiáng)施工管理等進(jìn)一步去協(xié)調(diào)完善整個(gè)工程。作出最細(xì)致的網(wǎng)絡(luò)圖。網(wǎng)絡(luò)圖是在施工的時(shí)候用到的，施工按照網(wǎng)絡(luò)圖進(jìn)行，同時(shí)還要將現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況進(jìn)行反饋，對(duì)圖做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，對(duì)突發(fā)事件作出及時(shí)的措施。

參考文獻(xiàn)：

[1]李颯,劉曉平.生態(tài)水利工程設(shè)計(jì)方面的基本原則研究[J].低碳世界,2016,(6).

工程監(jiān)理原則范文5

論文關(guān)鍵詞 建設(shè)工程施工合同 類型 處理原則

建設(shè)工程施工合同是發(fā)包方和承包方為完成特定的建筑安裝工程任務(wù)，明確相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。無效的建設(shè)工程施工合同是指雖經(jīng)發(fā)包人和承包人雙方當(dāng)事人協(xié)商訂立，但因不具備合同生效的條件，不能產(chǎn)生法律約束力的、合同。目前，我國(guó)建筑行業(yè)利潤(rùn)高，投資回報(bào)快，而建筑市場(chǎng)的管理則比較混亂。在建設(shè)工程施工合同的簽訂及履行過程中，存在著諸如承包人無資質(zhì)或者超越資質(zhì)簽訂合同，以及違法分包、非法轉(zhuǎn)包等等違法行為，形成了大量的無效建設(shè)工程施工合同。雖然《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）為無效建設(shè)工程合同的認(rèn)定及處理提供了比較具體的法律依據(jù)，但在司法實(shí)踐中，由于建設(shè)工程施工合同的特殊性，對(duì)于合同無效的認(rèn)定與處理依然存在著不同的看法。為了能給現(xiàn)有爭(zhēng)議的解決提供一些思路，有必要對(duì)無效建設(shè)工程施工合同的類型及其處理原則進(jìn)行探討。

一、建設(shè)工程施工合同生效的條件

無效合同本質(zhì)上是合同已成立，但因欠缺合同生效的法定條件而不產(chǎn)生法律的約束力，因此，判斷無效的建設(shè)工程合同，首先要對(duì)建設(shè)工程合同生效的條件進(jìn)行探討。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》的規(guī)定，一般合同生效的條件包括簽訂合同的當(dāng)事人應(yīng)具有相應(yīng)的民事行為能力，當(dāng)事人意思表示真實(shí)，簽訂合同的內(nèi)容及形式不違反法律、法規(guī)或社會(huì)公共利益。基于建設(shè)工程合同的特殊性，它的生效除要符合上述的基本條件外，還應(yīng)符合以下條件：

（一）當(dāng)事人具有與簽訂建設(shè)工程施工合同相適應(yīng)的締約能力

建設(shè)工程施工合同的發(fā)包人，可以是法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和具有民事行為能力進(jìn)行住宅建造的公民個(gè)人，但作為建設(shè)工程施工合同主體的承包人一方，一般都是具有民事行為能力的建筑施工企業(yè)。除了具有民事行為能力外，他們還必須具有與簽訂建設(shè)工程合同相適應(yīng)的締約能力，即這些建筑施工企業(yè)還必須取得建設(shè)工程相應(yīng)的資質(zhì)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程，訂立合同。

（二）不違反建設(shè)工程的基本建設(shè)程序

一項(xiàng)工程從計(jì)劃建設(shè)到建成投產(chǎn)使用，要經(jīng)過許多階段和環(huán)節(jié)，有其客觀規(guī)律性，這種規(guī)律性與基本建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)有著密切的關(guān)系，國(guó)家對(duì)此客觀規(guī)律性總結(jié)的基礎(chǔ)上，通過工程建設(shè)法規(guī)規(guī)定了工程項(xiàng)目建設(shè)基本程序，要求在工程建設(shè)活動(dòng)中必須遵守。比如，建筑工程施工合同簽訂前還必須經(jīng)過報(bào)建，依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，通過招標(biāo)投標(biāo)程序才能簽訂建設(shè)工程合同等。

二、無效建設(shè)工程施工合同的類型

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《解釋》，并結(jié)合建設(shè)工程合同生效的條件，可將無效建設(shè)工程合同分為以下類型：

