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本文作者：劉銳 單位：深圳市寶安區(qū)人民法院

古典自然法學(xué)派是近代西方新興的一場思想解放運動,是一個探索性的哲學(xué)法學(xué)流派,是一個富有文化意味的哲學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)、社會學(xué)流派,其法律思想源遠(yuǎn)流長,法律理論也是相當(dāng)豐富,最早可以追溯到古希臘時期的斯多葛學(xué)派那里;但是談到成熟,談到真正得到全方面的發(fā)展,還應(yīng)該看近現(xiàn)代特別是文藝復(fù)興后的西歐各國的古典自然法學(xué)家們的法律理論和法學(xué)成就。本文主要介紹的正是這個階段古典自然法學(xué)派的代表法學(xué)家的法律理論,其中,代表人物以格老秀斯、霍布斯、洛克、孟德斯鳩、盧梭為主要介紹對象,而他們的主要法律理論又以“三自然理論”、社會契約以及分權(quán)法治原則等法律理論為核心。

一、古典自然法學(xué)派法律理論的核心

(一)三自然理論

1、自然狀態(tài)

古典自然法學(xué)普遍認(rèn)為,在進入文明社會之前,人類生活在一種自然狀態(tài)之中。在自然狀態(tài)下,沒有國家、政府和法律。自然狀態(tài)是人類社會的早期狀態(tài)。霍布斯把自然狀態(tài)描述為一種“戰(zhàn)爭”狀態(tài),人與人之間的關(guān)系是一種“狼與狼”的關(guān)系。洛克認(rèn)為,自然狀態(tài)是一種較好的狀態(tài)。在自然狀態(tài)下,人們享有普遍的平等和自由,普遍享有自然權(quán)利。盧梭則認(rèn)為,自然狀態(tài)是人類的黃金時代。在自然狀態(tài)下,沒有私有財產(chǎn),沒有國家和法律,沒有奴役。人們過著孤立、自由和平等的生活。人們普遍有同情心和憐憫心,這種憐憫心是維系人們的重要紐帶。

2、自然權(quán)利

在自然狀態(tài)下,人們享有普遍的自然權(quán)利。這種權(quán)利是與生俱來的,也是不可剝奪的。后人稱為“天賦人權(quán)”。格老秀斯強調(diào)私有財產(chǎn)權(quán);霍布斯強調(diào)人的生命和安全;洛克則系統(tǒng)地提出了人類的三種重要權(quán)利:生命權(quán)、財產(chǎn)權(quán)和自由。另外,自然權(quán)利還包括做他認(rèn)為合適的、做任何事的權(quán)利以及懲罰違反自然法的行為的權(quán)利。杰弗遜在洛克的基礎(chǔ)上,把自然權(quán)利總結(jié)為:生命、自由和追求幸福的權(quán)利。在他的倡導(dǎo)下,這三種權(quán)利被載入了美國的《獨立宣言》。

3、自然法

在自然狀態(tài)下,人們沒有國家和法律,但他們普遍遵循著一定的法則,這就是自然法。從本質(zhì)上講,自然法就是人類的理性,是人區(qū)別于動物的本質(zhì)。人能思考,能通過自己的思考來決定自己的行為方式。自然法是一種法,它構(gòu)成指導(dǎo)人類行為的一種原則。格老秀斯把自然法的原則歸納為:私有財產(chǎn)不得侵犯,不謀取不屬于自己的利益,賠償因自己的過錯導(dǎo)致的損害和違法犯罪者應(yīng)受到懲罰。霍布斯把自然法的內(nèi)容進行了詳細(xì)地總結(jié)后,得出的最一般的原則為“己所不欲,勿施于人”。孟德斯鳩認(rèn)為自然法原則有三個方面的內(nèi)容:人的自卑感、尋找食物和相互愛慕。在盧梭眼里,自然法是人類固有的一種趨向完善的能力。

(二)社會契約論

自然狀態(tài)的缺陷決定了它的暫時性,人類必定要從自然狀態(tài)過渡到文明社會。在這種過渡中,社會契約起了決定性的作用。具體的方式是:人們放棄自然狀態(tài)下的全部或部分自然權(quán)利,把他們交給一個人或一個集體。主權(quán)來源于每個人的自然權(quán)利,這個人或這個集體是主權(quán)的掌握者。國家或政體由此而產(chǎn)生,人類開始生活在有國家和法律的社會之中。在自然權(quán)利放棄的程度、政體建立的方式和民主的程度方面,古典自然法學(xué)派的法學(xué)家們存在著一定的差別。格老秀斯主張人們?nèi)糠艞壸约旱淖匀粰?quán)利,他主張君主制,人民無反抗國家或政府的權(quán)利。霍布斯的觀點大致與此相同,洛克則主張放棄部分權(quán)利,保留生命、自由和財產(chǎn)的權(quán)利,贊成君主立憲制,人民有反抗權(quán)。盧梭主張權(quán)利的全部轉(zhuǎn)讓,但是轉(zhuǎn)讓的對象是集體,并且這個集體就是人民自己。人民是主權(quán)的享有者,即人民主權(quán)。他贊成直接民主制,人民有反抗權(quán)。孟德斯鳩把政體分為三種:共和政體(包括民主制和貴族制)、君主政體和專制政體。民主政體的原則是品德,貴族政體的原則是節(jié)制,君主制政體的原則是榮譽,專制政體的原則是恐怖。孟德斯鳩贊成共和制。

