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公司合法合規(guī)自查報告范文1
中國人民***支行：
按照中國人民銀行總行《中國人民銀行關(guān)于規(guī)范代收業(yè)務(wù)的通知》文件要求，**組織相關(guān)人員認(rèn)真落實自查工作，對現(xiàn)有代收類中間業(yè)務(wù)進行全面梳理，對照文件內(nèi)容查找不足，現(xiàn)將自查情況匯報以下:
一、代收業(yè)務(wù)總體情況
經(jīng)梳理，**目前的代收業(yè)務(wù)有代收電費、財稅庫銀兩項業(yè)務(wù)。
二、代收業(yè)務(wù)自查情況
（一）代收電費
代收電費業(yè)務(wù)為**2020年上線的業(yè)務(wù)，代收模式為電力公司與***合作開發(fā)收款程序，并由**作為盟市結(jié)算機構(gòu)，我**只作為參與行，通過柜臺電費繳納業(yè)務(wù)，但繳費業(yè)務(wù)由客戶自主發(fā)起，我**只負(fù)責(zé)繳納費用，不涉及主動扣費，不屬于本次代收業(yè)務(wù)文件中的代收場景范圍。
（二）財稅庫銀業(yè)務(wù)
財稅庫銀業(yè)務(wù)為**牽頭與國家稅務(wù)機關(guān)合作開發(fā)的線上扣稅系統(tǒng)，合作模式為企業(yè)或個體工商戶、國家稅務(wù)局、聯(lián)社簽訂三方協(xié)議，綁定企業(yè)或個體工商戶扣款賬號，由國家稅務(wù)局發(fā)起扣款指令進行自動扣稅的業(yè)務(wù)，扣款由稅務(wù)機關(guān)發(fā)起，**端只負(fù)責(zé)打印扣稅憑證及短信提醒，因此，不屬于本次代收業(yè)務(wù)文件中的代收場景范圍。
公司合法合規(guī)自查報告范文2
撰寫人：___________
日
期：___________
xx年公司七五普法工作總結(jié)
xx年第一季度七五普法自查報告
根據(jù)管委會的總體要求部署，我公司結(jié)合工作實際，緊緊圍繞服務(wù)中心工作，以依法經(jīng)營為出發(fā)點，積極提高公司員工的依法辦事、依法管理、依法決策的意識和能力，將普法工作逐步引向深入，在公司里形成了依法辦事、依法決策的良好風(fēng)氣。公司針對今年一季度普法工作的實際情況，進行了認(rèn)真的自查自糾。
一.健全組織機構(gòu)，責(zé)任落實到位。
從七五普法工作啟動至今，我公司就認(rèn)真組織全體員工學(xué)習(xí)普法工作的文件，認(rèn)真領(lǐng)會文件的精神實質(zhì)。理清公司普法工作思路，把法制宣傳教育工作作為公司整體工作中的一個重要組成部分，作為一項經(jīng)常性工作來抓，同時針對公司人員變動快，及時調(diào)整補充組織領(lǐng)導(dǎo)小組的成員，保證了普法工作不斷檔，現(xiàn)公司普法領(lǐng)導(dǎo)小組由董事長xx任組長，副總經(jīng)理兼服務(wù)站長xx任副組長，各部門經(jīng)理任成員，綜合行政部為領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，負(fù)責(zé)日常工作。
二.制定普法工作計劃和學(xué)習(xí)內(nèi)容。
為了提高員工的法律意識，增強依法保護自己合法權(quán)益的能力，擴大法制宣傳的影響力，公司針對員工進行普法教育。對《勞動合同法》、《治安管理處罰法》、《社會保險法》、《消防法》等有關(guān)法律法規(guī)，重點章節(jié)進行宣講，保障來公司打工的務(wù)工人員既守法致富又能依法維權(quán)。
三.認(rèn)真做好普法規(guī)劃，普法工作見成效。
我公司結(jié)合實際發(fā)展情況，制定了七五普法工作規(guī)劃，一是認(rèn)真學(xué)習(xí)與工作、生活有關(guān)的法律法規(guī)，努力提高全體員工的法制意識;二是制定普法工作計劃，確定學(xué)習(xí)重點，積極開展平安公司、和諧公司;三是制定普法學(xué)習(xí)計劃，采取不同的教育形式來提高了全體員工的法律觀念。通過普法學(xué)習(xí)，公司全體員工誠實
有責(zé)任感
1
知法懂法守法，依法辦事的意識進一步增強，接受法律教育的觀念發(fā)生了根本性的變化，已由原來的被動接受教育向主動學(xué)習(xí)、了解、掌握法律知識方面轉(zhuǎn)變。
四.確保普法時間、人員、內(nèi)容的落實。
我公司嚴(yán)格按制定的普法學(xué)習(xí)計劃，抓落實，堅持每周組織員工按計劃內(nèi)容和指定的法律法規(guī)進行學(xué)習(xí)，并把參加普法學(xué)習(xí)員工納入公司績效考核，保證了普法教育時間全體員工都按時到位。并形成了良好的普法與學(xué)法氛圍，促進了全體員工法律意識的提高。
五.存在的問題和下步工作思路
由于日常員工工作壓力大，公司只能開展計劃中的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，許多法律法規(guī)沒有時間來集中組織學(xué)習(xí)，在普法內(nèi)容上，多是按照本宣科式的通學(xué)。因此普法工作的深度和廣度還有待加強，必須堅持長期普法，將精神文明工作落到實處。
針對以上情況，公司將加強以下幾個方面的工作
一是進一步加強普法學(xué)習(xí)，真正在學(xué)法、知法、懂法、用法上下功夫。
二是進一步加強職業(yè)道德、職業(yè)責(zé)任教育，使每位員工做自覺愛崗敬業(yè)、無私奉獻的守法公民。
公司合法合規(guī)自查報告范文3
為了深入貫徹《中華人民共和國會計法》和《省會計管理條例》，進一步整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序，加強會計監(jiān)督，規(guī)范會計行為，保證會計資料的真實、完整，根據(jù)市財政局《關(guān)于開展全市年<會計法>執(zhí)行情況檢查的通知》(咸財會計[]4號)精神，結(jié)合我區(qū)實際，現(xiàn)將我局開展年《會計法》執(zhí)行情況檢查的有關(guān)事項通知如下：
一、進一步提高貫徹執(zhí)行《會計法》重要性的認(rèn)識
深入貫徹《會計法》、保證會計信息質(zhì)量的真實、完整，規(guī)范會計行為，是履行財政部門會計監(jiān)督職責(zé)的基本要求，是嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律，整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的客觀需要，是推進財政改革，加強財政管理的重要手段。充分認(rèn)識其重要性，對依法從事各項經(jīng)濟活動，完善工作制度，創(chuàng)新工作方法，促進會計管理及財政監(jiān)督工作進一步邁上新臺階有著極其重要的意義。
二、檢查單位：
按照省、市的統(tǒng)一部署和安排，結(jié)合我區(qū)財政狀況，本年度《會計法》執(zhí)行情況檢查單位安排如下：
1、對記賬機構(gòu)的檢查：
檢查單位：新華財稅服務(wù)有限公司
2、對農(nóng)村會計委托機構(gòu)的檢查：
檢查面為30％，檢查單位3戶：灃東街道辦事處農(nóng)財服務(wù)中心，釣臺街道辦事處農(nóng)財服務(wù)中心、馬泉街道辦事處農(nóng)財服務(wù)中心。
3、對農(nóng)民專業(yè)合作社的檢查：
檢查面為20％，檢查單位3戶：釣臺萬盛蔬菜專業(yè)合作社、馬莊鑫農(nóng)果友專業(yè)合作社、馬莊副民有機水果專業(yè)合作社
4、對行政、事業(yè)單位的檢查：
檢查單位10戶：教育局、衛(wèi)生局、人事局、民政局、農(nóng)林局、水利局、交通局、建設(shè)局、招商局、工會
三、檢查時間
檢查從4月1日開始，至10月31日結(jié)束。
四、檢查內(nèi)容
檢查內(nèi)容主要為單位年度執(zhí)行《會計法》有關(guān)情況，根據(jù)檢查需要，也可追溯到以前年度。除記賬機構(gòu)及農(nóng)村會計委托機構(gòu)外，其他單位和行業(yè)具體檢查內(nèi)容詳見《財政部門實施會計監(jiān)督辦法》（財政部令第10號）第9—14條等有關(guān)規(guī)定。
記賬機構(gòu)主要檢查以下內(nèi)容：
1、記賬機構(gòu)是否具備規(guī)定資質(zhì)，有無變更事項后不符合資質(zhì)的情況，有無業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍超越中介機構(gòu)身份的情況；
2、從事記賬人員是否持有有效的會計從業(yè)資格證書；
3、記賬業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人是否符合規(guī)定的任職資格；
4、是否依法為客戶開設(shè)賬簿，會計信息是否真實、完整，有無虛擬經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項核算，做假賬、編制虛假財務(wù)報表的行為；
5、會計基礎(chǔ)工作是否規(guī)范，是否依法按客戶適用的國家統(tǒng)一會計制度組織會計核算，填制會計憑證，登記會計賬簿，編制、提供財務(wù)會計報告；
6、會計電算化軟件及其生成資料是否符合國家統(tǒng)一的會計制度規(guī)定；
7、是否按規(guī)定督促客戶進行財產(chǎn)清查、往來賬項詢證，并取得可靠的核算依據(jù)，保證賬賬相符、賬表相符、賬實相符；
8、能否真實、完整、及時地向客戶反饋會計信息，移交會計資料；
9、記賬機構(gòu)是否依法支持從業(yè)人員參加繼續(xù)教育，完成管理部門規(guī)定的會計人員繼續(xù)教育內(nèi)容；
10、是否存在違反《會計法》、《省會計管理條例》、《省記賬管理實施辦法》的其他行為；
11、會計檔案的管理是否符合法律、行政法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定；
12、其他需要檢查的項目。
農(nóng)村會計委派機構(gòu)主要檢查以下內(nèi)容：
1、是否依法簽訂委托協(xié)議，確保集體資產(chǎn)所有權(quán)、使用權(quán)、審批權(quán)和收益權(quán)“四權(quán)”不變，切實維護農(nóng)村集體經(jīng)濟組織及其成員的合法權(quán)益；
2、是否嚴(yán)格執(zhí)行《會計法》、《村集體經(jīng)濟組織會計制度》等法規(guī)制度；
3、是否建立健全村級會計委托服務(wù)機構(gòu)崗位責(zé)任制度、責(zé)任追究制度等；
4、資金支取是否實行“雙印鑒”監(jiān)管；
5、財政轉(zhuǎn)移支付補助的村級資金是否納入會計委托機構(gòu)統(tǒng)一管理；
6、是否規(guī)范票據(jù)管理，特別是規(guī)范收支憑證和內(nèi)部結(jié)算憑證等；
7、會計電算化軟件生成的各類憑證、賬簿等格式是否符合統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)要求；
8、凡從事農(nóng)村集體經(jīng)濟組織會計工作的人員，是否持有會計從業(yè)資格證書，是否定期參加培訓(xùn)；
9、其他需要檢查的項目。
五、組織實施
為保證檢查質(zhì)量，區(qū)財政局成立《會計法》執(zhí)行情況檢查領(lǐng)導(dǎo)小組：
檢查方式：采取就地檢查的方法進行檢查
六、檢查要求
（一）各受檢單位接文后，按檢查內(nèi)容先行對照自查，予三日內(nèi)上報自查報告，并在自查的基礎(chǔ)上，按通知時間接受檢查。
（二）檢查人員要嚴(yán)格按照《中華人民共和國會計法》、《省會計管理條例》、《財政部門實施會計臨督方法》、《財政檢查工作辦法》實施檢查工作。
公司合法合規(guī)自查報告范文4
