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科技成果轉化實施管理范文1

[關鍵詞]國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度

[分類號]G356.8

1　引言

1987年，美國軟件工程學會(SEI)推出了CMM/CMMI能力成熟度模型，用于衡量軟件開發實踐的成熟度。20世紀90年代，國外掀起一股研究管理成熟度的熱潮，常見的模型已發展到30多種，比較有代表性的主要有：Berkeley(PM)2、Ca-PMMM、5級MF-PMMM、5級PMS-PMMM、4級KM-PMMM、5級K-PMMM以及PMI開發的OPM3、4級認證體系IPMA等。

我國學者在知識管理成熟度方面做了初步的研究，如胡翠紅從技術演進、技術發展以及主動性演變三個角度描述了知識管理技術成熟度模型；彭理莉提出企業知識管理能力成熟度模型，并構建了企業知識管理能力成熟度評價的指標體系；蔡韜構建了―個新的知識管理成熟度模型；曹穎介紹了畢馬威(KPMG)知識管理框架評估體系、微軟的知識管理rr顧問和西門子的KMMM。

國防工業的科技成果向商業化、產業化轉化是通過軍民相互轉化、軍民融合與共建等形式聚集人才、資金、資源等力量推動的，是一個多主體合作的轉化模式。其對于衡量組織知識管理水平、描述知識管理組織成熟程度具有現實意義，為知識管理組織提供了一個可測量、比較、提升的手段和工具。中國空間技術研究院北京控制工程研究所雖然通過了cMM的3級認證，但它是關于系統工程項目的，而非科技成果轉化知識管理項目。國內關于國防軍工行業成熟度模型的研究很少，最為深入的應屬肖勇構建的國防系統工程實施能力成熟度評價模型，而關于國防軍工行業知識管理成熟度模型的研究目前尚未見有成果發表。因此，筆者從一個更為深入的視角研究國防工業的知識管理成熟度模型，這是一項開拓性的研究，具有重要的理論和實踐意義。

2　國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度內涵及影響因素

2.1國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度內涵

國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度是指國防工業科技成果轉化知識管理組織開發、實施知識管理項目組織的過程被明確定義、管理、測量和控制的有效程度，衡量包括知識識別與對接、學習與共享、整合與對接的知識管理全過程對國防工業科技成果轉化的推動作用，評價國防工業科技成果轉化組織結構的完備性與功能的有效性。即國防工業科技成果轉化知識管理組織的成熟度包括結構成熟度、過程成熟度與功能成熟度三個部分：

2.1.1結構成熟度指組織結構的扁平化與完善性對于知識管理的支持力度。扁平化的組織通過壓縮組織層級縮短組織知識流動通道，提升組織知識轉移的效率；完善的組織結構能提供有力的知識流動和更新促進機制及知識管理平臺通道，實現知識的溢出價值。

2.1.2過程成熟度是對知識管理組織過程的綜合有效性的考察。知識管理的推進過程是一個復雜交叉的過程，主要包括知識識別與對接、知識學習與共享、知識整合與創新等幾個階段，知識管理組織的績效體現為一種綜合績效和綜合能力。

2.1.3功能成熟度指組織具有柔性、抗風險能力、修復能力以及拓展能力等，即知識管理組織是一個動態的自組織結構，能夠自創生、自復制、自發展。功能成熟度的等級高低是組織發展的高級化體現，也是組織內部高度協同的綜合發展結果。

2.2國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度影響因素

國防工業科技成果轉化知識管理組織是一個動態復雜的網絡化組織，其成熟度也因動態、復雜、網絡化等組織特征的作用，具有一些獨特的影響因素。

2.2.1政府主導性國防工業科技成果轉化由于對國家的安全穩定和經濟發展具有重要的保證與推動作用，是國家產業發展的主導者，因此，政府機構和事業機構在國防工業科技成果轉化知識管理中起著引導調控作用和環境建設作用。

2.2.2軍民融合性 國防工業科技成果轉化是一個軍民相互轉化、軍民融合與共建的過程，其知識管理也需要軍民的共同參與，而軍民主體也是構成國防工業科技成果轉化知識管理組織的網絡節點，軍民聯系是維系知識管理組織內部關系的關鍵。

2.2.3企業主體性企業是國防工業科技成果轉化的主體，是國防工業科技成果轉化知識管理的最主要參與者和知識價值的最終實現者。企業的研發能力、生產能力、市場開發能力、聯盟能力是影響國防工業科技成果轉化效率的關鍵，企業的知識管理能力是國防工業科技成果轉化知識管理組織知識管理能力的重要組成部分。

2.2.4動態適應性 因國防工業科技成果轉化知識管理組織是一個由多主體、多聯系構成的復雜模塊化網絡結構，故其具有動態適應的基礎與前提。而國防安全和世界局勢的劇變和經濟的迅速發展又提出了國防工業科技成果轉化知識管理組織的動態適應性需求。

3　國防工業科技成果轉化知識管理組織的三層結構

國防工業科技成果轉化知識管理組織是一個動態結構的復雜功能實現的組織模式，是一個由不同的功能Agent和結構Agent構成的模塊化網絡架構，包括三個層次的組織關系：總體聯結、多主體聯結、主體內聯結，如圖1所示：

三個層面的組織關系既是一種包含、領導關系，又是一種嵌入、穿插關系。三個層面的組織關系通過縱向與橫向的多種聯結關系形成一個多節點、多維的立體網絡結構，節點就是組織中的結構Agem，聯結關系則由功能Agent維系。若干結構Agent和功能Agent以一定的組織結構綜合體現，形成了具有完整功能的網絡模塊，而模塊之間又通過更強的功能聯結形成國防工業科技成果轉化知識管理組織的完整體系。

3.1總體聯結

總體聯結是指網絡模塊通過功能Agent聯結而成的國防工業科技成果轉化知識管理組織完整體系的綜合過程。國防工業科技成果轉化知識管理模塊包括產學研聯合模塊、產中金聯合模塊、產金聯合模塊、多產聯盟模塊等各種模塊聯結方式，而總體聯結就是指通過政府的引導和指令調控，將各種不同的網絡模塊納入國防工業科技成果轉化知識管理組織體系，并加以融合貫通，形成一個有機整體。總體聯結雖包含自組織過程，但更主要的是利用政府機構的政策引導和行政調控功能加以整合的他組織過程。總體聯結強調的是政府機構在國防工業科技成果轉化知識管理組織中的特殊作用。其層面的成熟度主要受政府主導性影響。

3.2多主體聯結

多主體聯結是指多個主體以網絡節點形式通過功能Agent聯結從而構成國防工業科技成果轉化知識管理組織的網絡模塊的過程。網絡模塊具有各種不同的

邏輯結構，而物理結構則更是隨著科技成果轉化知識管理的需求而動態變化。我國科技成果轉化主要有擁有者自行轉化、轉讓轉化、合作轉化和孵化器轉化等幾種形式，自行轉化需要企業、金融機構的參與；轉讓轉化與合作轉化需要多個企業和中介、金融機構等的參與；孵化器轉化則主要體現中介職能與政府職能。不同的轉化形式也就是不同的科技成果轉化知識管理網絡模塊，如自行轉化形式的結構Agent包括企業A-gent、金融機構Agent，而功能Agent則包括知識識別與對接Agent、知識學習與共享Agent、知識整合與創新Agent、金融支持Agent、成果推介Agent等。多主體聯結主要表現為自組織過程，強調的是在利益驅動和激勵下，不同的科技成果轉化知識管理主體之間自行知識對接、共享和參與主體的主觀能動作用及經濟運行的組織功能。在多主體聯結層面上，軍民融合是其主題，多主體聯結層面的成熟度主要受軍民融合性影響。

