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摘要:文章以與卓越計劃領軍期刊和重點期刊合作的國際出版商的版權協議為切入點，結合出版商平臺版權相關最新政策，研究開放出版背景下的版權轉讓和授權許可，分析科技成果創作出版過程中作者與出版商兩大主體權責，為我國英文科技期刊版權政策的完善提供參考。
關鍵詞:版權;版權協議;授權許可;卓越計劃期刊
作為科技成果創作、生產、出版、傳播過程中的兩大主體，作者與出版商的權益是版權政策研究的重點內容之一}1-3]。本文調研與卓越計劃領軍期刊、重點期刊合作的14個國際出版商，即CellPress、Elsevier、Willey、CambridgeUniversityPress(CUP)、OSA、IEEE、OxfordUniversityPress(OUP)、SpringerNature、Springer、Nature、BMC、WoltersKluwer、GlobalSciencePress、工OP的版權協議，結合出版商平臺的版權相關最新政策!斗一‘3〕，重點分析作者與出版商兩大主體權責內容及范圍，為我國英文科技期刊版權政策的完善提供參考。
1多元授權模式，助力科技成果共享
版權協議簽汀是出版的必要條件。對于傳統訂閱文章，多數國際出版商依然要求作者轉讓版權，如osA、Elsevier、Wiley的版權轉讓協議，但也有部分出版商只要求授權專有許可，作者仍保留版權，如CUP的標準出版許可協議。對于oA文章，作者通常保留版權，國際出版商提供的OA許可(表1)普遍包括CC開放許可協議，均提供“布達佩斯開放獲取宣言”10周年紀念會提及的最佳許可協議{''}—CC-BY選項，且部分出版商將其設為默認或優先使用模式，給用戶最大限度的利用和傳播權利。選擇數量其次為CC-BY-NC一ND、CC一BY-NC和CC一BY一NC一SA}大部分出版商認可文章所有共同作者簽字或作者之一在獲得其他作者授權下作為代表簽字。工EEE等簽訂電子版權協議時，作者輸入姓名并提交即視為接受所有條款，電子簽名與手簽具有同等法律效力;CUP要求返回手簽協議復件。協議簽訂后，沒有出版商的書面許可不能修改協議條款、變更作者署名或順序。簽字的版權轉讓或許可自文章錄用生效，錄用文章在撤稿之后，權利回歸作者。
2關注作者需求，順應開放交流態勢
調查顯示，作者的關鍵權利訴求包括最大化傳播、教學、科研、存儲、知識產權保護、未來使用(圖書出版、改編作品、翻譯作品)等川。國際出版商順應開放出版知識共享趨勢，考慮作者再利用與存儲需求，在限定條件下增加作者權利范圍，對作者主要權利訴求給予更多選擇。
2.1再利用與限定條件。通常，訂閱類型文章的作者擁有非專有、無需出版商許可的再利用權利，主要涉及復制、匯編、分發及傳播權。大多數出版商要求作者用于非商業目的、引用期刊為原始出版物、顯示出版商的版權聲明、鏈接至出版商在線平臺文章摘要，OUP還要求說明再利用的具體信息(頁碼、圖號等)。作者不被允許最終出版的全文，商業目的與協議外的再利用須獲得出版商許可。版權協議中體現的作者再利用范圍、可使用版本及限定條件見表2。通常，OA文章的作者保留版權在內的所有知識產權，將文章的專有權授予出版商(包括商業使用及分授權)。作者選擇許可類型，以允許第三方使用的方式再利用自己的文章。在引用來源、鏈接正式出版版本、說明修改(如有修改)的前提下，除了可將終版用于訂閱文章的再利用范圍之外，還可以在CC許可允許下用于商業目的。