（一）承包主體不符合法律規(guī)定的建設(shè)工程施工合同

由于建設(shè)工程施工合同標(biāo)的特殊性，決定了其合同主體的特殊性。工程建設(shè)技術(shù)含量高，社會(huì)影響很大，所以法律對(duì)建設(shè)工程施工合同主體的資格有嚴(yán)格地限制。根據(jù)我國(guó)《建筑法》第13條的相關(guān)規(guī)定，只有經(jīng)注冊(cè)登記，領(lǐng)有營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并向國(guó)家建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)，取得相應(yīng)資質(zhì)證書的建筑施工企業(yè)，才具有訂立合同的民事權(quán)利能力及民事行為能力。除此之外的任何個(gè)人及單位都不得承包工程，也不具有簽約的主體資格。由此可見，沒有通過注冊(cè)登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的個(gè)人或單位簽訂的建設(shè)工程施工合同，或者雖領(lǐng)取了營(yíng)業(yè)執(zhí)照但未取得相應(yīng)資質(zhì)證書的建筑施工企業(yè)訂立的合同，都因主體不合格而屬于無效合同。另外，建設(shè)

工程施工企業(yè)資質(zhì)有等級(jí)之分，不同資質(zhì)等級(jí)承攬業(yè)務(wù)的范圍不同，建筑施工企業(yè)必須在自己資質(zhì)證書許可的范圍內(nèi)承攬工程，由此可見，超越資質(zhì)等級(jí)與他人訂立的建設(shè)工程合同也屬于無效合同。

（二）冒用有資質(zhì)建筑施工企業(yè)的名義與他人訂立的合同

在建設(shè)工程施工合同的簽訂過程中，冒用有資質(zhì)企業(yè)的名義與他人簽訂的合同有以下幾種情形：（1）沒有資質(zhì)或者低資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)或者符合資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人訂立的建設(shè)工程施工合同。（2）沒有資質(zhì)或者低資質(zhì)的實(shí)際施工人掛靠在有資質(zhì)或者符合資質(zhì)的建筑施工企業(yè)下與他人訂立的建設(shè)工程施工合同。

無論是借用還是掛靠，其簽訂合同的過程無非存在著兩種情形：一是具體施工人以欺騙的手段與發(fā)包人訂立的合同，這種合同由于一方存在著欺騙行為而導(dǎo)致合同無效。二是對(duì)于一些國(guó)家投資或國(guó)家控股的項(xiàng)目，發(fā)包人本著肥水不流外人田的心理，利用手中的權(quán)力，想把工程發(fā)包給與自己有利益關(guān)系單位或個(gè)人，若此單位或個(gè)人不具備相應(yīng)的資質(zhì)要求，發(fā)包人便相互串通，通過借用資質(zhì)或掛靠的方式訂立的合同。從形式上看，簽訂合同的承包主體都是符合法律規(guī)定的，但履行合同的實(shí)際施工人卻不具備法律規(guī)定相應(yīng)資質(zhì)條件，因此，這種合同屬于雙方惡意串通，以合法形式掩蓋非法目的，因此也屬于無效合同。

（三）必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效而簽訂的建設(shè)工程施工合同

《招標(biāo)投標(biāo)法》第3條規(guī)定了建設(shè)工程強(qiáng)制招標(biāo)的范圍，是為了保證工程的質(zhì)量及防治在工程分包過程中的腐敗行為。任何單位和個(gè)人若將必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)，通過直接發(fā)包與他人簽訂的合同，違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定，屬于無效合同。招投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則，若在建設(shè)工程招投標(biāo)過程中，招標(biāo)人與個(gè)別投標(biāo)人惡意串通、內(nèi)定中標(biāo)人、設(shè)置障礙排斥他人、收取投標(biāo)人賄賂等，以及投標(biāo)人之間串通作弊、假借資質(zhì)參與競(jìng)爭(zhēng)等行為，因違背招投標(biāo)原則而致使中標(biāo)無效的，招標(biāo)人與無效中標(biāo)人簽訂的建設(shè)工程施工合同也屬于無效合同。

（四）違法分包或者非法轉(zhuǎn)包訂立的合同

所謂違法分包是指總承包單位違反法律規(guī)定將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位，或者將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)分包出去，或者未經(jīng)建設(shè)單位同意分包工程，或者分包單位將其承包的工程再行分包的行為。非法轉(zhuǎn)包是指承包人將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。我國(guó)《合同法》及《建筑法》都明令禁止禁止違法分包、禁止轉(zhuǎn)包。違法分包、非法轉(zhuǎn)包所訂立的建設(shè)施工合同違反了法律的禁止性規(guī)定，屬于無效合同。