3.3主體內聯結

主體內聯結是指各國防工業科技成果轉化知識管理主體內部的知識管理活動的聯結，是各主體形成具有一定功能的結構Agent的前提條件。國防工業科技成果轉化知識管理組織的主體包括官(政府機構與相關事業機構)、產(軍工企業和民品企業)、學(高等學府)、研(研究機構)、金(銀行、風險投資)、中(中介機構、孵化器)等幾個主要部分，其中產是國防工業科技成果轉化知識管理組織的最重要參與主體，是科技成果轉化有效實施的行為主體，是組織知識實現價值轉化的直接實現者。不同的主體內部知識聯結方式不同，知識管理的重點與關鍵域也不一樣。主體內聯結強調的是企業主體內知識的有效管理是國防工業科技成果轉化知識管理的基礎。在主體內聯結層面上，其成熟度主要受企業主體地位的保證程度影響。

4　成熟度模型梅建

4.1國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度模型構建的總體思路

筆者擬通過研究建立一個集全過程、多方位、多領域、多主體、多層級、多功能評價于一體的國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度評價系統。其“綜合性”表現在：①全過程：綜合考察國防工業科技成果轉化知識管理組織的知識識別與對接、知識學習與共享、知識整合與創新的全知識管理過程和科技成果轉化的對接、中試、批量生產、商業化、產業化全過程的相融合程度；②多方位：從國防工業科技成果轉化知識管理組織的結構、過程和功能三種視角全方位評價知識管理組織的成熟度，研究組織的結構科學性、過程合理性和功能自組織；③多領域：從國防工業的航天、航空、兵器、電子、船舶和核工業六大領域的綜合視角考慮，評價領域內部和領域間的知識管理組織水平；④多主體：從官、產、學、研、金、中6種國防工業科技成果轉化知識管理的主要參與主體，研究科技成果轉化過程中知識的流動和擴散效率，從軍民相互轉化和軍民融合視角考慮具有國防特色的軍民科技成果轉化的知識管理水平；⑤多層級：從國防工業科技成果轉化知識管理組織內部的知識聯結關系三層級，研究通過組織在國防工業科技成果轉化知識管理的不同層面實現有效知識管理的水平；⑥多功能：研究國防工業科技成果轉化知識管理組織的成熟度的目標不僅是作出等級界定，更重要的是尋找關鍵過程域和最佳實踐，為提升知識管理水平提出理論與實踐指導。

4.2國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度模型的基本結構

國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度模型的基本結構(見圖2)包括：①定義組織成熟度水平。通常不同的成熟度模型由不同的成熟度水平等級組成，每個成熟度水平都是一個明確定義的進化平臺，它構建并制度化了組織提高知識管理組織能力的等級。②定義組織過程域。每個成熟度水平都由若干個過程域組成。過程域識別了必須制度化才能實現的相應成熟度水平以及一個組織應該實施的提高其知識管理組織能力的知識管理實踐。③定義組織過程域目標。每個組織過程域包括了若干個要實現的目標。這些目標構成了組織實施過程域的知識管理實踐應該滿足的要求，集中體現了過程域的范圍邊界和意圖。因此，組織過程域目標就是實施一個過程域的最佳實踐所應達到的組織狀態，它概括了該過程域被實施和制度化所必須存在的狀態。當包括在一個成熟度水平中的所有過程域目標都實現時，組織的知識管理組織能力就能達到一個新的成熟度水平。④提煉知識管理組織最佳實踐。每一個過程域都是由對滿足其目標發揮作用的最佳實踐來描述的，這些最佳實踐共同發揮作用時，能夠完成組織過程域的目標。每個組織過程域的知識管理組織實踐為提高組織的知識管理能力提供了具體的行動指南。

4.3國防工業科技成果轉化知識管理組織的成熟度模型

4.3.1 組織成熟度等級水平及其特點 綜合考慮國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度評價的目標和知識管理組織的特點，可將組織成熟度分為知識管理組織無序階段、知識管理組織反應階段、知識管理組織意識階段、知識管理組織確認階段和知識管理組織無隙階段。

?知識管理組織無序階段。組織一般沒有采用任何專門的知識管理機構、人員和專業的知識管理方法來處理組織內外的知識，沒有具體的知識管理過程被定義，不能實現軍民的知識交流與官、產、學、研、金的知識溝通，無法貫穿總體聯結、多主體聯結和主體內聯結的知識維系，國防工業科技成果轉化知識管理組織內的知識共享和創新完全依靠個人的習慣和努力。

?知識管理組織反應階段。組織對知識管理有所認識，認識到知識必須加以管理才能充分發揮作用；對日常所用知識已經文本化，但知識創新仍屬于特殊行為；技術上存在基本的知識記錄系統，但數據格式仍然不規范，數據集成層次比較低，知識浪費現象比較嚴重。軍民知識溝通和官、產、學、研、金知識交流仍處于被動、偶然狀態，知識在主體內的聯結能基本完成，但多主體間和總體聯結上的知識轉移仍舊很難實現，知識的有效組織與管理只在小范圍內實現。

?知識管理組織意識階段。組織內有專門的組織推進知識管理建設；有透明的知識管理和維護機制，存在邏輯化的知識內容結構，知識內容不斷增長并得到有效的維護；在技術上具備了基本的信息系統，實現了對知識的單點訪問能力，但知識仍沒有得到有效集成。多主體間的知識溝通雖已通過有意識的知識管理組織活動加以解決，但總體上還不能使知識共享普遍實現。

?知識管理組織確認階段。組織內主體和人員能夠隨時隨地的使用和學習知識，知識應用和共享給科技成果轉化帶來了明顯的收益，并得到了定量評估；技術上建立了整合的知識基礎結構，知識內容與業務過程得到了有效集成。多主體之間的知識溝通已能在一定程度上順暢流通，總體上的知識聯結也基本能夠完成。軍民相互轉化和軍民融合共建有一定基礎。

?知識管理組織無隙階段。共享文化已經制度化；組織在決策、管理和運作的各個層次都和知識緊密結合，知識過程持續改善，知識內容不斷創新；知識管理技術具備了知識表示、知識挖掘和商業智能的能力，知識管理技術成為組織的核心力量。知識在國防工業系統內部能廣泛交流、系統共享，知識流動無任何障礙，知識管理組織聯結達無隙狀態，知識管理對提升國防工業科技成果轉化能力起關鍵作用。

4.3.2知識管理組織過程域與過程域目標

?知識管理組織過程域。根據上述知識管理組織成熟度等級水平的界定，以及對國防工業科技成果轉化知識管理組織內涵、目標、結構、特點及成熟度評價的總體思路的分析，可確定國防工業科技成果轉化知識管理組織的各等級水平下的過程域，如圖3所示：

?知識管理組織過程域目標。在不同的知識管理組織成熟度等級水平上，通過不同的過程域實現不同的過程域目標，如表I所示：

4.3.3 知識管理組織最佳實踐通過界定各知識管理組織過程域和明確組織過程域目標，進一步可以提煉出各國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度等級水平所對應的過程域的最佳實踐，以此指導管理者有效完成國防工業科技成果轉化知識管理的組織工作，完善科技成果轉化知識管理組織，提升科技成果轉化效率。知識管理組織最佳實踐如表2所示：

科技成果轉化實施管理范文2

第一條

為了加快實施創新驅動發展戰略，促進和規范科技成果轉化，加速科學技術進步和創新，推動經濟建設和社會發展，根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和其他有關法律、行政法規，結合本市實際情況，制定本條例。

