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上市公司并購(gòu)重組辦法范文1
規(guī)范并購(gòu)重組市場(chǎng)受到了監(jiān)管層的高度重視。
“過(guò)段時(shí)間，大家還會(huì)看到查處‘忽悠式’重組的大案?！?月26日，證監(jiān)會(huì)主席劉士余公開(kāi)表示。
上市公司進(jìn)行并購(gòu)重組過(guò)程中，非公開(kāi)發(fā)行（俗稱(chēng)“定增”）是常用手段之一。2月17日，證監(jiān)會(huì)對(duì)《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》（下稱(chēng)《細(xì)則》）中的部分條款進(jìn)行了修訂，此次修訂主要針對(duì)上市公司過(guò)度融資、非公開(kāi)發(fā)行定價(jià)機(jī)制選擇存在較大套利空間、再融資品種結(jié)構(gòu)失衡等問(wèn)題展開(kāi)。
監(jiān)管層針對(duì)并購(gòu)重組市場(chǎng)頻出政策，亦被市場(chǎng)解讀為與化解IPO“堰塞湖”問(wèn)題相呼應(yīng)。有券商投行業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人對(duì)《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者表示，并購(gòu)重組與IPO作為資本市場(chǎng)兩大業(yè)務(wù)，只有資本市場(chǎng)估值不斷得到理性修復(fù)，這兩大業(yè)務(wù)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能才能更好發(fā)揮。
直面再融資監(jiān)管
值得注意的是，2月7日和8日兩天里，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)累計(jì)公開(kāi)了20余條人大建議和政協(xié)提案的復(fù)文。針對(duì)多條建議和提案中提出的并購(gòu)重組市場(chǎng)規(guī)范問(wèn)題，監(jiān)管層已有所應(yīng)對(duì)和布局。
并購(gòu)重組是資本市場(chǎng)配置資源的重要手段，是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的有效方式。
證監(jiān)會(huì)在復(fù)文中表示，從近年實(shí)踐看，一方面，重組上市為新興行業(yè)取代夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)提供了途徑;另一方面，處于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)下行周期的上市公司通過(guò)出讓殼資源獲取的收益，一定程度上有助于化解企業(yè)自身債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以及妥善安置職工，整體上有利于社會(huì)穩(wěn)定，支持國(guó)家去產(chǎn)能政策的實(shí)施。
在第1730號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步完善重組管理辦法，促進(jìn)上市公司長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的提案》中，證監(jiān)會(huì)答復(fù)（摘要）稱(chēng)：為進(jìn)一步規(guī)范重組上市，證監(jiān)會(huì)在2016年9月了《關(guān)于修改<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>的決定》，其中對(duì)重組上市中的“累計(jì)首次原則”作了修改。
證監(jiān)會(huì)表示，該次修改充分考慮了香港等成熟市場(chǎng)的制度經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情，將“累計(jì)首次原則”的期限明確為控制權(quán)發(fā)生變更之日起60個(gè)月內(nèi)。
另有券商并購(gòu)業(yè)務(wù)部人士還認(rèn)為，《上市公司重大Y產(chǎn)重組管理辦法》（下稱(chēng)“《重組辦法》”）亦劍指“炒殼”和規(guī)避借殼的“類(lèi)借殼”重組，促進(jìn)資本市場(chǎng)估值體系的理性修復(fù)。
有接近監(jiān)管層的人士亦曾對(duì)記者表示，自劉士余履新證監(jiān)會(huì)主席以來(lái)，證監(jiān)會(huì)由上至下對(duì)于并購(gòu)重組中“殼生態(tài)”十分關(guān)注，劉主席本人對(duì)借殼產(chǎn)生的市場(chǎng)不良反應(yīng)亦十分反感?！吨亟M辦法》修改本身，即體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的理念。
商譽(yù)在投資市場(chǎng)中表現(xiàn)為投資者愿意支付的超額溢價(jià)。在新經(jīng)濟(jì)和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，大量上市公司，尤其是新興行業(yè)公司高度依賴(lài)于外延式并購(gòu)，頻繁收購(gòu)成為上市公司“購(gòu)買(mǎi)增長(zhǎng)”的途徑。
在第0456號(hào)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)并購(gòu)重組商譽(yù)有關(guān)審核及披露的監(jiān)管的提案》中，關(guān)于加強(qiáng)對(duì)商譽(yù)減值測(cè)試監(jiān)管的建議。證監(jiān)會(huì)復(fù)文稱(chēng)，大額商譽(yù)減值將直接吞噬企業(yè)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)，拖累上市公司發(fā)展，證監(jiān)會(huì)將對(duì)其中某些情形予以重點(diǎn)關(guān)注，并要求中介機(jī)構(gòu)對(duì)業(yè)績(jī)真實(shí)性和會(huì)計(jì)處理合規(guī)性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查。
中信證券林小馳表示，從美國(guó)自20世紀(jì)初至今的并購(gòu)浪潮經(jīng)驗(yàn)亦可看出，商譽(yù)高峰時(shí)段過(guò)后，美國(guó)的信息行業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)都是商譽(yù)減值的重災(zāi)區(qū)。
市場(chǎng)期待估值體系重塑
證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2016年，有280家企業(yè)通過(guò)IPO的審核，248家企業(yè)完成IPO，融資1634億元，IPO家數(shù)創(chuàng)近五年來(lái)新高。2016年累計(jì)核準(zhǔn)并購(gòu)重組行政許可申請(qǐng)261單，交易總金額超過(guò)1.25萬(wàn)億元。
監(jiān)管層針對(duì)并購(gòu)重組市場(chǎng)頻出政策，亦被市場(chǎng)解讀為與化解IPO“堰塞湖”問(wèn)題相呼應(yīng)。有投行人士表示，只要A股市場(chǎng)估值體系得到充分修復(fù)，上述問(wèn)題也會(huì)迎刃而解。目前監(jiān)管層也正朝著這個(gè)大方向推進(jìn)。 近年來(lái)再融資之所以為企業(yè)和機(jī)構(gòu)所追捧，客觀原因也包括IPO排隊(duì)周期長(zhǎng)以及A股估值優(yōu)勢(shì)所致。
2月26日，劉士余公開(kāi)表示，有人擔(dān)心IPO數(shù)量多，力度大可能會(huì)影響二級(jí)市場(chǎng)，過(guò)去當(dāng)資本市場(chǎng)下行壓力較大的時(shí)候，我們?cè)?jīng)也用過(guò)減少甚至?xí)和PO的辦法，來(lái)緩解下行壓力，穩(wěn)定市場(chǎng)，也取得過(guò)時(shí)點(diǎn)性的效果。但是，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，效果并不好。因?yàn)闆](méi)有解決資本市場(chǎng)長(zhǎng)期發(fā)展等穩(wěn)健性的機(jī)制問(wèn)題，沒(méi)有解決資本市場(chǎng)活水源頭的問(wèn)題，沒(méi)有解決服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力的問(wèn)題……一個(gè)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的資本市場(chǎng)是不長(zhǎng)久的……
2月10日全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，劉士余還表示，“股指穩(wěn)定和融資力度不能對(duì)立，沒(méi)有IPO數(shù)量的提升，資本市場(chǎng)一些丑惡現(xiàn)象難以從根本上解決，數(shù)量上了，殼的價(jià)格不就下來(lái)了嗎？還炒殼嗎？”
對(duì)此，有券商投行業(yè)務(wù)董事總經(jīng)理表示，近年來(lái)再融資之所以為企業(yè)和機(jī)構(gòu)所追捧，客觀原因也包括IPO排隊(duì)周期長(zhǎng)以及A股估值優(yōu)勢(shì)所致。資本的逐利性，也帶來(lái)了“忽悠式”重組、盲目跨界重組等市場(chǎng)問(wèn)題，加之IPO發(fā)行體制改革幾經(jīng)波折，導(dǎo)致A股市場(chǎng)估值體系紊亂，進(jìn)而嚴(yán)重拖累了市場(chǎng)效率。
前述券商并購(gòu)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人則認(rèn)為，2月17日《細(xì)則》修訂后，基本上打斷了上市公司三年期定增這一引入長(zhǎng)期戰(zhàn)略投資者的最佳方式。這對(duì)目前已經(jīng)形成并購(gòu)趨勢(shì)的資本市場(chǎng)可謂“一刀切，難免有誤傷”。
