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摘要：本文設(shè)計(jì)并實(shí)現(xiàn)了全生命周期流程管控的電子設(shè)備管理系統(tǒng)，既支持對單件電子設(shè)備和電子類低值易耗品進(jìn)行全生命周期管理，又支持對電子耗材的類倉庫管理，有效促進(jìn)電子設(shè)備資產(chǎn)管理的規(guī)范化、信息化、精準(zhǔn)化，提升電子設(shè)備資產(chǎn)管理責(zé)任意識，促進(jìn)內(nèi)控建設(shè)良性發(fā)展。

關(guān)鍵詞：生命周期；流程管控；電子設(shè)備；管理系統(tǒng)

一、系統(tǒng)建設(shè)的必要性

（一）省級人民銀行電子設(shè)備管理模式

電子設(shè)備是人民銀行電子設(shè)備資產(chǎn)的重要組成部分，按價(jià)值分為電子設(shè)備、低值易耗品、耗材3類。對電子設(shè)備的管理，涉及到會計(jì)部門、設(shè)備管理部門、設(shè)備使用部門，由各部門按照職責(zé)進(jìn)行分工管理。電子設(shè)備的管理生命周期涵蓋了采購入庫、領(lǐng)用、借用、調(diào)入、調(diào)出、還回、報(bào)廢等流程，出于管理需要，電子設(shè)備和低值易耗品實(shí)行全生命周期管理。在生命周期的每一環(huán)節(jié)，均需對電子設(shè)備進(jìn)行跟蹤式管理查詢，完成報(bào)廢處置的電子設(shè)備，仍能追溯查詢其記賬流水信息，便于各類審計(jì)檢查。電子耗材則按常規(guī)倉庫管理方式，記錄入庫、出庫、領(lǐng)用人信息，不作還回、調(diào)撥、報(bào)廢管理。

（二）資產(chǎn)管理軟件市場概況

目前，市場上的成品資產(chǎn)管理軟件，主要有兩大類。一類是倉庫管理系統(tǒng)軟件，主要以倉庫內(nèi)的物品為管理對象。倉庫內(nèi)的物品是按類別和數(shù)量進(jìn)行管理的，不對單件物品進(jìn)行全生命周期管理，也不對出庫后的物品進(jìn)行管理。另一類是通用資產(chǎn)管理系統(tǒng)軟件，可以實(shí)現(xiàn)對單件資產(chǎn)設(shè)備的入庫、領(lǐng)用、借用、還回、報(bào)廢管理，但缺乏對資產(chǎn)設(shè)備跨部門、跨單位的調(diào)撥管理，而且會清除報(bào)廢后的設(shè)備信息做清除數(shù)據(jù)庫記錄，不能追溯查詢已報(bào)廢處置的電子設(shè)備記賬流水信息，這類軟件可稱為半生命周期資產(chǎn)管理軟件。顯然，半生命周期資產(chǎn)管理軟件不滿足跟蹤式管理和檢查審計(jì)的需要。省級人民銀行對電子設(shè)備和電子類低值易耗品，實(shí)行的是全生命周期管理，對電子耗材實(shí)行類倉庫管理。市場上缺乏既支持對單件電子設(shè)備進(jìn)行全生命周期管理，又支持對耗材進(jìn)行類倉庫管理的軟件產(chǎn)品。因此，需要設(shè)計(jì)開發(fā)一款滿足這兩種要求的電子設(shè)備管理系統(tǒng)軟件。基于上述目標(biāo)，人民銀行昆明中心支行設(shè)計(jì)并實(shí)現(xiàn)了全生命周期流程管控電子設(shè)備管理系統(tǒng)。

二、全生命周期流程管控電子設(shè)備管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)

（一）系統(tǒng)設(shè)計(jì)思想

全生命周期流程管控電子設(shè)備管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)思想，是對不同類型的電子設(shè)備實(shí)施不同管理周期的出入庫操作管理和記錄，并由不同權(quán)限的用戶角色進(jìn)行管理操作。

1.管理對象

管理對象分為電子類電子設(shè)備資產(chǎn)、電子類低值易耗品、電子耗材3種類別。

2.操作管理

操作管理分為設(shè)備入庫、設(shè)備出庫2種類型；其中，設(shè)備入庫可細(xì)分為建檔入庫、領(lǐng)用還回、借用還回、設(shè)備調(diào)入4項(xiàng)管理操作；設(shè)備出庫可細(xì)分為設(shè)備領(lǐng)用、設(shè)備借用、設(shè)備調(diào)出、設(shè)備報(bào)廢4項(xiàng)管理操作。

