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五個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理范文1
關(guān)鍵詞：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)；教學(xué)改革；教學(xué)方法
中圖分類(lèi)號(hào)：G642 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）22-0057-02
引言
西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的一般抽象和概括，是經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)相關(guān)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課程。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)依研究對(duì)象，可分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。通過(guò)學(xué)生對(duì)于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生掌握基本的價(jià)格理論、博弈論、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及波動(dòng)等知識(shí)。在本科階段，要求應(yīng)用供求分析框架分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，理解宏觀經(jīng)濟(jì)政策工具及其應(yīng)用范圍，培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)，為后續(xù)相關(guān)課程學(xué)習(xí)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。隨著中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立，深入理解和駕馭市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本運(yùn)行規(guī)律成為必然趨勢(shì)，學(xué)習(xí)反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)重要性凸顯。20世紀(jì)80年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程就成為中國(guó)高校經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)專(zhuān)業(yè)的的核心課程，在二十多年的引進(jìn)、消化、吸收的基礎(chǔ)上，中國(guó)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)體系、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法都取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。不過(guò)，相對(duì)于中國(guó)《高等教育法》中載明的創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力強(qiáng)的高級(jí)專(zhuān)門(mén)人才培養(yǎng)要求仍然存在很大差距。基于創(chuàng)新型、應(yīng)用性人才的培養(yǎng)要求，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方式、考核方法改革迫在眉睫。鑒于此，筆者結(jié)合個(gè)人多年的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)授課實(shí)踐及思考，提出有利于提高學(xué)生創(chuàng)新、應(yīng)用能力的教改方案。
經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)教師和學(xué)生已認(rèn)識(shí)到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性，但該課程涉及到數(shù)學(xué)基礎(chǔ)、實(shí)證分析等知識(shí)，課程體系復(fù)雜，講授難度大。許多學(xué)者從教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法和考核方法等角度，對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革進(jìn)行了探討。蔡秀玲、鄧春寧（2007）結(jié)合中國(guó)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實(shí)踐，提出應(yīng)處理好傳統(tǒng)教學(xué)與現(xiàn)代教學(xué)、封閉式教學(xué)與開(kāi)放式教學(xué)、基礎(chǔ)教學(xué)與實(shí)踐教學(xué)、結(jié)構(gòu)式教學(xué)與創(chuàng)新性教學(xué)幾個(gè)方面的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)更好的教學(xué)效果。李丹（2011）則從課程教材建設(shè)、考核分析改革等角度，分析如何提升學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析能力。衛(wèi)志民（2011）鑒于中國(guó)大量應(yīng)用西方教材，缺乏對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐關(guān)注的現(xiàn)實(shí)，提出應(yīng)努力運(yùn)用中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)例闡述西方經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理，并據(jù)中國(guó)國(guó)情對(duì)西方主流教科書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行取舍、調(diào)整，編著以學(xué)生為本的教科書(shū)，培養(yǎng)學(xué)生的批判性思維、獨(dú)立思考和邏輯思維能力。詹新宇，蔣團(tuán)標(biāo)（2011）指出在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過(guò)程中，應(yīng)做到語(yǔ)意模型、幾何圖形和數(shù)學(xué)模型三位一體的“意、形、神”相結(jié)合，最大限度地提高教學(xué)效果。田國(guó)強(qiáng)（2005）則對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)基本框架作出了總結(jié)，認(rèn)為規(guī)范的經(jīng)濟(jì)理論框架有五個(gè)組成部分：界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境、設(shè)定行為假設(shè)、給出制度安排、選擇均衡結(jié)果、對(duì)結(jié)果進(jìn)行比較評(píng)估，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)提供了參照系。方鴻（2012）總結(jié)了中國(guó)非經(jīng)濟(jì)類(lèi)專(zhuān)業(yè)開(kāi)設(shè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程現(xiàn)狀，認(rèn)為存在教材使用性、針對(duì)性差，課程考核不合理等方面問(wèn)題，并提出一些相應(yīng)改進(jìn)措施。劉越（2012）進(jìn)一步從培養(yǎng)學(xué)生經(jīng)濟(jì)學(xué)思維、加強(qiáng)方法論、教學(xué)方法與手段多樣化、創(chuàng)新考核方式、教師備課要充分等角度，分析改善教學(xué)效果，提高教學(xué)質(zhì)量的建議。
一、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過(guò)程中主要問(wèn)題分析
1.課程設(shè)置的銜接問(wèn)題。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程作為一門(mén)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課，一般是在大二下學(xué)期高等數(shù)學(xué)、線(xiàn)性代數(shù)、概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)習(xí)之后開(kāi)設(shè)。大多數(shù)高校西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程設(shè)置為96學(xué)時(shí)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)各48學(xué)時(shí)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、激勵(lì)理論、公共品供給；宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中開(kāi)放經(jīng)濟(jì)宏觀均衡、宏觀經(jīng)濟(jì)流派限于教學(xué)時(shí)數(shù)，教師難以有充分時(shí)間介紹相關(guān)理論。學(xué)生在論文寫(xiě)作及復(fù)習(xí)考研過(guò)程中只有自學(xué)相關(guān)理論新進(jìn)展。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)日益數(shù)學(xué)化的今天，數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到廣泛應(yīng)用。本科層次的中級(jí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)需要相應(yīng)的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，令人遺憾的是，各校由于學(xué)時(shí)限制，在高等數(shù)學(xué)講授過(guò)程中，往往只講到不定積分，例如，對(duì)于在經(jīng)濟(jì)學(xué)中已得到廣泛應(yīng)用的常微分方程基本不講。這對(duì)后續(xù)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)產(chǎn)生了不利影響，降低了學(xué)習(xí)效果。尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)高級(jí)課程的學(xué)習(xí)，需要更為深厚的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，因此，在課程培養(yǎng)方案的設(shè)計(jì)中，應(yīng)強(qiáng)化數(shù)學(xué)課程的訓(xùn)練，為高級(jí)課程的學(xué)習(xí)打下基礎(chǔ)。
2.西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教材建設(shè)問(wèn)題。教材是教師教學(xué)及學(xué)生學(xué)習(xí)的載體，教材質(zhì)量的高低直接影響教學(xué)效果，在教材中強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析與解讀，有利于提高經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析、理解能力。目前，國(guó)內(nèi)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教材更側(cè)重理論介紹、相關(guān)定理證明，缺乏相關(guān)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解讀與分析。特別是現(xiàn)有教材主要集中于中級(jí)水平教學(xué)，以在國(guó)內(nèi)大學(xué)中應(yīng)用范圍較廣的高鴻業(yè)主編的《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》為例，就屬于中級(jí)水平教材。相反，在國(guó)外西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教材體系建設(shè)中，有成熟的初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)教材，教材目標(biāo)定位明確，為分層次教學(xué)打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
3.教學(xué)手段、方法落后。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程更側(cè)重于經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論的分析及介紹，在教學(xué)過(guò)程中，教師更習(xí)慣于介紹相關(guān)理論分析框架，解釋相關(guān)模型、圖形。缺乏對(duì)于相應(yīng)理論分析工具的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義的解讀。師生互動(dòng)缺乏，為應(yīng)付考試的需要，學(xué)生被動(dòng)地記筆記。相應(yīng)地，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)工具如何用于分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)則相對(duì)缺乏。
二、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革建議
1.設(shè)置分層次教學(xué)目標(biāo)。根據(jù)學(xué)生專(zhuān)業(yè)、數(shù)理基礎(chǔ)的強(qiáng)弱，因材施教，設(shè)置不同的教學(xué)目標(biāo)。增設(shè)初級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，強(qiáng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)思維能力的培養(yǎng)及訓(xùn)練。鑒于現(xiàn)有教材體系，基本以中級(jí)教材為主，初級(jí)教材比較缺乏。使用范圍較為廣泛的教材以曼昆所著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》為主，該教材具有很好地經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)培養(yǎng)和訓(xùn)練。不過(guò)，該教材經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及案例分析以美國(guó)本土案例為主。因此，我們應(yīng)組織力量編著能夠反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型實(shí)踐的初級(jí)教材顯得尤為迫切。在編著初級(jí)教材的基礎(chǔ)上，對(duì)各專(zhuān)業(yè)學(xué)生進(jìn)行分層教學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)在先修初級(jí)課程基礎(chǔ)上，再繼續(xù)學(xué)習(xí)中級(jí)課程。非經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)，只需學(xué)習(xí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)初級(jí)教程，培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)，采用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析問(wèn)題的能力。
2.強(qiáng)化案例教學(xué)，提高創(chuàng)新能力。生動(dòng)有趣的案例，可以有效調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性和興趣，激發(fā)學(xué)生的探索熱情，提升學(xué)習(xí)效果。例如，用簡(jiǎn)單的供求曲線(xiàn)分析為什么“看病貴、看病難”從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度難以成立。看病貴的問(wèn)題表達(dá)的是價(jià)格上漲，可以尋找近二十多年醫(yī)生、護(hù)士等供給變化相關(guān)數(shù)據(jù)，再尋找就診人數(shù)變化的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過(guò)比較供給和需求的變化，醫(yī)療服務(wù)價(jià)格上漲的原因。從基本的供求定律來(lái)看，價(jià)格上漲將引導(dǎo)資源向醫(yī)療部門(mén)轉(zhuǎn)移，增加醫(yī)療服務(wù)供給，進(jìn)而降低醫(yī)療服務(wù)價(jià)格。為什么上述價(jià)格機(jī)制難以起作用呢？關(guān)鍵在于價(jià)格機(jī)制發(fā)揮作用的條件受到制約，醫(yī)療行業(yè)的行政管制，限制了資源向該行業(yè)轉(zhuǎn)移。進(jìn)而才會(huì)出現(xiàn)“看病貴、看病難”的現(xiàn)象。通過(guò)類(lèi)似案例分析既可以加深對(duì)供求定律的理解，同時(shí)，也讓學(xué)生了解在理論應(yīng)用于分析現(xiàn)實(shí)時(shí)，應(yīng)注意經(jīng)濟(jì)分析中假設(shè)條件變化的重要性。
3.改進(jìn)考核方式。現(xiàn)有的考核方式，多以期末閉卷考試方式為主，往往造成學(xué)生對(duì)于課程學(xué)習(xí)集中于期末考試前幾周時(shí)間，影響學(xué)習(xí)效果。試卷內(nèi)容也以知識(shí)要點(diǎn)考核為主，缺乏聯(lián)系實(shí)際的案例分析，閱卷過(guò)程也以標(biāo)準(zhǔn)答案為主，該考核方式注重的是學(xué)生知識(shí)記憶能力。因此，在試卷設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，應(yīng)增加現(xiàn)實(shí)案例分析類(lèi)題型，注重提升學(xué)生綜合能力和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。經(jīng)驗(yàn)表明，在經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)過(guò)程中，課后習(xí)題的訓(xùn)練有助于幫助學(xué)生提高相關(guān)知識(shí)點(diǎn)理解程度，提高學(xué)習(xí)效果。同時(shí)，我們也應(yīng)將考核日常化，例如，對(duì)日常的課后作業(yè)，適時(shí)進(jìn)行批改、總結(jié)，給予反饋。對(duì)于階段性學(xué)習(xí)任務(wù)的完成，應(yīng)進(jìn)行階段性地考試，保證學(xué)習(xí)效果。考核形式也應(yīng)多樣化，如采用課程論文，案例分析形式，應(yīng)用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論工具分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并進(jìn)行課堂討論，調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)積極性，提高他們思考、分析、解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的能力，提高學(xué)習(xí)效果。
4.改進(jìn)教學(xué)方法和手段。教學(xué)方法上，應(yīng)改變滿(mǎn)堂灌形式，注重案例教學(xué)、情景教學(xué)，激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣。正如，有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)在教學(xué)過(guò)程中，熟練運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的“三種語(yǔ)言”（生活語(yǔ)言、經(jīng)濟(jì)語(yǔ)言和數(shù)學(xué)語(yǔ)言），營(yíng)造妙趣橫生的經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂，引導(dǎo)學(xué)生像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣思考，以達(dá)到更好的學(xué)習(xí)效果（劉金石、劉方健，2011）。首先，用生活的實(shí)例，嘗試著用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語(yǔ)言進(jìn)行表達(dá)和轉(zhuǎn)換，從生活中品味經(jīng)濟(jì)學(xué)，這樣可使經(jīng)濟(jì)學(xué)概念變得更為形象、直觀，易于理解。其次，在學(xué)生養(yǎng)成經(jīng)濟(jì)學(xué)思維習(xí)慣之后，嘗試著讓學(xué)生將其轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系，用圖形及函數(shù)關(guān)系進(jìn)行表達(dá)，進(jìn)而通過(guò)構(gòu)建模型進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和學(xué)習(xí)。
在教學(xué)手段上，在采用多媒體課件教學(xué)內(nèi)容完善的同時(shí)，改進(jìn)多媒體課件表達(dá)形式。引入課程網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)式教學(xué)，組織教師在線(xiàn)答疑，搭建第二課堂，提高教學(xué)效果。雖然多媒體課件在圖、聲、形等方面，具有明顯的優(yōu)勢(shì)，但是，我們也應(yīng)注意到過(guò)于依賴(lài)課件的現(xiàn)象。傳統(tǒng)板書(shū)能夠讓學(xué)生清晰地理解圖形和數(shù)學(xué)的演繹步驟，更好地理解經(jīng)濟(jì)模型背后的含義。因此，應(yīng)綜合運(yùn)用多媒體課件及板書(shū)，發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢(shì)，提高教學(xué)效果。
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五個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理范文2
一、研究背景
宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究社會(huì)總體的經(jīng)濟(jì)行為及其后果，即研究的是整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況，包括整個(gè)社會(huì)產(chǎn)量、收入、價(jià)格水平和就業(yè)水平、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度等。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是我國(guó)教育部指定的經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)專(zhuān)業(yè)學(xué)生必修的核心課程之一，在教學(xué)體系中占有非常重要的位置。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及大量抽象經(jīng)濟(jì)模型和數(shù)學(xué)推導(dǎo)，且與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)密切聯(lián)系。有不少同學(xué)反映無(wú)論是掌握理論還是完成習(xí)題，都有一定的難度，而且碰到實(shí)際問(wèn)題也無(wú)法靈活運(yùn)用。所以一些學(xué)生很快就喪失了學(xué)習(xí)興趣，上課時(shí)間反而成了他們玩手機(jī)、睡覺(jué)的時(shí)間。
基于此，本文將因子分析應(yīng)用于影響宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣的研究，此次對(duì)影響宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣分析的主要目標(biāo)有兩點(diǎn)：一是找出影響宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣的重要因子;二是提出相應(yīng)的提高學(xué)生宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣的改善措施。
二、研究方法
研究主要回答以下問(wèn)題：影響經(jīng)管專(zhuān)業(yè)大學(xué)生宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣的具體因子有哪些?影響如何?哪些改善措施能提高學(xué)生宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣?