作為社會契約論的代表,盧梭對此的看法獨到而精辟。盧梭斷言,國家起源于契約。隨著私有制的出現(xiàn),人們越來越受到相互掠奪和殘殺的威脅。在這種情況下,人們就被迫去尋找自由和安全的新出路,即要求訂立社會契約。盧梭認(rèn)為,社會契約論的主題是要尋找一種結(jié)合的形式,使之能以全部共同的力量來維護和保障每個結(jié)合者的人身和財富,并且由于這一結(jié)合而使每一個與全體相聯(lián)合的個人又只不過是在服從自己本人,并且仍然像以往一樣的自由。盧梭認(rèn)為,社會契約的方式,是每個結(jié)合者及其自身的一切權(quán)利全部轉(zhuǎn)讓給整個集體。“公意”在盧梭的政治理論和法律思想中占有重要的地位。契約、主權(quán)、法律都與之有關(guān)。表達出來就是:我們每個人都以其自身及全部的力量共同置于公意的最高指導(dǎo)之下,并且我們在共同體中接納每一個成員作為全體之不可分割的一部分。這樣的國家就是共和國。關(guān)于社會契約的形式,盧梭認(rèn)為是默認(rèn)的,即社會契約是表示歷史上以往存在的普遍情況。同時,盧梭還認(rèn)為,需要對不服從公意的人,以及濫用權(quán)力的執(zhí)政者加以限制。

(三)分權(quán)理論與法治原則

為了防止權(quán)力的濫用,保障人民的自由、平等和天賦權(quán)利,就必須將權(quán)力分離,以權(quán)力來制約權(quán)力。洛克創(chuàng)立了權(quán)力分立原則,孟德斯鳩提出了完整的三權(quán)分立理論,漢密爾頓將其運用于美國的實踐。洛克將權(quán)力分為立法權(quán)、行政權(quán)和對外權(quán)。他沒有將司法權(quán)獨立分立出來。孟德斯鳩從自由與權(quán)力的角度提出了三權(quán)分立的理論。他把權(quán)力分為三種權(quán)力,即立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán),并分別授予不同的機關(guān)。這三種權(quán)力既是獨立的,又是互相牽制、互相制衡的。漢密爾頓將這種理論運用于美國實踐并進一步地發(fā)展,他限制了議會的立法權(quán),擴大了法院的司法權(quán)。他將孟德斯鳩的權(quán)力制衡的原理發(fā)展成為“牽制與平衡”的憲法原則。洛克把權(quán)力分為三種:即立法權(quán)、行政權(quán)和聯(lián)盟權(quán)。洛克明確強調(diào),立法權(quán)是國家的最高權(quán)力,其具體是指享有權(quán)力來指導(dǎo)如何運用國家力量,以保障社會及其成員的存在與利益。他說,一個國家的成員是通過立法機關(guān)才聯(lián)合并團結(jié)成為一個有機體的,而其他的國家機關(guān)都是立法機關(guān)的派生機構(gòu)。立法權(quán)對于國家起著舉足輕重的作用,為防范它的墮落為專制的機關(guān),必須把立法權(quán)與執(zhí)行權(quán)區(qū)別開來,即實行“權(quán)力分立”。