第二條

本市為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等科技成果轉化及相關活動，適用本條例。

第三條

科技成果轉化活動應當遵循市場規律和科技創新規律，發揮企業的主體作用，按照自愿、互利、公平、誠信的原則，實施以增加知識價值為導向的激勵政策，依法保障實施科技成果轉化各方主體權益，激發全社會創新創業活力。

科技成果轉化活動應當有利于提高經濟效益、社會效益和合理利用資源、保護環境。

第四條

市和區人民政府應當加強對科技成果轉化工作的領導，將科技成果轉化工作納入國民經濟和社會發展規劃和年度計劃，建立健全科技成果轉化市場機制和轉化體系。

本市各級人民政府應當加強科技、財政、投資、稅收、人才、產業、金融、政府采購、軍民融合、知識產權等政策協同，為科技成果轉化創造良好環境。

第五條

本市鼓勵國內外科技成果在本市實施轉化，并予以支持。

單位和個人從事科技成果轉化活動，依照國家和本市有關規定享受優惠政策。

第六條

本市積極推進京津冀協同創新發展，加強與京冀科技創新資源的開放共享，共建科技成果轉化平臺、科技產業園區和技術交易市場聯盟、產業技術創新聯盟；鼓勵企業、研究開發機構和高等院校與京冀等市外創新主體聯合建設重點實驗室、工程中心等聯盟，促進科技成果轉化實施。

第二章政府支持和保障

第七條

市和區人民政府應當對科技成果轉化合理安排財政資金投入，積極發揮各類財政資金的引導作用，引導社會資金投入，構建多層次、多渠道投資融資保障體系，推動科技成果轉化資金投入的多元化。

第八條

科學技術行政部門應當組織擬定促進科技成果轉化的政策措施，管理、指導、協調、服務本市科技成果轉化工作。

發展改革、工業、農業、教育、財政、人力社保、知識產權、金融管理等有關行政部門，在各自職責范圍內做好促進科技成果轉化工作。

第九條

發展改革、工業、農業、教育、科學技術等行政部門，應當改進和完善利用財政資金設立的應用類科技項目和其他相關科技項目的科研組織管理方式，在制定科技規劃、計劃和編制項目指南時，應當聽取相關行業、企業的意見；在組織實施應用類科技項目時，應當明確項目承擔者的科技成果轉化義務，并將科技成果轉化和知識產權創造、運用作為立項和驗收的重要內容和依據。

第十條

本市支持天使投資、創業投資等機構投資初創期科技企業和高投入、高風險、高產出的科技成果轉化項目。

第十一條

市和區人民政府應當通過政府采購、研究開發資助、產業技術指導目錄、示范推廣、后補助等方式，優先安排和重點扶持下列科技成果轉化項目：

（一）對經濟發展和行業技術進步有顯著促進作用的；

（二）技術含量高、市場容量大，對形成高新技術產業有明顯效果的；

（三）能夠改造和替代落后技術、工藝和裝備的；

（四）能夠合理開發和利用資源、節約能源、降低消耗以及防治環境污染、保護生態、提高應對氣候變化和防災減災能力的；

（五）能夠改善民生和提高公共健康水平的；

（六）能夠促進現代農業或者農村經濟發展的；

（七）專利技術及其他重大科技成果在本市首次實施轉化的；

（八）其他具有顯著社會效益的。

第十二條

本市建立和完善促進科技成果轉化的信息系統。

市科學技術行政部門應當建立科技成果信息庫，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果相關信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務，但不得泄露國家秘密和商業秘密。

市知識產權部門應當完善專利信息服務平臺，開展專利信息數據檢索、加工和分析，推動專利運用。

市財政部門應當完善行政事業單位資產管理信息系統，規范對科技成果處置、使用和收益管理的統計工作。

科學技術行政部門和其他有關部門，應當為企業獲取所需的科技成果信息提供幫助和支持。

第十三條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校，應當將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息庫。

鼓勵利用非財政資金設立的科技項目的承擔者，將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息庫。

第十四條

利用財政資金設立的科技項目的承擔者，應當按照規定及時向科學技術行政部門提交相關科技報告。

鼓勵利用非財政資金設立的科技項目的承擔者提交相關科技報告。科學技術行政部門應當提供方便。

第十五條

本市鼓勵農業科研機構、農業企業、農業試驗示范單位獨立或者與其他單位合作實施農業科技成果轉化，為農業生產提前、產中、產后綜合配套技術服務。

第三章研究開發機構和高等院校

第十六條

研究開發機構、高等院校應當完善科技成果轉化管理制度，優化科技成果轉化流程，加強科技成果轉化工作的專業化建設。

第十七條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校中的科技人員經單位同意，可以采取離崗、兼職、到企業掛職或者在崗創業等方式從事科技成果轉化活動。

科技人員離崗創業的，應當與單位簽訂離崗協議，對離崗創業事項、離崗期限、工資福利、社會保險、收益分配、成果歸屬等進行約定。

科技人員兼職或者在崗創業期間，應當完成本職工作，履行崗位職責，就兼職期限、保密、知識產權保護、收益分配、后續成果歸屬等與單位進行約定。

科技人員兼職或者離崗從事科技成果轉化活動期間，不得損害或者侵占本單位合法權益。

第十八條

研究開發機構、高等院校可以設置一定比例的流動崗位，引進有創新實踐經驗的企業家和企業科技人員兼職從事教學和科研工作。

第十九條

研究開發機構、高等院校的主管部門以及財政、科學技術等相關行政部門，應當建立有利于促進科技成果轉化的績效考核評價體系，將科技成果轉化情況作為對研究開發機構、高等院校考核評價、科研資金支持的重要內容和依據，并對科技成果轉化績效突出的相關單位加大科研資金支持。

研究開發機構、高等院校應當將科技成果轉化的產值、利潤等經濟效益和吸納就業、節約資源、保護環境等社會效益，作為科技人員職稱評聘的重要內容。

在科技成果轉化中做出重大貢獻的科技人員，可以直接申報高級職稱。

第二十條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定采取轉讓、許可或者作價投資等方式實施轉化。

第二十一條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校轉移其持有的科技成果，應當通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱、擬交易價格。公示時間不少于十五日。

第二十二條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，由本單位按照國家和本市有關規定管理和使用。

第二十三條

職務科技成果轉化后，科技成果完成單位應當按照本單位的規定或者與科技人員的約定，對完成、轉化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。單位未規定、也未與科技人員約定的，按照下列標準執行：

（一）將該項職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，從轉讓、許可收入扣除相關稅費、科技成果維護費、交易過程中的評估費、鑒定費等直接費用后的凈收入中，提取不低于百分之五十的比例；

（二）以該項職務科技成果作價投資的，從作價投資取得的股份或者出資比例中，提取不低于百分之五十的比例；

（三）將該項職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應當在實施轉化成功投產后連續三至五年，每年從實施該項科技成果的營業利潤中，提取不低于百分之五的比例。

科技成果完成單位在前款規定比例的基礎上，根據科技成果轉化實際情況，可以自主提高獎勵和報酬比例。

第二十四條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校依照本條例規定，對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出，納入本單位統一管理，但不納入當年本單位績效工資總額。

國有企業依照本條例規定，對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出，計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制，不納入本單位工資總額基數。

第二十五條

單位對在研究開發和科技成果轉化項目中做出主要貢獻的人員給予獎勵的份額，應當不低于該項目獎勵總額的百分之五十。

第二十六條

在利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校中擔任領導職務的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化做出重要貢獻的，可以按照有關規定獲得科技成果轉化的現金、股權等獎勵或者報酬。研究開發機構、高等院校應當將其獲得獎勵和報酬的情況在本單位公示。

