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知識產權保護狀況范文1

本次調查共發出問卷1300多份，回收問卷350份，其中有效問卷308份，問卷有效率88％。

在調查問卷中，通過“知識產權保護與公平運營的關系”、“知識產權保護的目的”、“知識產權保護措施”、“知識產權被侵犯的解決途徑”、“知識產權保護過程中遇到的困境”、“知識產權保護行動計劃”等內容，調查企業知識產權保護的意識和行動。

調查結果分析

1　知識產權保護具體情況

(1)知識產權保護與公平運營的關系

81，17％的企業認為“知識產權保護和公平運營都屬于法律規定的范疇”，75％以上的企業能夠正確認識知識產權保護與公平運營的關系，與此同時，20.13％的企業擔心知識產權保護會在一定程度上妨礙、限制甚至歪曲市場競爭。

(2)知識產權保護目的

分析圖顯示，該問題四個選項的選擇率基本持平，都在73％--79％之間，表明相對較多的企業能夠從行業整體出發認識知識產權保護的目的，意識到知識產權保護是為了維護行業公平競爭環境，而非僅僅是由于法律的強制作用，被動地進行知識產權保護。

(5)知識產權保護措施

分別有64.94％和61.69％的企業“建立知識產權保護制度”和“通過培訓、講座等措施提升員工知識產權保護意識”，表明上述兩種措施是企業進行知識產權保護的主要方式。54.22％的企業能夠“建立預警機制，在發現自身可能存在侵犯知識產權行為時及時糾正”，反映出超過半數的企業具有侵犯知識產權警覺意識，在日常經營較為尊重其他產權人的權利。有35.06％的企業選擇“建立知識產權保護的激勵機制”。

這表明，大多數企業建立了知識產權保護措施，保護方式涉及制定制度、建立侵犯知識產權預警機制和知識產權保護激勵機制、提高員工知識產權保護意識等。

(4)知識產權被侵犯的解決途徑

在發現知識產權被侵犯時，92.21％的企業借助法律手段維權，表明在發生知識產權爭端時，法律是絕大多數被侵權企業的首要選擇；其次是“協商解決”，56.82％的企業選擇了此選項；最后是“請求知識產權行政部門調處”，調研中47.40％的企業選擇了此種方式。另外有2.27％的企業采用了其他方式。

(5)知識產權保護過程中遇到的困境

調查表明，“企業單方面力量有限”、“維權成本高、周期長”和“社會公眾知識產權保護意識淡薄”是企業進行知識產權保護面臨的主要困難。“維權效果不理想”也是諸多企業考慮的，也有少數企業認為“保護知識產權導致公司成本增加”。

(6)知識產權保護行動計劃

有20.78％的企業設定了知識產權保護行動計劃，計劃時間為1-5年不等，也有個別企業為10年，行動計劃內容主要是根據企業自身生產經營活動制定，具體包括：設立知識產權委員會／部門、建立和完善知識產權管理制度、申請專利證書、進行國際認證、進一步加強對商標、專利、技術和產品的保護力度等。

這表明，制定知識產權保護行動計劃的企業尚屬少數，企業進行知識產權保護行動計劃內部并不完全一致，但大多數都是圍繞商標、專利、產品和技術等項目。

2　不同地域，行業，所有制結構、規模企業知識產權保護情況比較

(1)知識產權保護意識

我們從地域、行業、所有制結構和規模等四個方面對企業知識產權保護意識做了進一步分析。不同地域企業知識產權保護意識基本相當，中部企業的略強于東部和西部企業。各行業企業在知識產權保護意識方面表現不一致，相比之下，儲運行業知識產權保護意識稍強。在不同所有制結構的企業中，國有控股企業知識產權保護意識最強，國有企業和外資及港澳臺企業知識產權保護意識相當。相比之下，民營企業的知識產權保護意識稍弱，其他組織(社團、協會等)的保護意識又低于民營企業。

企業的知識產權保護意識隨著企業規模的減少而逐漸減弱，營業收入在142億元以上的企業在知識產權保護方面的意識最強，緊接著依次為營業收入在65億—142億、10億65億、3億-10億和33億以下。

(2)知識產權保護行動

我們將企業知識產權保護行動從地域、行業、所有制結構和規模等四個方面進行分析。

西部和中部企業在知識產權保護行動方面的表現優于東部企業。各行業企業在知識產權保護行動方面的表現不一致，相比之下，建筑行業知識產權保護行動較好。與知識產權保護意識一致，在不同所有制結構的企業中，國有控股企業開展的知識產權保護行動最多，國有企業和外資及港澳臺企業知識產權保護行動基本相當，但都少于國有控股企業。民營企業的知識產權保護行動又少于外資及港澳臺企業，其他組織(社團、協會等)的保護行動又遜于民營企業。

企業的知識產權保護行動隨著企業規模的減少而逐漸減少，營業收入在142億元以上的企業開展的知識產權保護行動最多，緊接著依次為營業收入在65億142億、10億—65億、3億-10億和33億以下，這一情況也與不同規模企業的知識產權保護意識情況一致。

主要結論

1　企業普遍認為知識產權保護和公平運營均屬于法律規定的內容，超過七成的企業能夠正確認識知識產權保護與公平運營的關系，認為知識產權保護是實現公平運營的重要方式和手段。約有1／5的企業擔心知識產權保護會在一定程度上妨礙、限制甚至歪曲市場競爭，影響公平運營環境。

知識產權保護狀況范文2

[關鍵詞] 知識產權保護；發展模式；戰略分析

[中圖分類號] D923.4 [文獻標識碼] A [文章編號] 1006-5024(2008)10-0029-03

[作者簡介] 陳曉華，浙江大學管理學院碩士研究生，研究方向為企業創新管理。(浙江 杭州 310027)

隨著經濟全球化步伐加快，知識產權保護已成為各國融入經濟全球化進程并從中獲益的重要條件。隨著知識經濟時代的到來，知識產權已成為企業日常決策的關鍵性考慮因素，知識產權戰略也成為企業經營戰略的一部分，甚至成為企業的主導戰略。隨著農業科技的突飛猛進以及農業產業的規模化，近年來農業領域的知識產權發展迅速[1]。發達國家農業現代化的經驗證明，農業龍頭企業是現代化農業的領軍角色。自20世紀80年代末90年代初以來，我國學術界對龍頭企業的研究很多[2-4]。但是，對發展過程中龍頭企業如何加強知識產權的管理與保護的研究很少。我國絕大多數農業龍頭企業以知識產權為導向的管理意識非常薄弱，其知識產權管理制度尚未建立。

浙江省農業龍頭企業的發展在國內處于領先地位，及時總結浙江省農業龍頭企業在技術創新與知識產權保護方面取得的經驗和好的管理模式，針對農業龍頭企業在技術創新、知識產權管理和保護方面存在的問題與難點進行研究并提出切實可行的對策措施，具有十分重要的現實意義。

一、調查概述

為了從總體上評價浙江省農業龍頭企業知識產權保護狀況，在浙江省11個地市選擇了168家龍頭企業進行問卷調查，調查的樣本涵蓋了浙江省各個層次的農業龍頭企業。

(一)樣本的特征描述

1.樣本的業務類型及性質。從企業性質來看(國有、合資、民營、其他)，調查企業中有近2/3為民營企業，合資企業占所有調查樣本的14.88%，而國有企業較少，僅占7.74%。調查的企業所經營的業務主要涉及茶葉、珍珠、蜂產品、食品加工、生豬養殖、竹產品、蔬菜等方面。經整理，將這些業務整理成為5類(加工、貿易、養殖、制藥、種植)，其中加工企業最多，為100個，占所有企業的近60%；其次為養殖和種植企業，分別占調查企業的19.05%和14.88%；制藥和貿易較少，分別占5.36%和1.19%。

