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加工貿易產業范文1

由美國次貸危機引發的國際金融危機爆發以來，我國的外商直接投資經歷了一段時期的負增長。2009年全年，全國新批設立外商投資企業下降了14.83%，實際使用外資金額下降了2.56%。自2009年8月我國實際使用外資金額單月同比增長轉正以來，我國進入了新一輪吸引外商直接投資的快速增長期。表1給出了《中國統計年鑒》提供的歷年利用外資情況的整理數據和商務部網站提供的2009年8月以來的利用外資情況的資料。2010年，全國實際使用外資金額1057.35億美元，同比增長17.44%，超過了“九五”時期、“十五”時期和“十一五”時期的前三年的年平均增幅。我國目前持續的實際利用FDI金額增長并不僅僅是危機之后的反彈回升，而是預示著世界經濟將會出現新一輪的國際產業轉移熱潮。聯合國貿發組織的《2010年世界投資報告》認為當前的FDI流量已出現復蘇跡象，并預計2010年的世界FDI流量超過12000億美元，2011年將進一步上升至13000億美元至15000億美元，2012年將上升到16000億美元至20000億美元。

世界FDI流量增長和國際產業轉移加速的動力主要來自于以下幾個方面。（1）全球的經濟和金融形勢得到好轉，企業盈利狀況和能力得到改善。根據IMF預測，2010年全球經濟將增長4.8%，無論是發達經濟體還是新興經濟體或其它發展中經濟體，基本上均能實現一定程度的正增長。微觀上來看，2010年世界上很多企業都實現了主營收入和凈利潤的增長，其中一些虧損企業還扭虧為盈。（2）發達國家的新興產業發展規劃相繼制定并出臺，其產業結構調整有加快趨勢。2009年2月奧巴馬簽署了以新能源產業為核心的《美國復蘇與再投資法案》，并作出了將經濟刺激資金投入到寬帶網絡等新興技術中去的承諾。歐洲和日韓也各自出臺了促進實體經濟發展的一系列政策措施，比如英國的“綠色振興計劃”、德國的“信息與通信技術2020創新研究計劃”、韓國的“機器人強國”戰略。（3）金融危機中跨國公司的受損程度控制在了一定范圍內。金融危機并沒有阻止生產國際化的上升勢頭。2009、2010年，雖然跨國公司擁有的海外子公司附加值有所減少，但其降低幅度低于全球經濟的降低幅度。2009年跨國公司的產值在全球總產值中所占比重創歷史新高，而且其海外雇員總數也在提高。（4）各國為吸引外商投資，出臺了各項有利于投資便利化的政策措施。

2009年，各國政府出臺的外資政策中約有70%是支持放寬限制和促進外商投資的，各國之間共簽署了211項新的投資協定。而且，投資爭端解決（ISDS）機制也得到了改善，一些國家修訂了國際投資協定中的投資者與政府間爭端解決條款?？傊?，鑒于各種因素，我國面臨著新一輪國際產業轉移的機遇。國際產業轉移對我國加工貿易的影響國際產業轉移是國際分工的模式與結構變動的結果。分工決定交換，因而對國際貿易結構也會造成一定的影響。當前我國面臨著新一輪國際產業轉移熱潮，這對加工貿易的進一步發展和轉型來說是一次契機。尤其，本輪國際產業轉移的新特點，使我國加工貿易的發展不再是金額和份額的簡單增加，而是有了新的發展趨勢。

總量上的影響。目前，隨著產業內和產品內分工成為國際分工的主流，國家間的競爭優勢不再僅僅體現在最終產品和特定產業上，而是體現在全球價值鏈中的位置上。中間產品在國際間流動越來越頻繁，因而加工貿易得以迅速發展。我國加工貿易發展的過程，也是吸引FDI的過程。表2給出了根據海關統計月報的相關數據整理出的我國外商投資企業加工貿易出口占總出口的比重。表2顯示，首先從加工貿易出口的企業構成來看，外商投資企業加工貿易出口占全國加工貿易出口的比重較大，并且基本上逐年上升。1995年這一比重為57.1%，到2000年上升至70.6%，2009年進一步上升至84.1%。其次從外商投資企業出口的方式構成來看，外商投資企業的出口總額中，加工貿易所占比重雖然處于逐年下降的狀態，1995年這一比重為89.7%，2000年降為71.9%，但是加工貿易在外資企業出口中所占比重，要顯著高于各類性質企業的平均水平，20101-10月份，加工貿易在外資企業出口中的比重為71.9%，在各類企業出口中的比重為47.0%，高出24.9個百分點。由此可見，外商投資企業是我國加工貿易的主要主體，我國加工貿易的規模與FDI額直接相關，因而外商直接投資帶動了我國加工貿易的規模擴大。雖然在加工貿易出口中排名不變，但份額增長迅速，由1995年的28.24%增至2000年的43.22%，再到2008年的64.67%；而紡織品雖然一直占據第二位，但份額呈直線下降。由此可見，我國加工貿易產業結構的調整，與外商直接投資的產業結構調整是基本同步的，國際產業轉移的高級化必然引起加工貿易出口產品的高級化。對貿易方式結構的影響。我國的加工貿易以進料加工和來料加工兩種方式為主。改革開放初，加工貿易以結構上的影響。

我國加工貿易保持總量快速增加的同時，其內部結構也在不斷變化，包括產業結構、貿易方式結構和投資主體結構的變化。這都與國際產業轉移的結構變化密不可分。對加工貿易產業結構的影響。改革開放之初，我國加工貿易的優勢主要在于服裝、玩具、鞋帽等勞動密集型產業，資本和技術密集型產品的加工生產較少。90年代中期開始，機電等資本和技術密集型產品的加工生產迅速發展，形成了勞動密集型加工與資本和技術密集型加工并重的格局。表3顯示的是我國外商直接投資的優勢產業和加工貿易的優勢產業的變動情況。從表3中可看出，紡織產業由1995年的外商直接投資協議額中的制造業第一位，降至2000年的第三位，再降至2008年的第五位，份額連續下降；而電子通信和機械設備產業的份額總體上呈上升趨勢。再看加工貿易的優勢產業變動情況，機電產品雖然在加工貿易出口中排名不變，但份額增長迅速，由1995年的28.24%增至2000年的43.22%，再到2008年的64.67%；而紡織品雖然一直占據第二位，但份額呈直線下降。由此可見，我國加工貿易產業結構的調整，與外商直接投資的產業結構調整是基本同步的，國際產業轉移的高級化必然引起加工貿易出口產品的高級化。對貿易方式結構的影響。我國的加工貿易以進料加工和來料加工兩種方式為主。改革開放初，加工貿易以來料加工方式為主，1989年進料加工進出口額占加工貿易的比重為53.1%，首次超過來料加工的比重。后來，進料加工貿易的份額逐年增加，1995年進料加工貿易與來料加工裝配貿易的比例為2.6∶1，2007年這一比例為3.8∶1。表4給出的是我國來料加工和進料加工的內需率及其增長率的變動，以及與FDI增長率的比較。從表4中可知，進料加工的出口與進口的差值遠高于來料加工，其能夠帶動國內配套的原材料、零部件及除生產所需原材料、零部件外的其它生產消費的迅速擴大，也就是其內需率的持續提高。這必將也能夠帶動國內配套值的提高。因而，進料加工比重的擴大，能夠帶動加工貿易的附加值的提高，改善貿易從表4中還可以看出，進料加工內需率幅度的變動，是與外商直接投資增長幅變動基本同步的。可見，國際產業轉移模擴張和結構變動能夠引起我國加工方式結構的變動。

對投資主體結構的影響。

我國的加工貿易投資主體結構隨著外商直接投資的發展變動而變動，具有明顯的階段性特征。改革開放初，加工貿易以來料加工為主，同時投資主體以東南沿海地區的鄉鎮企業為主，主要是承接香港企業轉送過來的勞動密集型產品的加工業務。80年代后期至90年代中期，我國加工貿易的產業結構開始轉向機電等資本和技術密集型產業，因而逐漸形成了國有企業、民營企業和外資企業三足鼎立的局面。再后來，由于國際產業轉移和外商直接投資的加速，以及國內企業結構的各種因素，外資企業成為了加工貿易的主要微觀組織。2009年外商投資企業加工貿易出口占全國加工貿易出口的比重為84.1%，2010年，這一比重為83.7%。在機電產品和其它高新技術產業的加工貿易上，外資企業的比重更高。這將有礙我國企業自主創新能力的提高，以及我國內資企業參與經濟全球化能力的培養。

國際產業轉移機遇下我國加工貿易的發展戰略

加工貿易作為國際貿易的一種重要形式，能夠對貿易各方帶來各種利益，而且能夠推動國際分工不斷向縱深發展，以及生產要素的跨國界流動。在即將到來的新一輪的國際產業轉移中，我國的加工貿易面臨著轉型發展的機遇。我們應采取有效戰略，保持加工貿易的總量的持續發展，并使其內部結構得到優化。

