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自由貿(mào)易的缺點(diǎn)范文1

校/劉健男

我們目前面對(duì)的挑戰(zhàn)是，如何減少自貿(mào)區(qū)在抑制全球福利和限制經(jīng)濟(jì)規(guī)模方面的風(fēng)險(xiǎn)，確保它們?yōu)槭澜缳Q(mào)易體制的健康發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

多邊貿(mào)易體制是我們手中駕馭全球化的有效工具之一。因此，本輪談判于2001年在“多哈發(fā)展議程”的大旗下開(kāi)始了。談判旨在更大地開(kāi)放市場(chǎng)，制訂適應(yīng)于21世紀(jì)貿(mào)易格局的新的貿(mào)易規(guī)則，以便重新平衡世界貿(mào)易體制，使之更有利于發(fā)展中國(guó)家。

但是，在WTO及其前身――關(guān)貿(mào)總協(xié)定的演進(jìn)過(guò)程中，WTO成員之間也達(dá)成了形形的優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定。到2010年，將會(huì)有大約400個(gè)此類(lèi)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。

這些優(yōu)惠協(xié)定與作為WTO基石的非歧視原則是相互矛盾的。盡管如此，為什么還有那么多國(guó)家愿意在雙邊層面接受那些它們?cè)诙噙厡用娌粶?zhǔn)備接受的規(guī)則和紀(jì)律呢？

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的吸引力

我認(rèn)為，與多邊談判相比，雙邊協(xié)定的吸引力有以下幾方面。

第一，雙邊協(xié)定的達(dá)成更迅速。較少的參與方意味著優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定可以在較短的時(shí)間內(nèi)談成。對(duì)那些追求速效的政治家和商業(yè)團(tuán)體來(lái)說(shuō)，這一點(diǎn)通常具有很大的吸引力。

第二，雙邊談判可以涉足新的領(lǐng)域。由于利益相近及共同的價(jià)值觀，雙邊貿(mào)易協(xié)定可以涉及投資、競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、勞工標(biāo)準(zhǔn)或環(huán)境保護(hù)等諸多新領(lǐng)域，而這些領(lǐng)域在WTO成員中沒(méi)有共識(shí)。

第三，目前的許多自由貿(mào)易協(xié)定都包含政治或地緣政治的考慮。發(fā)展中國(guó)家在與更有實(shí)力的發(fā)達(dá)國(guó)家談判時(shí)，通常期望獲得排他性的優(yōu)惠利益、發(fā)展援助和其他非貿(mào)易報(bào)償。這些內(nèi)容也被認(rèn)為是政治得分，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，超過(guò)其他WTO成員的手段。

雙邊貿(mào)易協(xié)定還有助于談判者學(xué)習(xí)如何談判，因此它對(duì)加強(qiáng)一國(guó)的貿(mào)易談判隊(duì)伍和機(jī)構(gòu)做出了貢獻(xiàn)。許多區(qū)域貿(mào)易協(xié)定都為維持和平、創(chuàng)造更大的政治穩(wěn)定性奠定了基礎(chǔ)。最后，它們常被用作進(jìn)行國(guó)內(nèi)改革的工具，特別是多邊體制無(wú)法提供強(qiáng)力支持的那些領(lǐng)域。

為什么雙邊貿(mào)易協(xié)定不能代替多邊協(xié)定

但在我看來(lái)，雙邊協(xié)定并不能代替多邊貿(mào)易協(xié)定。撇開(kāi)貿(mào)易理論教科書(shū)的說(shuō)法不論，雙邊貿(mào)易協(xié)定最主要的缺點(diǎn)是產(chǎn)生了貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，致使無(wú)法從最有效的全球供應(yīng)商那里進(jìn)口。我想強(qiáng)調(diào)，雙邊協(xié)定有四個(gè)主要的局限性。

第一，優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定促使產(chǎn)生更大的歧視性，這種歧視性最終將傷害到所有的貿(mào)易方。為了避免被排除在外，協(xié)定外的國(guó)家將試圖與協(xié)定內(nèi)的國(guó)家商簽協(xié)定。這被稱(chēng)為“多米諾效應(yīng)”或“從眾效應(yīng)”，這也是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定最近在亞洲地區(qū)異?；钴S的原因。換句話說(shuō)，通過(guò)達(dá)成優(yōu)惠協(xié)定的辦法來(lái)反對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者所獲得的利益往往是短暫的。你擁有的協(xié)定越多，你享受的優(yōu)惠的意義就越少。

第二，雙邊協(xié)定很難解決體制性問(wèn)題，如原產(chǎn)地規(guī)則、反傾銷(xiāo)、農(nóng)業(yè)和漁業(yè)補(bǔ)貼。這些問(wèn)題不可能簡(jiǎn)單地在雙邊層面上得到解決，如取消或減少扭曲貿(mào)易的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼或漁業(yè)補(bǔ)貼的談判。并沒(méi)有單純的“雙邊”農(nóng)民、漁民或雞肉，以及“多邊”農(nóng)民、雞肉或魚(yú)的說(shuō)法。給農(nóng)民的補(bǔ)貼是用于他們生產(chǎn)的所有的家禽。反傾銷(xiāo)規(guī)則也同樣如此。

第三，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的激增將使貿(mào)易環(huán)境更加復(fù)雜，導(dǎo)致形成一團(tuán)相互矛盾的規(guī)則網(wǎng)。以原產(chǎn)地規(guī)則為例：越來(lái)越多的WTO成員簽署了10個(gè)或更多的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，大多數(shù)協(xié)定都包含了具體的原產(chǎn)地規(guī)則，以確保貿(mào)易利益流向特定的貿(mào)易伙伴而非其他方。這使生產(chǎn)和交易過(guò)程復(fù)雜化，因?yàn)闃I(yè)者必須滿足不同的原產(chǎn)地規(guī)則，為不同的市場(chǎng)生產(chǎn)不同的產(chǎn)品。這也使海關(guān)的工作變得復(fù)雜，他們要對(duì)同一產(chǎn)品按照不同原產(chǎn)地規(guī)則進(jìn)行評(píng)估。這使貿(mào)易體制的透明度打了折扣。借用巴格瓦蒂教授的說(shuō)法――我們開(kāi)始面臨像真正的“意大利面條”一樣糾纏不清的原產(chǎn)地規(guī)則。

最后，與多邊談判相比，很多弱小的發(fā)展中國(guó)家在與有實(shí)力的大國(guó)進(jìn)行雙邊談判時(shí)，其談判手段更少，談判地位更低。這對(duì)于印度、中國(guó)、巴西、美國(guó)和歐盟來(lái)說(shuō)不是什么問(wèn)題，但對(duì)毛里求斯、斯里蘭卡、柬埔寨或加納而言，則問(wèn)題很大。

WTO在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定方面的紀(jì)律

關(guān)貿(mào)總協(xié)定和現(xiàn)在的WTO承認(rèn)，成員在商簽區(qū)域貿(mào)易協(xié)定方面享受有條件的權(quán)利，并且必要時(shí)可以豁免某些WTO義務(wù)。

WTO對(duì)區(qū)域協(xié)定制定了三條重要紀(jì)律確保其與WTO相一致。第一，在區(qū)域貿(mào)易協(xié)議對(duì)其它成員總體影響方面：有義務(wù)不對(duì)與第三方的貿(mào)易提高壁壘。在關(guān)稅方面這一點(diǎn)是可以量化的，但其他貿(mào)易規(guī)則方面則不易計(jì)量化，如標(biāo)準(zhǔn)或原產(chǎn)地規(guī)則。第二，在外部需求方面。自由貿(mào)易協(xié)定不應(yīng)導(dǎo)致更高的進(jìn)口關(guān)稅，關(guān)稅同盟必須協(xié)調(diào)成員間的對(duì)外貿(mào)易政策，并對(duì)受影響的非成員給與相應(yīng)補(bǔ)償。第三，關(guān)于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的“內(nèi)部參量”，必須對(duì)“實(shí)質(zhì)性”所有貿(mào)易取消關(guān)稅和其他限制性貿(mào)易。同樣，關(guān)稅是可以被量化的，但其它限制性貿(mào)易措施則難以測(cè)定，因?yàn)楦鞣綄?duì)這些規(guī)定沒(méi)有一致的定義。

有一點(diǎn)很清楚，WTO授權(quán)其成員商簽區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，其實(shí)施不應(yīng)導(dǎo)致協(xié)定的非成員方對(duì)這些協(xié)定的內(nèi)部?jī)?yōu)惠付出代價(jià)。在區(qū)域協(xié)定實(shí)施之前，要盡快向WTO通報(bào)，并由其他成員對(duì)其進(jìn)行審議，以確保與WTO的一致。

未來(lái)的出路

既然區(qū)域貿(mào)易協(xié)定業(yè)已存在，而且是WTO允許區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在一定情況下存在，我們目前面對(duì)的挑戰(zhàn)是，如何減少自貿(mào)區(qū)在抑制全球福利和限制經(jīng)濟(jì)規(guī)模方面的風(fēng)險(xiǎn)，確保它們?yōu)槭澜缳Q(mào)易體制的健康發(fā)展做出貢獻(xiàn)。這就是WTO成員決定把區(qū)域協(xié)定列入多哈發(fā)展議程的原因。WTO成員為此于去年12月通過(guò)了一種機(jī)制，增加雙邊協(xié)定的透明度。在實(shí)施優(yōu)惠待遇之前，要對(duì)雙邊貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行通報(bào)。這就需要WTO秘書(shū)處提升在這方面的作用，在其職責(zé)范圍內(nèi)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，與成員進(jìn)行全面磋商，起草一份事實(shí)報(bào)告囊括所有已向WTO通報(bào)過(guò)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。目前這一過(guò)程是在自愿基礎(chǔ)上進(jìn)行的。事實(shí)報(bào)告將提供關(guān)于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在貿(mào)易自由化和規(guī)則方面的系統(tǒng)性分析情況。

在改善雙邊和多邊貿(mào)易協(xié)定合作方面，我們還能做些什么呢？我認(rèn)為，我們必須解決像意大利面條一樣纏繞不清的原產(chǎn)地規(guī)則問(wèn)題，協(xié)調(diào)那些簡(jiǎn)單的、容易實(shí)施的、在不同的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定之間不造成限制的原產(chǎn)地規(guī)則，這將大大簡(jiǎn)化貿(mào)易環(huán)境，增加透明度。關(guān)于這一問(wèn)題的艱苦工作仍在繼續(xù)，但坦白地說(shuō)，還沒(méi)有正式成果提供給成員。

回到主題，我們到底是走雙邊還是走多邊路線?我的答案是，一個(gè)有力的、現(xiàn)代的多邊貿(mào)易體制，輔之以增強(qiáng)而非減損其益處的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。一個(gè)強(qiáng)有力的多邊貿(mào)易體制將補(bǔ)充而不是替代新一代的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。如果讓我用印度烹飪做個(gè)比喻，多邊協(xié)定就是好的咖喱調(diào)料，而區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是撒在上面的胡椒粉。胡椒粉可以改善咖喱的味道，但如果單是胡椒粉并不美味。好的胡椒粉加到劣質(zhì)的咖喱上也是行不通的！用錯(cuò)了菜譜，那將變成災(zāi)難性的晚餐！

