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工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理范文1

【關(guān)鍵詞】海外工程；前期調(diào)查；風(fēng)險(xiǎn)管理

我國政府在上世紀(jì)90年代提出了“走出去”戰(zhàn)略，意在鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)跨出國門，許多國內(nèi)知名企業(yè)包括電力、水泥、石化、建筑施工、成套設(shè)備等企業(yè)，積極參與到國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中，許多企業(yè)在國際市場(chǎng)中已經(jīng)獲得到很好的經(jīng)濟(jì)效益，在歐美發(fā)達(dá)國家也樹立了良好的企業(yè)形象。然而，更多企業(yè)在國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中仍然處于摸索階段，由于文化、技術(shù)、管理、溝通等多方面因素還不能充分適應(yīng)，造成項(xiàng)目進(jìn)度延誤、成本飆升、項(xiàng)目無法順利進(jìn)行的情況。我們對(duì)造成這些現(xiàn)象的原因進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，海外工程通常具有利益關(guān)系復(fù)雜、工程周期長(zhǎng)、資金耗費(fèi)量大、復(fù)雜程度高、獨(dú)特性、一競(jìng)性等特點(diǎn)，對(duì)海外工程進(jìn)行掌控的難度非常大。

作為一種跨國式的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，海外工程涉及到國家法律、政治風(fēng)險(xiǎn)、民族宗教、風(fēng)俗文化、金融匯總、國際貿(mào)易、工程技術(shù)等多方面因素，是一種多目標(biāo)、多因素的系統(tǒng)工程。企業(yè)對(duì)所進(jìn)行的工程與當(dāng)?shù)丨h(huán)境的關(guān)系缺乏認(rèn)識(shí)，工程進(jìn)行中出現(xiàn)的問題往往令施工企業(yè)措手不及，由于國家利益不同、參與方式不同、文化背景不同，多方利益相關(guān)者一旦發(fā)生糾紛，所產(chǎn)生的矛盾關(guān)系必定十分復(fù)雜。以上提到的所有海外工程的特點(diǎn)都決定了其高風(fēng)險(xiǎn)的屬性。為了應(yīng)對(duì)這些問題，必須對(duì)海外項(xiàng)目運(yùn)行的整個(gè)周期進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的分析和管理，包括前期調(diào)查、項(xiàng)目投標(biāo)、合同簽訂、項(xiàng)目運(yùn)行管理直至交付業(yè)主，嚴(yán)格控制和降低風(fēng)險(xiǎn)。

一、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判

無論是招標(biāo)項(xiàng)目還是議標(biāo)性項(xiàng)目，我們所投入的資金以及人力比國內(nèi)市場(chǎng)更大，但是得到的收益卻不如預(yù)期。由于遠(yuǎn)隔重洋，所花費(fèi)的時(shí)間成本以及出行費(fèi)用都十分驚人，然而卻要受到諸如信息來源渠道不足、考察調(diào)研時(shí)間有限等不利條件的困擾，通過十分有限的調(diào)研不足以充分了解當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、相關(guān)手續(xù)、人文環(huán)境、市場(chǎng)條件等情況，這都會(huì)給所承接的項(xiàng)目帶來潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

在各種不利條下，一批企業(yè)會(huì)通過非官方渠道獲取項(xiàng)目信息。有時(shí)確實(shí)會(huì)比十分復(fù)雜的當(dāng)?shù)卣靡稽c(diǎn)，可以獲得一些社會(huì)資源，但是這也終究不是長(zhǎng)久之計(jì)，對(duì)于這些“偏門”的項(xiàng)目信息，我們更是要在決定跟進(jìn)之前冷靜對(duì)待、嚴(yán)格分析，避免造成投入資金后顆粒無收的后果。

首先，對(duì)項(xiàng)目介紹人和他所持有的社會(huì)資源進(jìn)行分析，判斷相關(guān)信息的有效性。進(jìn)行這種判斷沒有固定的套路可尋，主要是與項(xiàng)目介紹人或所謂的中間人進(jìn)行日常的聯(lián)系與溝通，發(fā)揮主觀判斷力。其次，分析項(xiàng)目信息，提取最需要的信息并進(jìn)行嚴(yán)格的審查。

二、前期市場(chǎng)調(diào)查分析

做好前期市場(chǎng)調(diào)查分析是投標(biāo)報(bào)價(jià)工作和項(xiàng)目順利實(shí)施的前提。從海外工程的基本特點(diǎn)出發(fā)，編制風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)潛在的工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。其風(fēng)險(xiǎn)清單的編制可以參考政府或有關(guān)協(xié)會(huì)編制的相關(guān)地區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)提示，也可以采用與先期進(jìn)入項(xiàng)目市場(chǎng)的中國企業(yè)進(jìn)行交流的方法 。對(duì)所考慮到的風(fēng)險(xiǎn)因素，結(jié)合市場(chǎng)調(diào)查結(jié)果和當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，進(jìn)行全方位的決策分析。另外，去現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地勘察也是非常重要的，組織考察團(tuán)隊(duì)對(duì)工程所在地進(jìn)行考察，考察的主要內(nèi)容至少要涉及到施工地點(diǎn)的地質(zhì)狀況、機(jī)械租賃費(fèi)用、材料價(jià)格、當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)等。

三、研究招標(biāo)文件

當(dāng)前，國際工程市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，國內(nèi)企業(yè)主要是采用低價(jià)中標(biāo)的策略。由于經(jīng)濟(jì)效益被壓縮，又要面臨相當(dāng)大的工程風(fēng)險(xiǎn)，這就需要工程企業(yè)擬定一個(gè)合理的投標(biāo)價(jià)格，盡全力在預(yù)估工程風(fēng)險(xiǎn)的前提下提高在合理價(jià)格區(qū)間內(nèi)中標(biāo)的可能性。一般國際工程的招標(biāo)文件的量非常大，投標(biāo)人需要耗費(fèi)大量的時(shí)間，在克服語言關(guān)的前提下認(rèn)真閱讀招標(biāo)文件，理解技術(shù)規(guī)范，邀請(qǐng)專業(yè)的合同管理人員對(duì)合同條件進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)分析匯率風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)付款保函、履約保函、合同價(jià)格調(diào)整、延期罰款、保留金、工程預(yù)付款、工程索賠、工程變更、工程檢驗(yàn)等方面。針對(duì)需要特殊對(duì)待的，要設(shè)置一定數(shù)量的風(fēng)險(xiǎn)保留金，將這部分金額加入到投標(biāo)價(jià)格當(dāng)中。在摸清當(dāng)?shù)厍闆r、了解現(xiàn)場(chǎng)條件、分析風(fēng)險(xiǎn)因素、理解招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上，全方位考慮招標(biāo)價(jià)格。

四、合同管理

在合同條款方面，要充分考慮合同是否完善、公正、公平，合同所涉及的各個(gè)利益方所分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是否合理。既要保證業(yè)主的合法權(quán)益，最大程度上減少由違約造成的損失，也要保證自身的合法權(quán)益，大膽且合理地設(shè)置違約金。

五、結(jié)束語

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面分析，選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施。做到可靠評(píng)估，認(rèn)真識(shí)別，超前分析，慎重、科學(xué)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督、控制、決策、規(guī)劃，完善風(fēng)險(xiǎn)管理體制才能在國際工程市場(chǎng)中站穩(wěn)腳踏，快速發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理范文2

[關(guān)鍵詞]：工程合同風(fēng)險(xiǎn) 工程監(jiān)理 對(duì)策

Abstract：This paper analyzes the construction project the risk in the contract, and in the light of these risks, and puts forward the corresponding measures to improve.

Key words：Project contractriskEngineering supervisioncountermeasures

中圖分類號(hào)：TU723.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

1引言

建設(shè)工程合同，是發(fā)包方與承包方進(jìn)行工程承發(fā)包的重要法律形式，是進(jìn)行工程施工、監(jiān)理和竣工驗(yàn)收的主要法律依據(jù)。訂立和履行建設(shè)工程合同，直接關(guān)系到合同雙方的根本利益。建設(shè)工程合同的訂立，確立了當(dāng)事人雙方對(duì)工程項(xiàng)目的管理責(zé)任和雙方的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系，也是雙方實(shí)施工程管理，享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的法律依據(jù)。合法、有效的合同，有利于當(dāng)事人認(rèn)真履行，同時(shí)還可以有效地預(yù)防糾紛的發(fā)生。即使發(fā)生糾紛，當(dāng)事人也可以請(qǐng)求仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院依據(jù)合同條款保護(hù)其合法權(quán)益。合同風(fēng)險(xiǎn)是合同實(shí)施中環(huán)境、組織、技術(shù)、管理、業(yè)主信譽(yù)等情況發(fā)生變化導(dǎo)致承包商經(jīng)營失利而遭受的損失。合同條款中潛伏的風(fēng)險(xiǎn)往往是責(zé)任不清、權(quán)利不明所致。慎重分析研究合同實(shí)施過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，在簽訂工程承包合同時(shí)盡量避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的條款，在履行合同的過程中采取有效措施，都可以有效地防范工程承包中法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

