前言：中文期刊網(wǎng)精心挑選了管理方式創(chuàng)新論文范文供你參考和學(xué)習(xí)，希望我們的參考范文能激發(fā)你的文章創(chuàng)作靈感，歡迎閱讀。
管理方式創(chuàng)新論文范文1
關(guān)鍵詞:股份制商業(yè)銀行;經(jīng)營(yíng)管理模式;反思
股份制商業(yè)銀行經(jīng)過(guò)10多年的發(fā)展，一方面，“在夾縫中求生存，在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展”，業(yè)務(wù)和分支機(jī)構(gòu)在東南沿海迅速擴(kuò)張，在一些地區(qū)甚至占據(jù)了市場(chǎng)的“半壁江山”，從而促進(jìn)了在全國(guó)范圍內(nèi)新的銀行體系的形成;另一方面，本著作為銀行改革“試點(diǎn)”的初衷，這些銀行也不同程度地在建立商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理體制和機(jī)制方面，進(jìn)行了大量有益的探索。
歷史地看，在這一過(guò)程中，這些商業(yè)銀行對(duì)于我國(guó)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期的經(jīng)濟(jì)、金融的改革與發(fā)展，特別是在打破市場(chǎng)的條塊分割，推動(dòng)區(qū)域市場(chǎng)的形成和發(fā)展;增加新的融資渠道，推動(dòng)銀行競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的形成，促進(jìn)金融創(chuàng)新和銀行服務(wù)水準(zhǔn)的提高;建立按市場(chǎng)機(jī)制調(diào)控金融的市場(chǎng)傳導(dǎo)基礎(chǔ);形成有利于增強(qiáng)銀行競(jìng)爭(zhēng)力的激勵(lì)機(jī)制等諸多方面，確實(shí)作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。然而，也毋庸諱言，商業(yè)銀行的改革不可能脫離整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的大環(huán)境，沒(méi)有作為“合格的”市場(chǎng)主體的企業(yè)，沒(méi)有規(guī)范、有序的市場(chǎng)體系的成熟構(gòu)建，就不可能有所謂“規(guī)范的”商業(yè)銀行。因此，這些建立并發(fā)展于體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期的商業(yè)銀行，也就不可避免地帶有這一時(shí)期的強(qiáng)烈印記。
一、股份制商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理模式上存在的問(wèn)題
1.缺少明確、科學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃
從10多年股份制商業(yè)銀行的發(fā)展軌跡可以看出，商業(yè)銀行大都以短期內(nèi)自我擴(kuò)張迅速“做大做強(qiáng)”為主要經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，同時(shí)卻缺乏明確的銀行定位及長(zhǎng)期戰(zhàn)略構(gòu)想。在這一指導(dǎo)思想下，股份制商業(yè)銀行這些年來(lái)，僅僅通過(guò)自我擴(kuò)張，即在很短的時(shí)間內(nèi)躋身于世界前500家大銀行的行列，規(guī)模擴(kuò)張速度驚人，快的平均增長(zhǎng)70%以上，最慢也近50%。與此同時(shí)，在經(jīng)營(yíng)方針、產(chǎn)業(yè)定位、業(yè)務(wù)定位、功能定位及與之相應(yīng)的信貸政策;在收益與風(fēng)險(xiǎn)、近期與遠(yuǎn)期平衡機(jī)制的建設(shè);在以新技術(shù)為基礎(chǔ)的、符合現(xiàn)代管理理念的管理架構(gòu)的建設(shè);在構(gòu)建系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)力的整體營(yíng)銷(xiāo)機(jī)制的建設(shè)等長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃的諸多方面，卻十分粗疏甚至模糊不清，乃至于造成商業(yè)銀行之間在市場(chǎng)、客戶(hù)、業(yè)務(wù)功能、產(chǎn)品服務(wù)等方面同構(gòu)化傾向嚴(yán)重，競(jìng)爭(zhēng)異常殘酷，風(fēng)險(xiǎn)隱患巨大且難以有效監(jiān)管和調(diào)控。
2.缺乏系統(tǒng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力
現(xiàn)在股份制商業(yè)銀行構(gòu)建系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)力的能力大都十分薄弱，往往主要依賴(lài)于對(duì)業(yè)務(wù)的所謂目標(biāo)考核機(jī)制，通過(guò)層層分解，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行推動(dòng)。結(jié)果催生了一種以客戶(hù)資源“個(gè)人化”為特征，急功近利、單兵作戰(zhàn)的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)模式。這種模式，不是強(qiáng)調(diào)銀行通過(guò)客戶(hù)關(guān)系管理、現(xiàn)金管理、綜合服務(wù)等有利于降低客戶(hù)經(jīng)營(yíng)成本、提高資金使用效率、滿(mǎn)足客戶(hù)需要的服務(wù)爭(zhēng)取客戶(hù)，而是強(qiáng)調(diào)通過(guò)員工個(gè)人能夠?yàn)殂y行帶來(lái)的“資源”來(lái)擴(kuò)大業(yè)務(wù);不是強(qiáng)調(diào)通過(guò)整個(gè)銀行專(zhuān)業(yè)化的團(tuán)隊(duì)提供高效、高質(zhì)的專(zhuān)業(yè)化組合服務(wù)來(lái)贏得市場(chǎng)，而是強(qiáng)調(diào)通過(guò)員工個(gè)人“復(fù)合型”的服務(wù)技能來(lái)爭(zhēng)取客戶(hù)。在這種營(yíng)銷(xiāo)模式下，銀行經(jīng)營(yíng)上的競(jìng)爭(zhēng)，逐步“簡(jiǎn)化”成了通過(guò)不斷加大的所謂“激勵(lì)”，對(duì)擁有“客戶(hù)資源”的員工個(gè)人爭(zhēng)奪的競(jìng)爭(zhēng)，從而形成了一種系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)力不斷“淡化”，銀行員工個(gè)體“競(jìng)爭(zhēng)力”不斷“強(qiáng)化”的經(jīng)營(yíng)模式。
3.內(nèi)控管理的方式過(guò)于陳舊
脫胎于傳統(tǒng)銀行管理模式的股份制商業(yè)銀行，目前實(shí)行的仍主要是以比較粗疏的崗位分工為基礎(chǔ)，通過(guò)制訂制度頒布制度檢查執(zhí)行對(duì)違反制度行為處罰糾正這樣一種方式來(lái)進(jìn)行內(nèi)控管理。這種管理模式形成的工作狀態(tài)是:雖然有制度及違反制度的處罰規(guī)定，但大量是否執(zhí)行制度的決定權(quán)仍掌握在崗位員工手中;管理層和員工面對(duì)的管理或業(yè)務(wù)操作領(lǐng)域跨度過(guò)大，不僅專(zhuān)業(yè)能力受到限制，且管理和操作也過(guò)于粗疏;各崗位的員工需要面對(duì)的“內(nèi)控”制度繁多且還在不斷修訂和增加之中，使之往往難以全面、準(zhǔn)確、有效地掌握，經(jīng)驗(yàn)的積累為此顯得十分突出。由于上述原因，加上員工流動(dòng)頻繁，管理層不得不日益增加培訓(xùn)、檢查的頻度和強(qiáng)度，并對(duì)違規(guī)處罰不斷加碼。這樣一種“內(nèi)控”管理的工作狀態(tài)，其所造成的結(jié)果是:普通員工和管理層雖不得不面對(duì)超負(fù)荷的工作壓力疲于奔命，內(nèi)部控制水平卻難有根本性的提高，而工作的效率乃至整個(gè)銀行運(yùn)行的效率卻不斷下降，進(jìn)而系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)力也不斷受到削弱，整個(gè)銀行最終不得不日益依賴(lài)于對(duì)員工不斷加強(qiáng)的“道德教育”。
由于在經(jīng)營(yíng)管理模式上存在上述問(wèn)題，相當(dāng)一部分股份制商業(yè)銀行形成了因發(fā)展過(guò)快且無(wú)序，案件頻發(fā)、控制力與發(fā)展不相適應(yīng)而產(chǎn)生大量不良資產(chǎn)，為了解決這些不良資產(chǎn)，又不得不通過(guò)進(jìn)一步“加快發(fā)展”以“稀釋”這些不良資產(chǎn)，而“加快發(fā)展”又導(dǎo)致更大的風(fēng)險(xiǎn)這樣一種怪異的發(fā)展軌跡，從而使得金融杠桿對(duì)資源優(yōu)化配置作用的有效性受到很大影響，支撐經(jīng)濟(jì)高效運(yùn)作的金融基礎(chǔ)亦受到削弱。
二、股份制商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理模式問(wèn)題產(chǎn)生的原因分析
股份制商業(yè)銀行在經(jīng)營(yíng)管理模式上產(chǎn)生的這些問(wèn)題，原因當(dāng)然是多方面的，包括本身體制問(wèn)題、市場(chǎng)體系問(wèn)題等等，限于篇幅，在此暫且不表，僅就下述主客觀兩方面的原因略做剖析。
從客觀原因分析，這與股份制商業(yè)銀行建立時(shí)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)有關(guān)。綜觀西方商業(yè)銀行發(fā)展的歷史不難發(fā)現(xiàn)，跨國(guó)商業(yè)銀行大都曾經(jīng)歷了從最初主要為區(qū)域中小客戶(hù)和個(gè)人客戶(hù)提供貿(mào)易融資或“自?xún)斝浴比谫Y服務(wù)，到逐步參與大型制造業(yè)及投資項(xiàng)目的融資服務(wù)，再到工業(yè)資本逐步與銀行資本緊密結(jié)合，形成以明確的產(chǎn)業(yè)支柱為基礎(chǔ)的“全國(guó)性”乃至“跨國(guó)性”銀行兼并和業(yè)務(wù)擴(kuò)張的過(guò)程。雖然嗣后在經(jīng)濟(jì)、金融危機(jī)的沖擊下，工業(yè)資本與銀行資本在一些國(guó)家又經(jīng)歷了一個(gè)適度分離的過(guò)程，但是商業(yè)銀行大都仍繼續(xù)維系著與業(yè)已形成的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)支柱的緊密關(guān)系。由于這種關(guān)系，基于其產(chǎn)業(yè)支柱的特點(diǎn)，商業(yè)銀行進(jìn)而又出現(xiàn)一些功能性分工，并在此基礎(chǔ)上形成了十分明確的戰(zhàn)略管理模式。由此可知，商業(yè)銀行對(duì)產(chǎn)業(yè)支柱的依托，對(duì)商業(yè)銀行在發(fā)展過(guò)程中逐步形成的財(cái)務(wù)基礎(chǔ)、經(jīng)營(yíng)特征、專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)、戰(zhàn)略管理乃至經(jīng)營(yíng)管理模式，實(shí)際上具有相當(dāng)程度上的決定性意義。有鑒于此，對(duì)照我國(guó)，近年來(lái)組建的商業(yè)銀行，除招商銀行外，從建立之初，即面臨內(nèi)無(wú)強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)支撐，外有幾大銀行超大規(guī)模強(qiáng)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)，生存缺乏基本保證的惡劣局面。在這種局面下，這些商業(yè)銀行若要生存，除了單純地以盡快“做大”為主要目標(biāo)且主要通過(guò)對(duì)員工的強(qiáng)力激勵(lì)來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)外，別無(wú)他途。因此，正是這種生存困境造就了股份制商業(yè)銀行以維持生存為基本出發(fā)點(diǎn)的指導(dǎo)思想及由此形成的有嚴(yán)重缺陷的經(jīng)營(yíng)模式。事實(shí)上，以全國(guó)通系統(tǒng)為強(qiáng)力產(chǎn)業(yè)支撐組建的招商銀行，盡管始于南海邊陲的蛇口，卻以初具系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)營(yíng)模式迅速發(fā)展起來(lái)并領(lǐng)先于其他商業(yè)銀行，或可為此提供國(guó)內(nèi)銀行發(fā)展的歷史佐證。反觀其他股份制商業(yè)銀行，往往從建行初始就一直試圖建立自身的產(chǎn)業(yè)支柱卻始終無(wú)法如愿，恰恰就是因?yàn)檫@些銀行未能從資本形態(tài)上獲得工業(yè)資本的強(qiáng)力支撐，“省略”了金融資本這個(gè)商業(yè)銀行歷史發(fā)展必經(jīng)階段的結(jié)果。
從主觀原因分析，我們知道提高銀行競(jìng)爭(zhēng)力需要有專(zhuān)業(yè)化的管理和服務(wù)，卻不知道專(zhuān)業(yè)化的管理和服務(wù)來(lái)源于專(zhuān)業(yè)化的精細(xì)分工，反而要求員工成為“復(fù)合型”人才;我們知道提高競(jìng)爭(zhēng)力需要提高銀行運(yùn)行效率，卻不知道提高效率必須以更精細(xì)的專(zhuān)業(yè)化分工結(jié)合對(duì)新技術(shù)的有效運(yùn)用為依托，反而在權(quán)限的“放”與“收”之間徘徊;我們知道提高銀行的競(jìng)爭(zhēng)力必須建立有效的內(nèi)控機(jī)制，卻不知道現(xiàn)代內(nèi)控是建立在更為精細(xì)的分工并將業(yè)務(wù)流程的內(nèi)控要求計(jì)算機(jī)化的基礎(chǔ)之上的，反而在不斷增加制度和不斷提高對(duì)員工道德素質(zhì)要求之間苦苦掙扎，乃至于最終將全面控制員工八小時(shí)內(nèi)外的言行并輔之以日益嚴(yán)厲的處罰，作為“內(nèi)控”的主要訴求。由此，期望重點(diǎn)依靠制度管理的“制度管人”的良好初衷，由于認(rèn)識(shí)上的膚淺及基于此的管理構(gòu)架的缺陷，最終卻蛻變成了更多地依靠人的主觀條件管理的“人管制度”的主觀要求。
三、股份制商業(yè)銀行必須在新一輪改革中重塑科學(xué)、現(xiàn)代的經(jīng)營(yíng)管理模式
1.遵循銀行發(fā)展的歷史規(guī)律，考慮引進(jìn)工業(yè)資本，以使股份制商業(yè)銀行取得產(chǎn)業(yè)支柱的強(qiáng)力支撐
由前述可知，引進(jìn)工業(yè)資本，以提供有力的產(chǎn)業(yè)支撐，對(duì)于我國(guó)股份制商業(yè)銀行按照現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，從容營(yíng)造一種良性的經(jīng)營(yíng)管理模式，有著至關(guān)重要的意義。從現(xiàn)實(shí)條件看，如果說(shuō)在以往轉(zhuǎn)軌時(shí)期一些支柱性產(chǎn)業(yè)仍處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的行政框架之內(nèi)，相關(guān)條件尚不夠成熟的話，那么經(jīng)過(guò)近十多年的改革，以中石油、中石化、中海油為代表的石油產(chǎn)業(yè)，以寶鋼、鞍鋼為代表的鋼鐵產(chǎn)業(yè)，以中國(guó)電信、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通為代表的通訊產(chǎn)業(yè)，以聯(lián)想、海爾、TCL為代表的電子產(chǎn)業(yè)，等等，企業(yè)化程度已經(jīng)相當(dāng)高，且具有相當(dāng)大的實(shí)力，已完全有條件成為商業(yè)銀行強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)支撐。而要真正促成銀行這種產(chǎn)業(yè)支柱的形成，工業(yè)資本和銀行資本的融合并形成所謂“金融資本”，將是一個(gè)無(wú)法跨越的歷史階段。
通過(guò)這種資本的融合，一方面，商業(yè)銀行以資本為紐帶，可以較為順利地獲得產(chǎn)業(yè)支撐，按資本構(gòu)成形成不同的產(chǎn)業(yè)支柱，進(jìn)而解決銀行的后顧之憂(yōu)，銀行有條件將重點(diǎn)和精力從確保生存，轉(zhuǎn)到構(gòu)建新的科學(xué)、現(xiàn)代的經(jīng)營(yíng)管理模式上來(lái)，同時(shí)商業(yè)銀行也可以借此解決目前存在的行業(yè)專(zhuān)才嚴(yán)重不足，對(duì)行業(yè)變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)缺乏掌控能力的困境，大大提高自身應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力;另一方面，通過(guò)資本融合，工業(yè)資本則不僅可能獲得更有力的金融基礎(chǔ)的支撐，而且也有可能大大改善金融服務(wù)的條件，提升資金的使用效能?？傊?，通過(guò)工業(yè)資本與銀行資本的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)、金融運(yùn)行的質(zhì)量和效率，都有可能得到極大的提高。
當(dāng)然，工業(yè)資本與銀行資本的這種融合，也會(huì)產(chǎn)生一些可能的弊端，引起一些專(zhuān)業(yè)人士的憂(yōu)慮。如:工業(yè)資本的介入可能會(huì)影響商業(yè)銀行做出非專(zhuān)業(yè)化的決定;銀行決策層無(wú)法得到豐富的銀行專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的支撐;過(guò)于緊密的業(yè)務(wù)關(guān)系可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)難以控制，等等。但筆者以為，任何有利的改革舉措，都難以避免產(chǎn)生一些新的問(wèn)題，這是其一;其二，由于這種資本融合在國(guó)際上曾有廣泛經(jīng)驗(yàn)，完全可為我借鑒，我們可以通過(guò)法律、法規(guī)界定和監(jiān)管制約進(jìn)行控制;其三，工業(yè)資本的進(jìn)入并不會(huì)妨礙商業(yè)銀行按照監(jiān)管要求聘用專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)對(duì)商業(yè)銀行進(jìn)行專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)?？傊瑱?quán)衡利弊，像目前這樣跳過(guò)商業(yè)銀行歷史發(fā)展必經(jīng)的階段，同時(shí)又希望以當(dāng)前形勢(shì)的要求來(lái)改造現(xiàn)有商業(yè)銀行的做法，可能遇到的問(wèn)題會(huì)更大。因此，以為商業(yè)銀行建立產(chǎn)業(yè)支柱為目的引進(jìn)工業(yè)資本，對(duì)于重塑商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的模式，應(yīng)當(dāng)是當(dāng)前新一輪銀行改革的一個(gè)關(guān)鍵性的戰(zhàn)略選擇。
2.以計(jì)算機(jī)信息技術(shù)的運(yùn)用為依托，以更為精細(xì)化的分工為基礎(chǔ)，重塑商業(yè)銀行的內(nèi)控模式
認(rèn)真觀察一下外資銀行的經(jīng)營(yíng)管理，可以發(fā)現(xiàn)，即便是在一些不成熟、不發(fā)達(dá)的市場(chǎng)，包括在中國(guó)的市場(chǎng)上，這些銀行雇傭的也是當(dāng)?shù)毓蛦T，且對(duì)員工也并無(wú)8小時(shí)之外的監(jiān)管要求，其基層行卻很少有案件或嚴(yán)重的違規(guī)發(fā)生。與我國(guó)的商業(yè)銀行對(duì)照，為何同樣的人進(jìn)了外資銀行就變得循規(guī)蹈矩?蓋在于外資銀行建立在精細(xì)化分工和全方位計(jì)算機(jī)管理及操作系統(tǒng)之上的管理模式，使基層的員工很難作案或有重大的違規(guī)。由此可以得出一個(gè)結(jié)論:現(xiàn)代銀行管理不僅要建立在不準(zhǔn)員工違規(guī)的主觀規(guī)定上，更要?jiǎng)?chuàng)造使員工無(wú)法違規(guī)的客觀條件。
