前言：尋找寫作靈感？中文期刊網(wǎng)用心挑選的工程項目風(fēng)險管理探究綜述，希望能為您的閱讀和創(chuàng)作帶來靈感，歡迎大家閱讀并分享。

摘要:本文從工程項目風(fēng)險管理的內(nèi)涵，項目風(fēng)險的識別和風(fēng)險評估等多方面入手，在閱讀大量國內(nèi)外文獻(xiàn)成果的基礎(chǔ)上，總結(jié)了工程項目風(fēng)險管理的現(xiàn)狀，對風(fēng)險管理的意義進(jìn)行明確，并在了解研究動態(tài)的基礎(chǔ)上，對當(dāng)前國內(nèi)工程項目風(fēng)險管理中存在的問題進(jìn)行剖析，并指出未來的主要發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞:工程項目;風(fēng)險管理;工程管理

0前言

工程項目往往承載了大量國家固定資產(chǎn)，因此，提升工程項目的管理水平，可以維護(hù)國家的繁榮穩(wěn)定，促進(jìn)國民經(jīng)濟的可持續(xù)增長。工程項目往往具有環(huán)境不確定性、技術(shù)復(fù)雜、參與方眾多和規(guī)模大的特點，在運營或建設(shè)過程中存在大量不可預(yù)期的影響因素。針對各類工程項目風(fēng)險，利用風(fēng)險管理加強有效應(yīng)對，為項目的順利實施提供合理、科學(xué)的決策。風(fēng)險管理主要是基于可靠的決策促進(jìn)項目目標(biāo)的達(dá)成，而不是為了對風(fēng)險采取規(guī)避措施。

1工程項目風(fēng)險管理的內(nèi)涵

1．1項目風(fēng)險管理的定義。風(fēng)險作為含義廣泛又極其深刻的概念，其標(biāo)準(zhǔn)化的統(tǒng)一定義還未得到學(xué)術(shù)界的一致認(rèn)定。風(fēng)險概念首次出現(xiàn)是由A．H．Willett(1901)對事件發(fā)生的不確定性定義，之后風(fēng)險特征被小威廉和漢斯(1964)認(rèn)定為是客觀存在的，而風(fēng)險者主觀判斷風(fēng)險存在不確定性。在Cooper＆Chapman對風(fēng)險的認(rèn)識中，由不確定性因素和自然破壞的可能性所造成的經(jīng)濟損失即為風(fēng)險，會在某項特定活動中出現(xiàn)。關(guān)于風(fēng)險的定義，武井勛(1983)認(rèn)為其是自然存在于特定時期或特定環(huán)境之下的一種現(xiàn)象，會對經(jīng)濟產(chǎn)生相應(yīng)的損失變化。對項目風(fēng)險的認(rèn)知，Wideman將其定義為:項目因某一事件的發(fā)生，對其目標(biāo)的實現(xiàn)造成不利影響的可能性。近年來大量國內(nèi)學(xué)者展開了研究，也提出了風(fēng)險的概念和定義，其中牟紹波、張嗣徽等(2019)將風(fēng)險定義為:指實際結(jié)果與發(fā)生的預(yù)期結(jié)果之間，在特定時間內(nèi)和給定情況下所發(fā)生的變動過程。變動程度越大時代表風(fēng)險越大，反之，風(fēng)險就越小。對風(fēng)險管理理論的發(fā)展歷史進(jìn)行回溯和分析可以看出，早在20世紀(jì)初風(fēng)險管理理念就已提出，但直到經(jīng)濟損失對美國大公司的生存發(fā)展造成嚴(yán)重影響，才對風(fēng)險管理在企業(yè)發(fā)展中的不可或缺性有了更深入的認(rèn)識，并逐漸成為獨立學(xué)科。直到20世紀(jì)80年代后期，國內(nèi)才出現(xiàn)關(guān)于風(fēng)險管理的教學(xué)和實踐研究。到20世紀(jì)90年代后期才出現(xiàn)關(guān)于工程項目風(fēng)險管理的研究。雖然起步晚，但是經(jīng)過30多年的發(fā)展，取得了豐富研究成果。尉勝偉、頊志芬等［1］從項目全過程管理出發(fā)，對風(fēng)險管理研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析，提出了針對工程項目全過程的風(fēng)險管理模式，可以向項目承包商和業(yè)主提供更好的風(fēng)險管理策略。王要武、田雪蓮等［2］從工程項目界面管理應(yīng)用的方法、各參與方界面溝通、界面風(fēng)險管理、界面分類等方面對現(xiàn)有工程項目風(fēng)險進(jìn)行研究，指出研究中存在的問題，并對將來發(fā)展方向進(jìn)行展望。黃敏(2003)指出變動成本風(fēng)險是造成工程項目關(guān)鍵材料境外采購風(fēng)險的主要原因，材料質(zhì)量不符風(fēng)險和材料滯后的到場風(fēng)險是引起變動成本風(fēng)險的兩種可能。