相較于二級(jí)市場(chǎng)上一年期定增中頻現(xiàn)的（更多關(guān)注趨勢(shì)、缺少實(shí)質(zhì)調(diào)研、配合高送轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)手段等）通病，參與三年期定增的資金方更加關(guān)注上市公司基本面，能為公司長(zhǎng)期發(fā)展提供重要資金支持。
他進(jìn)一步表示，資本市場(chǎng)估值體系的恢復(fù)，僅靠人為控制價(jià)格，減少并購(gòu)重組行為并不能從根本上解決。長(zhǎng)期看，監(jiān)管層須在堅(jiān)持市場(chǎng)化的股票發(fā)行政策基礎(chǔ)上，堅(jiān)持退市、嚴(yán)格規(guī)范借殼上市、打擊虛假信息披露等市場(chǎng)化、法制化舉措更為關(guān)鍵。
監(jiān)管層已有所行動(dòng)。2016年7月8日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)欣泰電氣被正式認(rèn)定為欺詐發(fā)行，并對(duì)其啟動(dòng)強(qiáng)制退市程序。欣泰電氣成為因欺詐發(fā)行退市的第一只股票，也是創(chuàng)業(yè)板退市第一股。
上市公司并購(gòu)重組辦法范文2
熔斷：真金白銀換來(lái)短命4天，A股市場(chǎng)又一奇葩事件
熔斷指的是當(dāng)股票價(jià)格的漲跌幅達(dá)到一個(gè)點(diǎn)數(shù)時(shí)，交易隨之停止一段時(shí)間或者直接收市的機(jī)制。
在2015年股市暴漲暴跌成為家常便飯、僅僅3個(gè)月時(shí)間就有20次千股漲停、跌停，尤其是6月26日股災(zāi)A股共2100只股票跌停，5個(gè)交易日4次大跌，共造成A股總市值縮水超32萬(wàn)億情況下，為穩(wěn)健股市，自2016年1月1日開(kāi)始A股市場(chǎng)正式實(shí)施熔斷。
在開(kāi)市兩天里，市場(chǎng)發(fā)生了4次熔斷，導(dǎo)致兩次提前休市。第一次1月4日當(dāng)天僅交易了140分鐘，第二次1月7日全天僅交易了15分鐘。A股蒸發(fā)市值逾6萬(wàn)億，按持倉(cāng)投資者5026.28萬(wàn)人計(jì)算，每人虧損額達(dá)10.53萬(wàn)元，整個(gè)市場(chǎng)千股跌停，哀鴻遍野，滿(mǎn)目瘡痍。這種情況下，1月7日晚證監(jiān)會(huì)緊急發(fā)文暫停熔斷機(jī)制，熔斷只維持了4天。
實(shí)施熔斷機(jī)制本是為了穩(wěn)健股市，結(jié)果反而造成了巨大的負(fù)面效應(yīng)，損失慘重的股民對(duì)這一機(jī)制怨聲載道。在目前A股市場(chǎng)實(shí)施漲跌停板和“T+1”交收制度的情況下，實(shí)施指數(shù)熔斷機(jī)制會(huì)人為縮減市場(chǎng)的流動(dòng)性，加劇投資者恐慌情緒。在中國(guó)股市投資者結(jié)構(gòu)不合理、市場(chǎng)對(duì)熔斷機(jī)制認(rèn)識(shí)不充分、相關(guān)配套措施不完整的情況下，僅存在4天的熔斷機(jī)制想要重啟，還遙遙無(wú)期。
基金從業(yè)人員資格證考試：明星大佬齊趕考，從此有了科目三
2016年上半年，中國(guó)私募高管、明星投資人、VC/PE從業(yè)者們等迎來(lái)了人生中的“第二次高考”，而關(guān)于私募從業(yè)人員的基金從業(yè)資格也成為資本圈內(nèi)津津樂(lè)道的話題之一。
今年2月以來(lái)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募投資基金信息披露管理辦法》等多個(gè)重磅文件，其中對(duì)從業(yè)人員資格有了明確要求：做證券類(lèi)投資的私募機(jī)構(gòu)，全部高管人員都要有基金從業(yè)資格；非證券類(lèi)(股權(quán)、其他)私募投資機(jī)構(gòu)，至少要有2名高管有基金從業(yè)資格，法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須要有。另外，合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
在此背景下，4月23日舉行的基金從業(yè)人員資格考試被稱(chēng)為“史上最熱鬧”基金從業(yè)人員資格考試，諸多一級(jí)市場(chǎng)的知名投資人，胡海泉、任泉、范冰冰、李冰冰等明星投資人，紛紛趕考。而基金從業(yè)資格證考試近90%的內(nèi)容都是關(guān)于證券投資，這對(duì)于VC/PE從業(yè)人員、私募高管來(lái)說(shuō)，基本脫離實(shí)務(wù)操作，引發(fā)了不少抱怨和不滿(mǎn)。
4月20日，VC/PE的“前監(jiān)管機(jī)構(gòu)”中國(guó)創(chuàng)投委發(fā)聲，要求證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)區(qū)別對(duì)待私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金。根據(jù)投資界此前的調(diào)查結(jié)果顯示，不少VC/PE高管和從業(yè)者認(rèn)為應(yīng)該針對(duì)私募股權(quán)投資設(shè)置獨(dú)立的從業(yè)資格考試。
5月14日，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了解答，表明私募大佬可憑借資歷、業(yè)績(jī)等獲免試資格，熊曉鴿、劉海峰、閻焱、雷軍、蔡文勝等24位一級(jí)市場(chǎng)知名投資人成功免考。此外，中基協(xié)還將在今年9月推出科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，通過(guò)科目一、科目二或通過(guò)科目一、科目三的均可申請(qǐng)從業(yè)資格認(rèn)定。
要求VC/PE從業(yè)人員參加基金從業(yè)人員資格證試旨在加強(qiáng)監(jiān)管、規(guī)范行業(yè)發(fā)展，但也應(yīng)該看到私募證券基金和VC/PE的差異化，從而區(qū)別對(duì)待?；饛臉I(yè)人員資格考試的規(guī)定不斷完善，從業(yè)人員可松了一口氣，不過(guò)這可苦了海泉、任泉等辛苦備考的了，最慘的還是那些考了卻沒(méi)過(guò)的VC/PE從業(yè)者。
大并購(gòu)潮：同類(lèi)合并、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合熱潮再現(xiàn)，巨頭全世界范圍買(mǎi)買(mǎi)買(mǎi)占主流
2016年盡管經(jīng)歷了資本寒冬、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，但企業(yè)并購(gòu)狂潮一浪高過(guò)一浪。僅10大并購(gòu)涉及總金額就達(dá)2660億人民幣，約合2/3個(gè)百度的市值。據(jù)清科集團(tuán)旗下私募通統(tǒng)計(jì)，2016年上半年中國(guó)并購(gòu)市場(chǎng)共涉及交易4513起，涉及金額超2萬(wàn)億。其中海外并購(gòu)創(chuàng)新高，僅2016年前4個(gè)月中國(guó)企業(yè)的對(duì)外收購(gòu)交易總額就達(dá)960億美元，已超2015全年交易量，是2015年同期五倍。
2016年1月蘑菇街與美麗說(shuō)合并，后整合為美麗聯(lián)合集團(tuán)，新集團(tuán)估值30億美元。6月，京東花了98億元從沃爾瑪手中買(mǎi)下一號(hào)店……2016年延續(xù)了2015年行業(yè)同類(lèi)合并、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的熱潮，昔日的“對(duì)手”一夜之間成為今日的“隊(duì)友”，其中既有面對(duì)激烈競(jìng)爭(zhēng)、無(wú)奈之下的抱團(tuán)取暖，也是做大做強(qiáng)、行業(yè)洗牌的需要。
萬(wàn)達(dá)近400億并購(gòu)傳奇影業(yè)、收購(gòu)Odeon & UCI、卡麥克影業(yè)等，海爾366億并購(gòu)?fù)ㄓ眉译姡v訊566億并購(gòu)Supercell……2016年上半年延續(xù)了2015年行業(yè)并購(gòu)整合風(fēng)，此外萬(wàn)達(dá)、騰訊等巨頭也著眼于自身產(chǎn)業(yè)鏈的完整及企業(yè)全球化目標(biāo)，直接撒下巨金在海外市場(chǎng)廝殺。
而一樁樁并購(gòu)背后，既是行業(yè)發(fā)展到一定臨界點(diǎn)的需求，也是資本市場(chǎng)和投資人的一場(chǎng)場(chǎng)博弈。在IPO退出路徑遭到限制、國(guó)家政策支持兼并重組等因素下，并購(gòu)為資本的退出提供了新路徑，資本也推動(dòng)了行業(yè)并購(gòu)的大潮。
戰(zhàn)略新興板擱置：四類(lèi)企業(yè)最受打擊，上市融資之路又增坎坷
戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板定位于服務(wù)規(guī)模稍大、已越過(guò)成長(zhǎng)期、相對(duì)成熟的企業(yè)，此板塊上市條件更寬容，首先會(huì)淡化盈利要求，允許暫時(shí)達(dá)不到要求的新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)上市融資。
在國(guó)家大力支持“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的背景下，自2015年戰(zhàn)略新興板被提出以來(lái)，那些燒錢(qián)做大規(guī)模但難以盈利的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、準(zhǔn)備私有化或正在私有化的中概股企業(yè)、拆VIE架構(gòu)回歸國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的企業(yè)、在新三板掛牌希望轉(zhuǎn)板的企業(yè)，都寄希望于被傳將于2016年推出的戰(zhàn)略新興板。
3月15日兩會(huì)閉幕前后，曾傳出“證監(jiān)會(huì)主動(dòng)提請(qǐng)?jiān)谑逡?guī)劃中刪除戰(zhàn)略新興板”的消息，最后在十三五綱要修改稿宣讀時(shí)中這一傳聞變成既成事實(shí)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)意見(jiàn)，十三五《綱要草案》中“設(shè)立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)板”一句被刪除。