2.企業規模描述。規模的劃分是一個相對的概念，按總資產數將企業分為4類(即：小規模、中下規模、中上規模、大規模)。從上表看，總資產5000萬元以下的小企業所占比例最多為44.46%；資產在5000萬元到1個億的企業所占比例為19.64%；1到5個億的企業所占比例為21.43%；資產為5個億以上的大規模企業所占比例為8.33%。

(二)知識產權保護基本差異描述

為了解按不同指標分類后，各類企業之間知識產權保護的基本情況是否有顯著差別，通過選擇企業規模、所處地區、經營業務類型和企業性質等四類因素進行單因素方差分析。從單因素方差分析的結果來看“企業規模”這個因素在樣本間的差異是明顯的，在衡量企業特征的10個指標中，不顯著的分別是“高科技人數”和“現有產品包含專利的比例”。這表明，不同規模企業間有顯著的特征差異。

二、不同規模企業的知識產權保護情況

由于上述分析可知，企業的規模對知識產權保護的影響較大，為此，從三個方面對不同規模企業知識產權保護的情況作一描述。

(一)企業知識產權保護工作的基本狀況。調查表明，各規模企業的知識產權保護工作多由兼營機構管理，進而知識產權工作人員也隸屬于兼管機構。小規模企業僅有38.46%制定了管理制度，顯著低于大規模的70.59%、中下規模的54.84%、中上規模66.10%。40.45%的大規模企業承擔了研究項目，隨著規模的縮小，承擔研究項目的企業所占百分比在減少；中上規模、中小規模和小規模企業中，承擔研究項目的比例分別為9.09%、3.57%和0。對于企業產品開發的技術類型，大規模和中上規模企業多以自主創新技術和合作開發技術為主，二者所占比例之和分別為57.35%和57.57%，但是在引進消化吸收技術方面，中下規模企業較高(20%)。

(二)企業知識產權制度的認識情況。不同規模企業均認為農業企業知識產權保護對促進企業自主創新的作用是非常重要的，認為企業知識產權保護的最大困難，盡管均集中于自主創新能力弱和資金問題不好解決，但小規模企業更多地表現為資金問題不好解決，而大規模企業則更多地認為是自主創新能力弱。中等企業在這兩方面沒有表現出較強的特點。

三、不同規模龍頭企業知識產權保護模式

農業龍頭企業應根據自身情況選擇知識產權保護模式。結合知識產權保護和管理的特性，這里將當前龍頭企業知識產權保護模式分為四種：

(一)企業自主創新與自主保護模式

1.模式內涵。企業自主創新與自主保護模式即內部性主體創新與主體保護模式，指企業設立自己的研發部門，開展技術創新，成立自己的知識產權管理機構，制定自己的知識產權管理制度。

2.模式特點與適應企業規模。此模式適合大型、骨干農業龍頭企業。選擇這種模式的龍頭企業，有較強的資金實力和技術人員，其可根據自身及市場的需求，組建自身的研發機構并成立自己的知識產權管理制度，合理分配研發及知識產權保護投入，優化技術創新資源配置提高農產品質量，增強盈利能力。

3.典型案例

杭州娃哈哈集團經過不斷的變革與創新，已成為中國最大的食品飲料生產企業。2006年企業科技研發投入達到了4.95億萬元。中心實驗室面積達2.64萬平方米，研發設備投入總價達1.02億萬元，擁有科技人員899名。杭州娃哈哈集團已有專門機構、有專人管理，并有知識產權管理制度、專利管理制度、商標管理制度、商業秘密管理制度等四方面較為完整的企業知識產權管理基礎。

(二)企校聯合市場型模式

1.模式內涵。企校聯合市場型農業龍頭企業知識產權保護模式指企業委托大專院校、科研機構等承擔研究開發，由企業把研發成果引入市場，申請專利，對知識產權加以保護。

2.模式的特點與適應企業規模。此模式適合對產品創新性要求較強的中型龍頭企業。該類企業對產品的創新性要求較強，其對新產品、新包裝等企業知識產權保護投入所占比例較大，但企業自身研發較為困難，于是可以跟蹤大學和科研院所的研究情況，或與學術界組成聯合體，協同開發和促銷技術、購買專利。

3.典型案例。浙江省金華火腿有限公司是火腿行業的龍頭企業，已率先通過QS和HACCP食品安全和質量體系驗證。上世紀80年代末和90年代初，公司與浙江商學院聯合開展金華火腿成香機理的研究成果獲科技進步二等獎。從2000年開始先后與南京農業大學、浙江大學、西南農業大學、中國農業大學、中國農業科學研究院等高等院校進行了863國家攻關項目的研究；與浙江大學、浙江工業大學等高等院校進行金華火腿深加工產品的研究，均取得了豐碩的成果。

(三)企業技術開發與保護聯盟模式

1.模式內涵。企業技術開發與保護聯盟指兩個或兩個以上生產同類型產品的農業龍頭企業互相致力于技術開發和知識產權保護的行為。

2.模式的特點與適應企業規模。以聯盟作為技術創新和知識產權保護的組織形式，可突破企業規模對技術創新和知識產權保護能力的限制，并有分散研發成本、縮短研發時間、降低技術創新風險的作用。因這類企業規模小、實力不強而易于結成聯盟。此模式適合小型龍頭企業。

3.典型案例。紹興御茶村茶業有限公司是一家中日合資企業。公司現有茶園1.2萬余畝，從日本引進的優良茶樹品種面積以達4900余畝，茶樹良種化率占80%以上。公司產品遠銷日本、美國、臺灣等國家和地區。從茶園栽培管理到制作包裝出口，全部實現并通過了ISO9001：2000認證。紹興御茶村茶業有限公司自2000年紹興縣茶場改制后，與紹興市茶葉產業協會緊密聯系，實施了相關知識產權管理制度，在地理標志、產品認證(有機食品、ISO、HACCP、QS等)、品種審定等方面進行了全面的合作。

(四)企業主導與政府計劃結合型模式

1.模式內涵。企業主導與政府計劃結合型模式是政府計劃部門根據市場需求和技術發展機會，綜合確定重點計劃，或者由某些企業單位根據市場需求和技術發展機會確定農業技術創新項目，向政府計劃部門申請列入重點計劃，爭取政府計劃資助的一種保護產權的模式。

2.模式的特點與適應企業規模。此模式企業主要業務以政府計劃研究項目為支撐，涉及政府重點技術創新計劃內容。企業以市場需求為導向的業務與政府計劃有機結合，在提高技術創新者的主觀能動性和創造力的同時也提升了企業的知識產權保護能力。中小型農業龍頭企業適合于此模式。

3.典型案例。平陽南麂島開發有限公司創建于1995年。公司聘請海南大學、廈門大學、浙江省海洋水產研究所等科研部門的專家教授、研究員擔任高級顧問，成立了全國首家海洋類型博士后科研工作站，以科技為支撐開展名優特海水養殖的研發工作，先后承擔了國家級、省級及市級、縣級各類研發項目44項。已取得3項國際領先技術，科技專利9項。正是憑借政府科研計劃項目的支撐和資助，平陽南麂島開發有限公司的知識產權保護與管理一直走在同行業的前列。