認清形勢，總結歷史規律。

為了認清當前的形勢，我們需要對加工貿易與國際產業轉移的相互關系的客觀規律進行認真總結。回顧歷史，每一次外商直接投資的大規模增長都能夠引起加工貿易的迅猛發展，而且能帶動其產業結構、方式結構和主體結構的變動。目前，跨國公司有將整個價值鏈中更多的環節納入轉移內容中的趨勢，而且越來越多的高端制造業企業參與到了國際產業梯度轉移之中，因而這給我國加工貿易的轉型發展、外貿增長方式的轉變甚至是其自身內涵的豐富化，都提供了重要的機會。我們應在認清這種關聯性的基礎上，還應加強對國際產業轉移與國內產業轉移的關系的研究。國際產業轉移加速必然引起國內產業轉移。雖然加工貿易由于運輸條件、交易效率等因素的限制，還不具備直接向中西部地區轉移的條件，但是可以依據現有條件，形成東中西部的產業聯動，盡量擴大加工貿易的國內配套基地和需求市場的范圍。制定加工貿易發展戰略，需要考慮的問題還有加工貿易和服務外包的關系、加工貿易的波動性和加工貿易的替代競爭等問題?？傊庸べQ易發展戰略的制定，必須建立在通過總結經驗規律來認清環境的基礎之上。

發揮優勢，保持持續發展。

改革開放以來，我國的對外貿易走的是一條多層次的發展道路，也就是高端產業和低端產業相結合、模仿創新和自主創新相結合、加工貿易和一般貿易相結合。雖然在不同時期有不同的側重點，但這說明各個層次都有其特定的作用，是由我國當時的客觀條件所必然導致的。雖然加工貿易的前后相關聯和溢出效應不如一般貿易，但我國的比較優勢決定了兩者并舉才能夠實現外貿的健康發展，并獲得動態比較優勢。我國特殊的國情，決定了必須得有附加值較低的外向型產業來保障國內就業。因此，不能簡單地看待貿易方式結構的調整，一般貿易和加工貿易不是替代關系，現階段保障加工貿易的可持續發展是十分必要的。目前，雖然我國的勞動力成本有所上升，而且其它發展中國家的替代競爭加劇，但是這都是由我國勞動者素質提高和法制健全所導致的，其它發展中國家能夠替代中國承接的只是部分產業領域或者更加低端的領域，而未來一段時期內的國際產業轉移更加需要中國這種結構的勞動群體來完成全球價值鏈的重塑。在這一過程中，加工貿易這種貿易方式仍是一種重要載體和途徑。同時，我國應充分重視動態比較優勢的培育，確定適合我國長期發展的目標產業，使其確立該產業的國際市場主導地位，從而打破被動接受國際產業轉移的發展路徑。

優化結構，合理配置要素。

我國的加工貿易應利用即將到來的新一輪國際產業轉移熱潮，主動調節其內部結構。

第一，進一步調整加工貿易的產業結構。我國應著力吸引跨國公司把具有更高技術水平、更大附加值含量的加工制造環節放在我國來完成，并爭取其將研發、營銷機構轉移到我國。我國應遵照最新出臺的戰略性新興產業規劃，將新能源、信息網絡、光電、新材料、生物醫藥等高新技術產業作為加工貿易向高端產業環節升級的主攻方向。另外，應加強利用高新技術來改造傳統出口產業，走出質量效益型的發展之路。同時，出臺各項政策，為促進加工貿易中對核心技術的消化吸收的打造良好環境，形成以模仿創新帶動自主創新的模式。

加工貿易產業范文2

一、加工貿易產業升級與技術進步的國際趨勢

(一)跨國公司戰略的改變與產業的全球化

20世紀60年代,產業內部的競爭日趨激烈,使得跨國公司根據主要的地緣或者國家市場建立競爭優勢的經營戰略難以應對,于是,在全球范圍內配置生產要素資源和建立生產體系便成為獲得、保持與加強競爭優勢的必然選擇。這樣,跨國公司開始了由面向東道國市場的單一的獨立戰略和簡單一體化戰略向復合一體化戰略的轉變。

在復合一體化戰略下,跨國公司體系內的職能分工逐步集中化和專業化,母公司和子公司之間按照各自競爭優勢分置于價值鏈的不同位置上,形成了母公司和子公司以及子公司相互之間的垂直或水平分工?？鐕就ㄟ^內部分工體系將位于不同國家的子公司的經濟活動進行分工和有機結合,使分布于不同國家和區域的生產過程之間建立了高度依存的關系,一個以價值增值鏈為紐帶的國際一體化生產體系便建立起來。在跨國公司組織的國際一體化生產體系中,各國生產能力均被納入其中,根據它們的產業競爭優勢位居全球化產品價值鏈的一個或數個環節。于是,各國由各不相同但相對完整的產業組成的傳統的產業結構狀況逐步改變成為由不同產業的不同環節組成的群體結構,這些結構的共同特點是能夠充分體現和發揮該國的比較優勢,具備勞動力比較優勢的國家集中發展各產業中勞動密集的生產環節,擁有技術優勢的國家則集中發展各產業中技術密集的生產環節,它們共同組成國際生產的全部。產業的全球化態勢由此形成。

(二)國際分工和國際貿易的新格局

產業全球化發展使國際分工和國際貿易格局發生了巨大改變。

首先,就國際分工而言,產業內部分工代替產業間分工成為國際分工的主導。

在新的分工格局下,特定行業最具有競爭力的國家占據具有壟斷地位的戰略環節,提供著價值鏈上最多的價值增加量;特定行業中競爭力強的若干少數國家占據寡頭優勢環節,提供價值鏈上相對較多的價值增加量;具有一定競爭力的國家占據不完全競爭環節,提供一定的價值量;而在價值鏈中不具國際競爭力的國家,只能占據價值鏈中完全競爭環節,在價值鏈生產中提供很小的價值增加量。

因此,從產業的國際競爭角度看,國際產業分工的內部化使得一國的競爭優勢不再體現于最終產品和某個特定產業上,而是體現在該國在全球化產業的價值鏈中所占據的環節上。對于發展中國家來說,其全球化產業的成長過程,事實上就成為不斷培育和積累競爭優勢,由非戰略環節一步步向戰略環節挺進的過程。

其次,在新的國際分工格局影響下,國際貿易格局也發生了顯著變化,產業內貿易代替產業間貿易迅速增長,成為國際貿易增長的主體,加工貿易成為國際產業分工和交換的必要形式。

隨著產業內貿易的發展,進口中間產品加工復出口,或者海外加工直接轉口,成為各國企業生產和對外貿易中普遍采用的形式。傳統意義上完全由一國生產的純粹“本國產品”的一般貿易出口會越來越少,中間產品的貿易規模會越來越大,現代廣義的加工貿易成為產業全球化發展的本質要求和主要實現形式,成為現代產業分工和國際交換的重要載體。

因此,加工貿易在新的分工格局下較之一般貿易更具普遍性,區分加工貿易和一般貿易在許多情況下將變得沒有實質意義。而對于發展中國家來說,加工貿易既是發展中國家融入跨國公司的全球營銷網絡、促進出口和提升出口競爭力的重要途徑,也是它們利用外資帶動國內產業參與國際分工、推動產業升級的重要手段。

(三)加工貿易與發展中國家的產業升級

在產業全球化背景下,產業結構調整與升級的概念也發生了變化。產業結構調整與升級不再僅僅是簡單地由勞動密集型產業向資本密集、技術密集型產業的升級轉換,而且還包含由同一產業內部的勞動密集型環節向資本密集型和技術密集型環節的升級轉換。

發展中國家在全球化產業中由勞動密集型環節向資金、技術密集型環節的升級轉換,表現在生產和出口上,將呈現出如下階梯狀演進:最終產品的加工、組裝生產和出口——零部件的分包生產和出口——中間產品的生產和出口——國外品牌產品的生產和出口(OEM和ODM)——自創品牌的生產和出口。在最初的組裝生產階段,發展中國家利用天賦的勞動力比較優勢,與跨國公司的技術、資金和營銷優勢相結合,參與國際分工,獲取貿易利益;隨著資金、技術優勢的逐步積累和關聯產業的形成與發展,發展中國家在全球化產業鏈條中由零部件的生產和出口漸次向中間產品、整件產品的生產和出口階梯提升。在達到最后階梯之前,發展中國家的對外貿易基本都屬于加工貿易形態。在發展中國家上述階梯狀遞進過程中,跨國公司的一攬子直接投資發揮著重要作用。作為國際產業轉移的主要路徑,跨國公司的直接投資不僅為發展中國家帶入了產業成長所必須而發展中國家又十分缺乏的資金和技術,而且提供了直接進入國際市場的渠道,同時,子公司和合資企業的存在與發展產生了不同程度的示范效應、溢出效應和關聯效應,使得發展中國家的勞動力比較優勢迅速轉化為國際競爭優勢,發展中國家可以由此逐步積累資金優勢,提高技術水平,發展關聯產業,從而較為迅速和有效地建立和發展現代產業。因而,跨國公司直接投資帶動的加工貿易的發展,是發展中國家融入全球化產業的生產體系,逐步由低附加值的產業鏈條向高附加值的產業鏈條演進的重要而且便捷的途徑。