第二十七條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校和國有企業在實施科技成果轉化過程中，通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格后市場價格發生變化的，或者以科技成果對外投資實施轉化發生虧損的，其決策程序符合法律、法規、規章規定，且勤勉盡責，未牟取私利的，對單位負責人不作負面評價，免除相關決策責任。

第二十八條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校應當按照有關規定，在每年第一季度末向其主管部門提交本單位上年度科技成果轉化情況報告，說明本單位依法取得的科技成果數量、實施轉化情況以及相關收入分配情況，該主管部門審核后按照要求報送市財政部門和市科學技術行政部門。

第四章企業主體

第二十九條

本市鼓勵企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用等方面發揮主體作用，支持企業加大研發投入，建立技術研發機構，開展關鍵、核心技術研發，承接轉化國內外科技成果。

第三十條

本市支持企業加大對科技成果轉化的投入，有下列情形之一的，市和區人民政府按照本市有關規定給予財政資金資助、獎勵、補貼等政策支持：

（一）承接轉化重大創新項目；

（二）承接轉化科技成果形成的重點新產品；

（三）與研究開發機構、高等院校合作轉化科技成果；

（四）自建或者與研究開發機構、高等院校合作建立重點實驗室、工程實驗室、工程中心、研發中心、研究院等創新機構；

（五）自建或者與研究開發機構、高等院校合作建立中間試驗、工業性試驗等科技成果轉化平臺。

第三十一條

本市鼓勵各類企業發揮自身優勢，利用老舊廠房、閑置房屋、商業設施等建設眾創空間，制定有利于促進科技成果轉化的人事管理制度；支持國有企業職工通過兼職或者離崗創業從事科技成果轉化活動。

第三十二條

本市鼓勵企業建立并完善科技成果轉化的獎勵機制，利用股權出售、股權獎勵、股票期權、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開展科技成果轉化。

第三十三條

企業為采用新技術、新工藝、新材料、新服務和生產新產品，可以委托專業服務機構征集其所需的科技成果或者征尋科技成果轉化的合作者。

第三十四條

本市鼓勵企業與研究開發機構、高等院校構建產學研聯合體，形成優勢互補、利益共享、風險分擔的產學研相結合的市場化協同創新機制，通過企業創新聯盟、博士后工作站等產學研合作方式，共同開展研究開發、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動。

第三十五條

本市鼓勵各類金融機構開展知識產權質押貸款、股權質押貸款等貸款業務，推進面向科技企業的股權投資和信貸投放相結合的投貸聯動，為科技成果轉化提供金融支持。

市知識產權等部門對企業的知識產權質押貸款給予政策支持。市科學技術行政部門組織建設科技金融對接平臺，為科技企業融資提供服務。

第三十六條

本市鼓勵保險機構開發涉及技術轉移、自主研發、知識產權等領域的關鍵設備研發、研發中斷、產品質量保證、新產品試用等專屬保險產品，推進面向科技企業的保投聯動，為科技成果轉化提供支持。

第三十七條

本市通過設立政策性擔保資金等方式，支持擔保機構為科技企業實施科技成果轉化提供貸款擔保。

第三十八條

本市支持科技企業利用多層次資本市場直接融資，促進科技企業改制上市、掛牌交易，鼓勵符合條件的上市科技企業通過增發股份、定向收購等方式擴大資本規模，支持科技企業利用債務融資工具進行科技成果轉化的項目融資。

第五章技術交易和服務

第三十九條

市和區人民政府應當鼓勵設立各類科技成果轉化專業服務機構，培育和發展技術交易市場，為科技成果轉化提供下列服務：

（一）科技成果信息的搜集、篩選、分析、加工；

（二）科技成果的交易；

（三）科技成果的價值評估；

（四）科技成果轉化人才培訓；

（五）科技創業孵化服務；

（六）科技成果轉化的其他服務。

第四十條

本市支持創辦以科技成果轉化為主要內容、專業服務水平高、創新資源配置優、產業輻射帶動作用強的科技企業孵化機構。

科技企業孵化機構應當加強服務設施和功能建設，為初創期科技企業科技成果轉化提供管理運營、技術研發、檢測檢驗、管理咨詢等服務。

第四十一條

技術交易活動應當有利于加速科技成果的轉化、應用和推廣，遵守法律、法規和有關規定，不得損害國家利益和社會公共利益。

第四十二條

在技術交易活動中，禁止下列行為：

（一）侵犯他人知識產權、技術權益；

（二）竊取、泄露他人技術秘密；

（三）假冒專利技術；

（四）做虛假廣告、宣傳；

（五）串通招標、投標；

（六）以欺騙、脅迫等手段簽訂技術合同；

（七）國家法律、法規禁止的其他行為。

第四十三條

從事技術交易的，應當按照《中華人民共和國合同法》的相關規定訂立技術合同。

技術合同簽訂后需要進行認定登記的，技術開發合同的研究開發人、技術轉讓合同的讓與人、技術咨詢和技術服務合同的受托人應當向所在地的技術合同登記機構提出認定登記申請。

第四十四條

合作進行科技成果轉化的各方，應當就保守技術秘密達成協議。當事人不得違反協議或者違反權利人有關保守技術秘密的要求，披露或者允許他人使用該項技術。

第六章法律責任

第四十五條

違反本條例規定的行為，相關法律、法規已有規定的，從其規定。

第四十六條

違反本條例規定，利用財政資金設立的科技項目的承擔者無正當理由未提交科技報告、未匯交科技成果及相關知識產權信息，或者未按照規定時間開展科技成果轉化工作的，由政府有關主管部門、管理機構責令改正；情節嚴重的，追繳財政資金，予以通報批評、記入科研誠信檔案，并禁止其在規定期限內承擔利用財政資金設立的科技項目。

第四十七條

單位和個人在技術交易活動中，違反本條例第四十二條規定的，由有關部門依法處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十八條

科學技術等相關行政部門及其工作人員，在科技成果轉化活動中、、或者有其他失職、瀆職行為的，由任免機關或者監察機關對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章附則

科技成果轉化實施管理范文3

關鍵詞：綜合評價方法；科技成果轉化；評估分析

中圖分類號：F207 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）08-0237-01

在科技成果轉化過程中，因為科技成果轉化的實施過程與環境復雜，因此對科技成果轉化對比分析的對比系數進行評估與分析，就成為了轉化管理的關鍵點。本文針對科技成果轉化對比分析，對其分析數據進行詳細研究，從而整體了解與改善科技成果轉化對比分析的客觀性。

1 科技成果轉化常用綜合評價方法

通過對科技成果轉化對比分析的成因進行剖析，科技成果轉化的分析過程對比性無法完全保障。如何有效的降低科技成果轉化對比分析的錯誤率，是成果轉化管理研究一個非常值得深入研究的課題。而對于實際的科技成果轉化分析過程中，對比分析的發生具有一定的隨C性。綜合評價法能夠較為全面的分析對比分析的發生因素，本文針對性的提出解決措施，從而有效的降低科技成果轉化對比分析的發生概率。

2 創建科技成果轉化對比分析評估模型

基于綜合評價，來進行科技成果轉化對比分析的對比評估，使用綜合評價法來進行科技成果轉化對比對比評估模型的創建。將科技成果轉化科技環境的相關信息來進行量化。通過綜合評價來解決科技成果轉化的實際問題。

2.1 對科技成果轉化的各因素進行統一處理

造成科技成果轉化對比分析的因素很多，這就需要具體對科技成果轉化環境進行分析。[2]并且根據以下兩類方程式，來對科技成果轉化的各影響因素進行指標體系的統一處理。從而構成綜合評價的評價因素集，并進行統一處理。

