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【內(nèi)容摘要】由奧斯特羅姆提出的社會生態(tài)系統(tǒng)框架，是樹立在發(fā)展框架與制度分析的基礎(chǔ)上，是對它的深化發(fā)展。對社會生態(tài)系統(tǒng)框架的研究綜合了多種學(xué)科的觀點。本文探索了社會生態(tài)系統(tǒng)作為一種復(fù)雜的適應(yīng)性系統(tǒng)的政策含義，研究利用了制度分析與發(fā)展框架來提供一個跨學(xué)科研究的平臺。從社會生態(tài)系統(tǒng)框架中得到的主要經(jīng)驗是構(gòu)建穩(wěn)固性可以創(chuàng)造新的脆弱性。沒有政策是完美的，一種穩(wěn)定性的產(chǎn)生必然會引起另一種脆弱性，所以需要轉(zhuǎn)變思想，不再著重于在政策過程中找到正確的政策，而是把重點放在政策實驗、適應(yīng)和學(xué)習(xí)過程上。

【關(guān)鍵詞】社會生態(tài)系統(tǒng)框架;政策過程;脆弱性

一、社會生態(tài)系統(tǒng)框架發(fā)展背景

社會生態(tài)系統(tǒng)框架的出現(xiàn)是對20世紀70年代和20世紀90年代之間失敗的資源管理政策的回應(yīng)。一些學(xué)者認為，大多數(shù)情況下，管理政策導(dǎo)致意外后果是因為他們忽視了社會和生態(tài)系統(tǒng)之間的聯(lián)結(jié)。Holling指出管理政策乃至于公共政策都必須被設(shè)計來處理復(fù)雜的環(huán)境變化，并且承認突然的制度轉(zhuǎn)換的潛在可能性。資源管理的持續(xù)失敗使Holling重新定義對自然資源管理的自上而下的控制，他認為這種控制可以減少環(huán)境變化，但這也導(dǎo)致了生態(tài)系統(tǒng)快速恢復(fù)能力的缺失，當系統(tǒng)面臨外部沖擊時就會產(chǎn)生危機。同時，Ostrom從一個不同的視角質(zhì)疑這種自上而下控制的管理結(jié)構(gòu)的合理性，他指出就算沒有這種自上而下的治理結(jié)構(gòu)，一小部分人也能有效管理復(fù)雜的資源系統(tǒng)，而這種自上而下的干涉會降低社會系統(tǒng)處理問題，應(yīng)對改變的能力。Ostrom和Holling的觀點殊途同歸，社會生態(tài)系統(tǒng)框架的概念就被正式化了。通過Ostrom與生態(tài)學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)家和動態(tài)系統(tǒng)理論家的合作，在恢復(fù)能力研究方面，她研究了10多年，把她在IAD框架的開創(chuàng)性研究和生物物理環(huán)境的特征聯(lián)系起來，發(fā)展出了SES框架。SES框架產(chǎn)生的部分原因就是為了理解復(fù)雜的生態(tài)環(huán)境的管理。Ostrom指出制度設(shè)計原則(來源于她對自治的SES框架的研究)提供了一些關(guān)于怎樣設(shè)計復(fù)雜性來治理復(fù)雜性的指導(dǎo)。雖然這種設(shè)計原則來源于一項研究計劃(重點不是動態(tài)和變化)，但它們確實建立了一種集體選擇過程，在政策過程的時間尺度上提出了動態(tài)研究。例如，它們強調(diào)創(chuàng)造和改變規(guī)則，沖突的解決機制，控制和執(zhí)行過程，這些對于達到一種政策平衡和維持一種治理體制都是必要的。但把出現(xiàn)在政策過程層面的動態(tài)(變化非常快)和那些出現(xiàn)在社會生態(tài)系統(tǒng)層面的動態(tài)(變化非常緩慢)聯(lián)系起來是很困難的。Os-trom認識到需要額外的工具來建立這種聯(lián)系，這就促使他發(fā)展出了這種SES框架。