電子計(jì)算機(jī)技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展及在商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理上的運(yùn)用，對(duì)于商業(yè)銀行具有革命性的意義。從電子計(jì)算機(jī)的功能上看，對(duì)于商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理，至少有四個(gè)方面的重要意義:第一，有助于實(shí)現(xiàn)整個(gè)銀行系統(tǒng)即時(shí)的信息共享;第二，有助于銀行大大提高運(yùn)行效率和運(yùn)行質(zhì)量;第三，有助于銀行更有效地監(jiān)督和控制操作及其他風(fēng)險(xiǎn);第四，有助于銀行為客戶(hù)開(kāi)展組合式服務(wù)或“一站式”服務(wù)，并為銀行的業(yè)務(wù)創(chuàng)新提供新的技術(shù)手段。從西方的情況看，伴隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展起來(lái)的商業(yè)銀行，其內(nèi)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制和專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的要求，業(yè)務(wù)分工日益精細(xì)化，成為電子計(jì)算機(jī)大規(guī)模引入的重要管理基礎(chǔ)。正是在此基礎(chǔ)上，西方商業(yè)銀行設(shè)計(jì)了以中央會(huì)計(jì)系統(tǒng)為核心的綜合業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)和信息管理系統(tǒng)。反觀我國(guó)的商業(yè)銀行，電子計(jì)算機(jī)的引入，基本是在十分陳舊的業(yè)務(wù)操作框架中逐步推進(jìn)的。從以計(jì)算機(jī)取代算盤(pán)，到計(jì)算機(jī)復(fù)制手工操作流程，到形成計(jì)算機(jī)單項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作系統(tǒng)，到分行一級(jí)的綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，再到總行一級(jí)的綜合系統(tǒng)，其間由于對(duì)計(jì)算機(jī)和通訊可靠性的疑慮問(wèn)題、系統(tǒng)兼容性問(wèn)題、功能不全問(wèn)題、流程缺陷問(wèn)題等等，走了許多彎路，且不斷重復(fù)建設(shè)，耗費(fèi)巨大。而在這一推進(jìn)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)和技術(shù)專(zhuān)業(yè)人員互相之間理解及由此產(chǎn)生的溝通困難，并未對(duì)業(yè)務(wù)操作和技術(shù)從前述四個(gè)方面的角度進(jìn)行重新整合，而是僅局限于相互的遷就，進(jìn)而使得整個(gè)經(jīng)營(yíng)管理框架并未得到根本性的改造。由此可知，若要對(duì)我國(guó)商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理框架進(jìn)行改造，使之能夠?qū)⑿录夹g(shù)的引進(jìn)效能充分提升，首先需要立足于對(duì)整個(gè)銀行業(yè)務(wù)操作和管理系統(tǒng)的整合，對(duì)所有業(yè)務(wù)的流程進(jìn)行重新疏理，明確其中需要相互制約及專(zhuān)業(yè)分工的各個(gè)環(huán)節(jié)，并在此基礎(chǔ)上厘清崗位設(shè)置。然后需要將所有各項(xiàng)相關(guān)的制度規(guī)定，分解成各個(gè)崗位的操作要求與崗位標(biāo)準(zhǔn)，由此形成基本的需求，結(jié)合計(jì)算機(jī)的特點(diǎn)，通過(guò)充分溝通，從最大限度地發(fā)揮計(jì)算機(jī)功能的角度出發(fā)編制相關(guān)程序，最終在全行形成一種通過(guò)技術(shù)達(dá)到相互制約和專(zhuān)業(yè)化管理目的的新的經(jīng)營(yíng)管理框架。毫無(wú)疑問(wèn)，這項(xiàng)工作工程浩大，需要花費(fèi)大量的人力、物力，需要綜合性人才的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)及高度敬業(yè)的專(zhuān)業(yè)人才的協(xié)同努力，決非是一項(xiàng)輕而易舉的事情。但是，只要真正有清楚的思路，以一定的實(shí)力為支撐，有效組織，我國(guó)的商業(yè)銀行在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上是能夠完成這項(xiàng)工作的，也是必須作出努力的。因?yàn)闊o(wú)論如何引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，企圖以此輕易地依靠外資實(shí)現(xiàn)這種改造，由于這種系統(tǒng)對(duì)于任何一家商業(yè)銀行而言均關(guān)乎“核心商業(yè)機(jī)密”，因此是不可能的。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)
3.以新的經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)為基礎(chǔ)，建立自上而下的專(zhuān)業(yè)化培訓(xùn)、技術(shù)評(píng)價(jià)和考核體系
管理方式創(chuàng)新論文范文2
題目(中文)：影響人文科技學(xué)院體育社團(tuán)發(fā)展的因素分析
(一)本選題的理論、實(shí)際意義
大學(xué)體育社團(tuán)是大學(xué)眾社團(tuán)的一分支。是在各體育單項(xiàng)基礎(chǔ)上形成的，以各項(xiàng)運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目為主要活動(dòng)形式，學(xué)生自我組織和自我管理，利用課余時(shí)間開(kāi)展各種體育活動(dòng)的學(xué)生自發(fā)組織，它把具有共同興趣、愛(ài)好和體育需要的學(xué)生組織在一起，它以開(kāi)展各種體育運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目為活動(dòng)內(nèi)容，形式多種多樣，內(nèi)容豐富多彩，為成員個(gè)性的全面發(fā)展提供了充足的條件的團(tuán)體。它是新時(shí)期學(xué)校體育發(fā)展的必然產(chǎn)物，也是高校體育的重要組成部分。我校體育社團(tuán)已成立多年，目前已蒸蒸日上發(fā)展，但隨之也暴露出其社團(tuán)管理混亂、種類(lèi)單一、活動(dòng)經(jīng)費(fèi)有限等不足之處。
所以在當(dāng)前我校體育教育日益注重下，我們有必要認(rèn)真對(duì)大學(xué)生體育社團(tuán)的重要性和影響其發(fā)展的因素進(jìn)行全面的分析，旨在促進(jìn)學(xué)生體育社團(tuán)的更好發(fā)展。本文通過(guò)對(duì)湖南人文科技學(xué)院體育社團(tuán)發(fā)展的因素方面進(jìn)行分析，旨在了解湖南人文科技學(xué)院體育社團(tuán)在發(fā)展中存在的問(wèn)題，以便更好地促進(jìn)人文科技學(xué)院體育社團(tuán)的發(fā)展，充分發(fā)揮體育社團(tuán)在校園文化建設(shè)、培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新人才等方面的重要作用。
(二)文獻(xiàn)綜述(國(guó)內(nèi)外有關(guān)本選題的研究動(dòng)態(tài)和自己的見(jiàn)解)
本人通過(guò)對(duì)中國(guó)期刊網(wǎng)和網(wǎng)上查閱了大量的關(guān)于高校體育社團(tuán)的文獻(xiàn)資料，現(xiàn)將所查文獻(xiàn)闡述如下：
1、體育社團(tuán)的現(xiàn)狀
王利濤在《高校體育社團(tuán)開(kāi)展現(xiàn)狀及對(duì)策研究》(2011)文章中對(duì)高校體育社團(tuán)現(xiàn)狀調(diào)查發(fā)現(xiàn)：體育社團(tuán)種類(lèi)比較單一；多數(shù)體育社團(tuán)的負(fù)責(zé)人對(duì)社團(tuán)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)目標(biāo)沒(méi)有一定的概念、眼界不夠開(kāi)闊、綜合能力較差，造成社團(tuán)也比較平凡；指導(dǎo)教師在社團(tuán)的開(kāi)展過(guò)程中進(jìn)行具體指導(dǎo)的沒(méi)有時(shí)間；通過(guò)對(duì)高校社團(tuán)成員參與社團(tuán)組織的出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行分析，主要以?shī)蕵?lè)性和目的性為主。
王傳友，馮偉.《高校體育社團(tuán)發(fā)展現(xiàn)狀與對(duì)策研究》(2009)中提到各類(lèi)體育社團(tuán)組織基本都有固定的名稱(chēng)和負(fù)責(zé)人。但是，多數(shù)體育社團(tuán)組織的負(fù)責(zé)人缺乏對(duì)體育社團(tuán)組織發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和發(fā)展目標(biāo)，主要以近期和短期行為開(kāi)展活動(dòng)。絕大多數(shù)體育社團(tuán)組織沒(méi)有必要的管理章程和行政組織措施，財(cái)務(wù)管理和開(kāi)展活動(dòng)的秩序較混亂，造成社團(tuán)發(fā)展和內(nèi)部管理低層次的重復(fù)發(fā)展，停滯不前。
2、體育社團(tuán)發(fā)展的影響因素
李明，劉繼志在《影響高校體育社團(tuán)發(fā)展的因素及對(duì)策研究》(2010)中分析了制約高校體育社團(tuán)發(fā)展的因素有：缺少活動(dòng)場(chǎng)所和活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，體育社團(tuán)的繼承與發(fā)展不夠，體育社團(tuán)參與者與參加者的性別比例發(fā)展不平衡，法律安全意識(shí)淡薄等四個(gè)方面分析了制約高校體育社團(tuán)發(fā)展的原因。
黃林在《高校體育社團(tuán)發(fā)展的主要影響因素分析》(2012)總結(jié)了影響高校體育社團(tuán)發(fā)展的因素有：外在因素。學(xué)校對(duì)社團(tuán)活動(dòng)的限制，很多高校規(guī)定學(xué)生社團(tuán)活動(dòng)僅限于學(xué)生活動(dòng)，不能參與社會(huì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這些規(guī)定嚴(yán)重限制了社團(tuán)的發(fā)展，辦公和活動(dòng)場(chǎng)所的限制。內(nèi)在原因。體育社團(tuán)自身組織機(jī)構(gòu)不健全。社團(tuán)干部選拔沒(méi)有經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的程序，缺乏崗位培訓(xùn)和崗位機(jī)制，導(dǎo)致社團(tuán)干部責(zé)任意識(shí)較差，選的干部經(jīng)驗(yàn)不足，不能擔(dān)當(dāng)重任，不利于工作的開(kāi)展。社團(tuán)活動(dòng)內(nèi)容單一，對(duì)社團(tuán)成員吸引力不夠，導(dǎo)致很多成員參加活動(dòng)的積極性不高，平時(shí)很少關(guān)注社團(tuán)活動(dòng)。
3、體育社團(tuán)存在的問(wèn)題
王惠在《高校體育社團(tuán)在構(gòu)建和諧校園中的價(jià)值研究》(2008)文章中提到了目前我國(guó)高校體育社團(tuán)總體上仍處于初級(jí)發(fā)展階段，其運(yùn)行中存在一些不可忽視的問(wèn)題，制約著高校體育社團(tuán)在構(gòu)建和諧校園中發(fā)揮更大的作用。從可操作的層面上提出我國(guó)高校體育社團(tuán)可持續(xù)發(fā)展的對(duì)策，具體包括對(duì)體育社團(tuán)實(shí)行宏觀管理，建立長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制，完善財(cái)務(wù)制度，強(qiáng)化服務(wù)功能等方面。
張登峰在《影響中國(guó)大學(xué)生體育協(xié)會(huì)發(fā)展的因素及對(duì)策研究》(2009)總結(jié)出我國(guó)高校體育社團(tuán)發(fā)展中存在的問(wèn)題：中國(guó)大學(xué)生體育協(xié)會(huì)自身的組織機(jī)構(gòu)與法規(guī)制度建設(shè)不完善，管理方式上的行政化色彩濃厚，經(jīng)費(fèi)來(lái)源單一，市場(chǎng)化程度不高，影響自身的發(fā)展速度與規(guī)模，進(jìn)行了分析，同時(shí)還提出了建議。
劉強(qiáng)德在《我國(guó)體育社團(tuán)發(fā)展存在的問(wèn)題及對(duì)策》(2006)提到我國(guó)體育社團(tuán)發(fā)展中存在的主要內(nèi)容有：?jiǎn)T流動(dòng)性大，種類(lèi)過(guò)于單一、管理制度不健全、高校體育社團(tuán)的物質(zhì)條件差、團(tuán)干部差異大，服務(wù)意識(shí)差。
4、體育社團(tuán)的發(fā)展對(duì)策
梁平，王林等人在《體育社團(tuán)現(xiàn)狀與對(duì)策研究》(2008)中提到大學(xué)生體育社團(tuán)的發(fā)展對(duì)策有：1轉(zhuǎn)變認(rèn)識(shí)觀念。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，體育生活化也成為大學(xué)生余暇生活的必須，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律，引入有償體育服務(wù)，使大學(xué)生體育社團(tuán)向體育產(chǎn)業(yè)化方向發(fā)展。2變組織結(jié)構(gòu)。管理原則方面做到“以學(xué)生為主體”使體育社團(tuán)在校園文化的統(tǒng)一思想指導(dǎo)下，形成各個(gè)項(xiàng)目“隨需而發(fā)”的寬松局面，為學(xué)生充分提供各種參與社會(huì)實(shí)踐的空間。3優(yōu)惠扶持政策。轉(zhuǎn)換管理方式的基礎(chǔ)上，學(xué)?？梢栽诨顒?dòng)的各個(gè)方面提供有償服務(wù)，給予優(yōu)惠和扶持，逐步提高社團(tuán)(俱樂(lè)部)的生存能力，為社團(tuán)發(fā)展形成良性循環(huán)打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。
周艷，頓志強(qiáng)等在《全國(guó)性體育社團(tuán)現(xiàn)狀分析》(2002)提到要加強(qiáng)制度建設(shè)創(chuàng)建一系列完善的體育社團(tuán)管理制度、監(jiān)督制度，是我國(guó)體育社團(tuán)發(fā)展走向成熟的必然選擇。
本人通過(guò)對(duì)有關(guān)影響大學(xué)生體育社團(tuán)發(fā)展因素的分析和研究的文獻(xiàn)資料分析后發(fā)現(xiàn)，許多學(xué)者做了大量關(guān)于影響大學(xué)生體育社團(tuán)發(fā)展因素的分析和研究。了解到高校體育社團(tuán)目前的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，再聯(lián)系到我校體育社團(tuán)目前發(fā)展也存在各類(lèi)問(wèn)題，阻礙了我校體育事業(yè)的發(fā)展。從以上我覺(jué)得應(yīng)該從兩方面著手分析：體育社團(tuán)的外在因素和內(nèi)在因素。結(jié)合實(shí)際出發(fā)對(duì)我校體育社團(tuán)進(jìn)行全方面分析，旨在為我校體育社團(tuán)的發(fā)展提供幫助。以上這些研究中所采用的分析方法將會(huì)為本課題的分析提供有力的支持和幫助。
(三)研究?jī)?nèi)容
1湖南人文科技學(xué)院體育社團(tuán)的基本現(xiàn)狀
1.1我校體育社團(tuán)各分社的基本情況
1.2社團(tuán)人員管理、運(yùn)行基本情況
1.2各社團(tuán)開(kāi)展活動(dòng)的效果情況
2影響湖南人文科技學(xué)院體育社團(tuán)發(fā)展的內(nèi)部因素
2.1社團(tuán)的結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度
2.2社團(tuán)的管理模式及規(guī)劃
2.3社團(tuán)的指導(dǎo)老師、學(xué)生干部的專(zhuān)業(yè)技術(shù)及引導(dǎo)影響能力
3影響湖南人文科技學(xué)院體育社團(tuán)發(fā)展的外部因素
3.1社團(tuán)的活動(dòng)場(chǎng)所、活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、宣傳體系
3.2社團(tuán)的參與者與參加者的積極性
3.3學(xué)校制度對(duì)社團(tuán)的影響和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)社團(tuán)的重視程度
(四)研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)方案及可行性分析
一、研究方法：
1.文獻(xiàn)資料法：閱讀大量與大學(xué)生體育社團(tuán)研究的有關(guān)文獻(xiàn)資料、并收集整理。
2.調(diào)查法：對(duì)部分體育社團(tuán)的指導(dǎo)老師和負(fù)責(zé)學(xué)生進(jìn)行調(diào)查。
3.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：對(duì)調(diào)查來(lái)的資料數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和統(tǒng)計(jì)
4.邏輯分析：對(duì)最終的資料進(jìn)行總結(jié)分析
二、技術(shù)路線：
收集文獻(xiàn)資料和了解調(diào)查對(duì)象的基本狀況—整理資料—制作問(wèn)卷和擬定相關(guān)訪談的內(nèi)容—發(fā)放問(wèn)卷和進(jìn)行訪談—回收問(wèn)卷—整理問(wèn)卷—分析結(jié)果—整理資料—撰寫(xiě)論文?—修改論文—定稿。
三、可行性分析：
1、本人對(duì)該課題充滿(mǎn)著濃厚的興趣，并查閱了大量相關(guān)資料。
2、本人是湖南人文科技學(xué)院的一名學(xué)生，并且參加過(guò)體育社團(tuán)活動(dòng)，可以更深的體會(huì)社團(tuán)中的現(xiàn)狀。
3、與本研究相關(guān)的文獻(xiàn)資料較多，可以對(duì)研究成果提供借鑒和參考，能為研究順利的進(jìn)行提供理論依據(jù)。
(五)進(jìn)度安排和采取的主要措施
1.完成期限
(1)20XX年1月確定指導(dǎo)老師，確定課題，搜集資料，不斷完善研究方案，爭(zhēng)取有一定的成果；將收集的資料進(jìn)行初步整理，完成開(kāi)題報(bào)告。
(2)20XX年2月下旬，繼續(xù)開(kāi)展研究，并爭(zhēng)取在某些方面實(shí)現(xiàn)質(zhì)的跨越，完成論文初稿一、二、三稿，并請(qǐng)導(dǎo)師審查。
(3)20XX年3月，繼續(xù)開(kāi)展研究，完成論文修改稿，并請(qǐng)導(dǎo)師審查，送系部預(yù)審。
(4)20XX年4月，接受導(dǎo)師審查鑒定，結(jié)題驗(yàn)收，論文定稿。
2.主要措施
(1)運(yùn)用自己所學(xué)的理論知識(shí)；
(2)利用圖書(shū)館和電子閱覽室查找相關(guān)領(lǐng)域的最新理論期刊、參考最新論文范本，收集資料；
(3)指導(dǎo)老師的指導(dǎo)，與老師溝通。
(六)主要參考文獻(xiàn)(不少于10篇)
[1]王利濤.高校體育社團(tuán)開(kāi)展現(xiàn)狀及對(duì)策研究[J].高校論壇，2011，(10)：80.
[2]李明，劉繼志.影響高校體育社團(tuán)發(fā)展的因素及對(duì)策研究[J].赤峰學(xué)院學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)，2010.
[3]黃林.高校體育社團(tuán)發(fā)展的主要影響因素分析[J].體育世界(學(xué)術(shù)版)，2012(31)：231.
[4]王惠.高校體育社團(tuán)在構(gòu)建和諧校園中的價(jià)值研究[D].[碩士論文].廈門(mén)大學(xué)，2008.
[5]張登峰.影響中國(guó)大學(xué)生體育協(xié)會(huì)發(fā)展的因素及對(duì)策研究[J].中國(guó)校外教育體育與藝術(shù)，2009.
[6]劉強(qiáng)德.我國(guó)高校體育社團(tuán)發(fā)展存在的問(wèn)題及對(duì)策[J].遼寧體育科技，2006(28)
[7]梁平，林葛.體育社團(tuán)現(xiàn)狀與對(duì)策研究[J].科技信息(學(xué)術(shù)研究)，2008(28).
[8]崔麗麗，葉加寶，蘇連勇.全國(guó)性體育社團(tuán)現(xiàn)狀分析[J].天津體育學(xué)院學(xué)報(bào)，2002.(04).
[9]周艷，頓志強(qiáng)等.我國(guó)高校體育社團(tuán)現(xiàn)狀及發(fā)展對(duì)策研究[J].山東體育科技，2010.
[10]偉巍.高校體育杜團(tuán)發(fā)展制約因素分析及發(fā)展對(duì)策研究[J].體育世界(學(xué)術(shù)版)，2011(11)：51.
[11]丁斌.高校體育社團(tuán)組織建設(shè)若干問(wèn)題研究[J].吉林體育學(xué)院學(xué)報(bào).2006
[12]王傳友，馮偉.高校體育社團(tuán)發(fā)展現(xiàn)狀與對(duì)策研究[J].吉林體育學(xué)院學(xué)報(bào)，2009，25(01).
[13]汪桂花，趙永魁.影響新時(shí)期大學(xué)體育社團(tuán)發(fā)展的因素及對(duì)策研究[J].遼寧體育科技，2010，32(05).
[14]黃亞玲.論中國(guó)體育社團(tuán)[D].[博士論文].北京.北京體育大學(xué)，2003
[15]解會(huì)娟.高校體育社團(tuán)組織建設(shè)若干問(wèn)題的調(diào)查研究[D].[碩士論文].山西.山西大學(xué)，2005.