（譯校者單位：商務(wù)部世貿(mào)司）

相關(guān)鏈接：2006年6月以來(lái)部分自貿(mào)區(qū)談判情況

中國(guó)參加的自貿(mào)區(qū)談判：

1、2006年11月24日，中國(guó)與巴基斯坦簽署自由貿(mào)易協(xié)定。

2、2007年1月29日至2月3日，中國(guó)―新西蘭自貿(mào)區(qū)第10輪談判在北京舉行。中新雙方就貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、原產(chǎn)地規(guī)則、動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫措施等議題進(jìn)行了全面、深入的磋商，推動(dòng)談判取得了積極進(jìn)展。

3、2006年12月4日，中國(guó)―冰島自由貿(mào)易協(xié)定談判正式啟動(dòng)，雙方商定，中冰自由貿(mào)易協(xié)定首輪談判將于2007年一季度在北京舉行。

4、2006年10月1日，《中國(guó)－智利自由貿(mào)易協(xié)定》正式生效。

5、2007年1月14日，中國(guó)與東盟10國(guó)簽署了中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》。該協(xié)議是我國(guó)在自由貿(mào)易區(qū)框架下與其他國(guó)家簽署的第一個(gè)關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的協(xié)議。

6、2006年9月上旬，第六輪中澳自由貿(mào)易區(qū)談判舉行，雙方重點(diǎn)就貨物和農(nóng)業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入談判方式闡述了各自立場(chǎng)。

美國(guó)參加的自貿(mào)區(qū)談判：

1、2007年2月5-9日，馬來(lái)西亞同美國(guó)進(jìn)行第五輪自由貿(mào)易協(xié)定磋商。

2、2007年1月15日-19日，美國(guó)于韓國(guó)雙方舉行了第六輪自由貿(mào)易談判。美韓在3個(gè)敏感問(wèn)題方面（反傾銷(xiāo)法、汽車(chē)和醫(yī)藥產(chǎn)品）的談判取得了進(jìn)展，雙方將于2007年2月舉行第七輪談判。

3、2006年12月19日，美國(guó)和巴拿馬政府宣布雙方已完成自由貿(mào)易協(xié)定談判，并同意將勞工問(wèn)題留待以后商談。

歐盟參加的自貿(mào)區(qū)談判：

1、2006年10月6日，歐洲議會(huì)議長(zhǎng)何塞?博雷利在新德里呼吁印度與歐盟就達(dá)成雙邊自由貿(mào)易協(xié)議通力合作。

自由貿(mào)易的缺點(diǎn)范文2

[關(guān)鍵詞]TPP；服務(wù)貿(mào)易；影響

[中圖分類(lèi)號(hào)]F752 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

一、TPP對(duì)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的積極影響

（一）激勵(lì)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易逐步走向成熟

TPP對(duì)跨境服務(wù)貿(mào)易、金融服務(wù)貿(mào)易、商務(wù)人員臨時(shí)入境、電信、電子商務(wù)和政府采購(gòu)做了詳細(xì)的規(guī)定。關(guān)于服務(wù)貿(mào)易，TPP雖然繼承了世貿(mào)組織的國(guó)民待遇，但是將“正面清單”改為“負(fù)面清單”，以“國(guó)民待遇+負(fù)面清單”為核心創(chuàng)造出了第三代貿(mào)易規(guī)范。金融方面，取消外資股比限制；保險(xiǎn)方面，要求國(guó)營(yíng)保險(xiǎn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中立.基礎(chǔ)電信方面，涉及跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)；郵政方面，涉及郵政保險(xiǎn)和快遞等。這些方面的規(guī)定對(duì)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易來(lái)說(shuō)都是比較敏感的。

即便是中國(guó)沒(méi)有加入TPP，這對(duì)中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易也是會(huì)產(chǎn)生很大壓力。中國(guó)在這樣的壓力和挑戰(zhàn)下，必然會(huì)對(duì)服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)和政策作出調(diào)整以適應(yīng)TPP帶來(lái)的新環(huán)境。長(zhǎng)此以往下去，中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易會(huì)在TPP形成的新的服務(wù)貿(mào)易背景下不斷完善，逐步形成合理的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和國(guó)際化的政策，從而促使中國(guó)服務(wù)貿(mào)易一步步走向成熟。

（二）加速中國(guó)服務(wù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

所謂服務(wù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指服務(wù)內(nèi)容升級(jí)和服務(wù)結(jié)構(gòu)升級(jí)兩個(gè)方面。服務(wù)內(nèi)容升級(jí)是指使計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)、軟件服務(wù)業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、科技交流業(yè)、租賃業(yè)、推廣服務(wù)業(yè)、社會(huì)福利業(yè)、居民服務(wù)業(yè)、體育業(yè)等新興服務(wù)業(yè)快速發(fā)展起來(lái)。服務(wù)結(jié)構(gòu)升級(jí)是指將新興服務(wù)業(yè)的比重提高，替代傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)。

TPP的建立和發(fā)展會(huì)使中國(guó)服務(wù)貿(mào)易在世界的競(jìng)爭(zhēng)力下降，為提高中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，中國(guó)必須快速實(shí)現(xiàn)服務(wù)業(yè)升級(jí)。因此，TPP的出現(xiàn)雖然給中國(guó)服務(wù)貿(mào)易帶來(lái)了很大的壓力，但也是促進(jìn)中國(guó)服務(wù)產(chǎn)業(yè)快速升級(jí)的推動(dòng)力，促使中國(guó)服務(wù)業(yè)不得不快速發(fā)展的動(dòng)力。

（三）擴(kuò)大中國(guó)服務(wù)業(yè)開(kāi)放程度

目前，中國(guó)的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)步入了瓶頸期，必須深化改革開(kāi)放，而中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向是服務(wù)業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要比重。但是一直以來(lái)，中國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)比較薄弱。生產(chǎn)業(yè)水平較低，不能構(gòu)成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)強(qiáng)有力的支撐；生活業(yè)效率低，供給不足，與人民日益增長(zhǎng)的消費(fèi)水平差距很大；國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力比較差，缺少大企業(yè)和知名企業(yè)的支持，很難擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易規(guī)模。

美國(guó)主掌的TPP協(xié)議建立了更高的國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則，其最主要的目的就是實(shí)現(xiàn)各成員國(guó)貿(mào)易自由化，那么在TPP實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中必然會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移，這樣的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)對(duì)非成員國(guó)是不利的，尤其是中國(guó)，中國(guó)與成員國(guó)之間的服務(wù)貿(mào)易量會(huì)大大的減少，面對(duì)這樣的挑戰(zhàn)，中國(guó)必須積極參與，加強(qiáng)雙邊和多邊貿(mào)易建設(shè)，著力擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易規(guī)模，擴(kuò)大與各國(guó)的相互投資，平衡服務(wù)貿(mào)易量。中國(guó)順應(yīng)TPP新環(huán)境，推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易自由化，必然會(huì)促使中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放成度加大，從而擴(kuò)大中國(guó)服務(wù)業(yè)的開(kāi)放程度。

（四）促進(jìn)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易政策國(guó)際化進(jìn)程

中國(guó)服務(wù)貿(mào)易在順應(yīng)TPP背景下形成的新的服務(wù)貿(mào)易環(huán)境過(guò)程中，除了需要調(diào)整服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，更重要的是要擁有一個(gè)完善的政策。

中國(guó)傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易政策一直存在很多的弊端。中國(guó)的教育、保險(xiǎn)、電信和金融存在明顯的壟斷性，一些法律法規(guī)比較抽象，很難付諸于實(shí)踐。中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部門(mén)在制定和修改相關(guān)法律法規(guī)方面缺乏靈活，在管理方面比較僵硬。中國(guó)不健全的服務(wù)貿(mào)易管理體制導(dǎo)致了中國(guó)服務(wù)貿(mào)易效率較差，服務(wù)水平較低。因此，TPP的建立對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)正是一個(gè)好的契機(jī)去正視自身的服務(wù)貿(mào)易政策和法律法規(guī)的缺點(diǎn)和不足，完善和修改相關(guān)的法律法規(guī)，使其更加適應(yīng)TPP背景下發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的新形勢(shì)。中國(guó)服務(wù)貿(mào)易要想順應(yīng)TPP背景得以良好的發(fā)展，其政策必然要不斷向國(guó)際化靠攏。

（五）為中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展提供了契機(jī)

TPP的產(chǎn)生對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)是有激勵(lì)作用的，中國(guó)為順應(yīng)TPP新環(huán)境，不得不調(diào)整服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)和政策，提高服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，平衡服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口均衡，從而推進(jìn)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易走向成熟化，促使中國(guó)服務(wù)產(chǎn)業(yè)快速升級(jí)，加快擴(kuò)大中國(guó)服務(wù)業(yè)的開(kāi)放程度，促進(jìn)中國(guó)國(guó)際貿(mào)易政策國(guó)際化。

就中國(guó)服務(wù)貿(mào)易長(zhǎng)期發(fā)展來(lái)看，TPP的建立只是中國(guó)服務(wù)貿(mào)易走向成熟化的墊腳石，中國(guó)服務(wù)貿(mào)易要想長(zhǎng)期發(fā)展必然要適應(yīng)不同的環(huán)境和國(guó)際形勢(shì)的不斷變化，因此，TPP會(huì)為中國(guó)服務(wù)貿(mào)易今后長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)。

二、TPP對(duì)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的消極影響

（一）削弱中國(guó)服務(wù)貿(mào)易在國(guó)際上的影響力

截止到2016年2月4日，包括美國(guó)、日本在內(nèi)的12個(gè)國(guó)家在奧克蘭正式簽署了TPP協(xié)議。其經(jīng)濟(jì)規(guī)模占全球總量的40%，TPP的要求多且苛刻，中國(guó)目前無(wú)法加入。

美國(guó)加入TPP，重返亞太，主掌TPP規(guī)則有一部分目的是想要抑制中國(guó)的發(fā)展，而TPP協(xié)議的很多規(guī)定，包括對(duì)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘、跨國(guó)公司、跨境服務(wù)等規(guī)定都會(huì)抑制中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，中國(guó)可能會(huì)失去在美國(guó)、日本等國(guó)的部分重要出口市場(chǎng)，也會(huì)造成TPP其他成員國(guó)貿(mào)易轉(zhuǎn)移。這樣，中國(guó)非但不能良好的發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，原有的服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)可能也會(huì)失去。作為非成員國(guó)，中國(guó)很難表達(dá)自身的利益訴求，為本國(guó)爭(zhēng)取利益，這可能會(huì)阻礙中國(guó)話語(yǔ)權(quán)在國(guó)際中地位的提升，使中國(guó)在國(guó)際中的角色重要性下降，削弱中國(guó)服務(wù)貿(mào)易在國(guó)際上的影響力。