(四)高新技術產業的全球化與加工貿易

高科技產業不僅具有遠大的市場發展前景,而且對其他傳統技術產業的更新改造具有積極影響,是決定民族經濟未來發展前景的關鍵因素。由于統計口徑的差異和資料來源的限制,我們目前對全球高新技術產業中的跨國投資狀況難以作直接的統計和評估。但根據對聯合國有關資料的統計分析,與傳統產業相比,高新技術產業具有更為鮮明的全球化發展特征,跨國公司在全球高新技術產業的投資更為廣泛,擴張速度也更為迅速（潘悅：《高新技術產業中跨國投資的趨勢與影響》，國際貿易問題，2001年第5期）。

高新技術產業的全球化發展使得加工貿易成為各國參與高新技術產業國際分工的重要方式。對于發展中國家而言,若能在高新技術產業發展中占有一席之地,則對于其擺脫國際分工和國際經濟利益分配中長期被動不利的局面,具有突出的戰略意義。因此,積極發展高新技術產業的加工貿易,融入高新技術產業跨國公司的國際一體化生產體系,是發展中國家實現產業跳躍式發展的捷徑。20世紀90年代以來,亞洲“四小龍”正是承接了發達國家高新技術產業的外包加工和其它配套業務,順利地實現了產業的升級換代。

高新技術產業在全球的激烈競爭和擴張加速了這些產業中的相關鏈條向發展中國家的轉移。繼亞洲“四小龍”之后,一些高新技術產業在20世紀90年代后期又出現了向東南亞國家轉移的態勢。高新技術產業的加速轉移為各國尤其是發展中國家的產業結構調整升級創造了條件,同時,也無形中加劇了發展中國家之間承接發達國家產業轉移的競爭。高新技術產業加工貿易的發展既充滿機遇,又面臨激烈競爭,需要充分的重視和鼓勵。

二、我國加工貿易產業升級的分析

(一)加工貿易產業分布的結構優化

加工貿易的發展在我國呈現明顯的階段性,在每一階段里,投資主體的不同產生投資產業的分布差異,我國加工貿易也在諸生產要素的積累中不斷提升著產業構成的水平。改革開放之初,加工貿易以來料加工為主,投資主體是與港、臺、澳比鄰的東南沿海地區的鄉鎮企業,主營港澳地區轉移而來的服裝、玩具等勞動密集型產品的加工生產,工藝簡單,加工費低廉,經香港的轉口貿易占據了其中相當大的比例;80年代后期至90年代初,加工貿易以進料加工為主,亞洲“四小龍”成為加工貿易的投資主體,他們向我國轉移的勞動密集型產業加工貿易是我國加工貿易發展的直接動力,服裝、紡織、皮革制品等傳統的勞動密集型產業獲得了前所未有的量的擴張和質的提高;90年代初期開始,加工貿易進入外商投資發展的新階段,以跨國公司為主的外商直接投資成為我國加工貿易發展的主要動力,電子、電氣設備、辦公用品、通訊、計算機及生物制藥等高科技產業的中間產品的生產及制成品的組裝在東南沿海較發達地區穩步拓展,中國出口產品結構逐步優化,加工貿易由此呈現出勞動密集型行業與資本技術密集型行業并重的態勢。90年代后期,加工貿易中技術和資金密集型產品達到了40%。

產品的出口競爭力是產業國際競爭力的直接表現,出口產品結構是產業結構的外在反映,因而,我國加工貿易產品結構的變化能夠概括地反映我國加工貿易在上述發展中出現的產業升級和轉換狀況。表1展示了90年代以來我國加工貿易主要出口產品總額的增長狀況,表2則展示了加工貿易各類產品在加工貿易出口總額中比重的變化。

表1加工貿易主要出口產品增長狀況(百萬美元)

資料來源:海關統計。

根據表1的數據,1992年至2000年,機電、車船設備、化工、紙制品、木制品、塑膠制品和儀器儀表的加工貿易出口都獲得了2倍以上的增長,其中機電產品增長近6倍。90年代后期與前期相比,機電、車船設備的增長速度加速提升,而皮革和鞋帽的增長速度則顯著下降,表明機電產品為代表的資本燉技術密集型產品加工貿易的增長處于加速狀態,而皮革等勞動密集型產品加工貿易的增長處于明顯減速狀態,加工貿易產品結構的動態優化趨勢十分明朗。

表2加工貿易主要出口產品的結構變化(%)

資料來源:海關統計。

表3中國加工貿易強勢產業(%)

資料來源:表2。

表2顯示的加工貿易產品結構變化更能夠反映出加工貿易的產業升級狀況。根據表2提供的數據,1992年,占加工貿易出口前五位的產品分別是紡織、機電、鞋帽、雜項制品和皮革,其中,紡織和機電產品是出口的支柱產品;1995年,機電和紡織產品的位置發生了變化,比重也出現了同樣的轉換,儀器儀表替代皮革進入前五位;2000年,產品位次沒有變化,但機電產品的比重已攀升至43.22%,紡織產品的比重降至14.85%,其他產品的比重則在10%以下。加工貿易以機電產品為主的局面已經形成,若將機電、車船設備、儀器儀表和化工歸為資本、技術密集型產品,則這部分產品在出口中的比重由1992年的31.54%增長到2000年的54.37%,資本、技術密集型產品的出口已超過了勞動密集型產品的出口。將加工貿易出口前五位產品排序狀況列表,得表3。

(二)加工貿易產業內部的階梯遞升

在產業全球化發展的大背景下,由于產業間分工和貿易越來越被產業內分工和貿易所替代,國家燉地區之間按照比較優勢分居同一產品生產的不同環節,因此,出口產品的產業類別逐漸不能十分準確地反映各經濟體在產業鏈條中位置的變化,加工貿易產品的增值率便成為能夠準確提供加工貿易產業升級狀態的判斷指標。

表4加工貿易附加值的變化

資料來源:海關統計。

表4顯示了90年代以來中國加工貿易的總體增值率狀況。由表中數據可以看到,我國加工貿易增值率在90年代中期開始迅速增長,到90年代后期已達到50%上下,這與80年代中后期15%左右的增值率形成鮮明對比,說明我國加工貿易已經走出僅僅收取廉價加工費的階段,加工貿易的產業鏈條在加長,我國產業在全球化產業鏈條中的位置在提升。

進一步的考察還可以通過產品性質的一系列指標,來測度加工貿易在全球化產業鏈條中位置的變化,進而確認其在全球化產業內的升級換代狀況。根據課題組對全國611家加工貿易企業問卷調研結果的分析,約有35%的有效樣本企業已進入中間產品的生產階段,20%的有效樣本企業在零部件的生產階段,56%的有效樣本企業在成品組裝階段(見表5)（由于多數問卷問題可以復選，因此，除表中列明外，各項選擇占樣本百分比的和大于100%）。加工貿易產品的上述階梯分布狀態,說明我國加工貿易企業并非全部從事各產業的簡單組裝工序,相反,已有1燉3強的企業進入了中間產品的生產階段,我國加工貿易已擺脫了簡單組裝加工基地的地位。

由于先進機器設備的發明和使用,大量零部件和中間產品的生產既可以采用技術密集型生產方式,也可以將技術物化,采用使用大量機器設備、雇用簡單勞動力的方式,因此,僅以階梯分布還難以準確顯現加工貿易的要素含量,進而判斷其在全球產業鏈條中的位置。表3.7顯示了課題組調研結果,樣本企業中,67%的企業從事的是勞動密集型生產,8%的企業從事的是資本密集型生產,17%的企業從事的是技術密集型生產。資本和技術密集型企業的和為25%,表明我國四分之一的加工貿易為非勞動密集型的生產加工。

歸結起來,我國加工貿易生產和出口的基本狀況是,54%的出口產品是資本燉技術密集型產品,實現了50%左右的增值率,35%的企業從事中間產品生產,25%的企業生產屬資本燉技術密集型。這些數據充分表明,盡管與發達國家和新興工業體存在著較大差距,但經過十幾年的發展,我國加工貿易確實實現了產業升級,并且,這一升級進程是十分顯著的。

表5加工貿易企業出口產品的階梯遞升

資料來源:根據企業調查問卷計算。

表6加工貿易的要素密集度

資料來源:根據企業調查問卷計算。

三、加工貿易對我國產業結構升級的影響

按照跨國公司投資戰略的市場導向進行劃分,進入中國的外商直接投資可以分為兩類:實施淺度一體化戰略的企業(面向中國市場)和實施深度一體化戰略的企業(面向國際市場)。后者便是加工貿易的主體。因此,外商直接投資對中國產業結構升級換代的積極影響中相當大的比重是通過加工貿易投資實現的。

外商投資帶動的加工貿易發展對我國勞動密集型產業技術密集度的提高和技術密集型產業的發展都發揮了重要的積極影響。改革開放前期,我國輕重工業的發展長期失衡,與整體國民經濟不相適應。改革開放以后,加工貿易在紡織、電子、輕工機械和家電等行業的投資,一方面從總體上改善了輕

