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產(chǎn)權(quán)制度的核心范文1

摘要：本文認(rèn)為，要使地方政府走出制度創(chuàng)新的困境，應(yīng)著重從三個(gè)方面入手，即：地方政府應(yīng)履行自己的產(chǎn)權(quán)職能，以制度創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)權(quán)的多元化，并通過產(chǎn)權(quán)保護(hù)，解決微觀主體的動(dòng)力激勵(lì)問題；以制度化約束規(guī)范中央與地方的制度創(chuàng)新關(guān)系；退出市場(chǎng)職能領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新的范式轉(zhuǎn)換，如收縮公有經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)戰(zhàn)線、明確政府職能的合理邊界和放松管制等。

筆者曾撰文指出，轉(zhuǎn)型期地方政府的制度創(chuàng)新在中國(guó)的市場(chǎng)化制度變遷中起著重要的作用，但其本身也存在著難以克服的困境和弊端，如：中央規(guī)制下制度創(chuàng)新的空間限制；[1]“公用地災(zāi)難”與統(tǒng)一市場(chǎng)的阻隔；中央與地方制度博弈目標(biāo)之間的沖突；創(chuàng)新非均衡下制度變遷水平的區(qū)域差異等。本文主要針對(duì)地方政府制度創(chuàng)新中存在的問題，探討走出困境的路向選擇。

一、多元產(chǎn)權(quán)選擇與微觀主體的動(dòng)力激勵(lì)

產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題，完善的產(chǎn)權(quán)制度安排是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。但產(chǎn)權(quán)制度不會(huì)在自然狀態(tài)下生成，需要政府的介入。政府憑借其暴力潛能和權(quán)威在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)，降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用；為產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行提供一個(gè)公正、安全的制度環(huán)境；利用法律和憲法制約利益集團(tuán)通過重構(gòu)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)財(cái)富和收入的再分配，扼制國(guó)家權(quán)力對(duì)產(chǎn)權(quán)的干預(yù)。[2]（P130～197）我們?cè)诳疾熘袊?guó)地方政府的制度創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)時(shí)，可以發(fā)現(xiàn)，多元產(chǎn)權(quán)選擇是一個(gè)成功經(jīng)驗(yàn)，如廣東南海市的“五個(gè)輪子一起轉(zhuǎn)”、浙江大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和個(gè)體私營(yíng)等多元產(chǎn)權(quán)企業(yè)、廣東順德對(duì)企業(yè)的多元產(chǎn)權(quán)改造等。現(xiàn)在，從國(guó)有制、集體所有制、股份制、股份合作制、私營(yíng)個(gè)體所有制、混合制、合伙制、國(guó)外獨(dú)資和合資等等，都有應(yīng)有的法律地位。哪種產(chǎn)權(quán)制度有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和適合于本地的實(shí)際，都應(yīng)該予以扶持和鼓勵(lì)。這也是政府職責(zé)的應(yīng)有之義。

