社會發(fā)展中的金融法與環(huán)境法問題經(jīng)教育部國際合作與交流司批準(zhǔn)“，社會發(fā)展與法律改革國際學(xué)術(shù)研討會”于2009年10月17～18日在復(fù)旦大學(xué)召開。此次會議由復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院、復(fù)旦大學(xué)醫(yī)事法中心、復(fù)旦大學(xué)民商法學(xué)科主辦。來自俄羅斯莫斯科大學(xué)、德國洪堡大學(xué)、英國班戈大學(xué)、日本神奈川大學(xué)、韓國西江大學(xué)和中國人民大學(xué)、上海交通大學(xué)、華東政法大學(xué)的知名教授以及復(fù)旦大學(xué)部分教師40余人參加了會議。會議收到學(xué)術(shù)論文30余篇，圍繞“社會發(fā)展與法律改革”的主題，就相關(guān)問題進行了深入討淪，是一次高層次的學(xué)術(shù)研討會。   此議題研討由復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院楊心宇教授、王全弟教授主持，中國人民大學(xué)法學(xué)院吳宏偉教授評議。主要論文包括：   （1）俄羅斯前總理、俄羅斯聯(lián)邦審計院秘書長、莫斯科大學(xué)國家審計學(xué)院院長S．M．沙赫賴（ShakhraySergey）教授作了《國家審計與社會經(jīng)濟發(fā)展的效率》的報告。他認為，國家審計是在有限的社會資源條件下國家優(yōu)化解決社會經(jīng)濟任務(wù)的工具，它以公民監(jiān)督國家效率的機制合理取代了幾個世紀以來國家監(jiān)督個人行為的制度。作為現(xiàn)代社會的監(jiān)督制度之一，它提出了社會經(jīng)濟改造中目的與手段的關(guān)系問題，特別重視分析各種改革與戰(zhàn)略的社會代價。國家審計制度是一項轉(zhuǎn)向新經(jīng)濟類型和高水平社會發(fā)展的前提手段。   中國學(xué)者評論認為，俄羅斯的審計制度對于俄羅斯的反腐敗有重要作用。國家審計制度從學(xué)術(shù)角度來說是憲政的視角，值得中國學(xué)者研究與借鑒。   （2）莫斯科大學(xué)法律系系主任A．K．戈利琴科夫(GolichenkovAleksandrKonstantinovich)教授作了《生態(tài)立法的新的法律編纂》的報告，介紹了俄羅斯生態(tài)立法的主要任務(wù)、結(jié)構(gòu)、主要途徑(跨部門的法律編纂)、法律部門的區(qū)分與整合(環(huán)境保護法與自然資源法區(qū)分整合后形成生態(tài)法)、法典制定者必須解決的問題，認為生態(tài)立法改變了環(huán)境保護活動的法律基礎(chǔ)，將會促進向清潔技術(shù)轉(zhuǎn)化并保障國內(nèi)經(jīng)濟在高生態(tài)標(biāo)準(zhǔn)下進一步增長，促使建立真正的國內(nèi)生態(tài)安全體制。中國學(xué)者討論認為，俄羅斯將環(huán)境保護法與自然資源法整合為生態(tài)法，這種跨部門的綜合性的立法，即社會法的產(chǎn)生，值得我們研究。   （3）英國班戈大學(xué)法學(xué)院院長德莫特•卡希爾(DermotCahill)教授就其論文《歐盟內(nèi)歐洲法院在公共采購領(lǐng)域?qū)ν该髟瓌t的運用》發(fā)表了演講，介紹了歐盟在公共采購領(lǐng)域的一些最新發(fā)展，歐盟法確立了公共采購領(lǐng)域的透明原則及非歧視原則。歐洲法院（ECJ）的諸多判例已經(jīng)對27個歐盟成員國不透明的公共采購現(xiàn)狀產(chǎn)生了深遠的影響，更強化了透明原則，產(chǎn)生了擴大適用非歧視和透明度一般原則的結(jié)果。英國法院遵循了歐洲法院的司法判例，以致幾乎所有該論文討論的新近案件中，公共機構(gòu)都被認定為違反了歐盟法律或一般原則。中國學(xué)者結(jié)合金融危機及中國的政府采購，與克希爾教授探討了多層次的金融監(jiān)管問題。   （4）復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院朱淑娣教授以《上海國際金融中心與金融規(guī)制法研究》為題作了演講，以利益平衡為視角，探討了中國金融領(lǐng)域的重大問題。朱教授指出，金融規(guī)制法律規(guī)范的評價標(biāo)準(zhǔn)主要包括規(guī)制發(fā)生的正當(dāng)性、規(guī)制的合理限度和規(guī)制的法律控制3個方面。而上海國際金融中心建設(shè)中的金融公法   2社會發(fā)展與侵權(quán)責(zé)任法改革   規(guī)制主要目標(biāo)包括：雙向兼顧性目標(biāo)、利益平衡化目標(biāo)和全球化貢獻目標(biāo)。會議還收到復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院張建偉教授提交的論文《金融危機的法律思考》，俄羅斯的S．G梅德維杰夫教授提交的論文《俄羅斯聯(lián)邦銀行儲蓄保險制度》，探討了相關(guān)中、外金融法律問題。此議題的研討由華東政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長高富平教授主持，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院段匡教授評議。   主要報告有：   （1）中國民法學(xué)會副會長、復(fù)旦大學(xué)醫(yī)事法研究中心、民商法學(xué)科負責(zé)人劉士國教授作了《中國侵權(quán)責(zé)任法制定中的爭論問題》的主題發(fā)言，向中外學(xué)者介紹了中國侵權(quán)責(zé)任法的立法進程等基本情況，著重對以下幾個立法中的爭論問題及主要意見予以介紹和評述：①侵權(quán)責(zé)任法調(diào)整的社會關(guān)系，是否僅規(guī)定侵犯民事權(quán)利，是否再規(guī)定侵犯利益；②關(guān)于統(tǒng)一死亡賠償金的規(guī)定；③關(guān)于要不要規(guī)定國家賠償責(zé)任；④關(guān)于責(zé)任能力和行為能力的關(guān)系；⑤違反安全保障義務(wù)的責(zé)任是否規(guī)定礦害等工傷事故責(zé)任；⑥樓上拋擲物傷人找不到加害人可否由相鄰人賠償?shù)膯栴}。   針對這些問題，劉士國教授認為：①侵權(quán)法調(diào)整的就是侵犯絕對性民事權(quán)利產(chǎn)生的社會關(guān)系，法與法律有區(qū)別，即使法律沒有規(guī)定的權(quán)利，也可能存在于社會生活規(guī)則中，那就是法律之外的法涉及的權(quán)利，反對對利益作出特別規(guī)定。②統(tǒng)一死亡賠償金標(biāo)準(zhǔn)是大勢所趨，有利于保護受害人。③主要從性質(zhì)上說，國家賠償是國家與公民之間的平等關(guān)系，就此，侵權(quán)責(zé)任法應(yīng)作規(guī)定。鑒于國家賠償法是民法的特別法，侵權(quán)法僅規(guī)定一條就可以了，表明這是侵權(quán)責(zé)任的一個類型及賠償?shù)男再|(zhì)，具體條文由國家賠償法規(guī)定。④采用責(zé)任能力規(guī)定是正確的和必要的，這涉及侵權(quán)法和民法通則相關(guān)規(guī)定的改革。監(jiān)護人責(zé)任應(yīng)以被監(jiān)護人無責(zé)任能力為條件，如被監(jiān)護人有責(zé)任能力，被監(jiān)護人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，不能賠償?shù)模杀O(jiān)護人承擔(dān)補充責(zé)任。前者，是直接責(zé)任。侵權(quán)法以救濟受害人為主要目的，也有教育、預(yù)防的功能，未成年人有過錯，應(yīng)予批評教育，甚至責(zé)令賠禮道歉。⑤侵權(quán)法應(yīng)規(guī)定礦害事故的使用人因違反對被用人的安全保障義務(wù)應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任的規(guī)定，而且不限礦害，凡使用人對被使用人違反安全保障義務(wù)均應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。⑥樓上拋擲物傷人找不到加害人不應(yīng)由相鄰人賠償，法院不宜以共同危險行為或公平責(zé)任加以判決。加害人不明，公安機關(guān)應(yīng)予立案偵查。   如仍不能確定加害人，公安部門可會同民政部門，對嚴重受害者實行社會救濟。此外，受害人仍可依醫(yī)療保險減輕所支付的醫(yī)療支出，保險制度已對此具有救濟功能。   對于中國侵權(quán)法的制定，外國專家饒有興趣，就諸多問題與劉士國教授進行了探討。#p#分頁標(biāo)題#e#   （2）韓國西江大學(xué)法學(xué)專門大學(xué)院長嚴東燮教   授以《韓國制造物責(zé)任法》為題，介紹了韓國制造物責(zé)任法的概要內(nèi)容、制定該法以后韓國案例的動向，指出了該法的缺陷，提出了如下修改完善的建議：應(yīng)對“缺陷推定”作明文規(guī)定；《制造物責(zé)任法》適用范圍應(yīng)當(dāng)包括預(yù)售公寓的缺陷責(zé)任；應(yīng)明確規(guī)定免責(zé)事由“法令制定的標(biāo)準(zhǔn)的遵守”中的“法令”局限為強制性的；法規(guī)條文應(yīng)更明確。   （3）華東政法大學(xué)張禮洪教授就其論文《對侵權(quán)行為過錯認定標(biāo)準(zhǔn)的新認識》作了報告。