、重工業結構的失衡局面,另一方面也迅速提高了這些部門的生產和技術水平,并使這些部門迅速獲得了國際競爭力。90年代中期以來,隨著以跨國公司為主的外商直接投資在化工、機電等資金燉技術密集型產業和計算機、生物醫藥等高新技術產業的投資,我國加工貿易出口結構不斷優化,高新技術產品出口迅猛增長,高新技術產業的增加值也呈加速增長狀態。表7顯示了80年代以來按照附加值計算和衡量的制造業內部產出結構的變化。從表中可以看到,20年來制造業內部結構發生了很大的變動。其中,加工貿易集中的電子及通信設備制造業、交通運輸設備制造業、電氣機械及器材制造業、醫藥制造業和服裝及其他纖維制品制造業等在制造業中的比重有了較大幅度的提升,高科技產業增長速度尤為明顯。

分階段的分析可以進一步看出,不同產業在80年代和90年代的變化有所差異,產業結構在90年代的變動狀況比80年代更為劇烈。在升幅較大的產業群體中,服裝業的提升主要發生在90年代上半期,交通運輸設備制造業和電子通信設備制造業90年代提升速度加快,電子產業在90年代后半期的增幅尤其明顯,說明技術和資金密集型產業在國民經濟中地位與作用的顯著提高主要發生在90年代。上述產業在制造業中比重依次提升的順序,與加工貿易發展的階段性特征相吻合。

表7制造業產出結構的變化(MVA)(1980～1999,%)

資料來源:根據《中國工業經濟統計年鑒》(1993)和《中國統計年鑒》(1997,1999)相關數據整理計算。

依據制造業各行業的附加值產出狀況和它們在產業結構中的比重,可以得到不同時期的強勢產業組合(見表8),將表8制造業強勢產業與表3加工貿易強勢行業及表1加工貿易增長狀況作對照,可以看到,強勢產業中的全球化產業都是加工貿易增長最快的行業,其中,強勢產業中排名提升最快的電子和運輸設備的加工貿易增速尤為明顯。電氣機械產業在強勢產業中位居后位,但機電產品的加工貿易發展格外突出,如果機電產業加工貿易的產業關聯作用得到發揮,則該行業加工貿易的發展對亟待升級的產業結構將產生有益的推動作用。

綜合考察表明,加工貿易發展和我國產業結構變化在總體趨勢和動態階段性變化上都表現出了較為明顯的一致性,結合外商投資推動的加工貿易在資金、技術和市場等諸要素的形成和積累中所產生的促進作用（課題組：邁向市場經濟的前沿——加工貿易對我國國民經濟總體作用評價，國際貿易，2000年第9期）,我們可以充分肯定外商投資和加工貿易發展對中國產業升級的積極影響。

表8制造業強勢產業的變化(1980～1999,%)

資料來源:表7。

四、加工貿易在高新技術產業發展中的作用

加工貿易發展對我國產業升級的積極影響在高新技術產業成長中表現得尤為明顯。

經過改革開放10多年的發展,中國具備了較強的加工生產能力。到90年代中后期,與其他發展中國家相比,中國在產業基礎、科技和人力方面的相對優勢吸引著跨國公司的高新技術產業投資?？鐕緦⒏咝录夹g產業中的相對勞動密集型和資本密集型及非關鍵的技術密集型環節置于中國沿海經濟發達地區和人力資源密集區,這些子公司大都采取加工貿易方式運營。同時,勞動力成本不斷上升的亞洲“四小龍”也將中國作為其高新技術產業轉移的主要目的地,將其在跨國公司高新技術產業鏈條中的部分勞動力較為密集的環節逐步移入中國。

外商直接投資在高新技術產業的飛速發展中起了巨大的作用。90年代中期以來,中國高新技術產業實現了高速增長。1993～1998年,高新技術產業總產值年均增長24.4%,高于全部制造業11.0%的平均水平,同期,高技術產業增加值年均遞增19.9%,同樣顯著高于全部制造業的7.1%的平均水平。其中,外商直接投資占高新技術產業增加值的一半以上,占申請專利數的2燉3,占出口值的3燉4。這個趨勢隨著我國外資引進的不斷增長而加速發展,加工貿易在此發展中的作用尤為明顯。

表9高新技術產品進出口構成(億美元)

資料來源:科技部。

從表9中可以看到,高新技術產品進出口90年代中期以來迅速增長,出口增長速度尤為顯著。在進口中,一般貿易和加工貿易的比重大致相當,但在出口中,一般貿易的比重遠遠小于加工貿易,并且,一般貿易高新技術產業出口大幅下降,加工貿易出口比重顯著上升。到1999年,加工貿易出口比重上升至88.6%,一般貿易下滑至8.8%。在加工貿易的增長中,來料加工規模沒有太大變化,主要增長來自外資企業的進料加工?？梢?加工貿易帶動的高新技術產業的發展為我國高新技術產業成長構建了初步的規模。

加工貿易產業范文3

從2000-2013年，河南省產業結構不斷調整優化，其結構類型逐漸由“二、一、三”轉變為“二、三、一”的結構類型。第一產業產值比重呈逐年下降趨勢，第二產業仍是河南省經濟發展的重要推動力量，而河南省產業結構調整方向重點在第三產業。產業結構升級的另一個重要標志就是就業人口的非農業化，表現為第一產業就業比重下降，第二、三產業就業比重上升。2004-2010年，河南省加工貿易的發展呈現出平穩較快增長態勢，但加工貿易在河南省外貿總額中所占比重呈下降趨勢：2011年至今，加工貿易在河南省外貿總額中所占比重大幅上升至近40%，而2013年增長到98.6%，增速達到了360%，其中有15.7個百分點是加工貿易拉動的。筆者發現，這一大幅增長時間與富士康等一批企業入駐河南時間吻合：2011年，富士康入駐河南半年之后，其進出口合計94.7億美元，占全省進出口總值的29.0%。經測算，2011年全省進出口增幅中有52.6個百分點由富士康集團拉動。河南省進出口貿易總額不斷擴大，加工貿易所占比重偏小的趨勢得到明顯改變，發展勢頭良好，但是，其存在的一些問題，仍不能忽視。

2.加工貿易對河南省產業結構升級的影響機制

近年來河南省進出口貿易額的增長絕大部分來源于中間品貿易的迅速增長。本文著重從就業結構升級效應和技術溢出效應來闡述這兩種效應是如何影響河南省產業結構升級的。

2.1就業結構升級效應

就業結構升級對產業結構升級的影響主要體現在就業結構能夠通過對勞動力消費習慣的影響進而對產業結構產生反作用。從第一產業轉移到第二、三產業的勞動者，其勞動生產率和收入水平明顯提高，因此造成社會需求結構、居民消費結構發生變化。此外，不同生產部門其生活方式差異較大，這些變化都要求供給結構做出相應調整。

2.2技術溢出效應

加工貿易企業通過以下幾種方式產生技術溢出的效應：示范效應、產業關聯、技術人員流動。第一，加工貿易通過示范效應對其當地競爭者產生技術示范作用。通過復制、模仿與逆向工程，本土加工貿易企業在反復的拆分產品中反向推導出產品中所包含的設計技巧、組成成分，間接獲得生產該產品的技術，再結合當地需要重新改造，這種活動需要的投入資源更少，更容易提高本土企業勞動生產率。第二，加工貿易通過產業關聯對當地企業擴散了技術。加工貿易正是通過產業關聯效應對產業升級產生積極影響，主要表現在對配套企業的采購訂貨要求和對配套企業的技術援助兩個方面。當地采購率越高、最終產品的技術含量越高、內資企業配套體系越健全，加工貿易企業對相關配套產業升級的作用越大。第三，加工貿易通過技術人員的流動促進技術溢出。加工貿易企業一般比當地企業有著較高的技術、質量與管理水平，其員工在生產經營活動中了解和熟悉了產品的生產工藝、技術標準和操作技巧，在“干中學”中積累了大量的產品信息和豐富的經驗。

3.相關政策建議

3.1積極承接東部加工貿易轉移，實現區域優勢互補

隨著東部加工貿易的升級換代，產業升級和產業轉移勢在必行，低附加值、勞動密集型的加工貿易必然會像中西部地區轉移。河南省承接加工貿易產業轉移應堅持可持續發展和發揮比較優勢為原則、以市場為導向，有序可行地貫徹實施。發達國家和我國東部地區產業轉移有助于河南省充分利用自身優勢，并與國內外產業轉移所輸入的先進的技術、資本、管理經驗等形成優勢互補，推動加工貿易更高更快更強發展。

3.2加大加工貿易本土采購率，推動配套產業的發展

發展河南省內配套產業，加大加工貿易的本土采購是加工貿易帶動當地產業成長、實現產業結構升級換代的關鍵。河南省加工貿易的主體仍為外商投資企業，這不利于充分發揮加工貿易的產業升級作用。大力培養加工貿易的其他微觀主體，如國有企業和民營企業，從政策上引導扶持其快速發展，逐步發展成為加工貿易的主導力量。