1．2項目風(fēng)險管理的特點。風(fēng)險管理在國外發(fā)達(dá)國家迅速發(fā)展，不少國家的大學(xué)還設(shè)立了相關(guān)的風(fēng)險管理課程，并建立起對風(fēng)險管理的各類協(xié)會組織。在不少西方國家，將風(fēng)險管理應(yīng)用于工程實踐方面，尤其是一些大型能源工程中，其中主要包括最具代表性的北美北部地區(qū)極地管線項目。還應(yīng)用于如英國海底隧道工程等高風(fēng)險項目中，充分發(fā)揮風(fēng)險規(guī)避的作用，使工程實施得以順利完成。隨著各國專門風(fēng)險管理協(xié)會的不斷出現(xiàn)，風(fēng)險管理問題得到了全球廣泛重視［3］。在國內(nèi)，風(fēng)險管理理念引入較晚，項目管理理論體系中還未形成同步的風(fēng)險管理體系。隨著國外風(fēng)險管理顧問的引入，風(fēng)險管理理念開始在工程項目實踐中逐漸推廣和應(yīng)用，其中在小浪底水利工程、大亞灣核電站與三峽工程建設(shè)與京九鐵路等項目中的應(yīng)用，成效顯著［4］。在風(fēng)險管理應(yīng)用中，仍存在一些問題。通過實踐分析可以看出，主要表現(xiàn)為:①政府部門及企業(yè)家普遍存在著風(fēng)險意識淡薄的情況，尤其是在資金缺乏情況下，不愿意增加風(fēng)險投入，導(dǎo)致風(fēng)險不公平轉(zhuǎn)移情況較為嚴(yán)重;②風(fēng)險管理技術(shù)落后，國內(nèi)風(fēng)險評估制度亟待健全，管理成本直接影響風(fēng)險識別能力的有效提升;③風(fēng)險評價因受到基礎(chǔ)工作影響，存在較大誤差，由于工作成效不足，導(dǎo)致風(fēng)險評價中可用的歷史數(shù)據(jù)缺乏。通過對相關(guān)文獻(xiàn)及工程項目特性的綜合分析，可以看出工程項目風(fēng)險主要包括以下特點。1)具有存在的普遍性和客觀性。其所造成的后果具有不確定性，它的客觀性導(dǎo)致風(fēng)險不會以人的意志為轉(zhuǎn)換，可以在有限空間或時間內(nèi)進(jìn)行改變，從而減小損失程度或降低風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，卻無法使項目風(fēng)險完全消除。2)具有發(fā)生的偶然性。風(fēng)險具有客觀性，但是出現(xiàn)某種風(fēng)險的概率是隨機的，并非必然發(fā)生。3)具有全面性。受工程項目自身特點影響，風(fēng)險后果也不是單一方面、單一時間段或局部發(fā)生，而具有全局性。4)具有必然性。個別項目風(fēng)險的發(fā)生具有雜亂無章、無序和偶然性，但是整體而言，工程項目風(fēng)險具有一定的規(guī)律。人們可以對損失程度和風(fēng)險發(fā)生的概率進(jìn)行計算，進(jìn)而提升項目風(fēng)險管理的水平和成效。5)具有復(fù)雜性。諸多因素都會對工程項目風(fēng)險產(chǎn)生影響，具有較高復(fù)雜性，存在未知因素、模糊因素和隨機因素，是一項較為復(fù)雜的系統(tǒng)。工程項目風(fēng)險管理的實施環(huán)節(jié)，應(yīng)充分考慮項目的各種影響因素和自身特點，才能提升管理成效。6)具有可變性。工程項目風(fēng)險是客觀存在的，但并非一成不變，在某些條件下，風(fēng)險會發(fā)生轉(zhuǎn)變。如果出現(xiàn)客觀變化，那么風(fēng)險量和性質(zhì)都可能隨之變化。