管理方式創(chuàng)新論文范文3
關(guān)鍵詞：服務(wù)創(chuàng)新；圖書(shū)館；讀者服務(wù)
創(chuàng)新是知識(shí)時(shí)代的主旋律，創(chuàng)新是一個(gè)民族、一個(gè)國(guó)家發(fā)展的不竭動(dòng)力。對(duì)于圖書(shū)館來(lái)說(shuō)，要想抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，最關(guān)鍵的就是要服務(wù)創(chuàng)新。圖書(shū)館應(yīng)改變傳統(tǒng)的服務(wù)觀念，堅(jiān)持“以人為本”的原則，深入了解讀者需求，充分運(yùn)用各種服務(wù)方式和技術(shù)手段，向讀者提供全方位、高質(zhì)量的信息資源服務(wù)，靠主動(dòng)化、個(gè)性化的讀者服務(wù)來(lái)使自己不斷發(fā)展壯大。讀者服務(wù)創(chuàng)新是圖書(shū)館的唯一出路，只有不斷創(chuàng)新，把握機(jī)遇，圖書(shū)館工作才能有活力，才能在未來(lái)信息服務(wù)中贏得主動(dòng)，圖書(shū)館的服務(wù)才能吸引讀者，圖書(shū)館事業(yè)才能健康發(fā)展。
專(zhuān)業(yè)圖書(shū)館的基本職能是搜集、收藏、整理、保護(hù)圖書(shū)資料，為專(zhuān)業(yè)的業(yè)務(wù)人員提供業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)研究的支持。探索服務(wù)是時(shí)代的需要，是開(kāi)拓文獻(xiàn)信息工作新增長(zhǎng)點(diǎn)的舉措。圖書(shū)館用戶(hù)信息需求的細(xì)化和深化，迫使圖書(shū)館重新審視自己的價(jià)值與功能，動(dòng)態(tài)地適應(yīng)和改變服務(wù)末業(yè)務(wù)架構(gòu)，圍繞用戶(hù)的需求，重新組織信息、設(shè)計(jì)服務(wù)?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)日新月異，已經(jīng)是高度分化高度綜合的時(shí)代。各種資料數(shù)量增多，博物館資料室如何加強(qiáng)職能。把最有價(jià)值資料信息以最快速度的提供給專(zhuān)業(yè)人員，是博物館資料室工作的目標(biāo)。
1 發(fā)揮優(yōu)勢(shì)
開(kāi)展深層次的信息加工，具體的服務(wù)形式如文獻(xiàn)的信息挖掘和只是發(fā)現(xiàn)、文獻(xiàn)的分析和評(píng)價(jià)等。把基于文本的檢索、咨詢(xún)、提供服務(wù)提升到基于內(nèi)容的服務(wù)。發(fā)揮專(zhuān)業(yè)圖書(shū)館的優(yōu)勢(shì)：相關(guān)文獻(xiàn)多，經(jīng)過(guò)廣泛收集，形成定題服務(wù)；研究需要有廣泛的學(xué)科參考資料，圖書(shū)館員可以參與資料的編譯和報(bào)道；研究需要對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的研究成果進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，為其提供顯示研究趨勢(shì)分析。這些領(lǐng)域都能夠發(fā)揮圖書(shū)情報(bào)工作的專(zhuān)長(zhǎng)。
要面向有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員開(kāi)展的服務(wù)，按照專(zhuān)業(yè)人員的需求搜集、精選與專(zhuān)業(yè)對(duì)口的文獻(xiàn)資料。這不但要求資料人員既要有圖書(shū)知識(shí)，又要熟悉本專(zhuān)業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域，掌握專(zhuān)業(yè)書(shū)籍的出版和發(fā)行。在研究的基礎(chǔ)上加以編制目錄，撰寫(xiě)提要，為專(zhuān)業(yè)人員提供方便，可以隨時(shí)以各種方式向?qū)I(yè)人員提供各種新的信息，又可以隨時(shí)得到讀者的需求。這種服務(wù)方式一定會(huì)受到專(zhuān)業(yè)人員的歡迎，也會(huì)使資料室成為專(zhuān)業(yè)人員獲取資料最快速最便利的場(chǎng)所。
2 藏書(shū)維護(hù)
博物館的圖書(shū)收藏方向應(yīng)和自身工作相結(jié)合，有側(cè)重點(diǎn)，增強(qiáng)專(zhuān)業(yè)圖書(shū)的力量。要及時(shí)了解、掌握文博界的信息情報(bào)，拓展自己的學(xué)科知識(shí)，和館內(nèi)各部門(mén)多溝通，知道他們的需求，做到有的放矢。要貼近學(xué)科，積極與科研人員互動(dòng)。在為其提供信息和服務(wù)過(guò)程中，深入了解用戶(hù)需求是重要環(huán)節(jié)，他決定了每一項(xiàng)服務(wù)工作的細(xì)節(jié)。
日常工作中要預(yù)防蟲(chóng)害，保持溫濕度；典藏空間要有火災(zāi)警報(bào)器，及自動(dòng)滅火裝置，水管埋設(shè)也應(yīng)避開(kāi)，以防漏水。；光照和紫外線的控制光線對(duì)于圖書(shū)保存與使用都是有害的。在庫(kù)房建筑方面，應(yīng)采用無(wú)窗結(jié)構(gòu)。使用有窗戶(hù)的庫(kù)房時(shí)應(yīng)采取措施阻止陽(yáng)光線直射圖書(shū)，也可采用具有紫外線過(guò)濾功能的玻璃。應(yīng)盡可能使用過(guò)濾紫外線的照明燈具。應(yīng)盡量減少珍貴圖書(shū)的展覽時(shí)間，減少照明時(shí)間；及時(shí)去酸，文獻(xiàn)的酸化，將嚴(yán)重影響古籍紙張的耐久性，降低圖書(shū)的保存壽命，因此對(duì)已經(jīng)酸化的圖書(shū)需要進(jìn)行去酸處理，以提高紙張的耐久性。去酸是指采用特定的堿性試劑中和紙張內(nèi)的酸性物質(zhì)的過(guò)程。研究證明，對(duì)于已經(jīng)酸化的圖書(shū)，經(jīng)去酸處理后，耐久性會(huì)明顯提高，一般可增加保存壽命2-5倍以上。圖書(shū)的pH值低于6.2就應(yīng)進(jìn)行去酸處理；如果pH值低于5.0，就必須進(jìn)行去酸處理。定期消毒；可以使用陽(yáng)光曝曬法：將圖書(shū)放置陽(yáng)光下爆曬8個(gè)小時(shí)以上，就可以殺滅大量的微生物和蛀蟲(chóng)。微波消毒法：將少量圖書(shū)用濕布包裹放入微波爐，在650W功率5-10分鐘。臭氧消毒法：將大量的圖書(shū)放置消毒柜中消毒一個(gè)小時(shí)，兩個(gè)小時(shí)候管理人員進(jìn)入整理，此法對(duì)圖書(shū)有一定的損害；為了更好的保護(hù)圖書(shū)，免受外界環(huán)境的影響，可以采用除氧封存、充氮封存等措施進(jìn)行保護(hù)。在真空的條件下，各種微生物都因缺氧不能生存，各種化學(xué)物理變化也得到延緩，從而延長(zhǎng)圖書(shū)的保存壽命。氮?dú)庠诔叵禄瘜W(xué)性質(zhì)極不活潑，很難發(fā)生化學(xué)反應(yīng)。因此充氮保存的圖書(shū)能夠延緩老化，延長(zhǎng)保存壽命；對(duì)于圖書(shū)受損后之復(fù)原，通常采裱褙、重新裝訂成冊(cè)，以保持其完整性。雖然恢復(fù)一本完整的圖書(shū)，卻也失去歷史原味，尤其古籍或古文書(shū)，在歷經(jīng)歲月洗禮后，必留下年代痕跡，裱褙之后，褶痕不再，對(duì)紙質(zhì)的研究也不利，為做歷史見(jiàn)證、保護(hù)完整，應(yīng)使用保存和管理兩種方法。
藏書(shū)是為人服務(wù)的，物盡其用，才能體現(xiàn)它的價(jià)值。要保護(hù)好珍貴圖書(shū)，可利用縮微技術(shù)，把文獻(xiàn)資料復(fù)制下來(lái)，或者把文獻(xiàn)資料放到網(wǎng)頁(yè)上。加強(qiáng)管理，完善的圖書(shū)維護(hù)工作，需要有妥當(dāng)?shù)谋４婀芾碚摺Ｍ瑫r(shí)，隨時(shí)注意典藏狀況，預(yù)防不利因素的發(fā)生。維護(hù)工作的認(rèn)識(shí)與各不同專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域者的共同參與，更是維護(hù)工作得以執(zhí)行的要件。完善的圖書(shū)管理工作，需要有妥當(dāng)?shù)谋４婀芾碚?，也要有豐富的管理知識(shí)，以及維護(hù)的各類(lèi)專(zhuān)長(zhǎng)人員。比如取拿時(shí)必需帶手套，翻頁(yè)時(shí)要小心，輕輕由左下角翻起，不可放置任何物品于上等等。圖書(shū)的損傷，雖然有環(huán)境影及人為等原因，而維護(hù)，則是一項(xiàng)持續(xù)性的工作，也是圖書(shū)管理人員的責(zé)任，積極排除受損的種種因素外，與各不同專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域者的共同參與。管理人員要不斷充實(shí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，才能有效的達(dá)到維護(hù)圖書(shū)，保存文化資產(chǎn)的目的。
3 拓展領(lǐng)域
加快圖書(shū)館自動(dòng)化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)信息資源共享。實(shí)現(xiàn)圖書(shū)館自動(dòng)化管理是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代信息資源開(kāi)發(fā)與利用的迫切需要。將信息分成兩類(lèi)，一類(lèi)可以對(duì)外開(kāi)放，便于隨時(shí)查閱。另一類(lèi)為內(nèi)部專(zhuān)業(yè)查閱，附加密碼。聯(lián)機(jī)檢索和光盤(pán)檢索將代替手工檢索，讀者只需確定檢索范圍，圖書(shū)部門(mén)可以靈活信息，有多重檢索功能的信息服務(wù)平臺(tái)。
博物館資料室開(kāi)展工作不能只是傳統(tǒng)的圖書(shū)管理方式，必須在工內(nèi)容和服務(wù)模式上作以改變。變單純的閱覽管理服務(wù)，為主動(dòng)動(dòng)態(tài)的服務(wù)。加強(qiáng)文獻(xiàn)的總結(jié)工作，將新信息、通報(bào)、評(píng)價(jià)、論文等搜集編目；進(jìn)行課題研究，經(jīng)常與專(zhuān)業(yè)人員溝通，確定研究方向。編寫(xiě)各種文獻(xiàn)，即使提供國(guó)內(nèi)外最新相關(guān)信息動(dòng)態(tài)、著作資料；建立網(wǎng)絡(luò)檢索體系，根據(jù)專(zhuān)業(yè)的需要，建立檢索途徑，使專(zhuān)業(yè)人員在自己辦公室的電腦里就可以檢索到需要的信息；如果條件允許，進(jìn)行外文資料的翻譯工作，盡量擴(kuò)大服務(wù)的領(lǐng)域。
專(zhuān)業(yè)圖書(shū)館要充分發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，定期的面向社會(huì)開(kāi)放，根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家圖書(shū)館的經(jīng)驗(yàn)，圖書(shū)館面向社會(huì)服務(wù)是發(fā)展的趨勢(shì)，圖書(shū)館界多年來(lái)對(duì)此也進(jìn)行了一些理論和實(shí)踐的探索。也可以向其他專(zhuān)業(yè)圖書(shū)館學(xué)習(xí)，借鑒的成功經(jīng)驗(yàn)。圖書(shū)館一般提供借閱、咨詢(xún)檢索、復(fù)印服務(wù)、文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。有的圖書(shū)館還提供館際互借和免費(fèi)的信息檢索、培訓(xùn)課程等服務(wù)。但是專(zhuān)業(yè)圖書(shū)館面向社會(huì)開(kāi)放是有原則的，也只能是部分對(duì)外開(kāi)放的。必須在保證館內(nèi)讀者服務(wù)正常有序的前提下進(jìn)行。得到領(lǐng)導(dǎo)的支持和館內(nèi)讀者的理解，是圖書(shū)館面向社會(huì)開(kāi)放的基礎(chǔ)。圖書(shū)館管理人員要認(rèn)真研究本館的資源、設(shè)備、館舍和人員的條件，根據(jù)本館讀者服務(wù)的特點(diǎn)，有計(jì)劃、有重點(diǎn)地提供服務(wù)。
專(zhuān)業(yè)圖書(shū)館服務(wù)與創(chuàng)新是圖書(shū)館發(fā)展的趨勢(shì)，通過(guò)優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)，產(chǎn)生強(qiáng)大的吸引力和凝聚力，使圖書(shū)館與社會(huì)結(jié)合更加緊密。因此我們應(yīng)該做好思想上的、物質(zhì)上的準(zhǔn)備，迎接這一挑戰(zhàn)。建立一個(gè)科學(xué)服務(wù)的圖書(shū)館管理、服務(wù)體系。專(zhuān)業(yè)圖書(shū)館具有得天獨(dú)厚的資源優(yōu)勢(shì)，我們可充分利用這一點(diǎn)，開(kāi)展定向研究，進(jìn)行定向服務(wù)。專(zhuān)業(yè)圖書(shū)館的地位獨(dú)特，內(nèi)涵豐富，更有著取之不盡的題材。要在思想觀念、業(yè)務(wù)架構(gòu)、服務(wù)方式、操作流程、人員隊(duì)伍和評(píng)價(jià)機(jī)制等各方面適應(yīng)由傳統(tǒng)服務(wù)轉(zhuǎn)向知識(shí)服務(wù)的變革。專(zhuān)業(yè)圖書(shū)館工作涉及的面是寬泛的，有潛在的能量，要靠我們?nèi)グl(fā)現(xiàn)和積淀。
參考文獻(xiàn)
[1] Kyrillidou M. Research library trends ： ARL Statistics[J] . J Acad Libr（S0099 - 1333） ，2000 ，26（6） ：427 - 436.
[2] 吳建中. 21 世紀(jì)圖書(shū)館新論[M] . 上海：上?？茖W(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2003 ：序言.