對(duì)于戰(zhàn)略新興板的擱淺，證監(jiān)會(huì)的回應(yīng)是“設(shè)立戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板的具體問(wèn)題，還要做深入研究論證。對(duì)于尚在研究中的具體工作，沒(méi)有必要列入綱要。”在戰(zhàn)略新興板的板塊屬性、交易機(jī)制及投資者類(lèi)型等沒(méi)有明確的定位的情況下，長(zhǎng)遠(yuǎn)而言暫不推出戰(zhàn)略新興板也許是個(gè)正確的選擇。
但這讓上文提及的眼巴巴等著在戰(zhàn)略新興板上市的四類(lèi)企業(yè)情何以堪？無(wú)奈的他們，不得不選擇境外上市、借殼上市、掛牌新三板、延期上市等，中概股的回歸也由此受到了影響。
借殼上市：快遞、中概股借殼成風(fēng)“史上最嚴(yán)借殼標(biāo)準(zhǔn)”出臺(tái)
2016年，隨著注冊(cè)制推遲、戰(zhàn)略新興板擱置，借殼上市這一“短平快”登陸資本市場(chǎng)的方式進(jìn)入大眾視野。與IPO相比，借殼上市最大的優(yōu)點(diǎn)的是周期快，可以規(guī)避一些IPO無(wú)法規(guī)避的重大瑕疵，不過(guò)代價(jià)是成本較高。受此影響，A股市場(chǎng)的優(yōu)質(zhì)殼資源遭哄搶。
從2015年至今，酷6、完美世界、奇虎360、智聯(lián)招聘等近40家中概股謀求私有化回歸，鑒于巨人網(wǎng)絡(luò)借殼世紀(jì)游輪，復(fù)牌之后拉出20個(gè)漲停板；分眾傳媒借殼七喜控股，復(fù)牌后拉出7個(gè)漲停板，后續(xù)股價(jià)持續(xù)攀升等先例，巨大的財(cái)富效應(yīng)讓中概股們回歸A股勢(shì)在必行，借殼上市或是中概股回歸企業(yè)不錯(cuò)的選擇。
順豐借殼鼎泰新材、申通快遞借殼艾迪西等，互聯(lián)網(wǎng)公司想要實(shí)現(xiàn)迅速造血，借殼也是勢(shì)在必行。很多新三板公司一開(kāi)始就是奔著A股市場(chǎng)去的，只是后來(lái)因?yàn)榉N種原因而難以成行，只得暫且在新三板安身。在新三板估值低廉、交易冷清、流通性差的情況下，部分如華圖教育、英雄互娛等新三板公司蠢蠢欲動(dòng)，謀求間接登陸主板市場(chǎng)。
在借殼持續(xù)“高熱”的情況下，6月17日，證監(jiān)會(huì)就修改《上市公司重大資產(chǎn)重組辦法》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。此次修訂旨在進(jìn)一步規(guī)范借殼上市，給“炒殼”降溫，引導(dǎo)市場(chǎng)回歸理性，新修訂的并購(gòu)重組辦法被稱(chēng)為“史上最嚴(yán)格的借殼標(biāo)準(zhǔn)”。
創(chuàng)新層：新三板中5取1，創(chuàng)新層成新“龍門(mén)”
自2015年以來(lái)，新三板得到市場(chǎng)的廣泛青睞，截止至2016年7月15日，新三板掛牌企業(yè)數(shù)量達(dá)7770家。在市場(chǎng)不斷壯大的同時(shí)，針對(duì)魚(yú)龍混雜、流通性差等問(wèn)題，新三板自2015年開(kāi)始醞釀分層制度，大體分為三層：創(chuàng)新層、培育層、基礎(chǔ)層。
2016年3月3日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)宣布擬定于2016年4月組織掛牌公司分層信息揭示的全市場(chǎng)測(cè)試，新三板分層敲定。5月27日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》，新三板分層細(xì)則正式出臺(tái)。該管理辦法規(guī)定了已掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的標(biāo)準(zhǔn)，掛牌同時(shí)直接進(jìn)入創(chuàng)新層的標(biāo)準(zhǔn)，以及創(chuàng)新層的流動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。
6月24日，創(chuàng)新層名單正式公布，953家公司進(jìn)入創(chuàng)新層，占掛牌企業(yè)數(shù)量的12%。由于新三板對(duì)于VC/PE機(jī)構(gòu)要求嚴(yán)格、甚至一度關(guān)閘，掛牌新三板的機(jī)構(gòu)本就很少，而創(chuàng)新層對(duì)于企業(yè)盈利水平、營(yíng)收增長(zhǎng)等要求也較為嚴(yán)格，只有九鼎入圍，最終沒(méi)有一家VC/PE機(jī)構(gòu)進(jìn)入創(chuàng)新層。
新三板的分層，會(huì)在融資、流動(dòng)性、制度等方面向優(yōu)質(zhì)公司傾斜并改觀投資者對(duì)新三板的預(yù)期。首先，挺進(jìn)創(chuàng)新層的數(shù)百家公司將受到更多的融資關(guān)注。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，融資是重中之重，一旦正反饋形成，與其在創(chuàng)業(yè)板遙遙無(wú)期的排隊(duì)，分流至新三板的企業(yè)會(huì)越來(lái)越多。其次，分層制的推出不僅能有效降低投資者搜集企業(yè)信息的成本，更能顯著改善流動(dòng)性。第三，進(jìn)入創(chuàng)新層的公司未來(lái)將在制度上享受更多福利。
資本出海熱：萬(wàn)達(dá)、騰訊等巨頭齊出海，VC出海哄搶日海東南亞等創(chuàng)業(yè)公司
在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，中國(guó)企業(yè)需要通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)和品牌的積累；海外存在著大量?jī)?yōu)質(zhì)低估值的企業(yè)等背景下，資本出海成為2016年上半年不可忽視的新趨勢(shì)，中國(guó)企業(yè)大肆將國(guó)際優(yōu)質(zhì)企業(yè)收入囊中。在經(jīng)歷了2015年中國(guó)創(chuàng)投市場(chǎng)的火熱后，面對(duì)虛高的市場(chǎng)，資本開(kāi)始回歸理性，將目光轉(zhuǎn)向海外，VC/PE出海投資也漸成潮流。
2016年上半年，萬(wàn)達(dá)繼續(xù)其在全球市場(chǎng)的霸氣，先后買(mǎi)下傳奇影業(yè)、卡麥克影業(yè)、Odeon & UCI等；騰訊并購(gòu)移動(dòng)游戲巨頭Supercell；美的收購(gòu)東芝家電、德國(guó)機(jī)器人制造商庫(kù)卡……此外如滴滴、Apus等創(chuàng)業(yè)公司也紛紛進(jìn)軍海外。
資本層面，各大機(jī)構(gòu)紛紛投資海外各行業(yè)創(chuàng)業(yè)公司，如君聯(lián)資本重點(diǎn)關(guān)注美、日、韓市場(chǎng)，投資了展訊、Wish等創(chuàng)業(yè)公司；戈壁創(chuàng)投在東南亞成立了2支專(zhuān)屬基金，重點(diǎn)關(guān)注東南亞地區(qū)的互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)技術(shù)等垂直產(chǎn)業(yè)；真格基金投了38個(gè)海外項(xiàng)目，其中有馬斯克的超級(jí)高鐵項(xiàng)目。中國(guó)面向海外的創(chuàng)業(yè)公司也是資本重點(diǎn)關(guān)注方向，如BAI看好中國(guó)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)能出海APP，投資了Bigo、妙計(jì)旅行等項(xiàng)目。
從目前的市場(chǎng)趨勢(shì)和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)業(yè)環(huán)境來(lái)看，國(guó)內(nèi)資本出海勢(shì)不可擋。
股權(quán)之爭(zhēng)：上市公司對(duì)抗野蠻人，資本為王的時(shí)代到來(lái)
2016年上半年，股權(quán)之爭(zhēng)你方唱罷我登場(chǎng)，上市公司被舉牌、爭(zhēng)奪股權(quán)和控制權(quán)的事件頻發(fā)，成為資本市場(chǎng)各方關(guān)注的焦點(diǎn)。以保險(xiǎn)資金、私募投資基金等為代表的“野蠻人”通過(guò)收購(gòu)、增持股份等謀求上市公司控制權(quán)的事件一再上演。
2016年，始于2015年年底的萬(wàn)科股權(quán)之爭(zhēng)愈演愈烈。在2015年12月寶能、安邦兩大險(xiǎn)資舉牌，分別成為第一大股東、第三大股東后，2016年3月15日，萬(wàn)科宣布引入深圳地鐵對(duì)抗寶能，此舉引起了萬(wàn)科第二大股東華潤(rùn)的不滿(mǎn)。6月17日，華潤(rùn)反對(duì)萬(wàn)科發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)深圳地鐵資產(chǎn)預(yù)案，23日，寶能系發(fā)聲，明確反對(duì)萬(wàn)科重組預(yù)案，寶能系和萬(wàn)科似是結(jié)盟。26日，寶能系向萬(wàn)科董事會(huì)提請(qǐng)罷免王石及郁亮董事職務(wù)的預(yù)案。
7月20日，萬(wàn)科絕地反擊，向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)寶能資管計(jì)劃違法違規(guī)……持續(xù)半年多的萬(wàn)科股權(quán)之爭(zhēng)走向撲朔迷離、尚未有結(jié)論。除去萬(wàn)寶之爭(zhēng)，美股上市公司汽車(chē)之家也經(jīng)歷了一場(chǎng)股權(quán)之爭(zhēng)，自4月15日開(kāi)始，6月25日結(jié)束，最終以管理層被清洗、私有化流產(chǎn)，“野蠻人”入主結(jié)束。
值得注意的是，這次的舉牌方平安信托也是險(xiǎn)資。股權(quán)之爭(zhēng)不僅僅是2016年上半年中國(guó)資本市場(chǎng)的重大事件，也具有劃時(shí)代的意義——忽視市場(chǎng)遲早會(huì)付出代價(jià)，資本為王的時(shí)代已經(jīng)到來(lái)。