1．3工程項目風(fēng)險管理的相關(guān)程序和流程。當(dāng)前，國內(nèi)工程項目風(fēng)險管理相關(guān)成果主要以引進(jìn)為主，之后再吸收消化為自己的東西。雖然方便了經(jīng)驗成果的利用，但與國外差距會越來越大。只有提升創(chuàng)新水平，才能幫助項目經(jīng)理更好地應(yīng)對工程項目風(fēng)險問題。基于豐富經(jīng)驗材料和數(shù)據(jù)檢驗各種理論方法的可行性和科學(xué)性，促進(jìn)理論的應(yīng)用程度，是擺在我國工程項目風(fēng)險管理面前的一項重要課題。隨著工程項目的增多，風(fēng)險管理將被更多的學(xué)者關(guān)注，被更多的管理者應(yīng)用，進(jìn)而誕生一大批適合我國國情的風(fēng)險管理技術(shù)和方法。風(fēng)險管理的相關(guān)程序和流程主要包括以下兩種管理模式:①工程項目的風(fēng)險管理通常采用傳統(tǒng)項目風(fēng)險管理的流程，大體包含確定風(fēng)險管理目標(biāo)、風(fēng)險評估、風(fēng)險方案計劃實施、風(fēng)險防范方案決策、檢查和評估反饋等流程;②管理系統(tǒng)模式主要包括分析、辨識、控制、評估四部分。在實際應(yīng)用中研究發(fā)現(xiàn)，上述兩種管理模式受到重視，但不同過程中風(fēng)險所表現(xiàn)的特點有所不同。為了對風(fēng)險的消極影響進(jìn)行有效控制和消除，充分發(fā)揮風(fēng)險管理的積極作用，需要對現(xiàn)行工程項目風(fēng)險管理模式和理念進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，使風(fēng)險的管理水平和整體管理水平不斷提高。

1．4工程項目風(fēng)險分類。依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和原則的不同，風(fēng)險也就存在不同分類。顧國昌、孫成雙從風(fēng)險可管理性、作用強度、主要承擔(dān)者三個層面出發(fā)，對工程風(fēng)險分層分類。從后常規(guī)科學(xué)角度，張月鴻等對綜合風(fēng)險治理理念及其分類體系進(jìn)行了分析。曾小春、胡賢文從工程項目建設(shè)程序不規(guī)范、承建單位有法不依、建設(shè)主管單位執(zhí)法不嚴(yán)、少數(shù)主管基建項目的領(lǐng)導(dǎo)濫用職權(quán)等角度分析有關(guān)人員的倫理道德問題，分析工程項目管理中的倫理風(fēng)險與防范。向鵬成、孔得平指出了工程項目主體貫穿項目始終，是項目中最活躍的因素，提出了項目主體行為風(fēng)險命題。

2工程項目風(fēng)險的識別

工程項目風(fēng)險處于不斷變化中，識別工程項目風(fēng)險需要對項目動態(tài)變化進(jìn)行了解，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)對項目風(fēng)險的動態(tài)識別。

2．1動態(tài)識別。項目風(fēng)險的動態(tài)演化過程通常依據(jù)自身激勵和規(guī)律進(jìn)行。在相關(guān)文獻(xiàn)中，對于風(fēng)險管理組織、管理目標(biāo)和集合，高云莉等認(rèn)為其具有一定的動態(tài)性，對可用于工程項目風(fēng)險演化模型進(jìn)行了初步構(gòu)建;鄧飛其、姚洪珠以美國風(fēng)險投資行業(yè)演化過程為例，基于演化視角，對風(fēng)險投資業(yè)演化規(guī)律進(jìn)行總結(jié);高云莉、常虹通過多維風(fēng)險管理矩陣的建立，采取固定間隔時間對矩陣中的風(fēng)險Borda值進(jìn)行計算，繪制出風(fēng)險函數(shù)圖，實現(xiàn)對風(fēng)險動態(tài)變化過程的形象描繪;關(guān)于風(fēng)險演化具有鏈?zhǔn)揭?guī)律的結(jié)論，是容志、李丁(2012)基于“項目鏈”和“時間鏈”等相關(guān)理論提出的，對風(fēng)險疊加的分析框架進(jìn)行確定;從復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論入手，蔡寧、黃純通過仿真模擬方法運用，對集群結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行構(gòu)建，能夠?qū)Σ煌L(fēng)險類型下集群結(jié)構(gòu)演化過程進(jìn)行展示。在國外發(fā)達(dá)國家，相關(guān)研究人員根據(jù)金融風(fēng)險演化規(guī)律，基于高風(fēng)險投資組合和市場描述，對模型框架進(jìn)行構(gòu)建，進(jìn)一步分析風(fēng)險演化形式。對大型工程項目中存在的傳播效應(yīng)進(jìn)行綜合考慮，LiCBetal．(2008)對風(fēng)險因素進(jìn)行了定量研究，得出相關(guān)風(fēng)險傳播理論;在項目系統(tǒng)理論知識基礎(chǔ)上，Simonsenetal．(2008)對自然風(fēng)險演化模型進(jìn)行構(gòu)建;在風(fēng)險復(fù)雜系統(tǒng)研究基礎(chǔ)上，Lehtonen(2008)對系統(tǒng)內(nèi)部分主體或單獨主體不具有整體行為特性予以明確;根據(jù)WBS技術(shù)和風(fēng)險因素傳輸理論，Chenetal．(2012)從風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)角度出發(fā)，對工程鏈風(fēng)險傳遞效應(yīng)進(jìn)行論述，利用期望值和方差系數(shù)對項目鏈的風(fēng)險程度進(jìn)行評估。