2 建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)

在實(shí)際建設(shè)工程中,由于合同人員素質(zhì)不高或由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,承包商急于拿下此工程而做出一些不適當(dāng)?shù)淖尣降仍?導(dǎo)致簽定的合同存在風(fēng)險(xiǎn),主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

2.1 合同主體不合格,存在風(fēng)險(xiǎn)

合同的主體就是工程的發(fā)包方和承包方，合同主體不當(dāng)之處主要表現(xiàn)在：工程發(fā)包方和承包方缺乏合同履約意識(shí)，既不認(rèn)真研究制訂合同條款，又不嚴(yán)格履行合同。

2.2 合同條文不完整,隱含潛在的風(fēng)險(xiǎn)

某合同中規(guī)定每月20日支付上個(gè)月的工程進(jìn)度款,但因甲方資金籌措受阻,連續(xù)三個(gè)月拖欠工程款。乙方為了工程的進(jìn)度不受影響,墊入了大筆資金。但由于合同中沒有具體寫入拖欠工程進(jìn)度款的處罰規(guī)定,導(dǎo)致乙方向甲方對(duì)墊支資金利息的索賠失敗,蒙受了較大的經(jīng)濟(jì)損失。

2.3 合同條款不平等，留下隱患。

工程承包本來應(yīng)以合同為約束依據(jù)，而合同的重要原則之一就是平等性。但在工程承包實(shí)踐中，業(yè)主與承包商很少有平等可言。鑒于當(dāng)前的工程承包買方市場(chǎng)的特點(diǎn)，個(gè)別業(yè)主常常倚仗著僧多粥少這一有利的優(yōu)勢(shì)，對(duì)承包商蠻不講理，特別是政府投資工程項(xiàng)目的業(yè)主部門。

2.4合同中僅對(duì)一方規(guī)定了約束性條款的不利合同風(fēng)險(xiǎn)

某工程合同中規(guī)定,從甲方全部提供施工場(chǎng)地之日起15日開工,并按實(shí)際開工日計(jì)算工期,而后乙方應(yīng)負(fù)延期一切責(zé)任。該工程合同開工日為2007年4月25日,由于場(chǎng)地搬遷碰到難題,到2007年6月30日才具備開工條件。

2.5合同中已明確規(guī)定乙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

大量的承包工程合同中都有對(duì)乙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的條款規(guī)定。例如,某工程合同協(xié)議條款中,規(guī)定該工程變更的費(fèi)用總額當(dāng)超過合同總價(jià)15%以上時(shí),甲方對(duì)超過的部分應(yīng)給予補(bǔ)償。顯然,乙方若遇到變更較多的工程,至少要先損失合同總價(jià)的15%。反之,當(dāng)該工程變更較少時(shí),乙方將會(huì)有較高的盈利。

2.6合同內(nèi)容不完備

有些合同使用境外文本。由于國情不同、語言文字不同，加上翻譯問題，使得這些合同文本存在不少疑問。尤其是發(fā)展中國家的合同，由于這些國家過分強(qiáng)調(diào)獨(dú)立自創(chuàng)，通常不愿意沿用國際上普遍遵循的條款，而他們自己制定的一些法規(guī)或合同條例往往很不完善，遺漏事項(xiàng)頗多。致使在合同履約過程中，承包商常常找不到合法依據(jù)來保護(hù)自己的利益。

3 建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

正確地、公正地處理合同實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)總量，是合同管理的重要內(nèi)容之一。工程建設(shè)施工期有長(zhǎng)有短，施工條件千差萬別，實(shí)施過程中面臨的未知因素也較多，因此，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。

應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有：施工現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備方面的問題；施工條件的變化問題；工程量的變化問題；施工圖紙供應(yīng)不及時(shí)或設(shè)計(jì)缺陷和特殊風(fēng)險(xiǎn)等問題。

應(yīng)由施工承包方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有：投標(biāo)書中的問題；承包方自己的能力問題；對(duì)新的工程項(xiàng)目和市場(chǎng)環(huán)境不熟悉問題；安全方面的問題等。

應(yīng)由雙方共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有：物價(jià)上漲問題；材料供應(yīng)不足問題；合同條款方面的問題等。

合同執(zhí)行過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，對(duì)于這些風(fēng)險(xiǎn)，既不能在招投標(biāo)時(shí)完全預(yù)見和把握，也不能在執(zhí)行中完全避免。為了盡量減少風(fēng)險(xiǎn)，避免由于風(fēng)險(xiǎn)造成的損失和爭(zhēng)執(zhí)，監(jiān)理提出以下防范工程承包合同風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策：

（1）建立健全合同管理的組織網(wǎng)絡(luò)

組織網(wǎng)絡(luò)，是指企業(yè)要由上而下地建立和健全合同的管理機(jī)構(gòu)，配備合同管理人員，使建設(shè)工程合同管理專業(yè)化、正規(guī)化，使建筑企業(yè)合同管理覆蓋企業(yè)的每個(gè)層次，延伸到各個(gè)角落。建筑企業(yè)內(nèi)部合同管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是制訂本企業(yè)的合同管理制度，檢查監(jiān)督本企業(yè)各類建設(shè)工程合同的訂立、履行；宣傳貫徹有關(guān)合同法律、法規(guī)，培訓(xùn)合同管理人員；審查合同，防止利用合同進(jìn)行違法活動(dòng)；參與解決合同糾紛；總結(jié)推廣合同管理經(jīng)驗(yàn)等等。

（2）建立健全合同管理的制度網(wǎng)絡(luò)

制度網(wǎng)絡(luò)，一是指企業(yè)就合同管理過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，建立和健全具體的、可操作的規(guī)章制度，使合同管理有章可循。二是指建筑企業(yè)各層次都應(yīng)有自己的合同管理制度。合同管理制度是合同管理活動(dòng)及其運(yùn)行過程的行為規(guī)范。合同管理制度是否健全是合同管理能否成功的關(guān)鍵所在。制訂合同管理制度，是搞好建筑企業(yè)合同管理的保證。

（3）提高合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)

提高合同管理人員素質(zhì)：一是選好合同管理人員。建設(shè)工程合同管理需要具備現(xiàn)代化管理知識(shí)，精通合同法律法規(guī)，熟悉工程實(shí)施全過程，有豐富經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人才。二是抓好合同管理人員在職學(xué)習(xí)。隨著建設(shè)市場(chǎng)的發(fā)展和法律、行政法規(guī)的不斷完善，對(duì)取得從業(yè)資格的合同管理人員進(jìn)行繼續(xù)教育，不斷提高其業(yè)務(wù)水平，顯得尤為重要。三是選派有發(fā)展前途的業(yè)務(wù)骨干到有關(guān)院校學(xué)習(xí)深造，委托培養(yǎng)這方面的高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員。四是對(duì)合同管理人員實(shí)行崗位責(zé)任制。建設(shè)工程合同管理是高精確度、技術(shù)性很強(qiáng)、極為復(fù)雜的工作。合同管理人員，只有經(jīng)過嚴(yán)格的培訓(xùn)和考核，成績(jī)合格取得從業(yè)資格后方能上崗。.

(4) 積極推行合同管理目標(biāo)制合同管理目標(biāo)制，是各項(xiàng)合同管理活動(dòng)應(yīng)達(dá)到的預(yù)期結(jié)果和最終目的。建設(shè)工程合同管理的目的是通過在工程項(xiàng)目承包合同訂立和履行過程中所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作，促使建筑企業(yè)內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，以提高工程項(xiàng)目管理水平，保證工程項(xiàng)目經(jīng)營管埋活動(dòng)的順利進(jìn)行，更好地發(fā)展和繁榮建設(shè)市場(chǎng)。

結(jié)束語

幾乎沒有不存在風(fēng)險(xiǎn)因素的工程。承包工程是一項(xiàng)具有風(fēng)險(xiǎn)性的行業(yè)。由于工程項(xiàng)目建設(shè)關(guān)系的多元性、復(fù)雜性、多變性、履約周期長(zhǎng)等特征及金額大,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈等構(gòu)成了項(xiàng)目承包合同的風(fēng)險(xiǎn)性。因此,慎重分析研究各種風(fēng)險(xiǎn)因素,在簽定合同中盡量避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的條款,在履行合同中采取有效措施,防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生是十分重要的。

[參考文獻(xiàn)]:

工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理范文3

關(guān)鍵詞：施工方；合同；風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類號(hào)：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）12-00-02

一、施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷

1.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)重要性不夠重視，合同管理工作者認(rèn)知意識(shí)薄弱

施工方作為工程合同當(dāng)事人一方，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)根據(jù)合同的約定，積極推進(jìn)在質(zhì)量、工期、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、安全、結(jié)算、付款等所有過程中都能做到按合同履約，這所有工作均需要管理人員認(rèn)真執(zhí)行及具體實(shí)施下去，但由于合同管理人員責(zé)任心不夠及執(zhí)行意識(shí)薄弱等原因，未能對(duì)合同從簽訂到履行全過程進(jìn)行有效地監(jiān)管，導(dǎo)致工程合同風(fēng)險(xiǎn)損失中的一部分便是由合同管理人員的疏忽大意等造成。