四、農業龍頭企業知識產權保護的發展規劃

根據不同的企業規模選擇適合的保護模式是從企業微觀角度論述知識產權的保護。從宏觀的角度來說，應當對不同的知識產權領域使用不同的保護戰略。

(一)知識產權保護領域劃分。為了對知識產權領域進行全面分析，以知識產權創造能力和知識產權領域的重要性兩個維度，將浙江省所能創造知識產權的領域分為四個部分[5]：

強勢重要領域：高科技產業和傳統產業關鍵技術領域，且知識產權創造能力強。浙江省農業龍頭企業申請的知識產權中，只有少部分水產品、畜產品良種等關鍵技術處于該領域。

弱勢重要領域：高科技產業和傳統產業關鍵技術領域，但知識產權創造能力弱。目前浙江省的農產品加工技術、信息技術等處于該領域。

強勢一般領域：不含關鍵技術的傳統產業領域但知識產權創造能力強。浙江省與傳統知識、地理標示、生物多樣性相關的特色經濟作物、中藥產業和文化產業等屬于該領域。

弱勢一般領域：不含關鍵技術的傳統產業領域并且知識產權創造能力弱。該領域屬于傳統產業領域，目前浙江省的大部分產業處于該領域，如食品加工企業的外觀設計專利等。

(二)企業知識產權保護的重點領域。對調研資料的整理和分析，浙江省農業龍頭企業的主營業務領域大致分為11類：種植業、食品加工業、飼料及藥品、畜牧業、水產業、竹子產業、茶葉、保健品、服裝、蠶繭、其他產業。

根據以上確定知識產權重點領域的方法，將浙江省農業龍頭企業知識產權重點領域定基在“強勢一般領域”和“弱勢重要領域”兩塊。具體就是，首先抓好茶業、蠶桑產業、竹子、水產業以及中藥材等“強勢一般領域”，重點在鴨子、豬、兔子、特色魚類等初級產品加工業等“弱勢重要領域”做強，隨后帶動其他兩個層面的領域知識產權拓展和發展。

五、幾點建議

為使企業知識產權保護取得更大成效，達到提升整個農業龍頭企業競爭力的目的，提出以下幾點建議：

(一)提高知識產權保護意識。農業龍頭企業依法取得知識產權后，要自覺學習知識產權保護及相關法律知識，樹立知識產權觀念，提高維權意識和能力，采用綜合保護措施，提高知識產權保護能力和水平。另外，農業龍頭企業要根據自身實際，采取多種形式大力宣傳普及知識產權法律知識，提高全體員工、特別是管理人員和工程技術人員的知識產權意識。

(二)加強對知識產權保護投入。政府除通過制定政策措施來鼓勵企業增加研究開發的投入外，還應根據不同規模企業的要求提供各種形式的資金支持。小規模企業希望以獎勵或補助政策和低息貸款+獎勵或補助+優惠政策的組合政策給予支持；中等規模企業希望以獎勵或補助政策和獎勵或補助+優惠政策的組合政策給予支持；大企業則表現為希望以獎勵或補助政策、獎勵或補助+優惠政策和低息貸款+獎勵或補助+優惠政策的組合政策給予支持。

(三)強化知識產權的服務和指導。首先，建立農業龍頭企業知識產權信息服務平臺。根據農業資源和產業化特色，建立專題數據庫，為農業龍頭企業新技術開發和產品更新換代提供信息服務。其次，加強知識產權社會化專業服務，鼓勵各類知識產權服務機構開展多種形式的知識產權法律咨詢、保護、調解、評估、等服務活動。第三做好農產品地理標志和商標申請注冊的指導工作。

(四)健全管理制度，建設高素質人才隊伍。切實加大農業龍頭企業知識產權保護人才培養力度。鼓勵高等學校開展針對農業龍頭企業知識產權教學，提高在校學生的知識產權意識和素養。倡導高校與地方管理部門、行業組織聯合創辦知識產權培訓基地，為農業龍頭企業知識產權保護培訓實用人才。

參考文獻：

[1]劉敏杰，唐振勇.對縣域農業龍頭企業發展狀況的調查與分析――以全州縣為實證[J].廣西金融研究，2008，(2).

[2]吳波，楊菊萍.區域龍頭企業的知識溢出與本地中小企業成長――基于浙江省三個產業集群中小企業調查的實證研究[J].科學學研究，2008，(1).

[3]翁益軍，呂永華.銀行規模限制成當前貸款難主因――農業龍頭企業融資需求問卷調查分析[J].浙江金融，2008，(2).

知識產權保護狀況范文3

關鍵詞：知識產權；維權；《著作權法》

中圖分類號：D9文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2008）10-0322-01

1 知識產權保護方面存在的問題

一是知識產權保護意識淡薄。由于歷史的原因，知識產權的概念在公眾中仍是一個相當陌生的名詞，一些人不知道知識產權為何物，不知道應該如何保護知識產權，更不知道保護知識產權有什么作用。許多人，甚至是一些知識分子，既不懂得維護自身的知識產權，又不會尊重別人的知識產權，個別的甚至肆意踐踏知識產權。我們的許多知識成果誕生了，但卻不知道運用法律武器予以保護，結果后悔莫及，造成了不應有的損失。據報載，近年來我國每年取得的國家級重大科技成果達3萬多項，而每年受理的具有較高技術水平的發明專利申請只有1萬多件，還有2萬項左右的成果沒有取得專利保護。這些技術一旦公開，就等于白白流失。還有的發明人只是申請中國專利，而不申請其他國家和地區專利，也導致專利大量流失。據國家知識產權局的統計，自1985年專利法實施至20世紀末的十四五年時間里，我國向國外申請的發明專利不足3000件，反而將11.3萬多項發明無償地“奉獻”給了世界各國。對于目前市場上大量存在的盜版盜印等知識侵權行為，人們的反應也相當漠然。不少人，甚至一些地方和部門的領導，思想認識也有許多偏頗。認為“黃”是有害的，應該“掃”掉，而“非”則無關緊要，盜版盜印產品價格低廉，只要內容健康，就沒有必要予以查處和打擊，從而給“掃黃打非”斗爭帶來了許多意想不到的困難。

就企業而言，我國企業面臨的國際知識產權競爭環境日益嚴峻。知識產權成為部分跨國公司打壓我國競爭對手、謀求更大利潤的主要工具。21世紀，世界巨頭競爭最鋒利的武器――知識產權，是中國加入WTO以來國內企業目前遇到的最棘手的事情。目前，跨國公司非常重視在我國的專利申請工作,日益密集的專利“陷阱”將成為我國公司不得不面對的棘手問題。反觀國內企業，合理利用知識產權保護規則、維護境外自身知識產權權利的狀況卻不容樂觀。由于中國企業知識產權保護意識不強，企業缺乏境外知識產權保護意識，境外申請專利和注冊商標數量較低，近幾年來遇到了種種知識產權糾紛，其中最突出的就是商標搶注問題。據統計，我國企業商標有超過80個在印尼被搶注，有近100個商標在日本被搶注，有近200個商標在澳大利亞被搶注。另外，還有許多知名商標被其他國家搶注。