（五）在訂立合同過程中發(fā)包人有受賄行為或者承包人有行賄行為的合同

工程項(xiàng)目以招投標(biāo)的方式發(fā)包，在招投標(biāo)過程中，招標(biāo)人有受賄行為或者投標(biāo)人有行賄行為影響不公平競(jìng)爭(zhēng)的，屬于違法招標(biāo)的范疇，雙方當(dāng)事人所簽訂的建設(shè)工程施工合同當(dāng)然無效。《解釋》第一條第三款的規(guī)定包含了招投標(biāo)活動(dòng)中存在腐敗行為導(dǎo)致的中標(biāo)無效，簽訂的合同屬無效合同。而涉及國(guó)家安全或者國(guó)家秘密等直接發(fā)包的工程，若在訂立建設(shè)工程施工合同的過程中，發(fā)包人有受賄行為或承包人有行賄行為的，《解釋》并為涵蓋，此行為同樣違反了我國(guó)法律的禁止性規(guī)定，所訂立的合同也屬于無效合同。

三、無效建設(shè)工程施工合同的處理原則

無效建設(shè)工程施工合同的訂立，嚴(yán)重?cái)_亂了我國(guó)的工程建設(shè)市場(chǎng)，尤其是大量的建設(shè)工程合同履行完畢之后被確定無效，不僅會(huì)給合同雙方帶來較大的經(jīng)濟(jì)損失，也導(dǎo)致了大量質(zhì)量不合格建筑的產(chǎn)生，因此，要對(duì)無效的建設(shè)工程合同產(chǎn)生的法律后果加以重視，確立處理的原則，及時(shí)進(jìn)行處理。

（一）合同不再履行原則

無效合同自始對(duì)當(dāng)時(shí)人雙方?jīng)]有法律約束力，因此，建設(shè)工程施工合同已經(jīng)訂立，但尚未履行，被人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)無效的，雙方當(dāng)事人均不得再履行合同；或者合同已經(jīng)履行但尚未履行完畢被確認(rèn)無效的，終止履行合同，尚未履行部分不再履行。對(duì)建設(shè)工程施工合同而言，確立此原則，是對(duì)當(dāng)事人違法行為的及時(shí)糾正，以免因合同的繼續(xù)履行導(dǎo)致更嚴(yán)重的法律后果。因此，在建設(shè)實(shí)踐中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同的監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不具備生效條件的合同，并及時(shí)確認(rèn)其無效。

（二）承擔(dān)締約過失責(zé)任的原則

締約過失責(zé)任，是指在合同簽訂過程中，一方當(dāng)事人因過錯(cuò)而導(dǎo)致另一方的信賴?yán)娴膿p失，所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。對(duì)于無效的建設(shè)工程施工合同而言，若在合同的簽訂過程中，因一方的過錯(cuò)導(dǎo)致合同無效的，過錯(cuò)方應(yīng)賠償因合同無效而給對(duì)方造成的實(shí)際損失；若雙方都有過錯(cuò)的，依過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。無論是建設(shè)工程施工合同尚未履行的，還是尚未履行完畢的，或者已經(jīng)履行完畢的，一旦合同被確認(rèn)為無效，過錯(cuò)方都應(yīng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。承擔(dān)締約過失責(zé)任的主要方式是賠償對(duì)方的實(shí)際損失，而不包括尚未實(shí)現(xiàn)的利益。根據(jù)我國(guó)民事訴訟法“誰主張，誰舉證”的原則，締約過失責(zé)任應(yīng)由無過錯(cuò)方舉證。

（三）工程質(zhì)量至上，折價(jià)補(bǔ)償原則

無效建設(shè)工程施工合同部分履行或者已全部履行完畢的，對(duì)于履行合同的法律后果，《解釋》第2條、第3條的相關(guān)規(guī)定，確立了工程質(zhì)量至上，折價(jià)補(bǔ)償?shù)脑瓌t。具體有以下三種情況：（1）已完成的部分工程或已竣工的工程，經(jīng)驗(yàn)收質(zhì)量合格，或者經(jīng)修復(fù)后驗(yàn)收合格的，發(fā)包方應(yīng)參照合同約定補(bǔ)償承包方相應(yīng)的工程價(jià)款。（2）若已經(jīng)完成的部分工程經(jīng)驗(yàn)收不合格，又無法修復(fù)的，承包方負(fù)責(zé)拆除，并返還發(fā)包方支付的工程價(jià)款。（3）已竣工的工程經(jīng)驗(yàn)收不合格，經(jīng)修復(fù)后仍不合格的，發(fā)包方不予支付工程價(jià)款，建設(shè)工程作為違法建筑應(yīng)由相關(guān)部門強(qiáng)制拆除。當(dāng)然，在無效建設(shè)工程施工合同的履行過程中，由于發(fā)包方過錯(cuò)導(dǎo)致工程質(zhì)量不合格的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