2.合同管理體系不健全

沒有建立起一套嚴(yán)謹(jǐn)、合理的合同管理制度體系；沒有分別在施工單位總公司、分公司和各個(gè)項(xiàng)目部設(shè)立合同管理小組或者合同管理部門等諸如此類的合同管理機(jī)構(gòu)，或者雖然分別設(shè)立了專門的合同管理機(jī)構(gòu)，但沒有對(duì)合同的審核、簽訂、履行、變更、終止、考核等一系列過程進(jìn)行規(guī)范化、系統(tǒng)化的管理，沒能對(duì)企業(yè)在經(jīng)驗(yàn)、資源等方面的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行充分發(fā)揮和對(duì)項(xiàng)目的合同管理工作缺乏必要的監(jiān)控及指導(dǎo)。

3.對(duì)有關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定不熟悉

因?yàn)榕c工程項(xiàng)目有關(guān)的法律法規(guī)及政策對(duì)工程項(xiàng)目各方面均有強(qiáng)制性規(guī)定，所以參與工程項(xiàng)目建設(shè)的各方主體必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)簽訂合同。倘若合同管理人員對(duì)這些法律法規(guī)不甚熟悉或一知半解，那么建筑單位就很有可能陷入因違反法律法規(guī)而受法律制裁的境地。

4.對(duì)合同審查及簽訂工作把關(guān)不嚴(yán)

①合同審查程序不到位。由于建筑企業(yè)工程合同大部分分布在工程項(xiàng)目經(jīng)理部，具有地域廣、類別多、跨度大等特點(diǎn)，再加上對(duì)施工單位的工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理本身就起步較晚還有管理方法落后等一些原因，便出現(xiàn)合同審查要求條款多及雖按程序?qū)彶榈珔s不到位等一系列后果，導(dǎo)致這些后果的原因可能有：工程項(xiàng)目部受小集體利益驅(qū)使，不愿意對(duì)合同進(jìn)行上報(bào)審查，擅自簽訂對(duì)企業(yè)不利的合同；審查程序不到位，有時(shí)甚至是由個(gè)別人決定，未能形成集體審查。②合同審查手段落后。對(duì)于大部分施工單位，只會(huì)運(yùn)用電子郵件、郵遞、書面等常規(guī)方式對(duì)合同進(jìn)行審查，除此之外，便沒有更為有效、更為先進(jìn)的審查措施及手段，這樣是跟不上信息化時(shí)代的，導(dǎo)致信息化建設(shè)水平落后的主要原因是未能形成規(guī)范、合理的信息化管理平臺(tái)，這嚴(yán)重影響著合同審查的深度及廣度。

5.履約過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

①對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)因素中的關(guān)鍵部分重視不夠。對(duì)建設(shè)工程施工合同來講，風(fēng)險(xiǎn)管理的重中之重就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素的控制，一般來說，主要包括各類工程文件完備與否、合同合法與否、合同是否需要批準(zhǔn)及公證、甲方的審批手續(xù)完備與否等。②實(shí)際工作中的行為有時(shí)與合同約定不符或相脫節(jié)。在施工方合同管理人員對(duì)合同的管理過程中，當(dāng)合同簽訂之后，無論是對(duì)公司總部還是現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目經(jīng)理部，他們?cè)诼男泻贤倪^程中很多時(shí)候都沒有嚴(yán)格按照合同約定的內(nèi)容來執(zhí)行，反而往往只按以往的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行合同管理，有時(shí)甚至只依據(jù)業(yè)主的臨時(shí)指令來開展工作，而當(dāng)有不利于自身利益的情況發(fā)生時(shí)卻不能做到依照合同據(jù)理力爭(zhēng)，這樣當(dāng)然就會(huì)有實(shí)際工作行為部分脫離合同約定的現(xiàn)象出現(xiàn)，因而給合同帶來風(fēng)險(xiǎn)。

二、施工合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及措施

伴隨著問題的出現(xiàn)，我們當(dāng)然就應(yīng)該采取一些具體措施來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或降低風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留這四種策略，而在實(shí)際工作中我們往往不會(huì)單單只采用一種策略，而是多種互相結(jié)合起來使用。下文中筆者將研究重心放到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施上來。以下通過幾個(gè)階段對(duì)施工合同風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施進(jìn)行分析。

1.合同立項(xiàng)階段

①嚴(yán)格遵守合同立項(xiàng)評(píng)審制度，在整個(gè)合同全壽命周期內(nèi)，爭(zhēng)取對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)因素做到盡可能準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并依此來制定初步應(yīng)對(duì)方案，待報(bào)公司相關(guān)部門討論批準(zhǔn)后再具體實(shí)施。

②對(duì)業(yè)主方的資格信譽(yù)等狀況進(jìn)行具體仔細(xì)的調(diào)查，深入了解業(yè)主的資金來源及具體安排等有關(guān)證明文件，以往項(xiàng)目的履約及業(yè)內(nèi)信譽(yù)等狀況，業(yè)主方的財(cái)務(wù)現(xiàn)狀、資金往來等支付信息。

③參考項(xiàng)目歷史數(shù)據(jù)庫中類似項(xiàng)目的基礎(chǔ)信息對(duì)所投標(biāo)的項(xiàng)目進(jìn)行分析研究，運(yùn)用各種理論及方法計(jì)算出初步工程量和差異表，通過仔細(xì)分析做到預(yù)先發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)及施工過程中可能出現(xiàn)的不利情況，從而就可采取相應(yīng)措施并將之反映在投標(biāo)報(bào)價(jià)中。

2.合同簽訂階段

①注重規(guī)范條款的合法性、準(zhǔn)確性、完備性。仔細(xì)認(rèn)真地研究適用的法律法規(guī)，確保滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范；充分考慮合同履行過程中可能遇到的各種情況，并需在合同相關(guān)條款中予以具體詳細(xì)地規(guī)定；合同管理人員在簽訂合同時(shí)應(yīng)字斟句酌，認(rèn)真細(xì)致，盡可能做到使文字表述縝密嚴(yán)謹(jǐn)無誤，因而避免矛盾及歧義的發(fā)生。

②成立專業(yè)的合同談判小組。施工方必須有專業(yè)精干的合同談判小組，這就要求談判人員最好既要精通法律，又要懂得管理、工程造價(jià)及工程技術(shù)等各個(gè)方面，組織與合同內(nèi)容及條款有關(guān)的各個(gè)專業(yè)人員仔細(xì)逐條地審查核對(duì)每一個(gè)條款，并爭(zhēng)取把任何潛在風(fēng)險(xiǎn)考慮到位，做到不遺漏、不錯(cuò)估，以防患于未然，否則后果可能難以估量。另外，必須在合同中把自己與業(yè)主各自的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任明確劃分開來，并不計(jì)一切爭(zhēng)取對(duì)己身有利的條件。

③在合同中需事先規(guī)定好解決爭(zhēng)議的方法及手段，爭(zhēng)議一旦發(fā)生就可以立即啟用這些可供選擇的預(yù)案，解決合同爭(zhēng)議的方法一般有和解、調(diào)解、仲裁及訴訟等。

3.合同履行階段

①建立有特色的合同管理制度。隨著項(xiàng)目的不斷推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)也隨之不斷增加，與此同時(shí)這也是對(duì)施工單位合同管理人員的巨大考驗(yàn)。有鑒于此，必須注意積累收集各類合同管理的成功案例，并借鑒這些經(jīng)驗(yàn)，再結(jié)合本工程的具體實(shí)踐進(jìn)行不斷地改進(jìn)及優(yōu)化，在此基礎(chǔ)上，合同管理工作人員在以合同為核心的前提下，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)階段作出具體明確的規(guī)定，建立起一套完整、有特色的合同管理制度。

②做好合同交底工作，及時(shí)監(jiān)控合同風(fēng)險(xiǎn)。在簽訂完合同之后，合同管理工作人員相互之間要做好合同交底工作。在合同的履行過程中，每位合同管理人員都應(yīng)當(dāng)把所遇到的問題及時(shí)記錄下來，再將合同的具體實(shí)施情況或工程技術(shù)等資料與合同條款進(jìn)行分析比較，找出其中的偏差，并及時(shí)做好信息反饋工作，使所有合同管理工作者都對(duì)合同的具體履行情況有完整具體的認(rèn)識(shí)。與此同時(shí)，管理人員應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范完整的合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，制定好風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，隨時(shí)清楚地掌握風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，明確各自的責(zé)任，開展深入細(xì)致的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并提出有效的風(fēng)險(xiǎn)防范及控制措施。