證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法 證監(jiān)會令【第130號】
第一條 為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理，維護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金(包括創(chuàng)業(yè)投資基金,以下簡稱基金)、公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品，或者為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的，適用本辦法。
第三條 向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱經(jīng)營機構(gòu))應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。
第四條 投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨
立承擔(dān)投資風(fēng)險。
經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。
第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理。
證券期貨交易場所、登記結(jié)算機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會)等自律組織對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行自律管理。
第六條 經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：
(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息;
(二)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況;
(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗;
(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);
(五)風(fēng)險偏好及可承受的損失;
(六)誠信記錄;
(七)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人;
(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息;
(九)其他必要信息。
第七條 投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。
普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護。
第八條 符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：
(一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。
(二)上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。
(三)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)。
(四)同時符合下列條件的法人或者其他組織：
1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;
2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;
3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
(五)同時符合下列條件的自然人：
1.金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元;
2.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第(一)項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。
前款所稱金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。
第九條 經(jīng)營機構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實力、投資經(jīng)歷等因素，對專業(yè)投資者進行細(xì)化分類和管理。
第十條 專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險承受能力，對其進行細(xì)化分類和管理。
第十一條 普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。
符合本辦法第八條第(四)、(五)項規(guī)定的專業(yè)投資者，可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)
對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。
符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：
(一)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;
(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
第十二條 普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由。
第十三條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投資者，其根據(jù)本辦法第六條規(guī)定所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響分類的，應(yīng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評估數(shù)據(jù)庫并及時更新，充分使用已了解信息和已有評估結(jié)果，避免重復(fù)采集，提高評估效率。
第十四條 中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風(fēng)險性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、投資認(rèn)購最低金額等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標(biāo)。
現(xiàn)有市場、產(chǎn)品或者服務(wù)規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的，應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。
第十五條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級。
第十六條 劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：
(一)流動性;
(二)到期時限;
(三)杠桿情況;
(四)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性;
(五)投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額;
(六)投資方向和投資范圍;
(七)募集方式;
(八)發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況;
(九)同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績;
(十)其他因素。
涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估。
第十七條 產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級：
(一)存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù);
(二)產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù);
(三)產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù);
(四)產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù);
(五)產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù);
(六)自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù);
(七)其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素。
第十八條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。
第十九條 經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。
第二十條 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險點，給予普通投資者更多的考慮時間，或者增加回訪頻次等。
第二十一條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者上述情況。
第二十二條 禁止經(jīng)營機構(gòu)進行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動：
(一)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);
(二)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見;
(三)向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);
(四)向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù);
(五)向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);
(六)其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。
第二十三條 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：
(一)可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項;
(二)可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項;
(三)因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項;
(四)因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由;