（二）影響中國(guó)FTA戰(zhàn)略布局

自加入WTO以來(lái)，中國(guó)不斷擴(kuò)大改革開(kāi)放，與許多國(guó)家和地區(qū)商議建設(shè)自由貿(mào)易區(qū)，黨的十七大報(bào)告指出“實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略”，加強(qiáng)多邊和雙邊貿(mào)易合作。以后，自由貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容不斷加深，自由貿(mào)易區(qū)藍(lán)圖日益擴(kuò)大?，F(xiàn)在，中國(guó)正在建19個(gè)貿(mào)易區(qū)，簽署的自由貿(mào)易協(xié)定達(dá)到14個(gè)。中國(guó)還將繼續(xù)建立健全FTA機(jī)制，加快市場(chǎng)化進(jìn)程，以期快速推進(jìn)FTA戰(zhàn)略布局。

TPP規(guī)則使各成員國(guó)會(huì)改變自身的服務(wù)貿(mào)易政策，提高出口服務(wù)質(zhì)量，以達(dá)到談判的高標(biāo)準(zhǔn)，使國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力上升。同時(shí)，這些國(guó)家在和非成員國(guó)進(jìn)行服務(wù)貿(mào)易時(shí)，必然也會(huì)期望對(duì)方的服務(wù)貿(mào)易高質(zhì)量。那么，中國(guó)在和這些國(guó)家進(jìn)行談判的時(shí)候，談判的條件肯定會(huì)更加嚴(yán)格。但是，TPP協(xié)議中很多議題，中國(guó)目前很難達(dá)到，也是中國(guó)需要改進(jìn)的，比如關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、透明度、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等問(wèn)題，中國(guó)很難順應(yīng)TPP協(xié)議，這就可能會(huì)使中國(guó)很難與這些國(guó)家順利達(dá)成雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定。這不僅阻礙了中國(guó)與這些國(guó)家的自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，更是阻礙了中國(guó)整個(gè)的FTA戰(zhàn)略布局的進(jìn)行。

（三）打亂中國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃

“十二五”規(guī)劃期間，中國(guó)服務(wù)貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放格局基本形成，服務(wù)貿(mào)易開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的能力不斷提升。“十三五”規(guī)劃需要進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)出口規(guī)模，健全售后、維修保養(yǎng)等服務(wù)體系，促進(jìn)離岸、在岸服務(wù)外包協(xié)調(diào)發(fā)展.生產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化，提高生活業(yè)品質(zhì)，完善服務(wù)業(yè)發(fā)展政策和體制，加快推動(dòng)服務(wù)業(yè)快速優(yōu)質(zhì)發(fā)展。

TPP協(xié)議約束了中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展規(guī)劃。日本加入TPP之前，中國(guó)服務(wù)貿(mào)易在東亞有著非常重要的角色，東亞整體的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展前景樂(lè)觀。日本加入TPP后，美國(guó)開(kāi)始深入東亞區(qū)域的合作，東亞的服務(wù)貿(mào)易關(guān)系發(fā)生了改變，而這些改變有利于美國(guó)，但是對(duì)于中國(guó)的對(duì)外服務(wù)貿(mào)易是不利的。這就使中國(guó)發(fā)展對(duì)外服務(wù)貿(mào)易關(guān)系的空間上受到了約束，地位也可能會(huì)削弱，美國(guó)重新平衡了東亞貿(mào)易關(guān)系使中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易在東亞的發(fā)展受到了難以抗拒的牽制。而中國(guó)與東亞的服務(wù)貿(mào)易比重已經(jīng)很大，再加上中國(guó)與TPP成員國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展也要受到制約，中國(guó)想要實(shí)現(xiàn)“十三五”規(guī)劃必定要面臨更多的困難。

（四）加劇中國(guó)服務(wù)貿(mào)易逆差

中國(guó)服務(wù)貿(mào)易一直處于逆差狀態(tài)，這是中國(guó)服務(wù)貿(mào)易長(zhǎng)期以來(lái)存在的問(wèn)題，中國(guó)一直努力擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易規(guī)模、服務(wù)貿(mào)易質(zhì)量、優(yōu)化服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，以期減小并且消除服務(wù)貿(mào)易逆差。然而TPP協(xié)議的簽訂，成員國(guó)之間服務(wù)貿(mào)易往來(lái)密切，與非成員國(guó)之間的服務(wù)貿(mào)易能省則省，中國(guó)與成員國(guó)之間的服務(wù)貿(mào)易額度會(huì)顯著下降，中國(guó)來(lái)不及開(kāi)發(fā)與其他國(guó)家的服務(wù)貿(mào)易，短期內(nèi)會(huì)造成中國(guó)服務(wù)貿(mào)易逆差進(jìn)一步擴(kuò)大。中國(guó)所采取的解決措施不能即時(shí)生效，需要一定時(shí)間，中國(guó)不能及時(shí)調(diào)整服務(wù)貿(mào)易進(jìn)一步逆差的情況，會(huì)對(duì)中國(guó)整體貿(mào)易甚至中國(guó)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一定的影響。

（五）影響中國(guó)自貿(mào)區(qū)的建設(shè)

自由貿(mào)易的缺點(diǎn)范文3

關(guān)鍵詞：環(huán)境貨物；多哈宣言；清單法；自由貿(mào)易協(xié)定

中圖分類(lèi)號(hào)：F740.41

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1002－0594(2008)02－0064－05　收稿日期：2007－11－23

為了在貿(mào)易、環(huán)境、發(fā)展之間創(chuàng)造“三贏”局面，在2001年《多哈宣言》第3l(iii)段中。WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議要求各成員就“降低或適當(dāng)時(shí)消除有關(guān)環(huán)境貨物和服務(wù)(environmental goods and services)的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘”展開(kāi)談判。考慮到一方面我國(guó)正在努力營(yíng)建節(jié)能型社會(huì)，進(jìn)口西方先進(jìn)的環(huán)境貨物對(duì)我國(guó)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，另一方面我國(guó)在環(huán)境貨物競(jìng)爭(zhēng)力上與發(fā)達(dá)國(guó)家尚有較大差距。對(duì)該領(lǐng)域的國(guó)際貿(mào)易過(guò)度自由化可能導(dǎo)致我國(guó)民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間受到擠壓，故有必要弄清WTO環(huán)境貨物貿(mào)易談判的由來(lái)、最新進(jìn)展，并結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況確定我國(guó)的對(duì)策。遺憾的是，對(duì)經(jīng)WTO多哈部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議授權(quán)、自2002年開(kāi)始綿延展開(kāi)的WTO環(huán)境貨物貿(mào)易談判，國(guó)內(nèi)學(xué)者卻始終未予足夠注意，有關(guān)這方面的研究寥寥無(wú)幾，而國(guó)外同仁早已搶先一步。是以，筆者不揣淺陋，擬就WTO環(huán)境貨物貿(mào)易談判的最新進(jìn)展及我國(guó)的法律對(duì)策進(jìn)行探討。

一、WTO環(huán)境貨物貿(mào)易談判的由來(lái)

“環(huán)境貨物”是與“環(huán)境服務(wù)”相并列的概念。通俗地說(shuō)，環(huán)境貨物就是具有環(huán)保作用的貨物，如空氣過(guò)濾器、汽車(chē)用催化式排氣凈化器等，而環(huán)境服務(wù)則是與環(huán)保有關(guān)的服務(wù)，如污水處理服務(wù)、固體廢物處理服務(wù)等。根據(jù)OECD(經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織，下同)1998年所采納的一個(gè)初步定義，環(huán)境貨物和服務(wù)指的是：測(cè)量、預(yù)防、限制、最小化或修復(fù)對(duì)水資源、空氣、土壤等的環(huán)境損害的貨物和服務(wù)；與廢物、噪音和生態(tài)系統(tǒng)相關(guān)的貨物和服務(wù)，包括具有減少環(huán)境損害風(fēng)險(xiǎn)作用的貨物和服務(wù)、具有最小化污染和資源消耗作用的貨物和服務(wù)(STEENBLIK，2005)。雖然許多環(huán)保活動(dòng)都同時(shí)涉及貨物和服務(wù)，如在污水處理服務(wù)中通常必須使用蓄水池、管道、水泵、化學(xué)藥劑等貨物，環(huán)境貨物貿(mào)易與環(huán)境服務(wù)貿(mào)易因此緊密相連，但是，由于WTO框架下的貨物貿(mào)易自由化和服務(wù)貿(mào)易自由化談判向來(lái)都分別進(jìn)行、且適用非常不同的自由化規(guī)則，因此，WTO環(huán)境貨物貿(mào)易談判與環(huán)境服務(wù)談判也分頭展開(kāi)。限于篇幅，本文對(duì)WTO環(huán)境服務(wù)談判問(wèn)題不擬多及。

眾所周知，WTO及其前身自20世紀(jì)70年代以來(lái)就一直考慮貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系問(wèn)題?？墒牵诃h(huán)境貨物貿(mào)易自由化方面，走在最前列的卻是APEC(亞太經(jīng)合組織，下同)和OECD。為推動(dòng)亞太地區(qū)的貿(mào)易自由化，早在1995年11月，APEC各成員就開(kāi)始調(diào)查在亞太地區(qū)將直接受益于逐步減少關(guān)稅措施的行業(yè)類(lèi)別，也即查明適宜先行自由化(early liberalization)的地區(qū)行業(yè)，并準(zhǔn)備在這些行業(yè)采取降低關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘、促進(jìn)貿(mào)易便利化、加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作等措施。與此同時(shí)，為理解環(huán)境貨物的概念和分類(lèi)，OECD和歐共體統(tǒng)計(jì)辦公室則共同組建了一個(gè)非正式工作組。通過(guò)收集和分析有關(guān)環(huán)境貨物產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)。該工作組在1995～1997年間對(duì)環(huán)境貨物進(jìn)行了臨時(shí)性的界定和分類(lèi)，并于1998年列出了一個(gè)非窮盡性的環(huán)境貨物清單。OECD的上述工作客觀上推動(dòng)了APEC框架下環(huán)境貨物貿(mào)易自由化進(jìn)程：1997年。APEC各成員分別就自己認(rèn)為在單個(gè)APEC國(guó)家以及整個(gè)APEC地區(qū)適宜自愿先行自由化的行業(yè)類(lèi)別進(jìn)行了指定，其指定范圍涉及40多個(gè)部門(mén)中的62個(gè)行業(yè)。在這一過(guò)程中，美國(guó)、加拿大、日本以及中國(guó)臺(tái)北利用OECD有關(guān)環(huán)境部門(mén)的初步定義，將環(huán)境貨物作為一種截然不同的行業(yè)類(lèi)別進(jìn)行了指定。最后，共有9個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體就屬于環(huán)境貨物的貨物類(lèi)別提出了自己的建議。雖然美、加、日等國(guó)有關(guān)環(huán)境貨物貿(mào)易自由化的提議僅得到了APEC部分成員的支持，但此舉仍標(biāo)志著環(huán)境貨物貿(mào)易自由化問(wèn)題正式進(jìn)入APEC談判議程。此后，APEC各成員對(duì)環(huán)境貨物貿(mào)易自由化問(wèn)題進(jìn)行了廣泛的談判，但因在關(guān)稅減讓問(wèn)題上各成員意見(jiàn)無(wú)法達(dá)成統(tǒng)一，APEC最終于1998年決定將有關(guān)環(huán)境貨物貿(mào)易的關(guān)稅減讓問(wèn)題提交到WTO框架下，以期后者能在WTO成員間達(dá)成有約束力的協(xié)定。