③通過索賠降低自己的損失，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。在合同全面履行的過程中，施工單位合同管理人員必須嚴(yán)格依照合同約定的程序，清楚了解并掌握合同的內(nèi)容，充分行使自己應(yīng)有的合同權(quán)利的同時(shí)不計(jì)一切盡量限制業(yè)主方的權(quán)利或利用合同盡量降低對(duì)方的權(quán)力要求。有關(guān)合同管理工作人員要采取積極有效的措施，盡快制定好具體工作方案，及時(shí)做好工程量變更的取證、索賠及結(jié)算等相關(guān)工作。注意，在進(jìn)行此類工作時(shí)，不要輕易地與業(yè)主方產(chǎn)生矛盾，而要理性地、靈活地處理糾紛，否則可能會(huì)兩敗俱傷，進(jìn)而影響雙方更進(jìn)一步的合作，甚至對(duì)該施工單位在業(yè)內(nèi)進(jìn)一步的發(fā)展產(chǎn)生極為不利的影響。

④重視合同變更。在合同變更過程中，施工方對(duì)有甲乙雙方簽字完全的文字或其它相關(guān)記錄要保留好，并以此作為索賠的依據(jù)，注意不要給業(yè)主方提供可乘之機(jī)，進(jìn)而大大降低己方的風(fēng)險(xiǎn)。建議施工方在今后的工作過程中，要先等業(yè)主發(fā)給自己有暗示性的或者直接明確的變更指示或有關(guān)信函后，再向業(yè)主提出解決問題的方案，這種做法的目的是為保護(hù)自己，降低自己可能承受的風(fēng)險(xiǎn)，使得自己在處理與合同變更工作有關(guān)的過程中處于有利地位。

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工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理范文4

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)因素；質(zhì)量控制；進(jìn)度控制；成本控制

中圖分類號(hào)：F253文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

前言：BT 項(xiàng)目合同的復(fù)雜特征在于在一個(gè) BT 項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，如投資、融資、建設(shè)、轉(zhuǎn)讓、回購等涉及的法律關(guān)系方諸多，必須根據(jù)其法律特性建立一系列的合同來規(guī)范和約束各方的行為，以明確所涉及到的當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。正是在這樣的合同關(guān)系下，項(xiàng)目質(zhì)量責(zé)任涉及到整個(gè)BT項(xiàng)目相關(guān)環(huán)節(jié)特別是整體回購環(huán)節(jié)的成功與否，極大增加了 BT 投資建設(shè)回購的風(fēng)險(xiǎn)。

一 在BT項(xiàng)目合同履約中進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括：

1.1工程施工企業(yè)投資人自身施工能力方面。

由于BT項(xiàng)目一般規(guī)模較大，干擾因素多，實(shí)施的難點(diǎn)多，投資人對(duì)工程施工進(jìn)度計(jì)劃評(píng)估不足，對(duì)于合同的組織管理和審查不到位、施工過程管理不到位，導(dǎo)致施工質(zhì)量和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

1.2項(xiàng)目融資成本較高，投資建設(shè)資金不到位。

融資規(guī)模和速度與政府的金融環(huán)境政策息息相關(guān)，由于融資不到位而導(dǎo)致投入不足影響項(xiàng)目進(jìn)度的情況時(shí)有發(fā)生。在現(xiàn)階段，融資成本的不斷提高也給項(xiàng)目帶來了不小的沖擊，所以要及早解決這種局面。

1.3項(xiàng)目征地拆遷因素。

一般情況下項(xiàng)目的征地拆遷具體工作由業(yè)主自行負(fù)責(zé)或另行委托，但在BT項(xiàng)目的合同條款往往會(huì)約定：“投資人應(yīng)協(xié)助進(jìn)行項(xiàng)目的征地拆遷工作，保證項(xiàng)目進(jìn)度”。在實(shí)踐中由于本身征遷工作具有很大的不可預(yù)見性，因此征地拆遷的不可控性，成為項(xiàng)目進(jìn)度控制的一大風(fēng)險(xiǎn)因素。

1.4BT項(xiàng)目的設(shè)計(jì)進(jìn)度與變更因素。

實(shí)施BT模式的建設(shè)項(xiàng)目由于政府急于上馬，不規(guī)范的運(yùn)作過程中，往往是邊委托設(shè)計(jì)、邊引入投資人，甚至部分建設(shè)前期手續(xù)尚不完善，造成典型的“三邊”工程，設(shè)計(jì)的進(jìn)度和設(shè)計(jì)變更手續(xù)常制約項(xiàng)目的施工進(jìn)度。BT項(xiàng)目成本控制BT模式的建設(shè)成本與常規(guī)工程承包相比，投資人承擔(dān)了項(xiàng)目全過程的資金投資使用和控制，幾乎承擔(dān)了項(xiàng)目回購前的項(xiàng)目全部成本投入。依照BT項(xiàng)目回購總價(jià)的組成，剔除所包含的投資收益（工程利潤(rùn)和投資回報(bào)）外，所有環(huán)節(jié)的費(fèi)用均構(gòu)成了投資成本，因此成本管理過程涉及了工程、造價(jià)、財(cái)務(wù)、金融等環(huán)節(jié)的成本要素，因此BT項(xiàng)目成本控制難度和風(fēng)險(xiǎn)大。

1.5合同的質(zhì)量法律意識(shí)淺薄，各方質(zhì)量責(zé)任不明確。

BT項(xiàng)目未能達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)生質(zhì)量事故或者驗(yàn)收不合格將直接影響項(xiàng)目回購，大大增加投資成本和風(fēng)險(xiǎn)甚至投資失敗。企業(yè)總部忽視對(duì)具體BT項(xiàng)目管理的科學(xué)配備，按照常規(guī)施工項(xiàng)目的管理規(guī)模對(duì)BT項(xiàng)目進(jìn)行管理配置和管理成本控制，在加強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)人才配備的情況下，削弱了技術(shù)管理人才的配備，沒有形成BT項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)高于一般施工承包項(xiàng)目的意識(shí)，造成工程質(zhì)量控制的技術(shù)力量不足。

二 BT項(xiàng)目施工合同的風(fēng)險(xiǎn)管理措施

2.1BT項(xiàng)目實(shí)施過程質(zhì)量控制措施

（1）強(qiáng)化合同的質(zhì)量法律意識(shí)，通過合同約束各方質(zhì)量責(zé)任。BT項(xiàng)目未能達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)生質(zhì)量事故或者驗(yàn)收不合格將直接影響項(xiàng)目回購，大大增加投資成本和風(fēng)險(xiǎn)甚至投資失敗。因此合同質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的控制貫穿于 BT 項(xiàng)目的談判、簽訂、履行和回購的全過程。BT 項(xiàng)目合同的質(zhì)量約束條款是保障項(xiàng)目順利運(yùn)作的基礎(chǔ)條件，也是項(xiàng)目雙方規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)法律支持。因此投資人須遵循BT項(xiàng)目運(yùn)行的客觀要求，加強(qiáng)質(zhì)量法律意識(shí)，從BT項(xiàng)目的談判開始，工程施工承包企業(yè)就應(yīng)遵循建筑工程法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，明確自身的工程質(zhì)量管理責(zé)任，認(rèn)真分析和讀懂合同約定的質(zhì)量責(zé)任條款，從項(xiàng)目開始實(shí)施就形成強(qiáng)烈的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在BT項(xiàng)目合同確定后，BT投資承包企業(yè)在BT項(xiàng)目合同的《工質(zhì)量責(zé)任合同書》《工程質(zhì)量保修書》等合同質(zhì)量條款基礎(chǔ)上，在項(xiàng)目進(jìn)行分包前要嚴(yán)格審查項(xiàng)目分包隊(duì)伍的資質(zhì)和社會(huì)信譽(yù)度，在分包合同中要詳細(xì)明確分包工程建設(shè)采用的技術(shù)規(guī)范和質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。如果存在多個(gè)分包單位，則應(yīng)分別明確各單位之間的質(zhì)量職責(zé)，以及交叉工作的質(zhì)量保證和協(xié)調(diào)措施，使BT項(xiàng)目的總體質(zhì)量責(zé)任更趨規(guī)范化，杜絕相應(yīng)的質(zhì)量失控的風(fēng)險(xiǎn)因素。

（2）嚴(yán)格做好項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案的審查。施工組織設(shè)計(jì)和技術(shù)方案是施工質(zhì)量的控制性文件，在審核過程中要充分考慮質(zhì)量規(guī)范文件、BT項(xiàng)目合同要求、施工現(xiàn)場(chǎng)條件，突出“質(zhì)量第一、安全第一”原則；要分析施工組織設(shè)計(jì)采用的技術(shù)方案和措施是否安全可靠、經(jīng)濟(jì)適用；質(zhì)量管理和技術(shù)體系是否完整，質(zhì)量保證措施是否健全可行。

（3）要嚴(yán)格工程變更的質(zhì)量控制程序。工程變更是工程項(xiàng)目施工階段無法避免的情況，變更范圍包含了:設(shè)計(jì)變更、工程數(shù)量、施工時(shí)間的變更、合同文件的變更等。工程施工中要不可擅自實(shí)施變更，發(fā)生工程變更時(shí),要嚴(yán)格遵守變更程序，變更申請(qǐng)經(jīng)過監(jiān)理、設(shè)計(jì)及業(yè)主確認(rèn)后方可實(shí)施。

