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索賠員范文1

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程索賠；索賠原因；索賠程序；索賠的預(yù)防和處理

1.緒論

1.1前言：本文研究的目的和現(xiàn)狀分析

在市場經(jīng)濟條件下，建設(shè)工程索賠是一種正常的現(xiàn)象，在施工過程中是不可避免的。他是承包商由于非自身的原因發(fā)生合同規(guī)定以外的額外工作或損失所要求進(jìn)行的費用和時間的補償。因此索賠是一種正常的權(quán)利要求，是應(yīng)當(dāng)爭取得到的合理償付，而不是無理爭取。

現(xiàn)階段，企業(yè)施工索賠概念普遍存在認(rèn)識模糊，理解偏差，甚至錯誤的現(xiàn)象。索賠經(jīng)驗與索賠理念不成熟。對索賠風(fēng)險認(rèn)識不足。施工索賠意識薄弱、沒有建立科學(xué)的施工索賠業(yè)務(wù)管理制度。

1.2研究方法：

本文在研究方法商有以下特點：第一、綜合性分析與歸納和結(jié)合。本文試圖從索賠的原因分析出索賠的解決方法。第二、實證分析與規(guī)范研究相結(jié)合。研究出現(xiàn)索賠事件時，計算方法僅索賠的程序。

2.工程索賠的概念及分類

2.1工程索賠的概念：

索賠是指當(dāng)事人在履行合同過程中，根據(jù)法律，合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是屬于應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的，且實際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補償或賠償?shù)臋?quán)利要求。索賠一般指承包人向業(yè)主提出的情況，但在實際工作中，“索賠”可以是雙向的。我國《建設(shè)工程施工合同示范文本》中的索賠就是雙向的。既包括承包人向發(fā)包人索賠也包括發(fā)包人向承包人索賠，但在工程實踐中發(fā)包人索賠數(shù)量較少，而且處理方便，可以通過沖賬、扣撥工程款、扣保證金得方式實現(xiàn)對承包人的索賠、而承包人向發(fā)包人的索賠則比較困難。

工程索賠的分類：

2.2.1按索賠所依據(jù)的理由分類

按索賠所依據(jù)的理由分為合同內(nèi)索賠，合同外索賠和定義索賠。

2.2.2按索賠的目的分類

按索賠目的可將工程分為工期索賠和費用索賠。

2.2.3按索賠事件的性質(zhì)分類

按索賠事件的性質(zhì)可以將工程索賠分為工程延誤索賠，工程變更索賠，合同被迫中止索賠，意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠和其他索賠。

2.2.4按索賠的處理方式分類

按索賠的處理方式和處理時間，索賠又可分為單項索賠和總索賠。

3.索賠的成立條件和必要性

3.1索賠的成立條件

與合同對照，事件已造成承包人工程項目成本的額外支出或直接工期損失。

造成費用增加或工期損失的原因，按合同的約定不屬于承包人行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任。

承包人按合同規(guī)定的程序提交索賠意向書和索賠報告。

3.2索賠的必要性

索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，索賠有利于加強合同管理，維護(hù)市場的正常秩序。索賠有利于建設(shè)單位、施工單位自身素質(zhì)和管理水平的提高。索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)。從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險費用的轉(zhuǎn)移和再分配。索賠是晚挽回成本損失的重要手段，也是企業(yè)生存發(fā)展的需要。索賠是賠償實際損失為原則的，施工單位必須準(zhǔn)確地提供整個工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。索賠有利于國內(nèi)工程建設(shè)管理與國際慣例接軌。

4.索賠產(chǎn)生的原因、可能發(fā)生索賠機會和索賠面臨的困難

4.1索賠產(chǎn)生的原因有多種多樣。

施工環(huán)境的多變性和特殊性，施工合同的多樣性和理解的差異性，施工建設(shè)主體的復(fù)雜性和多元性。

4.2施工單位的索賠管理就是要預(yù)測索賠機會。

可能出現(xiàn)的索賠機會有：不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。工期延長和延誤的索賠。通常包括兩個方面：一是建設(shè)單位要求延長工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿て谘诱`而造成的損失。因施工中斷和工效降低提出的施工索賠，因工程終止或放棄提出的索賠，以及關(guān)于支付方面的索賠。

4.3索賠工作面臨的一些困難。

合同中“不限于此”這四個字阻礙了索賠的進(jìn)展。業(yè)主經(jīng)常以不限于此為借口搪塞，認(rèn)為“所有施工內(nèi)容都包含在里面，所有的施工事項的費用都含在里面，實際施工過程中不僅會有增加，同樣也會減少，總的價格是不變的。”實際合同范圍的界定太費時間。進(jìn)度和索賠談判事件錯位，施工單位很無奈。索賠項目價格的確定原則不統(tǒng)一、不公平。索賠款項不能及時結(jié)算，施工單位墊付時間長。談判地位不平等，業(yè)主處于強勢，施工方處于劣勢。

5.建設(shè)工程索賠的依據(jù)、程序和方法

5.1建設(shè)工程索賠的依據(jù)

5.1.1合同文件：

合同文件是索賠的重要依據(jù)，包括：

（1）本合同協(xié)議書

（2）中標(biāo)通知書

（3）投標(biāo)書及其附件

（4）本合同專用條款

（5）本合同通用條款

（6）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件

（7）圖紙

（8）工程量清單

（9）工程報價單或預(yù)算書

合同履行中，發(fā)包人和承包人有關(guān)工程的洽商，變更等書面協(xié)議或文件視為本合同的組成部分。

5.1.2訂立合同所依據(jù)的法律、法規(guī)

（1）適用法律和法規(guī)

建設(shè)工程合同文件適用國家的法律和行政法規(guī)。需要明示的法律、行政法規(guī)由雙方在專用條款中約定。

（2）使用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范

雙方在專用條款中約定適用國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的名稱。

（3）相關(guān)證據(jù)

A、證據(jù)是指能證明案件事實的一切材料，在企業(yè)維護(hù)自身權(quán)利的過程中，根本的目的就是要明確對方的責(zé)任和自身的權(quán)利。但這一些必須依法進(jìn)行。

B.可以作為證據(jù)使用的材料有以下七種：

書證、物證、證人證言、視聽材料、被告人供述和有關(guān)當(dāng)事人陳述鑒定結(jié)論、勘驗檢驗筆錄。

C，在工程索賠中的證據(jù)

招標(biāo)文件、合同文件及附件，其它的各種簽約（備忘錄、修正案等），發(fā)包人認(rèn)可的工程實施計劃，各種工程圖紙（包括圖紙修改指令），技術(shù)規(guī)范等。

來往信件。如發(fā)包人的變更指令，各種認(rèn)可信、通知、對承包人的答復(fù)信等。

各種會談紀(jì)要

施工進(jìn)度計劃和實際施工進(jìn)度記錄

施工現(xiàn)場的工程文件

工程照片

氣候報告

工程中的各種檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告。

工地的交接記錄（應(yīng)注明交接日期、場地平整情況、水、電、路情況等），圖紙和各種資料交接記錄。

建筑材料和設(shè)備的采購、訂貨、運輸、進(jìn)場，使用方面的記錄、憑證和報表等。

市場行情資料。包括市場價格、官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布材料。

各種會計核算資料。

國家法律、法令、政策文件。

5.2建設(shè)工程的索賠程序

5.2.1提出索賠要求

當(dāng)出現(xiàn)索賠事項時，承包人以書面的索賠通知形式，在索賠事項發(fā)生后的28天內(nèi)，向工程師正式提出索賠意向通知。

5.2.2報送索賠資料

在索賠通知發(fā)出后的28天內(nèi)，向工程師提出延長工期（或補償經(jīng)濟損失）的索賠報告及有關(guān)資料。

5.2.3工程師答復(fù)

工程師在收到送交的索賠報告有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補充索賠理由或證據(jù)。

5.2.4工程師逾期答復(fù)后果

工程師在收到承包人送交的索賠報告有關(guān)資料后28天未予答復(fù)，或為對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可。