在經(jīng)歷了無(wú)果而終的1999年西雅圖部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議后，WTO在2001年11月4日的《多哈宣言》第31(iii)段中就環(huán)境貨物貿(mào)易談判問(wèn)題進(jìn)行了具體規(guī)定，也即WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議要求其成員“就降低或適當(dāng)時(shí)消除有關(guān)環(huán)境貨物……的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘展開(kāi)協(xié)商”，以在貿(mào)易、環(huán)境和發(fā)展三個(gè)方面達(dá)到“三贏”結(jié)局。至此，推動(dòng)環(huán)境貨物貿(mào)易自由化進(jìn)程便成了具體的WTO義務(wù)。目前，WTO有關(guān)環(huán)境貨物的談判主要在非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入談判組之中進(jìn)行。同時(shí)，貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)特別會(huì)議也一直在積極參與環(huán)境貨物概念的澄清問(wèn)題，并監(jiān)督非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入談判組在實(shí)現(xiàn)《多哈宣言》第3l(iii)段要求方面的進(jìn)展問(wèn)題。

二、WTO環(huán)境貨物貿(mào)易談判的最新進(jìn)展與主要爭(zhēng)議

鑒于環(huán)境貨物并非世界海關(guān)組織《商品描述和編碼協(xié)調(diào)系統(tǒng)》(HS)中的既有貨物類(lèi)型，其在理論上已跨越了HS的多個(gè)章節(jié)，故開(kāi)展環(huán)境貨物貿(mào)易自由化談判的首要前提便是界定環(huán)境貨物，而該界定將直接決定WTO成員在此類(lèi)貿(mào)易自由化問(wèn)題上的義務(wù)范圍。目前WTO成員有關(guān)環(huán)境貨物的談判恰恰僵持在環(huán)境貨物的界定問(wèn)題上。

(一)環(huán)境貨物的界定方法

在應(yīng)援用何種方法界定“環(huán)境貨物”問(wèn)題上，存在二三種不同主張。

1、清單法，也即通過(guò)制定肯定性清單的方法確定哪些貨物屬于環(huán)境貨物。這是美國(guó)、加拿大等成員的主張，但這些國(guó)家就此類(lèi)清單的藍(lán)本到底為OECD還是APEC已開(kāi)列出來(lái)的環(huán)境貨物清單意見(jiàn)不同。環(huán)境貨物和環(huán)保技術(shù)的更新?lián)Q代速度很快，如OECD(2005)的一份報(bào)告就指出，在未來(lái)10年內(nèi)極可能投人使用的環(huán)境貨物中，有半數(shù)現(xiàn)在還未出現(xiàn)，故美國(guó)、歐共體、瑞士、新西蘭等主張，應(yīng)將WTO成員提交的環(huán)境貨物清單看作是“活清單”(livinglist)，并通過(guò)一個(gè)法定程序更新和擴(kuò)展該清單。目前，已有美國(guó)、加拿大、歐共體、日本、新西蘭、瑞士、韓國(guó)、卡塔爾和中國(guó)臺(tái)北共9個(gè)成員提交了自己的環(huán)境貨物清單。其中，日本的清單以能耗低的消費(fèi)用設(shè)備為核心，卡塔爾的清單以碳排放量較低的高效能源(如天然氣)和相關(guān)技術(shù)為核心，韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)北的清單則以污染控制設(shè)備為核心。

2、環(huán)境項(xiàng)目法，也即由各個(gè)WTO成員分別酌

情確定哪些貨物在什么時(shí)期內(nèi)屬于環(huán)境貨物。這是印度的提議。其基本構(gòu)想為：WTO各成員分別在國(guó)內(nèi)指定一個(gè)全國(guó)性主管機(jī)構(gòu)，該主管機(jī)構(gòu)根據(jù)本國(guó)的環(huán)境發(fā)展目標(biāo)和國(guó)際環(huán)境協(xié)定義務(wù)的需要設(shè)立具體的環(huán)境項(xiàng)目，如空氣污染控制項(xiàng)目、水資源管理與廢物處理項(xiàng)目、節(jié)能管理項(xiàng)目、可再生能源設(shè)施項(xiàng)目等。凡是經(jīng)批準(zhǔn)列入此類(lèi)項(xiàng)目中的環(huán)境貨物將享受關(guān)稅減讓優(yōu)惠。印度認(rèn)為，該方法既解決了各國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)差別很大的問(wèn)題，又體現(xiàn)了共同而有區(qū)別的責(zé)任的原則，能使貿(mào)易自由化與環(huán)境及發(fā)展目標(biāo)相契合。此外，“環(huán)境項(xiàng)目”這一寬泛的措辭還允許WTO成員保留適當(dāng)?shù)恼呖臻g，容易被各WTO成員接受。目前，已有古巴、巴西、委內(nèi)瑞拉等成員對(duì)該方法表示支持。

3、綜合法，這是阿根廷綜合上述兩種方法提出的折中性主張。其主要構(gòu)想是：首先，由貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)特別會(huì)議(CTESS)確定諸如大氣污染控制之類(lèi)的環(huán)境項(xiàng)目類(lèi)別，以供各成員在全國(guó)性框架下發(fā)展此類(lèi)環(huán)境項(xiàng)目：然后，貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)特別會(huì)議將符合上述全國(guó)性環(huán)境項(xiàng)目需要的貨物作為環(huán)境貨物納入各個(gè)項(xiàng)目種類(lèi)中。各國(guó)通過(guò)多邊協(xié)定的方式承諾對(duì)此類(lèi)環(huán)境貨物減免關(guān)稅和消除非關(guān)稅壁壘，但需要考慮到發(fā)展中國(guó)家的特殊和差別待遇。進(jìn)口方成員對(duì)環(huán)境貨物所給予的關(guān)稅優(yōu)惠可有時(shí)間限制，比如，僅在該貨物所屬的環(huán)境項(xiàng)目實(shí)施期間給予關(guān)稅優(yōu)惠。

(二)環(huán)境貨物的界定標(biāo)準(zhǔn)

在環(huán)境貨物的界定標(biāo)準(zhǔn)上，還存在單一用途與多用途之爭(zhēng)。許多WTO成員提交的環(huán)境貨物清單中都包括了為數(shù)不少的具有雙重用途甚至多用途的貨物，如冷凝器、熱交換器、離心分離機(jī)、耐火磚等。另外，一些成員提交的環(huán)境貨物清單中還包含甚至不能被認(rèn)為是主要用作環(huán)保目的的設(shè)備，如微波爐、節(jié)能冰箱。很多發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為，如果對(duì)這些具有雙重用途乃至多用途的貨物和消費(fèi)品適用包括零關(guān)稅在內(nèi)的優(yōu)惠關(guān)稅，進(jìn)口國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)將會(huì)受到嚴(yán)重沖擊，尤其是對(duì)以中心企業(yè)為主的發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家而言，情況更為嚴(yán)重。為解決該問(wèn)題，他們提出，應(yīng)根據(jù)貨物的“最終用途”、“直接用途”或“單一最終用途”(single-end use)來(lái)確定其是否屬于環(huán)境貨物。但發(fā)達(dá)國(guó)家則反對(duì)說(shuō)，這意味著只有諸如風(fēng)力渦輪機(jī)之類(lèi)的一小撮貨物才能被界定為環(huán)境貨物。比如，加拿大認(rèn)為，許多環(huán)境貨物都具有非環(huán)境方面的用途，問(wèn)題的關(guān)鍵在于，該貨物在解決環(huán)境問(wèn)題方面是否相對(duì)較為重要、該貨物在非環(huán)境方面的用途是否有益無(wú)害，主張將具有非環(huán)境用途的貨物排除在環(huán)境貨物清單之外的WTO成員只考慮了貿(mào)易利益，沒(méi)有考慮該貨物的環(huán)境效益等其他因素，這當(dāng)然是過(guò)于片面的觀點(diǎn)。新西蘭則進(jìn)一步指出，具有環(huán)境效益的雙重以及多用途貨物構(gòu)成了環(huán)境貨物貿(mào)易談判的固有部分，此類(lèi)貨物對(duì)測(cè)量、預(yù)防、限制、最小化、糾正環(huán)境損害具有至關(guān)重要的作用。倘若不利用這些貨物，則許多與環(huán)保有關(guān)的活動(dòng)將無(wú)法開(kāi)展。如果發(fā)展中國(guó)家成員堅(jiān)持“單一最終用途”法，則僅有極少數(shù)WTO成員能從環(huán)境貨物貿(mào)易自由化中受益，而如果有關(guān)環(huán)境貨物的談判需要解決環(huán)境以及發(fā)展問(wèn)題，那么，就應(yīng)將具有環(huán)境效益的雙重以及多用途貨物視作環(huán)境貨物。歐共體提出了一個(gè)折中觀點(diǎn)，即把僅為了具體的環(huán)保目的或作為環(huán)保媒介而使用的貨物列入環(huán)境貨物清單。歐共體還認(rèn)為。一些工業(yè)品或消費(fèi)品的生產(chǎn)過(guò)程或生產(chǎn)方法(PPM)對(duì)環(huán)境的不利影響要比同類(lèi)替代性貨物小得多，對(duì)于這種通過(guò)有益于環(huán)境的生產(chǎn)過(guò)程或生產(chǎn)方法制造出來(lái)的貨物，應(yīng)將其列入環(huán)境貨物范疇之中，以為生產(chǎn)者提供激勵(lì)。但是，該主張?jiān)獾搅硕鄶?shù)WTO成員的反對(duì)。反對(duì)者認(rèn)為，根據(jù)WTO和世界海關(guān)組織的實(shí)踐，只能根據(jù)貨物的物理特征對(duì)貨物進(jìn)行分類(lèi)，不應(yīng)僅因?yàn)樯a(chǎn)方法的不同而在同類(lèi)貨物之間推行不同的關(guān)稅待遇。

三、我國(guó)的法律對(duì)策

如上所述，WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議之所以在2001年《多哈宣言》第31(iii)段要求WTO成員就“降低或適當(dāng)時(shí)消除有關(guān)環(huán)境貨物……的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘”展開(kāi)談判，其目的是為了在貿(mào)易、環(huán)境與發(fā)展三者之間創(chuàng)造“三贏”局面。由于環(huán)境貨物貿(mào)易自由化事宜目前尚在談判之中，遠(yuǎn)未付諸實(shí)施，故迄今的實(shí)證研究尚無(wú)法有效驗(yàn)證此類(lèi)自由化到底能給WTO發(fā)展中國(guó)家成員帶來(lái)哪些環(huán)境利益、發(fā)展利益。但不難推斷的是，至少在貿(mào)易利益方面，發(fā)展中國(guó)家將因環(huán)境貨物貿(mào)易的廣泛自由化而嚴(yán)重受損。這是因?yàn)椋c發(fā)達(dá)國(guó)家相比，發(fā)展中國(guó)家僅在少量環(huán)境貨物(如純棉紡織品、真絲紡織品等)的貿(mào)易方面具有比較優(yōu)勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2000年，發(fā)展中國(guó)家所進(jìn)口的環(huán)境貨物的82％來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家(YU,2007)；在2005年，全球環(huán)境產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)總值為6070億美元，而美國(guó)、西歐和日本共同占有的份額仍達(dá)84％(HAMWAY，2007)。