創(chuàng)業(yè)公司死亡：曾經(jīng)的明星創(chuàng)業(yè)公司，說(shuō)死就死
創(chuàng)業(yè)江湖，非生必死，高樓之下，步步為營(yíng)，尸骨為基。在“資本寒冬”、“估值跳水”等背景下，昨天還牛B哄哄的創(chuàng)業(yè)公司，今天說(shuō)死就死。2016年剛過(guò)半，曾經(jīng)的明星創(chuàng)業(yè)公司紛紛倒下。
蜜桃網(wǎng)曾是跨界電商的標(biāo)桿，曾在一年獲得3輪融資。今年3月底開(kāi)始就不斷有媒體爆出蜜淘網(wǎng)已倒閉——辦公室已經(jīng)人去樓空，消費(fèi)者下單之后沒(méi)反應(yīng)，客服電話無(wú)響應(yīng)。從種種跡象來(lái)看，雖然蜜淘網(wǎng)仍未倒閉，但運(yùn)營(yíng)已明顯處于癱瘓狀態(tài)。
博湃養(yǎng)車(chē)是史上最大的汽車(chē)O2O洗車(chē)及養(yǎng)護(hù)平臺(tái)，曾在2015年獲得京東、易車(chē)1800萬(wàn)美元B輪融資，估值最高達(dá)6億美元，員工1400多人。2016年4月5日，博湃養(yǎng)車(chē)微信公眾號(hào)宣布，博湃養(yǎng)車(chē)倒閉，此時(shí)距其獲得B輪融資不到1年。
神奇百貨，CEO王凱歆是98年的妹子，主打95后概念，所有這些鮮明的標(biāo)簽讓王凱歆迅速得到資本市場(chǎng)的青睞，2016年初，拿到2000萬(wàn)A輪融資，估值達(dá)到6000萬(wàn)。僅過(guò)去不到半年，王凱歆陷入輿論漩渦中，神奇百貨也宣布裁員，僅剩11人。
……
互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)尸橫遍野背后，經(jīng)緯中國(guó)創(chuàng)始人張穎這樣總結(jié)：“盲目樂(lè)觀，還在追求高估值，還在為自己一點(diǎn)點(diǎn)成績(jī)沾沾自喜，還在擴(kuò)張補(bǔ)貼，現(xiàn)金低于6個(gè)月了還沒(méi)有兇悍調(diào)整，融資還沒(méi)有當(dāng)?shù)谝淮笫拢€在幻想有投資人巨額支持，都是死翹翹前夕的癥狀。”
IP熱：游戲IP、軍事IP、影視IP、名人IP……一個(gè)不能少！
如果說(shuō)2015年是IP時(shí)代的元年，那么2016年就是IP的井噴之年。原創(chuàng)文學(xué)IP繼續(xù)受追捧，游戲IP、軍事IP、影視IP、名人IP等新形式如雨后春筍冒出來(lái)，IP背后的資本介入也有一定創(chuàng)新。
僅從電影票房而言，到目前為止2016年國(guó)內(nèi)票房排名前7的全是IP電影。2月份，周星馳導(dǎo)演的電影《美人魚(yú)》上映，最終奪得33.9億票房，創(chuàng)歷史之最。這其中無(wú)疑有“星爺”這一IP的巨大作用，作為背后保底方，名不見(jiàn)經(jīng)傳的合合影業(yè)賺得盆滿(mǎn)缽滿(mǎn)。票房第二的《瘋狂動(dòng)物城》有迪士尼的IP，票房第三的《魔獸》是游戲IP，票房第四《美國(guó)隊(duì)長(zhǎng)3：英雄內(nèi)戰(zhàn)》是電影IP……
上市公司并購(gòu)重組辦法范文3
為了加快我市企業(yè)上市步伐，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)上市融資，幫助企業(yè)合理配置資源和做大做強(qiáng)，推動(dòng)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔**〕3號(hào)）、省政府《關(guān)于加大企業(yè)直接融資力度加快建設(shè)多層次資本市場(chǎng)的意見(jiàn)》（**府發(fā)〔**〕56號(hào)），結(jié)合我市實(shí)際，提出如下意見(jiàn)。
一、目標(biāo)任務(wù)
力爭(zhēng)在3-5年內(nèi)，實(shí)現(xiàn)1-2家企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市，實(shí)現(xiàn)我市企業(yè)上市零的突破。
二、工作重點(diǎn)
（一）建立上市資源庫(kù)
積極開(kāi)展上市融資工作調(diào)研，了解企業(yè)基本情況和融資需求，建立企業(yè)上市資源庫(kù)。本著企業(yè)自愿、市場(chǎng)主導(dǎo)、政府推動(dòng)的原則，有重點(diǎn)地篩選一批有改制上市意向、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、具有良好發(fā)展前景和增長(zhǎng)潛力的高新技術(shù)、行業(yè)龍頭和新興行業(yè)等優(yōu)勢(shì)企業(yè)，跟蹤調(diào)查，篩選入庫(kù)，作為我市上市后備企業(yè)，有計(jì)劃地重點(diǎn)培育、扶持。
1、上市后備企業(yè)認(rèn)定程序
由企業(yè)自愿申報(bào)，經(jīng)所在縣級(jí)人民政府推薦，市上市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核并報(bào)市政府審定后，認(rèn)定為**市上市后備企業(yè)。
2、上市后備企業(yè)認(rèn)定條件
在**市境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的合法經(jīng)營(yíng)、依法納稅的各類(lèi)企業(yè)；符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，有發(fā)展?jié)摿Γ辉谖沂型袠I(yè)中居領(lǐng)先地位，具有較好的成長(zhǎng)性；現(xiàn)代企業(yè)制度基本建立，法人治理結(jié)構(gòu)健全,企業(yè)信用良好；企業(yè)近3年連續(xù)盈利，整體財(cái)務(wù)狀況良好，銷(xiāo)售收入和利潤(rùn)總額呈穩(wěn)定上升勢(shì)頭。
（二）拓寬上市渠道
充分發(fā)揮政府綜合協(xié)調(diào)作用，加強(qiáng)與證券監(jiān)管部門(mén)、證交所、資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的溝通聯(lián)系，建立穩(wěn)定的上市渠道，形成資源共享的企業(yè)上市服務(wù)平臺(tái)。積極為企業(yè)上市牽線搭橋，推選一批實(shí)力強(qiáng)、誠(chéng)信度高、經(jīng)驗(yàn)豐富的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，供企業(yè)自主選擇。堅(jiān)持境內(nèi)、境外上市并舉，主板上市、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市并重，根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)和境內(nèi)外資本市場(chǎng)要求選擇上市渠道，在推動(dòng)境內(nèi)上市的同時(shí)，支持企業(yè)到香港、英國(guó)、韓國(guó)、澳大利亞、新加坡、美國(guó)、加拿大、日本等境外證券市場(chǎng)上市融資。
（三）實(shí)施分類(lèi)指導(dǎo)
按照“儲(chǔ)備一批、優(yōu)選一批、培育一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、上市一批”的梯次推進(jìn)原則，有計(jì)劃有步驟地推進(jìn)企業(yè)上市工作。對(duì)已初具條件的企業(yè)，引導(dǎo)其盡快啟動(dòng)上市計(jì)劃，協(xié)助分析、選擇合適的上市地點(diǎn)和上市方式；對(duì)目前條件尚不完全具備、但有上市意愿的企業(yè)，指導(dǎo)其進(jìn)行產(chǎn)權(quán)重組和股份制改造，為企業(yè)上市融資奠定基礎(chǔ)。
（四）強(qiáng)化宣傳培訓(xùn)
指導(dǎo)企業(yè)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和上市政策要求，規(guī)范改制，規(guī)范運(yùn)作，健康發(fā)展，為上市打好基礎(chǔ)。適時(shí)通過(guò)舉辦企業(yè)改制上市培訓(xùn)班、研討班，組織“上市后備企業(yè)沙龍”等形式，加強(qiáng)資本市場(chǎng)、資本運(yùn)作和企業(yè)上市基本知識(shí)的培訓(xùn)，及時(shí)通報(bào)資本市場(chǎng)最新要求和發(fā)展動(dòng)態(tài)，交流企業(yè)上市工作經(jīng)驗(yàn)，幫助相關(guān)企業(yè)借鑒經(jīng)驗(yàn)，少走或不走彎路；結(jié)合企業(yè)境內(nèi)外上市情況，通過(guò)新聞媒體大力宣傳企業(yè)上市的成功范例，有效激勵(lì)更多企業(yè)上市。
三、扶持政策
（一）財(cái)稅扶持政策
1、對(duì)擬上市企業(yè)改制設(shè)立股份有限公司涉及的企業(yè)所得稅和擬上市企業(yè)設(shè)立股份公司時(shí)因未分配利潤(rùn)、盈余公積金轉(zhuǎn)增股本而需繳納的個(gè)人所得稅應(yīng)依法征收后，再由同級(jí)財(cái)政按其上繳所得稅地方所得部分安排專(zhuān)項(xiàng)支出，全額用于支持企業(yè)發(fā)展。向上級(jí)財(cái)政解繳部分，由本級(jí)財(cái)政安排技術(shù)改造等項(xiàng)目資金進(jìn)行全額補(bǔ)貼。
2、擬上市企業(yè)在企業(yè)改制設(shè)立和上市過(guò)程中，涉及資產(chǎn)過(guò)戶(hù)過(guò)程中繳納的土地增值稅、營(yíng)業(yè)稅、城建稅及附加、契稅等稅收的地方留成部分由同級(jí)財(cái)政以技術(shù)開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼形式或通過(guò)其它適當(dāng)途徑全額補(bǔ)助給企業(yè)，支持其發(fā)展。
3、進(jìn)入上市輔導(dǎo)期的企業(yè)，在輔導(dǎo)期內(nèi)繳納的企業(yè)所得稅，由同級(jí)財(cái)政按其上繳所得稅地方所得部分的50%安排專(zhuān)項(xiàng)支出，扶持企業(yè)發(fā)展。
