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【摘要】

本文在研究分析教育經濟學研究方法不足的基礎上，運用新制度經濟學中的交易費用、產權、合約、尋租等理論從微觀角度對我國的高等教育進行分析，并得出在制度改進方面的建議，希望能借此給予我國高等教育制度發展完善一定助益。

【關鍵詞】

教育經濟學;新制度經濟學;高等教育;制度改進

20世紀90年代，新制度經濟學開始崛起，從某種意義上而言，它其實就是制度變革的理論，它是用經濟學的方法來與制度進行研究的經濟學，它既關心制度在經濟影響下的發展，也關心制度對經濟發展的影響。可以說，制度經濟學的目標其實就是在研究制度演進背景下，在現實世界中，人們如何做出相關決定以及做出的這些決定又是如何對世界予以改變的。基于新制度經濟學在現實問題解決上做出的貢獻，因此在我國社會主義經濟體制改革中，新制度經濟學引起了越來越多學者的關注和研究。基于這一新的視角為我國現行的各種制度提供了研究思路，本文試圖也從新制度經濟學視角來探討研究我國高等教育制度。

一、新制度經濟學主要理論概述

(一)交易費用理論

交易費用理論是現代產權理論的基礎，著名經濟學家科斯于1937年在其《企業的性質》一書中首次提出了“交易費用”思想，這一思想后來由威廉姆森、張五常、諾斯等人予以完善。威廉姆森提出交易費用取決于三項因素:受限制的理性思考，機會主義及資產專用性。由于私人信息的存在，信息不對稱，以及人為的封鎖、歪曲、誤導、掩蓋等原因使人的理性受到局限，從而產生交易費用。另一方面，由于人的自覺性畢竟有限，在信息不對稱情況下，極容易產生機會主義和敗德行為，從而導致違約、違規、違紀、違法等情況出現。

(二)產權理論

產權制度是所有制度中最重要、最基本的制度，其發展有助于人們解釋人類歷史上交易費用的降低和各種經濟組織形式的替換，并且與國家理論、意識形態理論成為制度變遷的三塊基石。”產權的實質是界定產權主體與非產權主體對產權客體的權利和義務關系:產權主體享有產權，非產權主體有尊重、不予侵犯產權的義務。產權的基本特征是排他性、可交易性。產權的功能主要有保護資產者主體利益，促使資產所有者高效率地使用資產，引導人們實現將外部性較大地內在化的激勵。現代產權理論強調所有權、激勵與經濟行為之間的內在聯系。

二、教育經濟學研究方法的不足

教育行業區別于其它產業的特殊性，導致教育經濟學的研究存以下兩個特征:第一，學生接受教育的過程中，既體現出購買服務的消費者的特征，也體現出要素供給者的特征，在信息不對稱的條件下，單純從供求的角度，學生不會出現所謂理性的選擇，教育的質量和用途在未來都存在著風險和不確定性。所以，教育經濟學更愿意把學生接受教育看作是一種投資活動———對自身人力資本的投資，并用明瑟(mincer)函數去衡量這種投資的私人收益率，但又無法象金融投資那樣給出實現風險最低的最優解。第二，教育作為一種商品，具有很強的收入效應，富裕的家庭購買了更多的教育。有觀點認為能力高的學生接受教育是最有效率的，教育經費沒有配置給用途最大的人，就會導致教育的無效率。然而，這種效率是一種生產效率，單純把學生看作一種產品，并非經濟學角度的帕累托最優。所以，教育經濟學的研究是處于一種矛盾的境地，效率分析和成本收益分析的方法不能貫穿始終，教育的產業化與市場化改革也在爭議之中。新制度經濟學被稱為現實中的經濟學，基于不完全理性假設，從交易費用、產權、合約、利益集團等角度去審視現實中的交易行為，并對制度的作用進行評估。在教育的經濟分析中，引入新制度經濟學理論的視角是必要的。