(五)限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;
(六)本辦法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見。
第二十四條 經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏,語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂;告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。
第二十五條 經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行本辦法第十二條、第二十條、第二十一條和第二十三條規(guī)定的告知、警示，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認(rèn)。
第二十六條 經(jīng)營機構(gòu)委托其他機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)審慎選擇受托方，確認(rèn)受托方具備代銷相關(guān)產(chǎn)品或者提供服務(wù)的資格和落實相應(yīng)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力，應(yīng)當(dāng)制定并告知代銷方所委托產(chǎn)品或者提供服務(wù)的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求，代銷方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，但法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會其他規(guī)章另有規(guī)定的除外。
第二十七條 經(jīng)營機構(gòu)代銷其他機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)在合同中約定要求委托方提供的信息，包括本辦法第十六條、第十七條規(guī)定的產(chǎn)品或者服務(wù)分級考慮因素等，自行對該信息進行調(diào)查核實，并履行投資者評估、適當(dāng)性匹配等適當(dāng)性義務(wù)。委托方不提供規(guī)定的信息、提供信息不完整的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕代銷產(chǎn)品或者提供服務(wù)。
第二十八條 對在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。
第二十九條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見。
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機制，不得采取鼓勵不適當(dāng)銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。
第三十條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第三十一條 鼓勵經(jīng)營機構(gòu)將投資者分類政策、產(chǎn)品或者服務(wù)分級政策、自查報告在公司網(wǎng)站或者指定網(wǎng)站進行披露。
第三十二條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。
第三十三條 投資者購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。投資
者根據(jù)本辦法第六條規(guī)定所提供的信息發(fā)生重要變化、可能
影響其分類的，應(yīng)當(dāng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。
投資者不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實、不
準(zhǔn)確、不完整的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)
當(dāng)告知其后果，并拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。
第三十四條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
經(jīng)營機構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)。
第三十五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)審核或者關(guān)注產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排，對適當(dāng)性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)，強化適當(dāng)性管理。
第三十六條 證券期貨交易場所應(yīng)當(dāng)制定完善本市場相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性管理自律規(guī)則。
行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄以及本辦法第十九條、第二十二條規(guī)定的風(fēng)險承受能力最低的投資者類別，供經(jīng)營機構(gòu)參考。經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級不得低于名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。
證券期貨交易場所、行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)督促、引導(dǎo)會員履行適當(dāng)性義務(wù)，對備案產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注高風(fēng)險
產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排。
第三十七條 經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。
第三十八條 證券公司、期貨公司違反本辦法規(guī)定，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。
第三十九條 違反本辦法第六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條第(三)項至第(六)項、第二十三條、第二十四條、第三十三條規(guī)定的，按照《證
券投資基金法》第一百三十七條、《證券公司監(jiān)督管理條例》
第八十四條、《期貨交易管理條例》第六十七條予以處理。
第四十條 違反本辦法第二十二條第(一)項至第(二)項、第二十六條、第二十七條規(guī)定的，按照《證券投資基金法》第一百三十五條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、《期貨交易管理條例》第六十六條予以處理。
第四十一條 經(jīng)營機構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：
(一)違反本辦法第十條，未按規(guī)定對普通投資者進行細(xì)化分類和管理的;
(二)違反本辦法第十一條、第十二條，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的;
(三)違反本辦法第十三條，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的;
(四)違反本辦法第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的;
(五)違反本辦法第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的;
(六)違反本辦法第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的;
(七)違反本辦法第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機制的;
(八)違反本辦法第三十條，未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的;
(九)違反本辦法第三十二條，未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的;
(十)違反本辦法第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構(gòu)成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理
條例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的。
公司合法合規(guī)自查報告范文5
關(guān)于餐飲食品的自查報告1
一、以提升服務(wù)品質(zhì)為核心，加強服務(wù)品質(zhì)工程建設(shè)餐飲服務(wù)品質(zhì)的建設(shè)，是一個龐大的系統(tǒng)工程，是餐飲管理實力的綜合體現(xiàn)，____年度，在對各運作部門的日常管理及服務(wù)品質(zhì)建設(shè)方面開展了以下工作：
1、編寫操作規(guī)程，提升服務(wù)質(zhì)量根據(jù)餐飲部各個部門的實際運作狀況，編寫了《宴會服務(wù)操作規(guī)范》、《青葉庭服務(wù)操作規(guī)范》、《西餐廳服務(wù)操作規(guī)范》、《酒吧服務(wù)操作規(guī)范》、《管事部服務(wù)操作規(guī)范》等。統(tǒng)一了各部門的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，為各部門培訓(xùn)、檢查、監(jiān)督、考核確立了標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，規(guī)范了員工服務(wù)操作。同時根據(jù)貴賓房的服務(wù)要求，編寫了貴賓房服務(wù)接待流程，從咨客接待、語言要求、席間服務(wù)、酒水推銷、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、物品準(zhǔn)備、環(huán)境布置、視聽效果、能源節(jié)約等方面作了明確詳細(xì)的規(guī)定，促進了貴賓房的服務(wù)質(zhì)量。
2、加強現(xiàn)場監(jiān)督，強化走動管理
現(xiàn)場監(jiān)督和走動管理是餐飲管理的重要形式，本人堅持在當(dāng)班期間按二八原則進行管理時間分配(百分之八十的時間在管理現(xiàn)場，百分之二十的時間在做管理總結(jié))，并直接參與現(xiàn)場服務(wù)，對現(xiàn)場出現(xiàn)的問題給予及時的糾正和提示，對典型問題進行記錄，并向各部門負(fù)責(zé)人反映，分析問題根源，制定培訓(xùn)計劃，堵塞管理漏洞。