5.2.5持續(xù)索賠

當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告，工程師應(yīng)在28天內(nèi)給予答復(fù)或要求，承包人進(jìn)一步補充索賠的理由和證據(jù)。逾期未答復(fù)，視為該項索賠成立。

5.2.6仲裁與訴訟

工程師對索賠的答復(fù)，承包人或發(fā)包人不能接受，即進(jìn)入仲裁或訴訟程序。

5.3索賠文件的編制方法

5.3.1總述部分

概要論述索賠事項發(fā)生的日期和過程，承包人為該索賠事項付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求。

5.3.2論證部分

論證部分是索賠報告的關(guān)鍵部分，其目的是說明自己有索賠權(quán)，是索賠能否成立的關(guān)鍵。

5.3.3索賠款項（或工期）計算部分

如果說合同論證部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則款項計算是解決能得多少款項。前者定性、后者定量。

5.3.4證據(jù)部分

要注意引用每個證據(jù)的效率或可信程度，對重要的證據(jù)資料最好輔以文字說明，或輔以確認(rèn)件。

6.索賠的計算及索賠款的支付

6.1工程索賠的計算及索賠款的支付

工程索賠包括費用索賠和工期索賠。

費用索賠的計算。①實際費用法，是以承包人為某項索賠工作所支付的實際開支為根據(jù)，向發(fā)包人要求費用補償。②總費用法，又稱總成本法，就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件后，按實際總費用減去投標(biāo)報價時的估算費用計算索賠金額的一種方法。③修正的總費用法，是在總費用計算的原則下，對其索賠項目進(jìn)行的修改和調(diào)整。

工期索賠的計算。主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析法和比例計算法。網(wǎng)絡(luò)圖分析法是利用進(jìn)度計劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。比例計算法：①對于已知工作工程延期的時間計算公式為：工期索賠值=受干擾部分工程的合同價/原合同總價×原合同總工期；②對于已知額外增加工作量的價格計算公式為：工程索賠值=額外增加的工程量的價格/原合同總價×原合同總工期。比例計算法不適用于變更施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠。

索賠款的支付：發(fā)、承包雙方確認(rèn)的索賠與現(xiàn)場簽證費用與工程進(jìn)度款同期支付。

7.索賠的策略、技巧、加強索賠管理的措施

7.1索賠的策略、技巧：

①主動創(chuàng)造索賠機會。在施工過程中，承包商應(yīng)堅持監(jiān)理及業(yè)主的書面指令為主，即使在特殊情況下必須執(zhí)行其口頭命令，亦應(yīng)在事后立即要求其用書面文件確認(rèn)，或者致函監(jiān)理及業(yè)主確認(rèn)。②掌握正確的索賠程序，及時提出索賠。在索賠事件發(fā)生后，施工單位應(yīng)把握索賠時機迅速作出反應(yīng)。在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書，聲明將對此事件提出索賠。索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或監(jiān)理工程師同意的其他合理時間內(nèi)，施工企業(yè)應(yīng)遞交延長工期或補償經(jīng)濟損失的正式索賠報告及相關(guān)資料。③主動配合搞好項目管理工作。承包人應(yīng)認(rèn)真地按設(shè)計、合同、施工規(guī)范及工程變更進(jìn)行施工，保證工程質(zhì)量和工期，努力克服特殊風(fēng)險或人力不可抗御的天災(zāi)引起的施工困難，減少不利的施工干擾對業(yè)主可能帶來的損失，令業(yè)主和工程師滿意，這是索賠得以成功的基礎(chǔ)條件。承包人良好的履約表現(xiàn)，還具有防患業(yè)主反索賠的意義。要正確處理好業(yè)主、監(jiān)理關(guān)系，在實際工作中樹立良好的信譽。

7.2加強施工索賠管理，提高索賠效益的措施：

7.2.1設(shè)置施工索賠管理機構(gòu)。

組建強有力的索賠專門機構(gòu)和人員等，負(fù)責(zé)對公司各工程施工項目的索賠工作統(tǒng)一指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。將索賠管理納入整個工程項目的管理之中，創(chuàng)造各種有利的索賠機會，選擇合適的索賠時機，為將來的索賠作好準(zhǔn)備，從而規(guī)范索賠行為，合理處理索賠業(yè)務(wù)。

7.2.2加強對施工索賠人員的培養(yǎng)，提高業(yè)務(wù)能力。

施工索賠對專業(yè)人才有很高的要求，既要求索賠人員具備豐富的工程技術(shù)知識與實際施工經(jīng)驗，又要求索賠人員通曉工程管理、財會、法律與合同知識等，使得所提出的施工索賠具有法律依據(jù)和事實證據(jù)，并且在索賠談判等方面具有一定的技巧性，使索賠的最終解決表現(xiàn)出一定程度的伸縮性和靈活性。

7.2.3加強施工索賠的日常管理工作，規(guī)范施工索賠行為嚴(yán)格按照索賠程序工作。

施工索賠的日常管理工作要貫穿于整個施工過程，是索賠成功的保證，也是索賠管理工作的重點。施工索賠的日常管理工作包括以下幾個方面：熟悉和掌握施工索賠依據(jù)。收集施工索賠證據(jù)。遵循施工索賠的程序。注重施工索賠的防范。為了防止在施工時發(fā)生索賠或當(dāng)索賠發(fā)生時能公開合理地處理，應(yīng)在以下各方面給予充分注意：①做好施工記錄。②保存好證據(jù)。要建立一套資料管理系統(tǒng)，保存的資料必須完整并且應(yīng)是原件。

8.結(jié)束語

綜上所述，施工索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中施工企業(yè)必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段。

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索賠員范文2

關(guān)鍵詞 同期延誤 工程索賠 索賠原則 案例分析

由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價的變化，以及合同條款、規(guī)范和施工圖紙等的變更、差異、延誤等因素的影響，工程實施過程中承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生索賠事件。

在處理索賠事件的各個環(huán)節(jié)中，對索賠事件的責(zé)任劃分，是正確處理索賠的前提，也是其重點和難點。任何事件的發(fā)生，都有其發(fā)生的原因及引起該原因的責(zé)任方，如果原因是明了的，那么該事件的責(zé)任也就相應(yīng)的清晰。因此，是否能夠針對索賠事件的原因進(jìn)行合理的處理，便成為能否從根本上解決索賠事件的關(guān)鍵所在。

如果索賠事件是一方（或外界）的單個或多個原因引起的，那么該方即為（或合同雙方都不為）索賠事件的責(zé)任方。但是，在實際工程實施中，索賠事件通常并不僅僅是一方的原因引起的，而是由來自業(yè)主、承包商和（或）外界的不同原因引起的同期延誤索賠事件。

同期延誤（Concurrent Delay）是指在工程實施過程中的某一時間段內(nèi)，業(yè)主的延誤、承包商的延誤和（或）業(yè)主和承包商雙方均不承擔(dān)責(zé)任的延誤（如特別不利的氣候條件）同時發(fā)生。需要說明的一點是，按照FIDIC合同條款，在發(fā)生業(yè)主和承包商雙方均不承擔(dān)責(zé)任的延誤時，承包商僅有權(quán)獲得工期延長，無法獲得費用補償。

對于一方原因引起的索賠事件，由于責(zé)任方單一，索賠處理的關(guān)鍵僅在于對事件原始責(zé)任的認(rèn)定，故處理相對較為簡單。但是同期延誤情況下的索賠事件涉及的因素較多，索賠處理過程繁瑣，雙方的責(zé)任難以定性和定量。

索賠的最終目的是工期延長和（或）費用補償。一旦發(fā)生誤期，工期延長是必然的，在這種情況下，雙方的共同目標(biāo)是盡早完成工程，使雙方的利益損失達(dá)到最小。工期延長，即工期索賠較易達(dá)成共識，但是費用的索賠，因牽扯到雙方的根本利益，在雙方利益沖突之下，究竟由哪一方承擔(dān)責(zé)任以及承擔(dān)多大責(zé)任，會因雙方對事件的認(rèn)識不一致，更重要的是會因雙方原因?qū)ρ诱`結(jié)果的影響無法量化而引起爭議，從而使索賠處理陷入僵局。