近幾年我國企業知識產權保護意識雖有一定提高，但受慣性思維的影響，整體保護意識仍然比較淡薄。99%的企業沒有申請專利，60%的企業沒有自己的商標。這些數字暴露出我國知識產權保護水平的低下，說明企業對知識產權保護仍缺乏足夠的重視，知識產權保護意識淡薄。

二是知識產權保護措施缺乏。知識產權，需要國家政府綜合運用行政、經濟、法律等手段，對其予以保護。但是，由于我國知識經濟和商品經濟發展滯后，知識產權保護工作還面臨著許多困難。就法律來說，國家雖然頒布了《商標法》、《著作權法》、《專利法》等，但相對于內涵和外延極其豐富的知識成果和人類無窮無盡的創新能力而言，現有法律制度仍然很不完備，也很不配套。同時，知識產權領域有法不依，執法不嚴，違法不究的現象也時有發生。就行政而言，國家雖然已經成立知識產權局，但面對面廣量大的知識市場，面對大量存在的違法侵權行為，仍然缺乏健全的管理網絡和強有力的管理措施進行應對。就經濟而言，知識市場還沒有普遍建立起扶優限劣、優勝劣汰的運行機制，往往合法經營的收益微薄，而盜版侵權的則大發橫財。

2 實施知識產權保護戰略的建議

2.1 牢固樹立知識產權保護意識

要通過多種途徑，運用多種方式，廣泛開展知識產權的宣傳教育，使知識產權保護的有關知識深入基層，深入人心，使知識產權保護的有關行動成為社會公眾的廣泛自覺。不僅知識產權的擁有者要知道依法保護自己的知識產權，依法享有知識產權的權益，依法與各種形式的侵權行為作斗爭，而且知識產權的利用者也要明白只有依法才能取得知識產權，才能使用知識成果，不然的話，就會受到知識產權法律法規的懲罰。從而逐步在全社會營造人人尊重知識產權，自覺維護知識產權，努力開發知識產權的市場環境和社會氛圍，為知識經濟的健康發展創造良好的條件。

2.2 未雨綢繆，防患于未然

自我保護是知識產權保護的基礎，如果能夠從源頭上做好保護工作，可以消除很多糾紛，減少大量不必要的經濟損失。權利人，尤其是作為市場經濟活動主體的企業，應當提高知識產權保護意識，制訂切實可行的知識產權戰略，加強知識產權管理。應當根據國家的有關規定，做好專利申請工作，爭取獲得專利保護； 做好商標注冊的申請工作， 并對商標進行合法使用；制定完善的商業秘密保護措施，做好對技術秘密和經營秘密的保護工作，避免對外泄露，尤其是對企業生存與發展利益攸關的商業秘密更要著重加以保護；在與他方的合作或交易過程中，就知識產權問題應做到約定明確、權責清晰，防止自身的合法權益受到侵害。此外，企業還應提高警惕，實時考察自身的經營行為是否侵犯了他人的專利權、商標權、著作權等有關權益，避免因侵犯他人知識產權被推上法庭的被告席。

總之，一句話，希望使權利人的維權之路少一分艱難，多一點順暢；少一分崎嶇，多一點坦途。

2.3 發生糾紛，積極應對，依法維權

作為知識產權權利人，可能經常會發現權利被他人侵犯；而作為市場經營者，又可能會面臨知識產權人的侵權指控。一旦發生糾紛，應合理運用訴訟策略，實現利益最大化。首先，企業對于已發生或即將發生的訴訟應當積極面對，而不能消極回避，應從各個方面做好準備工作，全方位衡量訴訟利弊得失，選擇適當的應對策略；其次，應確定整個知識產權訴訟的核心問題，搜尋案件的突破點，爭取在訴訟中占據有利地位；第三，應將知識產權訴訟作為一個整體來看待，以訴訟為核心，輔以行政處理手段、媒體宣傳等，全面開展工作；第四，訴訟中應審時度勢，有效利用洽談磋商等非訴訟解決方式，避免出現兩敗俱傷的不利結局。此外，如果一旦遭遇大規模的訴訟，涉案企業還應積極爭取同行業企業的支援，增強后援支持力量。

2.4 健全知識產權保護機制，加大知識產權保護力度

知識產權的保護離不開企業自身和中介機構的努力，更有賴于整個國家立法的完善和行政、司法保護機制的健全。

首先，立法機關應不斷吸收國外先進經驗，制定新法，對原有法律進行修訂與解釋，力圖為企業知識產權保護工作提供充分的權利基礎。行政保護與司法保護是知識產權救濟機制中的兩個最主要的途徑。二者是相輔相成的關系，對于應對不同的知識產權侵權行為各具特點，行政保護機制處理速度快、程序相對簡易；司法保護機制則具有更高的穩定性和效力的終極性。企業面對不同的知識產權侵權行為，應遵循最有利于實現其利益的原則提起行政處理程序或司法程序，抑或二者配合進行。承擔行政保護和司法保護職責的有關機關應當充分發揮各自特點，保護知識產權人的權益。

知識產權保護狀況范文4

關鍵詞：知識產權；產權保護；知識產權貿易

當今時代是有史以來科學技術發展最為迅速的時代，新的發現和發明層出不窮，有力地推動了世界生產力的發展和人類社會的進步，同時也對人類的政治、經濟和文化生活的變革產生了重要影響。本文從國際貿易中迫切需要知識產權制度和知識產權制度對國際貿易的法律保障、我國現階段的知識產權保護現狀和發展方向幾個角度來展開論述，對我國的知識產權保護和發展提出了一些見解。

一、知識產權保護與知識經濟的關系

（一）知識產權的概念

迄今為止，無論是國際公約還是各國立法，都沒有給知識產權下過明確的定義。一般認為，知識產權是指人們依法對其在科學技術和文化藝術領域做出的創造性智力勞動成果所享有的經濟權利和精神權利的總稱。世界貿易組織《與貿易有關的知識產權協定》所指的知識產權包括：版權及相關權利、商標權、地理標志權、工業品外觀設計權、專利權、集成電路布圖設計權、未披露信息專有權。在知識產權可以獨立成為交易的客體時，國際貿易中其他的交易行為都與知識產權有關。

（二）知識產權保護對知識經濟的重要作用

1.知識經濟的建立依賴于知識產權保護

知識經濟是以人才和知識等智力資源為資源配置第一要素的經濟，是以知識、信息等智力成果為基礎構成的無形資產投入為主的經濟。這是知識經濟最本質的特征。

2.知識經濟的正常運行依賴于知識產權保護

以知識、科學技術等為代表的智力勞動成果，它的創造功能和作用，只有在與有形資產等物質條件相結合時才能發揮出來，也就是說必須有一個“物化”的過程。知識、科學技術等智力勞動成果，相當大的部分往往是以知識產權的形式轉化為一種資產—無形資產來投入經濟運行的。