（4）做好施工成品質(zhì)量檢查、竣工驗(yàn)收前的自檢程序管理。在工程施工組織設(shè)計(jì)中要從施工順序上考慮對(duì)已完施工成品質(zhì)量保護(hù)問題和措施,防止交叉作業(yè)或施工順序不當(dāng)造成完工產(chǎn)品的損壞和污染，建筑成品形成后應(yīng)及時(shí)采取覆蓋、防護(hù)、封閉等措施進(jìn)行保護(hù)。BT項(xiàng)目的投資完成項(xiàng)目竣工前，應(yīng)自行組織細(xì)致的工程質(zhì)量自檢，保證工程質(zhì)量相關(guān)的內(nèi)、外業(yè)滿足工程驗(yàn)收規(guī)范和合同約定標(biāo)準(zhǔn)。自檢合格后方可向項(xiàng)目回購人提出竣工驗(yàn)收書面申請(qǐng)，回購人按照合同約定組織進(jìn)行項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，項(xiàng)目驗(yàn)收通過后由項(xiàng)目回購人或政府提供書面證明。

（5）因此合同質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的控制貫穿于 BT 項(xiàng)目的談判、簽訂、履行和回購的全過程。BT 項(xiàng)目合同的質(zhì)量約束條款是保障項(xiàng)目順利運(yùn)作的基礎(chǔ)條件，也是項(xiàng)目雙方規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)法律支持。因此投資人須遵循BT項(xiàng)目運(yùn)行的客觀要求，加強(qiáng)質(zhì)量法律意識(shí)，從BT項(xiàng)目的談判開始，工程施工承包企業(yè)就應(yīng)遵循建筑工程法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，明確自身的工程質(zhì)量管理責(zé)任，認(rèn)真分析和讀懂合同約定的質(zhì)量責(zé)任條款，從項(xiàng)目開始實(shí)施就形成強(qiáng)烈的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。認(rèn)真接受監(jiān)理工程師對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題的整改要求及時(shí)改正，及時(shí)對(duì)自身建設(shè)管理上、組織上、技術(shù)上存在的問題進(jìn)行整改。

2.2 BT項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃控制管理項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施管理，是項(xiàng)目進(jìn)度控制管理的日常工作。在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)形成進(jìn)度控制組織工作體系，明確的各單位、各階段進(jìn)度計(jì)劃目標(biāo)后，項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃控制管理主要任務(wù)就是要分析和發(fā)現(xiàn)影響進(jìn)度計(jì)劃的相關(guān)因素，采取有效的控制措施進(jìn)行糾偏控制，保證計(jì)劃的正常執(zhí)行。

BT項(xiàng)目進(jìn)度管理包含廣義進(jìn)度即項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段、征地拆遷階段、施工建設(shè)階段的總體進(jìn)度管理和狹義投資建設(shè)施工的進(jìn)度管理。作為工程施工承包 BT項(xiàng)目的進(jìn)度管理來說，主要是投資建設(shè)施工的進(jìn)度控制管理，而設(shè)計(jì)和征遷的是建設(shè)施工的進(jìn)度控制影響關(guān)鍵因素。

（1）組織管理措施：1）項(xiàng)目開始就建立完整進(jìn)度控制組織體系，按照項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃要求進(jìn)行分解進(jìn)度目標(biāo)的確定與落實(shí)，做好組織體系的職責(zé)分工與考核；2）建立日常的進(jìn)度計(jì)劃審核制度和進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施中的檢查分析制度；3）形成完善的進(jìn)度信息溝通網(wǎng)絡(luò)體系，落實(shí)日常的工程進(jìn)度報(bào)告制度；4）落實(shí)圖紙審查、工程變更和設(shè)計(jì)變更流程的管理制度；5）健全項(xiàng)目進(jìn)度協(xié)調(diào)需要的會(huì)議制度，會(huì)前對(duì)參會(huì)人員、單位，擬解決的問題及時(shí)準(zhǔn)確的明確，保證協(xié)調(diào)會(huì)召開的常態(tài)化、高效性。

（2）保證進(jìn)度計(jì)劃的管理措施。1）做好合同工期目標(biāo)的管理，實(shí)現(xiàn)合同工期與計(jì)劃進(jìn)度目標(biāo)的統(tǒng)籌管理和分級(jí)落實(shí)，檢查分解后各責(zé)任主體的進(jìn)度目標(biāo)責(zé)任，保證合同進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；做好合同管理的措施：2）做好合同工期目標(biāo)的管理，實(shí)現(xiàn)合同工期與計(jì)劃進(jìn)度目標(biāo)的統(tǒng)籌管理和分級(jí)落實(shí)，檢查分解后各責(zé)任主體的進(jìn)度目標(biāo)責(zé)任，保證合同進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；3）充分落實(shí)BT項(xiàng)目合同中進(jìn)度管理業(yè)主方的責(zé)任，積極督促項(xiàng)目業(yè)主解決影響進(jìn)度的不利因素和非投資人責(zé)任；4）嚴(yán)格執(zhí)行合同約定的合同變更，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中產(chǎn)生工程變更和設(shè)計(jì)變更，以及提出相應(yīng)的工期延期申請(qǐng)，并調(diào)整相應(yīng)的合同工期；5）做好影響進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)因素的管理，在BT項(xiàng)目合同中應(yīng)對(duì)可能造成進(jìn)度滯后的影響因素予以明確，比如征地拆遷、臺(tái)風(fēng)暴雨、地方政府政策性的停工要求等，并對(duì)這些因素采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

（3）經(jīng)濟(jì)管理措施：1）企業(yè)總部積極關(guān)注項(xiàng)目的融資進(jìn)展和資金到位情況，并提供相應(yīng)的支持，保證項(xiàng)目計(jì)劃資金需求；2）對(duì)項(xiàng)目分包方按照分包合同及時(shí)辦理工程預(yù)付款及工程進(jìn)度款支付手續(xù)，保證分包單位的正常施工計(jì)劃的執(zhí)行；3）對(duì)分包方合同約定相應(yīng)的工期獎(jiǎng)勵(lì)措施，對(duì)工期計(jì)劃提前的及時(shí)兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)；4）準(zhǔn)備項(xiàng)目進(jìn)度滯后需要應(yīng)急趕工所需的趕工費(fèi)用預(yù)備金。

2.3 BT項(xiàng)目成本管理措施

要合理有效控制項(xiàng)目投資成本，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)就應(yīng)該從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、組織、合同、信息管理以及審計(jì)監(jiān)督等多方面采取措施，保障成本控制的相關(guān)內(nèi)容得以有效控制。對(duì) BT 項(xiàng)目合同全面履約，避免業(yè)主方提出索賠的條件和機(jī)會(huì)，同時(shí)利用合同條款高效地處理我方提出索賠要求。基于 BT項(xiàng)目合同的各項(xiàng)目標(biāo)責(zé)任分解落實(shí)到分包合同，因分包單位造成的質(zhì)量、進(jìn)度等違約責(zé)任及時(shí)予以控制和處理。按項(xiàng)目對(duì)下分包的合同條款約定，建立嚴(yán)格的付款支付流程，避免過早、過量的款項(xiàng)支付。

（1）投資控制的技術(shù)措施。一方面，要積極通過對(duì)項(xiàng)目施工方案的不斷優(yōu)化，發(fā)揮企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，選擇可靠性高、成本低的施工方案或措施，通過技術(shù)手段來提高經(jīng)濟(jì)效益。另一方面，要科學(xué)合理確定工期目標(biāo)并組織施工，避免不必要的趕工費(fèi)和造成的窩工現(xiàn)象。加強(qiáng)對(duì)施工組織設(shè)計(jì)和施工方案的審核，合理計(jì)劃和使用施工措施費(fèi)。

（2）投資控制的經(jīng)濟(jì)措施。實(shí)行有效的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，對(duì)項(xiàng)目管理人員在設(shè)計(jì)或施工方案提出的合理化建議產(chǎn)生的投資節(jié)約，進(jìn)行合理的獎(jiǎng)勵(lì)；動(dòng)態(tài)地進(jìn)行項(xiàng)目計(jì)劃成本與實(shí)際成本的對(duì)比分析，在節(jié)超分析基礎(chǔ)上采取相應(yīng)的獎(jiǎng)罰措施。

（3）投資控制的組織措施。項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)要建立起以項(xiàng)目經(jīng)理為負(fù)責(zé)人的成本控制組織體系，體系機(jī)構(gòu)包含項(xiàng)目管理的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)等責(zé)任部門和責(zé)任人；通過項(xiàng)目管理制度完善成本職責(zé)分工；將項(xiàng)目責(zé)任成本分解到相應(yīng)的責(zé)任部門，落實(shí)投資控制的任務(wù)；同步做好責(zé)任考核。