當(dāng)然，我們這里并不主張給予哪種產(chǎn)權(quán)形式以特殊政策，政府的主要任務(wù)是履行界定產(chǎn)權(quán)和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的職責(zé)。對(duì)于公有企業(yè)，要按照分級(jí)管理的原則，明確各級(jí)地方政府的產(chǎn)權(quán)界限，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理層次化到產(chǎn)權(quán)配置層次化的轉(zhuǎn)變。對(duì)于地方所有的國(guó)有大中型企業(yè)和不適合改制的企業(yè)的資產(chǎn)管理，其管理模式可參考深圳的三級(jí)授權(quán)經(jīng)營(yíng)模式，把國(guó)有資產(chǎn)的最終產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分開，使國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)人格化，解決所有者虛位、國(guó)有資產(chǎn)無人負(fù)責(zé)的問題。為了真正實(shí)現(xiàn)政企分開，可以考慮在地方人大（屬?gòu)V義的政府范疇）設(shè)立類似于“國(guó)資委”那樣的機(jī)構(gòu)，作為國(guó)有資產(chǎn)的人格化代表，并減少委托——鏈條，以便降低交易費(fèi)用和提高監(jiān)督的有效性。在產(chǎn)權(quán)保障方面，除了中央政府應(yīng)建立起完整的產(chǎn)權(quán)法律體系外，地方政府也應(yīng)有與中央政府配套的產(chǎn)權(quán)監(jiān)管體系，對(duì)有關(guān)的產(chǎn)權(quán)主體進(jìn)行約束和監(jiān)督。對(duì)于一些小型國(guó)有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)可以考慮以政府主導(dǎo)的形式對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行重組，進(jìn)行積極的創(chuàng)新和試驗(yàn)，甚至是“試錯(cuò)”。在這方面，廣東順德的經(jīng)驗(yàn)值得參考，他們對(duì)公有企業(yè)的改制就是走產(chǎn)權(quán)多元化的道路，具體方式有：嫁接外資；劃股出售、公私合營(yíng)；分拆求活；多種形式租賃、公有民營(yíng)或民有民營(yíng)；企業(yè)兼并、拍賣；控股、參股；債權(quán)股份化或債務(wù)等值化改造；企業(yè)“先關(guān)后改”；公開上市；依法破產(chǎn)。通過改制，使產(chǎn)權(quán)具有可分解性（即財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分解為所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)），可分散性（即企業(yè)產(chǎn)權(quán)股份化、多元化和社會(huì)化）和可讓渡性（即產(chǎn)權(quán)可以按照一定的規(guī)則進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、買賣、出售、出租），滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)產(chǎn)權(quán)交易的要求，使得在產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)尚未開放的情況下，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的突破性進(jìn)展，從而化解中央政府制度創(chuàng)新的規(guī)制約束。

除了對(duì)公有產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)之外，地方政府還應(yīng)繼續(xù)走增量改革之路，加強(qiáng)對(duì)非公有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。因?yàn)椋@是目前很多地方最薄弱也是最迫切需要進(jìn)行制度創(chuàng)新的環(huán)節(jié)。

產(chǎn)權(quán)主要是通過降低交易費(fèi)用和實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)在化而實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用的。而能夠?qū)崿F(xiàn)這兩大功能的產(chǎn)權(quán)應(yīng)是那些資產(chǎn)能量化到個(gè)人的產(chǎn)權(quán)。公有企業(yè)在這一方面存在著重大的缺陷，由于資產(chǎn)不量化到個(gè)人，其委托—成本大，“內(nèi)部人控制”使最終所有者難以實(shí)現(xiàn)對(duì)資產(chǎn)的有效監(jiān)督，這是造成其經(jīng)營(yíng)困難的根本原因。而私有產(chǎn)權(quán)因資產(chǎn)的明晰量化和權(quán)利義務(wù)邊界的確定性而產(chǎn)生極大的激勵(lì)，它的私人收益率最接近于社會(huì)收益率，由此帶來極高的生產(chǎn)效率。中國(guó)的改革實(shí)踐，充分證明了這一點(diǎn)。自1980年以來，中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值以平均每年71%的速度增長(zhǎng)，到1999年6月，私營(yíng)企業(yè)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的33%（而國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比例則從1978年的78%下降到1999年的33%）。目前，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)已經(jīng)接近或超過國(guó)營(yíng)部門，但其所占用的國(guó)家資源比重卻微乎其微，而“耗用了2/3最為稀缺的資本資源的國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)民生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)只占1/3。”[3]中國(guó)私營(yíng)企業(yè)用非常有限的資源去高水平甚至是超常發(fā)揮其內(nèi)在的潛力。