1.研究對(duì)象。研究對(duì)象為北京郵電大學(xué)世紀(jì)學(xué)院312名大二上學(xué)期學(xué)生，來(lái)自三個(gè)專(zhuān)業(yè)：市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)管理、電子商務(wù)。平均年齡19.47歲，已學(xué)習(xí)管理學(xué)原理、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，大多數(shù)學(xué)生高中學(xué)的是文科，男女性別比例為1∶2。
2.研究工具。研究工具為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣問(wèn)卷調(diào)查表，由筆者自行設(shè)計(jì)而成，共有30個(gè)題項(xiàng)，對(duì)每個(gè)題項(xiàng)采用5級(jí)量表分成五個(gè)等級(jí)并賦值：一點(diǎn)都不影響-1、影響較小-2、基本不影響-3、影響較大-4、非常影響-5。
3.研究進(jìn)程。問(wèn)卷調(diào)查時(shí)間為2014年4月21日至23日，在課堂上隨堂進(jìn)行。筆者要求學(xué)生根據(jù)自己的實(shí)際情況對(duì)30個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行選擇，沒(méi)有時(shí)間限制，平均用時(shí)6分鐘。共發(fā)放問(wèn)卷312份，收回有效問(wèn)卷295份，隨后將所有有效問(wèn)卷數(shù)據(jù)輸入SPSS20.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析。
4.數(shù)據(jù)分析。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析方法有3個(gè)：(1)描述性統(tǒng)計(jì)與分析，主要對(duì)均值和各選項(xiàng)百分比進(jìn)行統(tǒng)計(jì);(2)可靠性分析(信度分析)，主要評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)部各個(gè)題項(xiàng)的一致性;(3)影響因子分析，對(duì)影響動(dòng)機(jī)缺失的主要因子進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和提取。
三、研究結(jié)果與分析
表1、表2、表3為用SPSS20.0統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)問(wèn)卷數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析之后的相關(guān)數(shù)據(jù)表。從表1可以看出30個(gè)題項(xiàng)中有22項(xiàng)的均值都在3分及3分以上，這表明受試者學(xué)習(xí)興趣普遍受到這些題項(xiàng)的影響。從各個(gè)選項(xiàng)的得分百分比也可以看出受試各題項(xiàng)的具體選擇情況，其中4、5分(即影響較大-4、非常影響-5)的得分占較大比例，表明受試的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣受到較大影響。
從表2可以得出，經(jīng)過(guò)最大方差法正交旋轉(zhuǎn)后的因子負(fù)荷矩陣數(shù)據(jù)表KMO值為0.735，Bartlett的球形度檢驗(yàn)顯著性概率小于 0.01，表明問(wèn)卷數(shù)據(jù)適合進(jìn)行因子分析。從表3可以看出，共有8個(gè)因子被提取出來(lái)。分別為成本收益、他人影響、教師因素、教材及作業(yè)、課程性質(zhì)、教學(xué)環(huán)境、上課時(shí)間、自我管理，各個(gè)因子后面的a為各因子內(nèi)部題項(xiàng)的信度系數(shù)，都在0.7以上，具有較高的信度。表明這些因素在學(xué)習(xí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中具有較大的影響。
四、影響因子討論與分析
因子1為成本收益，包含7個(gè)題項(xiàng)，分別涉及課程是否能馬上應(yīng)用、工作中能否應(yīng)用、能否訓(xùn)練多樣性和發(fā)散性思維、考研中能否用到、是否是經(jīng)管專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課程、學(xué)習(xí)效果及成績(jī)、自學(xué)的難易程度。7個(gè)題項(xiàng)的平均分都在3以上，題項(xiàng)23有26.3%的受試選擇了影響較大，有20.0%選擇了非常影響。題項(xiàng)18有27.4%和16.8%的受試選擇了影響較大和非常影響，這兩個(gè)題項(xiàng)選擇影響較大和非常影響的比例都接近50%，表明較多的受試認(rèn)為課程能否馬上應(yīng)用或在工作中應(yīng)用對(duì)其宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣存在著較大影響。題項(xiàng)21有26.3%的受試選擇了影響較大，有18.9%選擇了非常影響。題項(xiàng)17有 34.7%和11.6%的受試選擇了影響較大和非常影響，這兩個(gè)題項(xiàng)選擇影響較大和非常影響的比例都接近50%，這說(shuō)明學(xué)生在學(xué)習(xí)過(guò)程中非常注重花費(fèi)的成本與最終的學(xué)習(xí)效果及成績(jī)等是否能正比。他們不但重視課程收益，即課程能否得到應(yīng)用;而且還重視成本，即自學(xué)的難易程度。
因子2為他人影響，包含5個(gè)題項(xiàng)，分別涉及輔導(dǎo)員對(duì)這門(mén)課的看法、學(xué)長(zhǎng)對(duì)這門(mén)課的看法、家長(zhǎng)對(duì)這門(mén)課的看法、課外輔導(dǎo)資料的多少、其他同學(xué)是否認(rèn)真學(xué)習(xí)該課程。5個(gè)題項(xiàng)的平均分都在3以下，題項(xiàng)29有11.6%的受試選擇了影響較大，有4.2%選擇了非常影響。題項(xiàng)30有11.6%和5.3% 的受試選擇了影響較大和非常影響，題項(xiàng)28有14.7%和7.4%的受試選擇了影響較大和非常影響，這3個(gè)題項(xiàng)選擇影響較大和非常影響的比例只有20%左右，表明較多的受試認(rèn)為別人對(duì)課程的看法對(duì)其宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣影響較小。題項(xiàng)27有14.7%的受試選擇了影響較大，有10.5%選擇了非常影響。題項(xiàng) 24有18.9%和14.7%的受試選擇了影響較大和非常影響，這兩個(gè)題項(xiàng)選擇影響較大和非常影響的比例都超過(guò)50%。課外輔導(dǎo)資料的多少相當(dāng)于社會(huì)的關(guān)注程度。這說(shuō)明同學(xué)和社會(huì)對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣的影響要大于輔導(dǎo)員、學(xué)長(zhǎng)、家長(zhǎng)。
因子3為教師因素，包含5個(gè)題項(xiàng)，分別涉及教師的教學(xué)方法、教師的態(tài)度、學(xué)識(shí)水平、教師的語(yǔ)音語(yǔ)氣語(yǔ)調(diào)、教師的要求是否嚴(yán)格。除了題項(xiàng)4(教師的語(yǔ)音語(yǔ)氣語(yǔ)調(diào))外其他4個(gè)題項(xiàng)的平均分都在3以上。這表明較多的學(xué)生認(rèn)為教師的教學(xué)方法、態(tài)度、學(xué)識(shí)水平和是否嚴(yán)格要求對(duì)其宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣存在著較大的影響，應(yīng)引起廣大宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教師的高度關(guān)注。
因子4為教材與作業(yè)，包含3個(gè)題項(xiàng)，分別涉及教材是否有趣、想學(xué)的內(nèi)容課本中有沒(méi)有、作業(yè)的多少。題項(xiàng)13有31.6%的受試選擇了影響較大，有 21.1%選擇了非常影響。超過(guò)50%的學(xué)生選擇影響較大或非常影響，這表明學(xué)生很在意教材是否有趣。這也不難理解，興趣是最好的老師，如果教材內(nèi)容晦澀難懂、想學(xué)的內(nèi)容課本沒(méi)有，那么教材對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣是嚴(yán)重的打擊;題項(xiàng)12有23.2%的受試選擇了影響較大，有13.7%選擇了非常影響。這表明超過(guò) 1/3學(xué)生選擇作業(yè)的多少對(duì)學(xué)習(xí)興趣有較大影響，這些都應(yīng)該引起廣大宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教師的重視。
因子5為課程性質(zhì)，包含3個(gè)題項(xiàng)，分別涉及數(shù)學(xué)基礎(chǔ)、是否是考試課、學(xué)分的多少。題項(xiàng)6有13.7%的受試選擇了影響較大，有17.9%選擇了非常影響。這表明雖然宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)用到的數(shù)學(xué)知識(shí)不多，但宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及大量抽象經(jīng)濟(jì)模型和數(shù)學(xué)推導(dǎo)仍讓超過(guò)1/3學(xué)生認(rèn)為數(shù)學(xué)基礎(chǔ)有較大影響。超過(guò) 40%的學(xué)生認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是考試課還是考察課、學(xué)分的多少也是影響學(xué)習(xí)興趣的重要因素。
因子6為教學(xué)環(huán)境，包含4個(gè)題項(xiàng)，分別涉及教室人數(shù)多少、有沒(méi)有空調(diào)、是否靠近喧鬧的樓梯、投影儀效果。三四成同學(xué)認(rèn)為教學(xué)環(huán)境對(duì)自己宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣有影響。
因子7為上課時(shí)間，包含2個(gè)題項(xiàng)，分別涉及上午上課、下午上課。題項(xiàng)7有29.5%和7.4%的受試選擇了影響較大和非常影響，題項(xiàng)8有 24.2%和13.7%的受試選擇了影響較大和非常影響，這2個(gè)題項(xiàng)選擇影響較大和非常影響的比例分別為36.8%、37.9%，這表明超過(guò)1/3的學(xué)生認(rèn)為上課時(shí)間對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣影響較大。
因子8為自我管理能力。題項(xiàng)9有35.8%和11.6%的受試選擇了影響較大和非常影響。47.4%的同學(xué)學(xué)習(xí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣受自我管理能力影響較大。
綜觀以上因子分析的結(jié)果，大學(xué)生學(xué)習(xí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣更易受外部影響。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景和大學(xué)生自主擇業(yè)的政策環(huán)境下，加上高等教育持續(xù)地大規(guī)模擴(kuò)招，每年幾百萬(wàn)的待就業(yè)大學(xué)生，使得天之驕子的輝煌不再。市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)和巨大壓力早已成為他們學(xué)習(xí)與就業(yè)中無(wú)法避開(kāi)的苛刻現(xiàn)實(shí)。因此大學(xué)生對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)興趣，就看它是否能馬上應(yīng)用、工作中能否應(yīng)用、能否訓(xùn)練多樣性和發(fā)散性思維。這也正是對(duì)當(dāng)前復(fù)雜的學(xué)習(xí)、就業(yè)和發(fā)展環(huán)境的一種主動(dòng)適應(yīng)。這表明教師在教學(xué)活動(dòng)中應(yīng)更注重理論與實(shí)際相結(jié)合。讓學(xué)生在學(xué)完宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)后收益更大。
大學(xué)生宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣更容易受同學(xué)、教師、教材、教學(xué)環(huán)境的影響。我們必須面對(duì)這一現(xiàn)實(shí)，主要適應(yīng)學(xué)生，努力消除外部因素對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的不良影響，提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣。
五、結(jié)語(yǔ)與啟示
本文對(duì)295名經(jīng)管專(zhuān)業(yè)大學(xué)生宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣進(jìn)行調(diào)查與研究，歸納出影響宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣的因子：分別為成本收益、他人影響、教師因素、教材及作業(yè)、課程性質(zhì)、教學(xué)環(huán)境、上課時(shí)間、自我管理。研究對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)具有以下啟示：
1.教學(xué)內(nèi)容與實(shí)際相結(jié)合，與學(xué)生想學(xué)習(xí)的內(nèi)容相結(jié)合。在教學(xué)中不能一味抱著課本，教師應(yīng)積極了解學(xué)生最想學(xué)習(xí)哪些內(nèi)容，結(jié)合實(shí)際把課本中的內(nèi)容加以擴(kuò)展。筆者在講解宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)，精心設(shè)計(jì)每一堂課的內(nèi)容，利用最新的財(cái)經(jīng)新聞，對(duì)所講的內(nèi)容向?qū)W生提問(wèn)相關(guān)的問(wèn)題，引導(dǎo)學(xué)生主動(dòng)參與討論學(xué)習(xí)，通過(guò)觀點(diǎn)的碰撞提高他們獨(dú)立分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的能力。這樣，既能緊扣課本深入淺出地掌握所學(xué)知識(shí)點(diǎn)，又能從這些抽象的理論中體會(huì)到其內(nèi)在的精髓。同時(shí)，授課內(nèi)容上加大案例分析的比重。具有典型意義的案例分析不僅可以幫助學(xué)生說(shuō)明、驗(yàn)證、消化某種理論，鞏固所學(xué)知識(shí)，還可以引導(dǎo)和啟發(fā)學(xué)生對(duì)這些特殊情境進(jìn)行討論、分析，從而達(dá)到提高學(xué)生理論思維能力、分析判斷能力的目的。當(dāng)然，深刻的案例分析必須具備堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，才可以透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)。因此，教師在課堂的講授上不僅僅要幫助學(xué)生完成理論模型的推導(dǎo)和求解，更要結(jié)合案例分析去說(shuō)明、驗(yàn)證、消化某種理論，實(shí)現(xiàn)模型講解和案例分析的最優(yōu)組合。這樣，學(xué)生在學(xué)習(xí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)后就會(huì)感到收益很大，大大提高他們學(xué)習(xí)興趣。學(xué)生一旦有了興趣，他們會(huì)互相傳遞這種興趣，從而形成良性循環(huán)。
2.在教學(xué)活動(dòng)中教師應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)多用，至少在目前的教學(xué)環(huán)境下教師的這一作用是不可替代的，教師對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣具有極為重要的影響。教師對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的影響一方面表現(xiàn)為態(tài)度、學(xué)術(shù)水平;另一方面則表現(xiàn)為教學(xué)方式。主要表現(xiàn)：在態(tài)度與學(xué)術(shù)方面，態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真，學(xué)識(shí)淵博，站在前沿，不斷創(chuàng)新;在教學(xué)方面，準(zhǔn)備充分，內(nèi)容條理清楚，邏輯性強(qiáng)，語(yǔ)音語(yǔ)速語(yǔ)調(diào)合理恰當(dāng)，用學(xué)生理解的方式傳授知識(shí)，讓大學(xué)生主動(dòng)參與教學(xué)活動(dòng)并使其在分析、解決問(wèn)題中感到有趣，激發(fā)他們的求知欲。
3.慎選教材、少留作業(yè)。高鴻業(yè)主編的《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)——宏觀分冊(cè)》是國(guó)內(nèi)目前比較權(quán)威的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)，系統(tǒng)介紹了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，內(nèi)容安排也符合中國(guó)學(xué)生的學(xué)習(xí)習(xí)慣，是非常好的入門(mén)教材。但是該書(shū)涉及較多的數(shù)學(xué)公式推導(dǎo)、經(jīng)濟(jì)模型，且重點(diǎn)放在介紹宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理上，聯(lián)系實(shí)際的經(jīng)濟(jì)學(xué)案例分析也不多，不易激起學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。如果學(xué)生基礎(chǔ)薄弱，尤其是文科生占大多數(shù)的情況下，數(shù)學(xué)功底較差，對(duì)大量的圖表和數(shù)學(xué)公式難以提起學(xué)習(xí)興趣，那么選取對(duì)數(shù)學(xué)基礎(chǔ)要求不高、語(yǔ)言生動(dòng)、可讀性強(qiáng)、教材更新快的哈佛大學(xué)曼昆教授編寫(xiě)的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理——宏觀分冊(cè)》作為經(jīng)濟(jì)學(xué)入門(mén)教材是個(gè)不錯(cuò)的選擇。同時(shí)，鼓勵(lì)學(xué)有余力的同學(xué)或有考研要求的學(xué)生課后將高鴻業(yè)主編的《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)——宏觀分冊(cè)》作為補(bǔ)充閱讀的參考書(shū)目。教師在教授課程內(nèi)容時(shí)就應(yīng)讓學(xué)生通過(guò)課堂練習(xí)掌握知識(shí)，從而少留作業(yè)，把學(xué)習(xí)的主動(dòng)權(quán)交給學(xué)生。