管理方式創(chuàng)新論文范文4
[關(guān)鍵詞]地方工科院校；本科生科研
[中圖分類(lèi)號(hào)] G642.41 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2016）06-0025-03
2015年5月，國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)了《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于深化高等學(xué)校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革的實(shí)施意見(jiàn)》，要求創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制，深入實(shí)施系列科教結(jié)合協(xié)同育人行動(dòng)計(jì)劃，推動(dòng)科技創(chuàng)新資源原則上向全體在校學(xué)生開(kāi)放等。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育正式走入了高校人才培養(yǎng)體系，這意味著高等教育人才培養(yǎng)將從“知識(shí)本位”向“能力本位”轉(zhuǎn)變，而科學(xué)研究工作也要充分發(fā)揮其獨(dú)特的育人功能，促進(jìn)大學(xué)生創(chuàng)新實(shí)踐能力的提高。
本科生參與科研活動(dòng)并不是新生事物。美國(guó)的MIT、伯克利大學(xué)等從20世紀(jì)80年代就開(kāi)始啟動(dòng)了本科生參與科研行動(dòng)計(jì)劃，而我國(guó)行動(dòng)較早的有清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等。然而，這些較早推行科研育人的學(xué)校大多為研究型大學(xué)。相對(duì)于地方工科院校而言，這些高校科研資源豐富，師資數(shù)量充足，學(xué)生的素質(zhì)也相對(duì)較高。因此，地方工科院校在推行科教協(xié)同工作時(shí)，既要把握本科生科研活動(dòng)的普遍性特征，學(xué)習(xí)研究型大學(xué)的工作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也要從自身的情況出發(fā)，明確推行本科生科研活動(dòng)的意義，對(duì)實(shí)施方式、考核制度等制定適合自身情況的政策與措施。
一、創(chuàng)新人才培養(yǎng)：本科生參與科研活動(dòng)的意義
將科研融入教學(xué)，以科研活動(dòng)培養(yǎng)學(xué)生始于洪堡時(shí)期的柏林大學(xué)。彼時(shí)的柏林大學(xué)開(kāi)創(chuàng)了一系列的制度用于開(kāi)展科研育人活動(dòng)，如著名的教學(xué)-科研實(shí)驗(yàn)室與教學(xué)-科研研討班。隨著大學(xué)逐漸“世俗化”，科學(xué)研究的目的漸漸從滿(mǎn)足“閑逸好奇的精神”轉(zhuǎn)向滿(mǎn)足社會(huì)經(jīng)濟(jì)需求，科研工作的重點(diǎn)則逐漸從培養(yǎng)人才轉(zhuǎn)向追求科研成果。自第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，大學(xué)教師提供的科研成果使得高等學(xué)校在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中扮演著越來(lái)越重要的角色，而科學(xué)研究也獨(dú)立成為大學(xué)的一項(xiàng)重要職能。時(shí)至今日，科研實(shí)力與科研成果已成為影響大學(xué)排名的重要因素。
教師從事科學(xué)研究的意義在于獲得科研成果，研究型大學(xué)的學(xué)生參與科學(xué)研究可以提高科研能力，幫助他們從本科生向研究生過(guò)渡并為今后的繼續(xù)深造奠定基礎(chǔ)。但是，對(duì)于以培養(yǎng)工程型、應(yīng)用型人才為目標(biāo)的地方工科院校而言，如果僅僅從提升科研能力為出發(fā)點(diǎn)開(kāi)展本科生科研活動(dòng)，就極易使得這項(xiàng)活動(dòng)“水土不服”，甚至對(duì)人才培養(yǎng)工作起到不利的影響――地方工科院校的學(xué)生大多在畢業(yè)后走上生產(chǎn)、管理、服務(wù)一線，更多的是面對(duì)實(shí)用性、技術(shù)性的工作，參與科學(xué)研究的機(jī)會(huì)不多。如果單純以培養(yǎng)“科學(xué)家”為目標(biāo)，不僅違背了大眾化教育背景下人才培養(yǎng)多樣化的原則，同時(shí)必然會(huì)降低人才的社會(huì)適應(yīng)性。
工程型、應(yīng)用型人才雖然側(cè)重的是實(shí)用性技術(shù)，但是這并不代表他們只是產(chǎn)業(yè)線上一顆熟練的螺絲釘。根據(jù)國(guó)務(wù)院頒布的《中國(guó)制造2025》中提出的要求，我國(guó)未來(lái)需要的是高層次、緊缺專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才和創(chuàng)新型人才，而創(chuàng)新精神與創(chuàng)新能力正是目前我國(guó)應(yīng)用型人才培養(yǎng)的“短板”。造成這一問(wèn)題的主要根源就在于我國(guó)大學(xué)長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行的是以課堂、教師和教材為主的“三中心”教學(xué)模式，注重學(xué)科體系的完整性卻導(dǎo)致了學(xué)生知識(shí)體系的條塊分割，強(qiáng)調(diào)知識(shí)的掌握卻忽略了綜合實(shí)踐運(yùn)用。
有研究人員提出創(chuàng)新型人才與傳統(tǒng)型人才相比最大的特征在于其是否具有強(qiáng)烈的好奇心、獨(dú)特的思維方式和豐富的想象力等。[1]要實(shí)現(xiàn)這樣的人才培養(yǎng)目標(biāo)，就不能只關(guān)注學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握，還要注重在教學(xué)過(guò)程中培養(yǎng)學(xué)生的思維能力、創(chuàng)造能力與動(dòng)手能力。按照建構(gòu)主義的觀點(diǎn)，這些能力是不可通過(guò)“傳遞”而獲得的，只能由學(xué)習(xí)者自己在實(shí)踐中主動(dòng)構(gòu)建。通過(guò)參與科研活動(dòng)，學(xué)生將書(shū)本上學(xué)習(xí)到的知識(shí)運(yùn)用于實(shí)踐中，鍛煉了學(xué)生分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力；其次，在這一過(guò)程中，學(xué)生掌握了科學(xué)的研究方法，形成了科學(xué)的思維方式，養(yǎng)成了發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、思考問(wèn)題的習(xí)慣，成為一個(gè)學(xué)會(huì)探究、熱愛(ài)探究并掌握探究方法的人。無(wú)論學(xué)生將來(lái)處于何種崗位，都可以充分發(fā)揮自身的價(jià)值并在崗位上有所創(chuàng)新。因此，地方工科院校促進(jìn)大學(xué)生參與科研活動(dòng)并不是培養(yǎng)科學(xué)家，而是旨在提高學(xué)生的創(chuàng)新精神與能力，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。
二、探究式學(xué)習(xí)：本科生科研活動(dòng)的性質(zhì)
教學(xué)與科研融合的本質(zhì)意義在于教育與科研最終都統(tǒng)一于人才培養(yǎng)[2]，這就使得本科生所開(kāi)展的科研活動(dòng)與研究人員所從事的科研活動(dòng)具有一定的差異性。美國(guó)加州理工學(xué)院莫科爾教授將本科生科研理解為“泛指學(xué)生和教師在科學(xué)、工程、藝術(shù)、人文科學(xué)以及社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域所開(kāi)展的各種協(xié)作。與此同時(shí)，它還可被用于描述探究性和研究型課程的教學(xué)活動(dòng)”。莫科爾的這一闡釋為當(dāng)前學(xué)界的研究者們所普遍接受，它不僅指出了本科生科研活動(dòng)的多樣性，同時(shí)也認(rèn)為這一活動(dòng)是一種教師與學(xué)生協(xié)作開(kāi)展的探究性學(xué)習(xí)活動(dòng)。[3]我國(guó)也有研究者持這一觀點(diǎn)，認(rèn)為從教育規(guī)律來(lái)看，本科生科研應(yīng)是一種在教師指導(dǎo)下，學(xué)生學(xué)習(xí)與研究相結(jié)合的過(guò)程，它要同時(shí)服從科學(xué)研究的邏輯以及教育的邏輯。[4]因此，本科生科研實(shí)質(zhì)上是一種探究式學(xué)習(xí)。
將本科生參與科研活動(dòng)視為一種探究性學(xué)習(xí)過(guò)程，不僅是由這一活動(dòng)的意義所決定的，同時(shí)也是由高等教育的課程內(nèi)容及教學(xué)需要所決定的。高等學(xué)校的課程，特別是低年級(jí)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)課程大多以概念、定義或原理為主。盡管從教育心理學(xué)的角度而言，學(xué)生對(duì)基礎(chǔ)知識(shí)、原理的掌握有利于后續(xù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，并有助于學(xué)習(xí)者適應(yīng)各種不同的情境。然而，根據(jù)我國(guó)教育研究人員的調(diào)查顯示，從基礎(chǔ)知識(shí)到應(yīng)用知識(shí)，再到現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景，知識(shí)的遷移并不是自然而然的發(fā)生的。也就是說(shuō)，不經(jīng)過(guò)一定的訓(xùn)練，基礎(chǔ)知識(shí)難以被用于解決各種實(shí)際性問(wèn)題。[5]而這一點(diǎn)對(duì)于地方工科院校的學(xué)生而言尤為重要，畢竟他們畢業(yè)后面臨的正是各種實(shí)際性問(wèn)題，因此更要懂得如何架構(gòu)知識(shí)與實(shí)踐之間的橋梁。
按照情境認(rèn)知和學(xué)習(xí)理論的觀點(diǎn)，概念性知識(shí)的學(xué)習(xí)要與使用它的具體情境緊密結(jié)合，即學(xué)生在課堂上學(xué)習(xí)到的概念、原理等一系列“概念性工具”，只有在特定的情境中應(yīng)用才能被最好的理解。[6]而科學(xué)研究正是這樣一種有效的特定情境。教師為學(xué)生提供或指導(dǎo)學(xué)生自主選擇的課題與學(xué)生當(dāng)前的實(shí)際水平相關(guān)聯(lián)，即類(lèi)似于打造出一個(gè)教育心理學(xué)上所提出的“最近發(fā)展區(qū)”。借助教師的指導(dǎo)，學(xué)生運(yùn)用書(shū)本上的知識(shí)對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分析，提出解決的方案。通過(guò)這一過(guò)程，不僅有助于促進(jìn)學(xué)生新舊知識(shí)體系的相互融合，也鍛煉了學(xué)生將知識(shí)運(yùn)用到實(shí)踐中的能力。
三、過(guò)程與結(jié)果并重：本科生參與科研活動(dòng)的考核
盡管本科生參與科研活動(dòng)的意義與功能為高校管理者們所認(rèn)同，但是大部分高校在推進(jìn)這項(xiàng)工作時(shí)仍然顧慮重重，其最主要的原因在于這項(xiàng)工作的考核難度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于傳統(tǒng)課堂教學(xué)，如教師的工作量如何界定、如何評(píng)價(jià)學(xué)生的成績(jī)等。目前我國(guó)高校對(duì)本科生科研活動(dòng)常見(jiàn)的管理方式是科研課題管理式，即課題立項(xiàng)時(shí)要填寫(xiě)申報(bào)書(shū)，中間要開(kāi)展中期檢查，提供階段性進(jìn)展，結(jié)束時(shí)要進(jìn)行結(jié)題答辯及成果審查，并最終以是否完成立項(xiàng)時(shí)提出的研究目標(biāo)作為成績(jī)判定的依據(jù)。如大學(xué)生創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)計(jì)劃項(xiàng)目就大多采用這樣的管理與考核模式。
這種單一以研究成果作為考評(píng)依據(jù)實(shí)質(zhì)上是一種結(jié)果性評(píng)價(jià)，注重的是結(jié)果而非過(guò)程。這樣的評(píng)價(jià)方式雖然可操作性較高并且相對(duì)客觀公平，但是也有顯而易見(jiàn)的缺陷。首先是評(píng)價(jià)目標(biāo)的缺失。本科生科研活動(dòng)是一種人才培養(yǎng)的過(guò)程，個(gè)體在這一過(guò)程中所獲得的知識(shí)、能力、素質(zhì)等各方面的發(fā)展都應(yīng)該成為考核的目標(biāo)。其次是評(píng)價(jià)主體的缺失。本科生科研工作是在教師的指導(dǎo)下完成的，學(xué)生在整個(gè)研究活動(dòng)中投入的精力、獲得的成長(zhǎng)、發(fā)揮的作用等并不能完全通過(guò)研究成果體現(xiàn)出來(lái)，而這時(shí)指導(dǎo)教師的評(píng)價(jià)就是重要的考評(píng)依據(jù)。以科研模式管理本科生科研活動(dòng)所存在的問(wèn)題也被高校管理工作者們所意識(shí)到，例如在首屆全國(guó)大學(xué)生創(chuàng)新論壇上，不少高校的指導(dǎo)教師就指出“應(yīng)重在學(xué)生通過(guò)這個(gè)過(guò)程學(xué)到了什么，如果僅僅局限于發(fā)表文章、獲得獎(jiǎng)勵(lì)反而急功近利”，“應(yīng)重在給學(xué)生帶來(lái)創(chuàng)新思維和實(shí)踐收獲，過(guò)分注重成果反而就表現(xiàn)出浮躁的情緒”等。[7]
顯然，單純從科研成果評(píng)價(jià)本科生科研活動(dòng)并不能充分實(shí)現(xiàn)以科研促進(jìn)創(chuàng)新人才培養(yǎng)這樣的目的。既然大學(xué)生科研過(guò)程本質(zhì)上是一種探究性學(xué)習(xí)，那么就更應(yīng)注重對(duì)過(guò)程的考查，強(qiáng)調(diào)通過(guò)科研活動(dòng)促進(jìn)學(xué)生的發(fā)展，而不能過(guò)于看重發(fā)表了多少篇論文、獲得了多少項(xiàng)專(zhuān)利等。因此，對(duì)大學(xué)生科研活動(dòng)考核的內(nèi)容應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：
1.對(duì)科研態(tài)度的考核。這一部分主要由指導(dǎo)教師負(fù)責(zé)評(píng)分，主要考查學(xué)生在參與科研活動(dòng)過(guò)程中的精力投入，如是否經(jīng)常到實(shí)驗(yàn)室、實(shí)踐基地開(kāi)展研究工作；對(duì)待研究過(guò)程中出現(xiàn)的難題、挫折時(shí)所表現(xiàn)出的毅力以及解決問(wèn)題的工作態(tài)度如何等。顯然，這一部分的評(píng)價(jià)可能會(huì)更多地受到指導(dǎo)教師個(gè)人主觀傾向影響，因此這一維度在整個(gè)評(píng)價(jià)體系中不應(yīng)過(guò)重，譬如以不超過(guò)權(quán)重的三分之一為限。
2.對(duì)科研規(guī)范的考核。這一部分主要由第三方，即學(xué)校組織的評(píng)審小組負(fù)責(zé)評(píng)分。主要考查學(xué)生對(duì)科研方法的掌握，如文科的實(shí)證研究結(jié)論是否是通過(guò)正確的研究方法獲得的，樣本的采集是否科學(xué)以及相關(guān)統(tǒng)計(jì)方法運(yùn)用是否得當(dāng)；理工科項(xiàng)目的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)是否經(jīng)過(guò)可重復(fù)的驗(yàn)證；撰寫(xiě)科研論文時(shí)能否規(guī)范地進(jìn)行參考文獻(xiàn)的標(biāo)注等。
3.對(duì)科研成果的考核。主要考查學(xué)生在研究期限內(nèi)是否能夠完成當(dāng)初預(yù)定的目標(biāo)，主要通過(guò)學(xué)校教學(xué)管理部門(mén)、科研部門(mén)及學(xué)科專(zhuān)家共同組成的評(píng)委會(huì)以答辯的形式進(jìn)行。答辯要注重考查學(xué)生對(duì)研究?jī)?nèi)容與過(guò)程是否熟悉，杜絕學(xué)生直接將老師的研究成果用于自己結(jié)題。同時(shí)，評(píng)審小組還應(yīng)對(duì)研究工作給予建設(shè)性意見(jiàn)，幫助學(xué)生提高研究能力。
通過(guò)將科研過(guò)程與科研成果相互結(jié)合進(jìn)行考核，才能真正地實(shí)現(xiàn)以科學(xué)研究促進(jìn)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。誠(chéng)然，對(duì)學(xué)校管理部門(mén)而言，這樣的考核方式難度與工作量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)要高于科研管理，但是如果一旦形成規(guī)范和制度，必然會(huì)有效地推動(dòng)本科生科研活動(dòng)的開(kāi)展。
[ 注 釋 ]
[1] 葉信治.從美國(guó)大學(xué)教學(xué)特點(diǎn)看我國(guó)大學(xué)教學(xué)盲點(diǎn)[J]. 高等教育研究，2011（11）：68-75.
[2] 林彥紅.科教融合教育理念及實(shí)證研究進(jìn)展[J].中國(guó)高?？萍?，2015（5）：26-27.
[3] 徐婷.地方綜合性大學(xué)本科生科研狀況研究――以Y大學(xué)為例[D].揚(yáng)州：揚(yáng)州大學(xué)，2012：13.
[4] 鄔家瑛.論本科生科研訓(xùn)練存在的問(wèn)題及解決思路[J]. 中國(guó)高教研究，2009（1）：63-65.
[5] 趙光平，馮士季，付雷，羅星凱，等.遷移為什么困難――談兩種知識(shí)形態(tài)的轉(zhuǎn)化[J].人民教育，2012（12）：42-46.
管理方式創(chuàng)新論文范文5
[摘要]對(duì)區(qū)域創(chuàng)新不穩(wěn)定性加以過(guò)濾的介質(zhì)是區(qū)域創(chuàng)新能力。多主體知識(shí)共享是區(qū)域創(chuàng)新能力構(gòu)建的關(guān)鍵。知識(shí)源及知識(shí)主體的多元性、隱性創(chuàng)新知識(shí)的大量存在、信任程度差另、信息不對(duì)稱(chēng)等造成區(qū)域知識(shí)不對(duì)稱(chēng)。在過(guò)去區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)中、地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)中、區(qū)域軟技術(shù)獲取中及區(qū)域創(chuàng)新與金融資本擬合配置中的知識(shí)共享是區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)的主要路徑。
[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新能力 知識(shí)不對(duì)稱(chēng) 知識(shí)共享 區(qū)域 路徑
1 引言
創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力源。這一過(guò)程中,創(chuàng)新產(chǎn)出本身的不穩(wěn)定性促成創(chuàng)新能力內(nèi)化,但內(nèi)化到企業(yè)的創(chuàng)新能力建設(shè)有其必然的局限性。相較而言,區(qū)域多主體及其趨同的公共知識(shí)、基礎(chǔ)知識(shí)及產(chǎn)業(yè)歷程、社會(huì)規(guī)制使其天然成為這一統(tǒng)籌行為的載體。通過(guò)內(nèi)化到區(qū)域的創(chuàng)新能力建設(shè),創(chuàng)新主體可以在區(qū)域環(huán)境下通過(guò)知識(shí)共享更多地獲得已有技術(shù)創(chuàng)新的使用經(jīng)驗(yàn),避免純粹市場(chǎng)行為所帶來(lái)的創(chuàng)新知識(shí)的浪費(fèi),并與區(qū)域多主體R&D結(jié)合,從而進(jìn)一步積累新的創(chuàng)新能力,形成多主體創(chuàng)新能力建設(shè)的良性互動(dòng)。區(qū)域創(chuàng)新能力的本質(zhì)是區(qū)域擁有的知識(shí),是以創(chuàng)新知識(shí)管理為基礎(chǔ)的能力集群。區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)以克服區(qū)域內(nèi)知識(shí)不對(duì)稱(chēng)為前提,以區(qū)域內(nèi)多主體知識(shí)共享為關(guān)鍵職稱(chēng)論文。
2 區(qū)域知識(shí)不對(duì)稱(chēng)及其原因
知識(shí)共享是區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)的關(guān)鍵。區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)受制于區(qū)域創(chuàng)新主體的知識(shí)寬度與知識(shí)深度…。知識(shí)寬度是指創(chuàng)新主體截面知識(shí)容量,決定創(chuàng)新主體創(chuàng)新過(guò)程中跨學(xué)科融合能力。知識(shí)深度是指創(chuàng)新主體特定領(lǐng)域知識(shí)的精深程度,反映創(chuàng)新主體專(zhuān)業(yè)知識(shí)質(zhì)量,決定創(chuàng)新的先進(jìn)程度?，F(xiàn)代區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)要求主體知識(shí)寬度與深度的結(jié)合?，F(xiàn)代知識(shí)的大容量及高頻次更新加劇了個(gè)體創(chuàng)新者實(shí)現(xiàn)這一結(jié)合的難度。多主體知識(shí)共享一方面幫助解決這一問(wèn)題;另一方面又可進(jìn)一步擴(kuò)展知識(shí)深度與寬度,從而提升創(chuàng)新能力。創(chuàng)新個(gè)體應(yīng)更多參與到區(qū)域知識(shí)共享中,從而提高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效及其個(gè)體創(chuàng)新績(jī)效。這樣可以克服個(gè)體知識(shí)的局限性。知識(shí)共享過(guò)程比電子或書(shū)面形式記錄或整理的過(guò)程對(duì)創(chuàng)新能力提高更有效率。但事實(shí)上區(qū)域內(nèi)存在著不同程度的知識(shí)不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象。知識(shí)不對(duì)稱(chēng)是指知識(shí)在創(chuàng)新主體問(wèn)分布的不均衡狀態(tài)。其關(guān)系如圖1所示:
2.1 知識(shí)源、形成軌跡及知識(shí)主體特征
這包括:①知識(shí)源的多元性。知識(shí)的核心是個(gè)體對(duì)事物的了解,個(gè)體在搜尋、獲得、解析、整理、擴(kuò)散知識(shí)的一系列過(guò)程中會(huì)帶有個(gè)體情境化特征,也就是說(shuō),即使相同知識(shí)源也會(huì)因個(gè)體內(nèi)在知識(shí)結(jié)構(gòu)及知識(shí)體系的不同而變成具有個(gè)體特征的不同知識(shí)源。何況現(xiàn)實(shí)中的知識(shí)源形式又有多元傾向。②知識(shí)形成軌跡的影響。個(gè)體知識(shí)深化過(guò)程會(huì)受到個(gè)體思維慣式、知識(shí)背景、成長(zhǎng)履歷等影響。任何時(shí)點(diǎn)上創(chuàng)新知識(shí)的位勢(shì)均由其所繼承的演進(jìn)路徑所塑造,其現(xiàn)有位勢(shì)又限制了其在靜態(tài)時(shí)點(diǎn)上對(duì)知識(shí)進(jìn)一步遴選的方式和范圍。③知識(shí)主體勢(shì)差。任何組織和個(gè)人都擁有自己的知識(shí)寬度和深度,從而決定了自己現(xiàn)有時(shí)點(diǎn)的知識(shí)存量,由于不可能存在位勢(shì)完全一樣的知識(shí)主體,勢(shì)差必然存在。勢(shì)差雖是知識(shí)交流的基礎(chǔ),但勢(shì)差過(guò)大同樣也會(huì)造成知識(shí)傳播的障礙,從而加劇知識(shí)不對(duì)稱(chēng)。