針對這一問題，結(jié)合實踐中的索賠處理慣例（將工期索賠和費用索賠分開考慮），本文通過對常用的幾種工程索賠處理方法的比較，探討同期延誤情況下工程索賠的責(zé)任歸屬和責(zé)任劃分，提出更方便、合理、實用的處理方式。

同期延誤情況下索賠事件的責(zé)任歸屬和責(zé)任劃分，常見的主要有以下三種觀點：

1.初始事件原則

在《Claims in Perspective for Building and Civil Engineering》（第二版）一書中對初始事件原則有如下解釋：

初始事件原則是指在不同原因交叉時段之前業(yè)已發(fā)生的初始延誤事件，引起該事件的一方承擔(dān)交叉時段內(nèi)的全部責(zé)任。

這種處理原則體現(xiàn)的是“邏輯責(zé)任”，有其邏輯合理性，但是它不考慮交叉時段內(nèi)其他原因所引起的延誤事件的重要性和可能的交互影響，違反了公平原則。

2.不利于承包商原則

不利于承包商原則（Principle of Adverse Responsibility on Contractor）的含義是，在多種原因交叉時段內(nèi)，只要出現(xiàn)了承包商的責(zé)任或風(fēng)險，不管其出現(xiàn)次序，也不論延誤事件的性質(zhì)，該時段的責(zé)任全部由承包商承擔(dān)。

這種處理原則，在舊版FIDIC條件中有所體現(xiàn)，主要體現(xiàn)在現(xiàn)場視察、標(biāo)書完備性條款和由雇主聘用的工程師在爭端進(jìn)入仲裁或訴訟程序前擁有最后決定權(quán)等條款，而對雇主違約的規(guī)定則十分單薄，形成了對承包商的單邊約束。

不利于承包商原則既不符合邏輯，又違背公平原則，也與以FIDIC為代表的國際慣例相抵觸。

但是，初始事件原則和不利于承包商原則的最大優(yōu)勢在于能夠迅速對交叉時段內(nèi)的索賠事件的責(zé)任給予性質(zhì)的判定。

3.責(zé)任分?jǐn)傇瓌t

責(zé)任分?jǐn)傇瓌t（Principle of Responsibility Sharing）是指交叉時段內(nèi)的索賠事件應(yīng)由業(yè)主、承包商分別承擔(dān)責(zé)任，按各延誤事件對延誤結(jié)果的影響分?jǐn)傌?zé)任，并由延誤事件的責(zé)任方承擔(dān)。

這種折衷的處理，基本符合公平的原則。它與前兩種原則正相反，問題的關(guān)鍵在于沒有指明在實際工程索賠中使用該原則時，責(zé)任比例如何確定。

并且該原則在理論上忽視了引起初始事件的原因在整個工程延誤中的重要性，以及初因在責(zé)任劃分中的歸屬問題。

施工合同實施的根本目標(biāo)是建造并完成一個符合合同意圖的工程，合同雙方在這一層面上的目標(biāo)完全一致，這一目標(biāo)是雙方的根本利益所在。追究違約責(zé)任、合理負(fù)擔(dān)風(fēng)險是實現(xiàn)這一目標(biāo)的內(nèi)在要求和外在表現(xiàn)，而不是目的。在追究過錯責(zé)任或劃分合同風(fēng)險時，由于最大限度實現(xiàn)合同目標(biāo)的需要，或由于工程所處特定地域人文背景的制約，合同雙方必然會靈活處理所遇到的工程情況，比如，放棄或減輕對對方過錯的追究，主動承擔(dān)部分甚至全部本應(yīng)由對方承擔(dān)的責(zé)任或風(fēng)險等。

基于上述對比分析，結(jié)合實踐中工期索賠和費用索賠分開考慮的慣例，本文提出如下原則：同期延誤情況下，引起初始延誤事件的合同一方對工期延誤帶給另一方的工期損失進(jìn)行補償；對于交叉時間段內(nèi)總的費用損失，根據(jù)相關(guān)的法律和合同條件，以及施工過程中的詳細(xì)記錄等，在合同雙方友好協(xié)商的基礎(chǔ)上，按照雙方對該費用損失影響的比例大小來進(jìn)行責(zé)任劃分。或者簡單表述為：“初因決定工期，責(zé)任劃分費用”原則。

1.初因決定工期分析

在工程實踐中，很多情況下，工程延誤是由各種原因引起的同期延誤造成的，引起初始延誤的原因就是初因，基于初因已經(jīng)使某項工作延誤，其后發(fā)生的其他原因?qū)⒉荒軐υ摴ぷ鳟a(chǎn)生更多延誤的理念，在同期延誤情況下的索賠事件中，引發(fā)初始延誤的原因，即初因，是導(dǎo)致工程延誤的直接原因，是決定性的。因此，初因決定工期的索賠，便具有邏輯上的合理性。

由不同的原因造成的初始延誤引起的工期索賠，有以下3種不同的判斷結(jié)果（如圖所示）：

第一種情況：在圖示（1a）-（1d）所示的情況下，初始延誤是由承包商引起的，則在初始延誤作用期間，隨后發(fā)生的由業(yè)主的原因或業(yè)主和承包商雙方均不承擔(dān)責(zé)任的原因引起的延誤將不發(fā)生作用，初始延誤作用期間的工程延誤由承包商承擔(dān)責(zé)任，承包商沒有權(quán)利獲得工期延長。在圖示（1b）-(1c)所示的情況下，雖然初始延誤是由承包商引起的，但業(yè)主的延誤或業(yè)主和承包商雙方均不承擔(dān)責(zé)任的延誤是在承包商所引起的初始延誤停止之后發(fā)生的，則承包商可獲得圖中雙線所示的延期。

第二種情況：在圖示（2a）-（2d）所示的情況下，引起初始延誤的原因是業(yè)主或者咨詢工程師，則由承包商引起的同期延誤將不能免除業(yè)主的責(zé)任。因此，承包商將有權(quán)獲得從業(yè)主的延誤開始至非業(yè)主和承包商原因引起的延誤結(jié)束的時間作為延期，如圖中雙線所示。

第三種情況：在圖示（3a）-（3d）所示的情況下，初始延誤既不是承包商也不是業(yè)主引起的，這時承包商和業(yè)主都不用承擔(dān)任何同期延誤的責(zé)任，承包商有權(quán)獲得圖上雙線所示的初始延誤作用期間的工期延長。在圖示（3d）所示的情況下，業(yè)主引起的延誤在初始延誤之后發(fā)生但在承包商的延誤開始之前發(fā)生，則承包商除了可獲得初始延誤作用期間的工期延長，還可獲得從初始延誤結(jié)束至業(yè)主延誤結(jié)束的時間作為延期，如圖中雙線所示。

單就承包商而言，如果初始延誤是由其引起的，這樣的處理或許會暫時造成一定的壓力和損失，但從長遠(yuǎn)來看，通過索賠中的教訓(xùn)和經(jīng)驗，勢必會使其管理水平和風(fēng)險控制能力大幅度提高，這對承包商的長遠(yuǎn)發(fā)展利遠(yuǎn)大于弊。

2.責(zé)任劃分費用分析

在同期延誤的時間段內(nèi)，總的費用損失是各種因素共同作用造成的，如果延誤期間的所有費用損失都由引起初始延誤的一方來承擔(dān)，不但不符合相關(guān)法律和合同條款的規(guī)定，有失公平的原則，而且也勢必會造成該方的巨大損失，可能會造成資金不能按時到位、工程質(zhì)量不合格等各種不良的后果，這將嚴(yán)重影響合同雙方根本目標(biāo)的實現(xiàn)。

同時，工程實施中的很多延誤事件，包括承包商的某些責(zé)任和絕大多數(shù)風(fēng)險，都是承包商所不能控制的，甚至也是無法預(yù)見的（比如某些來自供貨商或施工機械故障的原因）。為了保證合同最終目標(biāo)的實現(xiàn)，業(yè)主和承包商相互做出讓步，消化風(fēng)險因素，不僅是必要的，而且也體現(xiàn)了在合作中追求雙贏的良性經(jīng)濟關(guān)系。