4.創(chuàng)造良好的教學(xué)環(huán)境。教室整潔、桌椅整齊、高矮合適，光線(xiàn)柔和、教具齊備、色彩協(xié)調(diào)，會(huì)使人情緒愉快，給人以美的享受，就會(huì)刺激學(xué)生的學(xué)習(xí)意向，提高學(xué)習(xí)的興趣和效率。相反，校園衛(wèi)生差，教室狹窄擁擠、桌椅破爛，就會(huì)使人感到不安、心情煩燥、情緒不滿(mǎn)，難以使學(xué)生情緒投入到學(xué)習(xí)中。因此，必須美化、凈化校園、課室環(huán)境，設(shè)法讓教學(xué)設(shè)備齊全，物質(zhì)條件齊備，使之對(duì)形成良好的教學(xué)心理氣氛起到促進(jìn)作用。一切為了學(xué)生，為了學(xué)生一切。那我們就從創(chuàng)造良好的教學(xué)環(huán)境做起，而且這也是短時(shí)間內(nèi)就能做好的事情。
五個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理范文3
一、確立以能力為中心的人才培養(yǎng)模式
(一)培養(yǎng)目標(biāo)。對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)學(xué)生的培養(yǎng)要以社會(huì)需求為導(dǎo)向，以“厚基礎(chǔ)、寬專(zhuān)業(yè)、強(qiáng)能力、重應(yīng)用、高素質(zhì)、多證制”為培養(yǎng)目標(biāo)，注重應(yīng)用能力和綜合素質(zhì)的培養(yǎng)，使學(xué)生具備扎實(shí)的營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論，重點(diǎn)掌握營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的基本能力和基本技能，能勝任企業(yè)基層和中層崗位，富有敬業(yè)意識(shí)和創(chuàng)新精神，具有良好的職業(yè)道德、健康體魄和心理素質(zhì)。
(二)教學(xué)方式。根據(jù)培養(yǎng)目標(biāo)，在教學(xué)過(guò)程中要加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)教育和實(shí)踐技能教育，提倡學(xué)生輔修跨專(zhuān)業(yè)課程，鼓勵(lì)考取一些基本素質(zhì)證書(shū)(如普通話(huà)、商務(wù)英語(yǔ)等)和職業(yè)資格證書(shū)(如營(yíng)銷(xiāo)師、電子商務(wù)師、物流師等)。在教學(xué)方式上采取“請(qǐng)進(jìn)來(lái)、走出去”的舉措。“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”包括聘請(qǐng)校外專(zhuān)家、企業(yè)家、企業(yè)管理者到學(xué)校開(kāi)設(shè)講座，讓學(xué)生們直接感受企業(yè)決策者的經(jīng)營(yíng)思路和實(shí)際經(jīng)驗(yàn);“走出去”包括讓學(xué)生承擔(dān)企業(yè)的調(diào)研與營(yíng)銷(xiāo)策劃項(xiàng)目，如編寫(xiě)調(diào)研計(jì)劃書(shū)、設(shè)計(jì)問(wèn)卷、實(shí)地調(diào)研、數(shù)據(jù)處理、撰寫(xiě)調(diào)研報(bào)告等。
(三)建立“導(dǎo)師制”。根據(jù)因材施教的原則，按一定的師生比，在學(xué)生中配備專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)導(dǎo)師，加強(qiáng)對(duì)學(xué)生思想、心理、學(xué)習(xí)、生活等方面的引導(dǎo)，重點(diǎn)是引導(dǎo)學(xué)生掌握正確的學(xué)習(xí)方法，選擇合適的閱讀書(shū)目，正確處理專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)與基礎(chǔ)學(xué)習(xí)的關(guān)系，引導(dǎo)學(xué)生參加社會(huì)實(shí)踐。
二、建立以能力為中心的課程體系
大學(xué)生一般都是從高中直接考上大學(xué)的，接觸社會(huì)機(jī)會(huì)不多，管理能力、創(chuàng)新能力等也很有限。但是現(xiàn)在企業(yè)招聘的人才多數(shù)要求具備一定工作經(jīng)驗(yàn)或?qū)嵺`能力，許多市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)的大學(xué)生無(wú)法滿(mǎn)足企業(yè)的招聘需要，出現(xiàn)畢業(yè)即“失業(yè)”或?qū)W非所用的“怪象”。為了解決這類(lèi)問(wèn)題，需要構(gòu)建以能力為中心的課程體系。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生畢業(yè)后，絕大多數(shù)人要從市場(chǎng)第一線(xiàn)做起，在兩三年內(nèi)基本都是負(fù)責(zé)區(qū)域性市場(chǎng)的產(chǎn)品銷(xiāo)售、市場(chǎng)推廣、分銷(xiāo)管理等工作，包括鋪貨、與客戶(hù)打交道、終端管理、導(dǎo)購(gòu)員管理、甚至貨款回收等。因此，營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)的課程體系應(yīng)以“應(yīng)用”為主旨，培養(yǎng)學(xué)生一線(xiàn)工作的能力。在理論教學(xué)上，應(yīng)對(duì)課程結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，如減少大課程數(shù)量、增加討論課和實(shí)踐課、增大信息量、增設(shè)小課程(如半學(xué)期的課程)。課程體系分為四部分:
(一)公共基礎(chǔ)課程。該部分課程主要體現(xiàn)在思想素質(zhì)和文化素質(zhì)方面，社會(huì)要營(yíng)銷(xiāo)人員具備強(qiáng)烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感、堅(jiān)強(qiáng)的意志和毅力，學(xué)校就要加強(qiáng)思想政治教育。在文化素質(zhì)方面，工作要求學(xué)生具有綜合知識(shí)結(jié)構(gòu)，這就要求學(xué)生廣泛涉獵政治、經(jīng)濟(jì)、管理、科技、文化等各個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)。因此，在基礎(chǔ)課程部分，一定要開(kāi)設(shè)文、史、哲、藝等類(lèi)型的課程，以提高學(xué)生的文化修養(yǎng)。
(二)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課程。專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課程設(shè)置要本著“少、精、寬”的原則進(jìn)行，這部分的課程要突出基礎(chǔ)性，諸如管理學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)、消費(fèi)者行為學(xué)、市場(chǎng)調(diào)研等課程，但需要把相關(guān)的基本概念、基本方法、基本原理講細(xì)、講透。這是學(xué)生學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)課程、實(shí)踐課程的基礎(chǔ)，沒(méi)有這些基本理論，深入的課程將難以開(kāi)展。
(三)準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)踐課程。這部分課程是在學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課程之后，進(jìn)一步學(xué)習(xí)的課程，是為以后的專(zhuān)業(yè)實(shí)踐活動(dòng)做準(zhǔn)備，所以稱(chēng)為準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)踐課程，主要是培養(yǎng)學(xué)生的專(zhuān)業(yè)思維與動(dòng)手能力，諸如營(yíng)銷(xiāo)英語(yǔ)、商務(wù)禮儀、商務(wù)談判、渠道管理、客戶(hù)關(guān)系管理、廣告學(xué)、營(yíng)銷(xiāo)策劃、零售管理、物流管理等。這些課程可以采取“任務(wù)驅(qū)動(dòng)、教學(xué)合一”的方法，進(jìn)行案例教學(xué)或者分模塊給學(xué)生布置任務(wù)，讓學(xué)生通過(guò)“做中學(xué)”以更好地理解這些課程的本質(zhì)。
(四)專(zhuān)業(yè)強(qiáng)化和提升課程。這部分課程主要是一些實(shí)戰(zhàn)系列的小課程，如《銷(xiāo)售經(jīng)理》、《區(qū)域市場(chǎng)》、《業(yè)務(wù)員教材》等，這也是許多企業(yè)在對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)所采用的教材。同時(shí)，教師要收集最新的、中國(guó)特色的經(jīng)典案例，利用實(shí)戰(zhàn)小課程中所列出的技巧，讓學(xué)生扮演案例當(dāng)中的營(yíng)銷(xiāo)角色，進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)決策，縮短理論和實(shí)踐的距離。
三、構(gòu)建以能力為中心的實(shí)踐教學(xué)體系
有關(guān)調(diào)查表明，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)具備的基本技能包括:策劃能力、商務(wù)談判能力、市場(chǎng)調(diào)查與預(yù)測(cè)能力、營(yíng)銷(xiāo)心理能力、銷(xiāo)售管理能力、商品鑒別能力、公共關(guān)系能力、客戶(hù)管理能力、電子商務(wù)技能、人力資源管理能力、進(jìn)出口業(yè)務(wù)能力等。為使學(xué)生獲得這些技能，必須構(gòu)建一個(gè)實(shí)踐教學(xué)體系，該體系由四個(gè)技能模式構(gòu)成:
(一)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)技能。專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)技能指的是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生要掌握的最基本的基礎(chǔ)技能。具體包括:①英語(yǔ)能力，能進(jìn)行簡(jiǎn)單對(duì)話(huà)和文字翻譯;②計(jì)算機(jī)應(yīng)用，即能熟練操作Of-fice辦公軟件、進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)管理等;③財(cái)務(wù)分析和統(tǒng)計(jì)分析，能看懂資產(chǎn)表、負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、損益表，能把報(bào)表上的數(shù)字與企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)聯(lián)系起來(lái);④經(jīng)濟(jì)寫(xiě)作能力，可以準(zhǔn)確撰寫(xiě)通知、報(bào)告書(shū)、計(jì)劃書(shū)、總結(jié)、合同文本等;⑤法律知識(shí)，如要熟悉《勞動(dòng)法》、《公司法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等經(jīng)濟(jì)類(lèi)法律法規(guī)。
(二)專(zhuān)業(yè)基本技能。專(zhuān)業(yè)基本技能指的是開(kāi)展市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作要掌握的基本能力，主要有:
1、市場(chǎng)調(diào)研能力。能夠擬定調(diào)研計(jì)劃，進(jìn)行調(diào)查表與問(wèn)卷設(shè)計(jì)，組織實(shí)施市場(chǎng)調(diào)研活動(dòng)，能夠撰寫(xiě)市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告，分析、匯總調(diào)研數(shù)據(jù)，評(píng)估調(diào)查報(bào)告，根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)計(jì)算市場(chǎng)需求潛量，并進(jìn)行銷(xiāo)售預(yù)測(cè)。
2、客戶(hù)管理能力。能根據(jù)客戶(hù)類(lèi)型設(shè)計(jì)服務(wù)計(jì)劃，管理應(yīng)收帳款，妥善處理客戶(hù)投訴，建立客戶(hù)檔案，進(jìn)行客戶(hù)拜訪。
3、商品鑒別能力。能夠區(qū)分商品的標(biāo)識(shí)，并說(shuō)明其內(nèi)涵，用感官鑒別一類(lèi)以上(如食品、日用品等)商品的質(zhì)量。
4、推銷(xiāo)能力。能夠?qū)ふ覞撛陬櫩停M(jìn)行銷(xiāo)售談判、售后服務(wù)，并會(huì)自我管理與自我激勵(lì)。
5、商務(wù)談判能力。能制定商務(wù)談判方案，安排組織談判活動(dòng)，營(yíng)造和調(diào)節(jié)談判氛圍，把握談判的基本原則，促成談判。
6、公共關(guān)系能力。能與新聞媒體建立聯(lián)系，撰寫(xiě)公共宣傳新聞稿，進(jìn)行公關(guān)危機(jī)管理，消除不利因素。
7、電子商務(wù)能力。能制定網(wǎng)絡(luò)廣告與公關(guān)策略，利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行銷(xiāo)售服務(wù)與客戶(hù)管理，協(xié)助設(shè)立企業(yè)站點(diǎn)和設(shè)計(jì)網(wǎng)頁(yè)。
8、營(yíng)銷(xiāo)心理能力。能根據(jù)顧客的氣質(zhì)、性格、能力等的不同表現(xiàn)調(diào)整營(yíng)銷(xiāo)方案，熟練運(yùn)用心理溝通技巧與客戶(hù)建立關(guān)系。能夠在挫折情緒中及時(shí)調(diào)整自我。
還要具備其他如物流配送、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、廣告、鋪貨、現(xiàn)場(chǎng)管理等能力。
(三)營(yíng)銷(xiāo)核心技能。營(yíng)銷(xiāo)核心技能主要指能夠制定營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略、進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)策劃的能力。主要包括:編制企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)與任務(wù)書(shū)，分析現(xiàn)有業(yè)務(wù)并編制發(fā)展計(jì)劃，了解整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)過(guò)程，根據(jù)不同需求水平采取不同的營(yíng)銷(xiāo)對(duì)策，根據(jù)新業(yè)務(wù)計(jì)劃制定市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)方案組織實(shí)施，并分析、評(píng)估市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的效果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。這是進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)中高層崗位所必須具有的技能。
(四)專(zhuān)業(yè)拓展技能。專(zhuān)業(yè)拓展技能指的是能運(yùn)用營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)和技能，根據(jù)市場(chǎng)需求和學(xué)生的興趣、愛(ài)好、特長(zhǎng)，使?fàn)I銷(xiāo)與具體的專(zhuān)業(yè)模塊進(jìn)行結(jié)合的能力，訓(xùn)練學(xué)生的專(zhuān)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)技能，拓展到消費(fèi)品營(yíng)銷(xiāo)、工業(yè)品營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)、保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)、銀行營(yíng)銷(xiāo)、證券營(yíng)銷(xiāo)、旅游營(yíng)銷(xiāo)等。實(shí)踐教學(xué)的安排在時(shí)間上有先后順序，從專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)技能、基本技能到核心技能與專(zhuān)業(yè)拓展技能，通過(guò)課堂訓(xùn)練、專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練、綜合訓(xùn)練和社會(huì)實(shí)踐訓(xùn)練等來(lái)進(jìn)行。訓(xùn)練的內(nèi)容可以采取實(shí)地考察與觀摩、模擬仿真、經(jīng)營(yíng)競(jìng)賽、綜合營(yíng)銷(xiāo)案例分析、制作營(yíng)銷(xiāo)策劃方案等方式。
四、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)技能培養(yǎng)的主要途徑
(一)校內(nèi)技能訓(xùn)練。
1、“讀10”活動(dòng):要求學(xué)生在學(xué)校期間至少讀10部經(jīng)典名著，既可以是經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)書(shū)目，也可以是人文、歷史、傳記等書(shū)目，讓學(xué)生從第二學(xué)期至第六學(xué)期，每學(xué)期選擇閱讀兩本，由“學(xué)習(xí)導(dǎo)師”負(fù)責(zé)檢查筆記并考核。
2、“做20”活動(dòng):專(zhuān)業(yè)課程結(jié)束后(即第三學(xué)期至第七學(xué)期)要做20項(xiàng)事情，包括10次營(yíng)銷(xiāo)案例分析，4次市場(chǎng)調(diào)查并寫(xiě)出調(diào)查報(bào)告，4次課外推銷(xiāo)，1次模擬談判，1次營(yíng)銷(xiāo)策劃。通過(guò)這些活動(dòng)的開(kāi)展，使學(xué)生有效地將專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課程、準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)踐課程以及專(zhuān)業(yè)強(qiáng)化和提升課程融會(huì)貫通，實(shí)現(xiàn)“厚基礎(chǔ)、寬專(zhuān)業(yè)、強(qiáng)能力、重應(yīng)用、高素質(zhì)”的人才培養(yǎng)目標(biāo)。