2.2 隱性創(chuàng)新知識(shí)的大量存在
隱性知識(shí)是創(chuàng)新知識(shí)的重要組成部分。創(chuàng)新產(chǎn)品的排他性使其更重視隱性創(chuàng)新知識(shí)的積累。隱性知識(shí)的特征決定其多由實(shí)踐中獲得、需要借助于面對(duì)面的接觸、交流、模仿、操作、共同經(jīng)歷等活動(dòng)來(lái)學(xué)習(xí)和共享。它雖然具有同一主體時(shí)序積累的能力(也就是內(nèi)生性),但卻缺乏跨越主體或空間的能力(也就是空間粘性)。隱性知識(shí)的內(nèi)生性及空間粘性加劇了知識(shí)的不對(duì)稱(chēng)性。
2.3 信任程度差異
信任程度差異影響知識(shí)傳播的效率和傳播成本,從而作用于知識(shí)不對(duì)稱(chēng),如圖2所示:
包括:①信任程度差異影響知識(shí)傳播成本。知識(shí)主體是以人為中心的主體群,人的知識(shí)是在外部獲取、互動(dòng)交流中不斷積累的,而外部獲取及互動(dòng)與這一過(guò)程所發(fā)生的搜尋成本和獲取成本將受到當(dāng)事主體相互信任程度影響。從而主體信任程度差異會(huì)導(dǎo)致知識(shí)不對(duì)稱(chēng)。②信任程度差異影響傳播效率。顯性知識(shí)傳遞過(guò)程中可以市場(chǎng)及價(jià)格機(jī)制達(dá)成(如產(chǎn)品創(chuàng)新知識(shí)),但由于其無(wú)形資產(chǎn)的本質(zhì)屬性,其合約的達(dá)成及履行仍有賴(lài)于信任程度。對(duì)于隱性知識(shí)來(lái)說(shuō),由于其創(chuàng)造和傳播不容易被發(fā)現(xiàn)(如過(guò)程創(chuàng)新知識(shí)),其產(chǎn)權(quán)歸屬又很難界定,由此價(jià)格和市場(chǎng)不起作用或較少起作用,這時(shí)主體間信任程度對(duì)知識(shí)傳播效率起決定作用。由上,形成基于信任程度差異的知識(shí)不對(duì)稱(chēng)。
2.4 信息不對(duì)稱(chēng)
知識(shí)多來(lái)自于信息,信息的不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致知識(shí)不對(duì)稱(chēng),這種信息不對(duì)稱(chēng)表現(xiàn)在:①信息提供源不足。信息的公共物品屬性使其市場(chǎng)價(jià)格難以確知,由此造成信息交易困難,常出現(xiàn)信息產(chǎn)品的逆向選擇及搭便車(chē)現(xiàn)象,從而影響信息供給市場(chǎng),造成信息提供源不足。②信息失真。信息主體處理不當(dāng)、信息載體不規(guī)范、信息渠道不通暢等都會(huì)使得信息失真。
3 基于知識(shí)共享的區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)路徑
創(chuàng)新能力的形成離不開(kāi)對(duì)知識(shí)的搜尋、獲得、發(fā)展、擴(kuò)散和交流。這一系列過(guò)程不能脫離特定區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景和特定區(qū)域內(nèi)的個(gè)體(創(chuàng)新主體)經(jīng)歷,同時(shí)取決于區(qū)域內(nèi)人們之間的互動(dòng)關(guān)系。區(qū)域多主體及其趨同的公共知識(shí)、基礎(chǔ)知識(shí)及產(chǎn)業(yè)歷程、社會(huì)規(guī)制使其天然成為這一統(tǒng)籌行為的載體。知識(shí)共享正是基于創(chuàng)新能力建設(shè)的必然性及克服知識(shí)不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象提出的。有效的知識(shí)共享可加速知識(shí)在區(qū)域內(nèi)的流動(dòng)與綜合,促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新,并構(gòu)建屬于區(qū)域自身特征的知識(shí)體系,從而更有效地推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生的社會(huì)化進(jìn)程?；谥R(shí)共享的區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)路徑主要包括以下幾點(diǎn):
3.1 基于更換主體的區(qū)域過(guò)去創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)共享
區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)是高強(qiáng)度知識(shí)互動(dòng)的過(guò)程,創(chuàng)新活動(dòng)中會(huì)大量沉淀知識(shí),這些知識(shí)的再利用對(duì)創(chuàng)新能力提高有重要意義,而這種再利用在更換主體情況下將更有意義。知識(shí)共享顯然有利于更換主體的創(chuàng)新知識(shí)再利用。區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)包括成功的創(chuàng)新活動(dòng)和不成功的創(chuàng)新活動(dòng)。成功的創(chuàng)新可以?xún)r(jià)格和市場(chǎng)機(jī)制為主進(jìn)行知識(shí)共享。在成功的創(chuàng)新過(guò)程中,知識(shí)的再利用顯得較為容易,因?yàn)檫@些知識(shí)的標(biāo)準(zhǔn)化及共享顯得更有動(dòng)力。這種成功的創(chuàng)新會(huì)以專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)等形式存儲(chǔ)于創(chuàng)新個(gè)體,而這種標(biāo)準(zhǔn)化的知識(shí)可通過(guò)價(jià)格及市場(chǎng)機(jī)制獲得共享結(jié)果。而在不成功創(chuàng)新過(guò)程中,由于創(chuàng)新結(jié)果的失敗而往往讓創(chuàng)新者缺少動(dòng)力整理創(chuàng)新活動(dòng)沉淀下來(lái)的知識(shí),基于更換主體的知識(shí)共享更無(wú)從談起。而事實(shí)上由于創(chuàng)新的失敗也使得創(chuàng)新成果很難標(biāo)準(zhǔn)化并以市場(chǎng)或價(jià)格機(jī)制得以流動(dòng)。這種散亂而非標(biāo)準(zhǔn)化的知識(shí)中不乏經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)及對(duì)下一階段成功創(chuàng)新的暗示,因此這里的具體操作路徑包括:①建立創(chuàng)新失敗寬容機(jī)制,促使其他創(chuàng)新主體關(guān)注失敗創(chuàng)新的過(guò)程及經(jīng)驗(yàn);②加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)的人際溝通及合作的可能性,如網(wǎng)上創(chuàng)新論壇,各種創(chuàng)新協(xié)會(huì)及俱樂(lè)部,加強(qiáng)失敗創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)分享,從而事實(shí)上推進(jìn)更換知識(shí)(創(chuàng)新)主體,達(dá)到知識(shí)有效再利用的目的;③對(duì)知識(shí)的標(biāo)準(zhǔn)化整理也很關(guān)鍵,這里更強(qiáng)調(diào)對(duì)失敗創(chuàng)新過(guò)程的整理與反思;④通過(guò)區(qū)域創(chuàng)新主體創(chuàng)新過(guò)程中代際的傳、幫、帶,私人關(guān)系的溝通,家庭式的創(chuàng)新習(xí)慣沿襲等非正式的方式起到更換創(chuàng)新主體,進(jìn)行區(qū)域過(guò)去創(chuàng)新活動(dòng)更換主體的知識(shí)共享的目的。以上這些路徑既可以有效地避免重復(fù)的研發(fā)活動(dòng),又可防止創(chuàng)新知識(shí)老化而失去市場(chǎng)及應(yīng)用價(jià)值。從而使這一類(lèi)知識(shí)也成為區(qū)域特色創(chuàng)新能力的重要組成部分。
3.2 基于地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的知識(shí)共享
地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)過(guò)程對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)意義重大。由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其評(píng)估對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)都是外生的,因此通過(guò)超越企業(yè)邊界的區(qū)域知識(shí)分享過(guò)程可使單個(gè)企業(yè)(創(chuàng)新個(gè)體)通過(guò)能動(dòng)性地參與相關(guān)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境機(jī)制建設(shè)提高其自身的創(chuàng)新績(jī)效,獲得超額創(chuàng)新利潤(rùn)。由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)立涉及到大量的相關(guān)技術(shù),遷回生產(chǎn)方式及技術(shù)體系的迅速膨脹更加劇了這些技術(shù)的分散程度,由此,技術(shù)研發(fā)知識(shí)共享,尤其是在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確定之前的知識(shí)共享是必要和必須的。涉及地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)進(jìn)程的知識(shí)共享可通過(guò)兩種渠道促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè):①在行業(yè)廣泛技術(shù)知識(shí)分享過(guò)程中積極參與到標(biāo)準(zhǔn)制定進(jìn)程中,掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定進(jìn)程,為創(chuàng)新主體技術(shù)路線圈定范圍;②吸引其他創(chuàng)新者參與到創(chuàng)新主體創(chuàng)新技術(shù)軌跡中來(lái),由此形成規(guī)模化的既得利益群,從而壯大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)潛在勢(shì)力范圍,為未來(lái)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定贏得發(fā)言權(quán),并誘致更多主體在較高創(chuàng)新平臺(tái)上參與創(chuàng)新活動(dòng)。區(qū)域創(chuàng)新能力培養(yǎng)有別于線性的管理方式,地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為創(chuàng)新能力培養(yǎng)提供跳躍平臺(tái),地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的達(dá)成可增加區(qū)域集體創(chuàng)新資源,為提高區(qū)域創(chuàng)新存量和流量做出貢獻(xiàn)。
3.3 基于區(qū)域軟技術(shù)獲取的知識(shí)共享
軟技術(shù)是區(qū)域創(chuàng)新能力的集成體現(xiàn)。軟技術(shù)指區(qū)域以管理活動(dòng)為主體,綜合運(yùn)用人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、思維創(chuàng)新等現(xiàn)代科技成果(智能技術(shù))和程序、規(guī)章、制度等(軟件化信息),并且傾向于借助物質(zhì)技術(shù)手段(如電子計(jì)算機(jī))而形成的一種綜合性區(qū)域技術(shù)群落。它的目的是尋求諸多系統(tǒng)要素的合理規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)(包括人際關(guān)系)與有效控制,使系統(tǒng)要素從無(wú)序(或低序)向有序(或高序)轉(zhuǎn)化,以達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效果或社會(huì)效果。區(qū)域知識(shí)層級(jí)可分為個(gè)人知識(shí)、團(tuán)體知識(shí)、組織知識(shí)及區(qū)域知識(shí)。不同層級(jí)知識(shí)具有不同特征。其中個(gè)人知識(shí)寬度及深度受個(gè)體精力及壽命等限制,并且其內(nèi)嵌性也小些,可通過(guò)個(gè)體流動(dòng)而獲得知識(shí)的移動(dòng),這種內(nèi)嵌性的缺乏使其難以形成區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的依托。區(qū)域知識(shí)由于主體多元而具有較優(yōu)的寬度及深度,其內(nèi)嵌性更強(qiáng),因此是區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的重要依托。但這一過(guò)程需要區(qū)域軟技術(shù)的整合才能轉(zhuǎn)化為區(qū)域創(chuàng)新能力,具體路徑如圖3所示:
這樣,個(gè)人知識(shí)通過(guò)知識(shí)共享可上升為團(tuán)體知識(shí)、組織知識(shí)和區(qū)域知識(shí)。隨著層級(jí)演變,知識(shí)的內(nèi)嵌性愈強(qiáng),知識(shí)寬度與深度也隨之提高。在這一知識(shí)共享過(guò)程中,區(qū)域通過(guò)柔性及彈性管理可有序地形成區(qū)域特色的規(guī)程從而形成區(qū)域軟技術(shù),區(qū)域軟技術(shù)的直接目的是規(guī)范區(qū)域創(chuàng)新主體之間的協(xié)作性。軟技術(shù)培養(yǎng)使區(qū)域范圍內(nèi)各主體可以集區(qū)域范圍能力之大成,降低磨擦成本和搜尋時(shí)間,有效配置區(qū)域資源,適應(yīng)創(chuàng)新項(xiàng)目對(duì)團(tuán)隊(duì)和集體智慧的要求,為區(qū)域內(nèi)各主體協(xié)同開(kāi)展創(chuàng)新提供快速通道。區(qū)域軟技術(shù)建設(shè)符合能力的立體系統(tǒng)性特征,在創(chuàng)新能力建設(shè)過(guò)程中可有效避免短板效應(yīng),從而為形成區(qū)域創(chuàng)新能力奠定基礎(chǔ)。當(dāng)然,區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)也正向作用于區(qū)域軟技術(shù),而區(qū)域軟技術(shù)的豐富通過(guò)知識(shí)共享作用于區(qū)域知識(shí),繼而作用于組織知識(shí),最終也豐富了團(tuán)體知識(shí)及個(gè)人知識(shí),從而形成具有區(qū)域特征的良性循環(huán)體系。區(qū)域軟技術(shù)具有歷時(shí)長(zhǎng)、投入多、收效慢、難度大、風(fēng)險(xiǎn)高、外部性強(qiáng)等特點(diǎn)。在建設(shè)過(guò)程中具體路徑包括:①政府投資的地方文獻(xiàn)整理,總結(jié)地方文化、風(fēng)俗及具有地方特征的技術(shù)工藝出處及淵源,做好公益性知識(shí)平臺(tái)的儲(chǔ)備從而克服區(qū)域軟技術(shù)歷時(shí)長(zhǎng)、投人多、收效慢的非市場(chǎng)性特征;②產(chǎn)業(yè)鏈條的區(qū)域有效延展及升級(jí),實(shí)現(xiàn)對(duì)軟技術(shù)的挖掘,包括對(duì)現(xiàn)有特色地方產(chǎn)業(yè)的深度再挖掘及精細(xì)度的再追尋培養(yǎng),從而在此過(guò)程中細(xì)化地方軟技術(shù)與區(qū)域生產(chǎn)力的匹配。③共性技術(shù)平臺(tái)的搭建、展會(huì)、報(bào)告等經(jīng)驗(yàn)的總結(jié),最初的建設(shè)多依賴(lài)于地方政府的引導(dǎo),隨著區(qū)域環(huán)境建設(shè)及創(chuàng)新主體意識(shí)的增強(qiáng),政府將以營(yíng)造創(chuàng)新?tīng)I(yíng)利點(diǎn)方式逐步退出而使其蛻變?yōu)槭袌?chǎng)行為。
3.4 基于區(qū)域創(chuàng)新與金融資本配置的知識(shí)共享
創(chuàng)新是金融資本作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑。創(chuàng)新能力培養(yǎng)需要金融資本支持,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體中金融資本與創(chuàng)新主體常常被分割開(kāi)來(lái)。缺少適當(dāng)?shù)娜谫Y資源是創(chuàng)新可能性與高密度嘗試的主要障礙。而兩者之間的知識(shí)不對(duì)稱(chēng)將會(huì)影響兩者配置效率。知識(shí)共享可以?xún)煞N渠道作用于區(qū)域創(chuàng)新與金融資本配置,從而提高區(qū)域創(chuàng)新能力:①關(guān)系融資。這一類(lèi)型知識(shí)共享更適宜于小企業(yè)與其投資人之間。關(guān)系融資是在難以合約化狀態(tài)下提供融資的一種方式,常常發(fā)生在有關(guān)融資的信息和知識(shí)無(wú)法標(biāo)準(zhǔn)化的情況下。如知識(shí)共享使紐約的珠寶商(Jewish orthodox SECT)在融資時(shí)可不簽訂任何協(xié)議。關(guān)系融資中資本方可通過(guò)知識(shí)共享了解或更細(xì)致地了解到創(chuàng)新產(chǎn)出前景。區(qū)域內(nèi)金融資本與創(chuàng)新主體的知識(shí)共享可以避免金融資本甄選創(chuàng)新時(shí)的逆向選擇問(wèn)題’。這里,關(guān)系融資網(wǎng)絡(luò)中結(jié)點(diǎn)本身及之間擁有信息的時(shí)效性、針對(duì)性及其反復(fù)的鞏固加強(qiáng)等正是創(chuàng)新能力建設(shè)的過(guò)程。具體路徑表現(xiàn)在:最初創(chuàng)新主體(如企業(yè))通過(guò)購(gòu)買(mǎi)長(zhǎng)期的含有傭金的隱性合同,使其與投資人及時(shí)快速建立緊密關(guān)系。隨著關(guān)系時(shí)間長(zhǎng)度和范圍的擴(kuò)展,投資人更好地理解和監(jiān)督創(chuàng)新主體,較大程度實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享,從而保證創(chuàng)新主體在未來(lái)獲得最優(yōu)的資本配置,從而提高了區(qū)域創(chuàng)新效率、減少創(chuàng)新成本。②間接融資。這一類(lèi)型知識(shí)共享更適宜于大中型企業(yè)與銀行之間。同時(shí),由于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的小企業(yè)無(wú)論在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理及技術(shù)裝備水平、市場(chǎng)開(kāi)拓能力、人員素質(zhì)及經(jīng)濟(jì)效益等方面均優(yōu)于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū),因此這樣地區(qū)的小企業(yè)也可優(yōu)先考慮知識(shí)共享基礎(chǔ)上的銀行貸款。這樣的區(qū)域銀企知識(shí)共享無(wú)疑有助于銀行獲得更真實(shí)信息與知識(shí),從而更有效輔助企業(yè)在有高盈利前景的生產(chǎn)和研發(fā)活動(dòng)中獲得超額創(chuàng)新收益,促進(jìn)銀企更緊密聯(lián)系,提高資本配置效率,從而提高區(qū)域創(chuàng)新能力。
4 結(jié)語(yǔ)
區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)可有效降低區(qū)域發(fā)展成本,實(shí)質(zhì)上減少對(duì)他國(guó)技術(shù)的路徑依賴(lài),幫助企業(yè)及其他創(chuàng)新主體完成創(chuàng)新能力自身建設(shè)的有效過(guò)渡。區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)過(guò)程中常常有大量的知識(shí)涌現(xiàn),同時(shí)也常常需要利用大量的知識(shí)。在知識(shí)與創(chuàng)新能力的互動(dòng)轉(zhuǎn)化過(guò)程中,知識(shí)共享是兩者的天然紐帶。區(qū)域內(nèi)知識(shí)源及知識(shí)主體的多元性、隱性創(chuàng)新知識(shí)的大量存在、信任程度差異、信息不對(duì)稱(chēng)等造成區(qū)域知識(shí)不對(duì)稱(chēng),從而影響區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)效率。如何進(jìn)行區(qū)域知識(shí)共享是區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)的關(guān)鍵。在過(guò)去區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)中、地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)中、區(qū)域軟技術(shù)獲取中及區(qū)域創(chuàng)新與金融資本擬合配置中的知識(shí)共享是區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)的主要路徑。
參考文獻(xiàn):
[1] Prencipe A. Breadth and depth of technological capabililies in com-plex product systems: The case of the aircraft engine control system.Research Policy, 2000,29(7/8):895-911
[2] Spencer J W. Firms' knowledge-sharing stralegles in the global in-novation syslem: Empirical evidence from the Bat panel display in-dustry. Strategic Management Journal, 2003,24(3):217-233
[3]Davenport T D, Prusak L. How organizations manage what theyknow. Harvard : Harvard Business School Press, 1980
[4] Nieto M, Quevedo P. Absorptive capacity, technological opportuni-ty, knowledge spillovers, and innovative effort. Technovalion, 2005,25(10):1141-1157
[5]Majchrzak A, Cooper L P, Neece O E. Knowledge reuse for innova-
tion. Management Science, 2004,50(2):174-188.
[6]門(mén)熙新,黃擎明軟科學(xué)與軟技術(shù)導(dǎo)論,軟科學(xué),1992(3):1-5
[7] Savignac F. The impact of financial constraints on innovation: Whatcan be leanaed from a direct measure?. [2010 -06 -28]. banque france, ft
[8]Aoki M. Serdar dinc relational banking as an institution and its viabilityunder competition. [2010-06-28]. http ://www-econ. stanford.