行政權(quán),洛克指的是以君主為首的內(nèi)閣的法律執(zhí)行權(quán)。按照洛克的意思,行政權(quán)實際上包括國家的全部治理和司法大權(quán),它應(yīng)與立法權(quán)分割開來。對外權(quán),洛克認(rèn)為應(yīng)該包括戰(zhàn)爭與和平,聯(lián)合與聯(lián)盟,以及其他涉外權(quán)力。洛克承認(rèn),對外權(quán)與行政權(quán)幾乎總是聯(lián)合在一起的,難以分開。原因很簡單,如果對外權(quán)和行政權(quán)分別掌握在可以各自行動的人們手里,就會使公眾的力量處于不同的支配之下,遲早會導(dǎo)致紛亂與災(zāi)禍。由此可見,洛克的分權(quán)理論的核心在于立法權(quán)和行政權(quán)的分立上。孟德斯鳩繼承了洛克的分權(quán)理論,并加以更系統(tǒng)的發(fā)揮和闡述。他認(rèn)為權(quán)力容易被濫用,而一旦權(quán)力被濫用,政治自由則將不復(fù)存在。要維護自由,就必須限制權(quán)力濫用,而限制權(quán)力濫用的最好辦法就是以權(quán)限權(quán)。孟德斯鳩的分類是:立法、司法和行政三種權(quán)力。立法權(quán)指制定、修改或廢止法律的權(quán)力;行政權(quán)指宣戰(zhàn)或講和,派遣或接受使節(jié),維護公共安全,防御侵略的權(quán)力;司法權(quán)是適用法律、判斷是非的權(quán)力。三種不同的權(quán)力應(yīng)該由不同的國家機關(guān)行使,即立法權(quán)由兩院制的議會行使,行政權(quán)由國王或政府行使,司法權(quán)由法院行使。除此之外,孟德斯鳩還強調(diào),權(quán)力不僅要被分離,還應(yīng)該相互制約。立法機關(guān)不僅有權(quán)制定法律,還有權(quán)監(jiān)督法律。行政權(quán)要服從法律,但對立法機關(guān)的越權(quán)行為有權(quán)加以制止,并對立法機關(guān)通過的某些法案行使否決權(quán),司法機關(guān)應(yīng)根據(jù)法律,獨立地進行審判,對法律負(fù)責(zé)。#p#分頁標(biāo)題#e#

二、古典自然法學(xué)派法律理論的評析與借鑒

古典自然法學(xué)所倡導(dǎo)的自然法、自然權(quán)利、社會契約以及自由平等民主法治分權(quán)理論,成為資產(chǎn)階級反對封建主義和宗教神學(xué)的理論武器。其在理論上開辟了新的天地,而且這種影響并不局限于西方社會。到19世紀(jì)功利主義和實證主義興起之前,在理論上,古典自然法學(xué)的法律理論都是社會的主導(dǎo)思想。也就是說,在資產(chǎn)階級奪取政權(quán)和建立政權(quán)的時代,古典自然法學(xué)的法律理論都是一種革命的理論,是一種破壞性的理論。19世紀(jì)之后,特別是工業(yè)革命之后,務(wù)實的精神取代了理性的追求。與之相適應(yīng)的是,自然法學(xué)慢慢地退出了歷史的舞臺,其理論受到了各方面的批評,而到了19世紀(jì)末20世紀(jì)初,一種新的自然法學(xué)開始興起,而至二戰(zhàn)之后,自然法學(xué)似乎又成了法理學(xué)的一種新的武器。自然法、平等自由、平等關(guān)懷和尊重、權(quán)利和道德等等,又成為法理學(xué)的常用詞。特別是富勒、羅爾斯和德沃金的理論中,他們與古典自然法學(xué)的聯(lián)系似乎更為密切。如果說19世紀(jì)的法學(xué)是從自然法學(xué)理論自身缺陷予以批判的話,那么到了現(xiàn)代,懷疑古典自然法學(xué)所設(shè)計的人類理想社會制度的呼聲越來越高了。

民主、自由、人權(quán)、和分權(quán)等等,除了具有美好的幻想成分和代表了人類理想的追求之外,不再具有實際的意義。民主是短暫的,不民主是經(jīng)常的。人類的處境不是自由的,而是處于不自由的包圍之中。法律不能獨立于政治之外,政府不在法律之下。這些現(xiàn)實恰恰是眾多批判者給予古典自然法學(xué)派的法律理論的最有力的否定答案的佐證。不過,我們在承認(rèn)古典自然法學(xué)派的種種不足的前提下,也要科學(xué)地辨證地歷史地看待問題,對待這個古老的法學(xué)流派。古典自然法學(xué)是特定歷史下的產(chǎn)物,他是當(dāng)時新興資產(chǎn)階級設(shè)計的一套新的革命理論。人類的早期歷史和經(jīng)驗,只能產(chǎn)生專制和人治,不可能產(chǎn)生民主和法治,兩者相比較,后者終究要優(yōu)于前者。古典自然法學(xué)的理論,其構(gòu)建方式可能是淺薄的,可能是一種空想,但是,從最根本上看,它淵源于人類的本性,或者是理想的人類本性,在這種本性的驅(qū)使下,古典自然法學(xué)家們選擇了自然狀態(tài)、自然法、自然權(quán)利和社會契約。也正是在這種理論的指導(dǎo)下,人類社會進入了一個全新進步的社會,這是我們無法否認(rèn)的事實。