(二)技能拓展訓(xùn)練。
這部分的拓展訓(xùn)練雖與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)課程和專(zhuān)業(yè)技能無(wú)直接聯(lián)系，卻是學(xué)生進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作所必須具有的社會(huì)能力和意識(shí)，如團(tuán)隊(duì)協(xié)作、體能、表達(dá)能力等。
1、素質(zhì)拓展訓(xùn)練。開(kāi)展戶(hù)外拓展訓(xùn)練，通過(guò)精心設(shè)計(jì)一系列充滿(mǎn)趣味與挑戰(zhàn)而又不乏人生智慧的活動(dòng)，達(dá)到“磨練意志、陶冶情操、完善人格、熔煉團(tuán)隊(duì)”的訓(xùn)練目的，有效提升和強(qiáng)化學(xué)生的心理素質(zhì)、團(tuán)隊(duì)的溝通能力、協(xié)作能力、應(yīng)變能力等。
2、體能訓(xùn)練。健康的身體是高效工作的基礎(chǔ)，可以在校外進(jìn)行越野拉練活動(dòng)，以鍛煉、提高學(xué)生的毅力、體力和個(gè)人意志力。
3、表達(dá)能力訓(xùn)練。要求市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生每學(xué)期至少進(jìn)行1次公開(kāi)演講或主持大型活動(dòng)，以提高其表達(dá)和應(yīng)變能力。
(三)實(shí)施“五個(gè)一工程”。
1、組建一個(gè)學(xué)會(huì)———師院營(yíng)銷(xiāo)學(xué)會(huì)。舉辦營(yíng)銷(xiāo)沙龍活動(dòng)，邀請(qǐng)營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家進(jìn)行學(xué)術(shù)講座、個(gè)案點(diǎn)評(píng)、學(xué)生演講、辯論會(huì)等，不僅市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生可以參與，也可以吸引全校的營(yíng)銷(xiāo)愛(ài)好者前來(lái)參與。通過(guò)研討、思考、訓(xùn)練，培養(yǎng)學(xué)生的思維能力、語(yǔ)言表達(dá)能力、人際交往能力、自我心理調(diào)節(jié)與平衡能力。
2、參加一個(gè)競(jìng)賽。學(xué)校組織舉辦營(yíng)銷(xiāo)技能大賽或創(chuàng)業(yè)大賽，培養(yǎng)學(xué)生進(jìn)取精神、競(jìng)爭(zhēng)能力、自學(xué)能力、應(yīng)變能力、表達(dá)能力、綜合應(yīng)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)的能力以及團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。鼓勵(lì)學(xué)生參加省級(jí)、國(guó)家級(jí)的營(yíng)銷(xiāo)大賽、創(chuàng)業(yè)大賽。
3、策劃一個(gè)項(xiàng)目。組織學(xué)生承擔(dān)企業(yè)慶典、新產(chǎn)品推廣、節(jié)日促銷(xiāo)等主題策劃活動(dòng)。通過(guò)這些活動(dòng)可以加強(qiáng)校企合作，也可培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識(shí)、公共關(guān)系能力、策劃能力、調(diào)查分析能力、判斷能力、抽象能力和寫(xiě)作能力。
五個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理范文4
關(guān)鍵詞： 反壟斷法；橫向合并；指南；反競(jìng)爭(zhēng)效果
2010年8月19日，美國(guó)司法部（DOJ）和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）聯(lián)合了新版的《橫向合并指南》“Horizontal Merger Guidelines”也可譯為“橫向并購(gòu)指南”、“水平并購(gòu)指南”，本文采“橫向合并指南”這一譯法，其中“合并”為廣義。關(guān)于2010年新指南，可訪問(wèn)：justice.gov/atr/public/guidelines/hmg-2010.html.（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新指南”），新指南替代了DOJ與FTC于1992年共同的《橫向合并指南》
雖然美國(guó)1992《橫向合并指南》在1997年對(duì)“效率”部分進(jìn)行過(guò)小部分修訂，但1997年版指南并非獨(dú)立版本，美國(guó)在討論2010年指南的修訂對(duì)象時(shí)均指1992年版指南；美國(guó)1992年指南中譯本參見(jiàn)《外國(guó)法譯評(píng)》1996年第2期、第3期（王曉曄譯本）；關(guān)于1997年修訂版中譯本，參見(jiàn)：商務(wù)部條法司.主要國(guó)家（地區(qū)）反壟斷法律匯編［G］.北京:法律出版社，2004.）王曉曄譯本，可訪問(wèn)：justice.gov/atr/public/guidelines/hmg.htm.（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“舊指南”）。美國(guó)《橫向合并指南》自頒布以來(lái)，其制度框架與分析方法便對(duì)全球企業(yè)合并反壟斷控制的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，而指南的每次修訂也都體現(xiàn)了合并反壟斷控制理論與實(shí)踐最前沿的信息。《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》）2008年才頒布，我國(guó)合并反壟斷控制制度仍待完善，如何構(gòu)建符合我國(guó)實(shí)際情況的合并指南，更是目前我國(guó)理論與實(shí)務(wù)界面臨的重大課題。美國(guó)《橫向合并指南》此次修訂體現(xiàn)出美國(guó)合并反壟斷控制的重大轉(zhuǎn)型，其極可能對(duì)世界合并反壟斷控制的發(fā)展再一次產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，及時(shí)對(duì)此次修訂加以研究，無(wú)疑對(duì)我國(guó)反壟斷立法的完善與執(zhí)法的推進(jìn)具有非常重要的意義。
一、美國(guó)《橫向合并指南》修訂的背景
美國(guó)合并反壟斷控制最主要的成文法淵源是《克萊頓法》第7條，但該條只對(duì)合并反壟斷控制進(jìn)行了原則性規(guī)定，所以在早期美國(guó)合并反壟斷控制的執(zhí)法中任意性非常大。1965年，哈佛大學(xué)教授Donald F. Turner提出反壟斷政策應(yīng)具備更大的明確性與經(jīng)濟(jì)延續(xù)性，建議執(zhí)法部門(mén)出臺(tái)合并指南。DOJ于1968年出臺(tái)了美國(guó)歷史上第一部合并指南，內(nèi)容涉及橫向合并與非橫向合并，指南對(duì)執(zhí)法部門(mén)可能禁止的合并類(lèi)型及理由進(jìn)行了明確說(shuō)明。1968年指南非常強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)份額等結(jié)構(gòu)性因素，體現(xiàn)了哈佛學(xué)派的思想，這也與當(dāng)時(shí)法院重視對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性分析的態(tài)度相一致［1］。1968年指南出臺(tái)后，歷經(jīng)1982年、1984年、1992年及1997年4次修訂，指南的每次修訂不僅體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)的理解，也體現(xiàn)了實(shí)際的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，其中1982年與1992年的兩次修訂是重大分水嶺［2］。1982年DOJ對(duì)合并指南進(jìn)行了重大修訂，主導(dǎo)思想體現(xiàn)了重視效率分析的芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)，極大地增加了橫向合并審查中經(jīng)濟(jì)分析的比例和復(fù)雜程度［3］。1982年版指南提供了一種嚴(yán)格的分析方法去界定相關(guān)市場(chǎng)，并提升了判定反競(jìng)爭(zhēng)效果的市場(chǎng)份額與市場(chǎng)集中度的門(mén)檻，該版指南被很多人視為現(xiàn)代反壟斷法的一個(gè)里程碑，在很大程度上消除了合并反壟斷分析中的模糊性與不可預(yù)測(cè)性。1992年合并指南首次由DOJ與FTC聯(lián)合，作為兩個(gè)機(jī)構(gòu)評(píng)估合并的主要政策依據(jù)，聯(lián)合的指南內(nèi)容只涉及橫向合并。
目前美國(guó)非橫向合并審查方面的執(zhí)法仍適用司法部1984年版《合并指南》中非橫向合并的相關(guān)內(nèi)容。關(guān)于該版指南，可訪問(wèn)：justice.gov/atr/public/guidelines/2614.htm.1992年版指南介紹了潛在反競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)同效應(yīng)與單邊效應(yīng)理論，明確了橫向合并分析的嚴(yán)格步驟：界定相關(guān)市場(chǎng)并測(cè)算市場(chǎng)集中度、判斷潛在反競(jìng)爭(zhēng)效果、考慮市場(chǎng)進(jìn)入、效率以及破產(chǎn)。從理論角度看，《橫向合并指南》只是表明了DOJ與FTC對(duì)于合并審查的態(tài)度，但實(shí)際上它也成為美國(guó)法院判斷一項(xiàng)合并是否違反反壟斷法的重要藍(lán)本［4］。
就2010年指南再次修訂的原因而言，除社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的客觀發(fā)展以及相關(guān)理論研究的革新需要包括指南在內(nèi)的反壟斷制度予以及時(shí)調(diào)適和彰顯外［5］，有兩個(gè)主要原因直接促成了此次修訂：首先，執(zhí)法部門(mén)認(rèn)為舊指南的分析方法過(guò)于僵硬，嚴(yán)格遵循它可能使得部分具有嚴(yán)重反競(jìng)爭(zhēng)效果的合并逃脫監(jiān)管。實(shí)際上在過(guò)去數(shù)年中，執(zhí)法部門(mén)內(nèi)部已經(jīng)采納了新的合并分析方法，舊指南中的很多要素已經(jīng)與執(zhí)法部門(mén)的最終決定關(guān)聯(lián)度不大，執(zhí)法部門(mén)的實(shí)踐操作與舊指南內(nèi)容脫節(jié)已經(jīng)成為社會(huì)各界公認(rèn)的事實(shí)。其次，舊指南的部分內(nèi)容已經(jīng)成為執(zhí)法部門(mén)在法院訴訟中的嚴(yán)重束縛。美國(guó)法院在過(guò)去多年間已經(jīng)逐步接受了舊指南的分析方法，特別是相關(guān)市場(chǎng)的界定方法，這導(dǎo)致當(dāng)執(zhí)法部門(mén)不遵循舊指南行事時(shí)，如執(zhí)法部門(mén)沒(méi)能證明某個(gè)舊指南要求的因素或者法院對(duì)案件事實(shí)運(yùn)用指南的分析法則得出與執(zhí)法部門(mén)不同的結(jié)論時(shí)，往往執(zhí)法部門(mén)會(huì)在法院敗訴。
DOJ與FTC 2009年9月共同宣布開(kāi)始此次修訂，并邀請(qǐng)公眾參與評(píng)論，在華盛頓、紐約、芝加哥等地進(jìn)行了系列研討。系列修訂研討會(huì)就舊指南是否實(shí)際反映了DOJ與FTC合并審查當(dāng)前的實(shí)踐進(jìn)行了探討，同時(shí)就指南修訂過(guò)程中如何適當(dāng)體現(xiàn)相關(guān)法律、經(jīng)濟(jì)的最新發(fā)展情況予以了充分關(guān)注。在修訂過(guò)程中，兩個(gè)機(jī)構(gòu)廣泛收集了包括律師、法學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、消費(fèi)者組織及企業(yè)在內(nèi)的社會(huì)各界提交的公共評(píng)論意見(jiàn)。2010年4月20日，指南修訂草擬建議稿草擬建議稿（Horizontal Merger Guidelines For Public Comment）剛好在美國(guó)律師第58屆反壟斷法春季大會(huì)召開(kāi)的頭一天，在2010年4月21日至23日于華盛頓召開(kāi)的大會(huì)上，該草擬建議稿成為大會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，美國(guó)司法部負(fù)責(zé)反壟斷事務(wù)的助理檢察長(zhǎng)Christine A. Varney以及美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)主席Jon LEibowitz親自到場(chǎng)對(duì)2300多名各界與會(huì)代表就指南的修訂過(guò)程及建議稿內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)介紹，為建議稿的后續(xù)公眾評(píng)論提供了很好的基礎(chǔ)。關(guān)于草擬建議稿，可訪問(wèn)： ftc.gov/bc/workshops/hmg/index.shtml.對(duì)外，供公眾評(píng)論，在對(duì)草擬建議稿的相應(yīng)評(píng)論意見(jiàn)進(jìn)行吸收后，兩個(gè)機(jī)構(gòu)最終于2010年8月19日對(duì)外了正式修訂稿。轉(zhuǎn)貼于 二、美國(guó)《橫向合并指南》修訂的主要內(nèi)容
新指南反映了DOJ與FTC多年來(lái)對(duì)大量合并交易進(jìn)行審查的過(guò)程中所積累的經(jīng)驗(yàn)，并在很大程度上體現(xiàn)了兩個(gè)機(jī)構(gòu)2006年聯(lián)合的《橫向合并指南評(píng)論》
該評(píng)論（Commentary on the Horizontal Merger Guidelines）對(duì)理解美國(guó)橫向合并制度非常重要，2010年新指南就明確指出“2006年的《橫向合并指南評(píng)論》的內(nèi)容對(duì)于本指南也具有有益的補(bǔ)充作用”。關(guān)于該評(píng)論，可訪問(wèn)：justice.gov/atr/public/guidelines/215247.htm.的內(nèi)容。從指南的整體內(nèi)容安排來(lái)看，舊指南的內(nèi)容主要包括概論、市場(chǎng)界定與測(cè)量及集中、反競(jìng)爭(zhēng)效果、市場(chǎng)進(jìn)入、效率以及破產(chǎn)等六個(gè)部分。新指南在內(nèi)容上進(jìn)行了很大的調(diào)整與擴(kuò)展，內(nèi)容涉及概論、反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)、目標(biāo)消費(fèi)者與價(jià)格歧視、市場(chǎng)界定、市場(chǎng)參與者與市場(chǎng)份額及市場(chǎng)集中度、單邊效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方、市場(chǎng)進(jìn)入、效率、破產(chǎn)、競(jìng)爭(zhēng)性買(mǎi)方合并以及部分收購(gòu)等13個(gè)部分。下文將主要遵循新指南的體例對(duì)修訂的核心內(nèi)容作一簡(jiǎn)要梳理。
（一）反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)
新指南包括一個(gè)新的部分稱(chēng)為“反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)”，該部分介紹了執(zhí)法部門(mén)在合并審查中主要考慮的用以判定反競(jìng)爭(zhēng)效果的證據(jù)類(lèi)型與證據(jù)來(lái)源。新指南指出，執(zhí)法部門(mén)在判斷一項(xiàng)合并可能導(dǎo)致的反競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)，會(huì)考慮任何可行及可靠的證據(jù)。新指南提到的證據(jù)類(lèi)型與證據(jù)來(lái)源，主要是執(zhí)法部門(mén)在辦案中所發(fā)現(xiàn)的、在預(yù)測(cè)合并競(jìng)爭(zhēng)效果方面最有價(jià)值的那些證據(jù)類(lèi)型與證據(jù)來(lái)源。新指南列舉的證據(jù)類(lèi)型包括：第一，已完成的合并中實(shí)際產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)效果，比如合并后的漲價(jià)。第二，基于經(jīng)驗(yàn)的直接比較。執(zhí)法部門(mén)會(huì)尋找那些在判斷合并競(jìng)爭(zhēng)效果方面包含有用信息的歷史事件，比如去評(píng)估相關(guān)市場(chǎng)中最近的合并、進(jìn)入、退出等帶來(lái)的影響。執(zhí)法部門(mén)也會(huì)去尋找那些與相關(guān)市場(chǎng)類(lèi)似的市場(chǎng)中所發(fā)生的相關(guān)變化的可靠證據(jù)。第三，相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額及市場(chǎng)集中度。第四，合并當(dāng)事人間的競(jìng)爭(zhēng)程度。執(zhí)法部門(mén)要考慮合并當(dāng)事人是否已經(jīng)成為或者如果不發(fā)生合并則可能成為實(shí)質(zhì)性的激烈競(jìng)爭(zhēng)者。第五，合并一方的破壞角色。執(zhí)法部門(mén)會(huì)考慮一項(xiàng)合并是否可能通過(guò)消除“背離企業(yè)”（maverick firm）背離企業(yè)是指那些在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中有利于消費(fèi)者利益，相對(duì)于其他競(jìng)爭(zhēng)者而言扮演著破壞份子角色的企業(yè)，這些企業(yè)可能會(huì)抵制那些用于定價(jià)或在其他競(jìng)爭(zhēng)條件上合作的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。比如，一個(gè)企業(yè)可能通過(guò)新技術(shù)或者新商業(yè)模式來(lái)改變市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件，或者基于自身能力去擴(kuò)大生產(chǎn)從而降低價(jià)格。來(lái)減少競(jìng)爭(zhēng)。此外，新指南也解釋了上述證據(jù)的潛在來(lái)源，包括合并當(dāng)事人、消費(fèi)者以及其他產(chǎn)業(yè)參與者和產(chǎn)業(yè)觀察人士。