他以《阿奎利亞法》中關(guān)于過失的原始文獻為基礎(chǔ)，對完善現(xiàn)有的過失判斷標(biāo)準(zhǔn)提出了建議：侵權(quán)過失的判斷標(biāo)準(zhǔn)以客觀過錯為基本原則，即過失是對行為人沒有盡一個理性善良的人的義務(wù)，預(yù)見或者預(yù)防自己行為的后果進行的。過失的存在以存在不法行為、侵權(quán)行為和損害后果之間存在因果關(guān)系為前提。過失概念本身就蘊含了因果關(guān)系。過失的存在以行為人是否盡一般人應(yīng)采取的謹慎義務(wù)為標(biāo)準(zhǔn)，但是，還應(yīng)根據(jù)社會的一般認識，以造成損害的危險是否由行為人所知或者被害人是否根據(jù)自己的意志將自身處于一個不應(yīng)處于的危險區(qū)域來判斷行為人的過失。   （4）復(fù)旦大學(xué)民商法學(xué)博士生王淑華作了《未登記過戶之機動車交通事故損害賠償責(zé)任主體的確定》的發(fā)言，她認為我國《物權(quán)法》對機動車的物權(quán)變動采用登記對抗主義，機動車所有權(quán)自買賣交付時發(fā)生移轉(zhuǎn)，登記過戶僅是買受人據(jù)以獲得對抗善意第三人的要件。交通事故的受害人不屬于物權(quán)變動不得對抗的“第三人”范疇。轉(zhuǎn)讓交付但未辦理登記過戶的機動車發(fā)生交通事故致人損害的，應(yīng)由對機動車享有運營支配權(quán)和運營利益的機動車實際所有人承擔(dān)賠償責(zé)任，登記的所有人一般不承擔(dān)賠償責(zé)任，除非其對于交通事故的發(fā)生具有過錯構(gòu)成侵權(quán)行為。會議還收到復(fù)旦大學(xué)民商法學(xué)博士生王康提交的論文《機動車交通事故共同侵權(quán)損害賠償中的保險責(zé)任研究》。   3社會發(fā)展中的醫(yī)事法律問題   此議題的研討由上海交通大學(xué)法學(xué)院韓長印教授主持，復(fù)旦大學(xué)王全弟教授評議。主要報告有：   （1）日本神奈川大學(xué)法科大學(xué)院森田明教授作了《日本醫(yī)療訴訟與醫(yī)療的法制度的動向》的報告。   通過一些具體的案例，介紹了日本國內(nèi)患者權(quán)利運動的發(fā)展、重大醫(yī)療事故訴訟持續(xù)增加的特點以及最新的法律制度的施行：產(chǎn)科醫(yī)療補償制度、對因出生時的原因造成的腦性麻痹患兒的無過失補償制度、醫(yī)藥品副作用受害人的無過失補償制度及預(yù)防接種被害人的補償制度。   （2）復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院姚軍副教授作了《醫(yī)療事故侵權(quán)責(zé)任范圍的正確確定》的演講，他提出，作為法治社會核心價值的社會公平的核心內(nèi)容，要求行為(或責(zé)任)人對己方行為及其不良后果承擔(dān)(法律)責(zé)任(即法律上對己不利的后果)。在具體承擔(dān)法律責(zé)任時，它又意味著責(zé)任人僅對由自己造成的不良后果承擔(dān)責(zé)任，而不應(yīng)對超出該不良后果部分負責(zé)；同理，基于該核心價值(也是諸法的基本原則)，醫(yī)療事故的責(zé)任人也只應(yīng)對其行為所造成的后果承擔(dān)侵權(quán)(賠償)責(zé)任，立法即司法上不應(yīng)強迫其承擔(dān)超出該后果的責(zé)任。   （3）復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院民商法學(xué)博士滿洪杰從比較法的角度進行了《人體試驗侵權(quán)責(zé)任研究》的發(fā)言，建議我國應(yīng)當(dāng)構(gòu)建獨立于醫(yī)療過失責(zé)任的人體試驗侵權(quán)責(zé)任制度。人體試驗侵權(quán)責(zé)任應(yīng)適用過錯責(zé)任原則，但可以在對過錯的舉證上采取舉證責(zé)任倒置。在因果關(guān)系問題上，應(yīng)當(dāng)采取相當(dāng)因果關(guān)系、倒置。在因果關(guān)系問題上，應(yīng)當(dāng)采取相當(dāng)因果關(guān)系、疫學(xué)原理因果關(guān)系以及因果關(guān)系推定理論來進行綜合判斷。   （4）復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院民商法學(xué)博士生李燕以《雙性兒童性別確定的法律問題探究》為題，提出雙性兒童并不是不正常的，當(dāng)前醫(yī)學(xué)界普遍施行的、經(jīng)父母知情同意而為雙性兒童確定性別的性別再造手術(shù)，并不符合兒童最大利益原則。性別確定應(yīng)是兒童自己的憲法權(quán)利，父母對子女性別再造手術(shù)的知情同意權(quán)與雙性兒童自己的憲法基本權(quán)利相沖突。法律應(yīng)承認男女二元性別體系外的第三種性別，雙性兒童的性別確定應(yīng)待其長大后自己決定。   韓長印教授評議認為，醫(yī)事法的研究提醒學(xué)者注意到平時不為大眾所關(guān)注的處于弱勢群體的少數(shù)人的權(quán)利，也提醒學(xué)者們思考我們的研究方向、研究方法等方法論問題。由于醫(yī)事法內(nèi)容的中外共同性，中外學(xué)者就醫(yī)療過失認定、損害賠償、醫(yī)療訴訟等問題展開了熱烈討論。   4社會發(fā)展中的其他民商法律問題   此議題的研討由人民大學(xué)法學(xué)院吳宏偉教授主持，復(fù)旦大學(xué)段匡教授評議。主要論文有：   （1）德國柏林洪堡大學(xué)法學(xué)院萊因哈德•辛格(ReinhardSinger)教授作了《變遷中的民法典的社會模型》的報告，介紹了社會模型的概念和它作為法律發(fā)展因素的功能、在19世紀私法秩序的社會模型的發(fā)展以及德國民法典的社會模型的變遷，提出了現(xiàn)代私法中的民主化和社會國家化、告別契約法中形式自由倫理模式，強調(diào)程序的和實質(zhì)的合同正義，強調(diào)了民法的社會責(zé)任。   （2）復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院王全弟教授所作報告《兩岸擔(dān)保物權(quán)比較研究論綱》，就如何確立保證債權(quán)獲得完全清償?shù)闹贫龋容^了2007年3月中國大陸《物權(quán)法》與臺灣地區(qū)在2007年3月經(jīng)立法院審議通過的擔(dān)保物權(quán)修正草案，在擔(dān)保物權(quán)的追及力、擔(dān)保物權(quán)的實行期間、抵押權(quán)順位、動產(chǎn)抵押、最高限額抵押、權(quán)利質(zhì)權(quán)和商事留置權(quán)7個方面對大陸地區(qū)和臺灣地區(qū)的物權(quán)制度進行了比較分析，提出有利于兩岸發(fā)展及法律相互借鑒與完善的建議。   （3）復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院胡鴻高教授作了《中國企業(yè)并購及其法律改革》的報告，介紹了中國企業(yè)并購及其法治演進歷程與特點、中國企業(yè)并購的模式、企業(yè)并購?fù)怀鰡栴}與法律改革。胡教授呼吁，企業(yè)并購，不僅應(yīng)當(dāng)有利于國家安全和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，而且要實行公開、公平、公正原則，加強信息披露法制，增加透明度，保障中小股東和債權(quán)人的合法權(quán)益。還應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注利益相關(guān)者的利益，在企業(yè)并購中，采取有效措施，保障勞動者的勞動權(quán)益，保護環(huán)境、防治污染，發(fā)展社會保障公益事業(yè)，建設(shè)和諧社區(qū)與社會。目前當(dāng)務(wù)之急，在于通過法律改革，明確企業(yè)社會責(zé)任的范圍和實現(xiàn)機制，倡導(dǎo)和激勵企業(yè)履行社會責(zé)任。#p#分頁標(biāo)題#e#   （4）復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院何力教授作了《中國海外資源投資的法律問題及對策》的演講，指出中國的資源特需改變了世界資源供求格局，闡述了中國海外資源投資的進展，分析了經(jīng)濟主權(quán)和資源主權(quán)成為中國海外資源投資的法律障礙，分析了中國海外資源投資的環(huán)境法和政治動亂問題，最后就中國海外資源投資保護的法律對策提出了具體的建議。   （5）復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院民商法學(xué)博士生蓋威作了《社會組織在我國協(xié)商治理模式中的地位與功能》的論文發(fā)言，建議進一步完善立法、修定民法通則、明確規(guī)定社會團體法人和非法人團體，盡快制定社團法、修改現(xiàn)行特別法增加法律責(zé)任的規(guī)定，進一步扶持社會組織的建設(shè)和發(fā)展，淡化一些社會組織的行政色彩，轉(zhuǎn)變政府中心主義治國理念，確立以民為本、以市民社會和市民組織活動為導(dǎo)向的治國之策，進一步完善協(xié)商治理機制。   （6）德國柏林洪堡大學(xué)法學(xué)院托馬斯•萊塞爾(ThomasRaiser)教授作了《合同與合同法》的報告，俄羅斯A.Sherstobitov教授向會議提交了《關(guān)于俄羅斯聯(lián)邦民事立法修訂的構(gòu)想》的論文，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院民商法學(xué)博士生韓偉、王森波分別提交了論文《斯多葛派的倫理哲學(xué)與羅馬法的轉(zhuǎn)型》、《必亦正名乎?———美國加州同性婚姻立法風(fēng)波透析》。