然而，我們應(yīng)該看到，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的高效率和低成本的增長(zhǎng)并沒有伴隨其他制度的相應(yīng)變遷，它的發(fā)展還存在著一些嚴(yán)重的制度障礙。從政府方面來看，主要的問題有：（1）產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度欠缺。現(xiàn)有的法律和法規(guī)對(duì)私營(yíng)企業(yè)合法財(cái)產(chǎn)和其他權(quán)益的規(guī)定比較薄弱，私營(yíng)企業(yè)在與其他經(jīng)濟(jì)主體之間出現(xiàn)糾紛時(shí)得不到有效的法律保護(hù)，從而使其發(fā)展的原動(dòng)力受到削弱。（2）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的公平公正原則沒有真正實(shí)現(xiàn)。私營(yíng)企業(yè)在諸如市場(chǎng)準(zhǔn)入、銀行信貸、稅費(fèi)征收和其他社會(huì)負(fù)擔(dān)等方面常常受到不公平的待遇。（3）政府運(yùn)作的不規(guī)范和官員擁有太多的超經(jīng)濟(jì)權(quán)力，使私營(yíng)企業(yè)主不得不從“尋利”轉(zhuǎn)向“尋租”，擾亂正常的市場(chǎng)秩序。從私營(yíng)企業(yè)本身來看，問題主要有產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清、家族化管理、規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低級(jí)化和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)雷同等。其中，最主要的問題是產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清，表現(xiàn)在：相當(dāng)一部分私營(yíng)企業(yè)主家庭成員或家族成員內(nèi)部自然人之間的產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清；一部分私營(yíng)企業(yè)，盡管其資本的形式確是私人資本，卻在法律形式上戴了一頂“紅帽子”；[4]一些私營(yíng)企業(yè)是在沒有真正的出資人的混沌狀態(tài)下生成的，如負(fù)債借錢，從而造成天然的產(chǎn)權(quán)不清；一些私營(yíng)企業(yè)主以個(gè)人的資本籌辦企業(yè)，卻以“合作”之類的形式注冊(cè)成立公司。產(chǎn)權(quán)主體界區(qū)不清的危害是多方面的：不利于企業(yè)的資本積累；企業(yè)法人的獨(dú)立性和完整性易于被侵害；影響企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)和管理權(quán)威；造成有關(guān)人員之間的權(quán)、責(zé)、利不明確，而產(chǎn)生“搭便車”的道德投機(jī)。[5]（P42～57）

科思將交易費(fèi)用概念引入經(jīng)濟(jì)分析中，揭示了交易費(fèi)用與制度形成的內(nèi)在關(guān)系。他認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)的邊界是由市場(chǎng)的交易費(fèi)用和企業(yè)內(nèi)部的交易費(fèi)用的相互比較來決定的。[6]但中國(guó)在向市場(chǎng)的過渡過程中，需要政府對(duì)市場(chǎng)的培育和扶持，企業(yè)與市場(chǎng)的交易過程多了一個(gè)政府的環(huán)節(jié)，決定了企業(yè)的交易費(fèi)用必須考慮政府這一因素。柯榮住通過實(shí)地調(diào)研并運(yùn)用統(tǒng)計(jì)模型的方法分析了企業(yè)、政府和市場(chǎng)三者之間的交易費(fèi)用變化，[7]認(rèn)為企業(yè)的交易費(fèi)用由4部分構(gòu)成：企業(yè)與政府的交易費(fèi)用；市場(chǎng)與政府的交易費(fèi)用；企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用；企業(yè)除負(fù)擔(dān)第二項(xiàng)費(fèi)用之外的交易費(fèi)用。中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，第一、二項(xiàng)交易費(fèi)用是最重要的（這與科思的理論有所不同），是中國(guó)過渡經(jīng)濟(jì)時(shí)期私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有實(shí)質(zhì)性影響的制度問題。柯榮住進(jìn)一步分析，寬松的準(zhǔn)入政策比寬松的規(guī)制政策更有決定性作用。因?yàn)椋瑢捤傻臏?zhǔn)入政策會(huì)使私營(yíng)企業(yè)更有發(fā)展的機(jī)會(huì)，而且政府也會(huì)采取與其相配套的規(guī)制政策，從而使私營(yíng)企業(yè)的交易費(fèi)用不斷降低，提高其發(fā)展的動(dòng)力。本文認(rèn)為，政府在實(shí)行寬松的準(zhǔn)入政策和規(guī)制政策的同時(shí)，還要履行其產(chǎn)權(quán)方面的職能和社會(huì)職能，減少企業(yè)第三項(xiàng)和第四項(xiàng)方面的交易費(fèi)用，以進(jìn)一步調(diào)動(dòng)私營(yíng)企業(yè)發(fā)展的積極性。

根據(jù)上述的事實(shí)，本文認(rèn)為，地方政府在私營(yíng)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)方面應(yīng)在以下幾個(gè)方面有所創(chuàng)新：