知識產權貿易已經成為國際貿易中的一種主要形式和競爭手段。所謂知識產權貿易，狹義的理解就是指以知識產權為標的貿易，它包括知識產權許可、知識產權轉讓等內容。

二、知識產權與國際貿易的關系

（一）知識產權是國際貿易的重要組成部分

目前，知識產權已成為國際貿易的重要組成部分。技術轉讓，轉讓專利和商標的使用權；版權許可，使版權人獲得收入；含有知識產權的產品在國際貿易中所占的比重越來越大。

（二）知識產權保護有利于國際貿易的發展

侵犯知識產權，假冒商標，盜版書籍、電影，影響了正常貿易，給貿易造成了不必要的障礙。同時，在發達國家出口總額的比例當中，這幾年知識產權所占的比例也發生了重大變化。

（三）知識產權國際保護對象對發展中國家的特殊壓力

當今國際社會的分工是發達國家出技術、出品牌、出資金；發展中國家出資源、出勞力、出市場。發達國家為了維護他們的技術優勢，要求高水平的保護知識產權。但是，不管怎樣，國內企業因知識產權問題而蒙受經濟、名譽雙重損失的現象已經屢見不鮮，重視“知識產權”的警鐘已在我們耳邊敲響。

三、我國現階段知識產權維護方面存在的缺陷

（一）法律方面

1.中國法律海外知識產權滯后進一步暴露

關于知識產權，就其本質而言是私權，同任何其他民事權利一樣，知識產權也存在濫用的問題。中國DVD專利案是個很明顯的例子。筆者認為，我國的反不正當競爭法也需要“與時俱進”，將調整重心轉到對知識產權的權利限制上，對知識產權濫用的不正當競爭行為加以規制，以維護公平的競爭秩序。總之，完整的知識產權法律制度就應該包括防止權利濫用的制度，以確保知識產權這一壟斷權的行使不背離法律設定的初衷。

2.我國的知識產權制度在法律移植方面的片面性

中國知識產權制度從零開始，以超乎尋常的發展速度迅速完成了所謂的與“國際接軌”。然而知識產權制度是有國界的，那種盲目跟隨某些超級大國的知識產權觀念走的做法對我國的經濟發展是不利的。

3.對知識產權制度的實證研究極度匱乏

在經濟全球化的今天，知識產權就是維護一國、一企業利益的工具，而在中國卻似乎缺乏這樣的認識。過于注重理論上的研究而忽略了實戰分析，就像空拿著從國外學來的“半部”圣經，卻不知如何唱贊美詩。因此，要想在經濟全球化的浪潮中成長壯大，就必須加強知識產權的實務研究，學會利用“游戲規則”。

（二）國際貿易方面

1.進口貿易中的知識產權問題

在專利方面，凡技術引進或產品進口項目中涉及在中國已經申請專利的技術均需得到中國專利權人的許可。這里的所謂中國專利權人是指在中國享有專利權的人，此人并不一定就是中國人，因為外國人也可以在中國獲得專利。

2.出口貿易中的知識產權問題

對于出口企業而言，無論是產品制造商，還是純粹的貿易公司，都應當對產品銷往的市場所在國的知識產權法律狀況作初步調研。自己生產或者銷售的產品中的知識產權狀況則需作仔細的調查和分析。因此，重視知識產權保護是發展國際貿易的必要前提。

四、我國知識產權保護應該注意的問題和需要遵循的原則

知識產權保護業已成為當前社會的熱門話題，強化知識產權保護制度似乎已成為人們的共識。然而，制定知識產權保護制度的目的不是保護知識產權本身，而是激勵創新，維護社會公平，進而推動社會經濟全面進步。恰恰是在達到上述目的方面，片面強化知識產權保護可能步入誤區，反而不利于實現知識產權制度的初衷。所以在保護知識產權時應該注意下列問題：

1.過高的知識產權保護妨礙經濟增長和技術創新

2.嚴厲的知識產權保護會激勵企業的道德

3.過分嚴厲的知識產權保護還會惡化創新

4.發達國家可利用知識產權保護來攫取發展中國家的利益

5.實施知識產權保護存在利益轉移問題

我國作為發展中國家，技術發展仍處于以引進技術和模仿開發為主的階段，所以應遵守國際原則，根據我國所處發展階段的特點，與國家技術發展戰略相結合，制定切合實際的標準，爭取應有的權利，維護國家的根本利益。做到在制度和規則上與國際接軌，但在具體保護標準上要體現國情，不搞追趕，不照搬。國家建立知識產權保護制度應遵循下列幾個原則：

1.保護權利人利益與保護公共利益相結合的原則

2.保護與鼓勵創新并舉的原則

3.保護與合理利用和擴散并舉的原則

知識產權的反壟斷政策知識產權進入WTO以后，我們不能再靠行政命令的辦法管理市場，應借鑒國際經驗，充分利用反壟斷法律法規，制裁濫用知識產權的非法壟斷行為，合理保護國內消費者和企業的利益。應盡快制定專門的保護知識產權的反壟斷指南，或在專利法中增加限制濫用知識產權條款；在未來的反壟斷法中也要加入防止濫用知識產權的條款。利用反壟斷和強制許可措施處理惡意閑置專利，促進技術應用和專利實施。

參考文獻：

[1]馮曉青.企業知識產權戰略[M].北京：知識產權出版社.

[2]曹昌楨.中國科技法學[M].上海：復旦大學出版社.

[3]馮曉青.企業知識產權戰略[M].北京：知識產權出版社，2001.

知識產權保護狀況范文5

關鍵詞：知識產權；知識產權的保護；外商投資

一、知識產權的保護對現代企業發展的意義

（一）知識產權的保護有利于優化企業產業結構

由于各個產業對知識產權保護的敏感程度是不一樣的，因此，知識產權保護強度對外國直接投資的產業構成產生明顯影響。推進產業結構優化升級，以擁有相當規模的知識產權為前提。結構優化是對傳統產業進行技術改造，以市場為導向，產品為龍頭，效益為中心，管理為基礎，提高資源配置效率和傳統產業水平；產業升級是加快發展高新技術產業，形成一批由技術創新帶動的新產業，增加高附加值產品在總產出中的比重。這兩者都依賴于技術進步。只有技術進步，才可能提高產品質量、增加產品品種，才能降低生產成本，才可能生產出高附加值的產品。只有技術創新達到一定的程度，并且其成果受到知識產權制度的有效保護，自主知識產權擁有量達到一定規模，能夠引起整個行業生產效率的提高和產品更新、質量改善，相應擴大對其他行業產品的需求時，產業結構的改變才是可能的。

通過推進產業結構優化升級，“形成農業為基礎、高新技術產業為先導、基礎產業和制造業為支撐、服務業全面發展的產業格局”是我國建設創新型國家的重要步驟，而知識產權則為我國進入創新型國家行列提供強有力的支撐。有組數字發人深思：世界上每生產4臺電腦，就有1臺是在中國江蘇生產的，但是每臺只能賺10個蘋果的錢，因為硬件上英特爾要抽走一部分費用，軟件上微軟要抽走一部分費用，我們賺取的只是微薄的加工費。目前中國近200種產品的產量位居世界第一，但如果沒有自己的核心專利和知名品牌，只能淪為一個“大加工廠”。有中國制造而無中國創造，中國不可能成為真正的創新型國家。一方面，完善的知識產權制度是產業結構調整、建設創新型國家的戰略支撐。另一方面，知識產權制度賦予創新者在一定時間內對其創新成果享有專有權，為科技創新提供激勵機制，能夠保持創新工作的良性循環；知識產權制度使創新成果權利化、資本化，是實現創新成果產業化的關鍵；知識產權制度有效地保護科技創新成果，從而創造一個公平有序的創新環境。