管理方式創(chuàng)新論文范文6
行政機(jī)關(guān)為了實(shí)現(xiàn)特定行政目的(公共利益)往往針對(duì)相對(duì)人實(shí)施各種活動(dòng)，例如命令、征收、征用、許可、處罰、強(qiáng)制執(zhí)行等，這些行為從形式上來(lái)看呈現(xiàn)為各種樣態(tài)。為了對(duì)這些形式各異的行為進(jìn)行法律上的規(guī)范和法學(xué)上的研究，傳統(tǒng)大陸法系的行政法學(xué)以民法學(xué)中的“法律行為”概念為模板，結(jié)合行政法作為公法的特點(diǎn)，創(chuàng)造了行政法學(xué)中所特有的“行政行為”概念，并以該概念為核心，圍繞著行政行為的概念、類(lèi)型、內(nèi)容、成立、生效、消滅、附款、效力、瑕疵、裁量等構(gòu)建了較為完整的理論體系，即行政行為理論，進(jìn)而形成整個(gè)行政法學(xué)的理論體系。中國(guó)的行政法學(xué)大體移植了大陸法系的行政行為概念及其理論體系，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了中國(guó)的行政法律體系，例如，制定《行政處罰法》、《行政許可法》、《行政強(qiáng)制法》等法律就是以行政行為的類(lèi)型、內(nèi)容等理論為基礎(chǔ)的，而《行政訴訟法》則是以行政行為的效力、瑕疵、裁量等理論為基礎(chǔ)而制定的。可見(jiàn)，行政行為概念在我國(guó)的行政法學(xué)中具有重要意義。但從現(xiàn)實(shí)行政來(lái)看，隨著行政機(jī)關(guān)運(yùn)用的行政手段的多樣化，傳統(tǒng)的行政行為概念并不能完全涵蓋現(xiàn)實(shí)的行政活動(dòng)，于是出現(xiàn)了對(duì)于行政行為之外的行為如何進(jìn)行法律規(guī)范和控制的問(wèn)題；同時(shí)，在現(xiàn)實(shí)行政中各個(gè)行為之間存在著直接或間接的關(guān)聯(lián)，而傳統(tǒng)行政法學(xué)將其割裂為各個(gè)單獨(dú)的行政行為分別進(jìn)行考察的方法卻忽視了這些行為之間的關(guān)聯(lián)。針對(duì)行政行為概念存在的上述缺陷以及現(xiàn)實(shí)行政的過(guò)程性特點(diǎn)，本文立足于行政過(guò)程論的視角，提倡將“行政過(guò)程”的概念從行政學(xué)中引入到行政法學(xué)中，并賦予其行政法學(xué)上的意義，以此來(lái)彌補(bǔ)行政行為概念的不足。
一、傳統(tǒng)“行政行為”概念不能應(yīng)對(duì)行政的過(guò)程性特征的要求
在現(xiàn)實(shí)的行政中，行政機(jī)關(guān)為實(shí)現(xiàn)某一特定行政目的往往需要連續(xù)作出一系列的行為，從而形成作為整體的動(dòng)態(tài)過(guò)程，即行政具有過(guò)程性的特點(diǎn)。但傳統(tǒng)行政法學(xué)中一般使用“行政行為”的概念，從行政過(guò)程中選擇出若干典型的或主要的行為定位為“行政行為”，并對(duì)單個(gè)行政行為的合法性分別進(jìn)行考察，而將作為整體的“行政過(guò)程”作為事實(shí)概念排除于行政法學(xué)研究范圍之外。但現(xiàn)實(shí)行政過(guò)程具有整體性、動(dòng)態(tài)性等特征，對(duì)此，行政行為的概念并不能完成應(yīng)對(duì)行政過(guò)程的這些特性對(duì)行政法以及行政法學(xué)提出的要求。
(一)傳統(tǒng)行政法學(xué)以“行政行為”作為核心概念
行政行為的概念在19世紀(jì)后期形成于法、德等歐洲大陸國(guó)家的行政法學(xué)中，當(dāng)時(shí)的行政法學(xué)者以民法學(xué)中的法律行為概念為模式，將屬于公法領(lǐng)域的行政機(jī)關(guān)的各種行為以一個(gè)統(tǒng)一的概念進(jìn)行把握，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行體系性的考察，這個(gè)概念就是“行政行為”。由于行政行為具有公法的性質(zhì)，因此必須適用與民事法律行為不同的法律，即行政法，這是行政法及行政法學(xué)得以成立的理論基礎(chǔ)。傳統(tǒng)行政法學(xué)在此基礎(chǔ)上，以該概念為中心，形成了有關(guān)行政行為的定型化、效力論、附款論、瑕疵論等較為系統(tǒng)的行政行為理論，構(gòu)成了行政法學(xué)理論的核心部分。行政行為概念的提出為我們從法學(xué)的角度考察現(xiàn)實(shí)行政過(guò)程并加以法律的規(guī)范和控制提供了可能性，行政法學(xué)以法律的形式事先規(guī)定行政行為的主體、內(nèi)容、程序、形式等法律要件，并要求行政機(jī)關(guān)在現(xiàn)實(shí)行政過(guò)程中必須按照法律所規(guī)定的這些要件作出行政行為，對(duì)于違反其中某一法律要件的行為則可以通過(guò)行政復(fù)議、行政訴訟等途徑確認(rèn)其違法性，進(jìn)而予以撤銷(xiāo)或宣布無(wú)效。可見(jiàn)，行政行為是傳統(tǒng)行政法學(xué)的核心概念，在傳統(tǒng)行政法學(xué)理論中具有重要意義。
具體而言，在方法論上來(lái)看，行政行為的概念在行政法學(xué)中具有以下重要意義。首先，行政行為概念促使行政法獨(dú)立于私法，是行政法和行政法學(xué)作為獨(dú)立的法律部門(mén)和法學(xué)學(xué)科得以成立的關(guān)鍵。行政行為是行政機(jī)關(guān)針對(duì)相對(duì)人行使公權(quán)力而作出的行為，與平等主體之間作出的私法行為相比，行政行為具有權(quán)力性、單方性等特征以及公定力等特殊效力，因此，規(guī)范行政行為的法律也必須不同于調(diào)整私法行為的法律，這是行政法及行政法學(xué)之所以獨(dú)立于私法而成立的理論依據(jù)。其次，行政行為概念具有作為行政法學(xué)考察工具的意義。行政行為的概念具有“對(duì)行政活動(dòng)的橫向認(rèn)識(shí)與有關(guān)行政活動(dòng)的總則性規(guī)律的探討的功能”。①現(xiàn)實(shí)行政中的行政活動(dòng)復(fù)雜多樣，在行政法學(xué)對(duì)于現(xiàn)實(shí)行政活動(dòng)進(jìn)行研究或者法律對(duì)于行政活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范時(shí)，必須借助分類(lèi)的方法，從現(xiàn)實(shí)的行政活動(dòng)中抽象出各種類(lèi)型的行政行為，在此基礎(chǔ)上分別考察各類(lèi)行政活動(dòng)的特性、內(nèi)容、要件、效力等，分別進(jìn)行法律的規(guī)范和控制。可見(jiàn)，行政行為概念是行政法學(xué)考察現(xiàn)實(shí)行政活動(dòng)的必要工具。再次，行政行為概念具有構(gòu)建行政法學(xué)體系的作用。傳統(tǒng)行政法學(xué)以作為行政過(guò)程結(jié)果的行政行為作為主要研究對(duì)象，并以此來(lái)構(gòu)建整個(gè)行政法學(xué)體系。圍繞著行政行為將行政法學(xué)體系劃分為行政組織法(行政行為的主體)、行政行為法(行政行為的行使)、行政程序法(行政行為的程序)、行政監(jiān)督及救濟(jì)法(對(duì)行政行為的監(jiān)督及對(duì)被行政行為侵害者的救濟(jì))四部分，其中具有權(quán)力性、法律效果性等特征的行政行為成為了連接整個(gè)行政法學(xué)體系的核心。最后，行政行為概念在行政訴訟上具有概括行政訴訟受案范圍和作為撤銷(xiāo)訴訟與無(wú)效確認(rèn)訴訟的理論基礎(chǔ)的意義。例如，從公定力理論來(lái)看，存在瑕疵的行政行為通?？梢詤^(qū)分為無(wú)效行政行為與可撤銷(xiāo)行政行為。從行政訴訟制度來(lái)看，對(duì)于無(wú)效行政行為可以提起確認(rèn)訴訟，而對(duì)于可撤銷(xiāo)行政行為可以提起撤銷(xiāo)訴訟，這兩種訴訟類(lèi)型以行政行為公定力理論為基礎(chǔ)。此外，在一國(guó)的行政訴訟制度中，往往以行政行為的概念來(lái)概括行政訴訟的受案范圍，例如我國(guó)《行政訴訟法》第11條規(guī)定行政相對(duì)人對(duì)于“具體行政行為”不服可以提起行政訴訟，《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》第1條第1款也規(guī)定相對(duì)人對(duì)于“行政行為”不服可以提起行政訴訟。可見(jiàn)，行政行為是行政訴訟的對(duì)象，行政行為概念的外延與行政訴訟的受案范圍密切相關(guān)。
(二)行政具有過(guò)程性的特征
“過(guò)程”是指事物發(fā)展所經(jīng)過(guò)的階段，是指物質(zhì)運(yùn)動(dòng)在時(shí)間 上的持續(xù)性和空間上的廣延性，是事物及其矛盾存在和發(fā)展的形式。“行政的過(guò)程性”是指行政具有作為過(guò)程的性質(zhì)，行政在客觀上表現(xiàn)為一個(gè)過(guò)程，具體由該過(guò)程中的各個(gè)發(fā)展階段通過(guò)在時(shí)間上的持續(xù)性和空間上的廣延性構(gòu)成。行政不僅可以分解為各種行為進(jìn)行考察，而且同時(shí)也是一種具有時(shí)空上連續(xù)性的過(guò)程，可以將行政作為過(guò)程在整體上動(dòng)態(tài)地考察其運(yùn)行軌跡。例如，從行政學(xué)的角度來(lái)看，“行政管理過(guò)程”是一個(gè)涉及行政決策、行政執(zhí)行、行政監(jiān)督等行動(dòng)的過(guò)程，具體表現(xiàn)為確定行政目標(biāo)、進(jìn)行調(diào)查研究和預(yù)測(cè)、進(jìn)行決策、擬定方案、進(jìn)行可行性分析、具體執(zhí)行、監(jiān)督檢查、調(diào)整方案、反饋等一系列連續(xù)行為構(gòu)成的動(dòng)態(tài)運(yùn)行過(guò)程，可見(jiàn)行政學(xué)注重從整體上動(dòng)態(tài)地考察行政的運(yùn)行過(guò)程。而在行政法學(xué)上，現(xiàn)實(shí)行政往往抽象為行政立法、行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制執(zhí)行、行政監(jiān)督等單個(gè)獨(dú)立的行為，但各行為之間并非毫無(wú)關(guān)聯(lián)，正是基于這種行為之間的關(guān)聯(lián)性，即使從行政法學(xué)的視角來(lái)看，也可以發(fā)現(xiàn)行政的過(guò)程性特征。
行政的過(guò)程性具體表現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)行政的運(yùn)行過(guò)程，其中又包含有動(dòng)態(tài)性和整體性的特性。首先，行政的過(guò)程性表明行政具有動(dòng)態(tài)性②的特征。動(dòng)態(tài)性是行政作為一個(gè)過(guò)程的基本特征。在行政學(xué)上注重考察行政的運(yùn)行過(guò)程，一般將行政運(yùn)行過(guò)程劃分為以下幾個(gè)步驟進(jìn)行考察：“①行政目標(biāo)的確立；②就目標(biāo)的有關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查研究；③擬訂方案，進(jìn)行決策；④進(jìn)行可行性分析，選擇最佳方案；⑤制定具體的執(zhí)行計(jì)劃、方案；⑥監(jiān)督執(zhí)行情況；⑦通過(guò)反饋信息來(lái)調(diào)整決策或?qū)嵤┓桨?；⑧?shí)施調(diào)整后的方案，并再次進(jìn)行反饋。”③而從行政法學(xué)的視角來(lái)看，也可以將行政過(guò)程劃分為行政立法、行政決定、強(qiáng)制執(zhí)行、行政救濟(jì)等階段性行為。這些同一過(guò)程中的不同步驟或行為被連續(xù)地作出，由此表現(xiàn)為行政的動(dòng)態(tài)性。其次，行政具有整體性的特征?，F(xiàn)實(shí)行政復(fù)雜多樣，為實(shí)現(xiàn)同一行政目的，不同的行政機(jī)關(guān)往往作出各種不同的行為，各行為之間縱橫交錯(cuò)，但圍繞著同一行政目的，基于各行為之間的關(guān)聯(lián)性構(gòu)成作為整體的行政過(guò)程。這種行政過(guò)程具有統(tǒng)一性，是一個(gè)獨(dú)立的整體。
(三)傳統(tǒng)“行政行為”概念的局限性
如上所述，行政行為是傳統(tǒng)行政法學(xué)的核心概念，傳統(tǒng)行政法學(xué)通過(guò)建立這種行政行為的邏輯體系，認(rèn)識(shí)和分析各種行政行為的特征，借助于這種邏輯體系，可以對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)中所發(fā)生的某一特定行政行為進(jìn)行推理、歸類(lèi)和定位，從而準(zhǔn)確地適用法律。④具體而言，傳統(tǒng)行政行為理論運(yùn)用概念分析法學(xué)方法，在行政主體為達(dá)成一定行政目的所實(shí)施的各種行政活動(dòng)中，選定某一特定時(shí)點(diǎn)的行為作為控制整個(gè)行政活動(dòng)合法性的對(duì)象，從現(xiàn)實(shí)復(fù)雜的行政活動(dòng)中抽象地歸納出各種類(lèi)型的行政行為，即將行政行為類(lèi)型化，在此基礎(chǔ)上事先運(yùn)用法律為各種行政行為分別設(shè)定法律要件以及主要是事后的監(jiān)督程序，通過(guò)依法行政的要求實(shí)現(xiàn)對(duì)行政活動(dòng)的監(jiān)督與控制。⑤行政行為論從法律技術(shù)上為行政法對(duì)行政活動(dòng)的規(guī)范提供了可能性，使得依法行政原則具有現(xiàn)實(shí)的可行性。因此，從法律技術(shù)來(lái)看，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)行政行為理論在行政法學(xué)中的重要性。
然而，由于行政行為概念在行政法學(xué)中具有特定的含義，⑥面對(duì)現(xiàn)代行政中行為形式的多樣化以及現(xiàn)代行政的過(guò)程性特征，這種傳統(tǒng)的行政行為概念并不能完全應(yīng)對(duì)，主要表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面。第一，傳統(tǒng)行政法學(xué)僅僅注重于對(duì)行政行為的合法性的考察，但由于行政行為概念外延的限制，使得現(xiàn)實(shí)行政過(guò)程中的其他行為形式不能被納入到行政法學(xué)的視野之中。特別是隨著現(xiàn)代公共行政的發(fā)展，行政領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，行政機(jī)關(guān)在行政過(guò)程中運(yùn)用的手段或行為方式也呈現(xiàn)多樣化的趨勢(shì)，主要表現(xiàn)為行政行為功能的變化(如交涉內(nèi)在化行政行為、復(fù)合型行政行為的出現(xiàn)等)以及合意形成型行政手段(如行政指導(dǎo)、行政契約、行政計(jì)劃等)的出現(xiàn)。⑦例如，國(guó)務(wù)院在2004年制定并公布了《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，要求各級(jí)行政機(jī)關(guān)“改革行政管理方式”，“充分發(fā)揮行政規(guī)劃、行政指導(dǎo)、行政合同等方式的作用”，同時(shí)“創(chuàng)新管理方式，方便人民群眾”?？梢?jiàn)，隨著依法行政的實(shí)施以及行政管理方式的改革，現(xiàn)實(shí)中行政指導(dǎo)、行政合同等非強(qiáng)制性行政活動(dòng)方式以及其他新創(chuàng)設(shè)的行政管理方式將越來(lái)越多地得到運(yùn)用，在這種現(xiàn)實(shí)背景之下，傳統(tǒng)的行政行為理論已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)行政發(fā)展的要求，例如，在現(xiàn)代行政法學(xué)中對(duì)于行政指導(dǎo)能否被提起行政訴訟就曾引起爭(zhēng)議。⑧第二，行政行為概念包含了對(duì)單個(gè)行為進(jìn)行靜態(tài)、定點(diǎn)地考察的含義。傳統(tǒng)的行政法學(xué)著眼于行政過(guò)程的最終結(jié)果即行政行為，切斷了各個(gè)行為形式之間的聯(lián)系，靜態(tài)、定點(diǎn)地考察單個(gè)行政行為的合法性。在現(xiàn)實(shí)的行政中往往以將各種行為形式結(jié)合起來(lái)共同構(gòu)成作為整體的行政過(guò)程，此時(shí)僅僅靜態(tài)、定點(diǎn)地考察單個(gè)行政行為并不充分，而應(yīng)當(dāng)全面、動(dòng)態(tài)地分析整個(gè)行政過(guò)程中各種行為形式以及各種行為形式之間的關(guān)系。
二、以擴(kuò)大行政行為范圍或?qū)肫渌拍畹姆绞街貥?gòu)傳統(tǒng)行政行為概念
對(duì)于上述狹義的行政行為概念不能涵蓋現(xiàn)實(shí)行政中所有的活動(dòng)形式的問(wèn)題，行政法學(xué)者們已經(jīng)意識(shí)到了該問(wèn)題的存在，并從各自的視角出發(fā)積極探討解決的辦法。⑨這些解決的辦法大致可以分為兩類(lèi)。其一是擴(kuò)大“行政行為”概念的外延，采用廣義的行政行為概念。其二是在行政法學(xué)中導(dǎo)入其他概念來(lái)取代行政行為概念。
(一)擴(kuò)大“行政行為”概念外延的方法及其缺陷
行政行為概念是行政法學(xué)中最基本的概念，但由于行政行為的復(fù)雜性以及現(xiàn)實(shí)中行政行為的不斷發(fā)展，行政行為的含義也在不斷發(fā)展。在學(xué)界對(duì)于行政行為概念的具體含義存在著爭(zhēng)議。由于行政行為是與行政訴訟制度相關(guān)聯(lián)的概念，因此“各國(guó)行政訴訟的范圍和條件不同，影響各國(guó)對(duì)行政行為的理解不同”。⑩在德國(guó)，行政行為是指行政機(jī)關(guān)為了調(diào)整公法領(lǐng)域的具體事件而采取的，對(duì)外直接產(chǎn)生法律效果的命令、決定或其他主權(quán)措施。(11)日本的學(xué)者在明治初期從德國(guó)引進(jìn)“Verwaltungsakt”的概念，并將其譯為“行政行為”，但起初對(duì)于該概念的含義存在著爭(zhēng)議，以私法行為、事實(shí)行為、統(tǒng)治行為、立法行為、行政上的管理行為、準(zhǔn)法律上的行政行為、法律上的行政行為 為順序從大到小取舍，共有七種不同的定義。(12)現(xiàn)在一般采用最狹義的行政行為概念，即是指“行政機(jī)關(guān)對(duì)于具體事實(shí)以公權(quán)力行使的方式宣告何為法律的行為”，(13)或者“行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律的規(guī)定，基于單方性的判斷具體決定國(guó)民權(quán)利義務(wù)及其法律地位的行為”。(14)可見(jiàn)，從德國(guó)、日本的主流觀點(diǎn)來(lái)看，行政行為概念具有外部性(針對(duì)外部的行政相對(duì)人)、權(quán)力性(具有強(qiáng)制性)、法律效果性(變動(dòng)或影響相對(duì)人權(quán)利義務(wù))、具體性(針對(duì)特定相對(duì)人)、單方性(由行政機(jī)關(guān)單方?jīng)Q定)等性質(zhì)，由此排除了行政處分等行政內(nèi)部性行為、行政指導(dǎo)等非權(quán)力性行為、不具有法律效果的事實(shí)行為、行政立法等抽象性行為、行政合同等雙方性行為。