工程監(jiān)理原則范文6

【關(guān)鍵詞】 建設(shè)工程；施工合同；業(yè)主；合理適用；情勢(shì)變更；實(shí)踐

【中圖分類號(hào)】 TU723.1 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【文章編號(hào)】 1727-5123（2012）06-049-03

情勢(shì)變更原則作為合同履行的重要原則早已被大陸法系和英美法系國(guó)家以不同的形式采用，并在合同履行艱難時(shí)發(fā)揮著重要的作用。情勢(shì)變更原則雖然也倍受我國(guó)立法界和司法界的關(guān)注，但是立法者出于種種考慮，一直未能把情勢(shì)變更原則寫進(jìn)我國(guó)《合同法》。但這并不代表立法者否定了情勢(shì)變更制度，而是在一定程度上回避了這個(gè)問題，把它留給司法來解決。終于，2009年5月13日最高人民法院在新頒布的《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問題的解釋（二）》第26條中正式確認(rèn)了情勢(shì)變更原則，首次以司法解釋確認(rèn)了情勢(shì)變更原則的普遍性法律效力。

但是由于建設(shè)市場(chǎng)和建設(shè)工程施工合同的特殊性，情勢(shì)變更原則在建設(shè)工程施工合同中的適用面臨著特有的問題。建設(shè)工程一般具有標(biāo)的大、履行時(shí)間長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高和人工需求多的特點(diǎn)，而施工合同由于建材、人工的暴漲暴跌等情勢(shì)的變化導(dǎo)致履行艱難甚至無法履行的局面頻繁發(fā)生，從某種程度上影響了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會(huì)的穩(wěn)定以及農(nóng)民工等弱勢(shì)群體的利益。那么，作為業(yè)主，如何充分考慮建設(shè)施工的特殊性，在施工合同中引入情勢(shì)變更原則，一方面保證承包商的合法權(quán)益，另一方面又要確保情勢(shì)變更原則的合理、謹(jǐn)慎適用，從而有效維護(hù)業(yè)主自身的合法權(quán)益，這對(duì)所有建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主來說，都是一個(gè)值得深思的問題。

1 情勢(shì)變更原則的淵源以及在我國(guó)的現(xiàn)狀

情勢(shì)變更原則起源于十二、十三世紀(jì)注視法學(xué)派著作《優(yōu)帝法學(xué)階梯注解》中的“情勢(shì)不變條款”。到16、17世紀(jì)，自然法思想處于支配地位，情勢(shì)變更原則得到廣泛的適用。到18世紀(jì)，卻因?yàn)檫m用過于泛濫，受到批評(píng)并逐漸被摒棄。直到20世紀(jì)20～40年代，由于兩次世界大戰(zhàn)和1929～1933年席卷整個(gè)西方的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，給世界各國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)帶來了劇烈動(dòng)蕩，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)大蕭條、物價(jià)不穩(wěn)定、通貨膨脹、貨幣貶值等變動(dòng)，同時(shí)也使得許多合同無法依照約定履行。如果仍然堅(jiān)持契約嚴(yán)守原則，將嚴(yán)重?fù)p害合同當(dāng)事人一方的利益。因此，情勢(shì)變更原則重新受到重視，并在大陸法系、英美法系以及國(guó)際法領(lǐng)域形成了各具特色的情勢(shì)變更制度。

情勢(shì)變更原則最終被英美法系和大陸法系的許多國(guó)家所接受。但是，我國(guó)《合同法》卻并沒有確立情勢(shì)變更原則。但司法實(shí)踐中并不排斥對(duì)情勢(shì)變更原則的適用，很早就有相關(guān)的司法案例。而在建筑行業(yè)，更是早在2002年8月5日最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛案件的暫行意見》第二十七條就允許適用情勢(shì)變更原則。規(guī)定如下：“因情勢(shì)變更導(dǎo)致建材價(jià)格大幅上漲而明顯不利于承包人的，承包人可請(qǐng)求增加工程款。但建材漲價(jià)屬正常的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)范疇，漲價(jià)部分應(yīng)由承包人承擔(dān)。”

2009年5月13日《合同法司法解釋二》第26條更首次以司法解釋形式正式規(guī)定了情勢(shì)變更原則，規(guī)定如下：“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解釋合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。”這一規(guī)定等于重新確認(rèn)了情勢(shì)變更，彌補(bǔ)了《合同法》之不足。自此，情勢(shì)變更原則終于確立了正式的地位，擁有了普遍性的法律效力。