3.3促進高新技術產業發展，提高加工貿易產品檔次

加工貿易產業范文4

［關鍵詞］加工貿易；產業升級；影響因素

［中圖分類號］F74 ［文獻標識碼］A ［文章編號］2095-3283(2012)01-0027-02

一、引言

我國加工貿易自1979年以來實現了從無到有、從小到大、高速度、跨越式的發展，水平檔次也在不斷提高，加工貿易進出口值已經連續多年占據全國對外貿易的“半壁江山”，加工貿易的迅速發展改變了我國的貿易結構，深刻影響著我國經濟的發展，使我國迅速成長為貿易大國。因此對我國加工貿易的發展過程、存在問題以及未來發展方向的研究顯得尤為重要。

目前國內的研究多從定性角度來研究影響我國加工貿易產業升級的因素，缺乏經驗證據的支持，本文在實證方面作出嘗試，以期對已有的相關研究作補充。

二、加工貿易產業升級的影響因素分析

（一）研發能力

在掌握復雜技術的過程中，一國的研發投入往往起到關鍵性作用。在成功將跨國公司全球產業鏈中技術密集型生產環節引入到我國加工貿易中后，加快對先進技術的消化吸收、加快從模仿創新轉化為自主創新，這是加工貿易技術升級和增值率提高的重要途徑。

（二）外商直接投資

從有關理論來看，外商直接投資對一國貿易結構優化的直接效應主要表現在兩個方面:一方面通過資本、技術等“一攬子”生產要素流入，改變東道國的資本結構，進而直接促進東道國的貿易結構優化；另一方面，外商直接投資流入所帶來的經濟增長效應，使東道國居民的收入水平提高，改變了該國的消費需求結構，從而間接地促進東道國的貿易結構優化。另外，跨國公司進入東道國市場對當地企業形成競爭示范效應，在一定程度上也促進了東道國貿易結構優化。

（三）產業基礎

從長期的經濟發展來看，一國貿易結構的升級必須由該國國內產業的發展作支撐，國內產業結構是貿易結構形成的內部條件。經過數十年的工業化建設，我國已經建立了較為完備的工業體系，形成了強大的制造能力。尤其是加工貿易的迅速發展順應了國際制造業平臺的要求，已經具備了符合國際市場要求的制造能力，特別是在一些新興制造業領域表現尤為明顯。

（四）勞動力因素

根據波特的國家競爭優勢理論，要素條件對一國產業競爭優勢的獲得至關重要。我國這種優勢主要表現為勞動力資源豐富、勞動力價格低廉。我國的加工貿易目前仍然處于主要出口勞動密集型產品的階段，在一定時期內，要素稟賦結構仍然以勞動密集型為主。目前，我國新興制造業和高新技術產業加工貿易的發展需要具有一定專業技術和操作技能的高素質勞動者，而我國高級技工卻供給不足，尤其是具備專業技術和外經貿業務知識、熟悉國際經貿法律和市場營銷等知識的復合型人才更是缺乏。因此，勞動力供給狀況與加工貿易升級之間的結構性矛盾成為我國加工貿易順利轉型升級的障礙之一。

（五）對外貿易開放度

對外貿易開放度和對加工貿易的優惠政策是加工貿易迅速發展的重要因素。對外貿易開放度反映了一國參與國際貿易和國際分工的程度，經濟環境開放程度和國內市場對外開放領域大小，更加開放透明的貿易政策有利于加工貿易企業維護自己的權益。因此，對外貿易開放度是加工貿易轉型升級的重要影響因素之一。

三、我國加工貿易升級影響因素實證分析

（一）變量的選取和模型的構建

選取1997—2009年江蘇、上海、浙江、廣東、北京、天津、山東、福建加工貿易全國排名前八的省、市的面板數據作為樣本，因我國加工貿易產業主要集中在東部這八個省市，對我國加工貿易情況具有較高的代表性。

選取加工貿易增值率ICRit用作反映加工貿易產業升級水平的指標，計算公式如下：

ICRit=p_exit-p_imitp_imit

這里，p_exit表示第i個省加工貿易出口額，p_imit表示該省加工貿易進口額。這里的數據來源于各省的統計年鑒。

地區研發能力R&Dit為研發投入變量，用各省研究與發展經費支出占地區GDP的比重。

外商直接投資FDIit變量的指標采用各省FDI流入量的增長率。

產業基礎Manuit變量，由于制造業產值數據獲取的限制，用各省工業產值與GDP的比率來近似反映其加工貿易的產業基礎。

勞動力投入Labit變量，出于數據可獲得性考慮，使用制造業職工數與全體職工數的比率。

勞動力稟賦Humit的度量本文選取勞動者報酬法，采用制造業職工年平均工資增長率。

經濟開放度Opennessit采用貿易依存度指標，即一國進出口總額與GDP之比。

以上研發投入變量R&Dit來源于中國科技統計網，其他均來自各省統計年鑒。

構造面板數據計量模型如下：

ICRit=Ci+αR&Dit+βFDIit+χManuit+δLabit+εHumit+Opennessit+μit

i=1，2，……，8

t=1997，1998，……，2009

模型中i代表省份，t代表年份，μ是隨機擾動項，體現其他未考慮的因素對加工貿易增值率的影響。本文采用的統計軟件是Eviews 6.0。

（二）計量結果分析

在面板數據模型中，分為固定效應模型和隨機效應模型兩種?？紤]到研究的嚴謹性，需要進行Hausman檢驗方能確定采用哪種模型。用面板數據構造隨機效應模型，得到P值為0.0043

根據以上檢驗結果，本文對該個體固定效應模型的回歸結果見表1。

第一，從回歸結果來看，度量地區研發能力的變量R&D比較顯著，回歸結果顯示R&D變量系數在19.5左右，即研發投入每增加1個點，加工貿易產業增值率則增加19.5個點。這說明地區研發能力對加工貿易產業升級的促進作用在所有的因素中是最明顯的，可見較強的研發和技術消化吸收能力為加工貿易向上下游產業鏈的擴展提供了良好的技術支持。

第二，度量外商投資水平的變量是不顯著的，在加工貿易的產業升級方面，FDI的促進作用可能只存在于加工貿易開展初期。這說明我國的創新能力低，人力資本水平不高，阻礙了我國加工貿易產業的技術吸收能力，降低了FDI對我國加工貿易產業的溢出效應。

第三，產業基礎變量MANU系數在模型中是高度顯著的正值。說明了制造業基礎對我國加工貿易產業升級的重要影響。20世紀90年代后加工貿易委托商主動將部分生產環節移交給加工貿易企業，并對工人進行技術培訓的可能性較小。但如果發展中國家有相關的制造業基礎，那么本土企業就更容易在加工過程中主動吸收先進技術，實現產業升級。

第四，度量勞動力投入的變量LAB在模型中的回歸系數在0.78左右，且都在1%的顯著水平下統計顯著。勞動力投入LAB對加工貿易產業升級的作用比較明顯，即勞動力投入每增長1個百分點，加工貿易增值率增長0.78個百分點。大量的廉價勞動力仍是我國參與國際分工的比較優勢。

第五，度量人力資源稟賦的變量HUM在模型中的回歸系數為0.96左右，也比較顯著，這說明人力資源稟賦是較重要的影響因素，是加工貿易轉型升級的關鍵，高素質的勞動力供給對我國加工貿易產業升級起到了巨大的推動作用。

第六，度量經濟開放程度的變量OPENNESS的系數為負數并且在10%的水平下顯著，說明過高的外貿依存度不利于我國加工貿易產業升級，使得我國加工貿易的發展容易受控制，潛在的風險性大，當主要出口市場需求萎縮的時候，我國加工貿易會大受影響。

以上分析說明我國加工貿易升級的內在促進機制還不成熟，尤其是研發投入、技術進步、勞動力投入和使用外資等關鍵因素對加工貿易轉型升級的促進作用并沒有體現出來。過高的貿易開放度也是制約我國加工貿易升級的因素。因此，應立足增強本土企業自主研發和技術創新能力，區分引導外商直接投資，立足勞動密集產業，強化人力資本積累和培育，促進產業關聯和發展產業集群，以及完善加工貿易政策來促進加工貿易產業升級。

［參考文獻］

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［3］周麗，黃原.中國與東盟五國產業內貿易實證研究［J］.經濟問題探索，2010（3）.