式中，R代表內容，wi代表指標對應的權重，Pi代表固有內容可能性指標評價得分，Li代表科技內容程度指標評價得分，M1代表分析措施，M2代表轉化措施。[5]

利用評價矩陣，可以進一步求出科技成果轉化可能出現的狀態的概率，從而更好的預測科技成果轉化在未來一定的時間內的發展趨勢中，為其對比分析的發生，采取有效的解決措施與依據。

3 科技成果轉化對比分析對策

由上述內容中對其科技成果轉化的相關分析，能夠大致了解到其科技成果轉化對比分析的發生率的情況。而要達到科技成果轉化的對比性，則需要在各個導致因素上加以注意，達成正常狀態，才能有效的預防對比分析。而這就需要利用到綜合分析理論來進行對比分析的預測，其預測的準確度會直接影響到結果的正確程度，而關鍵一步就在于解決矩陣中λi和Ui的取值問題。

首先，要對科技成果轉化過程中各種可能性因素來進行陳述與分析。然后綜合其相關的方程式來得出評估結果。大致可以得出λ1=0.27，U1=0.91；λ2=0.06，U2=0.72； λ3=0.03，U3=0.84；λ4=0.12，U4=0.85；λ5=0.03， U5=0.82；λ6=0.05，U6=0.77；λ7=0.16，U7=0.83；λ8=0.15，U8=0.89。

而從其狀態轉移矩陣中可以得到P01=λ1t=0.28t最大。因此，在進行科技成果轉化過程中，要對關鍵因素進行有效的考慮。而在科技成果轉化工作的過程中，制定相應的科技成果轉化措施，盡可能的提高轉化概率，特別是U1=0.89t，是轉化率數據中是最高的。這樣可以有效的降低對比分析發生的可能性。

4 結語

本文對科技成果轉化對比分析發生的內容概率進行對比評估，并且采取一定措施，來進行綜合評價分析。本文通過對科技成果轉化來進行基于綜合評價的對比評估，從而以相關的分析方法來確定科技成果轉化對比分析的相關權重與因素。通過對科技成果轉化的周圍環境來進行分析，從而創建其科技成果轉化對比分析的對比評估模型，來有效的提升科技成果轉化對比分析的客觀性。

參考文獻

[1]林仁紅.技術市場創新生態系統協同機理研究[D].首都經濟貿易大學，2016.

[2]劉佳.山西省規模以上工業企業科技成果轉化效率評價及對策研究[D].太原理工大學，2016.

科技成果轉化實施管理范文4

一、基地的工作重點及目標任務

基地以“333工程”科技成果轉化為工作重點，通過加強高校（科研院所）與企業聯合、科技與經濟對接，促進高新技術產業化和高層次人才集聚。同時，在技術、管理、人才等方面對全區產生示范和輻射作用，為**經濟發展和科技進步提供有力的人才和智力支撐。

二、基地的管理體制、運作方式

1、范圍和主體。基地設在**高新技術產業開發區,高新區內重點、規模型企業是基地實施科技成果轉化的主體，高新區外專業性強、技術創新條件好的企業也可成為基地延伸和輻射的對象。

2、組織領導。基地的建設工作由區委組織部牽頭協調，高新區負責日常管理和配套服務，科技局負責校企對接，經貿局、人事局、財政局、工商局、國稅局、地稅局、國土局等相關部門配合支持。

3、有關部門職責

組織部：負責基地建設中的牽頭協調工作。爭取省委組織部及上級其他有關部門對基地的政策扶持和資金支持；幫助協調解決基地建設中的矛盾和問題；會同有關部門制定基地建設的政策措施。

高新區：負責基地的日常管理和配套服務工作。協調相關單位（企業）申報、引進“333工程”項目；為“333工程”科技成果產業化提供全方位配套服務；辦理落戶企業工商、稅務、土地等相關手續；建立基地科技成果轉化專項資金；參與制定基地建設的政策措施。

科技局：負責高校、科研院所“333工程”培養對象科技成果與我區企業對接。根據需要，每年定期和不定期組織校企科技成果對接活動，并做好科技成果產業化過程中的相關服務工作；參與制定基地建設的政策措施。

經貿局、人事局、財政局、工商局、國稅局、地稅局、國土局等部門根據基地建設領導小組的要求和基地建設的需要，積極支持、密切配合，做好相關服務工作。

三、政策措施

1、制定優惠政策。“333工程”科技成果轉化項目將享受以下優惠政策：

（1）以高新技術成果、專有技術、專利等無形資產向基地內企業出資入股的，經市級以上科技主管部門認定為高新技術成果的，其作價金額占注冊資本比例一般可達35%，如有特殊需要，雙方可另行約定。

（2）“333工程”科技成果轉化項目，年度繳納增值稅達10萬元以上的，三年內給予區級財政留成部分50%的獎勵（高新區內的項目，由高新區財政兌現）。

（3）“333工程”科技成果轉化項目所繳納的營業稅，三年內給予區級財政留成部分的獎勵（高新區內的項目，由高新區財政兌現）。

（4）經認定的省級高新技術企業自認定之日起，二年內所征企業所得稅形成地方留成部分由區財政全額返還；省級民營科技企業自開業之日起，兩年內免征企業所得稅；其它的“333工程”科技成果轉化項目自獲利年度起繳納的企業所得稅，將給予區級財政留成部分“二免三減半”的獎勵（高新區內的企業，由高新區財政兌現）。

（5）“333工程”科技成果轉化項目的規費按銷售收入的2‰繳納，銷售收入超過5000萬元的規費，實行即征即返的全額獎勵。

（6）來**實施科技成果轉化的“333工程”培養對象，經財政部門批準，其在本區購買商品房、投資興辦高新技術企業、對企業進行再投資及自行購買汽車的，在計算個人所得稅時允許稅前扣除。

（7）區專利發展資金優先支持“333工程”科技成果轉化項目，對項目轉化、實施中申請的發明、實用新型和外觀設計專利，分別給予1000元、600元、500元的資助，對于授權的發明專利，再給予2000元的獎勵。

（8）進入基地的研發機構和企業，免收寬帶網初次開通費，網絡服務費減半收取。

（9）進入基地的研發機構和企業，除享受以上政策外，還可享受高新區已有的優惠政策。

科技成果轉化實施管理范文5

高等學校是科技成果轉化的孵化器，促進高校科技成果轉化能力的提高是國家知識產權戰略的重要內容，《國家中長期科學和技術發展規劃綱要02006-2020)》提出以加強自主創新能力為核心，以建設創新型國家為戰略目標，確立了大學作為我國基礎研究以及高技術創新的主力軍的重要地位。統計顯示，高校承擔國家科技攻關項目1 /4左右，承擔國家`863項目1啟以上，承擔國家重點基礎研究發展規劃項目973占1啟以上，獲得國家自然科學基金面上項目占全國70%以上，國家重點實驗室約63%建在大學。顯然，高校在推進國家科技成果轉化和高新技術產業化進程中處于輻射源的核心地位。

然而，我國高校每年科技成果有效轉化率尚不足30%，真正實現產業化的成果不足5%，豐富的高校科研產出與低效的產業轉化能力之間的鮮明對比折射出我國高校科技成果轉化尚存在一系列阻礙性因素，有關制度不盡完善也使得科技成果轉化中存在一些弊端。建立完善的知識產權法律制度是高校科技成果得以有效轉化的基礎性保障。唯有重構知識產權保護的制度性框架，方能保障高校科技成果轉化途徑的暢通，實現高校科技成果的產業化。