2 建設(shè)工程施工合同中適用情勢(shì)變更原則的必要性

我們知道，建設(shè)工程施工合同一般履行周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)大、工程涉及的利益主體廣而多，各種社會(huì)和自然環(huán)境相比合同訂立時(shí)可能會(huì)發(fā)生異常變動(dòng)，甚至變化幅度超過施工企業(yè)本身能承受的風(fēng)險(xiǎn)范圍。在此情況下，若社會(huì)和自然環(huán)境等客觀環(huán)境發(fā)生重大變化而不適用情勢(shì)變更原則，往往導(dǎo)致大量糾紛，甚至導(dǎo)致工程停工、施工方拒絕交付驗(yàn)收合格的工程、生產(chǎn)勞務(wù)工人聚集討要工資等惡性事件。這對(duì)合同雙方來說，都會(huì)造成不同程度的損害。因此，為了更好的平衡雙方當(dāng)事人的利益，在施工合同中引入情勢(shì)變更原則是非常有必要的。

3 情勢(shì)變更原則在建設(shè)工程施工合同中的具體適用

建設(shè)工程施工合同是所有有名合同中最復(fù)雜、產(chǎn)生糾紛最多、涉及法律關(guān)系最多的合同。情勢(shì)變更原則是合同履行制度最難把握的原則，所以要將兩者有機(jī)的結(jié)合起來并非易事。因此，業(yè)主在實(shí)踐中必須把握好一些關(guān)鍵性的問題，比如適用的范圍、事由的判斷、適用的度以及與相關(guān)法律制度的關(guān)系等問題，尤其與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力、顯失公平等法律制度上的相近相似問題。如果在實(shí)踐中這些問題處理不當(dāng)，容易給合同雙方帶來很大的困擾。

3.1 適用情勢(shì)變更的施工合同形式。我們知道，建設(shè)工程施工合同根據(jù)計(jì)價(jià)方式不同，可以分為固定價(jià)格合同、可調(diào)價(jià)格合同、成本加酬金合同等三種。可調(diào)價(jià)合同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理是開放和動(dòng)態(tài)的，已將法律、行政法規(guī)、國(guó)家政策影響、造價(jià)部門公布的價(jià)格調(diào)整等因素規(guī)定為可調(diào)整因素，適用情勢(shì)變更原則的意義不大；成本加酬金合同中，工程的最終總價(jià)完全依據(jù)客觀發(fā)生的實(shí)際情況按實(shí)結(jié)算，全部風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)，承包商在履行過程中不需要承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，根本不存在適用情勢(shì)變更的必要。

而固定價(jià)格合同分為固定單價(jià)合同和固定總價(jià)合同，合同約定的總價(jià)或單價(jià)往往不能調(diào)整。所以承包方的投標(biāo)報(bào)價(jià)包含正常商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，在合同履行過程中，約定范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由承包方全部承擔(dān)，超出約定范圍才考慮適用情勢(shì)變更原則，而實(shí)際中風(fēng)險(xiǎn)超出約定范圍的情況時(shí)常發(fā)生，適用情勢(shì)變更原則的可能性也就最大。因此，在建設(shè)施工合同中，情勢(shì)變更只適用于固定價(jià)格合同。

3.2 固定價(jià)格合同中適用情勢(shì)變更原則的范圍。建筑工程適用情勢(shì)變更原則必須是在排除了不可抗力、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、顯失公平等導(dǎo)致雙方當(dāng)事人利益失衡的其他法律制度之后，由于繼續(xù)履行合同將導(dǎo)致一方利益嚴(yán)重失衡的情形，才可適用情勢(shì)變更原則。從國(guó)內(nèi)諸多法律法規(guī)的制定精神和原則進(jìn)行探究，適用情勢(shì)變更應(yīng)同時(shí)滿足以下三個(gè)基本條件：①情勢(shì)變更事由必須發(fā)生在合同成立之后至合同履行完畢之前這段時(shí)間內(nèi)；②情勢(shì)變更事由的發(fā)生是當(dāng)事人無法預(yù)見的，通常包括全國(guó)物價(jià)大幅上漲（或下跌），且變化幅度超出了行業(yè)市場(chǎng)固有的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)幅度；各種經(jīng)濟(jì)行政管理措施；國(guó)際市場(chǎng)發(fā)生較大變化；外國(guó)貨幣大幅度貶值或升值；國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的變化和對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)整；③情勢(shì)變更事由的發(fā)生導(dǎo)致繼續(xù)履行合同的一方當(dāng)事人明顯不公平或者無法完成繼續(xù)履約的。