摘要：科技期刊對于建立維護科研誠信的生態(tài)具有重要意義。本文首先界定了科研誠信相關(guān)概念，分析了科研誠信與科技期刊的關(guān)系;其次梳理了國內(nèi)外與科技期刊相關(guān)的科研誠信政策規(guī)范，重點闡述了科技期刊是維護和培育科研誠信的重要力量，指出科技期刊既是科研誠信的重要守門人，也是科研誠信的重要建設(shè)者，同時科技期刊自身的誠信建設(shè)也不容忽視;最后結(jié)合科研誠信建設(shè)面臨的新挑戰(zhàn)，指出科技期刊的誠信建設(shè)任重而道遠，全社會應(yīng)當(dāng)共同努力營造良好的科研誠信生態(tài)。

關(guān)鍵詞：科技期刊;科研誠信;生態(tài)

科研體系是一個復(fù)雜的自適應(yīng)體系［1］。其中，科技期刊是促進科學(xué)知識傳播、積累與增長的重要媒介，包括審稿人、編輯、編委、出版社、期刊行業(yè)協(xié)會學(xué)會等在內(nèi)的科技期刊界是科研誠信建設(shè)的一方重要力量。截至2019年底，我國共有4958種科技期刊，不僅在國內(nèi)的影響力呈上升趨勢，也正逐漸得到國際學(xué)術(shù)界關(guān)注［2］。科研誠信建設(shè)對于科技期刊的發(fā)展日顯重要。2019年，中國科協(xié)、中央宣傳部、教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)我國科技期刊改革發(fā)展的重要文件《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》明確要求“建立論文作者及期刊從業(yè)人員誠信體系，完善學(xué)術(shù)不端行為預(yù)警查處機制，筑牢學(xué)術(shù)誠信和出版?zhèn)惱淼拙€”［3］。因此，深入分析科技期刊與科研誠信的關(guān)系、明確科技期刊在科研誠信建設(shè)中的角色與任務(wù)必要且重要。