4、擬上市企業(yè)在股份制改造和申報(bào)上市過(guò)程中，因資產(chǎn)評(píng)估而增值以及對(duì)利潤(rùn)、稅收進(jìn)行規(guī)范而補(bǔ)繳企業(yè)所得稅，本級(jí)財(cái)政留成部分全額補(bǔ)貼給企業(yè)。向上級(jí)財(cái)政解繳部分，由本級(jí)財(cái)政安排技術(shù)改造等項(xiàng)目資金進(jìn)行全額補(bǔ)貼。
5、財(cái)政、稅務(wù)、房產(chǎn)、國(guó)土資源等部門(mén)對(duì)擬上市企業(yè)在改制重組過(guò)程中進(jìn)行資產(chǎn)置換、剝離、收購(gòu)、財(cái)產(chǎn)登記過(guò)戶(hù)中涉及的土地、房屋契稅，按照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于企業(yè)改制重組若干契稅政策的通知》（財(cái)稅〔**〕175號(hào)）規(guī)定予以減免，其他過(guò)戶(hù)費(fèi)用按國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)減半收取。
6、上市后備企業(yè)、擬上市企業(yè)投資重點(diǎn)技術(shù)改造、科技創(chuàng)新方面的項(xiàng)目，在同等條件下，優(yōu)先推薦享受?chē)?guó)家及地方支持企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化資金、技術(shù)改造和結(jié)構(gòu)調(diào)整專(zhuān)項(xiàng)資金、中小企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)資金、技術(shù)創(chuàng)新扶持資金等各類(lèi)政策性資金補(bǔ)助。
7、上市后備企業(yè)、擬上市企業(yè)和上市企業(yè)開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品，符合國(guó)家新產(chǎn)品認(rèn)定條件的，優(yōu)先申報(bào)、享受新產(chǎn)品優(yōu)惠政策。
8、市財(cái)政設(shè)立支持企業(yè)上市專(zhuān)項(xiàng)資金，專(zhuān)項(xiàng)用于支持企業(yè)上市，包括用于兌現(xiàn)企業(yè)上市工作的獎(jiǎng)勵(lì)政策。
（二）土地優(yōu)惠政策
1、上市后備企業(yè)、擬上市企業(yè)和上市企業(yè)在本市范圍內(nèi)投資新建符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，優(yōu)先立項(xiàng)，優(yōu)先安排建設(shè)用地指標(biāo)。
2、股份制改造時(shí)，劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)出讓的，屬?lài)?guó)有企業(yè)應(yīng)繳納的土地出讓金地方所得部分可相應(yīng)轉(zhuǎn)增為國(guó)有資本金；屬非國(guó)有企業(yè)繳納的土地出讓金地方所得部分由市政府授權(quán)市投資控股有限公司投入給企業(yè)，用于企業(yè)發(fā)展。如改制后3年內(nèi)上市的，作為獎(jiǎng)勵(lì)資金獎(jiǎng)給企業(yè)，改制后3年內(nèi)未上市的，則由市投資控股有限公司收回。
（三）獎(jiǎng)勵(lì)政策
除執(zhí)行省政府對(duì)上市企業(yè)的補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)政策外，同時(shí)享受以下獎(jiǎng)勵(lì)：
1、擬上市企業(yè)與有從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議開(kāi)始正式啟動(dòng)改制上市工作時(shí)，獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)50萬(wàn)元。
2、擬上市企業(yè)完成股份制改造并完成工商注冊(cè)登記后，獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)50萬(wàn)元。
3、擬上市企業(yè)的上市資料報(bào)送到境內(nèi)外上市地的證券交易所或（和）監(jiān)管機(jī)構(gòu)并受理后，獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)50萬(wàn)元。
4、擬上市企業(yè)申報(bào)材料經(jīng)境內(nèi)外上市地的證券交易所或（和）監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)，成功上市后，獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)50萬(wàn)元。
5、實(shí)現(xiàn)買(mǎi)“殼”上市并將公司注冊(cè)地遷至本市內(nèi)的，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。
6、通過(guò)收購(gòu)兼并等資本運(yùn)作方式絕對(duì)控股市外上市公司的本市企業(yè)，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元。
（四）特別政策
1、支持企業(yè)妥善處理歷史遺留問(wèn)題。上市公司并購(gòu)重組、整體上市及企業(yè)借“殼”上市、改制上市中涉及的有關(guān)歷史遺留問(wèn)題要求規(guī)范的，各部門(mén)要認(rèn)真落實(shí)有關(guān)政策措施，依法幫助企業(yè)妥善處理。
2、市上市辦組織中介機(jī)構(gòu)對(duì)納入上市后備企業(yè)提供的日常咨詢(xún)、實(shí)地調(diào)研等培育服務(wù)所產(chǎn)生的費(fèi)用不向被服務(wù)的企業(yè)收取。
3、擬上市企業(yè)除享受其它有關(guān)方面的優(yōu)惠政策外，同時(shí)享受本規(guī)定的優(yōu)惠政策。
4、上市公司募集的資金，可優(yōu)先參與市政府公共項(xiàng)目建設(shè)。
5、上市后備企業(yè)、擬上市企業(yè)經(jīng)市政府支持、扶持，3年后未上市的，由市投資控股（集團(tuán)）有限公司收回政策性投入。列入市政府支持、扶持的上市后備企業(yè)、擬上市企業(yè)不得遷出**；企業(yè)上市后5年內(nèi)不得遷出。政府支持劃撥的項(xiàng)目用地不得改變其用途。
四、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
進(jìn)一步調(diào)整充實(shí)市上市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加大統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)企業(yè)改制上市工作力度，研究推進(jìn)企業(yè)上市融資的政策、措施。
（二）建立“一企一策”制度
企業(yè)啟動(dòng)改制上市工作應(yīng)向市上市辦書(shū)面報(bào)告，遇到困難問(wèn)題可提出書(shū)面申請(qǐng)。市上市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)企業(yè)書(shū)面申請(qǐng)，由組長(zhǎng)或副組長(zhǎng)主持召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，本著尊重歷史、利于發(fā)展的原則，采取“一企一策”辦法解決上市過(guò)程中遇到的具體問(wèn)題。
（三）優(yōu)化行政服務(wù)
建立“全程服務(wù)”，對(duì)企業(yè)上市過(guò)程中的相關(guān)審批事項(xiàng)、有關(guān)證明，市上市辦工作人員實(shí)行全程協(xié)助企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)。各相關(guān)審批部門(mén)要密切配合、主動(dòng)服務(wù)，對(duì)上市企業(yè)的全程服務(wù)給予“綠色通道”待遇；對(duì)企業(yè)上市過(guò)程的相關(guān)審批事項(xiàng)要簡(jiǎn)化程序、減免規(guī)費(fèi)、特事特辦；對(duì)企業(yè)爭(zhēng)取上市過(guò)程向有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)出具無(wú)違法記錄證明，由相關(guān)部門(mén)受理，限時(shí)辦結(jié)。在辦理過(guò)程中，若相關(guān)部門(mén)辦事拖沓，效率低下，由市效能辦進(jìn)行效能監(jiān)察。
五、其他事項(xiàng)
（一）需要享受上述優(yōu)惠政策的企業(yè)，由企業(yè)向市上市辦提出申請(qǐng)，經(jīng)市上市辦審查并出具書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，報(bào)經(jīng)市政府審批，擬上市企業(yè)憑批復(fù)文件到相關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)手續(xù)。企業(yè)享受以上優(yōu)惠政策后，因企業(yè)自身原因終止上市工作的，所享受的優(yōu)惠政策由批準(zhǔn)單位收回，并繳納滯納金或罰金。
（二）擬上市企業(yè)是指進(jìn)入改制程序、經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)備
案進(jìn)入輔導(dǎo)期或結(jié)束輔導(dǎo)期、經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)驗(yàn)收合格、擬在境內(nèi)外上市的股份有限公司。境內(nèi)上市公司是指在滬深證券交易所掛牌交易的公司。境外上市公司是指在除境內(nèi)證券交易所以外的證券交易所掛牌交易的公司。
上市公司并購(gòu)重組辦法范文4