二、基本理論內(nèi)容

(一)方法論基礎(chǔ)。Ostrom指出社會生態(tài)系統(tǒng)框架作為一個多層的框架來分析一個社會生態(tài)系統(tǒng)，它的方法論基礎(chǔ)是一個診斷的途徑，這種診斷的途徑類似于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的診斷，是被醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的診斷激發(fā)出來的。醫(yī)學(xué)專家工作的系統(tǒng)環(huán)境是非常復(fù)雜的，他們已經(jīng)遠離了簡單的萬靈藥———這種過去使用的簡單療法。Ostrom認為一些政策行動者還沒有達到這種程度，仍然非常依賴萬靈藥(私有化，總量控制和排放交易)。而每一種特別的資源系統(tǒng)都有獨特的特征，需要謹慎的政策設(shè)計。資源系統(tǒng)或者任何由人為建造的基礎(chǔ)設(shè)施組成的系統(tǒng)都需要一種定制的政策療法，類似于個體化用藥。Ostrom的SES框架提供了一種工具來診斷這種問題，發(fā)現(xiàn)解決辦法。

(二)適應(yīng)的概念。適應(yīng)是在制度安排和生態(tài)動力之間的適應(yīng)，一個好的適應(yīng)是會促使生物物理結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)改變來降低監(jiān)控、處罰和管理沖突的成本。在制度安排和生態(tài)動力之間有一個很好的適應(yīng)的政策傾向于依賴更實用的原則，在這種原則下，測量等同于常識，生物物理環(huán)境的屬性很容易被觀測到，而且這種屬性足夠簡單，不會引起爭論。好的適應(yīng)可以讓資源用戶和公共基礎(chǔ)設(shè)施提供者更好地匹配，消除集體行動的困境。

(三)反饋系統(tǒng)的基本性能。任何分析的框架都不可能處理真正系統(tǒng)中的實際的復(fù)雜性。因此必須依賴來源于簡單系統(tǒng)學(xué)習(xí)的設(shè)計原則，當系統(tǒng)復(fù)雜性增加時，這種設(shè)計原則也會保持有效性。所以需要學(xué)習(xí)管理沒有充分理解的系統(tǒng)。事實上，這就是穩(wěn)定性控制的本質(zhì)———集中于調(diào)整反饋網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建。適應(yīng)是集中于降低管理活動的成本，反饋就是集中于處理復(fù)雜性、動亂和壓力。在政策環(huán)境中不太可能有清晰界定的問題，并且非常少的系統(tǒng)可以完美運行，可以實現(xiàn)控制系統(tǒng)與被控制系統(tǒng)之間的完美適應(yīng)，甚至是精確設(shè)計的系統(tǒng)，這是因為:一是不可能有關(guān)于系統(tǒng)狀態(tài)的完全信息;二是人們不能充分理解在SES框架中產(chǎn)生動態(tài)的因果關(guān)系;三是經(jīng)常會有外部干擾和壓力沖擊系統(tǒng)。所有復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)都必須處理不確定性、壓力和動亂。復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)有能力適應(yīng)這些不同的情況是因為這些復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)都有一個共同的特征:他們都是由一個復(fù)雜的調(diào)節(jié)反饋網(wǎng)絡(luò)組成。這些分散的、多尺度的反饋網(wǎng)絡(luò)讓精確的生態(tài)過程的維持變得可能。它們也能夠控制不確定性系統(tǒng)，被廣泛運用在工程系統(tǒng)(不管動亂和壓力都必須運行)中。社會生態(tài)系統(tǒng)其實就是一種反饋系統(tǒng)，政策在最廣泛的意義上，是一種規(guī)則，可以把系統(tǒng)信息反饋到一個系統(tǒng)的行動中。因此制定一個影響人類與生態(tài)系統(tǒng)互動方式的政策相當于在社會生態(tài)系統(tǒng)中添加一個反饋循環(huán)。給定一系列特定的動亂，社會生態(tài)系統(tǒng)的行動者可以構(gòu)建政策(反饋控制)來增加性能(產(chǎn)出)和穩(wěn)定性(降低一個系統(tǒng)應(yīng)對動亂和壓力的靈敏度)。但反饋調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)處理壓力和動蕩的能力有局限性。因為建立對于某種動亂的穩(wěn)定性也會增加對于另一種動亂的脆弱性，而且這種脆弱性由于行動者很好的設(shè)計被隱藏了，只有發(fā)生失敗時才會產(chǎn)生。所以通過學(xué)習(xí)、探索政策過程和政策設(shè)計來權(quán)衡性能—穩(wěn)定性，穩(wěn)定性—脆弱性的取舍對于公共政策來說很重要。對于不同類型的社會和生態(tài)系統(tǒng)的分析幫助指引了這種政策設(shè)計過程。