考慮到環(huán)境貨物貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境、可持續(xù)性發(fā)展的作用尚有待科學(xué)驗(yàn)證，并且WTO的宗旨主要在于貿(mào)易而非環(huán)保。WTO也不是解決環(huán)境問(wèn)題的最佳場(chǎng)所，而我國(guó)的環(huán)境產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力并非很強(qiáng)，故筆者認(rèn)為，我國(guó)的法律對(duì)策應(yīng)為：

第一，就WTO談判而言，我國(guó)應(yīng)在摸清家底的前提下提出鮮明的談判主張，只同意就我國(guó)在貿(mào)易利益方面具有比較優(yōu)勢(shì)的少數(shù)環(huán)境貨物進(jìn)行自由化。

從WTO公布出來(lái)的文件上看，我國(guó)雖然自始至終一直參與WTO環(huán)境貨物貿(mào)易談判，并已正式提出一些主張，但總體看來(lái)，我國(guó)的觀點(diǎn)并不明朗，所建議的方案也缺少建設(shè)性。比如，在環(huán)境貨物的界定方法上，我國(guó)雖然明確表態(tài)采納清單法，但卻提出環(huán)境貨物清單應(yīng)由“共同清單”和“發(fā)展清單”組成：所有獲得WTO成員一致公認(rèn)的貨物都列入共同清單，而WTO發(fā)展中國(guó)家成員有權(quán)根據(jù)本國(guó)國(guó)情對(duì)共同清單中所列的特定環(huán)境貨物減緩自由化速度，此類(lèi)從共同清單中挑選出來(lái)的貨物構(gòu)成發(fā)展清單。筆者認(rèn)為，在環(huán)境貨物的界定方法上，印度提出的環(huán)境項(xiàng)目法不利于促進(jìn)環(huán)境貨物出口，因?yàn)殡`屬于特定環(huán)境項(xiàng)目之下的環(huán)境貨物所享受的優(yōu)惠待遇是單方、臨時(shí)、不穩(wěn)定的，而我國(guó)雖然在環(huán)境貨物整體競(jìng)爭(zhēng)力上無(wú)法與發(fā)達(dá)國(guó)家相提并論，但在塑料制品、辦公用機(jī)器設(shè)備、單一功能的電力機(jī)器設(shè)備、鑄鐵等部分環(huán)境貨物出口方面卻的確存在比較優(yōu)勢(shì)，而且我國(guó)對(duì)強(qiáng)化環(huán)境產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)環(huán)境貨物出口一向有著濃厚興趣，故環(huán)境項(xiàng)目法并不適合我國(guó)。阿根廷提出的綜合法雖然在一定程度上加強(qiáng)了環(huán)境貨物所能享受的關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘優(yōu)惠的雙向性和可預(yù)見(jiàn)性，但仍具有穩(wěn)定性差、不利于有效促進(jìn)本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的環(huán)境貨物出口的缺點(diǎn)，故亦不符合我國(guó)需要。與之相反，清單法促進(jìn)了雙向優(yōu)惠，增強(qiáng)了可預(yù)見(jiàn)性，而且簡(jiǎn)單明了，因此，我國(guó)采納清單法作為環(huán)境貨物的界定方法沒(méi)有問(wèn)題。但是，在清單的構(gòu)成問(wèn)題上，我國(guó)所提出的“共同清單”與“發(fā)展清單”方案盡管充分體現(xiàn)了發(fā)展中國(guó)家的特殊和差別待遇，使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同、具體情況不同的發(fā)展中國(guó)家可機(jī)動(dòng)

靈活地掌握自己的自由化程度，但因?yàn)閺倪壿嬌险f(shuō)發(fā)展中國(guó)家可將共同清單中的所有貨物都?xì)w入發(fā)展清單。故這一主張根本沒(méi)有解決實(shí)質(zhì)問(wèn)題，更缺乏建設(shè)性。實(shí)際上，我國(guó)之所以提出此類(lèi)完全沒(méi)有現(xiàn)實(shí)性的方案，根本原因在于家底不清、不了解自己在哪些具有環(huán)保效果的貨物出口方面具有比較優(yōu)勢(shì)，故不敢提出明確方案，以免作繭自縛。因此，本文認(rèn)為，我國(guó)目前的當(dāng)務(wù)之急在于，盡快對(duì)我國(guó)的環(huán)保產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力狀況進(jìn)行深入調(diào)研，弄清我國(guó)相對(duì)優(yōu)勢(shì)所在，然后明確地僅將我國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的少數(shù)貨物開(kāi)列在清單上，并通過(guò)適當(dāng)設(shè)計(jì)使得清單構(gòu)成能照顧到發(fā)展中國(guó)家的特殊與差別待遇。上述建議與WTO成員的一般做法并不相悖，因?yàn)閺腤TO已經(jīng)公布出來(lái)的各國(guó)環(huán)境貨物清單看，各國(guó)均毫無(wú)例外地將本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的貨物開(kāi)列在清單中，如富有石油、天然氣資源的卡塔爾將液態(tài)天然氣、天然氣驅(qū)動(dòng)渦輪、丙烷等都開(kāi)列在自己所提交的環(huán)境貨物清單中，而環(huán)保技術(shù)發(fā)達(dá)的日本則把變頻空調(diào)、超聲波洗碗機(jī)等能耗低的貨物開(kāi)列在清單中(邊永民，2006)。此外，在環(huán)境貨物的界定標(biāo)準(zhǔn)上，盡管其他WTO成員在單一用途、多用途、最終用途、直接用途等標(biāo)準(zhǔn)之間爭(zhēng)執(zhí)不休，但我國(guó)除了指出不應(yīng)使用生產(chǎn)和加工方法來(lái)確定環(huán)境貨物之外，并沒(méi)有對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)的取舍明確發(fā)表意見(jiàn)，故加強(qiáng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力狀況調(diào)研、盡快查明我國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的貨物也將有助于我國(guó)及早確立在這一問(wèn)題上的立場(chǎng)，有助于我國(guó)有效推動(dòng)有利于自己的方案得到普遍接受。

自由貿(mào)易的缺點(diǎn)范文4

【關(guān)鍵詞】非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，量化工具

（一）引言

1947年以來(lái)，由GATT主持舉行的多邊貿(mào)易談判已經(jīng)大幅降低了各國(guó)貿(mào)易關(guān)稅稅率。在過(guò)去的二十年中，全球的平均關(guān)稅消減大半。但與此同時(shí)各國(guó)政策的制定者們也開(kāi)始注意到各類(lèi)非關(guān)稅壁壘的重要性。隨著關(guān)稅的不斷減免，非關(guān)稅壁壘的相對(duì)重要性卻在不斷的增加，然而各國(guó)在遵循積極的政策執(zhí)行意圖與目的來(lái)制定非關(guān)稅壁壘的同時(shí)，也會(huì)利用它的“合理性”將其作為對(duì)關(guān)稅的一種重要替代形式，形成了新的貿(mào)易限制與保護(hù)的重要工具。在2004年，UNCTAD的TRAINS數(shù)據(jù)庫(kù)顯示，平均每個(gè)國(guó)家中有5620個(gè)稅目都遭遇了非關(guān)稅壁壘的限制。這類(lèi)壁壘大量地以技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)的形式出現(xiàn)，其相關(guān)指標(biāo)難以量化、統(tǒng)一。另外，其對(duì)貿(mào)易影響的作用機(jī)理復(fù)雜且隱蔽。因此，非關(guān)稅壁壘常常被披上了合法外衣，成為目前國(guó)際貿(mào)易中最隱蔽、最難應(yīng)對(duì)的貿(mào)易保護(hù)工具。而對(duì)非關(guān)稅壁壘及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究也成為目前國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)之一。

（二）非關(guān)稅壁壘經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的理論分析

WTO相關(guān)協(xié)定已經(jīng)對(duì)重要的非關(guān)稅壁壘形式進(jìn)行了規(guī)范，這其中包括最常被各國(guó)所采用的兩種：技術(shù)性貿(mào)易壁壘和動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施，兩個(gè)相關(guān)協(xié)定于1995年1月1日WTO正式成立起開(kāi)始執(zhí)行。

非關(guān)稅壁壘能夠產(chǎn)生多種不同的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（Beghin，2006）。首先，是意指成本增加、貿(mào)易受到約束的“保護(hù)效應(yīng)”。然而對(duì)本土產(chǎn)業(yè)的保護(hù)并非一定就是非關(guān)稅壁壘政策制定的本意，非關(guān)稅壁壘的制定還經(jīng)常附有其他調(diào)節(jié)本國(guó)市場(chǎng)的社會(huì)管理目標(biāo)。這類(lèi)目的是通過(guò)引發(fā)另外兩個(gè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)而實(shí)現(xiàn)的：改變供給和需求曲線（Roberts、Josling和Orden，1999）。當(dāng)政策是用來(lái)應(yīng)對(duì)國(guó)際商品貿(mào)易帶來(lái)的外部性時(shí)，供給改變效應(yīng)便會(huì)發(fā)生，例如禁止銷(xiāo)售對(duì)健康有害的產(chǎn)品，或者制定標(biāo)準(zhǔn)來(lái)提高產(chǎn)品的兼容性和互用性。這樣的規(guī)章制度可以通過(guò)明確生產(chǎn)工藝（例如使用某項(xiàng)技術(shù)）或者產(chǎn)品屬性（例如某種成分的最高殘留量）來(lái)得以實(shí)現(xiàn)。而需求改變效應(yīng)的發(fā)生則需要某一類(lèi)市場(chǎng)失靈作為前提，例如強(qiáng)制向消費(fèi)者提供某些信息來(lái)矯正市場(chǎng)失靈以致影響消費(fèi)行為，避免“檸檬”問(wèn)題的出現(xiàn)（Thilmany和Barrett，1997）。其中供給改變效應(yīng)與非關(guān)稅壁壘是密切相關(guān)的。