（二）知識產權的保護有利于改變外資進入方式

外商來華投資的方式主要有合資經營企業、合作經營企業和外商獨資企業。近年來，外商來華投資方式變化的一個突出特點是獨資化趨勢更加明顯，而合作和合資經營方式所占比重則逐年降低。外商獨資化傾向主要原因在于：外資進入初期，對中國的法規、市場和競爭者都不十分熟悉，因此采取合資和合作的方式吸取東道國的經驗。經過十幾年的發展，這些公司逐漸了解并熟悉了中國的市場環境，積累了在中國投資經營和競爭的經驗，客觀上具備了獨資的條件。另一方面，也是主要因素，在于跨國公司對自身技術和知識產權保護的擔心。成立獨資公司，可以更放心地向這些企業轉移附加值更高的產品技術和生產制造技術，并采取統一的知識產權保護措施，以保護這些技術，防止企業的知識產權和技術秘密被他人侵犯。因此，對那些高技術外資企業來講，它們在投資時傾向于建立獨資企業而非合資企業。

（三）知識產權的保護有利于改變外資投資方向

知識產權保護也能夠影響外商直接投資的方向。專家通過對美國企業調查的形式開展研究，發現當100多家企業被問到對外投資一個項目，當地知識產權保護水平是否很重要時，如果企業投資方向是產品銷售和發送，肯定回答的比例是20%；如果企業投資方向是初級產品的加工組裝，肯定回答的是30%；如果企業投資方向是產品組件或成品的制造，肯定回答的比率躍升至50～60%；如果企業投資的方向是研究開發，肯定回答的占到80%。這表明，強有力的知識產權保護能夠鼓勵投資者建立制造型企業而非簡單加工裝配廠。反之，如果當地的知識產權保護不力，外商將傾向于設立銷售型子公司，而不是設立本地生產企業。

近年，我國第三產業的發展加快，比重逐步上升，與此同時，我國利用外商直接投資不斷向第三產業集中。相對世界發達國家來說，我國的服務業發展層次還比較低，要建立現代產業體系、以服務業的發展提升工業、促進發展方式轉變，就必須緊緊把握這一國際產業轉移的新機遇，引導外資投向現代服務業，提升我國的服務業整體水平。從2008年的普查結果看，外資已經在我國的主要服務業占有一席之地，在交通運輸、信息服務業、文化產業、商貿業的收入比重已經超過10%。

（四）知識產權的保護有利于先進技術的轉移和擴散

東道國的知識產權保護狀況如何，對跨國公司的技術轉移影響很大。缺乏有效的知識產權保護制度，企業在采用先進技術時往往會面臨很高的市場風險，有了有效的知識產權保護，跨國公司就愿意在他們的控制下把比較先進的技術轉移進來，有利于形成市場示范效應、知識傳播效應、進口替代效應和產業關聯效應，對技術創新產生積極的刺激作用。有效的知識產權保護還有利于通過合資等方式進行技術轉移，有利于開展中外合作的技術研究等活動，有利于吸引跨國公司在華設立研究中心。隨著中國知識產權法律法規的完善和知識產權保護力度的加強，中國吸引外商投資開始從供應鏈的下游向上游轉移，從傳統的加工工業向制造業轉變的趨勢初步顯現。跨國公司在其全球生產體系中轉移生產能力的過程中，越來越多的高技術含量、高附加值的制造業被轉移到中國。

二、完善我國知識產權的保護，更好的吸引和利用外資

（一）充分發揮政府的引導職能，使我國企業合理地利用外資

在跨國并購中政府擁有審查監督和引導的職能，我國政府應該充分利用這種權力，使我國企業合理利用外資。一方面，在外商對我國國有企業的并購中，充分發揮其審查監督權力，認真并嚴格的審查，防止我國知識產權流失，堅決杜絕我國企業由于自身無形資產評估過低和簽訂合作合資的同時不積極爭取自身權益導致本身知識產權流失的情形。另一方面，在外商對非國有民族企業并購中，要充分發揮政府引導職能，促進企業之間的聯系，加強行會之間的互助互利關系。同時政府要建立有關并購的信息機制，使我國企業在第一時間掌握企業與跨國公司的全面真實并購信息，有助于企業總結經驗，結合自身實踐尋求發展道路。

（二）利用協議的寬限期加大創新投入

在政府的堅持下，中方與發達國家達成了協議，對于國內一些行業的知識產權保護給予了一定的寬限期，如醫藥業金融業等等。政府應該充分利用這些寬限期，加大對我國創新能力弱的產業的創新投入。首先，在我國科研機構中應將這類行業的知識產權創新提上日程，建立專門研究項目，并轉變我國大量科研機構重視論文輕視實踐的觀念，把科技研究與實際聯系起來，使投入能夠看到現實成果。其次，企業要居安思危，重視科研的開發，抽出專項資金進行新產品的研發。最后，仿效日本成功經驗實施“蠶食政策”。在不能在短期內產生大量創新產品的前提下，圍繞他國成熟的基本專利，衍生出具有中國特色的從屬權利，避免過分依賴國外技術。

（三）落實知識產權的實施，掌握知識產權立法自.

縱觀我國知識產權修改歷程，多次修訂往往是在國際社會的壓力下達成的。這樣就導致了一個很嚴重的問題：我國的知識產權保護常不能與我國的經濟發展水平相適應。這也就是在利用外資過程中導致我國知識產權立法不能很好的保護我國企業的一個很重要原因。因此我們應該意識到，掌握知識產權立法的主動權，才能在根本上改善我國知識產權與經濟發展不協調的現實狀況，才能在利用外資的過程中更好的保護我國企業，發展經濟。如何才能擺脫發達國家的過分“關注”，掌握知識產權的自呢？關鍵一點就是要真正的落實知識產權的實施。我國早在1993的知識產權保護水平就已經超過部分發達國家的保護水平。這是非常令人困惑的結果，因為在事實上，正是由于知識產權保護不足，中國先后于1991年和1994年二次被列入美國特殊301條款重點監視國家名單，而2001年發生的專利費風波，則從另一個側面反映了中國對知識產權保護的認識還遠沒有達到計算出的水平。這一切的根源就在于知識產權的保護僅僅表現在文本上，是沒有任何實際作用的。因此在司法實踐中，只有加強執法力度能將理論作用于實踐，才能真正落實知識產權的實施。

（四）司法保護為主，加強知識產權保護的執法力度，排除外資進入憂患意識。

在執法方面，中國根據國情采取了司法保護與行政執法“兩條途徑、協調運作”的知識產權保護體系，實踐證明是行之有效的。但從對知識產權的行政保護來看，由于知識產權行政執法的程序、責任制度不夠完善，行政執法機關的組織機構不夠健全和穩定，導致在知識產權行政保護的一些工作中存在著疏于主動查處、安于消極行政的現象法手段和得力措施，致使一些知識產權糾紛案件往往得不到及時處理，或者以罰代管處理了也往往因為處罰力度不夠，對侵權行為起不到震懾和嚴懲的作用；還有因執法人員素質和地方保護等諸多原因導致行政執法效果多體現在紙上，效果不佳。故此，必要轉變觀念強化司法保護力度，任用公、檢、法等強力機關嚴肅執法；通過民事、行政、刑事案件辦理肅清知識產權保護環境，落實“行政和司法協調運作”，真正高效地進行知識產權保護。

參考文獻

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[2]梁志文.TRIPS爭端解決機制下版權法之發展.金陵法律評論，2002年春季卷.