在我國(guó)行政法學(xué)界，對(duì)于行政行為概念存在著不同的理解。最廣義的行政行為是指“國(guó)家行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政管理活動(dòng)的總稱(chēng)”(15)、行政機(jī)關(guān)“為實(shí)現(xiàn)行政管理目標(biāo)執(zhí)行公務(wù)的方式方法的總稱(chēng)”(16)，囊括了國(guó)家行政機(jī)關(guān)的所有管理活動(dòng)。廣義的行政行為是指行政主體對(duì)公民、法人或其他組織所實(shí)施的，并由行政主體單方面意思表示而形成的具有行政法律效力的行為，(17)包括制定具有普遍約束力的規(guī)范性文件的抽象行政行為和對(duì)特定對(duì)象而采取的具體行政行為。而狹義的行政行為僅指具體行政行為，即行政主體針對(duì)特定的人或特定的事所實(shí)施的，只對(duì)特定人或特定的事產(chǎn)生行政法律效力的行為。(18)“在界定行政行為概念時(shí)，除了參考外國(guó)的有關(guān)理論外，還必須緊緊圍繞法律的規(guī)定展開(kāi)論述”，“必須從行政訴訟的角度出發(fā)”。(19)在我國(guó)，行政行為不僅是一個(gè)法學(xué)術(shù)語(yǔ)，而且還是一個(gè)法律用語(yǔ)。例如，我國(guó)《行政訴訟法》中就直接使用“具體行政行為”的概念(例如第2條、第5條等)，但沒(méi)有對(duì)該概念作出明確解釋?zhuān)饘W(xué)界和實(shí)務(wù)界的激烈爭(zhēng)論。為了指導(dǎo)行政訴訟實(shí)踐，1991年5月29日最高人民法院了《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)(試行)》，明確規(guī)定了具體行政行為的概念，即具體行政行為“是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員、法律法規(guī)授權(quán)的組織、行政機(jī)關(guān)委托的組織或者個(gè)人在行政管理活動(dòng)中行使行政職權(quán)，針對(duì)特定的公民、法人或者其他組織，就特定的具體事項(xiàng)，作出的有關(guān)該公民、法人或者其他組織權(quán)利義務(wù)的單方行為”。該定義采用了學(xué)說(shuō)上的“狹義的行政行為”概念，將具體行政行為限定于“針對(duì)特定的公民、法人或者其他組織”和“特定具體事項(xiàng)”的“單方行為”，對(duì)于當(dāng)時(shí)確定行政訴訟受案范圍起到一定的積極作用。但隨著現(xiàn)代行政中行政活動(dòng)的多樣化，特別是非權(quán)力性行為形式的運(yùn)用，該定義就在一定程度上限定了行政訴訟的受案范圍，不利于對(duì)相對(duì)人的權(quán)利進(jìn)行充分救濟(jì)。為此，1999年11月24日最高人民法院在制定《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》時(shí)放棄了對(duì)具體行政行為進(jìn)行定義的做法，而是采用了明確行政訴訟受案范圍的方式來(lái)確定行政行為概念的外延。在該解釋中雖然沒(méi)有明確規(guī)定行政行為的概念，但很明顯，該解釋中的行政行為概念較為寬泛。
為了解決傳統(tǒng)的行政行為概念不能涵蓋行政過(guò)程中其他行為形式的問(wèn)題，有學(xué)者提議以縮小行政行為概念內(nèi)涵的方式來(lái)擴(kuò)大行政行為概念的外延，使得行政行為的概念成為能夠充分容納多種行為形式，并以“開(kāi)放”為特征的新概念。(20)這種意義上的行政行為概念幾乎等同于行政活動(dòng)的概念，可以涵蓋行政活動(dòng)所有的形式。然而，根據(jù)邏輯學(xué)中概念外延與內(nèi)涵的關(guān)系，外延越大內(nèi)涵就越小，過(guò)于寬泛的行政行為概念幾乎喪失了行政行為原本所有特征性的內(nèi)涵，例如外部性、權(quán)力性、法律效果性、具體性、單方性等。而且，隨著現(xiàn)代行政的發(fā)展，行政活動(dòng)的形式也不斷增多，因此，廣義的行政行為概念也必須隨之不斷改變，失去了作為行政法基本概念的穩(wěn)定性?？梢?jiàn)，采用擴(kuò)大行政行為概念的范圍、采用廣義行政行為概念的方式，在解決沖突行政行為概念不足之處的同時(shí)，也使得該概念本身喪失了作為傳統(tǒng)行政法學(xué)核心概念的意義。而且，隨著對(duì)行政行為概念解釋的不斷擴(kuò)大，必將導(dǎo)致行政法學(xué)理論和實(shí)踐中的混亂。
(二)在行政法學(xué)中導(dǎo)入其他概念的方法及其缺陷
為了確保行政行為概念本身的存在意義以及行政行為理論體系的完整性，同時(shí)解決行政行為概念不能應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)行政發(fā)展要求的問(wèn)題，在行政法學(xué)界也有學(xué)者反對(duì)上述擴(kuò)張解釋行政行為概念的做法，而主張?jiān)谛姓▽W(xué)中導(dǎo)入其他概念來(lái)取代行政行為概念，例如，有學(xué)者使用“行政作用”、“行政處分”(21)、“行政決定”(22)、“行政處理”(23)、“行政執(zhí)法”(24)、“行政活動(dòng)”(25)等概念來(lái)取代行政行為的概念。此外，也有學(xué)者作為對(duì)行政行為概念的補(bǔ)充，在行政法學(xué)中引入“非權(quán)力行為”(26)、“未型式化行政行為”(27)、“非強(qiáng)制行政行為”(28)、“非正式行政行為”(29)、“柔性行政方式”(30)、“非要式行政活動(dòng)”(31)、“非單方處理性行政行為”(32)等概念以概括傳統(tǒng)行政行為概念所不能涵蓋的其他行為形式。這些概念雖然都可以在一定程度上解決傳統(tǒng)的行政行為概念不能涵蓋非權(quán)力性行為的問(wèn)題，但一方面，這些概念外延的擴(kuò)大造成了其內(nèi)涵過(guò)小的問(wèn)題，即這些概念僅僅具有概括現(xiàn)實(shí)行政中所有行為形式的作用，而其概念本身的特征性?xún)?nèi)涵卻很少，其作為行政法學(xué)核心概念的存在意義不大；另一方面，這些概念并沒(méi)有與之相對(duì)應(yīng)的理論體系的支撐，如果采用這些概念來(lái)構(gòu)建行政法學(xué)理論，仍不能解決行政行為理論中靜態(tài)、定點(diǎn)考察的問(wèn)題。為此，必須尋找并在行政法學(xué)中導(dǎo)入更為合適的概念，以彌補(bǔ)傳統(tǒng)行政行為概念及其理論體系的不足。
三、行政過(guò)程論的提倡與行政過(guò)程概念在行政法學(xué)中的導(dǎo)入
為了應(yīng)對(duì)現(xiàn)代行政發(fā)展的需要，針對(duì)現(xiàn)實(shí)行政的過(guò)程性特征，本文從行政過(guò)程論的視角出發(fā)，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在行政法學(xué)中導(dǎo)入“行政過(guò)程”概念。
(一)傳統(tǒng)行政法學(xué)基礎(chǔ)理論的重構(gòu)與行政過(guò)程論的提倡
“行政過(guò)程”這一用語(yǔ)本身并非新生事物，在行政學(xué)研究中就普遍地被使用。 而行政過(guò)程論的產(chǎn)生直接源于西德行政法學(xué)之靈感，作為德國(guó)最近行政法研究?jī)A向之一，德國(guó)的部分行政法學(xué)者重視認(rèn)識(shí)“作為過(guò)程的行政”，例如有學(xué)者認(rèn)為行政法學(xué)不僅只處理以往行政機(jī)關(guān)與國(guó)民間關(guān)系的最終決定(如行政行為)，而且主張?jiān)摏Q定過(guò)程本身的透明化及控制的可能，這被認(rèn)為是對(duì)Otto Mayer以來(lái)過(guò)度的法學(xué)方法和妨礙確切地把握現(xiàn)代行政、行政法的動(dòng)態(tài)的反省。(33)隨著現(xiàn)代行政的發(fā)展，傳統(tǒng)行政法學(xué)理論逐漸顯現(xiàn)出其弊端，因此，在現(xiàn)代行政法學(xué)中，如何對(duì)應(yīng)于現(xiàn)代行政的發(fā)展，重構(gòu)傳統(tǒng)行政法學(xué)理論體系是個(gè)重大而緊迫的課題。對(duì)此，各國(guó)的行政法學(xué)者在批判的同時(shí)，積極地提出變革傳統(tǒng)行政法學(xué)理論的行政法學(xué)新理論。其中的行政過(guò)程論就是日本的行政法學(xué)者在借鑒美國(guó)的公共行政理論及行政法理論、德國(guó)的二階段理論及動(dòng)態(tài)考察方法的基礎(chǔ)上提出的行政法學(xué)新理論之一。
在現(xiàn)實(shí)行政中，為實(shí)現(xiàn)某一特定行政目的，行政主體往往連續(xù)作出復(fù)數(shù)的行政行為或其他行為形式，這些行為之間存在著一定的關(guān)聯(lián)性，由此構(gòu)成作為整體的動(dòng)態(tài)過(guò)程。但傳統(tǒng)的行政法學(xué)過(guò)度偏重于作為行政過(guò)程最終結(jié)果的行政行為，忽略了同一行政過(guò)程中各個(gè)連續(xù)的行為形式之間的聯(lián)系，僅僅從靜態(tài)上定點(diǎn)地考察行政行為的合法性，試圖通過(guò)對(duì)單個(gè)行政行為的合法性的控制來(lái)實(shí)現(xiàn)整個(gè)行政的合法性的目標(biāo)。但事實(shí)上，單個(gè)行政行為合法并不能必然地推導(dǎo)出整個(gè)行政過(guò)程合法的結(jié)果，而且由于行政過(guò)程中的各種行為之間具有關(guān)聯(lián)性，因此，在考察某一行為的合法性時(shí)，必須考慮其他行為的合法性對(duì)其的影響。此外，在行政過(guò)程中，除了要求行政行為必須合法之外，對(duì)于其他行為也存在著合法性的要求。而傳統(tǒng)的行政行為理論對(duì)于上述問(wèn)題并不能充分應(yīng)對(duì)，隨著現(xiàn)代公共行政的發(fā)展，這種傳統(tǒng)的行政法學(xué)理論日益顯現(xiàn)出弊端。對(duì)此，行政過(guò)程論認(rèn)為，現(xiàn)代行政法學(xué)必須在考察單個(gè)行政行為的合法性的同時(shí)，直接或間接地考察行政過(guò)程中的各種行為形式的合法性，并在此基礎(chǔ)上注重同一行政過(guò)程中各行為以及同一行為內(nèi)部的各環(huán)節(jié)之間的關(guān)聯(lián)性，對(duì)行政過(guò)程進(jìn)行全面、動(dòng)態(tài)的考察。
(二)行政過(guò)程概念在行政法學(xué)中的導(dǎo)入
“行政過(guò)程”，簡(jiǎn)而言之，是指有關(guān)行政的過(guò)程。“行政過(guò)程”這一詞匯最早出現(xiàn)在行政學(xué)中，(34)行政學(xué)上的“行政過(guò)程”是指“行政主體及其他行政參與者(如立法機(jī)關(guān)、政黨、利益集團(tuán)、大眾傳媒、公民等)行使各自的權(quán)力(或權(quán)利)，相互影響，相互作用，設(shè)定并最終實(shí)現(xiàn)政府公共政策目標(biāo)的活動(dòng)過(guò)程”。(35)行政學(xué)上的“行政過(guò)程”概念重視對(duì)現(xiàn)實(shí)行政運(yùn)行過(guò)程的描寫(xiě)，而傳統(tǒng)行政法學(xué)中，一般采用與行政過(guò)程概念相類(lèi)似的“行政程序”概念，(36)而將“行政過(guò)程”概念作為非法學(xué)概念，而認(rèn)為是不具有法學(xué)意義的“事實(shí)概念”。(37)
行政法學(xué)者最初將行政學(xué)上的“行政過(guò)程”概念借鑒到行政法學(xué)中使用，有些并不具有行政法學(xué)上的特別的理論意義，而僅僅是在用語(yǔ)上使用“行政過(guò)程”來(lái)代替“行政活動(dòng)”。隨著現(xiàn)代行政的發(fā)展，行政指導(dǎo)、行政合同等傳統(tǒng)行政行為之外的行為形式逐漸增多，行政法學(xué)有必要將這些行為形式納入視野進(jìn)行探討。為此，有些行政法學(xué)者使用“行政過(guò)程”概念代替“行政行為”概念。例如，在日本，第一次采用“行政過(guò)程”這個(gè)詞匯作為其中一個(gè)章節(jié)的標(biāo)題的，大概是今村成和所著的《行政法入門(mén)》(1966年)中的“在行政過(guò)程中個(gè)人的地位”。(38)而此后，原田尚彥所著的《行政法要論》(1976年)中，設(shè)立了單獨(dú)的一章“法治主義與行政過(guò)程”。(39)而且，室井力、鹽野宏所著的《學(xué)習(xí)行政法Ⅰ》(1978年)中追加說(shuō)明了其意義，并將“行政過(guò)程”構(gòu)成其中的一編。(40)但從其內(nèi)容來(lái)看，上述對(duì)于在行政法學(xué)中導(dǎo)入“行政過(guò)程”概念的做法只不過(guò)是以“行政過(guò)程”這個(gè)用語(yǔ)來(lái)概括行政行為概念所不能包含的行政活動(dòng)的形式而已。(41)在中國(guó)，也有學(xué)者以“行政過(guò)程”作為行政行為的部分內(nèi)容的標(biāo)題，但從其具體內(nèi)容來(lái)看，并沒(méi)有涉及過(guò)程論的內(nèi)容，而僅僅將“過(guò)程論”這一用語(yǔ)用以概括行政活動(dòng)中的各種行為形式而已。(42)其實(shí)，“行政過(guò)程”用語(yǔ)具有特別的理論意義，而在上述行政法著作中使用“行政過(guò)程”用語(yǔ)代替“行政活動(dòng)”用語(yǔ)時(shí)，并不能說(shuō)在某種意義之下強(qiáng)烈地意識(shí)到行政活動(dòng)的動(dòng)態(tài)性格。(43)即現(xiàn)代行政法學(xué)上的“行政過(guò)程”概念具有特殊的理論意義，而非單純地使用該用語(yǔ)來(lái)概括行政活動(dòng)所有的行為形式。
因此，在行政行為概念的變革與重構(gòu)意義上向行政法學(xué)中引進(jìn)“行政過(guò)程”概念時(shí)，必須意識(shí)到行政過(guò)程概念本身所包含的理論意義，即以行政過(guò)程的全面、動(dòng)態(tài)考察的觀點(diǎn)來(lái)彌補(bǔ)傳統(tǒng)行政行為概念的局限性、靜態(tài)性等缺陷，基于行政過(guò)程論的觀點(diǎn)提出行政過(guò)程的概念。在這種意義上，最早在行政法學(xué)中導(dǎo)入行政過(guò)程概念的是日本的園部逸夫，其所著的“行政程序”(1966年)將行政過(guò)程作為程序的連鎖或行為的連環(huán)而有意識(shí)地闡述。(44)1969年，遠(yuǎn)藤博也公開(kāi)發(fā)表以“行政過(guò)程論的嘗試”為副標(biāo)題的《復(fù)數(shù)當(dāng)事人的行政行為》的論文。(45)此后，積極論及“行政過(guò)程”或“行政過(guò)程論”的文獻(xiàn)不斷出現(xiàn)。(46)此外，在中國(guó)支持行政過(guò)程論的學(xué)者們一般將行政過(guò)程與行政行為結(jié)合起來(lái)研究，認(rèn)為行政過(guò)程是行政行為的過(guò)程，例如朱維究教授1997年在《政法論壇》發(fā)表的《程序行政行為初論》(47)、1998年在《中國(guó)法學(xué)》發(fā)表的《行政行為過(guò)程性論綱》(48)，以及中國(guó)政法大學(xué)博士李琦在2005年的博士論文《行政行為效力新論——行政過(guò)程論的研究進(jìn)路》(49)中都研究了行政行為的過(guò)程性，不可否認(rèn)，行政行為本身也具有過(guò)程性，但除此之外，行政法學(xué)還應(yīng)當(dāng)研究由各行為構(gòu)成的宏觀意義上的行政過(guò)程，而上述研究對(duì)于行政行為概念與行政過(guò)程概念的界定并不明確。對(duì)此，本文從行政過(guò)程論的視角出發(fā)，基于現(xiàn)實(shí)行政的過(guò)程性特征，認(rèn)為現(xiàn)代行政法學(xué)應(yīng)當(dāng)在維持原本狹義的行政行為概念的同時(shí)，引進(jìn)“行政過(guò)程”概念，行政過(guò)程概念不僅包 括行政行為以及不屬于行政行為的行政活動(dòng)中的各種行為，而且還包含有由各行為通過(guò)一定的關(guān)聯(lián)性而構(gòu)成的整體過(guò)程的意思。
四、在行政法學(xué)中導(dǎo)入“行政過(guò)程”概念具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義
基于行政過(guò)程論的觀點(diǎn)在行政法學(xué)中導(dǎo)入的行政過(guò)程概念具有特殊的理論含義，這種意義上的“行政過(guò)程”是指為了實(shí)現(xiàn)一定的行政目的，行政主體依據(jù)法律實(shí)施一系列的行政行為或其他行為而構(gòu)成的過(guò)程。將該概念導(dǎo)入到行政法學(xué)之中，可以彌補(bǔ)行政行為概念的不足，對(duì)于構(gòu)建適合于現(xiàn)代行政法學(xué)的理論體系和對(duì)現(xiàn)實(shí)行政過(guò)程進(jìn)行法律規(guī)范具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
(一)行政法學(xué)中“行政過(guò)程”概念的含義
行政過(guò)程是指一系列連續(xù)的作用，(50)是指一系列法律性或非法律性作用構(gòu)成的復(fù)合的、連鎖的行政作用的組合所形成的過(guò)程。任何一個(gè)完整的行政活動(dòng)都是復(fù)雜的連續(xù)過(guò)程，由若干環(huán)節(jié)或步驟組成并分段進(jìn)行。(51)就如同人的一生是人的各種活動(dòng)的連鎖而可以稱(chēng)為“人生過(guò)程”一樣，以該過(guò)程的合理性為課題。(52)從行政的動(dòng)態(tài)性、整體性來(lái)看，“行政過(guò)程”是指為了實(shí)現(xiàn)一定的行政目的，行政主體依據(jù)法律實(shí)施一系列的行政行為或其他行為而構(gòu)成的過(guò)程。具體而言，為實(shí)現(xiàn)特定行政目的，行政主體作出行政立法、行政計(jì)劃、行政許可、行政處罰、強(qiáng)制執(zhí)行、行政復(fù)議等行為，這些行為在時(shí)間序列上構(gòu)成了作為整體的“行政過(guò)程”。
從上述行政過(guò)程的定義來(lái)看，行政過(guò)程由目的、主體、行為形式、行政程序以及各行為形式之間的關(guān)聯(lián)等要素構(gòu)成。第一，行政過(guò)程的目的。行政過(guò)程以實(shí)現(xiàn)特定行政目的(公共利益)為目的，而公共利益是行政過(guò)程正當(dāng)性的根據(jù)。但是，公共利益或公共性的概念極為抽象，是指行政的總體性目的。在該總體性目的之下，各具體行政過(guò)程的目的表現(xiàn)為具體的公共利益。即行政目的在不同的行政過(guò)程中具有一定的層次性和階段性，而作為全體行政目的的公共利益由各行政過(guò)程中的具體目的構(gòu)成。例如，行政的總體性目的是保障、增進(jìn)國(guó)民的權(quán)利和利益，實(shí)現(xiàn)公共利益。具體到食品安全行政過(guò)程就是通過(guò)確保食品的安全性而實(shí)現(xiàn)保障國(guó)民生命健康的目的。在該目的之下，有關(guān)飲食行業(yè)的營(yíng)業(yè)許可的目的是防止因飲食引起的食物中毒等危害的發(fā)生。與上述多層次、多階段的行政目的相對(duì)應(yīng)，行政過(guò)程也可以劃分為多種階段。即為實(shí)現(xiàn)特定行政目的，行政機(jī)關(guān)必須選擇與該目的最適合的行為形式，在這種意義上，行政過(guò)程是指與特定行政目的相適應(yīng)的一系列行政活動(dòng)的過(guò)程，是以實(shí)現(xiàn)公共利益為目的的手段的聯(lián)合體。第二，行政過(guò)程的主體，即使得行政過(guò)程得以運(yùn)行的人的要素。(53)傳統(tǒng)行政法學(xué)認(rèn)為行政意思的形成是由行政主體一方單獨(dú)判斷形成的，在該意思決定過(guò)程中并不承認(rèn)相對(duì)人的參與。在這種觀點(diǎn)之下，自然而然地就將行政主體等同于行政過(guò)程的主體。但根據(jù)國(guó)民主權(quán)原則，國(guó)民具有主體性，具有參與行政過(guò)程的權(quán)利。因此，從國(guó)民的視角來(lái)看，行政過(guò)程中存在著行政主體與相對(duì)人兩種主體。行政過(guò)程的主體在概念的內(nèi)涵與外延上都比行政主體更為寬泛，行政主體是行政過(guò)程主體的一部分。第三，行政過(guò)程中的行為形式。在現(xiàn)實(shí)行政過(guò)程中，為實(shí)現(xiàn)特定行政目的，往往運(yùn)用復(fù)數(shù)的行政行為或其他行為形式，例如在區(qū)域開(kāi)發(fā)行政過(guò)程中，行政機(jī)關(guān)往往會(huì)作出開(kāi)發(fā)計(jì)劃、開(kāi)發(fā)指導(dǎo)、開(kāi)發(fā)許可、建筑許可等行為?？梢?jiàn)，行政行為以及其他行為形式是構(gòu)成行政過(guò)程的主要要素。事實(shí)上，由于現(xiàn)實(shí)行政過(guò)程的復(fù)雜性，在對(duì)行政過(guò)程進(jìn)行法學(xué)考察時(shí)，必須將其分解為各種行為，分別考察它們的法律構(gòu)造。第四，各行為以及各階段之間的關(guān)聯(lián)。行政過(guò)程由各種行政行為或其他行為形式構(gòu)成，但這些復(fù)數(shù)的行為之間并非毫無(wú)關(guān)系，而是具有一定的關(guān)聯(lián)性。以這種關(guān)聯(lián)性為基礎(chǔ)，各種行為構(gòu)成作為整體的行政過(guò)程。此外，就單一行為來(lái)看，該行為按照一定的步驟實(shí)施，其內(nèi)部各階段存在著明顯的關(guān)聯(lián)性，由此構(gòu)成該行為的整體過(guò)程。在這種意義上，可以認(rèn)為行政過(guò)程的構(gòu)成要素不僅僅是指作為結(jié)果的各種行為，而且也包括各行為之間的關(guān)聯(lián)以及單一行為中的各階段之間的關(guān)聯(lián)。