加工貿易產業范文5

關鍵詞：低碳經濟加工貿易產業升級

中圖分類號：F712.3 文獻標識碼：A 文章編號：

1 低碳經濟概述

1. 1低碳經濟的概念

2003年的英國政府文件，能源白皮書《我們能源的未來:創建低碳經濟》中首次提出了低碳經濟的概念，更為詳細地認識低碳經濟是在1992年的《聯合國氣候變化框架公約》和1997年的《京都協議書》?，F廣泛認可的定義是由英國環境專家魯賓斯德提出的：低碳經濟是一種正在興起的全新的經濟模式，其核心是在市場機制的基礎上，通過制度和政策的制定和創新，推動提高能效、節約能源、可再生能源、溫室氣體減排等技術的開發和運用，促進整個社會經濟向高能效、低能耗和低排放的模式轉型。具體到中國，在《中國發展低碳經濟途徑研究》中，低碳經濟被定義為：一個新的經濟、社會和技術體系，與傳統的經濟體系相比在生產和消費中能夠節省能源、減少溫室氣體的排放，同時還能保持經濟和社會的可持續發展。

1. 2低碳經濟的實質

低碳經濟實質就是是能源的利用問題，即如何提高能源的利用效率，開發新的清潔能源。而低碳經濟的核心是人類生存發展觀念的根本性轉變，同時伴隨著能源技術和制度的創新。低碳經濟的模式是以“三低”為基礎的，即低消耗，低排放，低污染。可以這樣說，低碳經濟的出現是人類社會繼農業文明、工業文明之后的又一次重大進步。

1. 3低碳經濟的發展

由于金融危機，近期世界各國紛紛推出一系列經濟發展計劃，尋找新的經濟增長點，試圖將經濟復蘇與經濟轉型結合起來。而在所有可能的選擇中，只有低碳經濟具有經濟增長、勞動就業、節能減排等三重效益的新型產業，低碳經濟成為發展趨勢。2009年 11 月 25 日，國務院總理在國務院常務會議上宣布了到 2020 年我國控制溫室氣體排放的行動目標，到 2020 年我國單位國內生產總值二氧化碳排放比 2005 年下降 40%- 45%，作為約束性指標納入國民經濟和社會發展中長期規劃，并制定相應的國內統計、監測、考核辦法。這是中國首次提出明確的碳減排目標，這一目標的提出意味著中國將進入低碳經濟模式，這也意味著從現在起到未來 10 年，中國必須采取各項措施，改變經濟發展模式、加強技術進步、改變消費方式、以進入到低能耗低排放的經濟發展模式，走上低碳經濟的發展道路。發展低碳經濟一方面有利于我國產業結構的優化升級，而且能夠在發展中平衡經濟增長與環境保護兩者之間的關系，降低我國的環境污染程度，另一方面也有利于我國在環境要求改變下，提升應變能力。

2河南省加工貿易發展現狀

2. 1河南省加工貿易總體狀況

河南省從1993年開始接觸到加工貿易這個行業開始，到2011年，河南省加工貿易進出口已達128.2億美元，較2010年增長3.1倍，高出全國平均水平295.2個百分點，占河南省外貿進出口總值的39.3%，較2010年提高21.7個百分點，高出全國加工貿易占進出口總值的比重3.5個百分點，年度歷史首次超越全國平均水平。其中，進口51.9億美元，增長3.6倍，高出全國平均水平345.2個百分點；出口76.3億美元，增長2.8倍，高出全國平均水平266.9個百分點。

2. 2河南省加工貿易產業現狀

河南省加工貿易主要涵蓋了手機、輪胎、銅管、太陽能電池、毛皮制品、發制品等產品,主要分布在以鄭州為中心的沿黃河經濟帶上，在地區上過于集中，加工貿易產業結構不盡合理，在高新技術產業以及高附加值的產品生產上比較落后,還是以一些高污染，高消耗的產業為主，例如有色金屬加工、毛發制品等。當然近年來河南省也有一些高新技術的產業不斷發展，例如太陽能電池。

2. 3河南省加工企業現狀

在改革開放初期，河南省的來料加工被國有企業所控制，90年代后半段，我國國內企業進行了很大規模的產權改革，涌現出一大批三資企業，并慢慢滲透到了國內的來料加工。近幾年在河南省豐富廉價的勞動力以及環境制度寬松各項條件的刺激下，吸引了許多外資企業來河南投資，雖然從開展加工貿易企業的數量上看國有企業和民營企業占主要地位，但從對河南經濟的影響程度來看，外資企業卻是加工貿易的真正經營主體。他們依靠富士康等大企業的投資帶動其它外資企業形成一個產業集群，由于他們熟悉國際市場操作規則，掌握著管理全球化企業的竅門，因此在國際上占著舉足輕重的地位，也主導著河南省的加工貿易。

3低碳經濟背景下河南省加工貿易存在的問題

3. 1河南加工貿易企業多為兩高一資，加工產品高碳特征明顯

河南省的加工貿易企業兩高一資的較多，這是由于地方政府在發展經濟的時候，為了快速發展，獲取利益，在加工企業的選擇上不夠慎重，并不斷給與鼓勵優惠，其結果是經濟發展的同時卻成為了西方發達國家轉移高消耗，高污染產業的目的地，并至始至終伴隨著環境污染生態破壞資源大量消耗等問題，為經濟發展的同時也付出了昂貴的代價。加工貿易通過加工組裝方式參與出口的制造環節，付出的只是土地、廠房、設備、水電等物化要素成本和簡單的勞動成本，投入大，但增值率低，可替代性強，企業的利潤率較低。盡管近年來河南省加工出口的商品結構已大為改觀，但由于其主要從事污染比較集中的生產環節的活動，“產品出口國外，污染留在國內”的現象仍很嚴重。

3. 2加工貿易產品出口市場集中，面臨低碳壁壘的挑戰

盡管近年來河南省對外貿易大力開拓新興市場，并取得了顯著的成績，但是河南外貿最主要的貿易伙伴還是歐盟，美國，日本這幾個有限的國家地區。隨著低碳經濟的發展，環保意識逐步深入人心，美國、日本、歐盟等發達國家由于自身擁有先進的清潔能源，低碳生產等高新技術，他們積極推行與低碳經濟有關的貿易制度，強調清潔環保、節能減排的低碳技術，同時為了減少外來價格低廉的產品的競爭，他們以環境為借口設置了很高的門檻，實行低碳壁壘，以此來促進他們本國的市場發展，同時維護本國同類企業，刺激經濟回升以及保護他們本國的環境，維護生態平衡。河南省對這些發達國家地區的市場高度依賴，在面對這種以低碳經濟為標準，以環境保護為借口的新興貿易保護政策下無疑顯得有些乏力，加工貿易進出口受到“低碳關稅”的限制發展前景令人擔憂。

4 加工貿易產業升級理論及機制

加工貿易產業范文6

關鍵詞：加工貿易；生產控制模式；外國直接投資

中圖分類號：F746.18 文獻標識碼：A 文章編號：1006-1894(2009)04-0001-12

加工貿易在中國國際貿易中起著重要作用，國內許多學者對加工貿易的研究是從加工貿易對經濟增長的貢獻、加工貿易的轉型升級等兩個方面展開的研究，國外對中國加工貿易的研究則從加工貿易企業控制模式這個比較微觀的角度分析外方和中方對加工貿易企業的控制能力和控制程度。

一、研究背景

根據海關總署對加工貿易的規定，加工貿易是從境外保稅進口全部或部分原輔材料、零部件、元器件等(以下簡稱料件)，經境內企業加工或裝配后，將制成品復出口的貿易方式。

加工貿易與一般貿易的區別是：第一，料件采購不同，加工貿易的料件中全部或部分必須通過進口方式，而一般貿易的料件采購沒有任何規定；第二，從事一般貿易的企業獲得的收益主要來自生產成本或收購成本與國際市場價格之間的差價，而加工貿易的收益主要是工繳費(加工費用)，當然進料加工貿易企業還可能從料件進口中獲得收益；第三，一般貿易的進口要繳納進口環節稅，出口時在征收增值稅后退還部分或者全部稅收，加工貿易進口料件不征收進口環節稅，而實行海關監管保稅，出口時也不再征收增值稅。

一般情況下，加工貿易分為來料加工(單純裝配)貿易和進料加工(進口并裝配)貿易兩種形式，來料加工貿易和進料加工貿易的基本區別是料件的所有權不同，來料加工貿易方式的料件是外方不作價提供給加工裝配企業，因而產品的的所有權歸外方，進料加工料件由中方購買，因而產品的所有權歸中方。

之所以要研究加工貿易企業的控制模式，主要基于4個原因。

第一，加工貿易在我國國際貿易中占重要地位。1981年我國加工貿易進出口額為25億美元，1994年超過1000億美元，2000年以后，隨著臺灣計算機企業進入大陸，我國加工貿易以年均25％的速度增長，到2008年達到10305.8億美元，占國際貿易的47.25％，這么大的加工貿易量，無論對宏觀經濟，還是微觀經濟，都產生重大的影響。

第二，加工貿易企業的控制方式是我國加工貿易轉型升級的基礎條件。貿易轉型升級的實質就是要在國際貿易中獲得更大的貿易利益，一般情況下，由于加工貿易企業的銷售權歸外方，因而加工貿易的轉型升級并不主要取決于中方的努力程度，而是取決于外方對加工貿易企業的基本定位。目前加工貿易的企業性質類型可以分為國有企業、中外合作，外商獨資、中外合資和民營企業等5種類型，隨著中國吸收外國直接投資的增加，外商獨資和中外合資類型的加工貿易占主導地位，不同加工貿易企業，由于中外雙方擁有的所有權和采購權不同，外方對加工貿易企業的控制程度就不同，這樣加工貿易轉型升級的條件也就不同。