索賠的最終目的還是為了工程能夠順利完成，依據(jù)合同條款，通過友好協(xié)商對合同雙方的責(zé)任進(jìn)行劃分，按照雙方協(xié)商的結(jié)果來分配各自在索賠中應(yīng)支付賠償?shù)谋壤罱K得到一個雙方都能夠滿意的結(jié)果，不但實現(xiàn)了合同雙方共同的目標(biāo)，達(dá)到共贏的結(jié)果，而且對雙方以后的合作和企業(yè)的發(fā)展也有很大的益處。

上述分析表明，“初因決定工期，責(zé)任劃分費用”這一新的原則，將同期延誤情況下的工期和費用的索賠劃分開進(jìn)行考慮，無論在理論上，還是實踐中都具有很大的可操作性。同時，針對以往工程索賠原則的各種弊端，新原則既具有邏輯合理性，又兼顧公平原則，為合同雙方協(xié)商解決爭議，為法官行使自由量裁權(quán)提出有力的理論依據(jù)。

案例：

坦桑尼亞某道路升級項目，采用的合同條款是FIDIC合同第四版1988年修訂版。項目開工日期為2001年3月，根據(jù)合同條款第17款的規(guī)定和合同談判時確定的日期，咨詢向承包商提供了放線資料（setting out data），但是由于現(xiàn)場條件和項目設(shè)計時發(fā)生了較大變化，承包商在放線過程中發(fā)現(xiàn)采用咨詢提供的放線資料，路線無法閉合，承包商及時將情況書面報告了咨詢，咨詢和業(yè)主在重新校核后，向承包商提供了正確的放線資料，這樣由于放線資料錯誤造成測量放線工作不能按計劃完成。根據(jù)咨詢批復(fù)的14款進(jìn)度計劃，測量放線工作先于土方工程15天開始，而且位于關(guān)鍵線路上，所以測量放線工作的延誤造成整個工期延誤。

索賠結(jié)果：承包商據(jù)此分別提出工期索賠和費用索賠。索賠的工期計算是從咨詢應(yīng)提供放線資料之日起到咨詢提供了正確的放線資料之日止，合計69個陽光日。費用索賠包括重復(fù)測量工作的費用，延期期間的管理費，由于不能按時開始土方工程，人員和設(shè)備的閑置費用，以及設(shè)備占款的利息。在原工期即將結(jié)束時，業(yè)主批復(fù)了69個陽光日的延期，同時業(yè)主以承包商已進(jìn)場的設(shè)備不配套（缺少壓路機）無法開展土方工程為由，拒絕承包商提出的費用索賠。承包商以初始事件原則判斷業(yè)主應(yīng)對工程延誤負(fù)責(zé)，所以堅持業(yè)主對費用進(jìn)行賠償。經(jīng)過多次協(xié)商后，業(yè)主同意對重復(fù)測量工作的費用補償，但業(yè)主堅持延期期間自己也要支出管理費，所以雙方承擔(dān)各自的管理費支出，由于承包商進(jìn)場設(shè)備不配套，所以設(shè)備和人員閑置費和設(shè)備占款利息由承包商負(fù)擔(dān)。費用補償是在工程結(jié)束雙方協(xié)商整個項目的追加費用時最后達(dá)成一致的，業(yè)主將根據(jù)現(xiàn)場記錄計算出重復(fù)測量工作的實際費用補償給承包商，作為費用索賠的結(jié)果。

上述索賠案例基本是按照新的原則進(jìn)行處理的，從結(jié)果中可以看出，新的索賠原則既吸收了原有三種原則的優(yōu)點，體現(xiàn)了合理與公平，易于定性和量化從而帶來效率，又克服了其不足，能夠更充分地體現(xiàn)合同雙方的最終利益。對于工期索賠，由于初始延誤是代表業(yè)主的咨詢提供錯誤放線資料造成的，所以承包商有權(quán)獲得初始延誤作用期間，即從咨詢應(yīng)提供放線資料之日起到咨詢提供了正確的放線資料之日止的延期，作為工期賠償，這充分肯定了初因?qū)て诘臎Q定性作用。對于費用索賠，從責(zé)任分?jǐn)偺幚碓瓌t的分析中可以看出，在各因素交叉作用的過程中，業(yè)主和承包商各自都有責(zé)任，所以應(yīng)該按照各自的責(zé)任對費用進(jìn)行合理的劃分，即業(yè)主負(fù)擔(dān)重復(fù)測量工作的費用，雙方承擔(dān)各自管理費的損失，承包商承擔(dān)設(shè)備和人員閑置費和設(shè)備占款利息。

索賠只是維護(hù)合同雙方權(quán)益的一種手段，并不是最終的目的，順利實現(xiàn)合同中規(guī)定的合同雙方的責(zé)任和義務(wù)，才是最終的目標(biāo)。但是，對于工程來講，很多風(fēng)險是無法預(yù)計的，風(fēng)險一旦發(fā)生，遭受風(fēng)險的雙方，都會受到一定的損失，這樣索賠事件的發(fā)生便是不可避免的。從上面的分析我們可以看出，對于工程實施中同期延誤情況下的工程索賠問題，“初因決定工期，責(zé)任劃分費用”的處理原則將能夠在索賠的定性定量問題上發(fā)揮出應(yīng)有的作用。

（作者單位：李紅敏，中國水利水電建設(shè)集團公司；張勇，中國礦業(yè)大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）：《施工合同條件》第四版1988修訂版。

呂勝普、李建設(shè)、楊飛雪：多事件交叉干擾下的工期索賠方法，《土木工程學(xué)報》，2005年第11期。

呂勝普、李建設(shè)、楊飛雪：多事件干擾下的索賠計算方法，《施工技術(shù)》，2004年第12期。

索賠員范文3

引言

水利工程建設(shè)具有單件性、建設(shè)周期長、投資大、整體性強和施工的流動性等特點，在現(xiàn)代企業(yè)管理中，水利施工企業(yè)的外部環(huán)境發(fā)生了質(zhì)的變化，國家宏觀管理完成了從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的過渡，工程建設(shè)市場已得到逐步規(guī)范。作為一個施工企業(yè)不僅要在這個市場上占有自己的份額，而且要獲得一定的利潤，才能得以立足與發(fā)展。施工企業(yè)加強建設(shè)工程承包合同管理成為必然，而索賠管理正是合同管理的核心內(nèi)容。

一、工程索賠的概念

工程索賠是指在工程的施工過程中，承包商根據(jù)合同和有關(guān)法律的規(guī)定，對并非由于自己過錯所造成的損失，或承擔(dān)了合同之外的工作所付的額外支出，承包商向業(yè)主提出在經(jīng)濟或時間上要求補償?shù)臋?quán)利。工程索賠包含以下幾個要點：①索賠的依據(jù)是雙方簽訂的合同和有關(guān)法律法規(guī)。索賠能夠成功的主要依據(jù)是合同、法律及有關(guān)證據(jù)；②索賠是一種合法的正當(dāng)要求。它是依據(jù)合同和法律的規(guī)定，向承擔(dān)責(zé)任方要求對不是由于自己過錯造成的損失給予相應(yīng)的補償；③索賠是雙向的。合同的雙方當(dāng)事人都可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，被索賠方可以依據(jù)合同及相應(yīng)法規(guī)提出異議，拒絕對方的不合理要求；④索賠的目的。在工程建設(shè)過程中，索賠的目的是補償索賠方在經(jīng)濟和工期上的損失。

二、工程索賠的處理原則

2.1索賠必須以合同為依據(jù)不論是風(fēng)險事件的發(fā)生，還是當(dāng)事人不完成合同工作，都必須在合同中找到相應(yīng)的依據(jù)，合同中所規(guī)定的應(yīng)由責(zé)任方履行的義務(wù)或者出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)由責(zé)任方承擔(dān)的風(fēng)險均是損失方索賠的依據(jù)。當(dāng)然，有些依據(jù)可能是合同中隱含的。工程師應(yīng)依據(jù)合同和事實對索賠事件進(jìn)行公平、公正的分析。