雖然WTO已制定了《TBT協(xié)定》和《SPS協(xié)定》來(lái)相應(yīng)的規(guī)范上述兩類(lèi)非關(guān)稅壁壘，但正如Baldwin（2000）所述，對(duì)試圖排除非關(guān)稅壁壘限制效應(yīng)的政策嘗試與努力雖然在不斷發(fā)展，卻很少得到經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的支持。缺乏部門(mén)間、地區(qū)和國(guó)家間關(guān)于非關(guān)稅壁壘的全球分析是有原因的。首先，非關(guān)稅壁壘可以將新舊貿(mào)易政策工具重新進(jìn)行復(fù)雜的組合，非關(guān)稅壁壘自身同樣種類(lèi)繁多；另外，不同于關(guān)稅壁壘，非關(guān)稅壁壘不能直接量化，也不易于建模，并且非關(guān)稅壁壘的相關(guān)數(shù)據(jù)也難以搜集。當(dāng)然，對(duì)于非關(guān)稅壁壘經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的定量分析具有很重要的意義，雖然對(duì)其的分析仍處于起步階段，學(xué)者們?nèi)匀回暙I(xiàn)了許多可供選擇的測(cè)量方法和手段。

（三）非關(guān)稅壁壘及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)量化分析

測(cè)量貿(mào)易限制需要克服的第一個(gè)難題是要為不同形式貿(mào)易政策效應(yīng)進(jìn)行整合。這是因?yàn)?，貿(mào)易政策可以采用許多不同形式，例如關(guān)稅形式、配額形式、非自動(dòng)許可形式、反傾銷(xiāo)稅形式、技術(shù)法規(guī)形式、壟斷措施形式和補(bǔ)貼形式等等。解決這個(gè)問(wèn)題的一個(gè)可行途徑是將這些所有類(lèi)型的貿(mào)易政策統(tǒng)一到一個(gè)共同的量度制上來(lái)。Deardorff和Stern（1997）總結(jié)了目前通常使用的三種量度非關(guān)稅壁壘的方法并分別將其與不同數(shù)據(jù)結(jié)合，測(cè)量了非關(guān)稅壁壘對(duì)進(jìn)口的影響程度，這些方法包括了頻率與覆蓋面方法（OECD，1995），價(jià)格比較措施（Andriamananjara et al.，2004）和數(shù)量沖擊方法（Leamer，1990）。首先，頻率與覆蓋面方法是指通過(guò)對(duì)存在非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的特定產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)或者國(guó)家的相關(guān)指標(biāo)，來(lái)分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施規(guī)模及其影響程度。頻率指標(biāo)捕捉的是某一進(jìn)口國(guó)是否對(duì)某一類(lèi)進(jìn)口商品制定了相應(yīng)的非關(guān)稅壁壘，這個(gè)指標(biāo)與實(shí)際上是否產(chǎn)生了進(jìn)口等因素?zé)o關(guān)，它只代表壁壘的存在與否。而覆蓋面指標(biāo)則要復(fù)雜一些，它與實(shí)際發(fā)生的進(jìn)口相關(guān)，反映了非關(guān)稅壁壘對(duì)進(jìn)口的限制程度。在數(shù)據(jù)獲取方面，頻率指標(biāo)更直觀且更加容易獲得。在聯(lián)合國(guó)UNCTAD的TRAINS數(shù)據(jù)庫(kù)中，專(zhuān)門(mén)統(tǒng)計(jì)了各國(guó)在各年度通報(bào)的非關(guān)稅壁壘事件及其具體指標(biāo)。頻率與覆蓋面方法是對(duì)非關(guān)稅壁壘最直接的量化工具。其次，是被稱(chēng)作價(jià)格楔方法的價(jià)格比較措施，它是指計(jì)算非關(guān)稅壁壘對(duì)進(jìn)口商品國(guó)內(nèi)價(jià)格的影響與施加了多少關(guān)稅所造成的影響相一致，由此將非關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)化為一個(gè)關(guān)稅等值，并將其作為進(jìn)口產(chǎn)品在成本與關(guān)稅之外，額外支付的加價(jià)（Beghin，2006）。通過(guò)上述過(guò)程，非關(guān)稅壁壘便被統(tǒng)一到了關(guān)稅量度制標(biāo)準(zhǔn)上，從而具有可將計(jì)算得到的關(guān)稅等值用于傳統(tǒng)貿(mào)易分析的優(yōu)勢(shì)，所以這種方法得到了比較廣泛的應(yīng)用。最后，數(shù)量沖擊方法是指測(cè)量非關(guān)稅壁壘存在時(shí)的貿(mào)易流量與不存在時(shí)貿(mào)易流量的差值，并且假設(shè)這個(gè)差值中除關(guān)稅壁壘所造成的損失外都是由非關(guān)稅壁壘造成的，從而進(jìn)一步解釋非關(guān)稅壁壘對(duì)于貿(mào)易損失的“貢獻(xiàn)”。由于自由貿(mào)易理想狀態(tài)下的數(shù)據(jù)是無(wú)法獲得的，通常借助計(jì)量模型來(lái)對(duì)貿(mào)易量、各類(lèi)非關(guān)稅壁壘和其他影響貿(mào)易量因素進(jìn)行回歸分析，來(lái)估計(jì)各類(lèi)非關(guān)稅壁壘對(duì)于貿(mào)易量的影響程度。例如Leamer（1990）和Lee and Swagel（1997）都采用了同樣的回歸模型對(duì)不同稅目水平上的商品進(jìn)行了分析。

非關(guān)稅壁壘的量化及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的量度都是具有挑戰(zhàn)性的，原因除了上述所說(shuō)的非關(guān)稅壁壘對(duì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)影響的復(fù)雜性以外，也包括政策工具的異質(zhì)性以及對(duì)系統(tǒng)化數(shù)據(jù)的缺乏。因此，現(xiàn)在還不存在一個(gè)量化非關(guān)稅壁壘的公認(rèn)方法。

大多數(shù)的量度方法都是從一個(gè)簡(jiǎn)單的局部均衡開(kāi)始考察某一單一商品，并設(shè)定一個(gè)消費(fèi)者，或者生產(chǎn)者，或者非關(guān)稅壁壘的貿(mào)易關(guān)稅等值來(lái)解釋壁壘實(shí)施對(duì)或需求，或供給，或貿(mào)易產(chǎn)生多大的影響。國(guó)外學(xué)者中大多運(yùn)用局部均衡方法來(lái)分析非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。但是由于各自研究所基于的假設(shè)以及數(shù)據(jù)上的差異，得到的結(jié)果往往也不相同。然而，非關(guān)稅壁壘對(duì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的影響遠(yuǎn)沒(méi)有局部均衡模型中分析的那么簡(jiǎn)單。首先，非關(guān)稅壁壘的實(shí)施肯定會(huì)直接的使得出口國(guó)、進(jìn)口國(guó)各自國(guó)內(nèi)中生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)生產(chǎn)條件與成本發(fā)生改變。其次，根據(jù)產(chǎn)業(yè)之間的投入產(chǎn)出、技術(shù)外溢等理論，某一產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的變化必然會(huì)或多或少影響到其上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)。要分析這種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，就要全面考察經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各種產(chǎn)品和生產(chǎn)要素間的供求關(guān)系，建立起一般均衡分析模型。國(guó)外學(xué)者也越來(lái)越多的運(yùn)用可計(jì)算一般均衡計(jì)算模型對(duì)非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了量度。許多運(yùn)用CGE模型的研究結(jié)果都表明，全面考察經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中非關(guān)稅壁壘所帶來(lái)的影響程度要比在局部均衡模型中測(cè)量到的影響程度大得多，有時(shí)甚至是十分可觀的。與此同時(shí)，在國(guó)內(nèi)應(yīng)用一般均衡方法量度非關(guān)稅壁壘，或者非關(guān)稅壁壘經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的成果并不多見(jiàn)。楊軍、仇煥廣和黃季焜（2005，2007）利用GTAP模型分別分析了中國(guó)和澳大利亞、中國(guó)與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)層面的影響。但由于文章側(cè)重點(diǎn)并非在于非關(guān)稅的量度，都是簡(jiǎn)單的假設(shè)非關(guān)稅壁壘關(guān)稅等值為零并分析其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)?；趥鹘y(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的GTAP模型是一般均衡分析的有力工具，同樣具有一般均衡分析的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，但應(yīng)用GTAP模型分析非關(guān)稅壁壘經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的成果也在克服缺陷的進(jìn)程中不斷積累和進(jìn)步。Andriamananjara、Ferrantino和Tsigas（2003）介紹了三種在GTAP中對(duì)非關(guān)稅壁壘進(jìn)行量化和量度的方法：第一種為關(guān)稅等值方式，當(dāng)政策實(shí)施會(huì)直接影響進(jìn)口商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格時(shí)這種方法是普遍適合的。第二種方法為出口稅等值，這種方法被廣泛應(yīng)用于“自動(dòng)出口限制”的研究中。第三種方法為“妨礙貿(mào)易效率”方法，排除此類(lèi)非關(guān)稅壁壘可以通過(guò)模擬進(jìn)口方面的技術(shù)提高沖擊來(lái)實(shí)現(xiàn)，這種方法尤其適用于技術(shù)性壁壘的分析。但選用“貿(mào)易效率”方法則暗示著，必須附加新的假設(shè)——價(jià)格楔全部由非關(guān)稅壁壘造成的效率損失來(lái)解釋。而Fugazza和Maur（2008）則在分析了非關(guān)稅壁壘可能的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)后，采用從價(jià)稅等值和“貿(mào)易效率”方法，在GTAP中選擇關(guān)稅政策變量和效率效應(yīng)政策變量作為沖擊，模擬了非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并指出GTAP標(biāo)準(zhǔn)模型中并沒(méi)有提供足夠的引入供給和需求變動(dòng)效應(yīng)的途徑。一種可能的方法是通過(guò)供給和需求函數(shù)的彈性參數(shù)來(lái)表示。例如需求變動(dòng)效應(yīng)可以通過(guò)改變本國(guó)與進(jìn)口之間或者進(jìn)口產(chǎn)品與進(jìn)口產(chǎn)品之間的替代率來(lái)模擬。首先，技術(shù)規(guī)程可以被看作是消費(fèi)者增加了對(duì)于外國(guó)產(chǎn)品的支付意愿，這可以通過(guò)調(diào)整進(jìn)口產(chǎn)品之間的Armington彈性得以實(shí)現(xiàn)（不符合要求的外國(guó)產(chǎn)品將被越發(fā)的被符合要求的國(guó)外產(chǎn)品所取代）。其次，技術(shù)規(guī)程也可以增加國(guó)內(nèi)產(chǎn)品與國(guó)外產(chǎn)品間的可替代性。這種效應(yīng)可以通過(guò)調(diào)整國(guó)內(nèi)與外國(guó)產(chǎn)品之間的替代彈性得以實(shí)現(xiàn)。而Kee，Nicita和Olarreaga（2008）則針對(duì)進(jìn)口需求彈性進(jìn)行的分析和計(jì)算，為GTAP的參數(shù)設(shè)定提供了有效依據(jù)。Andriamananjara等（2004）對(duì)12種產(chǎn)品（對(duì)應(yīng)于GTAP模型產(chǎn)品分類(lèi)）非關(guān)稅壁壘的從價(jià)稅等值進(jìn)行了計(jì)算。他們借助經(jīng)濟(jì)學(xué)家信息部提供的18個(gè)國(guó)家和地區(qū)的價(jià)格數(shù)據(jù)，以人均GDP、市場(chǎng)物理距離和非貿(mào)易部門(mén)工資作為控制變量，來(lái)考察分銷(xiāo)成本并由此估算非關(guān)稅壁壘對(duì)零售價(jià)格的影響。這其中對(duì)服裝類(lèi)產(chǎn)品的估計(jì)相對(duì)而言是最完善的，計(jì)算出的國(guó)家間服裝類(lèi)產(chǎn)品遭遇非關(guān)稅壁壘的簡(jiǎn)均從價(jià)稅等值為73%，范圍是從16%到190%。早期的文獻(xiàn)還對(duì)多纖維協(xié)定下的配額許可非關(guān)稅壁壘進(jìn)行了量度1。某些研究指出，以美國(guó)為市場(chǎng)的香港出口者需要多支付服裝出口總值的20%來(lái)獲取多纖維協(xié)定規(guī)范下在美國(guó)市場(chǎng)的出售權(quán)利2。在這之后，Andriamananjara等（2005）基于2002年的數(shù)據(jù)，計(jì)算出香港對(duì)美國(guó)出口的配額許可的出口稅等值為19%，而所有擁有向美國(guó)出口配額許可的國(guó)家和地區(qū)（中國(guó)、香港、印度和巴基斯坦）的加權(quán)平均出口稅等值為15%。