（二）目標(biāo)消費(fèi)者與價(jià)格歧視
較之舊指南，新指南對(duì)價(jià)格歧視進(jìn)行了更為深入的討論，分析了參與合并的企業(yè)判斷那些能夠承受更高價(jià)格的特定消費(fèi)者或者消費(fèi)者類(lèi)型的能力。新指南的這部分內(nèi)容反映了目前執(zhí)法部門(mén)的實(shí)踐，執(zhí)法部門(mén)過(guò)去數(shù)年在市場(chǎng)界定以及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)效果的評(píng)估中一直都對(duì)價(jià)格歧視予以重視。新指南指出，當(dāng)檢驗(yàn)一項(xiàng)合并可能的反競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)，執(zhí)法部門(mén)會(huì)考慮反競(jìng)爭(zhēng)效果是否會(huì)因?yàn)橘?gòu)買(mǎi)相同或類(lèi)似產(chǎn)品的消費(fèi)者的不同而有所區(qū)別。比如，當(dāng)賣(mài)方能夠通過(guò)對(duì)特定消費(fèi)者進(jìn)行可盈利的漲價(jià)來(lái)實(shí)施價(jià)格歧視時(shí)，消費(fèi)者間不同的競(jìng)爭(zhēng)效果便可能出現(xiàn)。當(dāng)價(jià)格歧視具有合理可能性時(shí)，執(zhí)法部門(mén)便可能基于消費(fèi)者的類(lèi)型而分別評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)效果。不過(guò)新指南也指出，只有在滿(mǎn)足“區(qū)分定價(jià)”與“限制套利”這兩個(gè)條件的前提下，價(jià)格歧視才具有可行性。首先，進(jìn)行價(jià)格歧視的供應(yīng)商必須能夠?qū)δ繕?biāo)消費(fèi)者與其他消費(fèi)者進(jìn)行區(qū)分定價(jià)。其次，目標(biāo)消費(fèi)者不能通過(guò)套利來(lái)克服相關(guān)的價(jià)格上漲，比如從其他消費(fèi)者那里購(gòu)買(mǎi)或者通過(guò)其他消費(fèi)者來(lái)間接購(gòu)買(mǎi)。
（三）市場(chǎng)界定
新指南將市場(chǎng)界定的主要功能明確為兩項(xiàng)：首先，市場(chǎng)界定有利于具體確認(rèn)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)注的商業(yè)及地域邊界；其次，市場(chǎng)界定可以讓執(zhí)法部門(mén)確定市場(chǎng)參與者并測(cè)量市場(chǎng)份額與市場(chǎng)集中度。新指南最突出的一個(gè)變化就是降低了市場(chǎng)界定的重要性。在舊指南中，合并分析的第一步是界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)與地域市場(chǎng)，在此基礎(chǔ)上執(zhí)法部門(mén)通過(guò)測(cè)算市場(chǎng)集中度等途徑來(lái)具體判定合并的潛在競(jìng)爭(zhēng)影響。新指南則指出，執(zhí)法部門(mén)的分析不需要從市場(chǎng)界定開(kāi)始，市場(chǎng)界定只是執(zhí)法部門(mén)在評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)可能運(yùn)用的一系列工具中的一種，當(dāng)能夠獲取反映競(jìng)爭(zhēng)效果的直接證據(jù)時(shí)，執(zhí)法部門(mén)將更倚重那些直接證據(jù)而非市場(chǎng)界定。新指南強(qiáng)調(diào)，有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)效果的證據(jù)也能夠支撐對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的界定。比如，如果能夠證明因提供一組產(chǎn)品的許多重要競(jìng)爭(zhēng)者的減少而導(dǎo)致這一組產(chǎn)品價(jià)格的大幅上升，這本身就能夠說(shuō)明這組產(chǎn)品構(gòu)成了一個(gè)相關(guān)市場(chǎng)。
現(xiàn)代市場(chǎng)界定的方法與市場(chǎng)勢(shì)力的經(jīng)濟(jì)原理日趨一致，但同時(shí)也受到其他方法尤其是模擬方法(simulation approach)的挑戰(zhàn)［6］。新指南中界定相關(guān)市場(chǎng)的核心方法與舊指南一樣，主要是運(yùn)用“假定壟斷者測(cè)試”（the hypothetical monopolist test）去確定產(chǎn)品市場(chǎng)與地域市場(chǎng)，新指南就這種方法的應(yīng)用以及可能影響其應(yīng)用的事實(shí)的變化提供了例證，強(qiáng)化了該方法在合并分析中的重要性。新指南明確執(zhí)法部門(mén)進(jìn)行SSNIP（Small but Significant and Non-transitory Increase in Price）測(cè)試SSNIP即“小而顯著的非臨時(shí)性漲價(jià)”，作為一種測(cè)試相關(guān)市場(chǎng)的方法由美國(guó)1982年合并指南正式確定。SSNIP測(cè)試通過(guò)尋找最小的產(chǎn)品群以及最窄的地理區(qū)域來(lái)判斷一個(gè)假定的壟斷者能否在一定期限內(nèi)（通常一年）盈利性的維持高于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格（通常假定增長(zhǎng)5%），如果假定的壟斷者在最小產(chǎn)品群中實(shí)施價(jià)格上漲而不能盈利，則將下一個(gè)最接近的替代產(chǎn)品加入相關(guān)市場(chǎng)中并再次運(yùn)用SSNIP測(cè)試進(jìn)行分析，這個(gè)測(cè)試過(guò)程反復(fù)進(jìn)行一直到假定的壟斷者可以盈利性地施加一項(xiàng)價(jià)格上漲為止，這樣界定的產(chǎn)品范圍與地理區(qū)域就構(gòu)成相關(guān)市場(chǎng)。時(shí)，一般將合并沒(méi)有發(fā)生時(shí)市場(chǎng)上穩(wěn)定的主導(dǎo)價(jià)格作為SSNIP測(cè)算的基準(zhǔn)價(jià)格。如果市場(chǎng)上的價(jià)格在不發(fā)生合并時(shí)可能改變，比如由于創(chuàng)新或者市場(chǎng)進(jìn)入導(dǎo)致價(jià)格變化，則執(zhí)法部門(mén)可能利用預(yù)期的未來(lái)價(jià)格作為測(cè)試的基準(zhǔn)價(jià)格。如果由于協(xié)調(diào)行為的瓦解而使得價(jià)格可能在不發(fā)生合并時(shí)下降，則執(zhí)法部門(mén)可能利用那些更低的價(jià)格作為測(cè)試的基準(zhǔn)價(jià)格。指南也指出，在特殊情況下，執(zhí)法部門(mén)實(shí)施假定壟斷者測(cè)試所使用的方法主要關(guān)注合并前的企業(yè)與假定壟斷者之間在市場(chǎng)激勵(lì)方面的區(qū)別，在這種情況下，一般不需要明確的基準(zhǔn)價(jià)格。此外，指南還提到，當(dāng)反映企業(yè)對(duì)于產(chǎn)品價(jià)值之特定貢獻(xiàn)的明確或隱含的價(jià)格能夠被合理明晰地確定時(shí)，執(zhí)法部門(mén)也可能基于這些價(jià)格進(jìn)行SSNIP測(cè)試。新指南還強(qiáng)調(diào)了執(zhí)法部門(mén)對(duì)SSNIP測(cè)試的靈活性，執(zhí)法部門(mén)對(duì)于SSNIP的運(yùn)用將基于產(chǎn)業(yè)特征而變化，價(jià)格增幅可能高于或低于5%，這實(shí)際上也反映了過(guò)去執(zhí)法部門(mén)的實(shí)踐，如FTC就曾宣稱(chēng)對(duì)石油行業(yè)以及超市行業(yè)的特定交易一般只采用1%的SSNIP增幅進(jìn)行測(cè)試。新指南還對(duì)“臨界損失分析”（critical loss analysis）臨界損失分析主要是試圖去測(cè)算導(dǎo)致壟斷者漲價(jià)失敗所必需的銷(xiāo)售額或產(chǎn)出額的減少幅度，即臨界損失，通過(guò)將這個(gè)幅度與實(shí)際漲價(jià)后可能發(fā)生的銷(xiāo)售額或產(chǎn)出額的減少相比較來(lái)確定某個(gè)替代產(chǎn)品或地理區(qū)域是否屬于同一市場(chǎng)。如果假定壟斷者的銷(xiāo)售額或產(chǎn)出額實(shí)際損失小于估計(jì)的臨界損失，表明漲價(jià)有利可圖，因而合并企業(yè)具有市場(chǎng)勢(shì)力，應(yīng)將備選市場(chǎng)界定為相關(guān)市場(chǎng)。如果實(shí)際損失高于臨界損失，表明漲價(jià)無(wú)利可圖，因而合并企業(yè)沒(méi)有市場(chǎng)勢(shì)力，應(yīng)擴(kuò)大備選市場(chǎng)，將下一個(gè)替代品或替代區(qū)域納入相關(guān)市場(chǎng)。作為一種SSNIP 測(cè)試的實(shí)施方法予以了明確。臨界損失要考察使得假定壟斷者漲價(jià)失敗（不能盈利）所必需的銷(xiāo)售額的減少幅度，新指南將假定壟斷者由于漲價(jià)而實(shí)際可能減少的銷(xiāo)售額稱(chēng)為預(yù)期損失（predicted loss），并指出，如果預(yù)期損失小于臨界損失，則漲價(jià)對(duì)于假定壟斷者就是盈利的。在評(píng)估預(yù)期損失時(shí)，執(zhí)法部門(mén)會(huì)考慮各種消費(fèi)者替代的證據(jù)，包括對(duì)備選市場(chǎng)（candidate market）中合并前產(chǎn)品的利潤(rùn)進(jìn)行關(guān)注。新指南提到，除非企業(yè)實(shí)施協(xié)調(diào)行為，合并前產(chǎn)品的利潤(rùn)越高一般意味著企業(yè)的產(chǎn)品面臨的需求價(jià)格彈性就越低，因此預(yù)期損失也就越低。此外，值得注意的是，新指南還加強(qiáng)了在界定地域市場(chǎng)時(shí)消費(fèi)者所處地理位置的重要性。舊指南主要基于供應(yīng)商所處的地理位置來(lái)界定地域市場(chǎng)，而新指南則指出，當(dāng)因目標(biāo)消費(fèi)者所處位置使得供應(yīng)商的價(jià)格歧視可行時(shí)，地域市場(chǎng)也可能基于消費(fèi)者所處的位置而被界定。 （四）市場(chǎng)參與者、市場(chǎng)份額及市場(chǎng)集中度
就市場(chǎng)參與者的判定，新指南提到，那些當(dāng)前不在相關(guān)市場(chǎng)上，但面臨一項(xiàng)SSNIP時(shí)卻可能快速進(jìn)入市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品并且不產(chǎn)生明顯的沉沒(méi)成本（sunk costs）
沉沒(méi)成本是指由于過(guò)去的決策而已經(jīng)發(fā)生的不能由現(xiàn)在或?qū)?lái)的任何決策所改變的成本，沉沒(méi)成本常與可變成本作比較。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，理性人做決策時(shí)僅需要考慮可變成本而不應(yīng)該考慮沉沒(méi)成本。指南中此處的沉沒(méi)成本主要指不能在相關(guān)市場(chǎng)之外被恢復(fù)的進(jìn)入或者退出相關(guān)市場(chǎng)的成本。的企業(yè)，也可被視為市場(chǎng)參與者。新指南指出，在大多數(shù)情況下，執(zhí)法部門(mén)都基于相關(guān)市場(chǎng)中實(shí)際或預(yù)期的收入來(lái)測(cè)量企業(yè)的市場(chǎng)份額。新指南也維系了運(yùn)用HHI指數(shù)HHI 為Herfindahl-Hirschman Index的簡(jiǎn)稱(chēng)，HHI指數(shù)通過(guò)相關(guān)市場(chǎng)中所有市場(chǎng)主體的市場(chǎng)份額的平方和來(lái)測(cè)算市場(chǎng)集中度。美國(guó)1968年合并指南最初確定的市場(chǎng)集中度測(cè)試指標(biāo)是CR4指標(biāo)，即通過(guò)計(jì)算相關(guān)市場(chǎng)中4家最大的市場(chǎng)主體占有的行業(yè)總產(chǎn)出的相對(duì)份額來(lái)判斷市場(chǎng)集中度，美國(guó)1982年合并指南采用HHI指標(biāo)替代了CR4指標(biāo)。去測(cè)算市場(chǎng)集中度的作法，并提高了判定合并可能的反競(jìng)爭(zhēng)效果的HHI指數(shù)門(mén)檻（見(jiàn)下表），從而更為接近實(shí)踐中執(zhí)法部門(mén)應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)。
新指南的HHI門(mén)檻仍然低于執(zhí)法部門(mén)過(guò)去數(shù)年實(shí)際適用的標(biāo)準(zhǔn)。從實(shí)踐來(lái)看，過(guò)去數(shù)年執(zhí)法部門(mén)實(shí)際采用的標(biāo)準(zhǔn)明顯超過(guò)舊指南的標(biāo)準(zhǔn)。比如，F(xiàn)TC從1999年到2003年的執(zhí)法表明，除石油產(chǎn)業(yè)以外，如果合并后的HHI低于2000，則FTC很少予以反對(duì)，除非是該市場(chǎng)上最大的一些企業(yè)參與了該項(xiàng)合并；對(duì)HHI低于2400的合并，F(xiàn)TC也不大反對(duì)，除非合并導(dǎo)致的HHI增幅為300或更高［7］。新指南也提到，執(zhí)法部門(mén)可能利用市場(chǎng)中重要競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)量來(lái)測(cè)量市場(chǎng)集中度，當(dāng)重要競(jìng)爭(zhēng)者與較小規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)份額存在明顯差距，或者當(dāng)在相關(guān)市場(chǎng)中測(cè)量企業(yè)收入非常困難時(shí)，這種方法最為有效。
（五）單邊效應(yīng)
DOJ現(xiàn)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家Carl Shapiro認(rèn)為，1992年到2010年之間，美國(guó)合并控制最大的變化就是執(zhí)法部門(mén)對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)效果中的單邊效應(yīng)（unilateral effects）
單邊效應(yīng)關(guān)注合并可能導(dǎo)致企業(yè)具有能力去單方面實(shí)施漲價(jià)、降產(chǎn)等損害市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)的行為。越來(lái)越重視［8］。較之舊指南，新指南對(duì)單邊效應(yīng)的論述更為詳細(xì)。值得注意的是，新指南還將舊指南中反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的順序進(jìn)行了調(diào)整，單邊效應(yīng)成為獨(dú)立的一部分并調(diào)整到協(xié)調(diào)效應(yīng)前，這也似乎可以反映出單邊效應(yīng)理論的地位越來(lái)越重要。在對(duì)單邊效應(yīng)的分析中，新指南非常關(guān)注合并企業(yè)之間的直接競(jìng)爭(zhēng)程度，重點(diǎn)分析了四個(gè)方面的問(wèn)題：差異性產(chǎn)品市場(chǎng)中的單邊效應(yīng)、價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商或由拍賣(mài)確定的市場(chǎng)中的單邊效應(yīng)、同質(zhì)性產(chǎn)品市場(chǎng)中產(chǎn)量或產(chǎn)能減少時(shí)的單邊效應(yīng)，以及源自創(chuàng)新減少或產(chǎn)品種類(lèi)減少的單邊效應(yīng)。
新指南降低了市場(chǎng)份額在評(píng)估單邊效應(yīng)時(shí)以往所具有的重要地位。一方面，依據(jù)舊指南，如果合并后企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額很低，執(zhí)法部門(mén)一般不會(huì)關(guān)注單邊效應(yīng)。新指南卻指出，執(zhí)法部門(mén)可能對(duì)與合并企業(yè)之間直接競(jìng)爭(zhēng)程度相關(guān)的任何合理、可行及可靠的信息進(jìn)行評(píng)估，從而判斷可能的單邊效應(yīng)。另一方面，舊指南規(guī)定，如果合并后企業(yè)的市場(chǎng)份額達(dá)到35%就意味著合并很可能導(dǎo)致單邊效應(yīng)，新指南則取消了這一假定。
新指南介紹了執(zhí)法部門(mén)用于評(píng)估單邊效應(yīng)的新方法，對(duì)于出售差異性產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的合并，執(zhí)法部門(mén)可能采用“向上定價(jià)壓力”測(cè)試 (the upward pricing pressure，簡(jiǎn)稱(chēng)UPP測(cè)試
UPP測(cè)試法由FTC現(xiàn)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家Joseph Farrell和DOJ現(xiàn)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家Carl Shapiro系統(tǒng)提出。（參見(jiàn)：Joseph Farrell， Carl Shapior. Antitrust Evaluation of Horizontal Mergers: An Economic Alternative to Market Definition［J］.The B.E. Journal of Theoretical Economics， Vol. 10，2010.）)來(lái)評(píng)估合并可能導(dǎo)致的單邊效應(yīng)。比如，兩個(gè)出售差異性產(chǎn)品的企業(yè)合并之后，企業(yè)可能單方面地提高產(chǎn)品價(jià)格并能保持盈利，這是因?yàn)楹喜⒁环降漠a(chǎn)品因漲價(jià)而導(dǎo)致的銷(xiāo)售損失可能只是轉(zhuǎn)移到合并另一方的產(chǎn)品上，在這種情況下，合并企業(yè)產(chǎn)品之間的直接競(jìng)爭(zhēng)程度就是判斷合并后單邊效應(yīng)的關(guān)鍵因素。新指南提出，執(zhí)法部門(mén)可能通過(guò)評(píng)估“轉(zhuǎn)移率”（persion ratio）來(lái)判斷合并一方銷(xiāo)售的第一種產(chǎn)品與合并另一方銷(xiāo)售的第二種產(chǎn)品之間的直接競(jìng)爭(zhēng)程度。這里的轉(zhuǎn)移率是指，因第一種產(chǎn)品價(jià)格的一次上漲而導(dǎo)致的轉(zhuǎn)移到第二種產(chǎn)品上的那部分銷(xiāo)售比例，即消費(fèi)者將合并另一方的產(chǎn)品作為替代而產(chǎn)生的銷(xiāo)售損失比例。新指南指出，轉(zhuǎn)移率在評(píng)估單邊價(jià)格效應(yīng)方面能提供非常有價(jià)值的信息，更高的轉(zhuǎn)移率可以說(shuō)明發(fā)生單邊效應(yīng)的可能性更大。在可以獲得充分信息時(shí)，執(zhí)法部門(mén)可能評(píng)估轉(zhuǎn)移銷(xiāo)售額的價(jià)值，將其作為測(cè)試對(duì)于第一種產(chǎn)品而言源自合并的向上定價(jià)壓力的一種指示器。新指南指出，基于轉(zhuǎn)移銷(xiāo)售額的價(jià)值來(lái)判斷單邊價(jià)格效應(yīng)，不需要依賴(lài)于傳統(tǒng)的市場(chǎng)界定或者對(duì)市場(chǎng)份額及市場(chǎng)集中度進(jìn)行計(jì)算。因此，在差異性產(chǎn)品市場(chǎng)的合并案件中，執(zhí)法部門(mén)可能更多地依賴(lài)轉(zhuǎn)移銷(xiāo)售額的價(jià)值來(lái)判斷單邊價(jià)格效應(yīng)，如果轉(zhuǎn)移銷(xiāo)售額的價(jià)值較小，則產(chǎn)生顯著單邊價(jià)格效應(yīng)的可能性就不大。