從上述行政過(guò)程的定義來(lái)看，行政過(guò)程具有目的性(公共性)、連續(xù)性(動(dòng)態(tài)性)、統(tǒng)一性(整體性)、法律性(合法性)等特性。第一，目的性(公共性)。行政目的(公共性)是行政過(guò)程的要素之一。現(xiàn)代行政過(guò)程以“公共事務(wù)”為對(duì)象，為最終實(shí)現(xiàn)公共利益這一行政目的，實(shí)施一系列的行政活動(dòng)，由此構(gòu)成行政過(guò)程。因此，行政過(guò)程必須以公共利益為目的。“國(guó)家及其他公權(quán)力主體的行為，不論是以公法或私法的形式為之，均應(yīng)維護(hù)公共利益，始具有正當(dāng)性及合法性。”(54)也就是說(shuō)，維護(hù)公共利益是行政權(quán)力正當(dāng)性及合法性的基礎(chǔ)，追求公共利益是行政主體進(jìn)行行政活動(dòng)的目的之所在。“公共性”或“公共利益”是典型的不確定性概念，但從現(xiàn)實(shí)的行政過(guò)程來(lái)看，作為行政過(guò)程目的的公共利益并非抽象的，而是具有一定的具體內(nèi)容，一般由單行法個(gè)別規(guī)定。對(duì)此，有學(xué)者提出“公共性分析論”，即通過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)行政過(guò)程中的公共性目的的分析，對(duì)行政過(guò)程進(jìn)行規(guī)范和控制。(55)第二，連續(xù)性(動(dòng)態(tài)性)。行政過(guò)程是行政的運(yùn)行、發(fā)展過(guò)程，呈現(xiàn)為不斷發(fā)展變化的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)。在現(xiàn)實(shí)行政過(guò)程中，為實(shí)現(xiàn)特定行政目的，行政主體往往相繼作出一系列的行為，這些行為之間具有連續(xù)性，由此構(gòu)成的行政過(guò)程則體現(xiàn)為動(dòng)態(tài)性。第三，統(tǒng)一性(整體性)。行政以實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的行政目的為目標(biāo)，因此承擔(dān)行政任務(wù)的行政組織在整體上構(gòu)成統(tǒng)一、完整的行政組織體系。圍繞著特定行政目的，各行政組織的活動(dòng)也具有統(tǒng)一性。在同一行政過(guò)程中往往存在著各種行為，各種行為具有一定的獨(dú)立性。但從特定的行政目的來(lái)看，各行為的實(shí)施都是為了特定的行政目的。也就是說(shuō)，為了特定行政目的而做出的一系列行為之間具有關(guān)聯(lián)性，由此構(gòu)成的行政過(guò)程在整體上來(lái)看具有統(tǒng)一性，即行政過(guò)程是指在特定行政目的之下實(shí)施的各種行為共同構(gòu)成的整體。第四，法律性(合法性)。在傳統(tǒng)行政法學(xué)中采用“行政行為”的概念，要求行政行為必須符合法律規(guī)定的法律要件，而將“行政過(guò)程”作為事實(shí)概念排除于行政法學(xué)的對(duì)象之外。(56)“行政過(guò)程”作為事實(shí)概念 ，并不具有法律上的意義。但現(xiàn)代行政法學(xué)除了行政行為之外，也重視行政過(guò)程的法律性。所謂行政過(guò)程的法律性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。首先，行政是執(zhí)行法律的活動(dòng)，行政過(guò)程就是行政執(zhí)行法律的過(guò)程。(57)其次，從行政過(guò)程與法律的關(guān)系來(lái)看，行政過(guò)程必須依法運(yùn)行，要求行政過(guò)程的合法性。“法律性是行政過(guò)程的屬性”，“有了法律性，行政過(guò)程才有了法律意義”。(58)也正是基于行政過(guò)程的法律性，由此存在著在行政法學(xué)中考察行政過(guò)程以及對(duì)行政過(guò)程進(jìn)行法律規(guī)范和控制的必要性。
(二)“行政過(guò)程”概念在行政法學(xué)中的理論和現(xiàn)實(shí)意義
狹義行政行為具有外部性、單方性、具體性、法律效果性等特點(diǎn)，是行政主體在行政過(guò)程中所采取的各種行為形式中最具有典型意義的行為。在這種意義上，行政行為是行政過(guò)程中的行為形式之一，是構(gòu)成行政過(guò)程的要素之一?？梢?jiàn)，行政行為概念與行政過(guò)程概念之間具有密切的關(guān)聯(lián)。但作為行政的典型性行為的行政行為僅僅是行政過(guò)程的構(gòu)成部分，并不能等同于作為整體的行政過(guò)程，兩者的區(qū)別主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。第一，行政行為僅僅是行政過(guò)程中的行為之一，在行政過(guò)程中，除了行政行為之外，還包括其他行為形式，例如事實(shí)行為等。第二，行政行為的主體只能是行政主體，而行政過(guò)程中的法律主體除了行政主體之外，還包括行政相對(duì)人以及第三人等主體，相對(duì)人及第三人的參與等行為與行政行為一樣，都是行政過(guò)程的組成部分。第三，行政行為是一個(gè)單一行為，而行政過(guò)程在多數(shù)情況下是由復(fù)數(shù)行為的連續(xù)行使所構(gòu)成的整體，具有整體性。作為整體的行政過(guò)程并非各單個(gè)行為的簡(jiǎn)單相加，其本身具有獨(dú)立性。此外，行政過(guò)程還具有動(dòng)態(tài)性，在同一行政過(guò)程中的各單一行為之間具有關(guān)聯(lián)性。因此，行政法學(xué)除了關(guān)注單一行政行為的合法性之外，還應(yīng)當(dāng)考察同一行政過(guò)程中的各行為之間的關(guān)系，追求作為整體的行政過(guò)程的合法性。從行政學(xué)的角度來(lái)看，作為事實(shí)概念的行政過(guò)程是行政法規(guī)范的對(duì)象，但在將行政過(guò)程概念通過(guò)行政學(xué)引入到行政法學(xué)后，行政過(guò)程不僅僅是原本行政學(xué)中的事實(shí)概念，還是處于行政法的規(guī)范和控制之下的法律概念。它既是實(shí)施“依法行政”原則的結(jié)果，也是以行政法對(duì)行政過(guò)程進(jìn)行法律規(guī)范的結(jié)果。也正是在這種意義上，行政過(guò)程概念具有上述法律性(合法性)的特性。根據(jù)“依法行政”原則，行政法要求行政主體必須依據(jù)法律行使行政職權(quán)，實(shí)現(xiàn)行政的合法性。但傳統(tǒng)行政法學(xué)將“依法行政”原則局限于行政行為概念的層次進(jìn)行理解，將“依法行政”原則等同于行政行為的合法性。而事實(shí)上“依法行政”原則的真實(shí)含義是要求行政主體必須依據(jù)法律行使行政職權(quán)，實(shí)現(xiàn)行政的合法性。“依法行政”原則所追求的目標(biāo)是行政的合法性，具體包括行為的合法性與過(guò)程的合法性，行為的合法性是指行政主體所作出的行為必須符合法律所規(guī)定的要件；過(guò)程的合法性是指除了要求行政過(guò)程中各行政行為的合法性外，還要求作為整體的行政過(guò)程也必須符合法律的規(guī)定。因此，行政法除了對(duì)行政行為作出考察外，還必須對(duì)行政過(guò)程進(jìn)行法律的規(guī)范和控制。
基于上述對(duì)行政過(guò)程概念與行政行為概念差異的認(rèn)識(shí)，現(xiàn)代行政法學(xué)應(yīng)當(dāng)在維持傳統(tǒng)行政行為概念及其理論體系的基礎(chǔ)上，引進(jìn)行政過(guò)程的概念以及與該概念相對(duì)應(yīng)的理論體系。這在行政法學(xué)理論上可以彌補(bǔ)行政行為概念以及行政行為類(lèi)型化理論的不足，并且在實(shí)踐中可以解決行政行為概念不能應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)行政發(fā)展要求的問(wèn)題。在這種意義上，現(xiàn)代行政法學(xué)應(yīng)當(dāng)從現(xiàn)代行政的過(guò)程性特點(diǎn)出發(fā)，將“行政過(guò)程”的概念從行政學(xué)中引入到行政法學(xué)中，對(duì)現(xiàn)實(shí)的行政過(guò)程進(jìn)行全面、動(dòng)態(tài)的考察。在此基礎(chǔ)上，現(xiàn)代行政法學(xué)應(yīng)當(dāng)從實(shí)質(zhì)行政法治主義出發(fā)，不僅應(yīng)當(dāng)關(guān)注作為行政過(guò)程最終結(jié)果的行政行為的合法性，而且還應(yīng)當(dāng)將行政過(guò)程中的各種行為形式全盤(pán)納入視野，重視同一行政過(guò)程中各種行為形式之間以及同一行為的不同階段之間的關(guān)聯(lián)，對(duì)行政過(guò)程進(jìn)行全面、動(dòng)態(tài)的法律規(guī)范和控制。
注釋?zhuān)?/p>
①[日]山田幸男等編：《演習(xí)行政法(上)》，青林書(shū)院1979年版，第139頁(yè)。
②在行政學(xué)上，行政的動(dòng)態(tài)性還含有另外一層含義，即“動(dòng)態(tài)性是指公共行政適應(yīng)社會(huì)歷史的進(jìn)步，相應(yīng)改變組織自身及社會(huì)管理行為的特征”。參見(jiàn)唐曉陽(yáng)主編：《公共行政學(xué)》，華南理工大學(xué)出版社2004年版，第6頁(yè)。這是行政與外部環(huán)境之間的動(dòng)態(tài)性，但此處僅探討行政過(guò)程內(nèi)部各階段之間的動(dòng)態(tài)性。
③李盛平主編：《公務(wù)員百科辭典》，光明日?qǐng)?bào)出版社1989年版，第243頁(yè)。
④葉必豐：《法學(xué)思潮與行政行為》，《浙江社會(huì)科學(xué)》2000年第3期。
⑤李琦：《行政行為效力新論——行政過(guò)程論的研究進(jìn)路》，中國(guó)政法大學(xué)2005年博士學(xué)位論文，第12頁(yè)。
⑥有關(guān)行政行為概念的定義雖然并不統(tǒng)一，但總體而言，我國(guó)的行政法學(xué)界以及行政訴訟法律制度中現(xiàn)在仍以采用狹義的行政行為概念為主，而將行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部行為、制定規(guī)范性文件的抽象行為以及非單方行政行為排除在行政行為的概念之外。參見(jiàn)姜明安主編：《行政法與行政訴訟法》，北京大學(xué)出版社、高等教育出版社，1999年版，第141頁(yè)。
⑦[日]大橋洋一：《行政法學(xué)の構(gòu)造的変革》，有斐閣1996年版，第5-11頁(yè)。
⑧參見(jiàn)莫于川：《應(yīng)將行政指導(dǎo)納入我國(guó)行政訴訟受案范圍》，《重慶社會(huì)科學(xué)》2005年第8期。
⑨參見(jiàn)章志遠(yuǎn)：《行政行為概念重構(gòu)的嘗試》，《行政法學(xué)研究》2001年第4期；張春榮：《行政行為概念的反思與重構(gòu)》，《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2004年第2期。
⑩王名揚(yáng)：《法國(guó)行政法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1988年版，第134頁(yè)。
(11)[德]哈特穆特·毛雷爾：《行政法學(xué)總論》，高家偉譯，法律出版社2000年版，第181頁(yè)。
(12)[日]和田英夫：《現(xiàn)代行政法》，倪健民、潘世圣譯，中國(guó)廣播電視出版社1993年版，第182頁(yè)。
(13)[日]田中二郎：《行政法総論》，有斐閣1957年版，第259頁(yè)。
(14)[日]桜井昭平、西牧誠(chéng)：《行政法》(第五版)，法學(xué)書(shū)院2005年版，第18頁(yè)。
(15)王珉燦主編：《行政法概要》，法律出版社1983年版，第97頁(yè)。
(16)應(yīng)松年主編：《行政行為法》，人民出版社1992年版，第1頁(yè)。
(17)參見(jiàn)姜明安：《行政法學(xué)》，山西人民出版社 1985年版，第295頁(yè)。
(18)羅豪才主編：《行政法論》，光明日?qǐng)?bào)出版社1988年版，第150頁(yè)。
(19)楊建順：《關(guān)于行政行為理論與問(wèn)題的研究》，《行政法學(xué)研究》1995年第3期。
(20)田文利、張艷麗：《“行政行為”論》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院學(xué)報(bào)》2010年第4期。
(21)在日本行政法中，理論上多數(shù)使用“行政作用”概念，法律條文中較多使用“行政處分”概念，此外，還有“公權(quán)力的行使”等概念。當(dāng)然，這些概念的含義并不完全相同，存在著一定的差異。參見(jiàn)江利紅：《日本行政法學(xué)基礎(chǔ)理論》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2008年版，第176-180頁(yè)。
(22)例如在國(guó)務(wù)院于2004年3月22日的《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》中就使用了“行政決定”的概念。
(23)參見(jiàn)王名揚(yáng)：《法國(guó)行政法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1988年版，第146頁(yè)；葉必豐：《行政法學(xué)》，武漢大學(xué)出版社1996年版，第179-182頁(yè)；宋功德：《聚焦行政處理——行政法上熟悉的陌生人》，北京大學(xué)出版社2007年版。
(24)參見(jiàn)羅豪才主編：《行政法學(xué)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1997年版，第183頁(yè)。
(25)參見(jiàn)朱新力：《行政法學(xué)》，高等教育出版社2006年版，第284頁(yè)。
(26)參見(jiàn)莫于川：《非權(quán)力行政方式及其法治問(wèn)題研究》，《中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)》2000年第2期。
(27)參見(jiàn)李傲：《未型式化行政行為初探》，《法學(xué)評(píng)論》1999年第3期。
(28)參見(jiàn)崔卓蘭：《試論非強(qiáng)制行政行為》，《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》1998年第5期。
(29)參見(jiàn)蔣紅珍：《非正式行政行為的內(nèi)涵——基于比較法視角的初步展開(kāi)》，《行政法學(xué)研究》2008年第2期。
(30)參見(jiàn)莫于川等：《柔性行政方式法治化研究——從建設(shè)法治政府、服務(wù)型政府的視角》，廈門(mén)大學(xué)出版社2011年版。
(31)參見(jiàn)[德]平特納：《德國(guó)普通行政法》，朱琳譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版，第87頁(yè)。
(32)參見(jiàn)[德]漢斯·J.沃爾夫等：《行政法(第1卷)》，高家偉譯，商務(wù)印書(shū)館2007年版，第140頁(yè)。
(33)[日]室井力：《行政法學(xué)方法論議》，載広岡隆等編：《現(xiàn)代行政と法の支配——杉村敏正先生還暦記念》，有斐閣1978年初版，第14-15頁(yè)。
(34)在行政學(xué)中除“行政過(guò)程”概念外，還使用“政策過(guò)程”、“政府行政過(guò)程”、“公共行政的一般過(guò)程”、“行政運(yùn)行過(guò)程”等用語(yǔ)。
(35)張立榮：《中外行政制度比較》，商務(wù)印書(shū)館2002年版，第287頁(yè)。
(36)例如，有學(xué)者認(rèn)為“行政程序只不過(guò)是一種法定的行政過(guò)程”，即以是否法定化作為行政程序與行政過(guò)程的區(qū)別。參見(jiàn)高小平主編：《現(xiàn)代行政管理學(xué)》，長(zhǎng)春出版社2003年版，第174頁(yè)。
(37)[日]兼子仁：《現(xiàn)代行政法にぉけゐ行政行為の三區(qū)分》，載雄川一郎等編《田中二郎先生古稀記念集·公法の理論(上)》，有斐閣1976年版，第303頁(yè)。
(38)[日]今村成和：《行政法入門(mén)》，有斐閣1966年版。在1975年的新版中，增加了“對(duì)行政決定住民意思的反映”章節(jié)，設(shè)定“行政過(guò)程和個(gè)人”一章。
(39)參見(jiàn)[日]原田尚彥：《行政法要論》，學(xué)陽(yáng)書(shū)房1976年版。
(40)參見(jiàn)[日]室井力、塩野宏：《行政法を?qū)Wぶ1》，有斐閣1978年版。
(41)另外，行政過(guò)程論現(xiàn)已成為日本行政法學(xué)的主流學(xué)說(shuō)，在行政法著作中使用行政過(guò)程概念的也比較多，但大部分并沒(méi)有意識(shí)到行政過(guò)程論的全面、動(dòng)態(tài)考察的觀點(diǎn)，沒(méi)有在特別的理論意義上使用“行政過(guò)程”概念。例如[日]遠(yuǎn)藤博也：《実定行政法》，有斐閣1989年版等。
(42)例如張建飛、古力：《現(xiàn)代行政法原理》，杭州大學(xué)出版社1998年版，第85頁(yè)；王錫鋅：《行政過(guò)程中相對(duì)人程序性權(quán)利研究》，《中國(guó)法學(xué)》2001年第4期。
(43)[日]藤田宙靖：《行政法Ⅰ総論(第三版再訂版)》，青林書(shū)院2000年版，第131頁(yè)。
(44)[日]園部逸夫：《行政手続》，載雄川一郎、高柳信一編：《巖波講座現(xiàn)代法4現(xiàn)代行政》，巖波書(shū)店1966年版，第99頁(yè)。
(45)[日]遠(yuǎn)藤博也：《複數(shù)當(dāng)事者の行政行為——行政過(guò)程論の試み》，《北大法學(xué)論集》第20卷第1-3號(hào)。
(46)從正面采納并積極主張“行政過(guò)程論”的有原田尚彥：《訴ぇの利益》，弘文堂1979年版，第166頁(yè)以下、218頁(yè)以下(1979年)。
(47)朱維究、閻爾寶：《程序行政行為初論》，《政法論壇》1997年第3期。
(48)朱維究、胡衛(wèi)列：《行政行為過(guò)程性論綱》，《中國(guó)法學(xué)》1998年第4期。
(49)李琦：《行政行為效力新論——行政過(guò)程論的研究進(jìn)路》，中國(guó)政法大學(xué)2005年博士學(xué)位論文。
(50)[日]山村恒年：《行政法と合理的行政過(guò)程論——行政裁量論の代替規(guī)範(fàn)論》，慈學(xué)社2006年版，第49頁(yè)。
(51)朱維究、閻爾寶：《程序行政行為初論》，《政法論壇》1997年第3期。
(52)[日]山村恒年：《行政法と合理的行政過(guò)程論——行政裁量論の代替規(guī)範(fàn)論》，慈學(xué)社2006年版，第55頁(yè)。
(53)也有學(xué)者分別論述行政過(guò)程與行政主體，將其中的行政過(guò)程作為相當(dāng)于傳統(tǒng)行政法學(xué)的行政行為部分。例如，[日]小早川光郎：《行政法(上)》弘文堂1999年版，第49頁(yè)。對(duì)此，本文認(rèn)為行政主體是行政過(guò)程概念的構(gòu)成要素之一，因此可以放在行政過(guò)程的概念之中進(jìn)行探討。
(54)翁岳生編：《行政法(二版)》(下)，中國(guó)法制出版社2002年版，第163頁(yè)。
(55)參見(jiàn)[日]室井力：《國(guó)家の公共性とその法的基準(zhǔn)》，載室井力、原野翹、福家俊朗、浜川清編：《現(xiàn)代國(guó)家の公共性分析》，日本評(píng)論社1990年版，第14頁(yè)。