1科研誠信與科技期刊

1．1科研誠信。講究誠信是中華民族的傳統(tǒng)美德。誠信作為一種價值觀，也是社會主義核心價值觀的重要組成部分。英文中的“誠信”表述一般用“integrity”。該詞除了“正直、誠實，不搞欺騙、權(quán)術(shù)、虛偽和各種膚淺的手法”等含義外，還有“堅定地按照道德、藝術(shù)或其他價值準(zhǔn)則辦事”的意思［4］。同時，該詞也包含了公正負責(zé)、可信的含義，高于所謂的“底線”，符合如哈格斯特龍所強調(diào)的“專門職業(yè)服務(wù)的提供者，必須強烈地承諾于更高的價值觀”［5］。科技領(lǐng)域的誠信一般被稱為科研誠信或?qū)W術(shù)誠信，是誠信在科技領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。但目前國內(nèi)外對科研誠信的認識無論是學(xué)術(shù)界、政府還是社會團體、公眾都未見形成統(tǒng)一的定義。科研誠信的概念內(nèi)涵隨不同主體、地域和時間都有相應(yīng)的改變［6］。狹義的科研誠信僅涉及科研人員在科學(xué)研究活動中的誠信。廣義的科研誠信涉及的主體不僅包括科研人員、從事科研管理和服務(wù)等活動的相關(guān)人員和單位、學(xué)會協(xié)會等，還包括學(xué)術(shù)期刊從業(yè)人員和機構(gòu)等，涉及的行為活動除科學(xué)研究活動外，還包括對科學(xué)研究的管理、服務(wù)活動中的誠信。科學(xué)研究管理、服務(wù)誠信強調(diào)合規(guī)合宜，遵循科研管理與服務(wù)、科學(xué)傳播與運用等行為涉及的法律法規(guī)、職業(yè)準(zhǔn)則和社會倫理道德規(guī)范。根據(jù)Martinson等(2005)和經(jīng)濟合作組織相關(guān)報告，將科研誠信涉及的領(lǐng)域總結(jié)歸類為數(shù)據(jù)管理、與人或社會的聯(lián)系、作者與出版、研究資助、研究方法等5個方面［7］。其中，包括科技期刊在內(nèi)的“學(xué)術(shù)出版”是科研誠信涉及的重要領(lǐng)域之一。

1．2科研失信與不端。與科研誠信相對的概念是“科研失信”，但長期以來，我國在名詞使用上相對集中于使用“科研(學(xué)術(shù))不端”。不同政府部門、科研機構(gòu)和學(xué)者等對科研不端的含義解釋各有不同，并存在同時使用科研(學(xué)術(shù))不端、科研(學(xué)術(shù))失范、科研違規(guī)等不同概念的情形。國外對科研不端有按照故意行為、疏忽職守、粗心大意等不同類型的區(qū)分，以及科研不端行為、有問題的研究行為、不良研究等不同實踐的區(qū)分。2018年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》中對科研誠信的負向行為提法是“違背科研誠信要求的行為”。2019年，科技部等20個部門的《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)制(試行)》首次在正式文件中將違背科研誠信要求的行為簡稱為“科研失信行為”，并將其定義為“在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為”。同時，《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)制(試行)》明確列舉了科研失信行為的6種具體類型和1項兜底條款，包括了情節(jié)較為嚴重的不端行為、違規(guī)行為，也包括情節(jié)相對較輕的不當(dāng)署名、一稿多投等科研失范行為，以及相對獨立的違背科技倫理規(guī)范的行為等。《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)制(試行)》囊括的行為類型范圍較寬，但涉及的主體則集中于科研人員和單位。涉及科技期刊的不端行為既包括科研人員，主要是作者的科研不端行為，也包括編輯、編委、審稿人和出版社等多方面違背科研誠信要求的行為。相關(guān)主體和行為類型都較為廣泛，可與廣義的科研誠信相對應(yīng)。

2科技期刊誠信政策規(guī)范

摘要：大數(shù)據(jù)時代背景下，個人信息已成為一種越來越受人重視的社會資源，頻繁發(fā)生的數(shù)據(jù)泄露和網(wǎng)絡(luò)安全事件使得個人信息的法律保護更加緊迫和必要。我國現(xiàn)有的法律規(guī)定對保護公民個人信息尚有不足之處，在行政法層面仍面臨著諸多困境：個人信息保護的立法不夠完善；個人信息處理的主體缺少監(jiān)管；行政監(jiān)督和救濟制度不健全等。本文旨在分析我國行政法在個人信息保護方面存在的問題，與域外的個人信息保護經(jīng)驗相對比，探索符合我國國情的個人信息行政法保護路徑，使公民的個人信息安全得到更全面、有效的保障。

關(guān)鍵詞：個人信息；行政法；保護；路徑探索

大數(shù)據(jù)時代，個人信息的法律保護成為各國面臨的重要問題。在我國，私法領(lǐng)域的保護較為被動，且規(guī)制的范圍主要是針對營利性主體和非政府機構(gòu)侵犯公民個人信息的行為，而公法領(lǐng)域的刑法所要求的條件較高，一般的侵害個人信息的違法行為在未達到犯罪標(biāo)準(zhǔn)的情況下，無法運用刑法進行懲罰。而從行政法層面加強對個人信息保護具有更高的嚴密性，行政法可以明確具體地規(guī)定個人信息的請求更正權(quán)和救濟權(quán)，規(guī)制范圍更具有針對性。因此，對國外先進的行政法保護經(jīng)驗進行對比分析，提出對我國更具有針對性和適用性的行政保護策略具有較為現(xiàn)實的意義。

1個人信息概述

1.1個人信息的概念界定

我國沒有個人信息方面的專門立法，對個人信息的概念尚未統(tǒng)一，根據(jù)學(xué)術(shù)界的學(xué)者們關(guān)于個人信息的內(nèi)容達成的基本共識，個人信息可以被界定為“以直接或間接的手段獲取的足以識別特定自然人的受法律保護的信息，范圍包括但不限于姓名、出生日期、身份證號、工作、教育、財務(wù)、健康狀況以及其他具有個人指向性的信息”。

1.2個人信息的特征

【內(nèi)容摘要】當(dāng)前，國際投資管理和外資準(zhǔn)入的新形式是負面清單管理制度，它在各個國家中廣泛運用。我國在2019年3月15日公布了《中華人民共和國外商投資法》，這種管理制度第一次以法律的形式加以規(guī)定。但是，因為負面清單管理制度被我國引入的時間不長，所以還存在與該制度配套的法律法規(guī)不完善、透明度方面與國際標(biāo)準(zhǔn)還有差距等不足之處。因此，總結(jié)出近年我國負面清單管理制度的發(fā)展?fàn)顩r、分析厘清現(xiàn)實中存在的問題，這樣將對進一步完善負面清單制度產(chǎn)生積極作用。

【關(guān)鍵詞】負面清單；市場準(zhǔn)入；國際經(jīng)驗

《外商投資法》中明確規(guī)定：“國家對外商投資實行準(zhǔn)入前國民待遇加負面清單管理制度。”負面清單之前并沒有給大眾呈現(xiàn)出一個比較正式的形式，這次的形式非常正式。這不僅凸顯出我國對外商投資管理制度的重視性，更重要的是徹頭徹尾地改變了我國外商投資管理制度。