3、編寫婚宴整體實操方案，提升婚宴服務(wù)質(zhì)量宴會服務(wù)部是酒店的品牌項目，為了進一部的提升婚宴服務(wù)的質(zhì)量，編寫了《婚宴服務(wù)整體實操方案》，進一步規(guī)范了婚宴服務(wù)的操作流程和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，突顯了婚禮現(xiàn)場的氣氛，并邀請人力資源部對婚禮司儀進行了專場培訓(xùn)，使司儀主持更具特色，促進了婚宴市場的口碑。
4、定期召開服務(wù)專題會議，探討服務(wù)中存在的問題
良好的服務(wù)品質(zhì)是餐飲競爭力的核心，為了保證服務(wù)質(zhì)量，提高服務(wù)管理水平，提高顧客滿意度，將每月最后一天定為服務(wù)質(zhì)量專題研討會日，由各餐廳4-5級管理人員參加，分析各餐廳當(dāng)月服務(wù)狀況，檢討服務(wù)質(zhì)量，分享管理經(jīng)驗，對典型案例進行剖析，尋找問題根源，研討管理辦法。在研討會上，各餐廳相互學(xué)習(xí)和借鑒，與會人員積極參與，各抒己見，敢于面對問題，敢于承擔(dān)責(zé)任，避免了同樣的服務(wù)質(zhì)量問題在管理過程中再次出現(xiàn)。這種形式的研討，為餐廳管理人員提供了一個溝通交流管理經(jīng)驗的平臺，對保證和提升服務(wù)質(zhì)量起到了積極的作用。
5、建立餐廳案例收集制度，減少顧客投訴幾率
本年度餐飲部在各餐廳實施餐飲案例收集制度，收集各餐廳顧客對服務(wù)質(zhì)量、出品質(zhì)量等方面的投訴，作為改善管理和評估各部門管理人員管理水平的重要依據(jù)，各餐廳管理人員對收集的案例進行分析總結(jié)，針對問題拿出解決方案，使管理更具針對性，減少了顧客的投訴幾率。
二、組織首屆服務(wù)技能競賽，展示餐飲部服務(wù)技能
為了配合酒店15周年慶典，餐飲部8月份組織各餐廳舉行了首屆餐飲服務(wù)技能暨餐飲知識競賽，編寫了競賽實操方案，經(jīng)過一個多月的準(zhǔn)備和預(yù)賽，在人力資源部、行政部的大力支持下，取得了成功，得到上級領(lǐng)導(dǎo)的肯定，充分展示了餐飲部嫻熟的服務(wù)技能和過硬的基本功，增強了團隊的凝聚力，鼓舞了員工士氣，達到了預(yù)期的目的。
三、開展各級員工培訓(xùn)，提升員工綜合素質(zhì)
本年度共開展了15場培訓(xùn)，其中服務(wù)技能培訓(xùn)3場，新人入職培訓(xùn)3場，專題培訓(xùn)9場，課程設(shè)置構(gòu)想和主要內(nèi)容如下：
1、拓展管理思路，開闊行業(yè)視野
各餐廳中層管理人員大部分是由低層員工逐步晉升(有些管理人員在同一崗位工作已有四、五年時間)，管理視野相對狹窄，為了加強他們的管理意識、拓展行業(yè)視野及專業(yè)知識，本年度為中層管理人員設(shè)置了7場餐飲專業(yè)知識培訓(xùn)，主要內(nèi)容有《顧客滿意經(jīng)營》、《餐飲營銷知識一》、《餐飲營銷知識二》、《餐飲管理基礎(chǔ)知識》、《餐飲美學(xué)》、《高效溝通技巧》、《如何有效的管理員工》等。這些課程的設(shè)置，在拓展中層管理人員的管理思想、餐飲專業(yè)知識及行業(yè)視野等方面都有積極作用，同時緩解了在管理過程中的各種矛盾沖突，增進員工與員工之間，員工與顧客之間的感情。
2、培養(yǎng)員工服務(wù)意識，提高員工綜合素質(zhì)
為了培養(yǎng)員工的服務(wù)意識，提高他們的綜合素質(zhì)，本年度開展了《餐飲服務(wù)意識培訓(xùn)》、《員工心態(tài)訓(xùn)練》、《服務(wù)人員的五項修煉》、《員工禮儀禮貌》、《酒水知識》等培訓(xùn)，這些培訓(xùn)課程，使基層服務(wù)人員在服務(wù)意識，服務(wù)心態(tài)、專業(yè)服務(wù)形象及餐飲專業(yè)知識等方面都有所增強，自今年四月份以來，在歷次的人力資源組織的大檢查中沒有出現(xiàn)員工違紀(jì)現(xiàn)象。
3、開展服務(wù)技能培訓(xùn)，提高貴賓房服務(wù)水平
為了提高貴賓房的服務(wù)接待能力，開展了《貴賓房服務(wù)接待技能培訓(xùn)》、《餐廳點菜技巧培訓(xùn)》，以案例分析、演示的形式對服務(wù)接待中出現(xiàn)的問題進行分析說明，并對標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)、推銷技巧和人性化服務(wù)進行了實操演示，提升了貴賓房的服務(wù)質(zhì)量。
4、調(diào)整學(xué)員轉(zhuǎn)型心態(tài)，快速容入餐飲團隊
實習(xí)生作為餐飲部人員的重要組成部分，能否快速的融入團隊、調(diào)整好轉(zhuǎn)型心態(tài)將直接影響餐飲服務(wù)質(zhì)量及團隊建設(shè)。根據(jù)實習(xí)生特點及入職情況，本年度共開展了三場《如何由校園人轉(zhuǎn)化為企業(yè)人》的專題培訓(xùn)，其目的是調(diào)整學(xué)員的心態(tài)，正視角色轉(zhuǎn)化，認(rèn)識餐飲行業(yè)特點。該課程的設(shè)置，使學(xué)員在心理上作好充分的思想準(zhǔn)備，緩解了因角色轉(zhuǎn)變的不適應(yīng)而造成的不滿情緒，加快了融入餐飲團隊的步伐。
5、結(jié)合工作實際，開發(fā)實用課程
培訓(xùn)的目的是為了提高工作效率，使管理更加規(guī)范有效。7月份，根據(jù)各餐廳管理層執(zhí)行不到位的現(xiàn)象開發(fā)了《執(zhí)行力》課程，使管理人員從根本上認(rèn)識到“好的制度，要有好的執(zhí)行力”，并結(jié)合各餐廳執(zhí)行力不夠的具體表現(xiàn)以及同行業(yè)先進企業(yè)對執(zhí)行力的貫徹，以案例分析的形式進行剖析，使管理者認(rèn)識到“沒有執(zhí)行力，就沒有競爭力”的重要道理，各級管理人員對執(zhí)行力有了全新的認(rèn)識和理解，在管理思想上形成了一致。
四、存在的問題和不足
本年度的工作雖然按計劃完成了，但在完成的質(zhì)量上還做得不夠，就部門運作和培訓(xùn)工作來看，主要表現(xiàn)在以下幾方面：
1、管理力度不夠，用力不均，部分環(huán)節(jié)薄弱
在管理過程中對部分敏感問題管理力度較弱，對多次出現(xiàn)的服務(wù)質(zhì)量問題不能一針見血的向管理人員提出，使部分管理問題長期存在，不能從根本上得到解決。同時將主要精力放在樓面服務(wù)質(zhì)量方面，削弱了對管事部、酒水部的管理。
2、培訓(xùn)互動環(huán)節(jié)不夠
在培訓(xùn)過程中互動環(huán)節(jié)不多，員工參與的機會較少，減少了課堂的生氣和活力。
3、課程容量太大，授課進度太快，講話語速太快
餐飲專業(yè)知識課程設(shè)置容量太大，在培訓(xùn)過程中進度太快，語速太快，使受訓(xùn)人員對培訓(xùn)內(nèi)容不能深入理會，削弱了這部分課程的培訓(xùn)效果。
五、____年工作打算
____年是一個機會年，要夯實管理基礎(chǔ)，為酒店升級做足充分準(zhǔn)備，進一步提高服務(wù)品質(zhì)，優(yōu)化服務(wù)流程，提升現(xiàn)有品牌檔次，打造新的品牌項目，制造服務(wù)亮點，樹立良好的餐飲品牌形象。
1、優(yōu)化婚宴服務(wù)流程，再次提升服務(wù)品質(zhì)將對____年婚宴整體策劃方案進行流程優(yōu)化，進一步提升和突出主持人的風(fēng)格，在婚禮主持環(huán)節(jié)加入更多的流行元素(對背景音樂進行調(diào)整)，對現(xiàn)場喜慶氣氛進行包裝提升，突出婚禮的亮點，加深現(xiàn)場觀眾對婚禮的印象，爭取更多的潛在顧客，把婚宴服務(wù)這塊金字招牌擦的更亮。
2、提升研討會質(zhì)量，建立良好的溝通平臺
在現(xiàn)有服務(wù)質(zhì)量研討會的基礎(chǔ)上進一步深化專題會的內(nèi)容，擴大參會人數(shù)(酒吧、管事部的負(fù)責(zé)人參加)，提升研討會的深度和廣度，把服務(wù)質(zhì)量研討會建設(shè)成為中層管理人員的溝通平臺，相互學(xué)習(xí)，相互借鑒，分享管理經(jīng)驗，激發(fā)思想火花，把質(zhì)量研討會打造成餐飲部的管理品牌項目。
3、建立月度質(zhì)量檢查機制，公布各部門每月質(zhì)量狀況
____年將根據(jù)______質(zhì)量檢查標(biāo)準(zhǔn)對餐飲部各部門的衛(wèi)生狀況、工程狀況、設(shè)備設(shè)施維護狀況、安全管理、服務(wù)質(zhì)量、員工禮儀禮貌、送餐服務(wù)、標(biāo)識規(guī)范等內(nèi)容進行全面監(jiān)督檢查，每月定期公布檢查結(jié)果，對不合格的部門和崗位進行相應(yīng)的處罰，形成“質(zhì)量檢查天天有，質(zhì)量效果月月評”的良好運作機制，把質(zhì)量管理工作推上一個新臺階。
4、以貴賓房為平臺，制造服務(wù)亮點，樹立優(yōu)質(zhì)服務(wù)窗口
將在現(xiàn)有服務(wù)水準(zhǔn)的基礎(chǔ)上對貴賓房服務(wù)進行創(chuàng)新提升，主抓服務(wù)細(xì)節(jié)和人性化服務(wù)，并對貴賓房的服務(wù)人員進行結(jié)構(gòu)性調(diào)整，提高貴賓房服務(wù)人員的入職資格，提升服務(wù)員的薪酬待遇，把貴賓房接待服務(wù)打造為餐飲部的服務(wù)典范，樹立餐飲部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)窗口，制造服務(wù)亮點，在宴會服務(wù)品牌的基礎(chǔ)上再創(chuàng)新的服務(wù)品牌。
5、協(xié)助餐飲部經(jīng)理，共同促進出品質(zhì)量
出品是餐飲管理的核心，____年度將協(xié)助餐飲部經(jīng)理在顧客意見收集、出品質(zhì)量監(jiān)督等方面做足工作，共同促進出品質(zhì)量。
6、調(diào)整培訓(xùn)方向，創(chuàng)建學(xué)習(xí)型團隊
____年將對培訓(xùn)方向進行調(diào)整，減少培訓(xùn)密度，注重培訓(xùn)效果，提供行業(yè)學(xué)習(xí)相關(guān)信息，引導(dǎo)員工學(xué)習(xí)專業(yè)知識，鼓勵員工積極參與餐飲服務(wù)技能考核、調(diào)酒師職業(yè)資格認(rèn)證和餐飲專業(yè)知識方面的學(xué)習(xí)，在餐飲部掀起學(xué)習(xí)專業(yè)知識的熱潮，對取得國家承認(rèn)的各種行業(yè)資格證書的員工進行獎勵，培養(yǎng)知識型管理人才，為酒店星級升級作好優(yōu)秀管理人員的儲備工作，把餐飲部打造成為一支學(xué)習(xí)型的團隊。
7、優(yōu)化培訓(xùn)課程，提升管理水平
____年的部門培訓(xùn)主要課程設(shè)置構(gòu)想是：把____年的部分課程進行調(diào)整、優(yōu)化，使課程更具針對性、實效性。
8、配合人力資源部，培養(yǎng)員工企業(yè)認(rèn)同感，提高員工職業(yè)道德修養(yǎng)，積極配合人力資源部的各項培訓(xùn)工作，弘揚企業(yè)文化，培養(yǎng)員工對企業(yè)的認(rèn)同感，提高員工的職業(yè)道德修養(yǎng)，增強員工的凝聚力。
____年度工作的順利開展，全賴于領(lǐng)導(dǎo)的悉心指導(dǎo)和關(guān)懷，也離不開人力資源部和行政部的幫助，更得力于餐飲部各分部門對我工作的大力支持。新年新希望，希望來年在工作中能得到領(lǐng)導(dǎo)更多的指導(dǎo)和指正，能得到同事們在工作上更加友好、積極的配合和支持。新年新起點，希望在來年能將餐飲管理工作推上一個新臺階，使管理更加完善、更加合理、更加科學(xué)。總結(jié)過去，展望未來，在新歷開篇之際，我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點，改正不足，進一步提升管理水平，為打造一支學(xué)習(xí)型的、優(yōu)秀的餐飲服務(wù)團隊而努力!