（4）投資控制的合同措施。對(duì) BT 項(xiàng)目合同全面履約，避免業(yè)主方提出索賠的條件和機(jī)會(huì)，同時(shí)利用合同條款高效地處理我方提出索賠要求。基于 BT項(xiàng)目合同的各項(xiàng)目標(biāo)責(zé)任分解落實(shí)到分包合同，因分包單位造成的質(zhì)量、進(jìn)度等違約責(zé)任及時(shí)予以控制和處理。按項(xiàng)目對(duì)下分包的合同條款約定，建立嚴(yán)格的付款支付流程，避免過早、過量的款項(xiàng)支付。

（5）投資控制的信息措施。采用信息管理措施處理相應(yīng)的計(jì)劃成本和實(shí)際成本數(shù)據(jù)，并對(duì)相應(yīng)成本情況進(jìn)行分析比較。利用信息管理進(jìn)行費(fèi)用預(yù)測(cè)和按時(shí)形成成本報(bào)表，將信息管理作為決策管控的有效支持工具。

（6）加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督管理。工程施工企業(yè)業(yè)內(nèi)部的審計(jì)監(jiān)督是一項(xiàng)常態(tài)工作，企業(yè)要充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督作用。內(nèi)部審計(jì)有著檢查、監(jiān)督、見證、評(píng)價(jià)和建議的職能，因此通過審計(jì)監(jiān)督對(duì)實(shí)現(xiàn)降低成本、提高經(jīng)濟(jì)效益方面發(fā)揮著不可低估的作用。要利用加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督管理，對(duì)工程項(xiàng)目的違規(guī)操作進(jìn)行及時(shí)糾正，從而使項(xiàng)目避免不必要的成本支出。

（7）融資成本的控制。BT項(xiàng)目的資金使用成本與融資規(guī)模和使用時(shí)間成正比，做好融資成本控制的前提是準(zhǔn)確的項(xiàng)目工期計(jì)劃與分期資金使用計(jì)劃，在此基礎(chǔ)上確定合理的融資計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)到位資金的高效使用和減少資金占用時(shí)間。項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)在選擇融資合作金融機(jī)構(gòu)時(shí)要進(jìn)行全方位評(píng)估，優(yōu)先選擇與企業(yè)有長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作關(guān)系、融資手續(xù)費(fèi)用和單位資金占用費(fèi)低且有實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)。在項(xiàng)目對(duì)下采購及分包中，積極加強(qiáng)與企業(yè)有長(zhǎng)期合作且信用基礎(chǔ)好的單位合作，以最大限度地降低進(jìn)度付款比例和延長(zhǎng)支付時(shí)間，有效降低項(xiàng)目融資的總規(guī)模，從而減少資金使用成本。

結(jié) 語：工程施工企業(yè)進(jìn)行BT項(xiàng)目建設(shè)過程中，務(wù)必遵循項(xiàng)目建設(shè)的客觀規(guī)律，全面考慮項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的制約因素，通過相應(yīng)的技術(shù)分析手段對(duì)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)進(jìn)行反復(fù)的平衡和論證，以科學(xué)合理地確定和調(diào)整計(jì)劃目標(biāo)。作為BT投資建設(shè)項(xiàng)目投資人來，在保證合同質(zhì)量目標(biāo)的情況下，以合理的建設(shè)進(jìn)度實(shí)現(xiàn)最低的投資成本，最終保證整個(gè)目標(biāo)系統(tǒng)的最優(yōu)，實(shí)現(xiàn)投資收益最佳，這已經(jīng)是項(xiàng)目實(shí)踐和國內(nèi)外學(xué)者學(xué)術(shù)研究的共識(shí)。

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工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理范文5

臨沂超越電力建設(shè)有限公司為了進(jìn)一步強(qiáng)化合同集中管理，規(guī)范合同審查標(biāo)準(zhǔn)，提高合同審查質(zhì)量，突出合同管理重點(diǎn)，加大對(duì)重大合同的監(jiān)督審核力度，于年初提出了管理創(chuàng)新課題———“基于風(fēng)險(xiǎn)管控的工程合同管理體系”。提出這一課題后，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，安排專門人員進(jìn)行相關(guān)的資料收集、理論研究、實(shí)踐分析，進(jìn)一步強(qiáng)化合同集中管理，規(guī)范合同審查標(biāo)準(zhǔn)，提高合同審查質(zhì)量，突出合同管理重點(diǎn)，加大對(duì)重大合同的審核力度。體系從建設(shè)到運(yùn)行半年多以來，大大提升了合同管理水平，提高了合同管理效率，真正做到了精細(xì)化管理，規(guī)避了合同管理過程中存在的諸多風(fēng)險(xiǎn)。

【關(guān)鍵詞】

合同管理；風(fēng)險(xiǎn)控制；體系建設(shè)

0前言

風(fēng)險(xiǎn)管控是合同管理的重中之重。合同管理是一項(xiàng)高智能的工作，是一個(gè)復(fù)雜的體系，是項(xiàng)目管理的核心。面對(duì)當(dāng)前建筑施工行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的形勢(shì)，沒有高效的合同管理體系，就不能實(shí)行有效的工程項(xiàng)目管理,就不能順利的完成工程預(yù)期目標(biāo)。施工企業(yè)只有不斷規(guī)范合同管理，做好合同風(fēng)險(xiǎn)管控，才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中得到更好的生存和發(fā)展。臨沂超越電力建設(shè)有限公司是一家中型電力施工企業(yè)，具備電力工程施工、房屋建筑工程施工總承包二級(jí)資質(zhì)、建筑裝修裝飾工程、機(jī)電設(shè)備安裝工程專業(yè)承包二級(jí)資質(zhì)，電力設(shè)施承裝、承修、承試二級(jí)資質(zhì)。公司注冊(cè)資本4200萬元，職工286人，年收入5億多元，每年需簽訂大量工程合同。作者對(duì)該公司合同管理情況進(jìn)行深入調(diào)研，并參考大量資料，幫助該公司建立了完善的工程合同管理體系，收到良好效果。

1實(shí)施背景

1.1國家不斷加大對(duì)工程建設(shè)領(lǐng)域的法制化管理

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要特征就是經(jīng)濟(jì)法律的強(qiáng)制性。近年來，建筑領(lǐng)域逐漸出臺(tái)了《合同法》、《招投標(biāo)法》、《建筑法》、《質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《房屋維修辦法》、《總分包實(shí)施管理辦法》等以合同為主要內(nèi)容的法律。合同是各個(gè)合同主體之間聯(lián)系的紐帶，任何一方違反合同，必然要受到法律的約束。目前建筑施工市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)趨于激烈，企業(yè)利潤(rùn)逐步減少，合同風(fēng)險(xiǎn)不斷加大，只有重視合同管理的企業(yè)，才能有效減少工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，增加企業(yè)利潤(rùn)，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位。

1.2國家的反腐形勢(shì)以及國家電網(wǎng)公司“三集五大”體系建設(shè)對(duì)企業(yè)合同的規(guī)范化管理提出了更高要求

當(dāng)前，國家政策、經(jīng)濟(jì)的主要著眼點(diǎn)就是抑制行業(yè)腐敗，推進(jìn)國有企業(yè)經(jīng)營的透明化、規(guī)范化和法制化。同時(shí)，國家電網(wǎng)公司“三集五大”體系初步建立，對(duì)企業(yè)管控水平的要求不斷提升。電力工程市場(chǎng)“僧多粥少”的局面不斷加劇，電力施工企業(yè)產(chǎn)能過剩，競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，合同價(jià)格越來越低，而對(duì)進(jìn)度、質(zhì)量、安全、文明、環(huán)保等方面的要求卻越來越高，造成工程承包合同的風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)提升。因此，只有重視合同管理的企業(yè)才能有效的降低工程風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)利潤(rùn)的最大化。

1.3隨著超越電力建設(shè)公司生產(chǎn)規(guī)模和經(jīng)營業(yè)績(jī)的不斷擴(kuò)大，企業(yè)自身也需要對(duì)合同管理體系建設(shè)進(jìn)行有效的改進(jìn)、優(yōu)化和提升

2014年，超越電力建設(shè)有限公司全年承攬輸變電工程45項(xiàng)，架設(shè)線路總里程340.56公里，實(shí)現(xiàn)變電容量183萬千伏安。全年實(shí)現(xiàn)銷售收入5.6億元，同比增加13％。企業(yè)的高速發(fā)展對(duì)企業(yè)的管理水平提出了更高的挑戰(zhàn)，對(duì)企業(yè)的合同管理體系建設(shè)進(jìn)行有效的改進(jìn)、優(yōu)化和提升，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)健康發(fā)展的必然選擇。總之，在建筑施工市場(chǎng)上,一個(gè)不慎簽訂的合同就可能給企業(yè)造成重大損失甚至面臨破產(chǎn)的窘境,因此,施工企業(yè)必須加強(qiáng)合同管理,以提高企業(yè)的生存能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

2目標(biāo)

公司的合同管理體系以規(guī)范管理、提高效率、提升效益為目標(biāo)，與現(xiàn)有管理體制和手段相結(jié)合，力爭(zhēng)用最小的改動(dòng)，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)控制效果。企業(yè)建立工程合同管理體系的主要目標(biāo)就是“對(duì)企業(yè)合同存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制”。合同管理體系的目標(biāo)定位在于：