一、負面清單管理制度全球背景和效果

（一）國際國內(nèi)背景

國際國內(nèi)背景總體來說不是很好。首先以國際視角出發(fā)來看，全世界投資情況不是非常令人滿意，許多事情一團糟，甚至說一些發(fā)達的國家在投資狀態(tài)上顯現(xiàn)出頑固的形式，例如因為美國政府采用了全面的保護政策，結(jié)果就導(dǎo)致了在向外國投資方面有著非常大的阻礙，這都從某種角度中增強了逆全球化的形勢。從而可以看出，在這種情形下存在一種不好的狀態(tài)，即壓迫了中國“成本導(dǎo)向型”和“市場導(dǎo)向型”兩種類型的外商投資。得出結(jié)果就是：之前的競爭優(yōu)勢減小，但無法迅速凸顯再一輪的競爭，使其占領(lǐng)上風(fēng)。因為勞動密集型企業(yè)中不在乎智造，所以許多事情很容易被覆蓋。從國內(nèi)經(jīng)濟看，經(jīng)濟新常態(tài)下國內(nèi)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，現(xiàn)如今應(yīng)該連貫地調(diào)節(jié)、轉(zhuǎn)移和升華。使對外開放政策更加深入并且實施全新的開放經(jīng)濟體制是迫在眉睫的事情。所以可以推出我國實行對外開放的國家戰(zhàn)略是建設(shè)自貿(mào)試驗區(qū)、自貿(mào)試驗區(qū)新片區(qū)以及自由貿(mào)易港，我們不畏懼其他國家對我國實行一切經(jīng)濟手段，可以沖破層層抵御和障礙。現(xiàn)在從國家內(nèi)部看，負面清單的實施和推進，促使了我國政府職能的轉(zhuǎn)型。

（二）取得的正面效果

0引言

實驗動物被廣泛運用于科研、生產(chǎn)、教學(xué)等多種科學(xué)實驗，是人類生命安全研究的“替身”和“活著的精密儀器”[1-2]。實驗動物管理體系是指國家或機構(gòu)（團體）為保證實驗動物質(zhì)量、滿足科學(xué)研究、社會經(jīng)濟發(fā)展的需要而制定的一系列法律、法規(guī)、規(guī)章制度以及業(yè)務(wù)管理等所組成的體系。《實驗動物管理條例》（以下簡稱“《條例》”）[3]，以及《中華人民共和國實驗動物標(biāo)準(zhǔn)》等的頒布促進了我國實驗動物管理邁向法制化、標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化。近期，國家又陸續(xù)了《實驗動物質(zhì)量管理辦法》《實驗動物許可證管理辦法》《關(guān)于善待實驗動物的指導(dǎo)性意見》以及《野生動物保護法》《畜牧法》《動物防疫法》等[4-5]和其他有關(guān)動物保護的法律法規(guī)。這一系列法律法規(guī)和制度的出臺讓實驗動物法治化管理邁出了一大步。根據(jù)《條例》等法律法規(guī)，各省市和有關(guān)部門也制定了實驗動物管理的地方政策與法規(guī)，建立相應(yīng)的管理機構(gòu)，加強區(qū)域?qū)嶒瀯游锕芾砉ぷ鱗6-7]。為加強實驗動物管理，江蘇省實驗動物實行許可證制度，有效保證了實驗動物和動物實驗的質(zhì)量[8]。截至2018年年底，全省共擁有許可證307份，同比增長7.0%，較2013年增長46.9%。其中生產(chǎn)許可證有51份，使用許可證有256份。實驗動物設(shè)施單位總數(shù)達167家，其中生產(chǎn)單位有45家，使用單位有140家，既是生產(chǎn)單位又是使用單位有18家。多年來，江蘇省一直不斷努力推動實驗動物管理法制化、規(guī)范化、便民化。但是管理體制、制度體系、人才隊伍建設(shè)等還不完善。為此，本文擬通過比較研究、信息統(tǒng)計、現(xiàn)場調(diào)研等方式，對江蘇省實驗動物行政管理現(xiàn)狀進行分析研究。

1江蘇省實驗動物行政管理現(xiàn)狀

江蘇省是我國實驗動物起步較早的省份之一。近年來，國家高度重視依法行政并不斷推動“放管服”改革，全省在實驗動物法制化管理、制度體系完善、產(chǎn)業(yè)化推進、科研水平提升等方面進行了創(chuàng)新和探索，取得了一定的成效。

1.1實驗動物管理日趨法制化、規(guī)范化

2000年1月，江蘇省《江蘇省實驗動物許可證管理辦法（試行）》（以下簡稱“《許可證辦法》”）。2008年又《江蘇省實驗動物管理辦法》（以下簡稱“《質(zhì)量辦法》”），標(biāo)志著全省實驗動物邁向了法制化管理。近年來，還陸續(xù)了《江蘇省突發(fā)實驗動物生物安全事件應(yīng)急預(yù)案（試行）》《關(guān)于印發(fā)<加強實驗動物行政許可事中事后監(jiān)管工作的實施辦法（試行）>的通知》等，保證了相關(guān)工作規(guī)范運行。根據(jù)《條例》和《質(zhì)量辦法》等有關(guān)規(guī)定，1995年成立的江蘇省實驗動物管理委員會（以下簡稱“省動管會”）負責(zé)全省實驗動物管理和協(xié)調(diào)工作，提升全省管理工作法制化、規(guī)范化、科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化水平，促進全省實驗動物行業(yè)發(fā)展。省動管會聘請從事實驗動物相關(guān)的政策研究、生產(chǎn)使用、福利倫理、運行管理等方面的專家組成專家組，為省動管會工作提供技術(shù)咨詢和建議。省動管會下設(shè)辦公室（以下簡稱“省動管辦”），省動管辦與江蘇省科技廳科研機構(gòu)處合署辦公，加強全省實驗動物行政管理。另外，江蘇省13個設(shè)區(qū)科技局有關(guān)處室根據(jù)要求，協(xié)助江蘇省科技廳做好其轄區(qū)內(nèi)實驗動物單位日常監(jiān)管工作，有效加強實驗動物工作規(guī)范化管理。

1.2地方標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量監(jiān)督機制逐漸完善

隨著技術(shù)創(chuàng)新與媒體生態(tài)變化，三年來媒體融合加速推進，前行至深水區(qū)。學(xué)術(shù)期刊為了破解傳統(tǒng)傳播渠道的“中斷”或“失靈”問題，幾乎全部把數(shù)字傳播的權(quán)利轉(zhuǎn)授給了中國知網(wǎng)、萬方等大型期刊數(shù)據(jù)庫，并嘗試運作“兩微一端”，希望由此搭上互聯(lián)網(wǎng)和新媒體的高速列車，實現(xiàn)華麗轉(zhuǎn)身。然而事與愿違，聚合型的數(shù)據(jù)庫由最初的合作伙伴，搖身一變成了競爭對手，導(dǎo)致孤立的紙本期刊學(xué)術(shù)傳播中心的地位日趨旁落。大型期刊數(shù)據(jù)庫不僅壟斷了學(xué)術(shù)期刊的在線傳輸渠道，更為致命的是引領(lǐng)讀者“去紙質(zhì)化”的閱讀方式和數(shù)據(jù)庫下載論文獲取信息的方式。可以說，學(xué)術(shù)期刊在媒體融合的過程中，舊的瓶頸尚未突破，新的問題又開始纏繞，距深度融合還有很長的路要走。