關(guān)于餐飲食品的自查報告2
為了保障食品質(zhì)量安全，著重生產(chǎn)細(xì)節(jié)控制，細(xì)化生產(chǎn)過程管理，搞好環(huán)境衛(wèi)生，提升人員素質(zhì)，加強巡檢與出廠檢驗，杜絕不合格產(chǎn)品流入市場，杜絕安全事故的發(fā)生。根據(jù)落實質(zhì)量安全主題責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定，及新鄭市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局，鄭州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責(zé)任的具體要求。我司高度重視并安排專人對落實質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定進行了自查，現(xiàn)將企業(yè)自查情況匯報如下：
企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任落實情況：
一、企業(yè)應(yīng)保持資質(zhì)的一致性。
我司手續(xù)一應(yīng)俱全，營業(yè)執(zhí)照及全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證中的廠名，廠址和法人代表都完全一致，符合本條要求。
(一)企業(yè)實際生產(chǎn)食品的場所，生產(chǎn)食品的范圍等應(yīng)與食品生產(chǎn)許可證書內(nèi)容一致;我司的廠址在薛店鎮(zhèn)食品工業(yè)園，獲證單品臺灣烤腸(熏蒸香腸火腿制品)與生產(chǎn)許可證內(nèi)容完全一致。
(二)企業(yè)在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，生產(chǎn)條件，檢驗手段，生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生變化的，應(yīng)按規(guī)定報告。
我司目前生產(chǎn)條件，檢驗手段，生產(chǎn)技術(shù)和工藝都與取證時一致，以后如有調(diào)整將及時向上級主管部門匯報備案。
(三)食品生產(chǎn)許可證載明的企業(yè)名稱應(yīng)與營業(yè)執(zhí)照一致。
食品生產(chǎn)許可證載明的企業(yè)名稱與營業(yè)執(zhí)照的字號名稱都是河南省弘潤食品有限公司，完全一致。
二、企業(yè)應(yīng)建立進貨查驗記錄制度。
(一)企業(yè)采購食品原料，主要食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)建立和保存進貨查驗記錄，向供貨者索取許可證復(fù)印件(指按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)取得許可的)和購進批次產(chǎn)品相適應(yīng)的索取許可證復(fù)印件。我司采購的原料肉批次進行了采購索證(動檢證、非疫區(qū)證明、車輛運輸消毒證。并向供貨商索取了包裝袋的許可證復(fù)印件。
(二)對供貨者無法提供有效合格證明文件的食品原料，企業(yè)應(yīng)依照食品安全標(biāo)準(zhǔn)自行檢驗或委托檢驗，并保存檢驗記錄：
我公司采購的原料：雞肉、雞皮、豬分割肉等批次進行了索取三證(動檢證、非疫區(qū)證明、車輛運輸消毒證);輔料：白糖、淀粉、食品添加劑(磷酸鹽、亞硝酸鈉、紅曲紅、誘惑紅、卡拉膠、)等均購自取得生產(chǎn)許可證的合法企業(yè);采購的包裝袋均批次進行了采購驗證并進行記錄、索證(包裝袋的許可證復(fù)印件)。
(三)企業(yè)采購進口需法定檢驗的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)向供貨者索取有效的檢驗檢疫證明。
到目前為止，我司采用的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品均系國內(nèi)生產(chǎn)，均索取了有效的檢驗、檢疫證明。
(四)企業(yè)生產(chǎn)加工食品所使用的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的品種應(yīng)與進貨采用記錄的內(nèi)容一致。
我司使用的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的品種與進貨查驗記錄內(nèi)容一致，如換品牌均及時索證備案。
(五)企業(yè)應(yīng)建立和包材各種購進食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管、領(lǐng)用出庫等記錄;我司已建立原料肉、輔料、包裝袋、的儲存、保管、領(lǐng)用、出庫等記錄。
(六)企業(yè)不應(yīng)使用回收食品作為食品原料生產(chǎn)加工食品;我司的退貨均按規(guī)定做無害化處理，從不使用回收食品作為食品原料。
三.企業(yè)應(yīng)建立生產(chǎn)過程控制制度。
(一)企業(yè)應(yīng)定期對廠區(qū)內(nèi)環(huán)境，生產(chǎn)場所和設(shè)施清潔衛(wèi)生狀況自查，并保存自查記錄;我公司內(nèi)環(huán)境衛(wèi)生，生產(chǎn)場所和設(shè)施清潔衛(wèi)生均有本廠職工輪番排班打掃又有主管副總監(jiān)督。
(二)企業(yè)應(yīng)定期對必備生產(chǎn)設(shè)備，設(shè)施維護保養(yǎng)和清洗消毒并保存記錄，同時應(yīng)建立和保存停產(chǎn)復(fù)產(chǎn)記錄及復(fù)產(chǎn)時生產(chǎn)設(shè)備，設(shè)施等安全控制記錄;我司對生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護保養(yǎng)和清潔消毒由主管吳建華負(fù)責(zé)并記錄，同時記錄停產(chǎn)及復(fù)產(chǎn)時生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施等安全控制等詳細(xì)內(nèi)容，從而保證能隨時開機生產(chǎn)。
(三)企業(yè)應(yīng)建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料種類，品名，生產(chǎn)日期或批號使用數(shù)量等。我司生產(chǎn)投料記錄，包括投料種類，品名，生產(chǎn)日期或批號，使用數(shù)量等均有生產(chǎn)主管牛紅月記錄并保存?zhèn)洳椤?/p>
(四)企業(yè)應(yīng)建立和保存生產(chǎn)加工過程關(guān)鍵控制點的控制情況，包括必要的半成品檢驗記錄，溫度控制，車間潔凈度控制等;我司生產(chǎn)過程中關(guān)鍵控制點的控制情況及腌制工序的原料解凍程度，投料攪拌溫度、時間、抽真空時間等由品控員葉曉光負(fù)責(zé);蒸制記錄由工段長唐麗和程榮欣負(fù)責(zé)監(jiān)督并記錄。
(五)企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)避免人流，物流交叉污染，避免原料，半產(chǎn)品，成品交叉污染，保證設(shè)備，設(shè)施正常運行。，現(xiàn)場人員應(yīng)進行衛(wèi)生防護，不應(yīng)使用回收食品等;生產(chǎn)過程中嚴(yán)格要求工人不得串崗，遵守廠規(guī)及操作規(guī)程，生熟區(qū)分開，避免原料，半成品，成品交叉污染，保證設(shè)備設(shè)施正常運行，本項工作由車間主任李俊釗和李瑞彩負(fù)責(zé)。
四.企業(yè)應(yīng)建立出廠檢驗制度。
(一)企業(yè)應(yīng)建立和保存出廠食品的原始檢驗數(shù)據(jù)和檢驗報告記錄，包括查驗食品的名稱，規(guī)格，數(shù)量，生產(chǎn)日期，生產(chǎn)批號，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，檢驗結(jié)論，檢驗人員，檢驗合格證號或檢驗報告編號，檢驗時間等記錄內(nèi)容。我司出廠食品的原始檢驗數(shù)據(jù)和檢驗報告記錄，包括查驗食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢驗結(jié)論、檢驗人員、檢驗合格證號或檢驗報告編號，檢驗時間等內(nèi)容均由化驗員 作詳盡記錄并保存?zhèn)洳椤?/p>
公司合法合規(guī)自查報告范文6
保險消費投訴處理管理辦法全文第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范保險消費投訴處理工作，保護保險消費者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國保險法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱保險消費投訴，包括保險消費者向保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)提出保險消費投訴和保險消費者向中國保險監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國保監(jiān)會)及其派出機構(gòu)提出保險消費投訴。
保險消費者向保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)提出保險消費投訴，是指保險消費者在保險消費活動中與保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)、保險從業(yè)人員發(fā)生爭議，向相關(guān)保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)反映情況，要求解決爭議的行為。