3.3 固定價(jià)格合同中情勢(shì)變更標(biāo)準(zhǔn)和度的確定。我們知道，建材大幅度漲價(jià)是出現(xiàn)情勢(shì)變更的主要事由。因此，為保證情勢(shì)變更原則能在履行合同中得到公平合理的適用，業(yè)主及承包商雙方應(yīng)重視事前控制，在招投標(biāo)和施工合同簽訂過程中，就應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，簽訂合理的材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)控制條款，明確各方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)影響的原則，切實(shí)保障建設(shè)工程的順利實(shí)施。業(yè)主應(yīng)在招標(biāo)文件中明確工程計(jì)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)范圍、控制和處理原則。雙方應(yīng)當(dāng)在施工合同中約定：①工程主要建筑材料包含的材料范圍；②承包方的投標(biāo)價(jià)格中包含的材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的幅度；③當(dāng)主要建筑材料的價(jià)格波動(dòng)超過投標(biāo)價(jià)格中的風(fēng)險(xiǎn)幅度時(shí)的材料價(jià)格調(diào)整辦法。

為區(qū)別正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，也為確保因情勢(shì)變更而遭受不利一方的利益，絕大多數(shù)省市建設(shè)行政主管部門相繼出臺(tái)了調(diào)差文件，并規(guī)定了一定的調(diào)差幅度。此調(diào)差幅度可視為情勢(shì)變更的標(biāo)準(zhǔn)和度，在調(diào)差幅度范圍內(nèi)的價(jià)格波動(dòng)視為正常商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，如果建筑材料價(jià)格上漲則由承包商承擔(dān)損失由業(yè)主受益，價(jià)格下跌則由承包商受益，由業(yè)主承擔(dān)損失。在調(diào)差幅度范圍外的價(jià)格波動(dòng)視為情勢(shì)變更，如果建筑材料價(jià)格上漲則由業(yè)主承擔(dān)損失，價(jià)格下跌由業(yè)主受益。

至于調(diào)差幅度，則根據(jù)各地建材市場(chǎng)行情確定，標(biāo)準(zhǔn)不一。如上海市建筑建材業(yè)市場(chǎng)管理總站規(guī)定鋼材價(jià)格調(diào)差幅度為±5%、其他材料價(jià)格調(diào)差幅度為±8%；北京市建設(shè)工程造價(jià)管理站規(guī)定為±3～6%；江蘇、廣東、福建和云南省建設(shè)廳規(guī)定為±10%，湖南省建設(shè)廳規(guī)定為±8%，深圳市建設(shè)局規(guī)定為±5%。由于各地標(biāo)準(zhǔn)不同，在遇到一些大的工程時(shí)，省與省之間出現(xiàn)沖突，上級(jí)法院與下級(jí)法院之間出現(xiàn)矛盾。對(duì)此，筆者將在后續(xù)內(nèi)容中加以細(xì)述。

4 施工合同中合理運(yùn)用情勢(shì)變更原則的案例分析

4.1 實(shí)際運(yùn)用案例介紹。新城總部大廈建筑群S-06地塊辦公樓項(xiàng)目，是江北新城核心區(qū)啟動(dòng)和示范項(xiàng)目，建成后將成為江北新城投資的產(chǎn)業(yè)孵化基地、招商引資的窗口、形象標(biāo)志、總部聚集中心和公共服務(wù)中心。本項(xiàng)目由南京江北新城開發(fā)建設(shè)指揮部負(fù)責(zé)投資建設(shè)，總投資約8.06億元，規(guī)劃總用地面積約25518.5m2，建筑面積123618.6m2，地上總建筑面積89314.8 m2，地下室總建筑面積34303.8m2，建筑總高度為 99.050m。本項(xiàng)目形體功能布局主要分為三部分組成，即北側(cè)A塔樓和南側(cè)B塔樓以及西側(cè)的裙房組成。A、B兩樓使用功能均為辦公，共23層，裙房為三層。兩個(gè)塔樓由形如“飄板”的頂層連接，造型獨(dú)具個(gè)性。

4.2 情勢(shì)變更原則的實(shí)際運(yùn)用。新城總部大廈建筑群S-06地塊辦公樓項(xiàng)目自2011年1月開工進(jìn)展至今，已經(jīng)陸續(xù)完成樁基、基坑支護(hù)及土石方工程，土建、水電安裝、鋼結(jié)構(gòu)及室外工程，幕墻工程，通風(fēng)與空調(diào)安裝工程，泛光照明工程等等施工項(xiàng)目的招標(biāo)工作。為了充分體現(xiàn)情勢(shì)變更原則在本項(xiàng)目中的合理運(yùn)用，同時(shí)也為了體現(xiàn)合同雙方權(quán)益對(duì)等原則，在招標(biāo)文件的合同形式選擇、合同條款設(shè)置、合同價(jià)款調(diào)整等方面，我們采用如下策略：