1．復(fù)合型編輯人才缺乏

媒體融合不是不同媒介形態(tài)的簡單拼接，而是技術(shù)融合、渠道融合、平臺融合、內(nèi)容融合、經(jīng)營融合、管理融合等全方位的調(diào)整，新技術(shù)的采用、傳播渠道的改進、內(nèi)容生產(chǎn)方式的創(chuàng)新、傳媒組織形態(tài)的升級、傳媒產(chǎn)業(yè)鏈條的重構(gòu)、管理體制與政策的改革都要隨之發(fā)生相應(yīng)的變革。技術(shù)融合是整個媒體融合的基礎(chǔ)，其中最重要的是數(shù)字技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，它們在傳統(tǒng)媒體與新媒體的融合過程中能發(fā)揮巨大的推動作用。然而，目前傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的人才儲備與技術(shù)支持無法滿足媒體融合建設(shè)的需求。我國學(xué)術(shù)期刊的主辦單位以高校、科研院所以及學(xué)會為主，由“體制內(nèi)”任命的部分期刊領(lǐng)軍人物，具有較高的專業(yè)水平和很好的學(xué)術(shù)理念，卻缺乏駕馭新媒體業(yè)務(wù)的技術(shù)素養(yǎng)，沒有樹立拓展新媒體業(yè)務(wù)的基本目標(biāo)，更沒有規(guī)劃新媒體業(yè)務(wù)的長遠戰(zhàn)略。目前很多學(xué)術(shù)期刊已通過集成的采編系統(tǒng)實現(xiàn)了審稿、編稿、發(fā)稿過程數(shù)字化，以及這一流程與PC端和互聯(lián)網(wǎng)的融合，但這一流程與移動互聯(lián)網(wǎng)的融合卻進展遲緩。其關(guān)鍵在于，缺乏新型的復(fù)合型編輯人才。老編輯對新融合、專業(yè)技能（信息檢索能力、計算機操作能力與多媒介轉(zhuǎn)換能力等）的缺乏了解和掌握影響了他們對學(xué)術(shù)新媒體的熱情和探索精神，影響了互聯(lián)網(wǎng)思維在學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域的運用和發(fā)展，更制約了行業(yè)借助融合業(yè)務(wù)技能實現(xiàn)對多種媒體的資源整合。

2．媒體融合主導(dǎo)權(quán)缺位

我國現(xiàn)有傳統(tǒng)媒體管理制度產(chǎn)生于計劃經(jīng)濟時代，形成了以審批制度、主管主辦制度、行業(yè)管理制度、屬地管理制度為核心的規(guī)制政策。在這種體制下，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊一直保持主流學(xué)術(shù)傳媒地位，發(fā)揮著主體性作用。“其一，擁有公開出版的刊號，具有體制授予的合法身份，不存在‘無米之炊’的生存威脅；其二，牢牢把控著學(xué)術(shù)信息源（專業(yè)邊界）和作者資源（學(xué)術(shù)水準(zhǔn)），目前還沒有任何學(xué)術(shù)新媒體能夠與其分庭抗禮，對其構(gòu)成挑戰(zhàn)；其三，在現(xiàn)行的學(xué)術(shù)評價與期刊評價機制之下，只有具有正式刊號的期刊才能得到行政權(quán)力部門與專業(yè)評價機構(gòu)的承認，盡管紙本期刊的傳播功能早已名存實亡，但其‘記錄功能’仍然受到學(xué)者們的重視。”［15］然而，恰恰是這類媒體，在媒體融合的道路上走得跌跌撞撞，深陷“不做等死，做了找死”的困惑之中，無法承擔(dān)起媒體融合的主動權(quán)。其主要原因有三：一是缺乏國家主導(dǎo)的大型公共服務(wù)數(shù)字出版平臺，表現(xiàn)為具有公益性質(zhì)的學(xué)術(shù)期刊沒有公共技術(shù)平臺的強力支撐，盲目“嫁接”或重復(fù)探索；二是學(xué)術(shù)期刊的市場主體地位模糊，身份尚為事業(yè)單位或改制后只是換塊牌子的“翻盤企業(yè)”、改制后依然沒有建立現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)的傳統(tǒng)媒體，在與新媒體融合過程中必然遭遇體制障礙與規(guī)制約束；三是學(xué)術(shù)期刊分散弱小、技術(shù)落后、經(jīng)濟實力不強，作為媒體融合中的被動者，它們根本沒有實力與能力去主導(dǎo)媒體融合。互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)與新媒體公司是否具有媒體融合的主導(dǎo)權(quán)？答案也是否定的。從技術(shù)、平臺與資本實力來看，它們有舍我其誰的優(yōu)勢。然而，在深入思考探究媒體融合發(fā)展的趨勢時，我們會察覺到一些悖論的存在。首先，民營力量主導(dǎo)媒體融合，勢必與黨和政府強調(diào)的媒體的政治屬性、輿論導(dǎo)向沖突，很難滿足“可控可管”的傳播要求；其次，中國知網(wǎng)、萬方等大型期刊數(shù)據(jù)庫雖然在數(shù)字傳播方面幾乎取代了紙本傳播，但其在學(xué)術(shù)信息源、專業(yè)編輯權(quán)威性、學(xué)術(shù)共同體關(guān)系等方面存在明顯的短板，因而無法替代學(xué)術(shù)期刊承擔(dān)的歷史使命和社會責(zé)任；再次，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)與新媒體公司并沒有獲得體制授予的合法身份，還不具備與學(xué)術(shù)期刊刊號相當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)傳媒地位。目前流行的微信公眾號與論文在線網(wǎng)站，不過是學(xué)術(shù)期刊的附庸或補充，暫時不足以動搖學(xué)術(shù)期刊的主流地位。

3．政策與規(guī)制缺陷

新媒體與傳統(tǒng)媒體融合過程中出現(xiàn)的新問題，也給政府的媒體管理工作帶來嚴峻的挑戰(zhàn)。一是多頭管理、權(quán)責(zé)不一。在互聯(lián)網(wǎng)的監(jiān)管上，工業(yè)和信息化部是行業(yè)主管部門，公安機關(guān)負責(zé)打擊利用網(wǎng)絡(luò)實施的各種犯罪活動，文化部門對文化產(chǎn)品、文化活動實施監(jiān)督管理，國家新聞出版廣電總局負責(zé)全國網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)的審批和監(jiān)督。這種管理體制職能交叉、條塊分割，致使在監(jiān)管的具體過程中，形成政府管理越位或政府管理缺位兩種現(xiàn)象。比如在相當(dāng)長的時間里，我國是把互聯(lián)網(wǎng)和手機作為信息產(chǎn)業(yè)來定位的。但互聯(lián)網(wǎng)和手機既有產(chǎn)業(yè)屬性，又有媒體屬性。單純由產(chǎn)業(yè)部門管理，很容易造成行業(yè)管理和輿論監(jiān)管的脫節(jié)。特別是新聞出版廣電部門實行嚴格的內(nèi)容監(jiān)管，而電信部門只管傳輸不管內(nèi)容，結(jié)果因傳輸平臺的不同，就會產(chǎn)生天壤之別的規(guī)制差異。二是法律“跟不上、管不住”。近些年，雖然我國在新媒體管理方面已出臺數(shù)部法律法規(guī)，但總體上立法層級不高、法律效力較低，“一方面，行政機關(guān)對現(xiàn)行行政法律文件的修改、補充滯后于新媒體的快速發(fā)展，造成法律制度不該有的缺位；另一方面，各行政機關(guān)進行聽政活動所參照的法律文件多為行政法規(guī)和部門規(guī)章、規(guī)定，效力較低，僅限于本部門范圍，造成有法可不依的尷尬；且各行政機關(guān)在制訂、執(zhí)行部門規(guī)章和行政規(guī)定時往往各行其是，又造成了行政法律制度執(zhí)行的沖突”［16］。在學(xué)術(shù)傳播領(lǐng)域，“雙重管理體制”使傳統(tǒng)媒體在發(fā)展新興媒體業(yè)務(wù)時，遠不如商業(yè)新興媒體那樣能夠放開手腳大膽創(chuàng)新，經(jīng)常是稍有創(chuàng)新、稍越雷池，就可能被“約談”、批評。在媒體融合的大潮之下，盡管互聯(lián)網(wǎng)與新媒體具有快捷、方便、及時、聚合等優(yōu)勢，但所在企業(yè)仍然拿不到體制所承認的正式刊號，那些僅在網(wǎng)絡(luò)平臺或新媒體上發(fā)表的論文統(tǒng)統(tǒng)被排除在體制認可的評價之外，這不能不說是體制壁壘與規(guī)制政策滯后性的體現(xiàn)。