2.2及時、合理地處理索賠索賠事件發(fā)生后，索賠的提出及處理應(yīng)當(dāng)及時。索賠處理得不及時，對雙方都會產(chǎn)生不利的影響，如果承包人的索賠長期得不到合理解決，將會導(dǎo)致其資金運轉(zhuǎn)困難，同時會影響工程進(jìn)度，給雙方都帶來不利影響。處理索賠還必須堅持合理性原則，既考慮到國家的有關(guān)規(guī)定，也應(yīng)當(dāng)考慮到工程的實際情況。

2.3加強主動控制減少工程索賠監(jiān)理工程師對于工程索賠應(yīng)當(dāng)加強主動控制，盡量減少索賠。這就要求在工程管理過程中，盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發(fā)生。這樣能夠使工程更順利地進(jìn)行，降低工程投資，減少施工工期。

三、施工索賠的程序

承包商(乙方)向業(yè)主(甲方)提出索賠的程序如下：①索賠事件發(fā)生后28d內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知書。②發(fā)出索賠意向通知后28d內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和延長工期的索賠報告及有關(guān)資料。③工程師在收到乙方送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28d內(nèi)給予答復(fù)，或要求乙方進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)。④工程師在收到乙方送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28d內(nèi)未給予答復(fù)或未對乙方做進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可。⑤當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，乙方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28d內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。

四、施工索賠的計算

索賠計算是水利水電工程建設(shè)承包商根據(jù)違約的事實和遭受損失的后果，按照合同條款規(guī)定和法律依據(jù)向業(yè)主要求賠償?shù)恼?dāng)行為。它是承包商維護(hù)自己合同利益的重要手段。其索賠計算主要有以下幾種類型。

4.1因施工延遲提出的施工索賠計算與工程延遲相關(guān)的索賠費用有：一是公司總部的管理費用，索賠數(shù)=本合同的日管理費額×拖延日數(shù)，本合同的日管理費額=本工程應(yīng)分?jǐn)偟墓芾碣M/工作日數(shù)，本工程應(yīng)攤的管理費=(本工程合同營業(yè)額/公司總營業(yè)額)×本合同期間公司總管理費用；二是工作場地管理費，由于水利水電工程建設(shè)施工拖延，承包商工作場地管理費就會增加，包括現(xiàn)場生產(chǎn)、生活臨時用房，辦公設(shè)備租金或維修費、折舊費的增加，對雇用辦公人員超額支付，水電等公用設(shè)施費用的增加等；三是由于工資上漲而造成的人工費用的增加和工人不能辭退情況下的窩工費；四是由于材料價格上漲引起的材料費的增加和材料超期貯存的費用；五是由于工期拖延，設(shè)備保存在工地上而發(fā)生的維護(hù)費用、設(shè)備閑置費用等。

4.2因施工中斷和工效降低提出的索賠計算由于業(yè)主和設(shè)計原因引起的施工中斷和工效降低，特別是根據(jù)業(yè)主不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費用的增加，由此，承包商提出以下三種費用的索賠：第一，人工費用的增加，包括由于連續(xù)組建和撤銷施工隊伍規(guī)模，不同工種同時作業(yè)引起的場地人員擁擠，工人長時間連續(xù)工作造成勞動效率的降低，工人加班加點付的獎金津貼等原因引起的人工費用的增加等，可以把受到索賠條件相似的生產(chǎn)情況或人工費用進(jìn)行對比，計算出應(yīng)索賠的人工費用；第二，設(shè)備費用的增加，包括由于施工中斷使施工機械設(shè)備處于低效能作業(yè)和時斷時續(xù)工作狀況引起的設(shè)備停機，以及為了趕工承包商需要增加額外設(shè)備，超過正常情況下發(fā)生的設(shè)備費等；第三，材料費用的增加，由于材料不能成批量訂貨而引起材料價格的增加，以及為了實現(xiàn)加快工程進(jìn)度，迅速解決材料問題發(fā)生的額外費用。

4.3因施工終止提出的索賠計算由于業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止或非承包方原因而使工程終止，承包商有權(quán)提出以下施工索賠：一是盈利損失，其數(shù)額是該項工程合同條款與完成遺留工程所需花費的差額；二是補償損失，包括承包商在被終止工程上的人工材料設(shè)備的全部支出，以及監(jiān)督費、債券、保險費、各項管理費用的支出(減去已結(jié)算的工程款)。

五、索賠的策略和技巧

索賠工作是一門綜合性很強、復(fù)雜程度高的工作，涉及工程技術(shù)、經(jīng)濟、法律、公關(guān)等很多學(xué)科。施工單位要做好這項工作，就必須培養(yǎng)索賠方面的專門人才，組織一批相對穩(wěn)定的索賠人員，認(rèn)真研究索賠理論和技巧，以便在遇到索賠事件時能夠順利地開展工作。

在處理索賠事件時，要運用一些策略和技巧，以達(dá)到索賠的目的。為此，應(yīng)當(dāng)注意以下幾個方面的問題：①及時發(fā)現(xiàn)索賠事件。索賠工作是與項目管理密不可分的，只有加強施工成本核算，研究合同文件，才能及時發(fā)現(xiàn)索賠事件，把握索賠機會。②做好索賠資料和證據(jù)的搜集、整理。索賠資料是索賠成敗的關(guān)鍵。在日常的項目管理工作中，要注意施工資料的積累、保存和管理，以備在索賠事件發(fā)生后能夠及時找出索賠的強有力的證明資料。③索賠書要嚴(yán)謹(jǐn)，經(jīng)得起推敲。在編寫索賠報告時，論據(jù)要正確，論證要充分、有力，計算過程要清楚、明白，內(nèi)容要豐富、扼要，語言要簡明、流暢。只有編寫一份嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃髻r報告，才能在索賠談判中占據(jù)有利位置，并最終取得索賠的成功。④避免“一攬子”索賠。施工期間出現(xiàn)的索賠事件，要爭取做到一事一清、及時解決，避免竣工時一次索賠造成情況復(fù)雜、索賠標(biāo)的過大，從而增加索賠工作的難度。⑤避免引訟。在索賠談判進(jìn)入僵局時，施工單位在不損害大的利益時，可采取一些靈活的態(tài)度，做一點讓步，以使索賠能夠順利解決。提訟可能造成時間過長、將問題復(fù)雜化，給自身造成不必要的損失。

索賠員范文4

沈陽消費者吳征（化名）將因涉嫌敲詐勒索站到法庭上，成為遼寧省首位因“消費索賠”而被提起公訴的人。

小月餅引發(fā)大糾紛

記者昨日從吳征的律師李振革口中了解到了事情經(jīng)過。

去年9月13日，吳征在沈陽中街購買了沈陽市某食品廠生產(chǎn)的20塊月餅。在吃月餅時發(fā)現(xiàn)一塊月餅餡中有月餅皮。

“他因此懷疑該月餅是陳餡制作，于是向廠家索賠。并和廠家說不給賠償就找媒體曝光……”李律師介紹說。

該廠負(fù)責(zé)人表示“不要曝光，可以賠給你月餅”。吳征拒絕，并要求賠償5000塊錢存到卡里。

于是，雙方約定兩天后的下午，中街商業(yè)城門前面談給錢。

賠償金與手銬一起到來

9月15日下午，吳征如約與該食品廠的負(fù)責(zé)人見面。經(jīng)討價還價后，吳征拿到了4000元的賠償金。然而，正當(dāng)吳征將錢裝入褲兜時，被突然沖出的公安人員抓獲。

原來，食品廠方面認(rèn)為吳征的行為屬于敲詐勒索，在接到他的電話后就向公安機關(guān)報案，當(dāng)吳征拿到錢后，即被警方給戴上了手銬。

今年2月份，沈陽市沈河區(qū)人民檢察院對吳征提起了公訴。

檢察機關(guān)的起訴書中認(rèn)定：吳征以購買的月餅存有質(zhì)量問題，要向報社曝光為要挾，使用銀行卡賬戶敲詐沈陽市某食品廠人民幣4000元。其以非法占有為目的，使用要挾的方法，應(yīng)當(dāng)以敲詐勒索罪追究其刑事責(zé)任。