1）建立和完善企業(yè)內(nèi)部的合同管理制度，對(duì)合同簽訂、實(shí)施、履約全過程的每個(gè)環(huán)節(jié)建立和健全具體的可操作制度；

2）對(duì)合同進(jìn)行規(guī)范化管理，確保企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中得以生存和發(fā)展。面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，施工合同的簽訂條件越來越苛刻，而施工合同的價(jià)值量和質(zhì)量直接影響到施工企業(yè)的生死存亡。

3主要措施

3.1培養(yǎng)合同管理人才

一個(gè)合格的合同管理人才,是合同管理成功與否的關(guān)鍵。公司在企業(yè)內(nèi)部選拔出素質(zhì)高、學(xué)習(xí)能力強(qiáng)、知識(shí)面廣、責(zé)任心強(qiáng)的優(yōu)秀合同管理人員。同時(shí)，多次組織專題學(xué)習(xí)和討論。建立完善的崗位競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制,以機(jī)制促進(jìn)人員的選拔和后續(xù)發(fā)展。同時(shí)，在日常管理過程中，要求合同管理人員對(duì)所有簽訂的合同建立電子文本，同時(shí)編制電子目錄，方便合同的檢索和查詢。

3.2合同科學(xué)分類

結(jié)合公司實(shí)際，將企業(yè)的合同劃分為三類，實(shí)行分類管理。一類，經(jīng)濟(jì)合同包括股權(quán)投資合同、對(duì)外借款合同、對(duì)外擔(dān)保合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同、無形資產(chǎn)買賣合同、對(duì)外捐贈(zèng)合同和500萬元以上的工程發(fā)包合同、工程對(duì)外分包合同及物資采購合同；最終由供電公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。二類，經(jīng)濟(jì)合同包括100萬元以上低于500萬元的工程發(fā)包合同、工程對(duì)外分包合同，50萬元以上的物資采購合同、承攬合同；最終由供電公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。三類，經(jīng)濟(jì)合同為一、二類經(jīng)濟(jì)合同以外的其他經(jīng)濟(jì)合同（如50萬元以下的物資采購合同、承攬合同，100萬元以下的工程發(fā)包合同。）由本企業(yè)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。同時(shí)，將合同類型調(diào)整為：物資采購合同、承攬合同、工程發(fā)包合同、工程分包合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同、其他合同、股權(quán)投資合同、借款合同、擔(dān)保合同、無形資產(chǎn)買賣合同、捐贈(zèng)合同。

3.3防范合同源頭風(fēng)險(xiǎn)

1）參加系統(tǒng)外部工程投標(biāo)前要認(rèn)真調(diào)查建設(shè)單位的資信情況、財(cái)務(wù)狀況和項(xiàng)目核準(zhǔn)情況，對(duì)擬投標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審慎分析。重點(diǎn)研究發(fā)包人是否存在可能無力持續(xù)支付工程款的傾向；是否存在信譽(yù)問題，是否有濫用權(quán)利，對(duì)承包人施行非合同約定的罰款或扣款等現(xiàn)象發(fā)生。加強(qiáng)投標(biāo)前的合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審查，分析合同中可能給承包人帶來風(fēng)險(xiǎn)的條款，對(duì)存在明顯不合法規(guī)的歧視性條款或缺失公平的“霸王”條款的招標(biāo)項(xiàng)目，應(yīng)堅(jiān)決放棄投標(biāo)。

2）參加系統(tǒng)內(nèi)投標(biāo)也要仔細(xì)研究標(biāo)書，認(rèn)真核對(duì)工程量清單，計(jì)算基本施工成本，做到心中有數(shù)，才能有的放矢。

3）大力推進(jìn)建設(shè)工程施工合同示范文本使用。系統(tǒng)內(nèi)的合同一般采用國家電網(wǎng)公司統(tǒng)一文本簽訂。系統(tǒng)外的合同，根據(jù)市公司法制辦審核后的文本確定。施工單位在審查時(shí)應(yīng)注意對(duì)照示范文本，防止錯(cuò)漏或產(chǎn)生歧義。

3.4做好合同（簽訂）后評(píng)估

1）建立和落實(shí)成本費(fèi)用管理目標(biāo)責(zé)任，加大成本費(fèi)用的預(yù)算控制與考核激勵(lì)機(jī)制，將批準(zhǔn)的項(xiàng)目成本分析報(bào)告作為與項(xiàng)目簽訂經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書的主要依據(jù)，作為項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)部承包、外部分包的合同簽訂依據(jù)。

2）做好合同后評(píng)估優(yōu)化施工方案，合同后評(píng)估是以中標(biāo)價(jià)為基礎(chǔ)，針對(duì)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)、施工組織及施工成本等情況，進(jìn)行全面分析、測(cè)算并根據(jù)成本管理的需要編制責(zé)任成本預(yù)算，預(yù)測(cè)項(xiàng)目的成本和效益。

3）要由上而下地建立和健全合同的管理制度，使企業(yè)合同管理覆蓋企業(yè)的每個(gè)層次，延伸到每個(gè)角落，促進(jìn)合同管理的專業(yè)化。

3.5切實(shí)做到合同履約

1）要降低項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)，首先要妥善收集和保存設(shè)計(jì)變更、會(huì)議紀(jì)要和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收等資料，認(rèn)真按合同約定期限、合同約定程序做好簽證工作，同時(shí)要注意監(jiān)理工程師的簽證權(quán)限，防止無效簽證。其次要按合同約定定期報(bào)送工程進(jìn)度結(jié)算資料，并附上完整的結(jié)算說明和結(jié)算依據(jù)，及時(shí)辦理工程進(jìn)度款結(jié)算。

2）建立合同交底制度。合同簽訂人員，應(yīng)在合同簽訂后將所經(jīng)手工程的招標(biāo)文件、招標(biāo)答疑資料、投標(biāo)書（指投標(biāo)預(yù)算、施工組織設(shè)計(jì)、報(bào)價(jià)書）和合同文本對(duì)公司管理部門或項(xiàng)目部進(jìn)行交底，使他們對(duì)施工合同的簽訂情況有比較詳細(xì)深刻的了解。

3）合同為轉(zhuǎn)移企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)有違約、索賠、爭(zhēng)議、保險(xiǎn)、擔(dān)保等轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)條款。將這些內(nèi)容協(xié)商并寫進(jìn)合同，那么就可將業(yè)主違約、工程變更以及自身在施工中發(fā)生的一些意外傷害等風(fēng)險(xiǎn)向業(yè)主或第三方轉(zhuǎn)移。

3.6完善變更審批手續(xù)

在企業(yè)履行合同的過程中，存在著諸多不可預(yù)見和可變更風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生重大的影響，因此項(xiàng)目合同管理人員必須了解合同內(nèi)容，注重資料的收集和整理，采取全過程、系統(tǒng)化的動(dòng)態(tài)合同管理。對(duì)合同實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，將實(shí)際情況和合同資料進(jìn)行對(duì)比分析，找出其中偏差，對(duì)工程實(shí)施情況實(shí)時(shí)進(jìn)行診斷。合同履約過程中要積極采取合理措施以避免或減輕風(fēng)險(xiǎn)的不利影響，及時(shí)修正、變更、補(bǔ)充合同，將風(fēng)險(xiǎn)造成的損失控制到最低程度，必要時(shí)選擇終止合同。

3.7控制分包合同風(fēng)險(xiǎn)

1）建筑企業(yè)分包合同風(fēng)險(xiǎn)控制的水平，是企業(yè)管理水平的直接反映。對(duì)分包商實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，定期對(duì)分包商進(jìn)行跟蹤考核、評(píng)價(jià)，完善分包商信譽(yù)評(píng)級(jí)制度，及時(shí)了解和掌握分包商的履約能力，引入分包商項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人準(zhǔn)入及清退管理制度，實(shí)施分包商戰(zhàn)略合作伙伴管理，通過競(jìng)爭(zhēng)方式選擇實(shí)力較強(qiáng)、信譽(yù)較好的合格分包商，嚴(yán)禁不合格分包商參與工程分包。要求所有進(jìn)入超越電建公司的分包商隊(duì)伍必須通過國家電網(wǎng)公司審查入網(wǎng)。

2）合同簽訂后，工程的預(yù)算成本可以基本確定下來，企業(yè)在組建項(xiàng)目部時(shí)，能夠根據(jù)預(yù)算成本按照市場(chǎng)法則確定責(zé)任成本，確定工程的人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械臺(tái)班費(fèi)、其他直接費(fèi)和間接費(fèi)等。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人組織工程實(shí)施時(shí)，可以將費(fèi)用分解到各分部或分項(xiàng)，能夠做到合理用工、用料、控制人工費(fèi)用、管理費(fèi)用，為節(jié)約工程開支、爭(zhēng)取工程盈利打下基礎(chǔ)。

3）為規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)效益，2014年超越電建公司新成立了“配網(wǎng)施工隊(duì)”，減少配網(wǎng)工程的分包，消除了分包過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。同時(shí)規(guī)范了零用工管理，從有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)租用民工，規(guī)避了勞動(dòng)用工合同和傷亡賠償合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

4總結(jié)

合同管理體系實(shí)施以來，大大提升了企業(yè)的合同管理水平，提高了合同管理效率，真正做到了精細(xì)化管理，規(guī)避了合同管理過程中存在的諸多風(fēng)險(xiǎn)。2014年以來，超越電建公司共簽訂合同230多項(xiàng)，未發(fā)生一例合同糾紛；辦理工程結(jié)算160余項(xiàng)，都能夠按照合同約定的條例辦理，做到了客觀公正、有理有據(jù)。

作者：劉樂璇 單位：臨沂第一中學(xué)

【參考文獻(xiàn)】

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［3］李宏強(qiáng).淺析建筑企業(yè)工程合同的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].現(xiàn)代品牌,2011.