3.管理周期

管理周期分為全生命周期流程管理、倉儲流程管理2個(gè)類別。

4.角色權(quán)限

用戶角色分為操作員、復(fù)核人、部門經(jīng)辦人、審計(jì)員、系統(tǒng)管理員5種角色。其中，操作員依據(jù)審批單據(jù)和原始憑證，對設(shè)備進(jìn)行入庫、出庫操作，并提交復(fù)核人復(fù)核；復(fù)核人依據(jù)審批單據(jù)和原始憑證，對操作員提交的設(shè)備入庫、出庫信息進(jìn)行復(fù)核，提交審批人審批或退回操作員修正；部門經(jīng)辦人僅對本部門設(shè)備進(jìn)行責(zé)任人修改權(quán)限；審計(jì)員僅對設(shè)備出入庫信息具有查詢?yōu)g覽權(quán)限；系統(tǒng)管理員具有建立用戶和權(quán)限分配權(quán)限。

（二）功能模塊設(shè)計(jì)

系統(tǒng)功能包括：設(shè)備管理、賬戶管理、統(tǒng)計(jì)查詢、系統(tǒng)管理四大模塊，如圖1所示。

1.設(shè)備管理模塊

設(shè)備管理包含的子模塊主要有：基礎(chǔ)信息、入庫管理、出庫管理、庫存管理、調(diào)撥管理、報(bào)廢管理、部門庫存。（1）基礎(chǔ)信息：主要用來管理電子設(shè)備資產(chǎn)、電子耗材、供應(yīng)商，采用列表的方式顯示，并根據(jù)搜索條件精確顯示信息，可查看每條信息的詳細(xì)內(nèi)容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（2）入庫管理：主要用來管理入庫、歸還、還回等信息，采用列表的方式顯示，并根據(jù)搜索條件精確顯示信息，可查看每條信息的詳細(xì)內(nèi)容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（3）出庫管理：主要用來管理設(shè)備的領(lǐng)用、借用等信息，采用列表的方式顯示，并根據(jù)搜索條件精確顯示信息，可查看每條信息的詳細(xì)內(nèi)容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（4）庫存管理：主要用來管理庫存信息，包括設(shè)備庫存、耗材庫存、變更記錄等，用列表的方式顯示，并根據(jù)搜索條件精確顯示信息，可查看每條信息的詳細(xì)內(nèi)容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（5）調(diào)撥管理：主要用來管理調(diào)撥信息，用列表的方式顯示，并根據(jù)搜索條件精確顯示信息，可查看每條信息的詳細(xì)內(nèi)容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（6）報(bào)廢管理：主要用來管理設(shè)備的報(bào)廢信息，用列表的方式顯示，并根據(jù)搜索條件精確顯示信息，可查看每條信息的詳細(xì)內(nèi)容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（7）部門庫存模塊：用來管理部門庫存信息，根據(jù)搜索條件精確顯示信息，用列表的方式進(jìn)行顯示，可查看每條信息的詳細(xì)內(nèi)容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。

2.賬戶管理模塊

賬戶管理主要包含的模塊：個(gè)人賬戶、文件管理。（1）個(gè)人賬戶：主要用來管理個(gè)人信息，并以詳細(xì)信息方式展現(xiàn)，可以修改個(gè)人的密碼。（2）文件管理：主要用來管理上傳的文件，并提供文件下載功能，根據(jù)搜索條件精確顯示信息，用列表的方式進(jìn)行顯示。

3.統(tǒng)計(jì)查詢模塊

統(tǒng)計(jì)查詢主要用來對相關(guān)信息進(jìn)行查詢與統(tǒng)計(jì)，根據(jù)搜索條件精確顯示信息，方便對相關(guān)信息進(jìn)行查找；主要統(tǒng)計(jì)電子設(shè)備資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)、耗材統(tǒng)計(jì)、入庫統(tǒng)計(jì)、出庫統(tǒng)計(jì)、庫存統(tǒng)計(jì)、調(diào)撥統(tǒng)計(jì)、報(bào)廢統(tǒng)計(jì)、部門庫存統(tǒng)計(jì)等內(nèi)容，并可以導(dǎo)出統(tǒng)計(jì)結(jié)果到Excel中。