第三，外國直接投資的進入對加工貿易控制方式產生重大的影響。20世紀90年代中期以后，中外合資企業和外商獨資企業逐漸成為加工貿易的主流，1998年，兩類企業加工貿易所占比重為60.11％，其中外商獨資企業所占比重為38.10％，到2007年，兩類企業加工貿易所占比重上升到82.51％，其中外商獨資企業所占比重上升到64.83％。外商獨資企業通過外國直接投資的方式進入我國，對加工貿易企業控制模式產生很大影響，根本性的影響就是原來加工貿易的基礎是中方提供廠房、土地，外方提供銷售渠道，而目前外商所需要的土地是購買的，廠房等生產要素的所有權也屬于外資企業，中方沒有任何股權。由于沒有任何所有權，采購權也自然就沒有，這樣也就不存在中方與外方對加工貿易企業的控制問題，而是外方企業與外方企業之間控制和被控制的問題。

在圖2中，外商直接投資與加工貿易之間的關系是通過兩種形式表現的，一是發達國家跨國公司通過直接投資、采用加工貿易(一般采用進料加工貿易)的方式，是跨國公司企業內貿易的一部分。美國英特爾公司在中國成都從事芯片的封裝、測試就是加工貿易的典型企業。。二是發達國家跨國公司通過外包給契約企業的方式，而契約企業通過外國直接投資以加工貿易方式形成業務聯系，盡管對于跨國公司而言，這類企業是外包企業，但外包企業不是國內企業，而是國外企業進入中國投資而產生的一個子公司。這種形式在外商投資企業加工貿易中占主導，以計算機加工貿易為主，惠普(HP)等是世界計算機品牌制造商，但他們大多將業務外包給臺灣企業，例如廣達、仁寶等，臺灣計算機企業又通過到大陸投資的方式加工組裝計算機，他們大多采用加工貿易的方式，銷售到這些品牌制造商的全球網絡。

第四，國內有些企業開始利用加工貿易的方式來形成自己的品牌，這些企業進口料件，生產出最終產品，并通過自己控制的銷售網絡出口到國外。

二、文獻分類和研究現狀

對于加工貿易的研究，文獻頗豐，主要集中是否要發展加工貿易，加工貿易轉型升級與工業化的關系以及加工貿易控制模式等3個方面。這3個方面是互相聯系的，但加工貿易控制模式是基礎。

首先，國際貿易只是實現一國宏觀經濟目標的手段，在制造領域，工業化是一國經濟在制造業發達程度的表現，在全球化的條件下，工業化可以通過外資以加工貿易的方式實現，這種實現方式具備了技術(制造工序的模塊化)、制度(貿易自由化)條件。其次，以外資特別是獨資為主的加工貿易方式，其實質就是外方控制了加工貿易的所有權，因而，加工貿易與工業化之間的關系實質是為外方左右中國的工業化，不管加工貿易如何升級，核心技術仍然掌握在跨國公司以及契約企業。最后，由于通過加工貿易實現的工業化是被發達國家所控制的工業化，因而即使實現了工業化，產業利益也相當小，這樣無論是理論界，還是政策制定者，就會提出是否要發展加工貿易的問題，這是加工貿易討論的基本源頭問題。

在我國對外貿易發展戰略中，是否要發展加工貿易存在著兩種不同的觀點，一種觀點認為不應該發展加工貿易，這種觀點認為，加工貿易的貿易利益不僅微小，加工貿易對經濟增長的貢獻不大。潘永源(1999)認為，我國加工貿易出口的產品主要是勞動密集型產品，發展空間小，而且在一定程度上加劇了國內、國際市場的競爭，造成出口產品價格大幅度下降，使國際貿易陷入“貧困性增長”。夏虹(1998)從產業內貿易指數的角度分析了加工貿易的發展現狀，認為加工貿易使我國處于不利的國際分工和利益分配格局，對我國產業結構的帶動作用小。更為重要的是，發展加工貿易會導致我國技術創新缺乏，影響我國經濟的長期發展。因此，李蕊(2005)認為，中國經濟應該走“開發主義模式”，

放棄加工貿易，實行技術研發和品牌戰略，利用我國的大市場培植大企業，掌握核心技術，通過自主開發能力的提高，實現工業化。

另一種觀點認為，盡管加工貿易會帶來各種各樣的問題，但加工貿易的發展很好地解決了我國經濟發展的幾個重要問題。第一，發展加工貿易可以解決我國的就業。張華初、李永杰(2004)研究了加工貿易對我國就業增長的貢獻，根據他們的估算，1992～2002年我國加工貿易平均每年就業人數為3632萬人。第二，加工貿易是全球化背景下實現工業化的重要手段。隆國強(2003)認為，加工貿易是發展中國家接受跨國產業轉移的重要方式，而轉移到發展中國家的產業，相當大的比重是從事加工貿易的。同時，加工貿易適應了國際分工深化的趨勢。第三，可以通過跨國公司的技術外溢提升我國加工貿易。喻春嬌、喻美辭(2007)認為跨國公司生產組織正在發生變化，外包等形式使為跨國公司提供制造外包的企業獲得技術外溢的可能性增大，而我國的加工貿易企業可以利用技術外溢推動加工貿易的發展。

在經濟全球化的背景下，如何通過加工貿易來實現我國的工業化。朱有為、張向陽(2005)認為在制造模塊技術下，國際分工更加細化，從產業間分工轉為生產環節的分工，每個國家的比較優勢不是體現在某些產業，而是體現在某些生產環節或者說是某些制造工序。因此，我國工業化的任務應該從以往的推進產業升級轉變為推進產業鏈條升級。其升級的臺階為“簡單的組裝一復雜的組裝一零部件制造一零部件研發一最終產品研發～自由品牌產品的研發、設計和生產”。劉德學、蘇桂富、卜國勤(2006)從全球生產網絡的角度出發，通過問卷調查得出我國的加工貿易已經形成了比較好的升級態勢，從價值鏈環節看，已越過了簡單組裝而進入到加工階段并逐漸接觸到了設計、營銷等高附加值階段。但總體而言仍然處在全球生產網絡中較低層級的供應商。沈玉良、孫楚仁、凌學嶺(2007)認為，如果不從全球生產體系下理解加工貿易產生的原因、貿易模式及其帶來的貿易利益，則要理解我國加工貿易轉型和升級是十分困難的?，F代加工貿易由跨國公司發起和推動，現代加工貿易是跨國公司實現全球戰略的重要手段，加工貿易的轉型和升級的成本和可行性由加工貿易所在價值鏈的跨國公司對價值鏈的控制能力決定。因此，為了分析加工貿易對我國帶來的貿易利益和轉型升級的可能性，我們必須從跨國公司對加工貿易的治理的方式即加工貿易的生產控制模式及其影響進行研究。

從上面的分析中可以發現，是否要發展加工貿易以及加工貿易轉型升級與實現工業化之間的關系實質問題還是加工貿易的貿易利益問題，而加工貿易的貿易利益分配同加工貿易企業的生產控制方式有關，盡管這方面的文獻不是特別多，但是我們認為這是研究加工貿易的核心問題。

加工貿易控制模式研究就是中外雙方對加工貿易企業所有權和采購權的控制方式，由于加工貿易企業的銷售權控制在外方手里，因而對加工貿易生產企業控制權的研究不考慮銷售權問題。外方控制了銷售權并不一定完全控制了加工貿易企業，所有權和采購權的不同配置影響了中外雙方對加工貿易企業的控制方式。

不管是中方，還是外方，生產控制不是雙方的目的，追求利潤最大化才是雙方的目標。而利潤最大化是中外雙方在內部動力和外部壓力共同作用下形成的，這就會涉及產權理論，因而對我國加工貿易生產企業控制模式的研究就引入了不完全合約下的激勵制度模型分析框架。

由于加工貿易企業大多屬于外商獨資企業，因而要研究加工貿易，就離不開外國直接投資所采用的方式，而北方國家企業是通過FDI垂直一體化進入還是通過外包企業進入有不同的理論分析(見表1)。

根據Hart和Moore(1990)提出的財產所有權模型(model of the property rights)，在加工合約為不完全合約，雙方當事人之間存在的不再是信息不對稱問題而是“敲竹杠”問題，中外雙方間需要對等的“納什談判”來分配事后收益的假定下，得出最優的戰略選擇。

Feenstra和Hanson(2002)利用Holmstrom-Milfrom提出的激勵制度模型(model of incentive system)，在加工合約為完全合約、外方和中方存在委托關系以及雙方存在信息不對稱的假定之下，得出最優的戰略選擇。

根據兩種權利(包括：所有權和采購權)的不同組合，Feenstra&Hanson(2002，2005)將中國加工企業的生產控制模式劃分為4種類型：(1)外方同時擁有采購權和所有權；(2)外方擁有采購權，中方擁有所有權；(3)外方擁有所有權，中方擁有采購權；(4)中方同時擁有采購權和所有權。一般地，第一和第四類稱為“獨占”模式，第二和第三類又稱為“分治”模式，相應的理論分析分別稱為“獨占”和“分治”假說。

Feenstra和Hanson(2003，2005)利用財產所有權的分析框架，引入人力資本專用性(包括合約的不完全性。)和外方的談判權力等變量，建立了一個簡單的博弈模型，模型中涉及的具體假定：