摘要：近幾年，校園網(wǎng)絡(luò)借貸的現(xiàn)象在高校時有發(fā)生。校園網(wǎng)絡(luò)借貸以其申請程序簡單、借貸時間迅速等特點在高校中愈演愈烈。尤其是高校大學(xué)生群體，更是作為校園網(wǎng)絡(luò)借貸中問題尤為突出的群體，在校園網(wǎng)絡(luò)貸款中面臨著各種法律風(fēng)險和權(quán)益受到傷害等問題。面對校園網(wǎng)絡(luò)貸款頻繁發(fā)生的問題，學(xué)生群體利益受到極大的損害，最終導(dǎo)致產(chǎn)生不可挽回的局面并給家庭、學(xué)生、學(xué)校帶來的一系列的風(fēng)險和后果。因此通過對校園網(wǎng)絡(luò)借貸法律問題的研究，分析相關(guān)的法律風(fēng)險，從而為風(fēng)險的規(guī)范和損害程度的降低提供相關(guān)的思考和幫助。

關(guān)鍵詞：校園網(wǎng)絡(luò)借貸；法律風(fēng)險；法律問題

如今我國社會發(fā)展迅速，信息化程度日益提高，新生事物出現(xiàn)頻繁，但同時也帶來了一系列的社會和法律問題的出現(xiàn)。例如在高校校園時有發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)貸款的事件。高校大學(xué)生群體作為校園網(wǎng)絡(luò)貸款的主要群體，在校園網(wǎng)絡(luò)貸款過程中出現(xiàn)的問題尤為突出和關(guān)鍵。因此研究校園網(wǎng)絡(luò)借貸法律問題有其重要性和必要性。

一、校園網(wǎng)絡(luò)借貸發(fā)展的原因

1.網(wǎng)絡(luò)貸款信息出現(xiàn)普遍及信息渠道多樣化

隨著科技的進步和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展，信息的來源渠道及方式逐步多樣化，辦事的流程及方式也發(fā)生翻天覆地的變化。網(wǎng)絡(luò)信息時代背景下，高校大學(xué)獲得的網(wǎng)絡(luò)貸款的信息頻繁，存在多種方式獲取這方面的相關(guān)信息。一種是通過網(wǎng)絡(luò)，在QQ、微信、貼吧等信息媒介中充斥著各種網(wǎng)絡(luò)貸款信息。通過連續(xù)、多樣的信息提醒，引起大學(xué)生的關(guān)注。另一種是通過人的媒介來獲取網(wǎng)絡(luò)貸款的信息。除了專門做此業(yè)務(wù)的社會人員外，還存在有學(xué)生以兼職的形式去開發(fā)校園客戶。

2.大學(xué)生消費理念的轉(zhuǎn)變。

自古以來，學(xué)術(shù)研究者給人們留下了兩袖清風(fēng)、淡泊名利、勵精圖治的良好形象，新中國成立后學(xué)術(shù)界也呈現(xiàn)了一派百花齊放、百家爭鳴的繁榮景象。但近二十年來，隨著計算機網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展、大數(shù)據(jù)時代的來臨，人們獲取知識和信息的渠道越來越多、越來越便捷，一些不能堅守學(xué)術(shù)道德的作者抄襲和剽竊別人學(xué)術(shù)成果的現(xiàn)象也越來越嚴重。雖然各期刊社均在利用不端學(xué)術(shù)檢測平臺排查和糾正學(xué)術(shù)不端行為，但規(guī)避不端學(xué)術(shù)檢測平臺，變著花樣的學(xué)術(shù)不端行為屢禁不止，嚴重擾亂了風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)氛圍。期刊作為學(xué)術(shù)界的主要陣地，澄凈這一泓清泉的當(dāng)務(wù)之急是分析期刊論文學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象及其危害和產(chǎn)生的原因，研究行之有效的防治期刊學(xué)術(shù)不端行為的對策。

1期刊論文學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象及其危害

一般來說期刊編輯在工作實踐中能發(fā)現(xiàn)一些學(xué)術(shù)論文不端的現(xiàn)象，如:①正在編校的論文好眼熟，好像在哪里見過;②審稿專家反映某篇論文的主要研究成果已發(fā)表;③編輯在處理論文中的問題與作者溝通時，作者支支吾吾不能解答;④作者要求撤稿的理由不充分。對于第①種情況，作者引用了他人或自己已的研究方法、圖、表、數(shù)據(jù)和文字表述，但未在正文中索引相應(yīng)的參考文獻，誤導(dǎo)編輯將其文中的研究成果視為本文的成果。對于第②種情況，如果編輯給專家送審的論文核心內(nèi)容正好是專家研究過的或者非常熟悉的內(nèi)容，論文中若有學(xué)術(shù)不端行為，很容易被專家發(fā)現(xiàn)并反饋到編輯部。對于第③種情況，當(dāng)編輯在編校論文的過程中遇到問題時往往會與第一作者聯(lián)系，第一作者對論文的貢獻最大，對論文內(nèi)容應(yīng)該是了如指掌，不應(yīng)該存在對論文的疑問解答不了的情況;如果遇到這種情況，那有可能是作者署名順序不當(dāng)，作者署名的順序不能體現(xiàn)對論文貢獻的大小，這對論文貢獻大的作者來說，有失公平;更有甚者，將對論文作出貢獻最大的作者排除在作者署名之外。對于第④種情況，在論文處理的各個階段都有可能出現(xiàn)論文撤稿的現(xiàn)象，更使編輯為難的是有的論文快要印刷出版了，作者提出要撤稿，一般來說，一篇論文從投稿到出版至少要經(jīng)歷初篩、初審、外審、主編終審、編輯、三次校對、一次質(zhì)檢和一次審讀8個環(huán)節(jié)，至少飽含了收稿編輯、編輯部主任、送外審編輯、審稿專家、主編、三次校對的人員共8人的辛勤勞動;這對于期刊社來說，不管是從情感上，還是從人力物理財力方面都是很大的損失。由于編輯能力的局限性，對于有些學(xué)術(shù)不端行為還是難以鑒別，例如篡改和偽造數(shù)據(jù)、買賣和論文、一稿多投、不當(dāng)基金項目署名等。篡改和偽造數(shù)據(jù)屬于偽科學(xué)范疇，無疑會阻礙科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，甚至造成醫(yī)療事故或工程事故。買賣和論文的學(xué)術(shù)水平可能比較高，但擾亂了人才評價機制，誤導(dǎo)將庸才評價為人才，將其放置更高水平的工作崗位，導(dǎo)致其不能勝任工作崗位，工作中經(jīng)常錯誤百出，從而影響我國的科研和教育事業(yè)。一稿多投表現(xiàn)為同一篇大部分核心內(nèi)容相同的在不同的期刊上，這造成了期刊資源極大的浪費。不當(dāng)基金項目署名引起了科學(xué)基金學(xué)術(shù)不端，通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)近年來科學(xué)基金學(xué)術(shù)不端案件呈現(xiàn)逐步上升的趨勢，給科學(xué)基金造成了一定的負面影響。歸納起來期刊論文學(xué)術(shù)不端行為主要有以下幾種類型:①抄襲、剽竊和侵占他人研究成果;②篡改、偽造數(shù)據(jù)，提供虛假學(xué)術(shù)信息;③不當(dāng)作者署名;④不當(dāng)作者機構(gòu)署名;⑤不當(dāng)基金項目署名;⑥買賣、論文;⑦一稿多投、重復(fù)發(fā)表。這些現(xiàn)象帶來的學(xué)術(shù)影響和后果極其惡劣，我們有必要對期刊論文學(xué)術(shù)不端行為的成因進行深入的分析。

