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摘要：內審員是企業管理的“眼睛”，產品質量是企業市場競爭力的核心所在，煤礦企業要優化產品質量，嚴格精細化安全生產，通過培養一批“內審員”實現人人都是“內審員”的理想狀態，解決問題和提出對策，努力實現公司年度生產經營計劃。

關鍵詞：標準化；內審員；現場審核

0引言

東明礦業自2011年推行標準化工作以來，逐步建立了一套完善的標準體系。以《標準化工作管理辦法》為基礎，進一步規范公司在管理、技術、生產經營、崗位等方面的管理[1]，對于ISO9000國際標準前期僅僅局限在公司標準化崗位人員的學習，并沒有進行全公司范圍內的推廣，相應的很少員工參與學習。然而，新形勢下市場環境惡劣，產能過剩，企業要提升綜合實力，需培養一批素質過硬、專業過關的內審員隊伍，這是標準化工作再上新階梯必經之路。

1搭建體系，“內審員隊伍建設”不可少

2011年至今，公司有效運行管理標準96個，技術標準21個，工作標準88個，在關鍵業務流程上得以規范，車輛管理、物資采購、產品銷售、安全生產等方面均有章可循。領導作用的進一步發揮，使得全公司范圍內對于標準化工作都足夠重視，是公司標準體系得以運行的基礎。2017年公司明確提出“嚴格精細管理；鞏固產品品質；堅持降本增效的生產經營方針，這對公司標準化工作提出了新的要求。但公司仍然存在以下幾點問題：①有制度，不執行；②執行過程沒有嚴格依照東明礦業制度規定，存在偏差或力度不夠；③各部門臺賬、記錄不具備可追溯性；④制度建設不能夠實現“PDCA”循環，運行效率低。面對這樣的現狀，應該通過以下方面來推進工作：①持續推進標準體系建設；②梳理體系，重視“PDCA”關鍵點分解，注重提升執行、檢查、更新工作，實現良性循環；；③建立電子檔案，充分利用公司OA辦公系統平臺，讓審批、存檔“上網”。選拔和培養公司內審員勢在必行：1）開展QES培訓和學習工作，宣貫“標準化良好行為企業”建設知識點。2）從各部門選拔出關鍵崗位人員，參加內審員取證工作，既學習ISO9000國際標準又要熟悉本企業管理狀況，切合管理實際[2]。3）取證工作完成，負責在公司標準化管理委員會領導下，開展企業內部審核工作。4）從員工的認知角度和崗位實際而言，不可能對公司所有的標準都能夠全面了解和掌握，這就需要我們從公司實際出發，通過對公司體系的梳理和崗位設置的了解，選拔關鍵崗位人員，加入內審員隊伍，加強內部學習，學習制度，執行制度，監督指導體系在企業運行的情況，才能符合真正的管理需求。內審員的核心作用在于對公司標準體系進行內部審核，梳理各環節關鍵業務流程，匹配制度與實際情況的“有效性”，針對歸口業務部門存在的質量管理問題，開具“不合格報告”，限期進行整改，以促進公司管理[3]。

2內審員的作用

企業對內審員的要求，從一定程度來說比較嚴格，既要有崗位價值的體現又要對公司體系足夠熟悉和認知，只有這樣才能真正地推動企業質量管理體系有效運行。就東明露天礦而言，內審員的最高管理機構是“標準化管理委員會”，委員會下設辦公室在企業管理部安全標準化辦公室具體開展工作，從而使管理的部門日常工作符合管理體系的要求，在需要內審時參加內審組執行內審工作[4]。露天煤礦管理流程環節較少，內審員審核的節點就不會太過繁雜，通過內審員對質量管理體系的審核，能夠發揮以下幾點作用：1）通過內審員工作的開展，對公司各項管理工作運行起監督作用。通過內審活動監控體系的運行，能夠第一時間發現和解決問題。2）能夠發現好的管理繼續保持與改進不足。通過親自參與，針對所發現的某些不符合項可以提出有針對性的糾正措施建議，并督促整改，將問題遏制在源頭。3）在質量管理方面起溝通和紐帶作用。通過內審員到各個部門開展審核工作，能夠與員工進行深入的交流，而內審員基于對體系的深刻認識，又能夠引導員工向公司要求的方向去開展工作，同樣的能夠汲取意見，進行匯總，對公司管理層諫言，進一步推動公司管理工作向前進。4）內審員的出現可以樹立標桿作用。內審員對體系了解的優勢和嚴格按制度辦事、按制度審核的意識，從一定程度上能營造氛圍，引導更多人意識到管理工作的重要性，從而實現全員參與。內審員的作用不容忽視，內審員是企業管理的“眼睛”，產品質量是企業市場競爭力的核心所在，作為煤礦企業，要想在寒冰期突破重圍，必須要優化產品質量，嚴格精細化安全生產，通過培養一批“內審員”實現人人都是“內審員”的理想狀態，身體力行，執行制度，解決問題和提出對策，努力實現公司年度生產經營計劃。