4.2.1 業(yè)主編制合理的招標(biāo)控制價(jià)和評(píng)標(biāo)方法。為了防止施工單位在投標(biāo)時(shí)采用低價(jià)投標(biāo)以期中標(biāo)后，在施工過程中再利用情勢(shì)變更原則來獲得合同價(jià)款的調(diào)增，因此，業(yè)主應(yīng)編制合理的招標(biāo)控制價(jià)，并在招標(biāo)文件中設(shè)定合理的評(píng)標(biāo)方法，從而在一定程度上避免投標(biāo)單位這種投機(jī)取巧的行為。所以，我們?cè)谑┕ふ袠?biāo)過程中，通常采用較多的是蘇建招[2010]333號(hào)文中規(guī)定的評(píng)標(biāo)方法二：

設(shè)低于招標(biāo)控制價(jià)的所有投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)的算術(shù)平均值為A，若投標(biāo)報(bào)價(jià)低于招標(biāo)控制價(jià)的投標(biāo)人為7家或7家以上時(shí)，去掉其中的一個(gè)最高投標(biāo)報(bào)價(jià)和一個(gè)最低投標(biāo)報(bào)價(jià)后取算術(shù)平均值為A，招標(biāo)控制價(jià)為B，則：招標(biāo)最低控制價(jià)C=A×K1×Q1+B×K2×Q2，Q1的取值范圍一般為30%，35%，40%，45%，50%；Q2=1-Q1；K1、K2的取值范圍見[2010]333號(hào)文件規(guī)定。Q1、K1值在開標(biāo)前由投標(biāo)人推選的代表隨機(jī)抽取確定。K2由業(yè)主在招標(biāo)文件中明確。C值一經(jīng)確定，在后續(xù)的評(píng)審中出現(xiàn)的任何情形都將不改變C值的結(jié)果。投標(biāo)報(bào)價(jià)低于招標(biāo)最低控制價(jià)的，按廢標(biāo)處理。

4.2.2 合同形式。合同價(jià)款采用固定單價(jià)合同方式確定，量的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)，價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)在約定風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)的，由承包商承擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)范圍以外的按合同約定。

4.2.3 合同價(jià)款中包括的風(fēng)險(xiǎn)范圍。政府文件規(guī)定的不可競(jìng)爭(zhēng)費(fèi)用、人工工資價(jià)單價(jià)應(yīng)執(zhí)行蘇建價(jià)[2011]812號(hào)文件、政策性調(diào)整、及不可預(yù)見外的一切風(fēng)險(xiǎn)。除發(fā)包方提出的設(shè)計(jì)變更（設(shè)計(jì)單位出具，變更須經(jīng)承包人、發(fā)包人、監(jiān)理、跟蹤審計(jì)認(rèn)可后有效）、發(fā)包方和監(jiān)理方均認(rèn)可的簽證。風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的計(jì)算方法：承包人已充分考慮風(fēng)險(xiǎn)范圍及風(fēng)險(xiǎn)程度，風(fēng)險(xiǎn)已含在合同價(jià)內(nèi)，結(jié)算時(shí)不作調(diào)整。

4.2.4 風(fēng)險(xiǎn)范圍以外合同價(jià)款調(diào)整方法。按照蘇建價(jià)[2008]67號(hào)文要求，將材料費(fèi)占單位工程費(fèi)2%以上，不超過10%的各類材料定義為第一類主要建筑材料，材料費(fèi)占工程10%以上的各類材料定義為第二類主要建筑材料。甲乙雙方約定，施工期間當(dāng)?shù)谝活愔饕ㄖ牧蟽r(jià)格上漲或下降在10%以內(nèi)的，第二類主要建筑材料價(jià)格上漲或下降幅度在5%以內(nèi)的，其差價(jià)由承包人承擔(dān)或受益，超過此幅度部分由發(fā)包人承擔(dān)或收益。

差價(jià)的確定以南京造價(jià)管理部門的材料指導(dǎo)價(jià)為基準(zhǔn)，為施工期同類材料加權(quán)平均指導(dǎo)價(jià)格（施工期材料加權(quán)平均指導(dǎo)價(jià)=Σ（每月實(shí)際使用量×當(dāng)月材料指導(dǎo)價(jià)）/同類材料總用量）與遞交投標(biāo)文件當(dāng)月的材料指導(dǎo)價(jià)格的差額。

4.2.5 施工合同中適用情勢(shì)變更原則的實(shí)例。譬如《新城總部大廈樁基、基坑支護(hù)、土石方工程》投標(biāo)時(shí)間在2010年11月份，在其施工過程中一類主材水泥42.5級(jí)漲價(jià)或下跌幅度始終沒有超過±10%，因此不予調(diào)整；而鋼板（綜合）則連續(xù)多月漲幅超過10%，因此，適用情勢(shì)變更原則，業(yè)主予以調(diào)增。二類主材中鋼筋（綜合）、商品混凝土C35水下、商品混凝土C30等也是多次漲幅超過5%，同樣地，適用情勢(shì)變更原則，業(yè)主同意調(diào)增。