二、高校科技成果轉化的特點、要素與現 實境困

(一)高校科技成果轉化的特點

1.價值功能的多重性

高等院校不僅承擔著培養人才、傳播知識的社會職能，還是發現知識、創造知識、研究知識的重要陣地，高校科技成果的轉化將科學技術應用到新興的產業活動，是教學過程的延伸和科研活動的構成部分，為國家的經濟發展和科技進步貢獻力量;革新的生產過程反過來又可以改造專業課程或更新教學內容，形成培養模式、課程體系等的創新，為高校教育教學改革提供思路。因此，高校科技成果的轉化兼具教育價值、科技價值、經濟價值等多重功能，承擔著多元化的社會角色。

2.管理界面的多層次

高校教學、科研、技術轉移分屬不同的運行體制，人員結構和外部關系的多層次自然決定了高校科技成果轉化管理界面的復雜性。一方面，科學研究根據基礎研究、應用研究、開發研究不同的項目性質需要不同的管理方式和考核評價機制，不宜以單一的評價掃 L制等同視之，需要根據項目開發的進展以及社會和市場的實際需求予以適時的調整;另一方面，科學研究的不同階段要求不同的管理模式，如前期開發階段需以事業管理模式審核、協調、引導，后期轉化階段則應以企業管理方式調研、推廣及服務。此外，科研項目參與主體的多層面亦決定了人事管理的復雜性，包括專職人員與兼職人員、技術人員和行政人員以及研究生等，各個主體參與研究及轉化的程度亦不相同。

3.成果形式的多元性

表現在不同的科研性質和科研項目科技開發的成果形式亦不相同，有些可能直接投入生產過程物化為商品，有些則需要在企業等生產平臺上進行再試驗、開發以適應市場需求，有些則以論著等精神產品形式形成理論成果用以指導實踐;同時，高校科技成果轉化的效益評價亦呈多元化，高校目前多以或著作出版情況為主要衡量標準，而企業則需要以科技成果投入市場后的收益率作為評價標準，政府部門、社會團體等不同的主體因需求目標的差異對科技成果的評價亦不盡相同。

(二)高校科技成果轉化的系統要素

1.科技成果轉讓和受讓方

高等學校是高校科技成果轉化的轉讓方和供給方，是開展科學技術研究的集中地，是科研成果轉化為經濟增長力的基礎和源泉。高校科技成果轉化的受讓方和需求方是企業，是科技成果產業化、商品化的實施基地，是科技成果轉化的最終目的實現地。高等學校科技成果的供給數量和供給質量直接影響企業的生產能力和經濟發展方向，企業對科技成果轉化的需求能力直接決定高校科技創新帶動生產力的速度和規模，因此，構建產學研一體的大學技術轉移平臺是保證高校科技成果順利轉化的基礎和必要。

2.技術轉移中介方

技術轉移中介機構是高校科技成果轉化的中介機構，包括中介機構、高校科技處、技術轉移機構、政府參與到科技成果服務與轉化過程的相關機構等，這些中介方是連接轉讓方和受讓方的紐帶和媒介，以其專業知識和技術經驗為高校科技成果產業化提供相關的法律、政策、物資、人力等支持，為高校和企業雙方提供科技成果供需信息并協調雙方關系，一方面為高校科技成果的產生、轉移提供前期調研、產權歸屬、合同審查及收益分配等制度保障;另一方面，依照市場經濟發展規律引導促進科技成果的交流、交易、傳遞和擴展。

3.政府宏觀調控方

高校科技成果轉化作為科技與經濟共同作用的結果，需要政府利用經濟、法律、行政等手段制定相關的政策文件、支持計劃等對科技成果轉化的各方參與主體進行宏觀調控與導向引導，如通過稅收、財政等政策支持引導高校與企業共建產學研平臺、大學科技園等，通過人才激勵}L制為高校科研人員在職稱評定、待遇、獎勵等方面制定相關優惠政策，等等。政府通過適度的宏觀調控和制度保障措施，為實現高校科技成果轉化的規范化運行奠定基礎。

(三)高校科技成果轉化率低，知識產權流失嚴重

根據《中國統計年鑒(2012)》數據顯示(見卜表)，我國高校發表科技論文和出版科技著作均呈逐年遞增趨勢，并占全國發表科技論文和出版著作總量的絕對比例，高校成為國家科學技術研究的重要基地。同時，我國高校專利申請數量和專利授權數量持續快速增長，在全國技術創新體系中承擔著日益重要的角色。例如，2010年在國家自然科學獎、技術發明獎和科技進步獎三大獎項中，高校獲獎比例均超過總數的70%，高校作為第一完成單位的項目達到54.5% 但是高校快速增長的知識產權數量未能有效推動其科技成果的轉化，高校科技成果與社會生產仍存在著嚴重脫節現象，其突出問題體現為:

一是高校科技成果的轉化率較低。從高校發表理論研究成果的龐大數量來看，專利輸出比例所占甚少，且高達20%的比例集中在清華大學、復旦大學、上海交通大學、浙江大學、武漢大學、華南理工大學等幾所高校。另據清華、復旦等20所高校聯合完成的大學科技成果轉化的探索與實踐課題研究報告顯示，我國高校每年雖有60008000項科技成果產生，然而能夠簽約轉化的尚不及30%，轉化后能產生經濟效益的也僅占被轉化成果的30.5%，且只有10%的研究成果能夠取得經濟效益。

二是高校知識產權流失現象嚴重。由于高校和科研人員知識產權保護意識不強，在研究取得進展時急于或交流學術成就，導致技術內容公開，使發明創造喪失新穎性而失去獲得法律保護的可能性;h}同時由于頻繁的人員流動和人才流失，如對調離、退休等科研人員沒有進行知識產權方面審查或簽訂有關協定，學生在校期間參加導師的科研項目，了解到大量的技術秘密，離校后科技成果亦隨之外流等。

三、高校科技成果轉化而臨的法律困境

(一)高校知識產權保護現有法律環境分析

目前涉及高校科技成果轉化的知識產權保護制度構成主要有幾部分內容:一是國家法律、法規、規章中與科技成果轉化或高校知識產權保護有關的內容，如《民法通則》、《合同法》、《專利法》、《著作權法》、《商標法》、《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《高等學校知識產權保護管理規定》等;二是與科技成果轉化或者高校知識產權保護有關的法規性文件或部門規范性文件，如《國家知識產權戰略綱要》、《關于促進自主創新成果產業化的若干政策》、《國家中長期科學技術發展規劃綱要(2006-2020年)》、《關于加強技術創新發展高科技實現產業化的決定》等;三是地方與科技成果轉化或者高校知識產權保護有關的政策與法規，如《山西省推動產學研合作實施辦法》、《上海市促進高新技術成果轉化的若干規定》、《北京市鼓勵企業與高校、科研院所進行產學研合作的若干意見》等;四是各個高校內部制定的規章制度，如《清華大學保護知識產權的規定》、《浙江大學知識產權基金管理辦法》、《華僑大學專利管理辦法》、《大連理工大學知識產權戰略綱要》等。

總體而言，中央與地方各層級的制度規范對高校科技成果轉讓過程進行了宏觀指導和政策調控，及時調整了在高校科學技術轉讓過程中可能出現的專利權、著作權等問題，部分高校在政策范疇內有針對性地制定了相應的內部規章制度，通過不同位階的知識產權保護法律文件，高校科技成果轉化知識產權保護制度體系己具雛形。但是高校科技成果轉化作為一項復雜的系統工程，過于概括的制度供給無法滿足現實多步驟、多層面運行中最基本的秩序需求，保障作用甚微。

(二)高校知識產權法律保護制度尚不健全

尚不健全的知識產權保護制度在現實適用中會引發產權糾紛、轉讓收益、分配機制等一系列法律風險，進而導致高校科技成果轉化機制運行不暢，難以發揮高校科技成果的創新效應以及應有的輻射能力。目前我國高校科技成果轉化中相關知識產權保護制度體系，尚存在諸多問題。