2.2開放出版下的自存儲。作者可以將訂閱類型文章自存儲于非商業用途的作者個人/機構網站、機構/資助者知識庫、第三方學科知識庫/服務器。對于作者個人/機構網站存儲，大部分出版商允許使用預印本、投稿版或錄用版，部分出版商要求禁止期。如，OSA,IOP、工EEE等使用錄用版，CUP使用投稿版(隨時)或錄用版(錄用后立即)，Elsevier使用預印本(隨時)或錄用版(錄用后立即)，SpringerNature使用預印本(出版后作者更新并添加出版商平臺文章鏈接)或錄用版(在個人網站，錄用后立即;在機構網站，正式出版12個月禁止期后且須使用CC-BY-NC-ND許可)，Nature在首次出版(包括在線優先出版)6個月禁止期后公開且不能以CC許可，WoltersKluwe:出版后有4一6個月禁止期，OUP出版后有12個月禁止期，Wiley正式出版12個月禁止期后可使用錄用版(部分資助機構另有規定除外)。對于作者機構/資助者知識庫、學科知識庫或科學社交網絡存儲，大部分出版商允許使用錄用版，其中部分出版商要求禁止期或其他附加條件。如，osA出版12個月禁止期后公開，IoP須使用CC-BY-NC-ND許可，CUP首次出版有6個月禁止期，SpringerNature正式出版有12個月禁止期，Nature首次出版(包括在線優先出版)6個月禁止期后公開且不能以CC許可方式，WoltersKluwer出版后有12個月禁止期，OUP出版后有12個月禁止期且不能以任何oA協議。對于預印本服務器或其他第三方服務器存儲，大部分出版商允許使用預印本、投稿版、錄用版。如，IEEE允許使用預印本(出版后作者添加DOI或鏈接)或錄用版，IOP大部分期刊使用投稿版(隨時)或正式出版12個月禁止期后且須使用CC一BY一NC一ND許可，即ringerNature使用預印本，出版后更新并提供出版商平臺文章鏈接，WoltersKluwe:在社交網站只能題目和出版商平臺文章鏈接。作者可以將OA文章的出版終版自存儲于作者個人/機構網站、機構/資助者知識庫、學科知識庫、預印本服務器或其它第三方服務器，須認可出版商為原始出版來源、添加出版商平臺文章出版版本的鏈接、按給定形式引用。CC-BY許可方式出版的OA文章，還可以存儲于商業知識庫/社交網絡。
3界定作者責任，最大化規避出版風險
出版商版權政策中詳細說明了作者在遵守規定、作者署名與學術倫理道德、第三方版權材料獲取授權和使用方面的責任。
3.1出版商和機構規定。作者應遵守出版商的出版流程、學術道德和作者不當行為處理規定，認同出版商從法律、編輯或學術公正角度撤稿或更正。遵守資助機構對許可協議的特定要求，如，IEEE和CellPress要求作者選擇OA許可前與資助機構確認。
3.2作者署名。所有作者須合理署名，署名作者對文章有實質貢獻，所有作者須同意文章出版。作者是文章的所有版權持有者或已得到任何其他版權持有者的授權，Elsevier要求如果任何作者機構存在限制作者授權的政策，應獲得書面免除;Wiley要求所有作者均未將金色OA文章任何版本的專有許可授予第三方。
3.3文章內容。文章為署名作者原創，未以任何形式出版過(部分出版商允許預印本)，文章或任何早前版本的全部或部分目前未被其他出版物錄用或在投稿、評審狀態中，在撤稿或退稿前不再投向其他期刊。文章所有陳述和包含的科一學知識是真實的，Wiley和CUP還要求作者所受資助不影響其客觀分析。文章及附加材料、支撐信息未包含違法誹謗內容，未侵犯版權許可、第三方知識產權、個人隱私權或公共權利，未違反任何保密責任和合約，數據獲取符合法律要求和期刊政策，未包含可能引起傷害的信息，如，CUP和SpringerNature要求文章包含的任何說明或步驟在被精確復現時不會對用戶造成傷害。