記者從沈河區(qū)法院獲悉，此案將在3月8日開庭，被告人吳征目前被取保候?qū)彙?/p>

觀點撞擊：維權(quán)還是敲詐

吳征的行為在百姓眼中怎么看呢？記者隨即采訪了幾位市民。

“幾元錢的月餅，要人家5000元，還要直接打入銀行賬號。很明顯是想‘撈’一筆嘛！”36歲的趙先生說。

“找媒體曝光，是給廠家一個壓力，否則廠家根本不會答理你，這算啥敲詐啊！”54歲的王女士說，“頂多算是維護(hù)權(quán)利的方式不當(dāng)。”

李振革律師說：“我要作無罪辯護(hù)！在這個案件中，吳征與食品廠屬于兩個平等的主體。月餅皮是吳征在月餅餡中發(fā)現(xiàn)的，并非自己后添加的。對于這種質(zhì)量問題，消費者要求廠家索賠無可非議。至于吳征提到的找媒體曝光，其行為并不違法，只是想達(dá)到維權(quán)的目的，所以無法構(gòu)成敲詐勒索罪，此案只是一種平等主體之間的民事法律糾紛。”

「鏈接全國首例“商品質(zhì)量敲詐案”

1999年2月，黑龍江省慶安縣個體戶王君銷售冰淇淋時，顧客發(fā)現(xiàn)冰淇淋上粘有布頭。幾天后，王君向冰淇淋的生產(chǎn)廠家哈爾濱華義食品有限公司索賠50萬元。

同年3月，王君與華義食品公司當(dāng)面協(xié)商未果。王君堅持賠償金不能少于28.8888萬元。在場的公安人員認(rèn)為王君的行為屬于敲詐勒索，將其拘留。2000年4月，王君因敲詐勒索罪被判處有期徒刑3年，緩刑3年。王君不服判決，提出上訴。

索賠員范文5

項目立項與實施方案

攀鋼經(jīng)過40余年的建設(shè)發(fā)展，現(xiàn)已成為我國最大、世界第二的產(chǎn)釩企業(yè)，是我國最大的鈦原料基地和產(chǎn)業(yè)鏈最為完整的鈦加工企業(yè)。公司下屬攀鋼釩、成鋼釩、攀長特鋼、礦業(yè)等14家子、分公司（單位）。攀鋼存在職業(yè)病危害的生產(chǎn)經(jīng)營單位點多、面廣，主要職業(yè)病危害因素有粉塵、化學(xué)毒物、物理因素、電離輻射4大類。據(jù)2009年職業(yè)病危害申報統(tǒng)計，累計接觸人數(shù)3萬7000余人。攀鋼職業(yè)病防治工作需要規(guī)范化、系統(tǒng)化的提升，實現(xiàn)全方位全員參與。

項目立項

攀鋼集團勞動衛(wèi)生防護(hù)研究所（勞研所）是職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)支撐機構(gòu)，承擔(dān)了全員職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)的項目策劃任務(wù)。2009年底，提出了全員培訓(xùn)方案，經(jīng)公司審定立項，并同意勞研所內(nèi)設(shè)職業(yè)健康安全與公共衛(wèi)生培訓(xùn)中心（培訓(xùn)中心），專門負(fù)責(zé)項目計劃與實施。

職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)有明確的法律法規(guī)要求，但無具體的時間、內(nèi)容和周期等細(xì)則規(guī)定。培訓(xùn)中心參照國家和四川省關(guān)于安全培訓(xùn)管理及相關(guān)文件，在2010年初編制了全員職業(yè)病危害防護(hù)培訓(xùn)計劃與實施方案，經(jīng)修改后于2010年2月以攀鋼公司文件下達(dá)執(zhí)行。

實施方案

職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)對象分為4類。第1類，集團有限公司主要負(fù)責(zé)人和職業(yè)健康管理部門負(fù)責(zé)人、管理人員；第2類，子、分公司（單位）主要負(fù)責(zé)人和職業(yè)健康管理部門負(fù)責(zé)人、管理人員；第3類，子、分公司（單位）所屬廠（礦）主要負(fù)責(zé)人和職業(yè)健康管理部門負(fù)責(zé)人、管理人員；第4類，從事有職業(yè)病危害作業(yè)的管理人員，技術(shù)人員和操作人員。

項目由公司安委會領(lǐng)導(dǎo)，安辦監(jiān)督、檢查與考核；人力資源部與安全環(huán)保部負(fù)責(zé)總體組織與管理；各單位負(fù)責(zé)安排本單位受培訓(xùn)人員接受培訓(xùn)；培訓(xùn)中心承擔(dān)培訓(xùn)教學(xué)具體事宜。各類人員培訓(xùn)目的、內(nèi)容、方式及相應(yīng)責(zé)任部門等規(guī)定見表1。

為保證人數(shù)最多的第4類人員培訓(xùn)穩(wěn)步推進(jìn)，公司規(guī)定培訓(xùn)時間為20學(xué)時，培訓(xùn)方式分兩種：有害作業(yè)人數(shù)

項目實施

全員職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)項目自2010年1月開始準(zhǔn)備，至2012年5月總結(jié)，歷時2年多。培訓(xùn)教學(xué)從2010年4月開班，2012年4月收班。包括第2類、第3類和第4類對象，共舉辦428期培訓(xùn)班，3萬8248人受訓(xùn)，3萬7847人取得培訓(xùn)合格證。

項目準(zhǔn)備

在項目準(zhǔn)備階段，攀鋼編寫了《作業(yè)場所職業(yè)病危害防護(hù)知識培訓(xùn)教程》。該教程以職業(yè)病防治法律法規(guī)、職業(yè)危害知識與防護(hù)方法、崗位應(yīng)急處置知識與技能為主要內(nèi)容。包括正文9章，附錄10個，全書約25萬字，印發(fā)1萬3893冊。

教學(xué)大綱滿足了攀鋼主要職業(yè)病危害防護(hù)需求，涵蓋了基礎(chǔ)知識、粉塵、毒物、物理因素、崗位危害辨識和典型案例6個科目，并規(guī)定了各科目的具體教學(xué)內(nèi)容。

此外，攀鋼還組建了兩支培訓(xùn)教師隊伍，一是課堂（理論）教學(xué)教師；另一種是實習(xí)教學(xué)教師，負(fù)責(zé)崗位危害辨識和典型案例分析教學(xué)。課堂教師在勞研所專業(yè)技術(shù)人員中選拔，按科目成立教學(xué)小組，每組3～5名，輪流參加教學(xué)，既保證教學(xué)需要，又不影響本職工作。實習(xí)教師由培訓(xùn)中心從受培單位職業(yè)安全（衛(wèi)生）工作人員中選拔。

人員培訓(xùn)

經(jīng)公司人力資源部同意并協(xié)調(diào)，培訓(xùn)中心委托四川省職業(yè)安全健康協(xié)會主辦第2、3類人員培訓(xùn)。2010年7月和8月，在成都和攀枝花各舉辦了1期培訓(xùn)班，216人參加了培訓(xùn)。這兩期培訓(xùn)班教學(xué)大綱包括：職業(yè)健康形勢、任務(wù)與要求，法律法規(guī)，基礎(chǔ)知識與管理，危害因素辨識、預(yù)防控制，職業(yè)健康監(jiān)護(hù)與職業(yè)衛(wèi)生檔案，職業(yè)病危害事故及其救援等。培訓(xùn)教學(xué)由四川省安監(jiān)局和職業(yè)安全健康協(xié)會，攀鋼勞研所內(nèi)取得國家、省安全生產(chǎn)培訓(xùn)資格的專家承擔(dān)，并邀請四川大學(xué)教授等授課，時間30學(xué)時。