知識產權保護狀況范文6

［關鍵詞］知識產權保護；創新能力；自主研發投入；外商直接投資

從知識產權保護角度來看，開放環境下發展中國家提高自身創新能力往往面臨多重困境：首 先，加強知識產權保護可以吸引更多更高技術含量的FDI，但同時會影響FDI的溢出效應； ［1］其次，加強知識產權保護可以激勵本土企業的研發動力和創新能力，但同時也 會增加技術模仿成本。［2］作為世界上最大的、吸引FDI最多的發展中國家，全球化 背景下的中國是否應該加強知識產權保護？加強知識產權保護帶來更多FDI的正向效應是否 足夠彌補技術溢出效應的損失？加強知識產權保護對中國整體創新能力的影響是利大于弊還 是弊大于利？從知識產權保護角度看中國如何提高創新能力并促進經濟增長轉型？這些將是 本文所要探討的問題。

一、加強還是放松：知識產權保護相關文獻的論爭

對于發展中國家是否應該加強知識產權保護，已成為爭論的熱點，但研究結論并不一致。在南北研究框架內，主流觀點認為發展中國家加強知識產權保護將對自身不利 ：從靜態局部均衡視角的研究發現，知識產權保護會加強發達國家企業的市場力量，并提高 其在發展中國家的產品 價格，降低發展中國家的福利水平；［3］從動態一般均衡的研究發現，知識產權保 護的加強會減緩發達國家的創新速度，發展中國家不能從知識產權保護中得到好處。［ 4］

同時，也有一些聲音認為發展中國家需要提高知識產權保護水平。首先，南－北方國家具有 不同技術偏好和產品偏好，這種技術特征的差異導致發展中國家放松知識產權保護，發達國 家不可能研發發展中國家所需要的技術；［5］其次，如果發展中國家疏于知識產 權的管理 ，發達國家企業會盡力使其技術更加難以模仿，這不但降低發達國家的研發效率，也會減少 發達國家的創新成果；［6］最后，雖然加強知識產權保護對發展中國家不利，但有 助于世界總體技術水平和福利的提高，南北國家可以通過國際合作達到雙贏。

對于發展中國家是否應該加強知識產權保護，其依據主要來自對國家福利和技術轉移兩方面 的考慮。上世紀90年代初，經濟學家強調了加強知識產權保護對發展中國家的負向影響。De aror ff［3］的研究顯示，發展中國家加強知識產權保護會使發達國家受益，而 自身利益 受損。Helpman［4］的研究表明，發展中國家并不會因加強國內的知識產權 保護而受 益。Yang和Maskus［6］的研究顯示，知識產權保護降低了跨國企業技術轉移 成本，有 助于發達國家的創新及其向發展中國家的轉移。朱東平［7］的研究認為，發達國家 的FDI對發展中國家社會福利的影響效果取決于知識產權保護的力度、發展中國家成本優勢 的大小，以及FDI的性質等因素。楊全發［8］指出東道國提供適度有效的知 識產權保護，可以增加FDI的流入量，也可以引進較為先進的技術。

對已有文獻的梳理可以發現：首先，有關知識產權的相關研究多基于發達國家的背景和視角 ，而從發展中國家的視角分析知識產權保護效應的相對較少。其次，已有的研究中，多立足 于北方國家從事創新，南方國家從事模仿活動的假設。而現實情況下，發展中國家創新活動 不斷增加，中國的部分企業也已擁有了較強的創新能力。長遠來看，與國家利益密切相 關的先進技術和核心技術，是無法模仿來的。如果僅是模仿，舍棄自主創新能力，會因匱乏 核心技術而在產業升級、經濟增長方式轉變上遭受瓶頸制約，易被“鎖定”于世界分工網絡 的低端位置。因此，發展中國家需要逐步從模仿走向創新，并適當注重對自身創新能力的培 育，而在面對知識產權問題時，同樣也需要考慮知識產權保護對國內自主研發能力的影響和 作用。與已有文獻不同，我們的分析以提高發展中國家創新能力為研究歸宿，并考慮知識產 權保護對發展中國家自主創新能力的影響。

二、知識產權保護與發展中國家創新能力：理論模型的討論

首先來看不考慮發展中國家自主創新的情況。假設只有北方和南方兩個國家，每個國家各有 一個企業，并在南方國家市場上競爭，其中只有北方企業（N）從事研發活動，研發活動的 生產函數具有邊際報酬遞減的特征。研發活動的進行使得北方企業的生產成本低于南方企業 （S），但南方企業可以在相應知識產權保護水平下，獲得一定程度的技術溢出。

在南方國家給定的國內知識產權保護程度下，北方企業選擇研發投入的力度，并與南方企 業在南方市場上進行古諾競爭。

北方企業的單位成本函數為：CN＝ -(gk)1/2k≤ 2/g（1）

由此可以看出，加強知識產權保護對外資企業的技術溢出產生正、負兩個方向的影響（見上 圖）：正的影響表現在加強知識產權保護，可以促進追逐利潤的外資企業增加研發投入， 使 得外資企業向發展中國家轉移更高技術含量、更大規模的生產活動（即k增加，qN增加 ），從而加大技術溢出的可能性；負的影響表現在較強的知識產權保護增加了內資企業對外 企先進技術的模仿難度（即餳跎伲H綣вΥ笥詬盒вΓ敲捶⒄怪泄業難窬陀該是加強知識產權保護。

下面來看發展中國家從事自主創新活動的情形。將發展中國家分為兩個部門：［9］ 第一個 部門有一從事創新活動的外資企業和一進行模仿的內資企業；第二個部門有兩個內資企業， 一個內資企業L進行研發活動，并被另一個不從事創新活動的內資企業M所模仿。類似于上面 的 分析，通過逆向歸納法可以得出：對于第二個部門，加強知識產權保護，創新型內資企業的 研發投入和創新成果相應增多；同時創新型內資企業的產量和利潤也相應擴張。

于是，在考慮了發展中國家自主創新能力培育后，開放條件下的發展中國家面臨著兩難抉擇 ：雖然放松知識產權保護可以使得國內從事模仿活動的企業得到更多的技術溢出，但不利于 培養本國自主創新企業研發的積極性；雖然加強知識產權保護可以激勵內資企業的研發動力 ，卻一定程度上阻礙了國內模仿企業獲得技術溢出渠道的暢通。在考慮了自主創新的前提下 ，即使知識產權保護對FDI技術溢出的正效應小于負效應，但只要對自主創新的促進作用足 夠大，發展中國家自身仍有加強知識產權保護的動力（見圖1）。

三、IPR對發展中國家的創新能力影響：來自中國的實證檢驗

隨著對外開放的逐步深化，中國經濟與世界市場的聯系也不斷加強，成為吸引FDI最多的國 家之一。已有研究中，將知識產權保護作為FDI投資環境因素的文獻相對較少。此外，多數 文獻探討了FDI規模的影響因素，忽視了FDI質量的影響因素。本節在探討知識產權保護對影 響中國FDI數量和質量的基礎上，回答兩個問題：知識產權加強保護是否吸引了更多更高技 術含量的FDI？從提升自身創新能力角度而言，中國是否由此獲益？