市委、市政府決定召開(kāi)這次會(huì)議,專(zhuān)題研究部署全市金融工作，充分說(shuō)明市委、市政府對(duì)金融工作的高度重視,目的是進(jìn)一步動(dòng)員全市各級(jí)金融機(jī)構(gòu)、各有關(guān)部門(mén)認(rèn)真分析當(dāng)前經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)，解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，搶抓機(jī)遇，開(kāi)拓創(chuàng)新，團(tuán)結(jié)拚搏，共同推進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)金融工作更快更好地發(fā)展。下面，我講五個(gè)方面的問(wèn)題。
一、認(rèn)清形勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)做好全市金融工作的緊迫感和責(zé)任感
金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)力助推劑。多年以來(lái)特別是近年來(lái)，全市金融部門(mén)認(rèn)真落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，強(qiáng)化大局觀念，堅(jiān)持改革與發(fā)展并重，努力改善金融服務(wù)，充分發(fā)揮金融杠桿的調(diào)節(jié)作用，有力地促進(jìn)了全市經(jīng)濟(jì)與社會(huì)持續(xù)快速穩(wěn)定健康發(fā)展。尤其是去年，在國(guó)家宏觀調(diào)控力度加大、信貸收緊的形勢(shì)下，全市各級(jí)金融機(jī)構(gòu)正確處理宏觀調(diào)控與服務(wù)地方發(fā)展的關(guān)系，注重信貸政策與產(chǎn)業(yè)政策的銜接，堅(jiān)持有進(jìn)有退、有保有壓，在有效抑制部分過(guò)熱行業(yè)的同時(shí)，努力擴(kuò)大信貸投放，大力開(kāi)展票據(jù)、保理業(yè)務(wù)，積極核銷(xiāo)呆帳，保證了農(nóng)業(yè)、優(yōu)質(zhì)骨干企業(yè)及基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)改造領(lǐng)域的信貸投入?？梢哉f(shuō)，在壓力和困難增大的情況下，去年GDP能夠?qū)崿F(xiàn)16.4%的快速增長(zhǎng)，是與金融部門(mén)的大力支持分不開(kāi)的。在此，我代表市委、市政府對(duì)全市金融戰(zhàn)線上的全體干部職工表示衷心的感謝！
在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，全市金融工作實(shí)現(xiàn)了新突破，邁上了新臺(tái)階，呈現(xiàn)出總量擴(kuò)大、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、效益增長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)下降的良好態(tài)勢(shì)。去年年末，全市金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)存款余額536.83億元，增長(zhǎng)19.27%,各項(xiàng)貸款余額372.39億元，增長(zhǎng)17.32%,現(xiàn)金凈回籠10.4億元，是我市歷史上第二個(gè)凈回籠年；金融改革順利推進(jìn)，金融活力和持續(xù)發(fā)展的能力明顯增強(qiáng)；金融監(jiān)管力度加大，金融秩序保持穩(wěn)定，特別是金融風(fēng)險(xiǎn)得到有效化解，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)效益明顯改善，全市7家商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)不良貸款比例比年初下降6.68個(gè)百分點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)考核利潤(rùn)5.45億元，同比增加1.87億元；金融市場(chǎng)有序發(fā)展，尤其是保險(xiǎn)業(yè)市場(chǎng)主體不斷增加，總量快速膨脹，證券業(yè)市場(chǎng)有所回復(fù)。
在肯定成績(jī)的同時(shí)，也要辯證地看到，全市經(jīng)濟(jì)金融工作還存在一些亟待解決的問(wèn)題。一是經(jīng)濟(jì)金融協(xié)調(diào)發(fā)展的能力有待增強(qiáng)。去年年末，全市金融機(jī)構(gòu)存貸差達(dá)到173億元，新增存貸比比上年下降9.41個(gè)百分點(diǎn)，低于全省平均水平9.56個(gè)百分點(diǎn)。這說(shuō)明我市金融機(jī)構(gòu)的貸款空間還非常大，同時(shí)也說(shuō)明金融對(duì)經(jīng)濟(jì)的支持力度還需進(jìn)一步強(qiáng)化。二是影響信貸投放的因素仍然很多。比如：在信貸審批和管理權(quán)大幅上收的情況下，部分金融機(jī)構(gòu)對(duì)上級(jí)行的營(yíng)銷(xiāo)力度不夠，缺乏有效的運(yùn)作辦法，貸款審準(zhǔn)率較低；個(gè)別地方性金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致貸款增量小，運(yùn)行不穩(wěn)定；企業(yè)參與信用評(píng)級(jí)積極性不高，數(shù)量少，信用等級(jí)低；有些單位財(cái)務(wù)不健全，會(huì)計(jì)信息失真；企業(yè)擔(dān)保能力不足，社會(huì)擔(dān)保體系不健全等，這些問(wèn)題都不同程度地影響著信貸的增長(zhǎng)。三是保險(xiǎn)、證券市場(chǎng)需規(guī)范推進(jìn)。去年，我市保險(xiǎn)深度、保險(xiǎn)密度、保費(fèi)收入占居民儲(chǔ)蓄余額的比重為1.8%、244.18元/人、3.95%，比全省平均水平低0.45個(gè)百分點(diǎn)、101.42元/人和0.15個(gè)百分點(diǎn)。保險(xiǎn)覆蓋面窄，尤其是在農(nóng)村，保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)管理和深度參與不夠，缺乏有針對(duì)性的合適保險(xiǎn)產(chǎn)品。證券業(yè)仍處于持續(xù)低迷狀態(tài)，市場(chǎng)開(kāi)拓和自我發(fā)展能力較弱。
這些問(wèn)題既有體制機(jī)制因素造成的，也有我們思想觀念相對(duì)滯后、工作努力不夠造成的，應(yīng)引起高度重視，認(rèn)真研究解決的措施和辦法。尤其是在國(guó)家繼續(xù)加大改善宏觀調(diào)控和各地競(jìng)相加快發(fā)展的壓力下，金融工作愈來(lái)愈重要，愈來(lái)愈需要改革和創(chuàng)新。明年，我國(guó)將結(jié)束加入WTO的過(guò)渡期，金融業(yè)將在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次面臨更加激烈的國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)，這是挑戰(zhàn)，但把握好了，又是發(fā)展的機(jī)遇。全市各級(jí)黨委、政府和金融部門(mén)要進(jìn)一步強(qiáng)化危機(jī)意識(shí)、機(jī)遇意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)、市場(chǎng)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)做好經(jīng)濟(jì)金融工作的緊迫感、責(zé)任感和使命感，強(qiáng)化工作措施，加大工作力度，努力推進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)金融工作實(shí)現(xiàn)新的突破。
二、落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)金融協(xié)調(diào)發(fā)展
統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)金融協(xié)調(diào)發(fā)展，是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的要求。全市各級(jí)黨委、政府和金融部門(mén)要認(rèn)真研究經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展規(guī)律，以科學(xué)的金融發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)指導(dǎo)全市經(jīng)濟(jì)金融工作。
一是要正確把握國(guó)家宏觀調(diào)控政策。今年，國(guó)家實(shí)行穩(wěn)健的財(cái)政政策和貨幣政策，這是對(duì)宏觀調(diào)控政策的加強(qiáng)和完善，堅(jiān)持的原則是區(qū)別對(duì)待、有保有壓；使用的手段是更加注重發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，更加注重運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段和法律手段；目的是保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展。實(shí)踐證明，每次國(guó)家宏觀調(diào)控，都是對(duì)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展重新調(diào)整的重要時(shí)期，也是地區(qū)與地區(qū)之間、企業(yè)與企業(yè)之間拉開(kāi)距離的時(shí)候。各級(jí)金融機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門(mén)要正確理解好、用心把握好、結(jié)合實(shí)際利用好國(guó)家的宏觀調(diào)控政策，將其作為重要戰(zhàn)略發(fā)展機(jī)遇，審時(shí)度勢(shì)，開(kāi)動(dòng)腦筋，順勢(shì)而為，有大作為，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融雙向聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。從目前情況看，通過(guò)近幾年的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，我市國(guó)家明令禁止和限制的行業(yè)較少，全市各級(jí)金融機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門(mén)要及時(shí)向上級(jí)行反映和匯報(bào)泰安的情況，努力爭(zhēng)取貸款規(guī)模，增加授權(quán)授信。力爭(zhēng)年底全市各項(xiàng)貸款增加60億元以上，新增存貸比達(dá)到75%以上。