保險消費者向中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)提出保險消費投訴，是指保險消費者認(rèn)為在保險消費活動中，因保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)、保險從業(yè)人員存在違反有關(guān)保險監(jiān)管的法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定的情形，使其合法權(quán)益受到損害，向中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)反映情況，申請其履行法定監(jiān)管職責(zé)的行為。
第三條 保險消費投訴處理工作應(yīng)當(dāng)堅持依法、公平、公正、便民的原則，提高辦事效率，切實保護保險消費者的合法權(quán)益。
第四條 中國保監(jiān)會保險消費者權(quán)益保護局是全國保險消費投訴處理工作的管理部門，對全國保險消費投訴處理工作進行監(jiān)督管理。
中國保監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確保險消費投訴處理工作的管理部門，對轄區(qū)內(nèi)保險消費投訴處理工作進行監(jiān)督管理。
第五條 保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立或者指定本單位保險消費投訴處理工作的管理部門和工作崗位，配備工作人員，負(fù)責(zé)對本單位保險消費投訴的辦理、統(tǒng)計、分析、管理工作。
保險公司及其省級分公司、保險專業(yè)公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、保險公估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定本單位分管保險消費投訴處理工作的高級管理人員為保險消費投訴處理工作責(zé)任人。
第六條 保險公司、保險專業(yè)公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、保險公估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對分支機構(gòu)保險消費投訴處理工作的管理、指導(dǎo)和考核，協(xié)調(diào)和支持分支機構(gòu)妥善處理各類保險消費投訴。
第七條 保險行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立保險消費投訴處理機制，積極協(xié)調(diào)、督促會員保險機構(gòu)和保險中介機構(gòu)及時處理保險消費投訴。
第八條 中國保監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)建立健全保險糾紛調(diào)處機制，并監(jiān)督其規(guī)范運行。
保險行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強行業(yè)自律，協(xié)調(diào)、督促會員保險機構(gòu)和保險中介機構(gòu)通過協(xié)商和調(diào)解的方式解決保險消費投訴，做好保險糾紛調(diào)解機構(gòu)的建設(shè)和管理工作，促進保險糾紛調(diào)處機制正常運行。
保險公司、保險專業(yè)公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、保險公估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)并支持分支機構(gòu)參加當(dāng)?shù)乇ｋU糾紛調(diào)處機制，與保險消費者協(xié)商解決保險消費爭議。
保險糾紛調(diào)處機制具體辦法由中國保監(jiān)會另行制定。
第二章 職責(zé)分工
第九條 保險機構(gòu)負(fù)責(zé)處理保險消費者提出的下列投訴：
(一)因保險合同條款與本單位發(fā)生爭議的;
(二)因保險銷售、承保、退保、保全、賠付等業(yè)務(wù)與本單位發(fā)生爭議的;
(三)因保險消費活動與本單位發(fā)生其他爭議的。
第十條 保險中介機構(gòu)負(fù)責(zé)處理保險消費者因保險中介服務(wù)與本單位發(fā)生爭議提出的投訴。
保險消費者向保險機構(gòu)提出保險消費投訴的，為其提供保險中介服務(wù)的保險中介機構(gòu)可以協(xié)助其反映情況或者為其提供相關(guān)便利條件，促進保險消費投訴順利解決。
第十一條 中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)處理保險消費者提出的下列投訴：
(一)保險公司違反有關(guān)保險監(jiān)管的法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定，損害保險消費者合法權(quán)益，依法應(yīng)當(dāng)由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)處理的;
(二)保險從業(yè)人員違反有關(guān)保險監(jiān)管的法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定，損害保險消費者合法權(quán)益，依法應(yīng)當(dāng)由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)處理的;
(三)其他依法應(yīng)當(dāng)由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)處理的情形。
第十二條 中國保監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)處理保險消費者提出的下列投訴：
(一)轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)、保險中介機構(gòu)違反有關(guān)保險監(jiān)管的法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定，損害保險消費者合法權(quán)益，依法應(yīng)當(dāng)由中國保監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)處理的;
(二)轄區(qū)內(nèi)保險從業(yè)人員違反有關(guān)保險監(jiān)管的法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定，損害保險消費者合法權(quán)益，依法應(yīng)當(dāng)由中國保監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)處理的;
(三)其他依法應(yīng)當(dāng)由中國保監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)處理的情形。
第三章 保險消費投訴處理
第一節(jié) 保險消費投訴的提出
第十三條 保險消費者提出保險消費投訴，可以采取郵寄、傳真、電子郵件等方式，也可以采取電話、面談等方式。
采取郵寄、傳真、電子郵件方式提出保險消費投訴的，保險消費者應(yīng)當(dāng)將投訴材料發(fā)送至該投訴處理單位指定的通訊地址、傳真號碼、電子郵箱。
采取電話方式提出保險消費投訴的，保險消費者應(yīng)當(dāng)撥打該投訴處理單位指定的電話號碼。
采取面談方式提出保險消費投訴的，保險消費者應(yīng)當(dāng)在該投訴處理單位指定的接待場所提出。5名以上保險消費者擬采取面談方式共同提出保險消費投訴的，應(yīng)當(dāng)推選1到2名代表。
第十四條 保險消費投訴應(yīng)當(dāng)由保險消費者本人提出，并應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
(一)投訴人的基本情況，包括：公民的姓名、有效證件號碼、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址、郵政編碼;法人或者其他組織的名稱、住所、郵政編碼和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù);
(二)被投訴人的基本情況，包括：被投訴的保險機構(gòu)或者保險中介機構(gòu)的名稱;被投訴的保險從業(yè)人員的相關(guān)情況以及其所屬保險機構(gòu)或者保險中介機構(gòu)的名稱;
(三)投訴請求、主要事實和理由，以及相關(guān)事實的證明材料。
第十五條 保險消費者本人提出保險消費投訴確有困難的，可以委托他人代為提出，但應(yīng)當(dāng)向投訴處理單位提交本辦法第十四條規(guī)定的投訴材料、授權(quán)委托書原件以及受托人的身份證明。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明委托事項、權(quán)限和期限，并應(yīng)當(dāng)由保險消費者本人親筆簽名。
第十六條 采取電子郵件方式提出保險消費投訴的，可以同時提交書面材料;投訴處理工作人員也可以視情況要求投訴人提供相關(guān)證明材料。
采取面談方式提出保險消費投訴的，可以同時提交本辦法第十四條規(guī)定的書面材料，或者填寫相關(guān)投訴材料表格。投訴人書寫確有困難的，可以由投訴處理工作人員記錄投訴人和被投訴人基本情況、投訴請求、主要事實和理由，并由投訴人簽字確認(rèn)。投訴處理工作人員也可以視情況要求投訴人提供相關(guān)證明材料。