(1)兩個當事人為中方(加工貿易企業的經理人)和外方(銷售方)；

(2)無生產性的損耗，即一單位的投入品，被完全用以生產最終制成品；

(3)投入品的采購權可以在中外雙方間抉擇，而加工裝配過程和最終品的國外銷售分別由中方和外方負責；

(4)將產權和中間投入品采購權定義為加工貿易企業生產控制模式的核心內容，進而間接地影響當事人的事前努力的投入水平，也間接地影響中間采購的進價、加工裝配階段的成本、銷售收入水平以及雙方當事人的成本函數；

(5)當納什談判破裂時，擁有加工貿易企業所有權的當事人有資格獲得殘留利潤，并可以通過和其他當事人簽訂合約繼續加工貿易活動；

(6)當納什談判破裂時，相應階段當事人的努力投資的邊際收益將降低；

(7)當納什談判破裂并外方控制加工貿易企業的所有權時，中方只擁有采購權，才能改善其外部選擇性，其事前的努力投資才能被第三方所認可。

Feenstra和Hanson將整個加工貿易活動被分為3個時段，第一期：當事人決定哪一方擁有工廠和哪一方控制進料的購買；第二期：當事人雙方同時投入各自進行專用性投資；最后：當事人按規定進行投入品的購買，加工，銷售產品，分配盈余。

作者分析的結果是，合約的不完全性對雙方的影響是對稱的，進而對生產控制模式沒影響，而加工企業的加工的附加值(value-added in the processing factory)、外方的談判權力和人力資本專用性(human-capital specificity)對生產控制模式作用明顯。當人力資本專用性低，或者外方的談判權重高時，外方可以通過將投入采購權轉移給中方，激勵中方的專用性投資，改善“敲竹杠”問題，形成了“分治”模式；當人力資本專用性高，或外方的議價談判權重低時，應采取“獨占”模式。隨后作者對中國加工貿易進行了實證分析，他們認為，在1997至2002年期間我國的加工貿易模式

中，總體來說產權和投入控制權更傾向于分離，其中外方擁有產權，而中方控制投入采購權。同時，根據地區特征、產業特征、是否通過出口加工區、是否經香港轉口，生產控制模式有所不同。具體而言，在我國內陸和北方省份，由于出口市場厚度較薄，法律成本高，故可認為具有高的投資專用性，加工貿易企業大多采用“獨占”模式，在南方沿海省份(特別是經濟特區)的出口市場厚度高，法律效力強，故而投資專用性低，進而“敲竹杠”的成本低，加工貿易大多采用“分治”模式；在附加值較高的行業中，“分治”模式占優，附加值較低的行業中，“獨占”模式占優；通過出口加工區出口或者經過香港轉口時，“分治”模式占優，反之則“獨占”模式占優。

王懷明(2006)認為，Feenstra不能完全解釋中國加工貿易企業生產控制模式中沿海和內陸省獨占模式與分治模式并存的現實情況，也沒有建立產業特征與生產控制模式之間的理論聯系，也沒給出選擇具體模式的條件。他提出：人(加工企業的經理人)不能等同于加工合約的中方，外方也應在加工裝配階段付出成本，并擴大了資產專用性的范圍，進而沿用前人思路修改了模型，分析結果是：我國加工貿易企業生產控制模式不僅與資產專用性、外方的談判權利有關，而且也同產業特點有關，它們也實質地影響獨占或者分治模式的選擇。一般情況下，我國的紡織服裝行業附加值低，加工企業大多采取中方獨占模式，而機電行業附加值相對比較高，加工企業則以外方控制所有權、中方擁有采購權的“分治”模式為主。結合我國各地區的產業結構和分布特點，我國加工貿易企業大多采用“分治”模式。

張居衍(2006)從中國加工貿易的兩種類型出發，認可了加工裝配權是由中方經理人來控制的，營銷和銷售環節是外方來負責的，而采購權是哪一方控制未定這樣的假定，針對(1)相比契約外包，什么時候應該選擇在加工貿易企業內生產；(2)對當事人來說，什么條件下該擁有加工貿易企業的所有權，什么時候權利應獨占或分治。在納什均衡范圍下，將整個經濟活動分成兩個階段，利用非合作博弈和合作博弈理論，考慮了當事人在一體化和外包之間的戰略選擇，細化雙方當事人在加工貿易企業主體內的權利分配和議價過程，列出雙方當事人的支付矩陣，并解出每一種行動集合納什均衡的條件，強調了市場厚度、交易效率和外部選擇的作用，得出的結論是：當市場厚度不夠時，雙方偏好獨占；當市場厚度增加時，雙方傾向于分治，此時的外方傾向于擁有加工企業的所有權，而地方管理者則更偏好擁有中間品控制權；當市場更加厚且貿易更加有效時，在現貨市場中與第三方的當事人主體從事契約外包變得比單純地在加工企業內生產更令人滿意。

三、文獻不足及展望

從上面我們對文獻的歸類中知道，國內外學者對加工貿易的分析從原來的是否要發展加工貿易到目前加工貿易控制模式的研究，這些研究具有重大的理論意義和實際政策意義。

但從整體對加工貿易控制模式的研究看，我們認為國內外尚處于初步研究階段，同時還有幾個關鍵問題要亟待澄清。

首先，外商獨資企業加工貿易的控制權假設問題。在第一部分，我們已經指出，外商獨資企業的加工貿易占加工貿易額的比重達到60％以上，同時，在我國高新技術產品貿易中，外商獨資企業高新技術產品加工貿易占76.08％。這種企業通過FDI方式進入我國，在圖2中我們已經說明，這種企業或者是通過企業垂直一體化以加工貿易方式實現跨國公司內部的資源配置，或者是通過外包方式通過本國或第三國企業外國直接投資以加工貿易方式實現跨國公司與契約企業之間的最優化決策。

對于以企業垂直一體化方式的加工貿易企業，不管是所有權還是采購權，或者任何其他權利，都屬于跨國公司內部母子公司之間的權限設定，與任何第三國或者第三方企業沒有任何權利分配關系。因而不存在Feenstra和Hanson(2002)對加工貿易企業兩個當事人為中方(加工貿易企業的經理人)和外方(外企)的假設，在這種企業類型中，只有一個當事人，就是外資企業本身。因而其激勵機制的設定只有母公司對子公司內部的激勵機制，并不涉及到中方當事人。對于以國外母公司以外包方式進入中國的加工貿易企業，其基本運行方式見圖3，第一，發包方控制了加工貿易企業的市場，當然這個加工貿易企業可以承擔一個發包方的業務，也可以承擔多個發包方的業務，而承擔多少外包業務取決于承包方的決策。第二，通過FDI進入到我國的加工貿易企業屬于承包方的子公司，加工貿易企業的決策取決于承包方對其的決策權限界定，因而也不存在中外雙方當事人的假設基礎。第三，由于存在著發包方控制著銷售權，因而盡管發包方沒有控制所有權，但可能控制著采購權，或者其他同加工貿易生產有關的權利。

但是，不管是垂直一體化的加工貿易方式，還是外包的加工貿易方式，其共同的特點是外方完全控制了加工貿易企業，中方沒有任何參與權利配置的可能和形式。

其次，銷售權的假設問題。目前研究加工貿易控制模式一般假設銷售權歸外方，這里涉及到兩個問題，一個是是否所有加工貿易的銷售權歸外方，另一個問題是銷售權歸外方，但不同企業類型和銷售網絡是否影響加工貿易企業的生產控制方式。

從我們對沿海地區的調研看，有些民營企業確實擁有國外的渠道，并且有自主的品牌，他們將加工貿易作為生產運行中調節采購成本和控制質量的手段，在我們對廣東、福建、浙江、江蘇、山東調研的28家民營企業中，有50％以上的企業擁有銷售權，而且有的企業還擁有自主品牌和技術專利。盡管這種加工貿易在我國所占比重不是很大，但是對未來發展加工貿易起到很重要的作用。

目前，我國大多數加工貿易企業的銷售權歸外方，但是不同企業類型的銷售渠道對加工貿易企業的生產控制方式產生影響。

以我國加工貿易中比較大的紡織品和服裝為例，這種產品的渠道多種多樣，見圖4，在美國，服裝商品鏈的渠道包括5種類型，在這5種類型中，有低端的產品，也有附加值比較高的產品。因此，品牌制造商、經銷商和大型零售商的客戶群體不同，因而產品的附加值就不同，對于大型零售商，產品的附加值低，標準化程度高，生產量大，因而這種渠道商對加工貿易企業的控制主要以產品的標準進行控制，既沒有必要指定采購的原材料，更沒有必要對所有權進行控制。對于品牌制造商，產品本身的生產量比較小，附加值比較高，為了維護產品的質量，對使用的料件、制造工序和工藝都有嚴格的要求，這樣，品牌制造商大多對加工貿易企業進行比較嚴格的控制，最主要的表現是對原材料的控制，品牌制造商或者指定國家，或者指定相關的企業。因此，不同渠道，對加工貿易企業控制的模式是不同的。