二是要正確把握經(jīng)濟(jì)和金融的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)決定金融，經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展是金融穩(wěn)健運(yùn)行的基礎(chǔ)和保障；金融服務(wù)經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開(kāi)金融的支持。金融工作是一門(mén)大學(xué)問(wèn)，哪個(gè)地方金融工作做好了，哪個(gè)地方就能占有更多的金融資源，就能在加快發(fā)展中贏得先機(jī)。這是各地發(fā)展實(shí)踐的證明，也是我們近年來(lái)工作的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)。目前全國(guó)經(jīng)濟(jì)處于新一輪快速增長(zhǎng)階段，國(guó)內(nèi)外的產(chǎn)業(yè)和資本正在加速轉(zhuǎn)移，機(jī)遇稍縱即逝，見(jiàn)機(jī)不為，遺憾無(wú)窮。全市各級(jí)要牢固樹(shù)立經(jīng)濟(jì)金融同興共榮理念，高度重視研究抓好金融工作，合理引導(dǎo)資金流向，聚集更多的資金服務(wù)于全市經(jīng)濟(jì)加快發(fā)展。同時(shí)，金融運(yùn)行質(zhì)量最終決定于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平，化解和防止金融風(fēng)險(xiǎn)的根本也在于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的質(zhì)量。近年來(lái)金融部門(mén)的良性運(yùn)行和效益提高，既是金融系統(tǒng)廣大干部職工積極努力的結(jié)果，也得益于全市經(jīng)濟(jì)的健康快速發(fā)展。金融部門(mén)要牢固樹(shù)立服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)就是壯大自我的意識(shí)，轉(zhuǎn)變觀念，推進(jìn)改革，挖掘資源，改進(jìn)服務(wù)，強(qiáng)化監(jiān)管，通過(guò)支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，做大做強(qiáng)金融產(chǎn)業(yè)。
三是要重視保險(xiǎn)業(yè)和證券業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。保險(xiǎn)業(yè)要圍繞全市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，努力開(kāi)發(fā)、開(kāi)辦適應(yīng)社會(huì)需要的新險(xiǎn)種，大力培育發(fā)展保險(xiǎn)市場(chǎng)，爭(zhēng)取保險(xiǎn)密度、保險(xiǎn)深度達(dá)到或超過(guò)全省平均水平。要大力發(fā)展出口信用保險(xiǎn)，支持出口貿(mào)易，促進(jìn)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要充分發(fā)揮保險(xiǎn)業(yè)在完善社會(huì)保障體系中的重要作用，大力發(fā)展企業(yè)年金和補(bǔ)充養(yǎng)老、補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，努力提高社會(huì)整體保障水平。在煤炭、建筑等高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)和公眾聚集場(chǎng)所要積極推行雇主、公眾責(zé)任保險(xiǎn)。要積極探索開(kāi)展農(nóng)村醫(yī)療、奶牛養(yǎng)殖、失地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)等符合農(nóng)村特點(diǎn)的新險(xiǎn)種，通過(guò)保險(xiǎn)手段促進(jìn)農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力的提高。同時(shí)，要充分重視資本市場(chǎng)的融資，利用我市上市公司的資源優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)實(shí)行跨行業(yè)、跨地區(qū)、跨所有制的資產(chǎn)重組，帶動(dòng)我市更多高科技產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)，擴(kuò)大直接融資規(guī)模。證券機(jī)構(gòu)要?jiǎng)?chuàng)新內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，當(dāng)好企業(yè)與上級(jí)證券機(jī)構(gòu)的橋梁與紐帶，及時(shí)為企業(yè)提供政策咨詢(xún)、技術(shù)指導(dǎo)，幫助企業(yè)搞好資本運(yùn)營(yíng)。
三、緊緊圍繞工作重點(diǎn)，調(diào)整優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)
今年，市委、市政府確定了“一個(gè)目標(biāo)，三大重點(diǎn)，四個(gè)堅(jiān)定不移”的工作思路，即堅(jiān)持以建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)市為目標(biāo)，繼續(xù)突出工業(yè)經(jīng)濟(jì)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、招商引資三大重點(diǎn)，堅(jiān)定不移地加快發(fā)展、堅(jiān)定不移地優(yōu)化結(jié)構(gòu)、堅(jiān)定不移地抓大項(xiàng)目、堅(jiān)定不移地保護(hù)生態(tài)和節(jié)約能源。金融部門(mén)要緊緊圍繞全市經(jīng)濟(jì)工作重點(diǎn)，努力優(yōu)化信貸資金投向。（1）農(nóng)業(yè)。要圍繞“一個(gè)深化、兩個(gè)突破、四項(xiàng)建設(shè)”工作思路，針對(duì)農(nóng)村金融需求特點(diǎn)，搞好對(duì)“三農(nóng)”的金融服務(wù)，重點(diǎn)加大對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)培植、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、農(nóng)村社會(huì)公益設(shè)施建設(shè)、糧棉流通體制改革等方面的信貸支持，努力提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力和農(nóng)村生產(chǎn)生活條件。（2）工業(yè)。要圍繞培植一批支柱產(chǎn)業(yè)、一批大型企業(yè)、一批知名品牌“三個(gè)一批”，結(jié)合“三改兩上”，重點(diǎn)加大對(duì)市場(chǎng)前景好、科技含量高、輻射帶動(dòng)作用強(qiáng)的大項(xiàng)目、好項(xiàng)目的資金注入，尤其是對(duì)我市確定的六大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和30強(qiáng)企業(yè)，要給予重點(diǎn)支持，力爭(zhēng)在骨干龍頭企業(yè)的培植上盡快實(shí)現(xiàn)大的突破。（3）旅游服務(wù)業(yè)。重點(diǎn)支持泰山博物館、泰山國(guó)際休閑運(yùn)動(dòng)中心、寶龍城市廣場(chǎng)和東平湖、徂徠山、蓮花山等景區(qū)和項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)建設(shè)，積極支持商貿(mào)流通、現(xiàn)代物流、文化娛樂(lè)和社區(qū)服務(wù)等服務(wù)業(yè)的發(fā)展，努力提升旅游服務(wù)業(yè)的整體水平，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力。（4）城市建設(shè)。要圍繞城市功能提升和生態(tài)市建設(shè)，重點(diǎn)支持今年確定的續(xù)建和新開(kāi)重點(diǎn)工程和城中村改造建設(shè)，努力打造特色、魅力、現(xiàn)代山水園林旅游城市。同時(shí)，要加大對(duì)中小企業(yè)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的資金支持力度，努力清除非政策性信貸歧視和障礙。要繼續(xù)大力支持科教文衛(wèi)等社會(huì)事業(yè)發(fā)展，努力做好下崗失業(yè)人員小額擔(dān)保貸款和生源地國(guó)家助學(xué)貸款業(yè)務(wù)，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定。在此基礎(chǔ)上，要充分利用當(dāng)前外匯資金充裕，外幣利率相對(duì)較低，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、資本聚集、跨國(guó)并購(gòu)發(fā)展迅猛的難得機(jī)遇，優(yōu)化外匯信貸結(jié)構(gòu)，加大外匯貸款投放，加大對(duì)市場(chǎng)前景和經(jīng)濟(jì)效益好、出口創(chuàng)匯能力強(qiáng)外向型企業(yè)的資金支持，提高全市經(jīng)濟(jì)的外向度。
四、完善工作機(jī)制，進(jìn)一步推進(jìn)銀企合作