一是現行法律制度存在空白，高校科技成果轉化法律保障的范圍有限。目前只有《高等學校知識產權保護管理規定》一部專門性法規，而其他的法律如《專利法》、《著作權法》、《商標法》、《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《計算機軟件保護條例》、《集成電路布圖設計保護條例》、《對外貿易法》等都僅是涉及高校知識產權法律保護中的一個方面，難以為高校科技成果轉化提供全面有力的制度保障。

二是現行法律規定可操作性差，高校科技成果轉化法律體系的功能弱化。其一，《促進科技成果轉化法》、《科學技術進步法》等基本法律的配套制度和實施細則缺失，缺乏《科技成果定價法》等專項立法，缺乏《技術市場管理辦法》和《技術合同認定登記辦法》等技術市場管理的法規;其二，雖然《促進科技成果轉化法》、《合同法》、《專利法》明確規定了科技成果權屬的法律依據，但缺乏對科技成果價值評估的相關規定，致使科技成果轉化所涉及的各個主體之間的利益分配缺乏明確的法律依據，知識產權無法得到充分保護。

(三)高校科技成果轉化機制尚不完善

1.高校科技成果產權權屬不清晰

大量科技計劃項目成果的知識產權形式上歸國家所有，事實上卻歸單位所有，權利與義務界定不清的狀況普遍存在。如有些科研項目龐大，參與其中的科研人員和行政人員人數眾多，致使研究周期偏長，科研資金來源復雜，主管機構交叉重疊，形成了復雜的產權關系，最終在形成科技成果時產權界定模糊。再如，在科技成果轉化中的歸屬問題上，職務與非職務權屬界定問題尤為突出。現行法律缺乏具體細則，且法律條款仍存在難以量化、模棱兩可的因素，導致實際操作中發明人與單位對于職務發明與非職務發明、本職與兼職發明的成果歸屬問題，仍然存在一定的分歧。

2.知識產權評價體系不合理

一些高校的科研成果評價體系存在著重學術價值輕技術價值以及重論文成果輕技術轉化的問題，且將其與研究人員的職稱評定、績效考核等直接掛鉤，缺乏對自主知識產權和科技成果轉化的指標衡量體系，側導致科研人員缺乏對知識產權保護意識和促進科技成果產業化的內在動力，有的科研人員甚至將核心信息泄露給競爭對手，造成知識產權大量流失。

3.科技成果技術轉移機制不健全

當前高校科技成果轉化對接渠道不暢，如目前高校主要是通過技術轉讓、科技成果博覽會或科技對接會等與企業洽談合作，而科技成果展覽會的針對性較強，適用于一些投資少、見效快的項目，高校科技成果大多成熟性不足，需要以企業為平臺進行二次開發，導致實質性合作項目甚少，實際轉化成功率不高。高校知識產權管理機制較為落后，缺少專業的知識產權專門管理機構和專業人員，知識產權管理的事業化色彩較重，難以與市場經濟接軌，技術轉移合同不規范、知識產權條款規定不明確的現象普遍存在，甚至有的高校教師私自簽約，致使大量科技成果和技術秘密出現糾紛甚至被對方侵占。

4.知識產權評估機制不完善

知識產權的估價是一項集合技術價值、合作機制、學校信譽等多方面因素的體系，如果沒有科學的評估依據，將會直接影響學校和科研人員的經濟利益，甚至出現經濟糾紛。目前我國的知識產權市場評估體系和知識產權評估機構尚處于發展初期階段，過分強調前期論證而忽視成果轉化等問題突出，加之高校缺乏專業的知識產權與技術轉移管理隊伍，在實踐中，技術轉讓或技術入股，或者由合同雙方自行協商，或者直接套用有形資產的評估方法，往往與實際價值相差甚大，直接影響了高校科技成果轉化的成功率。

四、高校科技成果轉化中知識產權制度之重構

(一)健全高校知識產權保護的制度體系

高校科技成果轉化作為一項關系到國家、社會、高校等多主體多層面的復雜工程，需要從縱橫兩個方面完善知識產權保護的制度體系，既包括國家層面制定高位階的知識產權法律規范體系，亦涉及科技成果轉化中高校自行制定的知識產權保護的各項具體規章制度;既包括引導規范科技成果轉化全過程的宏觀.綱領性法律文件，也包括關系高校科技成果轉化的知識產權類型、主體、權屬、利益分配等實施細則。

應當建立以《促進科技成果轉化法》為核心，包含科技成果登記、鑒定、推廣、管理等在內的完備的科技成果轉化法律體系。如《科技投入法》、《成果推廣法》等，明確高校科技成果的產權屬性、管理制度、轉化方式等，改變高校陳舊的、事業化的知識產權管理觀念，注重發揮知識產權對科技人員的激勵作用，明確高校科技成果轉化中的權責關系，為高校科技成果轉化創造良好的法律環境。

同時，修訂并完善《高等學校知識產權保護管理規定》。該規定于1999年出臺，需要根據近年頒布的《科技進步法》02007年)、《國家知識產權戰略綱要》02008年)、《著作權法》02010年)等規范性法律文件，并結合近年來各高校科技成果轉化的經驗，進行修訂完善。在此基礎上，制定《高校科技成果轉化中知識產權保護細則》，針對高校科技成果轉化過程中所涉及的各方利益主體、權屬、轉讓及利益分配}L制均做出專門規定，使高校知識產權保護工作逐步實現科學化、規范化、法制化。

(二)規范高校科技成果轉化的運行機制

1.建立科學規范的知識產權管理制度

在高校建立專門的知識產權管理機構，專人負責科技成果的鑒定、評審、登記，專利的申請與維護、技術合同的管理等要合理確定高校知識產權的權利歸屬與利益分配，并建立相應的責任追究機制，保證落實到人。如明確科技成果的產權歸屬，對于外部資助的智力研究成果歸屬問題應著重審查;對于某些科研項目如需離校教師或學生參與，要提前與之簽訂一攬子協議，明確知識產權歸學校所有，防止可能出現的利益沖突或權利糾紛影響科學技術的進一步轉移應用。同時，培養和引進專業的科技產權管理人才，并定期對工作人員進行知識產權保護法律制度和相關專業知識的培訓，培養兼具科技、法律、金融等知識的多層次的復合型人才;國家可為技術轉移專業人才建立專門的資質準入制度和執業標準，實現該行業人才管理的專業化、規范化;有條件的高校可建立專門的知識產權學院或成立知識產權研究基地，為高校的知識產權規范管理提供人才保障。

科技成果轉化實施管理范文6

關鍵詞:湖南高職院校;科技成果轉化;現狀;對策

隨著我國高職院校致力校企合作、服務區域經濟發展的不斷加強，科技創新能力逐步提高，科技成果產出隨之加大，與之對應的科技成果轉化率成為評價高職院校適應社會需求的重要指標。近年來，為推動高校科技成果的轉化，出臺了《湖南省促進高等院校科研院所科技成果轉化實施辦法》和《湖南省支持高校科研院所研發財政獎補實施辦法》等激勵政策，在一定程度上起到了助推作用，但實際效果仍不理想，湖南高職院校在科技創新和成果轉化方面亟待提高。根據近兩年《高等職業教育質量年度報告》的數據顯示，無論是橫向技術服務到款額還是技術交易額，湖南高職院校整體水平均落后于沿海經濟發達地區和周邊省份。