第一，切實(shí)解決私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題。我國(guó)的個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)從改革初期的“邊際的、填補(bǔ)空缺”的角色發(fā)展到現(xiàn)在的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的“重要組成部分”，已經(jīng)獲得了國(guó)家的正式法律地位，可以說進(jìn)入了國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)體系范疇，政府理應(yīng)作出相應(yīng)的制度安排實(shí)施保護(hù)。目前，在國(guó)家的物權(quán)法還尚未出臺(tái)的情況下，地方政府可以結(jié)合本地的實(shí)際以地方立法的形式，建立保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的制度，滿足社會(huì)日益增長(zhǎng)的這一制度需求，實(shí)現(xiàn)地方性制度均衡，以消除私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的心理顧慮。

第二，為私營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造一個(gè)公平開放的制度環(huán)境，減少私營(yíng)企業(yè)的交易費(fèi)用。這里既包括降低私營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入費(fèi)用，也包括在土地使用、信貸稅收等方面的平等機(jī)會(huì)。但首先是要給予私營(yíng)企業(yè)與其他經(jīng)濟(jì)形式相同的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，因?yàn)椋袌?chǎng)準(zhǔn)入條件的放松會(huì)帶來連續(xù)的制度響應(yīng)，促使地方政府規(guī)范市場(chǎng)，降低規(guī)制費(fèi)用，以及做好產(chǎn)權(quán)界定降低企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用等工作。

第三，厘定產(chǎn)權(quán)邊界。私人產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清本質(zhì)上是私人企業(yè)主自身的問題。我們講保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，首先要尊重私有企業(yè)主自主選擇的權(quán)利。“因?yàn)樗綘I(yíng)資本最清楚重新界定產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)發(fā)展究竟有效無效，最清楚重新界定產(chǎn)權(quán)所需要支付的代價(jià)究竟有多高。”[5]（P58）但當(dāng)私人資本意識(shí)到界定產(chǎn)權(quán)的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于繼續(xù)維持產(chǎn)權(quán)含混所蒙受的效率損失時(shí)，就會(huì)要求進(jìn)行制度創(chuàng)新，要求政府出面界定產(chǎn)權(quán)。這時(shí)，地方政府就應(yīng)協(xié)助做好企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估工作，界定產(chǎn)權(quán)主體及邊界，保證產(chǎn)權(quán)主體權(quán)利義務(wù)的落實(shí)。當(dāng)然，在解決私人資本產(chǎn)權(quán)不清的問題上最為重要的是要給予其市場(chǎng)直接融資的制度條件。在這方面，目前我國(guó)還存在嚴(yán)重的制度短缺。市場(chǎng)融資有兩個(gè)主要渠道，一是公開上市發(fā)行股票，二是通過銀行借貸。而政策對(duì)私營(yíng)資本上市有諸多限制，銀行貸款也有非常苛刻的條件。這雖然是中央政府制度創(chuàng)新空間的范疇，但地方政府完全可以利用自己的組織優(yōu)勢(shì)去推動(dòng)這些領(lǐng)域的制度變革。

第四，加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)宣傳，消除社會(huì)對(duì)私有產(chǎn)權(quán)的歧視。意識(shí)形態(tài)的最基本功能就是通過強(qiáng)化人們對(duì)產(chǎn)權(quán)和其他制度的認(rèn)同而減少統(tǒng)治階級(jí)的統(tǒng)治費(fèi)用。但意識(shí)形態(tài)這種非正式制度安排由于源于“傳統(tǒng)根性和歷史積淀”，[8]比正式制度安排更具有持久性和滯后性。雖然從法律上中國(guó)早已確立了私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)生活中的合法地位，但人們思想中的“公有”意識(shí)仍根深蒂固，它仍然在很多情況下影響著制度的制定和實(shí)施。因此，地方政府應(yīng)強(qiáng)化對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中重要地位的宣傳，并給予其應(yīng)有的政治待遇，逐漸消除人們對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的歧視，使私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有一個(gè)寬松的社會(huì)環(huán)境。