工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理范文6

關(guān)鍵詞:建筑工程;合同管理;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;應(yīng)對(duì)措施

建筑工程在具體施工過程中會(huì)受到因素的影響，而且會(huì)受到多個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的影響，各大經(jīng)濟(jì)主體為獲得更多經(jīng)濟(jì)效益，經(jīng)常會(huì)發(fā)生矛盾和糾紛。而工程共同則是連接各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的主要紐帶，也是減少確保工程能順利進(jìn)行的主要途徑。但是在工程合同管理過程中，會(huì)受到各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，既包括外界因素的變化，也包括合同管理制度的缺陷，很大程度上增加了合同管理面臨的風(fēng)險(xiǎn)，在這樣的基礎(chǔ)上開展工程合同管理中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)的分析和研究就顯得尤為重要。

1.工程概述

某建筑工程，地下2層，地上27層，總建筑面積為4.24萬平方米，在開始施工前通過招標(biāo)的方式確定了各個(gè)施工工種，并簽署了相應(yīng)的工程合同。但是在具體施工中，受到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)和其他因素的影響，導(dǎo)致工程合同管理中遇到了合同訂立風(fēng)險(xiǎn)、合同文本內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)、合同履行風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響了工程合同作用和價(jià)值的發(fā)揮。通過對(duì)工程管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的評(píng)估，并制定了有對(duì)性的應(yīng)對(duì)策略，把工程合同管理中遇到風(fēng)險(xiǎn)一步步化解，值得其他單位廣泛學(xué)習(xí)和借鑒。

2.工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在工程合同管理工作的內(nèi)容主要包括三個(gè)方面:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

2．1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指的是要通過相應(yīng)方法和手段，識(shí)別出可能會(huì)影響合同管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的潛在事件或者事故。既包括有潛在負(fù)面影響的事項(xiàng)，也包括那些代表機(jī)會(huì)可能的事項(xiàng)。通過分析影響工程合同管理的風(fēng)險(xiǎn)因素，就可以有效確定會(huì)對(duì)工程合同造成影響的主要事項(xiàng)。在具體識(shí)別過程中，既要識(shí)別出主體層次的事項(xiàng)，也要識(shí)別出活動(dòng)層次的事項(xiàng)，不但要避免過去發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)重新發(fā)生，而且要做好未來可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的防范工作［1］。

2．2風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析的主要作用是充分了解合同過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，以便確定風(fēng)險(xiǎn)的可容忍性和可接受性，并制定出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。在《ISO31000風(fēng)險(xiǎn)管理原理與指南》中明確提出，風(fēng)險(xiǎn)分析的主要包括以下三個(gè)內(nèi)容:第一，確定已經(jīng)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)事件的結(jié)果以及發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率;第二，考慮現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)防范措施的效果;第三，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)水平。

2．3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

工程合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指的是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以后造成的損失進(jìn)行深入分析，從而獲得描述風(fēng)險(xiǎn)的綜合指標(biāo)———風(fēng)險(xiǎn)量。并制定行之有效的防范對(duì)策。就該建筑工程而言，在工程合同管理過程中，遇到風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括［2］:合同訂立風(fēng)險(xiǎn)、合同文本內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)、合同履行風(fēng)險(xiǎn)。

3.工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)的成因

3．1合同管理戰(zhàn)略與文化風(fēng)險(xiǎn)

到該施工單位在工程合同管理中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的主要原因在公司內(nèi)部沒有形成工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，同時(shí)也沒有形成良好的合同管理文化。整個(gè)公司內(nèi)部都缺乏工程合同管理意識(shí)，在公司內(nèi)部沒有形成良好的工程合同管理文化氛圍。

3．2合同管理組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

工程合同管理職能部門是建筑工程工程合同管理的主要部門，其組織結(jié)構(gòu)可以根據(jù)建筑工程項(xiàng)目的大小以及復(fù)雜程度大體上可以分為以下幾種不同的結(jié)構(gòu)形式.

3.3合同管理人員風(fēng)險(xiǎn)

建筑工程合同管理涉及到方方面面的內(nèi)容，同時(shí)也具有極強(qiáng)的專業(yè)化，需要工程合同管理人員具有法律、經(jīng)濟(jì)、工程、管理等多方面的知識(shí)和能力，任何一方面沒有達(dá)到具體要求，都可能引發(fā)工程合同風(fēng)險(xiǎn)［3］。

4.工程合同管理中風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略

根據(jù)該建筑工程合同管理中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)的結(jié)果，以下針對(duì)該建筑工程合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)制定了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略

4．1合同訂立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

通常情況下，合同訂立中所遇到的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括:相對(duì)方投資風(fēng)險(xiǎn)、相對(duì)方信用風(fēng)險(xiǎn)、立項(xiàng)合同規(guī)范性風(fēng)險(xiǎn)、資金來源風(fēng)險(xiǎn)四大類。相對(duì)方投資風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施可以從三個(gè)方面進(jìn)行入手:第一，證明合同相對(duì)方依法成立，并保存相應(yīng)的登記文件;第二，對(duì)合同簽訂方的相關(guān)資質(zhì)以及經(jīng)營許可證書進(jìn)行核實(shí);第三，如果合同簽訂方是跨市施工，則要求其當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)施工行政部門辦理相應(yīng)的備案準(zhǔn)入證。相對(duì)方信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，要求合同簽訂方提供其能夠勝任此次工程項(xiàng)目的能力，也可以通過調(diào)查分析的方式或者相行業(yè)協(xié)會(huì)等部門充分了解合同簽訂方的商業(yè)信譽(yù)。對(duì)于某些相關(guān)信息掌握不全面的信息，要采取要求合同相對(duì)方提供擔(dān)保的形式，將相對(duì)方的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。立項(xiàng)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施，可以從兩個(gè)方面進(jìn)行入手:第一，建立和實(shí)施環(huán)境管理體系，并嚴(yán)格履行和環(huán)境因素相關(guān)的法律和法規(guī);第二，在相關(guān)法律和法規(guī)的要求之外，要根據(jù)建筑工程的實(shí)際需求，必須遵守和自愿遵守的一些要求［4］。資金來源風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，根據(jù)建筑工程的實(shí)際情況，注意分級(jí)審批和權(quán)限資金的使用情況，并嚴(yán)格限制對(duì)外擔(dān)保權(quán)和對(duì)外投資權(quán)。落實(shí)資金集中管理制度，提高資金的應(yīng)用效率和安全性。

4．2合同文本內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

合同文本內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)包括:合同標(biāo)的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)結(jié)算方式風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)適用風(fēng)險(xiǎn)。合同文本內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)是建筑工程合同管理分險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)中最重要的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，所以應(yīng)對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要根據(jù)建筑工程的實(shí)際情況，從多方面入手，才能有效控制合同文本內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)。通過各關(guān)業(yè)務(wù)管理部門根據(jù)職能權(quán)限對(duì)施工合同進(jìn)行審查的方式，在合同簽訂前對(duì)合同進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和法律審查。

4．3合同履行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

有建筑工程在具體施工中，很多工程項(xiàng)目會(huì)發(fā)生不同程度的變更，因此合同履行是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，其風(fēng)險(xiǎn)也是具備不確定性的。也是工程合同管理的難點(diǎn)和重點(diǎn)。在應(yīng)對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)中，必須充分應(yīng)用現(xiàn)代工程合同管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，才能最大限度上降低合同履行風(fēng)險(xiǎn)的影響。從而實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化的合同管理風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)方法，減少工程項(xiàng)目管理中的合同風(fēng)險(xiǎn)，為工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理在我國企業(yè)中的運(yùn)用提供一定的思路與方法。

5.結(jié)束語

綜上所述，本文結(jié)合工程實(shí)例，深入分析了工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和應(yīng)對(duì)措施。造成工程合同管理發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的因素有很多，因此在具體管理過程中，要充分應(yīng)用現(xiàn)代合同管理學(xué)知識(shí)，并結(jié)合建筑工程的情況，合理分配工程合同管理組織結(jié)構(gòu)，才能把風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽之中，為建筑工程的順利竣工奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)

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