新指南強(qiáng)調(diào)了執(zhí)法部門(mén)通過(guò)審查合并可能導(dǎo)致的非價(jià)格效應(yīng)，比如對(duì)創(chuàng)新和產(chǎn)品多樣性的損害，來(lái)判斷單邊效應(yīng)產(chǎn)生的可能性。創(chuàng)新問(wèn)題以往只在其他指南如《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可反托拉斯指南》（Antitrust Guidelines for the Licensing of Intellectual Property）中被強(qiáng)調(diào)，新指南表明，執(zhí)法部門(mén)會(huì)考慮合并是否會(huì)鼓勵(lì)合并后的企業(yè)將其創(chuàng)新努力降到低于合并前的一般水平，從而減少創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)。就創(chuàng)新的減少而言，可以體現(xiàn)為合并降低了合并后的企業(yè)對(duì)一項(xiàng)已經(jīng)開(kāi)展的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)繼續(xù)進(jìn)行的激勵(lì)，或者降低了合并后的企業(yè)重新啟動(dòng)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃的激勵(lì)。此外，指南也提到執(zhí)法部門(mén)還會(huì)關(guān)注合并是否會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)減少，從而使得產(chǎn)品種類(lèi)減少。
（六）協(xié)同效應(yīng)
合并有可能不是通過(guò)單個(gè)企業(yè)來(lái)營(yíng)造市場(chǎng)勢(shì)力的威脅，而是在行業(yè)內(nèi)創(chuàng)造有利于串謀的條件［9］。新指南對(duì)協(xié)同效應(yīng)（coordinated effects）
協(xié)同效應(yīng)關(guān)注合并可能導(dǎo)致市場(chǎng)上的企業(yè)更便利地通過(guò)共謀去實(shí)施漲價(jià)、減產(chǎn)等損害有效競(jìng)爭(zhēng)的行為。的討論與舊指南區(qū)別不大，新指南主要就合并對(duì)協(xié)同行為的影響以及如何證明一個(gè)市場(chǎng)容易受協(xié)同行為侵害進(jìn)行了分析，更新了判斷協(xié)同效應(yīng)時(shí)所考慮的因素。依據(jù)新指南，如果下述三個(gè)條件都符合，執(zhí)法部門(mén)就可能基于協(xié)同效應(yīng)對(duì)一項(xiàng)合并進(jìn)行干預(yù)：（1）合并將很大程度地提高集中度并導(dǎo)致一個(gè)高度集中市場(chǎng)；（2）市場(chǎng)顯示出易受協(xié)同行為侵害的跡象；（3）執(zhí)法部門(mén)具有可靠的依據(jù)去判定合并可能加重市場(chǎng)的這種易受侵害性。此外，新指南也對(duì)企業(yè)過(guò)去實(shí)施過(guò)共謀、市場(chǎng)定價(jià)的透明度、產(chǎn)品相對(duì)同質(zhì)性、消費(fèi)者轉(zhuǎn)換低成本以及“一致競(jìng)爭(zhēng)條款”（meeting-competition clauses）
現(xiàn)實(shí)中主要有兩種一致競(jìng)爭(zhēng)條款：一種是“不一致就解除”條款，賣(mài)方與消費(fèi)者簽訂合同約定賣(mài)方將與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格一致，若不一致就解除消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)義務(wù)。另一種“不解除”條款使得賣(mài)方對(duì)消費(fèi)者的承諾以合同的形式固定下來(lái)，但沒(méi)有解除條款。一致競(jìng)爭(zhēng)條款實(shí)質(zhì)上是將消費(fèi)者作為監(jiān)督人，這種機(jī)制使得消費(fèi)者有激勵(lì)去監(jiān)督和舉報(bào)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格變化，這使得由于價(jià)格背離行為容易被發(fā)現(xiàn)，競(jìng)爭(zhēng)者之間率先降價(jià)的激勵(lì)因而受阻。等能夠輔助判斷市場(chǎng)易受協(xié)同行為侵害的若干證據(jù)類(lèi)型進(jìn)行了說(shuō)明。 （七）市場(chǎng)進(jìn)入
對(duì)合并反競(jìng)爭(zhēng)效果最重要的抗辯就是市場(chǎng)進(jìn)入，如果市場(chǎng)進(jìn)入很容易，即使合并產(chǎn)生一個(gè)在高度集中的市場(chǎng)中擁有很大市場(chǎng)份額的企業(yè)，市場(chǎng)進(jìn)入也可能確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在合并后持續(xù)有效地發(fā)揮。和舊指南一樣，新指南只對(duì)那些滿(mǎn)足及時(shí)性、可能性與充分性要求的市場(chǎng)進(jìn)入予以考慮。新指南最明顯的變化體現(xiàn)在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的及時(shí)性要求上，舊指南明確執(zhí)法部門(mén)一般僅考慮能在2年內(nèi)完成的市場(chǎng)進(jìn)入，新指南取消了2年期的規(guī)定，采取了更為模糊但實(shí)際上更為嚴(yán)厲的要求，即進(jìn)入必須是“足夠迅速”（rapid enough）。在市場(chǎng)進(jìn)入的可能性方面，新指南指出，如果市場(chǎng)進(jìn)入對(duì)企業(yè)有利可圖，則市場(chǎng)進(jìn)入具有可能性。市場(chǎng)進(jìn)入的盈利性則依賴(lài)于進(jìn)入市場(chǎng)后企業(yè)可能的產(chǎn)出水平、價(jià)格以及可能產(chǎn)生的依托于進(jìn)入市場(chǎng)后企業(yè)運(yùn)行規(guī)模的單位成本。在市場(chǎng)進(jìn)入的充分性方面，新指南指出，如果市場(chǎng)進(jìn)入至少能替代合并一方企業(yè)的規(guī)模或者實(shí)力，則市場(chǎng)進(jìn)入是充分的。如果一個(gè)或更多的小規(guī)模企業(yè)沒(méi)有重大的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，則這些企業(yè)的進(jìn)入也可能是充分的。此外，重要的是，新指南指出執(zhí)法部門(mén)會(huì)考慮其他企業(yè)進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的實(shí)際歷史，并對(duì)這些證據(jù)給予實(shí)質(zhì)性的關(guān)注。指南提到，當(dāng)相關(guān)市場(chǎng)上的企業(yè)利潤(rùn)出現(xiàn)非暫時(shí)性的增長(zhǎng)，如果在這種情況下仍然缺乏成功與有效的市場(chǎng)進(jìn)入，則可以說(shuō)明成功的市場(chǎng)進(jìn)入可能是緩慢的或者困難的。如果相關(guān)市場(chǎng)上企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大大超過(guò)它們有形資產(chǎn)的重置成本，則可能說(shuō)明這些企業(yè)擁有高價(jià)值的無(wú)形資產(chǎn)，在這種情況下，一個(gè)新的市場(chǎng)進(jìn)入者要去復(fù)制那些無(wú)形資產(chǎn)可能需要花費(fèi)大量的時(shí)間或者非常困難。
（八）效率與破產(chǎn)
1997年舊指南對(duì)“效率”部分進(jìn)行了適當(dāng)修改，進(jìn)一步明確了效率抗辯的具體方法，但從實(shí)際情況來(lái)看，當(dāng)市場(chǎng)集中度很高時(shí)，法院與執(zhí)法部門(mén)對(duì)于接受效率抗辯還是有所質(zhì)疑［10］。新指南沒(méi)有對(duì)舊指南中效率的規(guī)定作出實(shí)質(zhì)性修改，但從整體上看，新指南對(duì)效率抗辯所要求的證據(jù)的可靠性比舊指南要高。和舊指南一樣，新指南認(rèn)為執(zhí)法部門(mén)只應(yīng)考慮那些合并特有的、可認(rèn)知的效率，盡管研發(fā)效率也可能被考慮，但其能否被有效認(rèn)知，新指南保持懷疑的態(tài)度。
新指南在破產(chǎn)相關(guān)規(guī)定方面也沒(méi)有實(shí)質(zhì)性變化，執(zhí)法部門(mén)對(duì)破產(chǎn)企業(yè)抗辯的態(tài)度基本沒(méi)變，執(zhí)法部分通常不會(huì)認(rèn)為破產(chǎn)企業(yè)的資產(chǎn)將退出相關(guān)市場(chǎng)，除非滿(mǎn)足以下條件：（1）破產(chǎn)企業(yè)在不久的將來(lái)將資不抵債；（2）破產(chǎn)企業(yè)不能依據(jù)破產(chǎn)法的規(guī)定成功地進(jìn)行重組；（3）破產(chǎn)企業(yè)已作過(guò)雖不成功但卻真誠(chéng)的努力去尋找對(duì)其資產(chǎn)比較合理的報(bào)價(jià)，以便既能使其有形和無(wú)形資產(chǎn)繼續(xù)保留于相關(guān)市場(chǎng)上，又可使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)受到擬訂合并更小的不利影響。
（九）其他方面的修訂
除上述這些方面外，新指南還對(duì)強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方（powerful buyers）、競(jìng)爭(zhēng)性買(mǎi)方的合并（mergers of competing buyers）以及部分收購(gòu)（partial acquisitions）等問(wèn)題進(jìn)行了分析。新指南專(zhuān)門(mén)對(duì)強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方問(wèn)題進(jìn)行了討論，明確了執(zhí)法部門(mén)會(huì)考慮強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方對(duì)合并當(dāng)事人的漲價(jià)能力進(jìn)行抑制的可能性。比如，如果強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方有能力與激勵(lì)與上游企業(yè)垂直聯(lián)合或者資助市場(chǎng)進(jìn)入，或者如果強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方的行為削弱了賣(mài)方之間的協(xié)同效應(yīng)，則這種情況就可能發(fā)生。新指南也指出，主張強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方的買(mǎi)方勢(shì)力可能抑制合并后的漲價(jià)要受限于一系列的因素，執(zhí)法部門(mén)不會(huì)僅僅因?yàn)榇嬖趶?qiáng)勢(shì)買(mǎi)方就去假定其能夠阻礙合并導(dǎo)致的負(fù)面競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，因?yàn)榧词故悄切┠軌蛲ㄟ^(guò)協(xié)商而獲得有利條件的買(mǎi)方也可能被一項(xiàng)市場(chǎng)勢(shì)力的增長(zhǎng)而損害。此外，即使一些強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方能夠保護(hù)他們自己，執(zhí)法部門(mén)也會(huì)考慮賣(mài)方市場(chǎng)勢(shì)力是否會(huì)對(duì)其他的買(mǎi)方造成不利影響。
新指南也增加了一個(gè)單獨(dú)部分來(lái)討論競(jìng)爭(zhēng)性買(mǎi)方間的合并。新指南指出，正如競(jìng)爭(zhēng)性賣(mài)方合并能夠加強(qiáng)市場(chǎng)中賣(mài)方的市場(chǎng)勢(shì)力一樣，競(jìng)爭(zhēng)性買(mǎi)方的合并也能夠強(qiáng)化市場(chǎng)中買(mǎi)方的市場(chǎng)勢(shì)力。買(mǎi)方市場(chǎng)勢(shì)力有時(shí)被稱(chēng)為“買(mǎi)方壟斷力”（monopsony power），在評(píng)估一項(xiàng)合并是否可能加強(qiáng)市場(chǎng)中買(mǎi)方的市場(chǎng)勢(shì)力時(shí)，執(zhí)法部門(mén)將運(yùn)用評(píng)估合并導(dǎo)致的賣(mài)方市場(chǎng)勢(shì)力同樣的分析框架，在界定相關(guān)市場(chǎng)時(shí)，執(zhí)法部門(mén)則會(huì)強(qiáng)調(diào)在面臨假定壟斷者所愿意支付的價(jià)格的一次下降時(shí)賣(mài)方的替代性選擇。
新指南也反映了執(zhí)法部門(mén)近年來(lái)對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)間的部分收購(gòu)越來(lái)越濃的興趣，新指南確定執(zhí)法部門(mén)將對(duì)部分收購(gòu)進(jìn)行審查。新指南指出，執(zhí)法部門(mén)將關(guān)注部分收購(gòu)損害競(jìng)爭(zhēng)的幾種主要方式。首先，部分收購(gòu)可能通過(guò)給予收購(gòu)企業(yè)去影響目標(biāo)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)行為的能力，從而減少競(jìng)爭(zhēng)。其次，部分收購(gòu)可能通過(guò)減少收購(gòu)企業(yè)去競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)，從而減少競(jìng)爭(zhēng)。再次，部分收購(gòu)可能通過(guò)讓收購(gòu)企業(yè)獲得目標(biāo)企業(yè)不公開(kāi)的、競(jìng)爭(zhēng)性的敏感信息，從而減少競(jìng)爭(zhēng)。新指南也指出，雖然部分收購(gòu)?fù)ǔ２荒墚a(chǎn)生合并特有的效率，但執(zhí)法部門(mén)還是會(huì)考慮部分收購(gòu)是否可能創(chuàng)造可認(rèn)知的特有效率。
三、對(duì)美國(guó)《橫向合并指南》修訂的評(píng)價(jià)
（一）新指南透明度與靈活性大為提高
整體而言，美國(guó)《橫向合并指南》此次修訂呈現(xiàn)出“透明”與“靈活”兩大特點(diǎn)，即新指南擴(kuò)大了執(zhí)法工作的透明度，同時(shí)也反映出執(zhí)法工作更大的靈活性。新指南在內(nèi)容上進(jìn)一步淡化了
主義色彩，制度設(shè)計(jì)趨向一個(gè)事實(shí)為基、更富彈性的分析框架，整體上折射出了奧巴馬政府積極的反壟斷態(tài)度。
就透明度而言，DOJ與FTC在指南修訂過(guò)程中一直都將透明度的提升作為此次修訂工作的主旨。從最終結(jié)果來(lái)看，新指南在篇幅上較之舊指南有很大提升，內(nèi)容也更為翔實(shí)，增加了諸如反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)、部分收購(gòu)等新內(nèi)容，對(duì)于單邊效應(yīng)等內(nèi)容則作了重要擴(kuò)展，并在指南中通過(guò)20多個(gè)案例對(duì)指南內(nèi)容進(jìn)行了具體說(shuō)明。應(yīng)該說(shuō)，較之舊指南，新指南更為清晰地傳達(dá)了DOJ與FTC在橫向合并反壟斷審查過(guò)程中的執(zhí)法思路與具體分析方法。
就靈活性而言，新指南拋棄了舊指南確定的“五步分析法”，
舊指南確定了界定市場(chǎng)并測(cè)算市場(chǎng)集中度、判斷潛在反競(jìng)爭(zhēng)效果、考慮市場(chǎng)進(jìn)入、效率以及破產(chǎn)五個(gè)核心分析步驟，這五個(gè)方面的內(nèi)容也對(duì)合并反壟斷控制理論的研究產(chǎn)生了很大的影響，構(gòu)成了大量合并控制理論研究的分析主線(xiàn)。降低了市場(chǎng)界定的重要性，青睞更為直接的反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)，采取了更為多元的分析方法。新指南指出，合并分析是一種以事實(shí)為基礎(chǔ)的程序，執(zhí)法部門(mén)會(huì)結(jié)合他們的經(jīng)驗(yàn)對(duì)那些合理、可行及可靠的證據(jù)，運(yùn)用一系列分析工具去評(píng)估合并是否會(huì)實(shí)質(zhì)性的影響競(jìng)爭(zhēng)。這意味著在具體案件中，執(zhí)法部門(mén)將基于事實(shí)、環(huán)境和經(jīng)驗(yàn)去綜合運(yùn)用各種不同的分析方法，而非遵循傳統(tǒng)上固定的、逐步的分析方法。
（二）新指南體現(xiàn)了理論與實(shí)踐的發(fā)展
此次修訂體現(xiàn)了舊指南頒布后過(guò)去數(shù)年間合并反壟斷控制理論與實(shí)踐的發(fā)展，并更好地反映了執(zhí)法部門(mén)的實(shí)踐。