2．2識別方法。隨著國內(nèi)項目風(fēng)險研究力度的加強，關(guān)于工程項目風(fēng)險因素的識別方法也得到長足進(jìn)步。在識別工程項目風(fēng)險時，李書全、馮利軍對最優(yōu)超平面支持向量機SVM思想進(jìn)行積極引入;從利益相關(guān)者角度，何旭東明確提出工程項目主體行為風(fēng)險研究的相關(guān)理論框架和實踐意義，對主體行為風(fēng)險進(jìn)行分類、識別和評價，并提出針對性響應(yīng)措施;基于政策過程理論，付聰、尹貽林對系統(tǒng)識別和風(fēng)險進(jìn)行分析，使政策風(fēng)險有效降低;利用工程WBS分解方法，田延軍、郭麗強對工程項目風(fēng)險進(jìn)行研究，將項目內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)分，對各細(xì)分過程的風(fēng)險因素進(jìn)行識別和分析，使風(fēng)險識別精度大幅度提升;從博弈視角出發(fā)，劉炳勝等認(rèn)為工程項目風(fēng)險識別更能客觀地反映風(fēng)險的復(fù)雜性;基于層次分解法，姜蓓蕾等(2008)通過進(jìn)一步分析南水北調(diào)東線工程，有效取蓄水、輸水和提水三大系統(tǒng)中存在的工程風(fēng)險因子，為工程項目風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)案制定，以及系統(tǒng)的項目風(fēng)險管理目標(biāo)實現(xiàn)奠定基礎(chǔ)。

3工程項目風(fēng)險評估

為了確保風(fēng)險損失的有效管理及提高控制成效，運用項目風(fēng)險評估與預(yù)警措施必不可少。針對大型項目風(fēng)險評估內(nèi)容，孫崢等(2008)提出了四維模式概念，對風(fēng)險評估空間、風(fēng)險等級模式、風(fēng)險等級評估方法體系等，利用模糊聚類方法等進(jìn)行組合構(gòu)建，成為工程項目風(fēng)險預(yù)警的重點環(huán)節(jié);基于公共投資的農(nóng)業(yè)高新項目案例，馮珍等在風(fēng)險評估指標(biāo)體系設(shè)計基礎(chǔ)上，對企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險、技術(shù)本身風(fēng)險與外部環(huán)境風(fēng)險三方面進(jìn)行綜合分析，構(gòu)建風(fēng)險動態(tài)評估的模糊決策參數(shù)模型;從創(chuàng)新、應(yīng)用和知識分享三方面，豐景春、蔣天穎進(jìn)一步分析，對適用于風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系進(jìn)行構(gòu)建，引入BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)評價體系，結(jié)合實例分析，驗證其可行性，進(jìn)一步確定其廣闊的應(yīng)用前景。在國外研究文獻(xiàn)中，以公共投資修建機場停車站為案例，從利益和成本角度出發(fā)，Massoud等用蒙特卡洛算法對投資風(fēng)險進(jìn)行分析，并對項目中潛在的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控與檢測;Ahmedetal．通過經(jīng)濟學(xué)模型和風(fēng)險模型構(gòu)造，進(jìn)一步詳細(xì)描述項目投資與回報之間的聯(lián)系，結(jié)合BOT模式下的高速公路案例，對相關(guān)模型的可行性進(jìn)行驗證;Murphy＆Gardoni所提出的復(fù)雜風(fēng)險評估內(nèi)容，包括了社會損失評估及可能性評估兩個層面，前者是對復(fù)雜風(fēng)險進(jìn)行評估的關(guān)鍵;NietoMorote＆Ruz－Vila利用不同的數(shù)學(xué)方法，進(jìn)一步評估基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的風(fēng)險，適用于項目的投資與建設(shè)風(fēng)險的評估，確保初步項目風(fēng)險預(yù)測的有效性，但其通用性是目前亟待解決的問題。