1湖南高職院校科技成果轉化現狀

根據2020年全國職業院校適應社會需求能力評估數據統計，參與評估的69所湖南高職院校2019年科研成果技術交易額共計1.58億元。按長株潭、洞庭湖區域、大湘南、大湘西四大經濟區域劃分，長株潭經濟區域高職院校46所，合作企業1286家，實現技術交易額1.47億元;洞庭湖經濟區域高職院校9所，合作企業313家，實現技術交易額1000萬元;大湘南經濟區域高職院校10所，合作企業510家，實現技術交易額67.8萬元;大湘西經濟區域高職院校4所，合作企業161家，技術交易額僅2萬元。由以上數據可以看出，在湖南省經濟較為發達的長株潭地區，高校與企業的合作較為緊密，企業的科研與技術需求量較大，對高職院校科技成果的轉化具有較好的區域優勢。相對而言，大湘西地區的高職院校科技成果轉化受經濟區域的發展限制而難有突破。縱觀全國，經濟區位優勢同樣體現在湖南與沿海發達地區高職院校科技成果轉化的對比上，即使是平均技術交易額達313萬元的長株潭地區高職院校，同沿海地61區高職院校相比也略顯不足。

2湖南高職院校科技成果轉化存在的問題

外部環境的影響是科技成果轉化率低的表面因素，導致當前湖南高職院校科技成果轉化率低的原因主要來自高校本身，要想提高其科技成果轉化率，充分發揮高職院校在區域經濟發展中的推動作用，就要解決以下六個問題。

2.1科技成果應用價值低，可轉化的科技成果儲備不足

多數高職院校依然以論文和課題數作為職稱和績效評價的重要標準，導致教師往往只注重科學研究，而輕視成果應用價值。受教學為主、科研為輔的陳舊觀念影響，部分高職院校缺乏與企業合作科研開發的積極性和主動性。由此形成了閉門科研、為科研而科研的局面，導致多數成果不能與企業生產實際有效對接，可轉化的科技成果儲備不足。加上校企合作體制機制不健全、科技成果轉化信息共享平臺缺乏等原因，有價值的科技成果也難以轉化。

2.2高職院校基礎科研投入少

高職院校注重教學基礎設施的建設，對科研基礎設施建設的投入少，科研設備購置力度不夠;相對于本科院校，在搭建科研平臺，組建產業技術需求的科研團隊時，因缺乏硬件支撐，沒有良好的科研條件，難以發揮平臺和團隊的科研優勢，影響了科研成果的產出。

2.3高職院校缺少專門負責轉化的機構

高職院校一般沒有專門負責知識產權轉化的部門，由科研管理部門兼職管理，導致科技成果轉化力度不夠。高職院校應設立成果轉移轉化服務機構，配備專職人員，創建科技成果轉化平臺，負責科技成果的信息及展示、成果價值評估、成果應用推廣，將成果轉化工作從科研人員手中解放出來，交給專業人員完成。

2.4科技成果轉化保障政策不夠完善

在知識產權的歸屬、成果利益的分配、科技人員的合法權益保護等方面高職院校未及時制定校內保障文件，影響了教師通過學校進行科研成果轉化的積極性。2.5協同創新整體實力偏弱隨著市場經濟的縱深發展，日益激烈的市場競爭對企業研發能力的要求不斷提高，企業只有加強與高校的合作，協同創新，才能更好地促進自身發展，提高生產力。從近年來《中國高等職業教育質量年度報告》中的科技成果轉化收入數據分析可知，在校企協同創新方面多以國家示范、骨干高職院校和第一批省示范院校走在前列，其余大部分高職院校科技創新和技術服務能力仍十分薄弱。

2.6成果轉化重指標評價輕政策激勵

高職院校更關注成果轉化率、成果轉化到賬額及成果轉化帶給企業的效益等硬性指標，對為成果產出做出重大貢獻的科研人員關注不足，一定程度上挫傷了科研工作者的積極性。《科技成果轉化法》《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》等一些列法律法規和政策文件，鼓勵科研人員通過科技成果轉化獲得合理收入，但各高職院校尚未據此制定具體的實施辦法，致使各項激勵政策未能有效落地。

3加強高職院校科技成果轉化的對策

3.1加強內涵建設，增強科研實力和影響力

高職院校科技成果轉化率的高低，一定程度上取決于社會的認同度。學校只有在相關專業領域擁有較強的科技研發能力、較好的社會服務評價及較高的社會影響力，才能得到社會與企業的認可，在實際生產中尋求技術研發方面的合作，主動對接高職院校科技創新成果。因此，加強內涵建設，打好科研根基是高職院校持續發展的重要建設內容。要不斷提升教師科研水平，壯大科研隊伍。加強專業及專業群建設，擴大專業領域影響力。活躍校園科研氛圍，提高教師縱橫向課題的立項率和科研成果的產出率，以實際數據展現學校科研綜合實力。

3.2結合市場需求，提高成果質與量

目前，高職院校還普遍存在紙上談兵、實驗室里搞創新、辦公室里做調研等現象，部分科研成果脫離社會需求，甚至落后于生產力水平，不僅是科研成果無用武之地，更是對科研資源的嚴重浪費。因此，高職院校不僅要努力提高科技成果的產出，更要加強市場調研，了解實際需求，明確研發方向，提升成果的應用價值，為社會和企業創造更多可供轉化的科技成果，進而提高科技成果轉化率，更好地服務于地方經濟。

3.3加強校企合作，推動協同創新

高校和企業是創新體系中的兩大主體，校企協同創新是促進科技成果轉化的重要路徑。一是拓展校企協同創新廣度，加強全面而廣泛的合作。通過創建校企合作研究中心，搭建校企合作平臺，優化配置高校和企業的資源，以科研帶動教育與生產，推動基礎研究與應用研究的相互促進，從而有效推動研究成果向生產力的轉化。二是提高校企協同創新深度，開展多樣合作模式。通過構建戰略科研合作的新型公共—私人伙伴關系，構建創新集群，創建多種新型知識轉化渠道，加強人才合作培養等形式促進高校與企業的精準合作。三是構建完善的體制機制，提升校企協同創新效率。由于高校與企業在研究目標、研究方向、研究條件、研究優勢等方面存在較大差異，因此高校與企業應在這種差異的基礎上，積極建立互補、互用、科學的協同創新體制機制，共同開展多種多樣的合作項目。

3.4完善保障和激勵創新分配機制

在科研創新與科技成果轉化過程中，高校存在相關規章制度不合理、科研人員智力價值得不到應有體現等問題。為此，要推進科技創新中的“放管服”，給高校開展科研更大的自，精簡程序、簡化手續，提高人員費用的比例，完善保障和激勵創新的分配制度，提高科研人員成果轉化效益分享比例。高職院校應在符合學校實際的前提下做到:一是積極為學校科技成果的轉化提供條件保障，制定科技成果轉化相關管理辦法，創設有關管理部門，引進科技成果轉化中介機構，搭建成果轉化平臺，配備專職工作人員，有效保障教師科研成果的順利轉化。二是完善科技成果轉化激勵機制，在不降低審核標準的前提下，盡量簡化經費支出報銷流程，按政策最大限度給予科技人員績效獎勵和發放人頭經費，提高科研人員成果轉化收益。將教師的橫向項目立項數、技術開發成果數以及產生的社會經濟效益和社會評價作為教師晉升職稱和績效評價的依據。

4結語

湖南高職院校科技成果的轉化與湖南區域經濟的發展是相互促進、相輔相成的。隨著湖南經濟的發展，企業競爭的加劇，科技的力量提升到了前所未有的高度，高職院校要想在這個與時俱進的時代實現可持續發展，就必須向經濟社會發展的主戰場轉型，把科技創新真正落實到產業發展上，轉化為經濟社會發展第一推動力。

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