首先，新指南更客觀地反映了執(zhí)法部門(mén)的實(shí)踐，解決了過(guò)去數(shù)年執(zhí)法部門(mén)實(shí)踐與舊指南不一致的問(wèn)題。執(zhí)法部門(mén)的實(shí)踐在過(guò)去數(shù)年間與舊指南的內(nèi)容存在很大差距，實(shí)際上通過(guò)舊指南已經(jīng)無(wú)法獲得執(zhí)法部門(mén)如何進(jìn)行合并審查的真實(shí)有效信息。比如就相關(guān)市場(chǎng)界定而言，過(guò)去數(shù)年兩個(gè)執(zhí)法部門(mén)在實(shí)際案件的內(nèi)部操作過(guò)程中已經(jīng)不將市場(chǎng)界定作為必經(jīng)程序，而對(duì)有助于判定競(jìng)爭(zhēng)效果的直接證據(jù)給予了更大的關(guān)注。再比如HHI指數(shù)門(mén)檻，執(zhí)法部門(mén)實(shí)際控訴的合并交易往往都大大超過(guò)舊指南確定的門(mén)檻。舊指南的很多內(nèi)容實(shí)際上對(duì)于執(zhí)法部門(mén)而言已經(jīng)名存實(shí)亡，新指南更好地反映了執(zhí)法部門(mén)的態(tài)度，這將有助于外界把握?qǐng)?zhí)法部門(mén)對(duì)于橫向合并的真實(shí)態(tài)度。 其次，新指南吸收了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的最新成果。合并指南自1982年版開(kāi)始便明顯地不斷強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)分析色彩，每一次修訂在都很大程度上體現(xiàn)了反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最新發(fā)展。合并反競(jìng)爭(zhēng)效果最初的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要集中于協(xié)同效應(yīng)的解釋上，1983年Salant等人提出單邊效應(yīng)概念后［11］，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)單邊效應(yīng)的研究便不斷深入，執(zhí)法部門(mén)過(guò)去數(shù)年中已經(jīng)開(kāi)始越來(lái)越重視合并可能帶來(lái)的單邊效應(yīng)。此次修訂吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果的一個(gè)突出例證就是在單邊效應(yīng)分析中UPP測(cè)試法的引入。UPP測(cè)試法近兩年引起了美國(guó)理論與實(shí)務(wù)界的熱議，新指南最終予以吸收，將其作為兩個(gè)執(zhí)法部門(mén)日后判定單邊效應(yīng)的重要工具之一。
再次，基于合并經(jīng)濟(jì)效果的復(fù)雜性，與過(guò)去幾次修訂一樣，此次修訂持續(xù)體現(xiàn)著“去結(jié)構(gòu)化”特點(diǎn)。競(jìng)爭(zhēng)作為一種發(fā)現(xiàn)的過(guò)程，對(duì)于合并反壟斷控制所體現(xiàn)的人類(lèi)理性提出了很大的挑戰(zhàn)，而隨著諸如網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)以及經(jīng)濟(jì)全球化等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)模式的發(fā)展，今天的合并反壟斷控制面臨著越來(lái)越多的復(fù)雜問(wèn)題。美國(guó)合并指南出臺(tái)之初，具有典型的結(jié)構(gòu)主義色彩，集中體現(xiàn)于在判定合并反競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)對(duì)市場(chǎng)份額與集中度的過(guò)分倚重。從指南過(guò)去各版的修訂來(lái)看，修訂中一直貫穿著一條主線(xiàn)，即不斷掙脫指南早期強(qiáng)烈的“結(jié)構(gòu)主義”特性。在“去結(jié)構(gòu)性”這條道路上，指南的此次修訂應(yīng)該說(shuō)是很大的一次跳躍，這可以從固定分析框架被打破、市場(chǎng)界定以及市場(chǎng)份額和市場(chǎng)集中度的作用被大大降低這些方面反映出來(lái)［12］。
最后，新指南的出臺(tái)建立在美國(guó)所具備的相關(guān)成熟條件基礎(chǔ)上。美國(guó)執(zhí)法部門(mén)在多年執(zhí)法的基礎(chǔ)上積累了合并審查的豐富經(jīng)驗(yàn)，法學(xué)教育體制及專(zhuān)業(yè)人員流動(dòng)機(jī)制
美國(guó)法學(xué)教育的基礎(chǔ)學(xué)位為JD，這也是美國(guó)法律職業(yè)的主流學(xué)歷，由于攻讀JD學(xué)位前一般需要獲得其他學(xué)科的學(xué)位，這使得美國(guó)法律職業(yè)人員往往具有綜合性知識(shí)背景，加之執(zhí)法人員、學(xué)者與律師三者間的流動(dòng)在美國(guó)非常暢通，許多反壟斷從業(yè)人員都在這三種身份間變動(dòng)，這些因素也促進(jìn)了美國(guó)反壟斷從業(yè)人員素質(zhì)的提高。也促成了美國(guó)反壟斷從業(yè)人員的高素質(zhì)，而美國(guó)在反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論研究方面的領(lǐng)先地位也為指南的修訂提供了扎實(shí)的學(xué)理給養(yǎng)，這些因素都為指南的不斷革新與執(zhí)行提供了很好的保障。
（三）新指南降低了合并審查的確定性
新指南瓦解了過(guò)去多年舊指南建構(gòu)起來(lái)并為社會(huì)各界所廣為接受的分析框架，吸收了新的分析方法，一定程度上影響了橫向合并反壟斷審查的統(tǒng)一性，并帶來(lái)了不確定性。
首先，傳統(tǒng)分析框架被打破，使得合并執(zhí)法的可預(yù)期性降低［13］。實(shí)際上，在指南修訂過(guò)程中，對(duì)于是否廢除傳統(tǒng)的固定分析框架，一直存在爭(zhēng)議。很多人都認(rèn)為，傳統(tǒng)的分析框架雖然不完美但也提供了堅(jiān)實(shí)的分析基礎(chǔ)，為合并反壟斷審查創(chuàng)制了可預(yù)期性［14］。對(duì)于新指南的修訂，甚至有觀點(diǎn)認(rèn)為執(zhí)法部門(mén)打開(kāi)了“潘多拉魔盒”［15］。就美國(guó)司法系統(tǒng)而言，法院多年來(lái)已經(jīng)接受舊指南確定的分析方法，下一步法院是否會(huì)接受新指南所倡導(dǎo)的靈活分析模式，特別是對(duì)市場(chǎng)界定的態(tài)度是否會(huì)改變，仍不明朗［16］。實(shí)際上這種沖突已經(jīng)出現(xiàn)，在2010年8月新指南剛不久，美國(guó)一個(gè)地方法院就否決了FTC對(duì)Lundbeck公司一項(xiàng)已經(jīng)完成的收購(gòu)的事后指控。
FTC v. Lundbeck， Inc.， Civil No.08-6379， slip.op.， 2010 U.S. Dist. LEXIS 95365 (D. Minn.Aug.31，2010).該案涉及Lundbeck公司收購(gòu)一種涉及動(dòng)脈導(dǎo)管的藥物治療方法，F(xiàn)TC認(rèn)為該收購(gòu)使得Lundbeck將其早期收購(gòu)的針對(duì)同種疾病的治療方法的價(jià)格提升了1300%。盡管FTC舉出企業(yè)合并后漲價(jià)的證據(jù)，法院還是因FTC沒(méi)能對(duì)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行說(shuō)明而拒絕了其訴求，法院仍然認(rèn)為市場(chǎng)界定是合并反壟斷控制的必要前提。因此，如果日后法院普遍與執(zhí)法部門(mén)的態(tài)度不一致，則合并交易不可避免地面臨很大的不確定性。
其次，新指南吸收的新經(jīng)濟(jì)學(xué)方法由于缺乏充分的實(shí)證基礎(chǔ)，其科學(xué)性仍待檢驗(yàn)。以UPP測(cè)試而言，該方法主要停留于學(xué)理探討，仍缺乏充分的實(shí)證經(jīng)驗(yàn)作為支撐［17］，而新指南對(duì)其具體運(yùn)用也缺乏充分的說(shuō)明，類(lèi)似方法的可行性與有效性仍待觀察。
再次，指南對(duì)于合并可能導(dǎo)致的非價(jià)格效果的關(guān)注度仍顯不足。應(yīng)該說(shuō)較之舊指南，新指南對(duì)于非價(jià)格效果的關(guān)注已經(jīng)有了很大的改善，如對(duì)由于減少產(chǎn)品質(zhì)量、種類(lèi)、服務(wù)或者減少創(chuàng)新而導(dǎo)致的消費(fèi)者損害給予了更多的關(guān)注，但這方面的規(guī)定仍顯粗糙。新指南后，F(xiàn)TC現(xiàn)任委員J.Thomas Rosch便了一份獨(dú)立聲明，指出新指南仍然過(guò)度強(qiáng)調(diào)基于價(jià)格理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)原則及模型，相比之下，對(duì)于非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的關(guān)注還是顯得不夠，沒(méi)有提供一套有關(guān)非價(jià)格效應(yīng)方面的清晰分析框架。
最后，在新指南框架下，企業(yè)可能面臨更高的交易成本。新指南更為靈活的分析框架也意味著執(zhí)法部門(mén)更大的執(zhí)法裁量權(quán)，如在合并申報(bào)過(guò)程中，當(dāng)事人需要出示的證據(jù)類(lèi)型可能更為復(fù)雜與靈活，而由于新指南對(duì)數(shù)據(jù)的重視進(jìn)一步提高，則很可能導(dǎo)致執(zhí)法中對(duì)當(dāng)事人過(guò)重的信息要求［18］，新指南的這些變化可能使得部分交易面臨更大的交易成本。
四、美國(guó)《橫向合并指南》修訂對(duì)我國(guó)的啟示
（一）盡快研究制定橫向合并指南
對(duì)于企業(yè)合并，我國(guó)《反壟斷法》借鑒歐盟的作法
使用了“經(jīng)營(yíng)者集中”的概念，該法第4章對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行了規(guī)定，涉及集中的概念、集中的申報(bào)、審查程序、審查的標(biāo)準(zhǔn)、附條件批準(zhǔn)等內(nèi)容。《反壟斷法》實(shí)施前，我國(guó)有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷控制的主要法律規(guī)定為外經(jīng)貿(mào)部（現(xiàn)商務(wù)部）和國(guó)家工商行政管理總局等部門(mén)2003年聯(lián)合的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》。
該暫行規(guī)定在2006年修改為《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，2009年該規(guī)定再次結(jié)合《反壟斷法》進(jìn)行了修訂。《反壟斷法》出臺(tái)后，國(guó)務(wù)院及相關(guān)部委又頒布了系列法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，其中涉及企業(yè)合并反壟斷控制的主要有：《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》、《金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)營(yíng)業(yè)額計(jì)算辦法》、《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》、《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》、《關(guān)于實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中資產(chǎn)或業(yè)務(wù)剝離的暫行規(guī)定》等。此外，為了指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)前的商談和具體申報(bào)工作，商務(wù)部還制定了《經(jīng)營(yíng)者集中商談規(guī)則》、《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷申報(bào)流程圖》、《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)文件資料的指導(dǎo)意見(jiàn)》等指導(dǎo)性文件，對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的一些重要環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)化和指引，便利當(dāng)事人進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)。
在反壟斷基礎(chǔ)性法律之外制定具體的合并指南是目前世界各國(guó)的通行作法，而考慮到橫向合并與非橫向合并的經(jīng)濟(jì)原理以及導(dǎo)致的競(jìng)爭(zhēng)效果存在很大的不同，目前各國(guó)的趨勢(shì)一般都是制定單獨(dú)的橫向合并指南。就我國(guó)制定橫向合并指南的必要性與意義而言，我們可以從以下四方面來(lái)認(rèn)識(shí)。
首先，制定橫向合并指南是我國(guó)反壟斷法律制度完善的要求。《反壟斷法》的頒布不是我國(guó)反壟斷立法的結(jié)束，而是剛剛走完的第一步［19］。我國(guó)在《反壟斷法》之外積極出臺(tái)了系列法規(guī)、規(guī)章與規(guī)范性文件，但橫向合并反壟斷控制的制度體系仍不完善，也不統(tǒng)一，且主要局限于程序性規(guī)定。我國(guó)需要對(duì)這方面的制度設(shè)計(jì)盡快予以整合完善，確保合并反壟斷控制這一高度專(zhuān)業(yè)的工作能夠有效開(kāi)展。
其次，制定橫向合并指南是規(guī)范與促進(jìn)執(zhí)法行為的要求。只有通過(guò)完善干預(yù)權(quán)的立法，將干預(yù)權(quán)行使的步驟、次序、方法系統(tǒng)性地納入規(guī)范的渠道，進(jìn)行具體、完備、透明的操作，才能在根本上防止干預(yù)權(quán)的濫用［20］。我國(guó)《反壟斷法》剛實(shí)施不久，執(zhí)法部門(mén)的經(jīng)驗(yàn)積累并不充分，在這種情況下，對(duì)于制度的明確性、統(tǒng)一性與穩(wěn)定性的要求就更高。通過(guò)指南來(lái)確定合并審查的具體分析框架，有利于規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法的統(tǒng)一與高效，同時(shí)也可以提高執(zhí)法透明度，避免執(zhí)法權(quán)的濫用。 再次，制定橫向合并指南有利于增進(jìn)市場(chǎng)交易預(yù)期、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。合并指南的制定可以讓包括企業(yè)在內(nèi)的社會(huì)各界了解執(zhí)法部門(mén)對(duì)市場(chǎng)上合并交易的態(tài)度，從而在交易中可以進(jìn)行相應(yīng)調(diào)適，提高合并交易的預(yù)期，節(jié)約交易成本。
最后，制定橫向合并指南有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)文化的培育。我國(guó)仍處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期，《反壟斷法》所體現(xiàn)的市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)文化在我國(guó)仍然不足，《反壟斷法》執(zhí)法初期合并指南所承載的競(jìng)爭(zhēng)文化培育功能不容忽視。競(jìng)爭(zhēng)文化的宣傳、教育，可以凝聚共識(shí)，化解分歧，減少反壟斷法的施行成本［21］。指南通過(guò)對(duì)具體合并反壟斷控制規(guī)則的明確，讓社會(huì)各界更好地了解合并控制機(jī)理，可以促進(jìn)包括企業(yè)、消費(fèi)者在內(nèi)的各種主體自由競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的生成與深化。
（二）合理把握橫向合并指南的內(nèi)容
研究制定橫向合并指南首先需要對(duì)指南的內(nèi)容有個(gè)整體把握，美國(guó)《橫向合并指南》多年發(fā)展所形成的制度體系在這方面給我們提供了很好的范例。筆者將合并反壟斷控制制度歸納為三大子制度群，即“反競(jìng)爭(zhēng)效果認(rèn)定制度群”、“反競(jìng)爭(zhēng)效果抗辯制度群”和“反競(jìng)爭(zhēng)效果補(bǔ)救制度群”。這種歸納實(shí)質(zhì)上關(guān)聯(lián)于合并反壟斷控制的基本原理，合并作為一種利弊兼具的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，對(duì)其理智處理需要關(guān)注規(guī)模經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)勢(shì)力效果，進(jìn)行相應(yīng)的權(quán)衡也就不可避免［22］，合并反壟斷控制就是在合并導(dǎo)致的積極效果與消極效果之間作取舍。“反競(jìng)爭(zhēng)效果認(rèn)定制度群”要解決的問(wèn)題就是通過(guò)制度設(shè)計(jì)來(lái)甄別一項(xiàng)合并可能給市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的負(fù)面影響，主要由相關(guān)市場(chǎng)界定制度、市場(chǎng)集中度測(cè)定制度、單邊效應(yīng)判定制度、協(xié)同效應(yīng)判定制度以及這些實(shí)體分析所關(guān)聯(lián)的證據(jù)制度和諸如SSNIP與HHI等經(jīng)濟(jì)分析方法和定量指標(biāo)所構(gòu)成。“反競(jìng)爭(zhēng)效果抗辯制度群”則是判定是否存在特定因素抑制合并反競(jìng)爭(zhēng)效果或者使得容忍反競(jìng)爭(zhēng)效果具有正當(dāng)性與合理性，主要由市場(chǎng)進(jìn)入抗辯、效率抗辯以及破產(chǎn)抗辯等制度及相關(guān)的證據(jù)制度和經(jīng)濟(jì)分析方法與定量指標(biāo)所構(gòu)成。“反競(jìng)爭(zhēng)效果補(bǔ)救制度群”則是在維護(hù)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)與促進(jìn)企業(yè)合理發(fā)展之間獲得平衡，通過(guò)對(duì)特定合并交易附加條件來(lái)確保在合并順利進(jìn)行的同時(shí)不會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的反競(jìng)爭(zhēng)效果，由資產(chǎn)剝離等結(jié)構(gòu)性救濟(jì)制度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等非結(jié)構(gòu)性救濟(jì)制度、相關(guān)的證據(jù)制度、經(jīng)濟(jì)分析方法與定量指標(biāo)所構(gòu)成。這三大子制度群構(gòu)成了合并反壟斷控制的基本圖景，可以認(rèn)為，合并反壟斷控制主要就是圍繞著合并可能導(dǎo)致的反競(jìng)爭(zhēng)效果的判定—抗辯—救濟(jì)三個(gè)核心環(huán)節(jié)來(lái)展開(kāi)。
“反競(jìng)爭(zhēng)效果補(bǔ)救制度群”，即合并救濟(jì)
“合并救濟(jì)”源于英文“merger remedy”的中文翻譯，也可譯為“合并補(bǔ)救”、“并購(gòu)救濟(jì)”，“merger remedy”一詞為國(guó)外理論與實(shí)務(wù)界的主流用法，我國(guó)《反壟斷法》中使用的概念是“經(jīng)營(yíng)者集中附條件”。制度，是否納入合并指南，該問(wèn)題在美國(guó)《橫向合并指南》最新修訂過(guò)程中也曾討論過(guò)，主流意見(jiàn)認(rèn)為合并救濟(jì)措施的靈活性可能會(huì)影響指南的穩(wěn)定性，因此合并救濟(jì)不適合納入指南，最終出臺(tái)的新指南也維持了這種思路，這實(shí)際上也是目前美、歐的一致作法。