3.4第三方版權材料。作者有責任確定文章是否包含第三方持有版權或專有許可的材料。對于第三方版權材料，作者須獲得版權持有者的書面許可，遵守給出的使用要求并恰當標注來源。在作者違反協議條款或任何方權利的情況下，免除出版商受到任何影響。CUP要求作者向版權持有者請求授權在世界范圍內以任何語種、任何形式和媒介的再利用許可，并確保第三方材料可用于CC協議下出版的文章;OUP要求作者向版權持有者請求授權在特定文章和期刊中，以任何形式和媒介復制材料的非專有、永久使用許可。作者出版的OA文章中未獲得OA再利用許可的材料則須標注來源并說明。出版前，出版商要求作者提供有關文件及授權。如，工EEE要求提交第三方所有許可文件;IOP、OSA、Elsevier,WoltersKluwer要求轉授第三方授權許可;OUP要求提交授權許可、免費復制申請、版權持有者設定條件清單、來源清單和版權清算復印件。
4明確出版商權責，保障版權與商業收益
4.1權利內容及范圍。出版商注冊版權，獲得出版許可并被標示為原始出版源。出版商的專有權從權利對象、類型、呈現形式、范圍時限方面做了規定。權利對象不僅涉及文章全部或部分(文本、摘要、圖表等)，還涉及文章的相關多媒體及增強材料(如數據集、音視頻、代碼)、與文章同時提交或文中提及的支撐信息和第三方材料等。在版權期內，出版商擁有訂閱類型文章以任何形式、已有和將來出現的所有媒介呈現(數字、紙質、電子、重印、翻譯、影印復制等)，所有語種，在世界范圍的無限制、分授權的專有完整版權或許可，以及文章附加材料、研究數據(與文章獨立出版)在世界范圍內無期限的非專有許可。通常，出版商擁有OA文章以任何形式、已有和將來出現的媒介呈現，所有語種，以及在世界范圍的不可撤銷的非專有許可及分授權。出版商擁有出版、復制、存儲、分發、傳播、銷售的權利，使用文章版權性質的所有其他權利，如租賃、數據庫、按需出版印刷。出版商在傳播中有權使用作者個人信息(姓名、照片、簡介等)，將文章電子版用于數據庫/網絡、下載、印刷、多媒體等(包括獨立使用圖片)，并在必要時進行修改。出版商擁有的再利用權利包括商業用途的再版、演繹、翻澤及分授權，全部或部分附加材料/數據以所有形式和媒介(包括現有和將來)的出版、提取、改編、構建、索引、再分發，并授權第三方以同等方式使用，授權第三方重印、再版或其他再利用。此外，出版商有權要求修改文章，在判定文章違反法律或倫理實踐的情況下有權終止文章發表或被獲取。
4.2主要責任。出版商的主要責任體現為保護文章版權和合理使用、檢索服務(包括轉為機器可讀形式)、數據庫儲存等，代表作者處理侵權或疑似侵權事件(包括但不限于發起法律程序)。在出版和分發oA文章時，出版商按作者選擇的許可類型設置OA文章在其網站或服務器的訪問方式并顯示版權聲明。在收集、傳輸、儲存、使用作者個人數據時遵守數據保護和隱私政策法規。
5結語
科技期刊國際出版商的版權政策明晰權責要素，均衡自身及作者權益，提供多元授權許可，以寬松的許可模式鼓勵利用傳播，推動學術成果共享交流;川頁應開放出版態勢，在限定條件下給予更多選擇以滿足作者的主要權利訴求;最大限度取得并維護出版商原始出版和專有權，保障從出版、再利用、營銷中所獲收益，規避侵權和違反學術出版倫理的風險。在對我國英文科技期刊版權政策的調研中發現，部分期刊存在尚未明確規范作者權利、缺少說明第三方版權材料使用、缺少版權糾紛解決條款等情況，可以參考國際出版商版權政策加以完善。