4結(jié)論與展望

在風(fēng)險管理的定義上，國外相關(guān)研究起步早，理論體系也更成熟，國內(nèi)相關(guān)研究雖然起步晚，但學(xué)者們從不同角度對工程項目風(fēng)險管理的定義更符合國內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀。近年來涌現(xiàn)出大量研究成果，在風(fēng)險管理的內(nèi)涵上，國內(nèi)外研究成果大體相同，無論是工程項目的特點還是流程上都存在很大的相似之處;在風(fēng)險管理的識別上，國內(nèi)研究主要集中在集群結(jié)構(gòu)模型、多維風(fēng)險管理模型、WBS分解法與博弈視角構(gòu)建模型等方面，國外研究則側(cè)重于演化規(guī)律、因子分析法、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)與模糊規(guī)劃等精密算法等高科技手段的利用上，研究更加科學(xué);在風(fēng)險管理的評估上，國內(nèi)外研究都愈發(fā)深入，國內(nèi)提出了基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)與模糊聚類法開展項目評估的理念，國外學(xué)者不僅提出了基于蒙特卡洛算法的評估體系，還針對具體公路項目、社會損失與項目投資等視角展開工程項目風(fēng)險的評估，研究更深入，更具有可行性。雖然國內(nèi)外學(xué)者在工程項目風(fēng)險管理方面展開了大量的研究，但仍需進(jìn)一步探索下述問題。1)工程項目風(fēng)險管理的研究思路與方法往往引用其他行業(yè)或領(lǐng)域的經(jīng)驗成果，尤其表現(xiàn)在對金融風(fēng)險管理成果的引用，這些經(jīng)驗成果在對應(yīng)領(lǐng)域得到認(rèn)可，但在風(fēng)險管理領(lǐng)域仍存在很大的爭議。2)當(dāng)前的工程項目風(fēng)險評價方法存在一定的局限性，急需優(yōu)化完善。依據(jù)專家經(jīng)驗的AHP法、德爾菲法和專家打分法在一定程度上受到專家心理因素的干擾，具有較強的主觀性。依據(jù)大量數(shù)據(jù)和項目信息展開統(tǒng)計分析的有故障樹和事件樹等方法。之后出現(xiàn)的模糊評判法，綜合了大量方法和模糊思想，對事件潛在的概率進(jìn)行刻畫，在一定程度可以降低人的偏好、選擇和主觀判斷對結(jié)果的影響，但同時增加了經(jīng)驗、專業(yè)知識等主觀因素的影響。3)目前針對地方國有企業(yè)工程項目風(fēng)險管理的專門研究較少，可以借鑒地方國有大型投資項目的全過程管理，對風(fēng)險管理研究力度予以強化，能夠更好地為解決地方國有企業(yè)工程項目的風(fēng)險問題出力，提升國有資本投資收益。隨著環(huán)境的復(fù)雜性逐漸提升，工程項目各風(fēng)險因素之間的影響增加，聯(lián)系性也隨之提高，風(fēng)險因素之間的因果觸發(fā)概率與連鎖關(guān)系出現(xiàn)了新的不確定性。所以，將來對工程項目風(fēng)險管理方面的研究趨勢將逐漸轉(zhuǎn)移到復(fù)雜系統(tǒng)和復(fù)雜性的方向上來。

參考文獻(xiàn):

［1］頊志芬，尉勝偉，徐澄．工程項目全過程風(fēng)險管理模式探討［J］．管理工程學(xué)報，2005，19(Z1):96－97．

［2］田雪蓮，王要武．工程項目界面管理研究綜述與展望［J］．科技管理研究，2014:34(7):54－55．

［3］沈建明．項目風(fēng)險管理［M］．北京:機械工業(yè)出版社，2004．

［4］余建星．工程項目風(fēng)險管理［M］．天津:天津大學(xué)出版社，，2006．

作者:彭帥 單位:西華大學(xué)管理學(xué)院