4.系統(tǒng)管理模塊

系統(tǒng)管理是整個(gè)系統(tǒng)的核心區(qū)域，主要包含機(jī)構(gòu)區(qū)域、人員權(quán)限、數(shù)據(jù)字典、系統(tǒng)日志等子模塊。（1）機(jī)構(gòu)區(qū)域：主要用來管理機(jī)構(gòu)與區(qū)域，采用樹形方式顯示，可查看每條信息的詳細(xì)內(nèi)容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（2）人員權(quán)限：主要用來管理角色與人員的權(quán)限，可以給人員分配多個(gè)角色的權(quán)限，權(quán)限采用并集的方式進(jìn)行組合，可以管理工作人員，角色權(quán)限采用樹形顯示，工作人員管理采用列表顯示并可查看詳細(xì)信息，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（3）數(shù)據(jù)字典：主要包含數(shù)據(jù)字典與上傳設(shè)置，用來設(shè)置系統(tǒng)常用的基礎(chǔ)信息，如職位、性別、上傳文件類型等，可以動態(tài)管理；用列表的方式顯示，可查看每條信息的詳細(xì)內(nèi)容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（4）系統(tǒng)日志：主要管理系統(tǒng)中工作人員的登錄信息，顯示人員登錄情況，用列表的方式顯示，根據(jù)搜索條件精確顯示信息，并可以導(dǎo)出日志到Excel中。

（三）操作流程設(shè)計(jì)

1.設(shè)備入庫流程

按入庫管理單據(jù)，設(shè)備入庫流程可分為建檔入庫和設(shè)備還回入庫兩種類型的入庫操作。（1）建檔入庫：操作員對新購置（或上級行新調(diào)入）的設(shè)備，依據(jù)入庫單或銷貨清單，在電子設(shè)備管理系統(tǒng)內(nèi)對電子設(shè)備和電子類低值易耗品進(jìn)行賦碼及管理信息錄入操作，對新購置的電子耗材，不賦碼管理，僅進(jìn)行管理信息錄入操作；經(jīng)復(fù)核員對入庫信息進(jìn)行復(fù)核后完成入庫。（2）設(shè)備還回入庫：操作員在電子設(shè)備管理系統(tǒng)內(nèi)查詢已領(lǐng)（借）用出庫的電子設(shè)備和電子類低值易耗品，核對歸還設(shè)備實(shí)物信息無誤后，由系統(tǒng)生成電子設(shè)備還回入庫單，供設(shè)備歸還、接收雙方簽認(rèn)歸檔后，系統(tǒng)將還回設(shè)備的管理記錄信息自動恢復(fù)為庫存狀態(tài)，保存領(lǐng)用、還回記錄信息；按照管理方式，電子耗材領(lǐng)出后，不做歸還，因此，電子耗材無還回入庫的操作。

2.設(shè)備出庫流程

（1）設(shè)備領(lǐng)（借）用或調(diào)撥出庫：操作員依據(jù)電子設(shè)備領(lǐng)（借）用或調(diào)撥審批表，從電子設(shè)備管理系統(tǒng)中選擇對應(yīng)設(shè)備，填寫設(shè)備歸屬責(zé)任部門和責(zé)任人；系統(tǒng)生成電子設(shè)備領(lǐng)、借用確認(rèn)單，電子設(shè)備領(lǐng)、借用人簽認(rèn)歸檔后，操作員確定執(zhí)行電子設(shè)備領(lǐng)、借用操作。系統(tǒng)將出庫信息寫入數(shù)據(jù)庫，出庫完成。（2）電子設(shè)備報(bào)廢出庫：操作員根據(jù)報(bào)廢審批表，查詢庫存設(shè)備，勾選調(diào)撥設(shè)備，錄入報(bào)廢管理記錄信息，向復(fù)核員提交報(bào)廢處置信息；復(fù)核員根據(jù)報(bào)廢審批表進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)無誤后執(zhí)行電子設(shè)備報(bào)廢操作，系統(tǒng)存儲設(shè)備報(bào)廢信息，報(bào)廢出庫操作完成；完成報(bào)廢操作的電子設(shè)備，不允許任何形式的修改操作，以確保提供真實(shí)的審計(jì)檢查數(shù)據(jù)信息。（3）電子耗材領(lǐng)用出庫：操作員根據(jù)電子耗材領(lǐng)用審批表，查詢電子庫存耗材，錄入領(lǐng)用的部門、人員、數(shù)量、日期等信息，打印電子耗材領(lǐng)用單交領(lǐng)用人簽字確認(rèn)后，執(zhí)行電子耗材領(lǐng)用操作，系統(tǒng)更新電子耗材庫存信息，電子耗材領(lǐng)用出庫操作完成，如圖3所示。