(一)知識產權保護對外商投資規模和質量的影響

下面我們探討知識產權保護對跨國企業在發展中國家區位選擇的影響,并分析與傳統因素相 比，知識產權保護的相對重要性如何。其中，知識產權保護指標（IPR），采用專利申請量 表 示。影響FDI區位選擇的其他因素還包括：勞動力平均工資（Wage）反映地區勞動力成本 ；國有工業企業產值比重（Market）反映市場化水平；GDP（GDP）反映市場規模經濟總 量；公路里程密度（Infra）反映基礎設施水平；外貿依存度（Trade）反映開放水平； 人均受教育年限（Human）反映人力資本。區位變量（Region）的處理：東部、中部和西 部地區分別采用2、1、0賦值。FDI影響因素的計量模型如（6）式，其中FDI的規模（Lnfdi ）使用外商直接投資表示。FDI質量（Lnfrd）使用三資企業的R&D經費表示。

表1顯示，從FDI的規模來看，知識產權保護、勞動力成本、市場化水平、基礎設施、對外開 放度、區域因素等變量的估計系數都呈現出顯著性，對FDI的流入規模起到了顯著作用。這 說明，知識產權保護力度的增強、勞動力成本的下降，市場化水平的提高，基礎設施的改善 、對外開放度的增加等都會增加FDI的流入。 影響FDI規模的一些重要變量，如勞動力成本、對外開放度等，對FDI質量而言不再顯著，而 知識產權保護、基礎設施水平、市場化水平和高水平的人力資本是影響FDI質量的重要因素 。中國政府在近年來加大了國內的知識產權保護力度，從制度保障上減少了跨國公司對技術 外溢的擔憂，促進越來越多的跨國公司加大了在中國的研發經費和投入力度，增加了在華 研發機構的設立，提高了FDI的技術含量。

(二)知識產權保護對內資企業創新能力的影響

由上可知，知識產權保護對我國吸引外資起到了促進作用，有助于提高我國外商直接投資的 流量和質量。但分析知識產權保護和FDI的關系，需要以國家創新能力的提高為立足點和切 入點。外資引進數量的增加并不是東道國對外開放的最終目的。只有促進東道國內資企業技 術 進步的FDI，才是有效的。下面探討加強知識產權保護吸引更多更高技術含量的FDI，帶來更 多技術溢出可能性的同時，能否彌補知識產權保護對技術模仿成本增加的負面影響。

開放條件下創新能力的提高由自主創新和國際技術溢出兩部分組成，將傳統的知識生產函數 拓展為以下計量模型：

（7）式中，i表示省份，t表示時間，Y為內資企業創新產出，使用新產品銷售值表示，rd為 內資企業研發活動經費，fdi衡量外資企業規模的擴張，frd衡量外資企業質量的提高。X為 控制變量：知識產權保護力度（IPR）、經濟發展水平（gdp）、人口（pop）、交互項等。 其中，交互項是重點考察的變量，主要包括：Ipr*fdi（Ipr*frd）、Ipr*rd、和Rd*fdi，分 別 表示知識產權保護對外資規模（質量）促進東道國創新能力綜合效應的影響，知識產權保護 對內資企業自主研發創新績效的影響，內資企業自主研發對FDI溢出效應的影響等。

表2可知，內資企業的自主研發通過了顯著性檢驗。表明國內企業的研發投入是中國創新能 力提高的重要因素之一。近些年來，中國自主研發投入總量逐年增加，同時隨著我國創新主 體“錯位”狀況的改善，研發投入主體由政府向企業轉型，企業創新的主體地位也進一步鞏 固，自主研發對我國創新能力提升的作用已越發重要。

Lnfdi的系數顯著為正，表明外商直接投資對我國的創新能力起到了積極作用。通過產業鏈 條的關聯、通過管理人員的流動，通過與外資企業在同一市場的競爭，外商投資不僅彌補了 發展中國家的資本缺口，而且使得內資企業有了面對和接觸相對較為先進技術的機會，從而 有利于后者創新能力的提高。

就外商直接投資而言，知識產權保護的加強促進了流向我國的FDI數量更多，質量也更高， 使 得內資企業得以與更多高技術含量的企業進行競爭和產業關聯，但同時也加重了內資企業“ 無償”學習這些技術的成本。即知識產權保護的加強給內資企業提供了更多的蛋糕，但免費 得到每個蛋糕的機會卻減少了。因此，Ipr*fdi（Ipr*frd）測度的是知識產權加強對外資企 業溢出效應的綜合影響：既包括了外資規模擴大（質量提高）帶來溢出效應增加的正向效應 ，也考慮了使用國外技術成本的增加及溢出效應減少的負向效應。表2顯示兩個系數為正， 且通過了顯著性檢驗。這表明加強知識產權保護雖然加大了內資企業的學習成本，但更多外 資企業（更高質量的外商投資）給內資企業提供了更多更好的學習機會，而且后者的正向效 應大于前者的負向效應。

Ipr*rd的系數顯著為正，表明知識產權保護有效地激勵了內資企業自主研發投入的產出作用 。如果沒有知識產權保護機制的運行，內資企業的創新活動容易被其他企業所模仿，加上從 事創新活動的巨大投入和不可預期的風險，內資企業的創新動力和研發積極性將受到打擊。 Rd*fdi的系數顯著為正，表明中國自主研發投入的加強，有利于內資企業對外資先進技術的 吸收和利用。

四、結論及政策啟示

研究結果顯示：知識產權保護不僅是FDI數量的影響因素，更是FDI質量的重要影響因素。雖 然知識產權保護促進FDI流入的同時，對技術溢出起了負面影響，但知識產權保護的加強吸 引了更多更高技術含量的FDI，也帶來更多的技術溢出，這種正面效應可以一定程度上彌補 其對技術溢出的抑制效應。此外，知識產權保護的加強也有效激勵了內資企業自主研發投入 的產出績效。對研發成果的保護刺激了國內企業的研發積極性，保證了研發投入的加強，而 這又提高了內資企業對外資先進技術的吸收效果。

本文的政策啟示：首先，相關知識產權政策的制定和實施需要充分考慮其對內資企業科研動 力和創新成果的影響，應以促進國內研發和創新為出發點；其次，知識產權政策的制定需要 兼顧對FDI溢出效應的吸收。加強知識產權保護可以促進更多的FDI進入，使得內資企業獲得 更多技術模仿的機會，但技術模仿成本也因知識產權的加強而增加，所以，政策的著眼點在 于 選擇知識產權保護強度和獲得FDI技術溢出的臨界點；最后，研發投入等吸收能力的提高， 可以減弱知識產權加強對國際技術溢出的負效應，因此，國內企業在加強知識產權保護的環 境下， 需要重視自身的人力資本建設，并提高企業研發投入和消化吸收經費的比重。

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Intellectual Property Rights and Innovation Capability in Open Developing Coun tries:An Empirical Analysis from China

Yue Shujing

Abstract：When analyzed the protection of IPR in developing cou ntry, seldom pape rs considered R's effect on the domestic firms, whose innovation activities ar e the most important factor for the improvement of national innovation. Consider ing the necessary of building own innovation tem, this paper analyzed trade o ff in its choice of IPR for developing countries performing en policy. An empi rical analysis from China, the largest developing country, draws such clusion s: IPR is an important factor attracting more and better FDI. There are positive ffects of IPR on domestic innovations. The benefits from IPRS to a developing country are ctually more than reduction form technology spillovers by stronger IPR.

Key words：Intellectual Property Protection; Innovation Capabili ty; Independent Innovation; FDI