從以上分析來(lái)看，學(xué)者大都使用價(jià)格工具對(duì)非關(guān)稅壁壘進(jìn)行量度，而且在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析階段，利用此方法計(jì)算出的關(guān)稅等值也可以直接用于傳統(tǒng)的關(guān)稅貿(mào)易分析模型。而要更加準(zhǔn)確的對(duì)非關(guān)稅壁壘及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行分析，需要將目前研究方法與更詳實(shí)的微觀數(shù)據(jù)以及微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法相結(jié)合，從企業(yè)層面分析非關(guān)稅壁壘的影響，進(jìn)而更清晰的揭示其對(duì)各經(jīng)濟(jì)層面的影響機(jī)理。

參考文獻(xiàn)

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[15]楊軍，仇煥廣，黃季焜.中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和區(qū)域農(nóng)業(yè)影響的預(yù)測(cè).中國(guó)科學(xué)院院刊， 2007（1）：第26-32頁(yè).

注釋

自由貿(mào)易的缺點(diǎn)范文5

這是日前來(lái)自美國(guó)的COMPTIA(計(jì)算機(jī)技術(shù)工業(yè)協(xié)會(huì))宣布登陸亞洲之時(shí)，幾位美國(guó)專(zhuān)家所大力宣揚(yáng)的“自由軟件選擇理念”，同時(shí)，美國(guó)同行們還稱(chēng)將努力使中國(guó)政府接受這一理念。

此外，美國(guó)來(lái)客還非常有誠(chéng)意地舉例說(shuō)明他們?cè)谕菩小败浖杂蛇x擇”時(shí)的絕對(duì)“公平”，即他們一直在努力說(shuō)服美國(guó)政府，不要通過(guò)意在限制美國(guó)企業(yè)將軟件外包出去的提案，相反，應(yīng)公平地對(duì)待來(lái)自印度或其他人力資源成本更低的國(guó)家的軟件OEM廠商。乍一聽(tīng)，美國(guó)朋友的熱情令人感動(dòng)，但仔細(xì)想想，這一“公平理念”其實(shí)還有值得商榷之處。

先且不論讓各國(guó)政府對(duì)國(guó)內(nèi)外軟件企業(yè)“公平對(duì)待”的“理想”是否現(xiàn)實(shí)，因?yàn)檫@些即將處在平等地位進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的軟件公司，其原本就不處在同一起跑線上，這一“絕對(duì)公平”的原則是否還有意義？

與中國(guó)的軟件企業(yè)相比，歐美的軟件企業(yè)本就擁有諸多天然優(yōu)勢(shì)，這不僅包括了技術(shù)層面上的，也包括了理念上和資本上的。金山公司的總裁雷軍曾經(jīng)說(shuō):“微軟賬面上長(zhǎng)期有著幾百億美元的流動(dòng)資金，我們跟他們?cè)趺幢龋@根本不是一個(gè)量級(jí)上的?！边@就像一場(chǎng)拳擊比賽，一個(gè)輕量級(jí)的選手要在完全相同的規(guī)則下與重量級(jí)的對(duì)手進(jìn)行對(duì)抗，顯然這根本就是最大的不公平。

軟件外包與操作系統(tǒng)、ERP這樣的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟件有著本質(zhì)上的不同，軟件的外包在很大程度上其實(shí)只是一種軟件領(lǐng)域內(nèi)的“勞動(dòng)密集型”工業(yè)，因此人力資源成本低廉的發(fā)展中國(guó)家很有優(yōu)勢(shì)，于是也引來(lái)了歐美等軟件強(qiáng)國(guó)的“限制政策”。但實(shí)際上，軟件外包由于不具備自主的技術(shù)內(nèi)核，做軟件外包業(yè)務(wù)的公司所能掙到也只能是“辛苦錢(qián)”，他們也許永遠(yuǎn)也不能像微軟、甲骨文這樣成為軟件行業(yè)里真正的巨子。

如果我們的軟件出口方陣?yán)镏挥型獍?，而沒(méi)有自己的軟件品牌，沒(méi)有自己的軟件產(chǎn)品，這才是真正的悲哀。

中國(guó)眾多的軟件企業(yè)一直在為“中國(guó)芯”―操作系統(tǒng)、辦公軟件、管理軟件―而不懈努力著，而在這其中，政府的支持是起著至關(guān)重要的作用的。眾所周知，政府采購(gòu)數(shù)額巨大，是很多軟件企業(yè)的必爭(zhēng)之地，如金山的WPS便是政府采購(gòu)的受益者，這也就是為什么微軟與惠普要爭(zhēng)相對(duì)政府部門(mén)頻頻示好的原因。

如果以“完全公平競(jìng)爭(zhēng)”的理念來(lái)進(jìn)行選擇，也許國(guó)外軟件產(chǎn)品中標(biāo)的機(jī)會(huì)會(huì)提高不少，但是隨著信息化深入到社會(huì)的各個(gè)角落，國(guó)家的很多關(guān)鍵部門(mén)都已經(jīng)被納入了網(wǎng)絡(luò)的覆蓋范圍。試想，如果一個(gè)國(guó)家的重要政府部門(mén)(如國(guó)防部門(mén))的信息系統(tǒng)是建立在某些國(guó)外的非開(kāi)放的系統(tǒng)之上，信息安全將隱藏著多大的隱患。在這種的情況下，如何堅(jiān)持所謂的“完全公平的軟件選擇”？

自由貿(mào)易的缺點(diǎn)范文6

關(guān)鍵詞：環(huán)境審計(jì)；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；PNAA

環(huán)境審計(jì)(Environmental Auditing)最初產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代的西方企業(yè)內(nèi)部審計(jì)，我國(guó)審計(jì)機(jī)關(guān)從80年代成立初期開(kāi)始對(duì)環(huán)境審計(jì)的探索。由于發(fā)展時(shí)間的差異，我國(guó)的環(huán)境審計(jì)實(shí)踐和理論研究都落后于國(guó)外。我國(guó)學(xué)者在致力于環(huán)境審計(jì)研究的同時(shí)，也注重介紹外國(guó)的政府環(huán)境審計(jì)模式。具有代表性的有：盛曉白從政府審計(jì)的角度介紹并分析了德國(guó)的環(huán)境審計(jì)；陳懷玉和賀桂珍詳細(xì)介紹了荷蘭的政府環(huán)境審計(jì)。

本文主要闡述了墨西哥國(guó)家環(huán)境審計(jì)項(xiàng)目(the National Program of Environmental Audits，以下簡(jiǎn)稱(chēng)PNAA)成立之初的發(fā)展過(guò)程。本文選取墨西哥作為研究對(duì)象，一方面是由于相對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，墨西哥作為拉美經(jīng)濟(jì)大國(guó)，其經(jīng)濟(jì)環(huán)境與中國(guó)更為相似；另一方面是因?yàn)槟鞲绲沫h(huán)境審計(jì)工作剛剛從成立進(jìn)入穩(wěn)步發(fā)展階段，適合國(guó)內(nèi)需要。

一、PNAA的成立與發(fā)展

北美自由貿(mào)易協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)NAFTA)的簽署促使了墨西哥環(huán)境審計(jì)工作的開(kāi)展。該協(xié)議中不僅包含了針對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益和環(huán)境保護(hù)的平行協(xié)議，而且在后續(xù)協(xié)議中對(duì)執(zhí)行環(huán)保法律的相關(guān)體制機(jī)制提出要求。在此背景下，墨西哥聯(lián)邦政府進(jìn)行重組，成立了現(xiàn)有的環(huán)境與自然資源部(SEMARNAT)，并隨后成立了專(zhuān)門(mén)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)——PROFEPA。PROFEPA主要運(yùn)用兩種策略：一是權(quán)力性強(qiáng)制策略，利用檢查和監(jiān)督的方法確保企業(yè)的運(yùn)作符合環(huán)保法律法規(guī)的程序和規(guī)定；二是自愿性環(huán)境戰(zhàn)略，即墨西哥國(guó)家環(huán)境審計(jì)項(xiàng)目(PNAA)。

2000年的墨西哥聯(lián)邦大選與之后的政府重組，促使PNAA于2001年進(jìn)行重建。重建的內(nèi)容包括PNAA的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與程序方法，重建的目的在于彌補(bǔ)重建前PNAA存在的不足，提高運(yùn)作效率。

PNAA主要面向企業(yè)，采取自愿加入的方式。企業(yè)向PROFEPA提出申請(qǐng)，PROFEPA組織專(zhuān)家構(gòu)成審計(jì)組對(duì)企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)組不僅會(huì)指出企業(yè)工作中存在的缺陷并提出解決辦法，而且會(huì)對(duì)后續(xù)修復(fù)工作所需的資源和時(shí)間做出規(guī)定。審計(jì)工作結(jié)束后，企業(yè)和PROFEPA簽署一份修復(fù)工作協(xié)議。當(dāng)修復(fù)工作結(jié)束后，審計(jì)人員將會(huì)根據(jù)協(xié)議對(duì)企業(yè)的工作和完成程度進(jìn)行檢查。如果檢查合格，企業(yè)會(huì)收到PNAA頒發(fā)的認(rèn)證證書(shū)，在接下來(lái)的兩年里，企業(yè)不再受到監(jiān)管。若企業(yè)再次申請(qǐng)證書(shū)，則需進(jìn)行新一輪的審計(jì)。

自PNAA成立以來(lái)，每年加入的企業(yè)數(shù)量整體上呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)。1992-1993年間，墨西哥發(fā)生一系列工業(yè)事故造成巨大人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失，極大刺激了墨西哥公眾對(duì)工業(yè)污染風(fēng)險(xiǎn)的重視。高風(fēng)險(xiǎn)(at-risk)企業(yè)，例如墨西哥國(guó)家石油公司(PEMEX)，紛紛加入了PNAA。