2期刊論文學(xué)術(shù)不端行為成因分析

下面根據(jù)學(xué)術(shù)不端行為的類型，逐個分析其產(chǎn)生的原因。1)的篇數(shù)，的期刊必須是核心期刊或被SCI、EI收錄的期刊是高校學(xué)生畢業(yè)和科研人員項目結(jié)題的考核指標(biāo)。學(xué)業(yè)壓力和工作壓力往往使得高校學(xué)生和科研工作者沒有足夠的時間和精力撰寫論文，但又想完成這一考核指標(biāo)。這時，他們首當(dāng)其沖想到的就是抄襲、剽竊和侵占他人的研究成果;為了掩蓋這種不軌的學(xué)術(shù)行為，防止不端學(xué)術(shù)檢測系統(tǒng)的檢測，他們不會將引用的研究成果以參考文獻標(biāo)注，而是對他人的研究成果進行篡改，變成自己論文中的內(nèi)容。同行專家在評審論文時發(fā)現(xiàn)了學(xué)術(shù)不端行為，但考慮到作者寫一篇論文不容易，只是給編輯打電話口頭說一說而已，而在審稿意見上委婉地寫一些論文中存在缺陷的問題;如果編輯在處理稿件時不考慮其學(xué)術(shù)不端的問題，很有可能會發(fā)表一篇存在學(xué)術(shù)不端問題的論文。2)對于那些研究成果還不是很成熟的作者，他們具備一定的撰寫論文的基礎(chǔ)，但運用原始數(shù)據(jù)和圖表得出的成果不足以達到的水平，或者與作者想得出的結(jié)論大相徑庭;在學(xué)術(shù)道德意識缺失的情況下，他們很可能會篡改、偽造數(shù)據(jù)、修改圖表，提供虛假學(xué)術(shù)信息，得出所謂的理想的研究結(jié)論。3)引起不當(dāng)作者署名的原因有多種情況:①作者甲時署乙和丙的名字，考慮的是乙和丙跟自己的關(guān)系不錯或者其他方面有求于他們或者希望乙和丙下次時能署上自己的名字;因為作者甲上次時署了乙和丙的名字，乙和丙時為了還人情，也將甲的名字署上;②作者在時署上并未對論文作實質(zhì)性貢獻的權(quán)威學(xué)者的名字，希望能提高本人的學(xué)術(shù)聲譽，并盡快通過期刊社的審稿;③因研究團隊中某一個人畢業(yè)、評職稱或項目結(jié)題的需要，署名在第1位的并不是真正對論文貢獻最大的;④研究團隊人員給工程項目單位人員論文等等。4)引起不當(dāng)作者機構(gòu)署名的原因相對簡單些，一種情況是因為作者工作調(diào)動的原因，作者將原來單位的研究成果帶到了新的單位，在時，往往會將新單位作為第1單位署名，原來單位的署名在新單位之后，還有的甚至沒有原來單位的署名;另外一種情況是研究團隊人員給工程項目單位人員論文，勢必也會導(dǎo)致不當(dāng)作者機構(gòu)署名的現(xiàn)象。5)為了滿足基金項目結(jié)題對的要求，如果基金項目人員在規(guī)定的時間內(nèi)還未發(fā)表相關(guān)論文，就很有可能將基金項目名稱加入同事即將發(fā)表的論文中;而基金項目論文比例又是期刊的評價指標(biāo)，期刊社也很樂意接受在論文中加基金項目名稱。6)買賣、論文是期刊論文學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象中最卑劣的行為。高校顯眼的墻壁上到處可見買賣、論文的聯(lián)系信息。買賣、論文已經(jīng)變成了一種商業(yè)行為，這種不良風(fēng)氣和行為助長了論文學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的蔓延，嚴重毀壞了期刊是“學(xué)術(shù)圣地”的形象，尤其是對還未走出校門的學(xué)生留下的這種不良印象，將會使他們將來的學(xué)術(shù)生涯后患無窮。據(jù)了解，目前不僅碩士研究生、博士生畢業(yè)需要，對于少數(shù)學(xué)科成績未達標(biāo)的本科生畢業(yè)的條件居然是要在核心期刊上發(fā)表過學(xué)術(shù)論文。試想想一個本科生在大學(xué)期間學(xué)習(xí)的絕大部分是基礎(chǔ)理論性知識，尚未涉及工程實踐和科研的內(nèi)容，何況還是一位學(xué)業(yè)成績不出色的本科生，要求他撰寫一篇能達到發(fā)表水平的論文，談何容易，他們不得不花錢找論文機構(gòu)買論文或者請人。7)一稿多投、重復(fù)發(fā)表的現(xiàn)象主要是由于期刊周期太長不能滿足作者要求引起的。對于學(xué)術(shù)期刊來說，一篇論文從投稿到發(fā)表一般需要1年左右的時間，最快也至少半年左右;而有些作者一投稿就急于發(fā)表，他們不清楚哪個期刊社處理稿件的速度快，抱著哪個期刊社處理稿件的速度快就發(fā)哪個期刊的想法，同一篇論文投往了好幾個期刊社;有時會出現(xiàn)同一篇論文同時被幾個期刊社錄用的情況，有的作者會選擇在一個期刊上發(fā)表，從其他期刊社撤稿，而有的作者稍作修改，同時發(fā)表在了幾個期刊上。綜上所述，期刊論文學(xué)術(shù)不端行為的主要成因是考核指標(biāo)的壓力、學(xué)術(shù)道德意識的缺失、評議專家的態(tài)度、研究程度的局限性、人情的影響、權(quán)威學(xué)者名譽的濫用、急功近利的心態(tài)、期刊周期過長。針對這些成因，下面研究與探討期刊論文學(xué)術(shù)不端行為的防治措施。

3期刊論文學(xué)術(shù)不端行為的防治

3．1關(guān)于客觀因素引起的期刊論文學(xué)術(shù)不端行為的防治