三、對高等教育的交易費用與合約分析

如果把學生接受教育看作學生與學校之間的購買活動，那就必須在交易活動中考察交易費用。學生在購買教育服務這種特殊商品時，除了學費，伴隨著昂貴的交易費用。學生必須證明自己具有接受教育的能力。也就是說，學生與學校之間達成合約并非是依靠價格競爭實現的，價格機制也就無法去調整供求。所以，只要有入學考試存在，經濟學意義上的帕累托最優就是不可能達成的。如果把接受教育看成是人力資本投資，那這種投資就不是自由的，是有準入門檻的。同時，交易的本質是權利的轉移，無論是物權、股權還是債權。事實是，學生在接受教育過程中，任何權利包括學籍都是無法轉讓的。所以，把教育看作一種孤立的投資活動是荒謬的，世界上不存在無法貼現的預期收益。對于公立學校而言，學生與學校之間的合約，本質上并非買賣合約，而是委托合約，受托方是學生。學生獲得的酬勞是社會承認的供企業篩選的文憑，學校獲得的是政府撥款和企業贊助。從這個角度看，學生支付的學費并非對商品和勞務的支付，而是一種風險抵押金，因為受托方存在事后的道德風險。努力程度高的學生，抵押金以獎學金的形式返還。進一步審視學生與學校之間的合約，是一種不完全性合約，存在一個合約之外的剩余控制權的歸屬問題。如果學生在某學校付出的努力，不能被其他學校或導師認可，那么學生的努力就成為專用性資產投資，無法用機會成本去衡量。在這種情況下，學生就會面對被學校或者教師“敲竹杠”的風險。這是因為無論教師還是學校，仍然具有機會主義傾向。具體的例子是，學校會強制安排學生去花費精力學習一些學生不感興趣的課程，或者導師強制安排學生為導師無償工作。在這種情況下，應該存在一種“治理結構”，去保護學生不被敲竹杠。例如，可以從制度的角度賦予學生會更大的職權，包括選擇培養方案及變更導師。

四、對高等教育的壟斷和尋租分析

在學校固定資產投資完成后，學校的教育過程，尤其是文科教育過程，具備排他性而不具備競爭性，既不是公共物品，也不是公共資源，歸類于自然壟斷。當由政府主導，制度化地把所有公立學校篩選出重點大學的時候，這種壟斷的特征則更加顯露。公立重點學校可以按區域對報考的學生實行歧視，盡管這種歧視不體現為價格歧視，但重點高校區域內的學生低成本入學是顯而易見的。考試的分數不僅體現為一種能力的度量，更是學生消耗成本的度量。而學校執行這種歧視性政策的原因并不是直接的利潤最大化動機，而是政府撥款和補貼最大化的動機。任何歧視都不能被稱為公平。此外，雙軌制曾是一種中國經濟市場化改革過程中的特殊的制度安排，經歷過的有生產資料價格雙軌制、匯率雙軌制、股權轉讓雙軌制等，目前中國高等教育招生同樣實行了計劃招生和自主招生的雙軌制，這會導致權力尋租現象的發生。公立高校承擔著科研任務，而職務專利權除了國家科研計劃項目外，在沒有委托方和受托方明確約定的前提下，經常是歸屬教師個人的，尤其是行業或者部門撥款的科研項目。當專利作為要素投入生產領域時，會產生壟斷經營和租金，由于目前公立高校作為事業法人還無法用專利權入股，租金也就只能歸專利所有者個人。這會導致一種現象，教師不僅被激勵從事科研，同時也被激勵從事尋租活動。

五、結語

基于以上討論，本文的結論是:1、教育行業只要存在對學生能力的考核，就不會存在新古典主義經濟學意義上的帕累托最優。2、學生與公立高校之間的合約可以看作是委托合約，并且是一種關系性合約，存在剩余控制權的歸屬問題。3公立高校的招生雙軌制和知識產權的歸屬不清晰會激勵個人的尋租行為。

作者：韓巍 王云松 張守芳 單位：黑龍江科技大學

【基金項目】

黑龍江省教育廳規劃課題“轉變經濟發展方式趨動下的黑龍江省教育資源均衡配置研究”(批準號:GBC1213082）