采取電話方式提出保險消費投訴的，投訴處理工作人員應(yīng)當(dāng)記錄投訴人和被投訴人基本情況、投訴請求、主要事實和理由，并可以視情況要求投訴人提供相關(guān)證明材料。
投訴人提交的書面材料應(yīng)當(dāng)由投訴人親筆簽名。法人和其他組織提出保險消費投訴的，投訴材料應(yīng)當(dāng)加蓋本單位印章。
第十七條 保險消費投訴處理工作管理部門應(yīng)當(dāng)對收到的保險消費投訴進行登記，投訴材料不完整的，應(yīng)當(dāng)自收到材料之日起5個工作日內(nèi)通知投訴人補充提供。
保險消費者向保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)提出保險消費投訴的，保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)已經(jīng)掌握或者可以通過有關(guān)信息檔案獲得的材料，不得再要求投訴人補充提供。
第十八條 保險消費者提出保險消費投訴，應(yīng)當(dāng)客觀真實，對其所提供材料內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)，不得提供虛假信息或者捏造、歪曲事實，不得誣告、陷害他人。
保險消費者在保險消費投訴過程中應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，維護社會公共秩序和投訴處理單位的辦公秩序。
第二節(jié) 保險消費投訴受理
第十九條 保險消費投訴處理工作管理部門是所在單位受理保險消費投訴的工作機構(gòu)。
第二十條 保險消費投訴處理工作管理部門收到完整投訴材料后，應(yīng)當(dāng)及時進行審查，并根據(jù)下列情況分別作出處理：
(一)依照本辦法規(guī)定，屬于本單位負(fù)責(zé)處理的保險消費投訴，予以受理;
(二)屬于本辦法規(guī)定的保險消費投訴，但是不屬于本單位負(fù)責(zé)處理的，不予受理，并可以轉(zhuǎn)相關(guān)單位處理;
(三)不屬于本辦法規(guī)定的保險消費投訴，但是應(yīng)當(dāng)由本單位其他部門負(fù)責(zé)處理的，轉(zhuǎn)相關(guān)部門依照有關(guān)規(guī)定處理;
(四)不屬于本辦法規(guī)定的保險消費投訴，且不屬于本單位其他部門負(fù)責(zé)處理的，不予受理;
(五)有本辦法第二十一條第一款規(guī)定情形之一的，不予受理。
第二十一條 保險消費投訴具有下列情形之一的，投訴處理工作管理部門不予受理：
(一)投訴不是由保險消費者本人或者保險消費者的受托人提出的;
(二)本單位已經(jīng)受理投訴，保險消費者在處理期限內(nèi)沒有新的事實和理由再次提出同一投訴的;
(三)本單位已經(jīng)作出投訴處理決定，保險消費者沒有新的事實和理由再次提出同一投訴的。
保險消費者在處理期限內(nèi)再次提出同一投訴，但有新的事實和理由需要查證的，投訴處理工作管理部門可以合并處理，處理期限自收到新的投訴材料之日起重新計算。
第二十二條 保險消費投訴處理工作管理部門應(yīng)當(dāng)自收到完整投訴材料之日起10個工作日內(nèi)，告知投訴人是否受理，不予受理的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
第三節(jié) 保險消費投訴處理決定
第二十三條 保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)對受理的保險消費投訴應(yīng)當(dāng)及時組織調(diào)查核實，根據(jù)投訴請求的不同情形，分別作出下列處理決定：
(一)符合法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)規(guī)定以及保險合同約定的，應(yīng)當(dāng)依法依約履行義務(wù);
(二)不符合法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)規(guī)定以及保險合同約定的，應(yīng)當(dāng)對投訴人做好解釋工作;
(三)法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)規(guī)定未作出明確規(guī)定以及保險合同約定不明確的，應(yīng)當(dāng)按照公平合理的原則與投訴人協(xié)商;
(四)保險消費投訴不是由保險消費者本人或者保險消費者的受托人提出的，終止保險消費投訴處理，并告知投訴人;
(五)處理決定作出前，投訴人撤回保險消費投訴的，終止保險消費投訴處理，并告知投訴人。
第二十四條 保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)受理保險消費投訴后，應(yīng)當(dāng)區(qū)別情況，在下列期限內(nèi)作出處理決定：
(一)對于事實清楚、爭議情況簡單的保險消費投訴，應(yīng)當(dāng)自受理之日起10個工作日內(nèi)作出處理決定;
(二)對于第(一)項規(guī)定情形以外的保險消費投訴，應(yīng)當(dāng)自受理之日起30日內(nèi)作出處理決定。情況復(fù)雜的，經(jīng)本單位保險消費投訴處理工作責(zé)任人批準(zhǔn)，可以延長處理期限，但延長期限不得超過30日，并告知投訴人延長期限的理由。
第二十五條 處理決定作出之日起5個工作日內(nèi)，保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投訴人。告知內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：
(一)投訴請求是否符合法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)規(guī)定和保險合同約定;
(二)處理意見;
(三)投訴人如果對處理決定有異議的，可以按照本辦法第二十六條的規(guī)定申請核查，也可以通過保險糾紛調(diào)處機制或者訴訟、仲裁等方式解決。
第二十六條 投訴人對保險公司分支機構(gòu)、保險專業(yè)公司分支機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)公司分支機構(gòu)、保險公估機構(gòu)分支機構(gòu)作出的保險消費投訴處理決定有異議的，可以自收到處理決定之日起30日內(nèi)向該機構(gòu)的上一級機構(gòu)書面申請核查。
核查機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保險消費投訴的處理過程、處理時限和處理結(jié)果進行核查，并應(yīng)當(dāng)自收到核查申請之日起30日內(nèi)作出核查決定。核查決定作出之日起5個工作日內(nèi)，核查機構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投訴人。
第二十七條 中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)對受理的保險消費投訴應(yīng)當(dāng)及時組織調(diào)查核實，自受理投訴之日起60日內(nèi)作出處理決定;情況復(fù)雜的，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長處理期限，但延長期限不得超過30日，并告知投訴人延長期限的理由。法律、行政法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
投訴人在處理決定作出前撤回保險消費投訴的，或者中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，保險消費投訴不是由保險消費者本人或者保險消費者的受托人提出的，終止保險消費投訴處理，并告知投訴人。根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由本單位其他部門負(fù)責(zé)處理的，轉(zhuǎn)相關(guān)部門處理。
第二十八條 處理決定作出之日起5個工作日內(nèi)，中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投訴人。告知內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：
(一)被投訴人是否違反或者涉嫌違反有關(guān)保險監(jiān)管的法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定;
(二)處理意見;
(三)投訴人如果對處理決定有異議的，可以按照本辦法第二十九條的規(guī)定申請核查。
第二十九條 投訴人對中國保監(jiān)會派出機構(gòu)作出的保險消費投訴處理決定有異議的，可以自收到處理決定之日起30日內(nèi)向中國保監(jiān)會書面申請核查。
中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對保險消費投訴的處理過程、處理時限和處理結(jié)果進行核查，并應(yīng)當(dāng)自收到核查申請之日起30日內(nèi)作出核查決定。核查決定作出之日起5個工作日內(nèi)，中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)告知投訴人。
第四節(jié) 保險消費投訴處理工作制度
第三十條 保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布本單位的保險消費投訴電話號碼、傳真號碼、信函郵寄地址、接待場所地址和電子郵箱等信息，并在官方網(wǎng)站和營業(yè)場所展示保險消費投訴處理程序。