推進(jìn)銀企合作共贏是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求，也是企業(yè)和銀行自身發(fā)展的客觀需要。自2002年以來(lái)，市里每年都成功召開(kāi)幾次各種形式的金融工作調(diào)度會(huì)和銀企聯(lián)誼會(huì)，初步構(gòu)筑起了銀行、政府、企業(yè)相互信任、相互支持、互惠雙贏、共謀發(fā)展的新型銀地、銀企關(guān)系，政、銀、企之間的長(zhǎng)效協(xié)調(diào)機(jī)制日趨完善，銀企合作工作成績(jī)顯著。三年共簽約資金185.7億元，實(shí)際到位135.8億元，簽約資金到位率73.1%。最近又舉辦了金融生態(tài)建設(shè)暨銀企合作新聞會(huì)，效果很好。要實(shí)現(xiàn)銀企合作向縱深發(fā)展，需要企業(yè)、銀行和政府三方共同努力，合力推進(jìn)。首先，企業(yè)要在策劃推薦好的項(xiàng)目和完善內(nèi)控機(jī)制上下功夫。好項(xiàng)目是企業(yè)發(fā)展的永續(xù)動(dòng)力。在銀企合作過(guò)程中，銀行的同志普遍反映我市“大、高、新、外”項(xiàng)目太少，向上級(jí)銀行推薦爭(zhēng)取難度很大。全市企業(yè)尤其是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，要認(rèn)真研究本行業(yè)、本領(lǐng)域發(fā)展的前沿性課題和市場(chǎng)需求，策劃論證出一批符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、有利于本企業(yè)做大做強(qiáng)的大項(xiàng)目、好項(xiàng)目，為金融部門(mén)向上級(jí)行推薦爭(zhēng)取創(chuàng)造條件。有關(guān)經(jīng)濟(jì)主管部門(mén)也要把主要精力放在幫助企業(yè)做好項(xiàng)目篩選、論證和建設(shè)上，依托高層次專(zhuān)家咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，策劃論證一批投資過(guò)億元、過(guò)10億元、上百億元的大項(xiàng)目、好項(xiàng)目。企業(yè)要與銀行主動(dòng)對(duì)接，及早讓金融部門(mén)參與項(xiàng)目論證，對(duì)簽約項(xiàng)目，靠上抓好落實(shí)，加快資金到位。同時(shí)，企業(yè)要進(jìn)一步完善內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高信用等級(jí)，以?xún)?yōu)秀的企業(yè)素質(zhì)和良好的企業(yè)形象贏得金融部門(mén)的信任和支持。其次，銀行要在轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念和拓寬金融服務(wù)上下功夫。經(jīng)營(yíng)貨幣，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，是商業(yè)銀行的終極目標(biāo)。各級(jí)金融機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化市場(chǎng)意識(shí)，把企業(yè)作為“上帝”，主動(dòng)地去了解企業(yè)，幫助他們做大做強(qiáng)，建立穩(wěn)定的客戶(hù)群。對(duì)企業(yè)推薦的項(xiàng)目，金融部門(mén)要深入搞好調(diào)查研究，認(rèn)真分析其成長(zhǎng)性和上級(jí)行授信的可能性，分析項(xiàng)目存在的問(wèn)題。同時(shí)，要積極做好國(guó)家金融政策、金融形勢(shì)、貸款程序等方面的宣傳工作。第三，政府部門(mén)要做好牽線搭橋工作，尤其是經(jīng)濟(jì)主管部門(mén)要在幫助企業(yè)做好項(xiàng)目策劃的同時(shí)，采取多種形式，有效疏通金融部門(mén)與經(jīng)濟(jì)主體的連接渠道，建立完善的銀企溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，在銀企之間搭建起一種互信、互利、互助的良好合作關(guān)系，促進(jìn)銀企雙方坦誠(chéng)溝通，精誠(chéng)合作，互惠雙贏，共謀發(fā)展。市銀企合作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要認(rèn)真做好調(diào)度和督促工作，推進(jìn)銀企合作向更廣泛、更深入的領(lǐng)域拓展。
五、加強(qiáng)社會(huì)信用建設(shè)，優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境
“人無(wú)信不立，商無(wú)信不財(cái)，市無(wú)信則亂，國(guó)無(wú)信則衰”。信用環(huán)境的好壞決定著一個(gè)地方市場(chǎng)化程度和現(xiàn)代化水平的高低。而金融生態(tài)將是今后一個(gè)地區(qū)信用環(huán)境、投資環(huán)境的重要標(biāo)志，對(duì)商業(yè)銀行在資金調(diào)度、信貸授權(quán)等方面有著至關(guān)重要的影響和作用。金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要全社會(huì)長(zhǎng)期不懈地共同努力，有組織地科學(xué)推進(jìn)。各級(jí)各部門(mén)各單位要更新觀念，強(qiáng)化責(zé)任，從建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)市和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的高度來(lái)認(rèn)識(shí)、來(lái)對(duì)待，努力打造穩(wěn)定、和諧的金融生態(tài)環(huán)境，不斷提高本地區(qū)對(duì)資金的吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。
一是要繼續(xù)大力加強(qiáng)社會(huì)信用建設(shè)。近年來(lái)，在全社會(huì)的共同努力下，創(chuàng)建金融安全區(qū)、“誠(chéng)信泰安”建設(shè)取得明顯成效。但有些地方和企業(yè)仍存在缺失信用、破壞信用環(huán)境的行為。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)。一些企業(yè)和企業(yè)家之所以從成功走到衰敗，很重要的一個(gè)原因就是在信用上出了問(wèn)題。各級(jí)各部門(mén)要切實(shí)認(rèn)識(shí)優(yōu)化信用環(huán)境的極端重要性，把健全社會(huì)信用制度作為關(guān)系全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局的一件大事抓緊抓好，抓出成效。政府要做信用建設(shè)的表率，加強(qiáng)自律，依法行政，加強(qiáng)信用宣傳教育。企業(yè)要牢固樹(shù)立誠(chéng)信是企業(yè)生存之魂、經(jīng)營(yíng)成敗之根的理念，自覺(jué)遵守市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)范，努力成為誠(chéng)實(shí)守信的市場(chǎng)主體。金融機(jī)構(gòu)作為社會(huì)信用體系的重要組成部分，要加強(qiáng)服務(wù)，遵守承諾，努力把銀行、保險(xiǎn)、證券業(yè)建設(shè)成為全市重諾守信的典范。要認(rèn)真抓好企業(yè)信用評(píng)級(jí)工作，爭(zhēng)取更多的企業(yè)成為信用企業(yè)。要繼續(xù)深入開(kāi)展文明信用單位創(chuàng)建活動(dòng)，努力打造信用政府、信用社會(huì)、信用企業(yè)、信用金融。宣傳部門(mén)要加大宣傳力度，積極宣傳文明誠(chéng)信典型，對(duì)不守信用、影響我市形象的行為和單位，堅(jiān)決予以曝光。同時(shí)，各級(jí)各部門(mén)要加大整頓市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序力度，嚴(yán)厲打擊破壞金融秩序、騙取銀行信貸的行為，加強(qiáng)社會(huì)治安綜合治理，努力為金融安全運(yùn)行創(chuàng)造良好的法制環(huán)境和社會(huì)環(huán)境?？傊ㄟ^(guò)全社會(huì)的共同努力，努力打造一個(gè)“投資泰安、穩(wěn)如泰山”和“誠(chéng)信泰安”的良好環(huán)境品牌。
二是要健全信用擔(dān)保體系，規(guī)范信用擔(dān)保行為。信用擔(dān)保是融通銀行資金的重要手段。目前，全市已成立信用擔(dān)保公司7家，較好地緩解了企業(yè)貸款擔(dān)保難的問(wèn)題。但存在出資渠道單一、注冊(cè)資金較少、擔(dān)保能力弱、擔(dān)保成本高、操作程序復(fù)雜等一系列問(wèn)題，擔(dān)保難仍然是制約企業(yè)融資的最大障礙。因此，各級(jí)要把信用擔(dān)保體系建設(shè)擺上重要議事日程，創(chuàng)新思路、創(chuàng)新工作、創(chuàng)新手段，努力建設(shè)完善全市信用擔(dān)保體系。要大力支持大企業(yè)、大集團(tuán)，共同出資或參股建立規(guī)模大、擔(dān)保能力強(qiáng)的大型擔(dān)保公司；積極鼓勵(lì)中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)建立互助擔(dān)?；鸷突?dān)保機(jī)構(gòu)；積極支持個(gè)體工商戶(hù)、農(nóng)民實(shí)行聯(lián)戶(hù)聯(lián)保。同時(shí)，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)知名擔(dān)保公司的聯(lián)系，努力吸引市外擔(dān)保公司來(lái)我市建立分支機(jī)構(gòu)。目前的7家擔(dān)保公司要努力加強(qiáng)內(nèi)部管理，更新觀念，創(chuàng)新機(jī)制，苦練內(nèi)功，控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，拓寬融資領(lǐng)域，增強(qiáng)擔(dān)保能力，同時(shí)要積極與銀行部門(mén)協(xié)商，盡可能地?cái)U(kuò)張擔(dān)保倍數(shù)，最大限度地滿(mǎn)足企業(yè)的擔(dān)保需求。