（四）數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)

電子化設(shè)備管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫采用MySQL數(shù)據(jù)庫，通過分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和關(guān)系，設(shè)計(jì)出35張數(shù)據(jù)庫表，以滿足電子設(shè)備管理的各種應(yīng)用，見表1所列。

（五）安全設(shè)計(jì)

系統(tǒng)安全是保證電子化設(shè)備管理系統(tǒng)高效、穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)。電子化設(shè)備管理系統(tǒng)通過采用操作系統(tǒng)安全設(shè)置、IIS安全設(shè)置、數(shù)據(jù)庫安全設(shè)置、分級授權(quán)、身份認(rèn)證、重要數(shù)據(jù)加密傳輸、網(wǎng)頁From驗(yàn)證、驗(yàn)證碼圖片等手段，實(shí)現(xiàn)了電子化設(shè)備管理系統(tǒng)的高安全性和數(shù)據(jù)高可靠性。

1.系統(tǒng)部署方式

電子設(shè)備管理系統(tǒng)部署數(shù)據(jù)服務(wù)器、Web服務(wù)器各1臺，用Raid5提高數(shù)據(jù)安全保障；采用MicrosoftWindows2008Server操作系統(tǒng)、IIS7.0應(yīng)用服務(wù)器、MySQL數(shù)據(jù)庫，百兆或千兆局域網(wǎng)。

2.數(shù)據(jù)訪問安全

數(shù)據(jù)訪問安全控制可以使有訪問權(quán)限的用戶只能訪問自己權(quán)限內(nèi)的數(shù)據(jù)，拒絕一切非法訪問；同時(shí)，通過系統(tǒng)日志對重要的數(shù)據(jù)訪問活動進(jìn)行審計(jì)，可追查惡意或無意的數(shù)據(jù)修改和破壞。

3.IIS7.0安全設(shè)置

在IIS7.0中配置身份驗(yàn)證、IPv4地址和域名規(guī)則、ISAPI和CGI限制、安全套接字層（SSL）、預(yù)先共享。

4.腳本安全設(shè)計(jì)

通過代碼標(biāo)準(zhǔn)化，以特殊符號代碼表示（%3A代表冒號，%5C代表反斜杠符號，%2E代表句號），不使用HTTP-GET協(xié)議傳遞敏感數(shù)據(jù)，使用POST方法提交等方式，提高腳本代碼的安全防護(hù)性能。

三、實(shí)踐與成效

全生命周期流程管控電子設(shè)備管理系統(tǒng)有效促進(jìn)了電子設(shè)備資產(chǎn)管理的規(guī)范化、信息化、精準(zhǔn)化，健全和完善了電子設(shè)備資產(chǎn)內(nèi)部控制管理，促進(jìn)了內(nèi)控建設(shè)的良性發(fā)展。

（一）實(shí)現(xiàn)電子設(shè)備全生命周期管理信息化

建設(shè)電子化設(shè)備配發(fā)領(lǐng)用管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了對電子設(shè)備入庫、領(lǐng)用、借用還回、調(diào)撥、報(bào)廢的全生命周期跟蹤管控。目前，該系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)電子設(shè)備及耗材入庫3572件、領(lǐng)用3828件、借用105件、還回79件、報(bào)廢處置363件的無差錯(cuò)管理。

（二）支持電子設(shè)備基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫基線管理

系統(tǒng)很好地支持月例盤點(diǎn)庫存、年度清查設(shè)備、分期報(bào)廢處置的工作機(jī)制需要，適應(yīng)電子設(shè)備使用情況和庫存保障等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫基線動態(tài)管理。

（三）提升電子設(shè)備使用人的責(zé)任意識

系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)電子設(shè)備的全生命周期流程管理，可查詢和追溯所有出入電子設(shè)備倉庫的管理信息，有助于各部門的電子設(shè)備使用人了解和掌握其使用管理的電子設(shè)備資產(chǎn)臺賬，提升電子設(shè)備資產(chǎn)管理的責(zé)任意識和保密安全責(zé)任意識。

參考文獻(xiàn)：

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作者:陳濤 單位:中國人民銀行昆明中心支行