美國(guó)有關(guān)合并救濟(jì)的主要文件是2003年FTC的《合并救濟(jì)協(xié)商聲明》（Statement of the Federal Trade Commission’s Bureau of Competition on Negotiating Merger Remedies）和2004年DOJ的《合并救濟(jì)指南》（Antitrust Division Policy Guide to Merger Remedies），歐盟是2001年歐委會(huì)并于2008年修訂的《合并救濟(jì)通知》（Commission Notice on remedies acceptable under the Council Regulation (EC) No 139/2004 and under Commission Regulation (EC) No 802/2004）。
筆者認(rèn)為，合并救濟(jì)措施的靈活性是相對(duì)的，這并不影響將其納入合并指南，相反，包含合并救濟(jì)制度的后合并指南在內(nèi)容上會(huì)更完善，整個(gè)合并反壟斷控制機(jī)理也表達(dá)得更為清晰與連貫。就我國(guó)橫向合并指南的制定而言，將合并救濟(jì)制度納入指南應(yīng)作為可能的方案之一。因此，筆者主張我國(guó)橫向合并指南的內(nèi)容設(shè)置主要圍繞“反競(jìng)爭(zhēng)效果認(rèn)定制度群”、“反競(jìng)爭(zhēng)效果抗辯制度群”和“反競(jìng)爭(zhēng)效果補(bǔ)救制度群”三方面展開(kāi)。就目前而言，我國(guó)這三方面的制度建設(shè)都不完善，特別是后兩個(gè)方面的制度建設(shè)更是不足。考慮到各方面的條件，短期內(nèi)我國(guó)可以分步驟就三大制度群暫時(shí)逐步出臺(tái)指南或者分別出臺(tái)指南，長(zhǎng)遠(yuǎn)而言，則可以考慮出臺(tái)涵蓋這三方面制度群的大而全的統(tǒng)合性橫向合并指南。
（三）平衡合并審查制度的確定性與靈活性
如前所述，美國(guó)《橫向合并指南》此次修訂的突出特點(diǎn)之一是合并審查的制度框架更為靈活，打破了舊指南確定的“五步分析法”，甚至連市場(chǎng)界定這一合并審查傳統(tǒng)起點(diǎn)的重要性也被大大降低，這一最新發(fā)展趨勢(shì)提醒我們，要關(guān)注合并審查制度的確定性與靈活性的平衡。合并審查制度的靈活性實(shí)質(zhì)上主要源于合并導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)效果的復(fù)雜性，美國(guó)《橫向合并指南》每次修訂的不斷“去結(jié)構(gòu)化”主要就是基于對(duì)合并經(jīng)濟(jì)效果之認(rèn)識(shí)的不斷深化與革新。
靈活的合并審查制度框架可能更為科學(xué)合理，但也對(duì)執(zhí)法部門(mén)的能力提出了更高的要求。結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，筆者認(rèn)為，現(xiàn)階段我國(guó)合并反壟斷審查應(yīng)以制度的確定性為原則，個(gè)案中的靈活性為例外。這主要是基于以下幾方面的考慮：首先，目前我國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)主體的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與專(zhuān)業(yè)知識(shí)仍然不足，人員素質(zhì)還不足以去適用一套太過(guò)靈活的合并審查制度。其次，我國(guó)也缺乏足夠的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)去建構(gòu)一套科學(xué)合理的靈活分析框架。美國(guó)新指南的靈活分析框架建立在多年的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)上，而我國(guó)仍處于反壟斷執(zhí)法的初級(jí)階段，還沒(méi)有獲得足夠的實(shí)證經(jīng)驗(yàn)積累去建構(gòu)一套符合我國(guó)市場(chǎng)特點(diǎn)的靈活性制度體系。再次，我國(guó)合并反壟斷審查的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論支持也不充分，特別是針對(duì)我國(guó)特定經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期及產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)而開(kāi)展的合并反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)研究仍然不足，這使得現(xiàn)階段我國(guó)對(duì)于采取更為靈活的合并審查框架更應(yīng)該慎重。最后，合并審查的可預(yù)期性在反壟斷執(zhí)法初期非常關(guān)鍵，不應(yīng)盲目追求制度的靈活性而影響制度的可預(yù)期性。反壟斷執(zhí)法初期，合并審查更大的確定性對(duì)于執(zhí)法部門(mén)與市場(chǎng)而言都非常必要，一套相對(duì)穩(wěn)定與明確的制度框架有利于節(jié)約各方成本，也對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)文化的培育具有積極意義。
在把握合并審查制度確定性的基礎(chǔ)上，我們也應(yīng)該對(duì)制度的必要靈活性給予足夠的重視，這要求我們?cè)谔囟ò讣幸矐?yīng)保留一定的靈活性，而不能完全拘泥于形式化的分析路徑。筆者認(rèn)為，主要可以通過(guò)以下四方面來(lái)把握合并審查中制度穩(wěn)定性與靈活性的平衡：首先，一般案件的分析應(yīng)遵循相對(duì)穩(wěn)定而明確的分析框架，這套分析框架主要圍繞相關(guān)市場(chǎng)界定、市場(chǎng)集中度測(cè)定、反競(jìng)爭(zhēng)效果判定、市場(chǎng)進(jìn)入與效率等反競(jìng)爭(zhēng)效果抗辯因素的考量以及合并救濟(jì)等環(huán)節(jié)展開(kāi)。其次，允許執(zhí)法部門(mén)在特定案件中打破常規(guī)分析框架進(jìn)行審查，比如避開(kāi)市場(chǎng)界定而采納特定的直接證據(jù)類(lèi)型。再次，執(zhí)法部門(mén)在內(nèi)部必須建立一套嚴(yán)格的內(nèi)控機(jī)制來(lái)確保非常規(guī)分析的合理性與可靠性，如建立非常規(guī)案件的內(nèi)部復(fù)審制度。最后，通過(guò)外部輔助機(jī)制進(jìn)一步確保非常規(guī)分析機(jī)制的合理性與科學(xué)性。比如，在非常規(guī)分析案件中引入專(zhuān)家證言、強(qiáng)化這類(lèi)案件審理中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者、消費(fèi)者、社會(huì)團(tuán)體等第三方主體的咨詢(xún)以及社會(huì)聽(tīng)證等。 （四）加強(qiáng)合并審查中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合
反壟斷法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的聯(lián)系非常密切，反壟斷法自誕生以來(lái)就將經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織理論作為其理論基礎(chǔ)［23］。近幾十年以
來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)反壟斷法的作用更是越來(lái)越大。波斯納法官甚至指出，當(dāng)今在反壟斷問(wèn)題上，經(jīng)濟(jì)學(xué)方法之外的其他各種視角已經(jīng)基本上銷(xiāo)聲匿跡［24］。目前包括美國(guó)、歐盟在內(nèi)的發(fā)達(dá)國(guó)家、地區(qū)的反壟斷法發(fā)展更是呈現(xiàn)出法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)加速融合的趨勢(shì)，包括倚重?cái)?shù)學(xué)工具的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)也都在美、歐反壟斷立法與執(zhí)法中占據(jù)著越來(lái)越重要的位置。
合并反壟斷審查的實(shí)質(zhì)是政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，合并作為企業(yè)成長(zhǎng)的一種重要途徑可以帶來(lái)規(guī)模效應(yīng)，但合并在帶來(lái)效率增進(jìn)等積極作用的同時(shí)也容易導(dǎo)致反競(jìng)爭(zhēng)效果，如橫向合并就容易導(dǎo)致企業(yè)間的協(xié)同或者單邊限制競(jìng)爭(zhēng)行為。但是，要具體對(duì)合并可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行利弊分析并作出定性判斷，并不是一件容易的事情，往往需要結(jié)合各類(lèi)市場(chǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析，這就需要運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以及相應(yīng)的模型對(duì)個(gè)案進(jìn)行具體分析［25］。因此，對(duì)企業(yè)合并這種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行反壟斷審查時(shí)，我們不可避免地需要借助經(jīng)濟(jì)分析，甚至在很大程度上主要倚重經(jīng)濟(jì)分析，這就要求在合并反壟斷審查過(guò)程中，將法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行高度的融合，而這種融合在很大程度上體現(xiàn)為通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定量分析來(lái)支持法學(xué)的定性判斷。
合并審查中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合主要可以體現(xiàn)在合并審查規(guī)則中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的融入、執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)學(xué)基本素質(zhì)的提高以及執(zhí)法工作機(jī)制中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的協(xié)調(diào)三個(gè)方面。首先，合并審查規(guī)則中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的融入。這包括合并審查規(guī)則對(duì)合并關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理以及特定經(jīng)濟(jì)分析方法的吸收以及量化指標(biāo)的確立。比如市場(chǎng)界定中的替代性理論、合并競(jìng)爭(zhēng)效果的單邊效應(yīng)理論與協(xié)同效應(yīng)理論，以及SSNIP法、臨界損失分析法、UPP測(cè)試法和HHI門(mén)檻等，這些都是合并審查規(guī)則中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論融合的例證。需要強(qiáng)調(diào)的是，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)針對(duì)自身市場(chǎng)特點(diǎn)的反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，特別是諸如市場(chǎng)份額與市場(chǎng)集中度的量化指標(biāo)不能簡(jiǎn)單地借鑒國(guó)外的數(shù)值，必須結(jié)合我國(guó)的特殊市場(chǎng)條件進(jìn)行測(cè)算，這樣才能確保我國(guó)合并審查制度中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論融入的科學(xué)性。
其次，執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)學(xué)基本素質(zhì)的提高。由于我國(guó)的法學(xué)教育體制，許多執(zhí)法人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)背景單一，缺乏基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)基礎(chǔ)。就反壟斷執(zhí)法而言，我國(guó)必須重視執(zhí)法人員必要經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)的培訓(xùn)，因?yàn)檫@對(duì)于理解反壟斷規(guī)則以及更好地執(zhí)行規(guī)則都具有基礎(chǔ)性的意義。執(zhí)法部門(mén)應(yīng)考慮建立常態(tài)化的執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)學(xué)培訓(xùn)機(jī)制，從而提高反壟斷執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)分析與理解的能力。
最后，執(zhí)法工作機(jī)制中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的協(xié)調(diào)。由于合并審查的經(jīng)濟(jì)分析專(zhuān)業(yè)性非常高，因此執(zhí)法人員適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)培訓(xùn)并不能替代專(zhuān)業(yè)性的經(jīng)濟(jì)分析工作，美、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家、地區(qū)的反壟斷執(zhí)法部門(mén)都有一套成熟的法學(xué)專(zhuān)家與經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)家分工合作機(jī)制。我國(guó)商務(wù)部反壟斷局已經(jīng)建立了專(zhuān)門(mén)的經(jīng)濟(jì)分析部門(mén)，但規(guī)模仍然有限，下一步如何加強(qiáng)合并審查中的經(jīng)濟(jì)分析力量，并形成科學(xué)的法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)分工合作機(jī)制，是我國(guó)執(zhí)法部門(mén)需要重視的問(wèn)題。
（五）建立合并案件跟訪制度
合并案件跟訪制度是指對(duì)于審結(jié)的案件（包括無(wú)條件通過(guò)、附條件通過(guò)以及禁止）中具有典型特色或重大影響的案件，執(zhí)法部門(mén)內(nèi)部建立一套對(duì)這些案件的市場(chǎng)反應(yīng)進(jìn)行后續(xù)跟蹤回訪與分析總結(jié)的制度。對(duì)以往案件的跟蹤與研究實(shí)際上也是國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，美國(guó)、歐盟都會(huì)基于對(duì)以往案件的分析，就合并反壟斷審查相關(guān)研究報(bào)告。
建立合并案件跟訪制度的積極意義可以體現(xiàn)在下述幾方面：首先，案件跟訪有利于及時(shí)總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，可以加快我國(guó)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的成熟，并為制度的完善與執(zhí)法的優(yōu)化積累實(shí)證信息。其次，通過(guò)案件跟訪可以基于個(gè)案來(lái)檢驗(yàn)制度的科學(xué)性以及執(zhí)法的合理性。由于我國(guó)缺乏充分的反壟斷實(shí)證經(jīng)驗(yàn)，制度的建設(shè)主要還是靠借鑒域外經(jīng)驗(yàn)，制度的本土融合性并未歷經(jīng)充分的驗(yàn)證，因此反壟斷執(zhí)法初期不可避免地具有一定的“試錯(cuò)”性質(zhì)。在這種背景下，通過(guò)案件跟訪來(lái)盡量減少“試錯(cuò)”的代價(jià)便具有積極的意義。最后，案件跟訪制度也有助于加深對(duì)我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)特性的深入認(rèn)識(shí)。我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期，特殊的經(jīng)濟(jì)體制與產(chǎn)業(yè)格局必然對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)一定的影響。通過(guò)案件跟訪制度來(lái)考察合并當(dāng)事人的市場(chǎng)行為以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的真實(shí)反應(yīng)，這無(wú)疑也有助于加深對(duì)我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)特性的認(rèn)識(shí)，而諸如市場(chǎng)集中度等定量指標(biāo)的設(shè)置也可以通過(guò)這一過(guò)程進(jìn)行檢驗(yàn)與測(cè)試。
合并案件跟訪制度的建構(gòu)可以從案件跟訪的途徑與原則以及跟訪所獲信息的處理與利用兩大方面來(lái)把握。首先，案件跟訪的途徑與原則。目前我國(guó)執(zhí)法資源有限，案件跟訪應(yīng)盡量通過(guò)低成本的途徑來(lái)進(jìn)行，并且以不影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為原則。比如，開(kāi)通特定的執(zhí)法信息跟蹤網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，就合并案件的后續(xù)市場(chǎng)反應(yīng)向社會(huì)提供信息傳導(dǎo)平臺(tái)。此外，還可考慮對(duì)特定案件涉及的經(jīng)營(yíng)者、競(jìng)爭(zhēng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)團(tuán)體、消費(fèi)者代表等定期召開(kāi)座談會(huì)、進(jìn)行電話(huà)或郵件回訪與溝通。其次，跟訪所獲信息的處理與利用。執(zhí)法部門(mén)可以在內(nèi)部建立審結(jié)案件數(shù)據(jù)庫(kù)，并可以有意識(shí)地分產(chǎn)業(yè)進(jìn)行案件跟訪與數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，盡量把握不同產(chǎn)業(yè)的特性。執(zhí)法部門(mén)還可考慮定期對(duì)案件跟訪獲得的信息組織專(zhuān)家進(jìn)行分析研究，為下一步的制度完善與執(zhí)法改進(jìn)提供有益的支撐與幫助。
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