中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并完善保險消費者投訴維權(quán)熱線，公布本單位的保險消費投訴電話號碼、傳真號碼、信函郵寄地址、接待場所地址和電子郵箱等信息，并在官方網(wǎng)站和辦公場所展示保險消費投訴處理程序。
第三十一條 保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)、中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保險消費投訴登記制度和保險消費投訴檔案管理制度，并定期匯總投訴數(shù)據(jù)，進行分析研究。
第三十二條 保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)、中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全本單位保險消費投訴處理工作制度、投訴考評制度和責(zé)任追究制度。
第三十三條 保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)、中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定制定重大及群體性保險消費投訴處理應(yīng)急預(yù)案，做好重大及群體性保險消費投訴的預(yù)防、報告和應(yīng)急處理工作。
保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)、中國保監(jiān)會派出機構(gòu)對于5人以上群體性的或者影響重大的保險消費投訴信息，應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行報告。
第三十四條 負(fù)責(zé)處理保險消費投訴的工作人員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
(一)堅持實事求是、依法合規(guī)，不得推諉、敷衍、拖延;
(二)全面、認(rèn)真聽取投訴人陳述事實及理由，妥善處理，避免激化矛盾;
(三)與保險消費投訴或者投訴人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避;
(四)遵守有關(guān)的保密規(guī)定。
第四章 監(jiān)督管理
第三十五條 保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)處理由中國保監(jiān)會或者其派出機構(gòu)轉(zhuǎn)辦的保險消費投訴，應(yīng)當(dāng)按照轉(zhuǎn)辦單位的要求書面報告以下情況：
(一)是否受理該投訴，不予受理的應(yīng)當(dāng)說明理由;
(二)該投訴的處理過程、處理時限及處理意見;
(三)投訴人是否接受處理結(jié)果。
第三十六條 保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)在處理保險消費投訴中有下列情形之一的，中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以及時提出改進工作的要求，并監(jiān)督投訴處理單位限期整改：
(一)未按本辦法規(guī)定受理的;
(二)未按本辦法規(guī)定向投訴人告知是否受理的;
(三)未按本辦法規(guī)定作出處理決定的;
(四)未按本辦法規(guī)定向投訴人告知處理決定的;
(五)未按本辦法規(guī)定向投訴人告知對處理決定有異議可以申請核查的;
(六)其他違反本辦法規(guī)定，在投訴處理中損害保險消費者合法權(quán)益，需要整改的情形。
收到整改要求的投訴處理單位應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)書面報告整改情況。
第三十七條 中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)工作需要，可以對保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)處理保險消費投訴的情況進行回訪，聽取投訴人對處理決定的意見。
第三十八條 保險公司應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的要求，報告本單位保險消費投訴處理工作制度、投訴考評制度、責(zé)任追究制度、保險消費投訴處理工作責(zé)任人名單，以及上述事項的變動情況。
保險公司省級分公司、保險中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照所在地中國保監(jiān)會派出機構(gòu)的要求，報告本單位保險消費投訴處理工作制度、投訴考評制度、責(zé)任追究制度、保險消費投訴處理工作責(zé)任人名單，以及上述事項的變動情況。
第三十九條 保險公司應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國保監(jiān)會書面報告該季度本保險機構(gòu)保險消費投訴處理工作情況。
保險公司分支機構(gòu)、保險中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向所在地中國保監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告該季度保險消費投訴處理工作情況。
第四十條 保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年對本單位保險消費投訴處理工作進行自查，并于次年3月1日前向中國保監(jiān)會或者所在地派出機構(gòu)報送書面自查報告。
自查報告應(yīng)當(dāng)說明本單位保險消費投訴處理相關(guān)制度和執(zhí)行情況，存在的問題以及改進措施。
第四十一條 中國保監(jiān)會建立保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)保險消費投訴處理工作考評制度，選取合理指標(biāo)，全面科學(xué)地考核評價保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)投訴處理工作情況。
第四十二條 保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)具體情況，將其列為重點監(jiān)管對象，與其高級管理人員進行監(jiān)管談話，或者依法采取其他監(jiān)管措施：
(一)未按本辦法規(guī)定建立保險消費投訴處理相關(guān)制度的;
(二)未按本辦法規(guī)定公布保險消費投訴處理相關(guān)信息的;
(三)未按本辦法規(guī)定期限如實報告保險消費投訴處理工作有關(guān)情況的;
(四)違反本辦法第三十六條規(guī)定，未按要求整改，情節(jié)嚴(yán)重的;
(五)其他違反本辦法規(guī)定，造成嚴(yán)重后果的。
第五章 附 則
第四十三條 本辦法所稱保險消費活動，是指購買中華人民共和國境內(nèi)保險產(chǎn)品以及接受相關(guān)保險服務(wù)的行為。
本辦法所稱保險消費者，包括投保人、被保險人和受益人。
本辦法所稱保險從業(yè)人員，是指保險機構(gòu)工作人員、保險中介機構(gòu)從業(yè)人員，以及其他為保險機構(gòu)銷售保險產(chǎn)品的保險銷售從業(yè)人員。
第四十四條 本辦法所稱保險機構(gòu)，是指保險公司及其分支機構(gòu)。
本辦法所稱保險中介機構(gòu)，是指保險專業(yè)公司及其分支機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)公司及其分支機構(gòu)、保險公估機構(gòu)及其分支機構(gòu)。
第四十五條 保險消費者認(rèn)為在保險消費活動中，因保險兼業(yè)機構(gòu)及其從業(yè)人員存在違反有關(guān)保險監(jiān)管的法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定的情形，使其合法權(quán)益受到損害，向中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)反映情況，申請其履行法定監(jiān)管職責(zé)的，參照適用本辦法。
第四十六條 保險消費投訴處理工作管理部門應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定向投訴人告知相關(guān)事項，但投訴人無法聯(lián)系的除外。
依照本辦法規(guī)定向投訴人告知不予受理保險消費投訴或者告知保險消費投訴處理決定的，應(yīng)當(dāng)采取書面方式告知;投訴人同意的，也可以采取電話、電子郵件等其他方式，并保留有關(guān)告知的文字或者錄音資料。
采取書面方式告知的，應(yīng)當(dāng)在本辦法規(guī)定的告知期限內(nèi)寄出相關(guān)書面文件;采取電話方式告知的，應(yīng)當(dāng)在本辦法規(guī)定的告知期限內(nèi)撥打投訴人電話;采取電子郵件方式告知的，應(yīng)當(dāng)在本辦法規(guī)定的告知期限內(nèi)發(fā)出相關(guān)電子文件。
第四十七條 本辦法所稱的以內(nèi)含本數(shù)。
第四十八條 本辦法由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。
第四十九條 本辦法自20xx年11月1日起施行。
保險基本原則最大誠信原則保證保險合同當(dāng)事雙方能夠誠實守信，對自己的義務(wù)善意履行。包括如下內(nèi)容：
保險人的告知義務(wù)
保險人應(yīng)該對保險合同的內(nèi)容即術(shù)語、目的進行明確說明。
投保人的如實告知義務(wù)
投保人應(yīng)該對保險標(biāo)的的狀況如實告知。
投保人或者被保險人的保證義務(wù)。
棄權(quán)和禁止反言原則。