3存在的問題

3.1內審員相關管理制度空白

1）公司現有《標準化工作管理辦法》、《管理標準管理辦法》、《工作標準管理辦法》、《文件和記錄控制程序》是公司標準管理的基礎，但均未提及內審員管理，缺失相應機制。2）公司標準化工作開展依據GB/T15496—2003企業標準體系，GB/T15497—2003企業標準體系技術標準體系，GB/T15498—2003企業標準體系管理標準和工作標準體系，GB/T15498—2003企業標準體系評價與改進，并未開展對QES(質量、環境、安全)標準學習和實踐工作，內部審核缺乏動機[5]。

3.2內審員培養與發展需求成反比

1）企業發展速度快，內審員選拔和培養難度大，內審員隊伍建設跟不上公司管理步伐。2）缺乏專業培訓與實踐能力提升，僅僅局限于QES標準學習，并未開展具體的內審工作，理論知識與實踐結合不夠。

3.3獎勵機制不健全

除公司標準化委員會辦公室設置專職人員以外，其余內審員均為兼職人員，本身有自己的崗位工作，公司鼓勵一崗多能，但就內審員獎勵機制而言，不夠完善。

4建議與策略

4.1做足內審準備工作

1）內審員通過參加金新化工組織的取證考試，通過后持證上崗。2）建立內部審核機制，成立內審組，編制并安排好審核計劃，準備好工作文件等[6]。3）認真準備內部審核的工作文件包括審核依據、審核目的，并要充分考慮現場檢查需要對照標準條款，編制現場審核檢查表。編制現場檢查表對內審員來說是一個非常重要的學習過程，通過對照標準條款確認檢查內容，檢查依據，抽樣方法等，這是內審員結合實際，加深理解標準條款內容的一個重要途徑。4）內審員分配要得當。目前公司是一套班子兩套人馬，“一礦一司”的組織結構下，我們應該考慮內審員所在部門和人員能力的不同層次，每個部門都應該有至少1位成為內審員，推進內審工作。

4.2抓好現場審核

1）現場審核是公司內審工作的關鍵性環節和重要工作任務，是本項工作開展中最核心的點[7]。2）在現場審核中，內審員要嚴格、公平、公正、保證內審質量。對待領導和一般同事，審核的標準口徑、寬嚴尺度都要一樣，不能厚此薄彼，要講究方式方法，做到緊張有序[6]。3）內審員在開展審核工作時，多采用抽樣調查的方法。開展過程中，將抽取具有代表性的樣本，與受審部門進行充分的溝通和配合，結論就更具有公正性和認可度。4）對于發現的不符合實際情況的問題，應該由部門負責人進行簽字確認，通過會議討論，確定不符合項。5）現場審核要注重證據的記錄，這里需要注意的是，檢查出好的地方同樣也要進行記錄，而不是簡單的登記“符合或達標”。審核員應制定檢查表，對所有的檢查內容均可詳細記錄，清晰明了，為開具不合格報告建立數據基礎。

4.3開好3個“會議”

1）金新化工的內部審核會議總結到，3個會議是指首次會議、內審會議和末次會議。會前準備工作則變得十分重要，檢查的側重點、檢查的內容、檢查的方式等都應明確[8]。2）內審組會議，是在現場審核結束后內審組召開的內部會議，必須“詳而實”，其主要議題是對審核結果進行歸納、分析、協調相關問題，審核不符合項報告，評價質量體系運行的有效性和充分性，為末次會議做準備[9]。

4.4寫好內審報告

審核報告是對內審的高度總結，是在對客觀證據及審核記錄進行認真統計、分析、歸納和評價基礎上形成的審核總結[10]。

4.5內部審核的后續跟蹤驗證

內審員對不符合項糾正和預防措施的實施和驗證，要進行后續的檢查，驗證時要注意糾正措施計劃是否按期完成、各項措施是否都已實施，是否有實施記錄，是否徹底關閉不符合項[11]。

4.6繼續學習和培訓

1）引導公司內審員的不斷學習，加強培訓和考核,注重總結和交流；2）標準化委員會辦公室應定期組織取證成功的內審員進行培訓，學習。也可以聘請專業機構或專業老師來進行講解，提升內審員的專業技能。3）拓寬內審員的視野，爭取機會選出優秀內審員參加外部培訓，建立獎勵機制，對于能夠通過內審工作的開展，取得一定成績的內審員進行獎勵，并將此作為年底考核總結的重要指標。

5結論

如何發揮內審員在企業管理中的作用是一個動態的問題，在煤炭市場持續走低的形勢下，只有建立一支符合企業實際需求的內審員隊伍，通過內部審核工作開展發現企業存在的問題，從而推動和實現企業質量保證體系的持續改進，提升質量管理體系的層次和水平，才能使企業在市場競爭中具有較強的競爭能力。

作者:賈英強 黃坦 劉召 單位:呼倫貝爾東明礦業有限責任公司