三、對社會生態(tài)系統(tǒng)框架的評價

(一)社會生態(tài)系統(tǒng)框架的優(yōu)點。從解構(gòu)傳統(tǒng)的“公地悲劇”模型出發(fā)，奧斯特羅姆的SES分析框架系統(tǒng)、細致地揭露了公共資源治理過程中所“隱匿”的復(fù)雜因素。這個框架描繪了一副全景式的資源管理狀況:在相關(guān)的生態(tài)系統(tǒng)和廣闊的社會－政治－經(jīng)濟背景下，資源使用者從資源系統(tǒng)中獲取資源單位，想要維持資源系統(tǒng)的持續(xù)運轉(zhuǎn)，只能根據(jù)具有支配性的治理系統(tǒng)所規(guī)定的規(guī)則和程序。在系統(tǒng)維持及資源提取的過程中，生態(tài)系統(tǒng)與社會系統(tǒng)進行了持續(xù)的互動，并且產(chǎn)生的結(jié)果不同。由此，這個框架可以作為研究者探索社會－生態(tài)系統(tǒng)中相互影響、緊密嵌套、復(fù)雜多變的自然與人類之間互動形式及其結(jié)果的基本分析工具。從理論層面來說，社會生態(tài)系統(tǒng)框架的好處，在于研究者可以識別那些影響資源系統(tǒng)、資源單位、卷入的行動者和治理系統(tǒng)的變量，根據(jù)特定的問題和具體的情景選擇相關(guān)的變量來形成理論假設(shè)。對學(xué)術(shù)研究而言，社會－生態(tài)系統(tǒng)分析框架作為一種整合的分析視角，為分析特定公共池塘資源的治理方式提供了新的參照系。由此，可以對公共池塘資源治理進行重新審視，挖掘公地悲劇的真正根源，進而尋找出那些能夠促進自然資源可持續(xù)發(fā)展的因素。

(二)社會生態(tài)系統(tǒng)框架的需要改進之處。第一，在社會生態(tài)系統(tǒng)框架中，增加了一些有關(guān)社會生態(tài)系統(tǒng)管理的政治背景、社會背景、經(jīng)濟基礎(chǔ)還有生態(tài)表現(xiàn)力和社會表現(xiàn)力的評價指標，這是奧斯特羅姆吸取了之前研究者們的經(jīng)驗所得出的，但其實這樣的框架所評判出來的結(jié)果并不是特別清晰。因為其評價指標中所添加的因素也只能體現(xiàn)在二級變量上，而對于三級或四級的表現(xiàn)形式和變量的類型并沒有一個完全的評判。所以一直到現(xiàn)在，仍然沒有一套能夠作為評判標準的具體的量化指標，來分析以定性為主的各個變量。第二，需要加強研究現(xiàn)有框架對于社會生態(tài)系統(tǒng)中多尺度管理的級聯(lián)效應(yīng)。因為不管是社會系統(tǒng)亦或是生態(tài)系統(tǒng)上都有著不同尋常的多尺度特征。框架中相互作用與結(jié)果部分應(yīng)重點關(guān)注的內(nèi)容也包括:應(yīng)該怎樣調(diào)整個人、集體和政府及其背后所擁有的豐富知識和確立的相關(guān)制度，如何才能更好地適應(yīng)生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)變化。如果想要用這個框架來分析快速轉(zhuǎn)型的國家或者非民主國家的社會生態(tài)系統(tǒng)管理的話，還需要對社區(qū)、政府或者地方市場等因素的多層次關(guān)聯(lián)以及其變化狀態(tài)作更深入的分析。就目前來說，該框架并不完美，它需要更多的來自全球范圍內(nèi)草原、森林、水資源和海岸帶等生態(tài)系統(tǒng)實際案例的補充和支持。跨學(xué)科、多問題的研究，將為SES框架提供更多的理論知識。總之，隨著全球化進程的推進，政策和生物物理環(huán)境之間的動態(tài)反饋變得日益重要，這要求人們用一種新的工具和理論來更好地理解和詮釋公共政策過程。政策過程本身就是社會生態(tài)系統(tǒng)的一個例子，嵌入在廣泛的政治、經(jīng)濟和社會環(huán)境中。雖然社會生態(tài)系統(tǒng)框架有很多不足之處，但它對政策科學(xué)研究的進展發(fā)揮了重要作用。這種框架的分析告訴人們一個事實，為了實現(xiàn)一個特定系統(tǒng)的高效能，社會需要選擇在哪種不確定性情況下積極應(yīng)對，而在哪種不確定性情況出現(xiàn)時放任不管，并且怎樣聚集它的學(xué)習(xí)資源。這對于政策制定者和公民都極其重要，所以，這種框架在未來會持續(xù)發(fā)展。

作者:赫紅艷 單位:廈門大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院