第4類人員培訓(xùn)由2010年4月13日開始，至2012年4月10日結(jié)束。共有14家子、分公司（單位）56家廠礦參加了培訓(xùn)，培訓(xùn)人數(shù)達(dá)3萬8032人。

項目結(jié)束

培訓(xùn)教學(xué)完成后，攀鋼還對實施階段拖欠的部分教學(xué)后續(xù)工作進(jìn)行查漏補缺，主要工作包括：對受培訓(xùn)對象個體的考試試卷、實習(xí)記錄匯總、審核；對受培訓(xùn)單位的培訓(xùn)實施情況匯總、統(tǒng)計；填寫并發(fā)放培訓(xùn)合格證；對所有培訓(xùn)記錄按檔案管理要求進(jìn)行歸類、整理、造冊、成卷，形成完整的材料歸檔。

經(jīng)驗與不足

攀鋼全員職業(yè)病危害防護(hù)培訓(xùn)項目的結(jié)束，標(biāo)志著承擔(dān)的職業(yè)病防治主體責(zé)任已履職完成了“宣貫與培訓(xùn)”這項“規(guī)定動作”。項目進(jìn)程中，有可稱道之處，也有問題與不足。

首先，攀鋼用行政力強勢推動，是項目得以實現(xiàn)的根本保障。這表現(xiàn)在公司以行政文件明示決心，安辦定期監(jiān)督檢查，職能部門管理與協(xié)調(diào)到位。把國家職業(yè)病防治法律法規(guī)對培訓(xùn)的要求，分解細(xì)化為可操作的方案，是項目實施的前提。攀鋼設(shè)立了專門的培訓(xùn)業(yè)務(wù)機構(gòu)，充分授權(quán)其項目職能，是實施與推進(jìn)的組織保障和技術(shù)支撐。為推進(jìn)全員培訓(xùn)，公司要求勞研所設(shè)立培訓(xùn)中心，全權(quán)負(fù)責(zé)項目的計劃與實施，這是項目得以順利推進(jìn)的重要條件之一。

培訓(xùn)中心在培訓(xùn)初期，針對點多面廣，不斷更換教學(xué)場所的實際情況，提出了一套培訓(xùn)教學(xué)與組織管理模式，并在推進(jìn)過程中不斷修訂、補充與完善，最終形成了一套適用于大規(guī)模培訓(xùn)管理的模式。模式要點有：制定培訓(xùn)方案、教學(xué)大綱與教學(xué)計劃；組織、協(xié)調(diào)各受培訓(xùn)單位形成實施方案；編制課程表，配置師資、考務(wù)人員及落實教學(xué)考試場地；教學(xué)過程控制，如培訓(xùn)流程指導(dǎo)、教案審核、監(jiān)考巡視、教學(xué)評估、合格證頒發(fā)管理；定期培訓(xùn)小結(jié)、匯報；培訓(xùn)費用預(yù)算、收支及臺賬的建立；培訓(xùn)檔案審核、暫存，在規(guī)定時間移交檔案室。

在工作中，也存在一些不足之處，實際效果與預(yù)期尚有差別，有待改進(jìn)。項目的預(yù)期目標(biāo)是通過全員培訓(xùn)，使受培訓(xùn)人員意識有較大改觀，專業(yè)素質(zhì)有較大提高。實際情況是，約20%用人單位效果很好或較好，約60%用人單位效果平平，約20%用人單位效果不好或很不好。

沒有可借鑒的經(jīng)驗，分析不充分，導(dǎo)致計劃進(jìn)度過密過快，教學(xué)后續(xù)事務(wù)被迫拖延。項目初期認(rèn)為培訓(xùn)就是“講講課，”制訂的培訓(xùn)計劃班期過密，進(jìn)度太快。一天一期是常態(tài)，一天兩期的時候也不少。推進(jìn)中發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)還有很多教學(xué)后續(xù)事宜，如：閱卷、復(fù)核、記分，實習(xí)教學(xué)記錄收集、整理匯總，個人培訓(xùn)成績評定，用人單位培訓(xùn)情況匯總，以及填寫和發(fā)放證書等。由于總體時間要求已定，為保證進(jìn)度，被迫將部分教學(xué)后續(xù)事宜延后處理，使一些單位不能按時得到結(jié)果，領(lǐng)不了證書。

課堂教學(xué)理論性太強，現(xiàn)場與實例分析內(nèi)容偏少。課堂教學(xué)教師由勞研所業(yè)務(wù)技術(shù)人員組成，除少數(shù)外，大多數(shù)教師對生產(chǎn)現(xiàn)場的了解與熟悉有限，教學(xué)時理論內(nèi)容多，實景實例分析少，使得針對性不強，共鳴度差。

用人單位普遍存在“重生產(chǎn)、重安全、輕職防”的現(xiàn)象。為了不影響生產(chǎn)，又完成培訓(xùn)任務(wù)，安排下夜班的人員接受培訓(xùn)，擠占了職工休息時間，學(xué)員情緒較大，甚至對培訓(xùn)產(chǎn)生抵觸心理。少數(shù)用人單位因為虧損，或者為了節(jié)約成本，嚴(yán)格控制培訓(xùn)教材訂購數(shù)量。應(yīng)該人手一冊的培訓(xùn)教程，個別上千人的單位卻只訂購十幾本教材，其培訓(xùn)效果自然難以令人滿意。

建議

索賠員范文6

關(guān)鍵詞：禮貌原則；外貿(mào)信函；索賠

中圖分類號：H31 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）25-0313-02

引言

外貿(mào)信函作為商業(yè)交流的手段之一，在維系商業(yè)聯(lián)系，保持雙方良好關(guān)系方面發(fā)揮著重要的作用。外貿(mào)信函同時又是國際商務(wù)往來通用的一種聯(lián)系方式和專業(yè)語言，它以語言文字為表達(dá)手段，以日常商務(wù)活動為反映對象，以書信形式為信息交換載體，是開展對外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等業(yè)務(wù)活動的重要工具。在一切依賴于信息交換的日益激烈的商業(yè)競爭中，在電子商務(wù)服務(wù)日益迅捷、技術(shù)日益發(fā)達(dá)的今天，書面商務(wù)信息的交流越來越引起人們的注意和重視。要寫好英文商務(wù)信函，除要求業(yè)務(wù)人員具有良好的英語基礎(chǔ)，掌握商務(wù)英語自身所擁有的固定格式、套語外，商務(wù)英語信函寫作過程中應(yīng)遵循的寫作原則亦是不容忽略的方面。索賠類外貿(mào)信函涉及的信息非常敏感，稍有不慎便會導(dǎo)致摩擦和紛爭。因此，在這類信函中，正確使用禮貌原則是非常重要的。

一、禮貌原則及商務(wù)書信寫作原則概述

20世紀(jì)80年代，英國語言學(xué)家Geoffrey Leech在“合作原則”的基礎(chǔ)上，從修辭學(xué)、語體學(xué)的角度出發(fā)，提出了著名的“禮貌原則”。這一準(zhǔn)則又可細(xì)分為六大準(zhǔn)則：（1）得體（策略）準(zhǔn)則：減少表達(dá)有損于他人的觀點；（2）慷慨準(zhǔn)則：減少表達(dá)利己的觀點；（3）贊譽準(zhǔn)則：減少表達(dá)對他人的貶低；（4）謙遜準(zhǔn)則：減少對自己的贊譽；（5）一致準(zhǔn)則：減少自己與別人在觀點上的不一致；（6）同情準(zhǔn)則：減少自己與他人在感情上的對立。Leech認(rèn)為在所有的語言交際中，交際雙方應(yīng)盡量地表示禮貌和盡量減少不禮貌的表達(dá)方式。

Bobbye（1984） 在Business Communication Fundamentals一書中提出了商務(wù)英語信函寫作應(yīng)遵循的六條原則，即6Cs。它們是Correctness（正確），Completeness（完整），Correct（準(zhǔn)確），Conciseness（簡明），Consideration（體諒）和Courtesy（禮貌）。尤其是最后兩條，體諒原則強調(diào)對方的情況而非我方情況，要將對方的要求、需要、渴望和感情記在心中，尋找最好的方式將信息傳遞給對方。禮貌原則包括遵守國際商務(wù)往來慣例，尊重對方風(fēng)俗習(xí)慣，語言表達(dá)要客氣有分寸，避免使用命令口氣；多用友好、肯定的語氣，盡量用委婉語氣指出對方不盡如人意的地方等。