二、PNAA的成員構(gòu)成特點(diǎn)

作為自愿性環(huán)境戰(zhàn)略，PNAA的運(yùn)作多依賴(lài)于企業(yè)的主動(dòng)參與。成員企業(yè)是構(gòu)成PNAA的主體，決定了PNAA是否能夠發(fā)揮作用以及作用的程度。

1.國(guó)有企業(yè)是中堅(jiān)力量

國(guó)有企業(yè)一直是PNAA成員企業(yè)的重要組成部分。在PNAA成立初期的10年間，約有32%的成員企業(yè)來(lái)自于國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門(mén)。PNAA成立之初的主要功能就是控制那些被墨西哥環(huán)境法律法規(guī)定義為高風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，涉及石油、鐵路等行業(yè)的大型國(guó)有企業(yè)都是傳統(tǒng)意義上的高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。

值得注意的是，PNAA的成立伴隨著墨西哥部分國(guó)有經(jīng)濟(jì)私有化的過(guò)程。北美自由貿(mào)易協(xié)議的簽署對(duì)墨西哥經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化和自由化提出了更高的要求，迫使墨西哥進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。航空公司、鐵路公司等大型國(guó)民經(jīng)濟(jì)企業(yè)被出售給私人企業(yè)。在出售的過(guò)程中，被出售企業(yè)進(jìn)行了環(huán)境審計(jì)，這些需求刺激了PNAA的誕生。

2.大型企業(yè)參與度更高

研究表明截止到2003年，墨西哥7824家高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)中，大型企業(yè)中高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的參與度最大，超過(guò)了60%；小型企業(yè)次之，達(dá)到了50%；中型企業(yè)的參與度超過(guò)30%；微型企業(yè)的參與度最低，不到10%。

大型企業(yè)的高度參與，一方面得益于墨西哥國(guó)有企業(yè)，尤其是涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門(mén)的大型企業(yè)的加入；另一方面則是由于大型企業(yè)一般而言都是高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，出于自身風(fēng)險(xiǎn)控制的考量和PNAA對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的重視，大型企業(yè)也傾向于加入PNAA。

微型企業(yè)參與度最低的原因在于，2001年重建以前PNAA采用的程序和方法十分復(fù)雜且費(fèi)用昂貴，現(xiàn)金流有限的企業(yè)難以承擔(dān)。不僅是微型企業(yè)，中小型企業(yè)也受到了費(fèi)用的制約。直到2001年重建，PNAA修改了其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序方法，引進(jìn)ISO9000質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，制定符合其要求的標(biāo)準(zhǔn)化審計(jì)程序。這些努力使得小微型企業(yè)加入PNAA的比例大大提高。

3.出口制造型企業(yè)積極參與

出口制造型企業(yè)是指那些產(chǎn)品主要用于出口的制造型企業(yè)。PNAA對(duì)于這一類(lèi)型的企業(yè)十分具有吸引力。經(jīng)濟(jì)利益是出口型企業(yè)紛紛加入PNAA這一自愿性項(xiàng)目的最重要誘因。PNAA給符合條件的企業(yè)頒發(fā)資質(zhì)證書(shū)，并通過(guò)國(guó)際商業(yè)協(xié)議擴(kuò)大證書(shū)的影響。如北美自由貿(mào)易協(xié)議使PNAA頒發(fā)的資質(zhì)證書(shū)獲得美國(guó)、加拿大的承認(rèn)，PNAA成員企業(yè)的產(chǎn)品藉此在美國(guó)和加拿大獲得信譽(yù)，進(jìn)行推廣。市場(chǎng)的力量驅(qū)使企業(yè)遵守環(huán)保法律法規(guī)，保護(hù)環(huán)境。

三、PNAA現(xiàn)有的局限性

PNAA在減少環(huán)境污染、降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和激勵(lì)企業(yè)自覺(jué)環(huán)保行為等方面發(fā)揮極大的作用，但仍存在一定局限性。

1.審計(jì)人員來(lái)源受限

PNAA的環(huán)境審計(jì)程序歸根結(jié)底是由審計(jì)組完成，而環(huán)境審計(jì)工作的質(zhì)量依賴(lài)于審計(jì)組人員提出的意見(jiàn)。審計(jì)人員的素質(zhì)、獨(dú)立性和經(jīng)驗(yàn)成為決定效率的關(guān)鍵因素。因此，直到2001年以前，PROFEPA嚴(yán)格控制著審計(jì)人員的來(lái)源。PROFEPA制定了一份人員名單，所有的審計(jì)人員都從這份名單中挑選。2001年，重組后的墨西哥聯(lián)邦政府秉持“充分透明”的執(zhí)政理念，決定由第三方機(jī)構(gòu)對(duì)審計(jì)人員的資格進(jìn)行認(rèn)證。

PROFEPA對(duì)審計(jì)人員的嚴(yán)格控制雖然能夠幫助提高審計(jì)質(zhì)量，但也有可能導(dǎo)致審計(jì)人員的緊缺，增加審計(jì)費(fèi)用，從而影響PNAA的效率。

2.對(duì)企業(yè)的環(huán)保投入資金監(jiān)管不到位

PNAA管理當(dāng)局對(duì)環(huán)境審計(jì)工作成果的認(rèn)知來(lái)源于部分企業(yè)公布的信息，而不是通過(guò)對(duì)企業(yè)在審計(jì)結(jié)束時(shí)承諾的相關(guān)投資的分析。2001年重建以前，PNAA當(dāng)局很少核實(shí)企業(yè)做出的環(huán)保投資的真實(shí)價(jià)值。數(shù)據(jù)顯示，自1993至2003年10年間，企業(yè)承諾投入的環(huán)保資金總額達(dá)到21.55億美元，僅有8.3億美元得到核實(shí)。在所有得到證書(shū)的企業(yè)中，僅有不到25%的企業(yè)在簽訂的協(xié)議中說(shuō)明了企業(yè)環(huán)保投入的確切數(shù)額。原因在于，負(fù)責(zé)最后驗(yàn)收的審計(jì)人員和PROFEPA的工作人員沒(méi)有對(duì)合約承諾的資金進(jìn)行核實(shí)。

3.缺乏有效的績(jī)效考核體系

PNAA發(fā)展的一個(gè)明顯阻礙就是缺乏有效的績(jī)效考核體系。PNAA的成員企業(yè)中幾乎沒(méi)有企業(yè)擁有一套環(huán)境管理系統(tǒng)能夠記錄和量化企業(yè)在加入PNAA的過(guò)程中獲得的經(jīng)濟(jì)收益。2000年后，PROFEPA認(rèn)可并接受諸如ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)作為替代的環(huán)境管理系統(tǒng)。事實(shí)上，很多企業(yè)加入PNAA的原因正是為了在PNAA的要求和指導(dǎo)下建立自己的環(huán)境管理系統(tǒng)。

績(jī)效考核體系的缺失，使得墨西哥環(huán)境審計(jì)工作的效果不能在數(shù)據(jù)上得到直白體現(xiàn)，管理當(dāng)局無(wú)法對(duì)PNAA進(jìn)行直接有針對(duì)性的調(diào)整，企業(yè)不能直觀感受PNAA審計(jì)程序帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益，審計(jì)人員在進(jìn)行工作時(shí)沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這些缺點(diǎn)降低了PNAA的效率，制約其發(fā)展。

四、對(duì)中國(guó)的借鑒意義

墨西哥的國(guó)家環(huán)境審計(jì)項(xiàng)目作為一項(xiàng)國(guó)家政策執(zhí)行，給中國(guó)的環(huán)境審計(jì)工作提供了很好借鑒。

1.以政府為主導(dǎo)，發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的帶頭作用

墨西哥的環(huán)境審計(jì)工作就是由PROFEPA作為領(lǐng)導(dǎo)者，運(yùn)用法律法規(guī)和政治、經(jīng)濟(jì)政策等多種手段吸引企業(yè)加入，借用社會(huì)審計(jì)的力量（審計(jì)組專(zhuān)家）完成工作。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，就要發(fā)揮審計(jì)署的帶頭作用，運(yùn)用宏觀調(diào)控手段和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律促使企業(yè)提高環(huán)保意識(shí)，自覺(jué)參與環(huán)保行為。

PNAA的成立之初經(jīng)歷了墨西哥國(guó)有經(jīng)濟(jì)私有化的過(guò)程，當(dāng)前中國(guó)也正處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要時(shí)期。并且，中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制以公有制經(jīng)濟(jì)為主體，國(guó)有企業(yè)在把握國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的行業(yè)處于主導(dǎo)地位，包括關(guān)系國(guó)計(jì)民生的鐵路、能源、電力等行業(yè)。而這些國(guó)有企業(yè)一般規(guī)模龐大，是一般意義上的高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。中國(guó)要推進(jìn)環(huán)境審計(jì)工作發(fā)展，應(yīng)首先發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的帶頭作用，帶動(dòng)私營(yíng)企業(yè)及外資企業(yè)參與到環(huán)境審計(jì)中來(lái)。

2.以經(jīng)濟(jì)利益為趨導(dǎo)，市場(chǎng)為導(dǎo)向，促使企業(yè)自覺(jué)提高環(huán)保意識(shí)

墨西哥的環(huán)境審計(jì)工作主要依賴(lài)于PNAA這一自愿性項(xiàng)目，經(jīng)濟(jì)利益是企業(yè)加入PNAA的重要誘因。這些經(jīng)濟(jì)利益可能是直接的，也可能是間接的。中國(guó)在實(shí)施環(huán)境審計(jì)工作的過(guò)程中，可以借鑒墨西哥的經(jīng)驗(yàn)，一方面通過(guò)頒發(fā)綠色標(biāo)識(shí)的行為，提高環(huán)保型企業(yè)在公眾中得聲譽(yù)，同時(shí)加強(qiáng)國(guó)際協(xié)作，增大綠色標(biāo)識(shí)的影響力，使企業(yè)獲得隱形經(jīng)濟(jì)收益；另一方面，還可以通過(guò)稅收優(yōu)惠、政策傾斜等調(diào)控手段直接給予環(huán)保型企業(yè)優(yōu)待。

3.重視環(huán)境審計(jì)績(jī)效考核體系的建立

我國(guó)目前的環(huán)境保護(hù)工作都是資金投入型，而且各項(xiàng)法律法規(guī)仍不健全，公眾和企業(yè)的環(huán)保意識(shí)和法律意識(shí)都比較淡薄，財(cái)務(wù)與合規(guī)性審計(jì)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)仍將是環(huán)境審計(jì)的主要內(nèi)容。在發(fā)展環(huán)境審計(jì)常規(guī)審計(jì)的同時(shí)，不能放松績(jī)效審計(jì)的研究和實(shí)踐。通過(guò)有效的績(jī)效審計(jì)，更好地衡量企業(yè)、審計(jì)人員的工作，將有效地環(huán)保資金發(fā)揮出更大的作用。

參考文獻(xiàn)：

[1] Gallaher KP. Free Trade and the Environment: Mexico, NAFTA, and Beyond [J]. Stanford University Press, 2004.