再譬如《新城總部大廈建筑群S-06地塊辦公樓工程合同》簽訂時(shí)間為2011年11月28日，當(dāng)時(shí)人工工資單價(jià)執(zhí)行的是蘇建價(jià)[2010]494號(hào)文件。后來在施工過程中，江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳頒布了蘇建價(jià)[2011]812號(hào)文《關(guān)于調(diào)整建筑、裝飾、安裝、市政、修繕加固、城市軌道交通、仿古建筑及園林工程預(yù)算工資單價(jià)的通知》，規(guī)定自2012年2月1日起執(zhí)行新的人工工資單價(jià)。毫無疑問，這適用情勢(shì)變更原則，因此，業(yè)主對(duì)于承包商在2012年2月1日之后完成的工程量部分，都按新文件規(guī)定的人工工資單價(jià)標(biāo)準(zhǔn)予以調(diào)增。

5 業(yè)主在建設(shè)工程施工合同中適用情勢(shì)變更時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)

情勢(shì)變更原則體現(xiàn)的是公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則，協(xié)調(diào)雙方當(dāng)事人的利益關(guān)系，排除因客觀環(huán)境變化導(dǎo)致的顯失公平的結(jié)果，避免停工糾紛等更壞的結(jié)果。但是，業(yè)主為了避免情勢(shì)變更原則的濫用，保護(hù)自身的合法權(quán)益，在應(yīng)用情勢(shì)變更時(shí)一定要仔細(xì)慎重。情勢(shì)變更的這一慎重適用原則同樣也是《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》（法發(fā)[2009]40號(hào)）明確提出來的。

業(yè)主和承包商在簽訂合同時(shí)，必須嚴(yán)格約定清楚合同價(jià)款包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍以及風(fēng)險(xiǎn)范圍以外合同價(jià)款調(diào)整方法。雙方簽訂合同的正常商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素、甚至承包商運(yùn)用情勢(shì)變更為理由來實(shí)現(xiàn)增大盈利的目的等，都是不能適用情勢(shì)變更的，工程結(jié)算時(shí)業(yè)主應(yīng)不予認(rèn)可。

另外，由于情勢(shì)變更原則的存在，在工程招標(biāo)投標(biāo)過程中，難免會(huì)有投標(biāo)人不能恪守誠(chéng)實(shí)守信的原則，故意將材料價(jià)格報(bào)得很低，以價(jià)格優(yōu)勢(shì)來獲得中標(biāo)資格，在履行合同或工程結(jié)算時(shí)以情勢(shì)變更為由提出調(diào)整合同價(jià)格。這就需要業(yè)主做好事前控制的充分準(zhǔn)備，在招標(biāo)、評(píng)標(biāo)以及簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)仔細(xì)甄別、澄清及約定，預(yù)防此類不公平、不誠(chéng)實(shí)不誠(chéng)信的事情發(fā)生，從而真正做到有效保障業(yè)主自身的合法權(quán)益。

6 結(jié)束語

前面筆者已經(jīng)談及對(duì)于適用情勢(shì)變更原則的建材調(diào)差幅度，由于各地標(biāo)準(zhǔn)不同，在遇到一些大的工程時(shí)，省與省之間出現(xiàn)沖突，上級(jí)法院與下級(jí)法院之間出現(xiàn)矛盾。因此，為使情勢(shì)變更原則更好地服務(wù)于建設(shè)工程施工合同，我們期望在不久的將來，國(guó)家能夠?yàn)榻ㄖ袠I(yè)的情勢(shì)變更問題出臺(tái)專門的司法解釋或者其它形式的法律文件，從而結(jié)束建筑行業(yè)當(dāng)前這種無序的狀態(tài)。譬如在全國(guó)范圍內(nèi)明確、統(tǒng)一規(guī)定因建設(shè)工程人工、材料（設(shè)備）、施工機(jī)械價(jià)格漲落而引起合同價(jià)款調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)和調(diào)整方法；適時(shí)修改《合同法》，增加情勢(shì)變更原則適用的要件、內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)的法律條款，使情勢(shì)變更原則出現(xiàn)在正式的法律條文中；在《建設(shè)工程施工合同范本》中加入情勢(shì)變更條款；筆者更希望有關(guān)部門針對(duì)建設(shè)工程施工合同中適用情勢(shì)變更原則出臺(tái)專門的細(xì)則，從而提高其操作性。

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