商務(wù)英語是英語的社會功能的一個變體，是專門用途英語的一個分支，是有著極強專業(yè)性的正式語言。因此，要寫好外貿(mào)信函，除了具有良好的英語功底，掌握文體本身的固定格式及套語外，注意禮貌原則在信函中所起的作用是尤為重要的。投訴與索賠信函的性質(zhì)決定了寫信人必須考慮其讀者的面子，遵循和禮貌原則中的一個或幾個準(zhǔn)則，從而實現(xiàn)有效溝通，得到賠償。本文擬從以下三個方面分析如何使禮貌原則在此類信函中得以體現(xiàn)和應(yīng)用。

二、禮貌原則在索賠類外貿(mào)信函寫作中的體現(xiàn)

（一）恰當(dāng)使用禮貌詞與盡量規(guī)避負(fù)面詞匯

Kong （2006）在A Comparison of Chinese and English Business Request Letters一書中指出，中國有關(guān)請求和索賠類的信函與英文信函相比，有更多表示命令或辯解的詞匯。Maier（2002）在對本族語人與非本族語的商務(wù)求職信的研究中發(fā)現(xiàn)，本族語人在信函寫作中更加注重禮貌詞的使用。該研究與上面Kong的研究相佐證，但有悖于我們的傳統(tǒng)認(rèn)知。我們一般認(rèn)為，中國乃禮儀之邦，中國人禮貌含蓄；而美國人公事公辦，坦率直接。鑒于此，我們在信函寫作，尤其是索賠類信函的寫作中要多注意禮貌詞的使用，減少潛在的摩擦。畢竟，爭吵和叫喊解決不了任何實質(zhì)問題。

與恰當(dāng)使用禮貌詞相對應(yīng)的就是盡量規(guī)避負(fù)面詞匯。與面對面的談判相比，信函往來更容易產(chǎn)生誤解，導(dǎo)致潛在的危機（趙崇華、周瑞琪，2009）。因此恰當(dāng)?shù)拇朕o對于營造積極的氛圍至關(guān)重要。有人在信函結(jié)尾處這樣寫道：If you have any more difficulty， please do not hesitate to let us know.甚至直接這樣寫：We do not think you will have any more difficulty.雖然想表達(dá)“這樣應(yīng)該就沒有問題了”這樣的善意，但由于not， difficulty這樣否定詞匯的出現(xiàn)，從某種意義上說在讀者心中產(chǎn)生了一種不愉快的想法：似乎還有不愉快的事情發(fā)生。

另外，在此類信函中，除了上述要點外，表達(dá)方式同樣重要。不要在信中表現(xiàn)出自己的怒火，同時也要避免諷刺或挖苦對方。因為這樣只能使事情向著更壞的方向發(fā)展。就事論事，在信中客觀，克制，明確，充分地列出事實及證據(jù)，減少主觀評價，更不要把過往的不愉快經(jīng)歷扯進(jìn)來。確保在信中不要引起對方的抵觸和反感，因而在措辭方面要字斟句酌。

（二）被動句的使用

靈活使用被動句是表達(dá)友好姿態(tài)的一個重要手段，尤其是當(dāng)寫信方要指出對方的某些不當(dāng)或欠妥之處或希望對方為自己做某事時。這是因為被動句可免使對方感覺受到責(zé)備或命令，從而緩和雙方尷尬的氣氛。

Miller（1998）認(rèn)為禮貌是“用來表達(dá)意識到另一個人的臉面”，同時將臉面定義為“一個人在公眾眼中的自我形象。”例句（1）就威脅到了對方的臉面，因為它暗指你們這種短斤少兩的行為到底沒有蒙混過關(guān)，終究是被我們發(fā)現(xiàn)了；而例句（2）中，動作的發(fā)出者已經(jīng)弱化甚至到了可以忽略不計的程度，因而顯得溫和禮貌，更容易使收信人接受。

索賠類信函比一般的貿(mào)易信函要更敏感，一方是索取自己的利益，一方是處理棘手的問題。如何使雙方達(dá)到雙贏，從上述分析中我們可以看出，重要的一點是要盡量采取“保護(hù)面子的行為”（a face-saving behavior）同時盡量規(guī)避“威脅面子的行為”（a face-threatening behavior）。被動句是達(dá)到這一效果的重要手段。

（三）積極禮貌原則與消極禮貌原則

探討禮貌原則的另一個視角是表達(dá)社會距離的消極面子（negative face）與表達(dá)親近度的積極面子（positive face）（Miller 1998）。消極面子是指人們希望享受自由，行動不受外界干擾；而積極面子是指人們希望自己的言行得到肯定與贊賞。與之相類似的是Lakoff（1973）所提出的不要冒犯別人的正式禮貌與提供可選項的非正式禮貌，并提出可將非正式禮貌定義為友好的禮貌。

通過上述分析我們可以看出消極禮貌原則語言表達(dá)嚴(yán)肅正式，會拉開雙方的距離。索賠類信函本來就是處理雙方誤解與矛盾的，再用嚴(yán)肅，有距離的表達(dá)方式，可能會使對方感受到疏遠(yuǎn)和不友善。另一方面，隨著電子商務(wù)的快速發(fā)展和新媒體的興起，商務(wù)信函的語式逐漸轉(zhuǎn)向了以互聯(lián)網(wǎng)為依托的電子文本，呈現(xiàn)出介于口語與書面語之間的新的語言（李俊儒，2007）。因此無論是索賠類信函本身文體的特點還是隨著網(wǎng)絡(luò)發(fā)展而形成的新形勢的需要，都要求索賠類信函使用更加非正式的，能拉近距離的積極禮貌原則。

積極禮貌原則包括贊美和感激對方的言辭， 由于自身的特性，反義疑問句能夠在交際雙方之間營造親近友好的感受，既讓收信方的積極面子得到了極大的維護(hù)，也強化了雙方的共識。承諾也是一種積極禮貌策略寫信人在得知對方的想法后，承諾要最大可能地滿足對方需求，盡量維護(hù)對方的積極面子。

事實上，禮貌是一種非常微妙的東西。消極禮貌可以很克制地表達(dá)情緒，使信函看上去很專業(yè)。作為一名國際貿(mào)易商來說，展現(xiàn)自己的專業(yè)性是很重要也很必要的。但是，消極禮貌卻會拉開雙方的距離，產(chǎn)生“商場沒有人情味”的感覺（張佐成，2013）。因此，每一位信函寫作者都應(yīng)該努力權(quán)衡積極禮貌與消極禮貌，從中找到最佳平衡點，最大限度地解決實際問題。

結(jié)語

本文運用了Leech的禮貌原則和Bobbye的6Cs原則，對語如何在索賠類信函的寫作中遵循禮貌從三個方面進(jìn)行了分析。只有掌握并靈活運用這些方法，才能寫出一封措辭得體、優(yōu)雅禮貌的信函。畢竟，禮貌不僅是寫信人表達(dá)個人化情感和態(tài)度的手段，更是達(dá)到與收信人建立良好人際關(guān)系的重要工具。可以這樣說，禮貌作為人際意義的重要體現(xiàn)形式，是人們在交際中能否取得成功的決定性因素之一。

參考文獻(xiàn)：

[1] Bobbye D.S.Business Communication Fundamentals .Ohio：Charles E.Merrill Publishing Company.1984.

[2] Kong， C.C.K Are Simple Business Request really simple？ A Comparison of Chinese and English Business Request 103-141.2006.

[3] Leech G.Principles of pragmatics .Longman Group Limited.1983.

[4] Lakoff， R.The Logic of Politeness， or minding your p’s and q’s.Papers from the Ninth Regional Meeting of the Chicago Linguistics