第五，除了上述產(chǎn)權(quán)、制度環(huán)境和意識(shí)形態(tài)方面的創(chuàng)新以外，地方政府還應(yīng)建立符合市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)范的政府行政制度秩序、發(fā)展要素市場(chǎng)、引導(dǎo)私營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化轉(zhuǎn)變、引導(dǎo)它們建立現(xiàn)代企業(yè)制度和提供信息服務(wù)以減少交易費(fèi)用和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。

二、以制度化約束規(guī)范中央與地方之間的制度創(chuàng)新關(guān)系

一些后發(fā)國(guó)家尤其是東亞國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，不發(fā)達(dá)國(guó)家在向市場(chǎng)制度變遷過程中，中央政府的有效協(xié)調(diào)具有十分重要的作用。中央政府高度的組織動(dòng)員能力、權(quán)威主義的政治傳統(tǒng)和作用機(jī)制以及強(qiáng)調(diào)集體價(jià)值為核心的傳統(tǒng)文化，是東亞國(guó)家現(xiàn)代化的重要原因，也是中國(guó)可以借鑒的富有價(jià)值的制度遺產(chǎn)。西方市場(chǎng)化和現(xiàn)代化的變遷過程是在比較有利的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境下一步步演變而來的，而現(xiàn)在的不發(fā)達(dá)國(guó)家既面臨著國(guó)內(nèi)要求快速發(fā)展的社會(huì)壓力，又面臨著國(guó)際上日益增強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)政治壓力；既要保持不斷變革的勢(shì)頭，又要保持社會(huì)的穩(wěn)定和統(tǒng)一，因此，強(qiáng)有力的中央政府的主導(dǎo)作用是應(yīng)對(duì)這種復(fù)雜局面的重要保證。

從過去一個(gè)世紀(jì)西方的發(fā)展規(guī)律來看，市場(chǎng)制度的發(fā)展和市場(chǎng)功能的擴(kuò)大，并不是伴隨著政府功能的縮小，相反，政府功能尤其是政府的經(jīng)濟(jì)功能在不斷強(qiáng)化。在政府體系內(nèi)，出現(xiàn)了兩個(gè)集權(quán)化運(yùn)動(dòng)：一是地方政府向中央政府集權(quán)，二是議會(huì)權(quán)力向政府行政首腦的轉(zhuǎn)移。一個(gè)成熟的市場(chǎng)體系的有效運(yùn)作，需要有一個(gè)有效的政府尤其是有效的中央政府，以保證市場(chǎng)的有序競(jìng)爭(zhēng)。政府在市場(chǎng)運(yùn)行中的功能是綜合性和整體性的，主要表現(xiàn)在：[9]（1）有效的市場(chǎng)運(yùn)作，需要有一個(gè)統(tǒng)一的、開放的和規(guī)范的市場(chǎng)秩序，以使原材料、商品、人才、勞動(dòng)力、資金等資源要素能夠自由和有序流動(dòng)，降低交易費(fèi)用。但是，市場(chǎng)又是一種分散的力量，它在運(yùn)行中很容易與地方性的力量結(jié)合，不斷地弱化社會(huì)的凝聚力。地方政府的“經(jīng)濟(jì)人”性質(zhì)使其出臺(tái)一些地方保護(hù)主義的制度安排，從而阻隔市場(chǎng)的統(tǒng)一，影響要素的自由有序流動(dòng)，最終導(dǎo)致市場(chǎng)功能和交易活動(dòng)的萎縮。因此，只有具有高度權(quán)威的中央政府運(yùn)用其組織力量才能塑造統(tǒng)一的市場(chǎng)秩序。（2）中央政府的宏觀調(diào)控是建立和健全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分。統(tǒng)一、科學(xué)、結(jié)構(gòu)合理的制度體系是成熟的市場(chǎng)體系的必然要求，而統(tǒng)一的制度體系的安排和貫徹，只有在統(tǒng)一的政府權(quán)力體系中才能實(shí)現(xiàn)。（3）市場(chǎng)的運(yùn)行需要公共產(chǎn)品和社會(huì)保障。一些公共產(chǎn)品投資大、見效慢，并具有壟斷性，特別是關(guān)系到全局性的公共產(chǎn)品，如基礎(chǔ)設(shè)施，它們是市場(chǎng)運(yùn)行所必需的，需要政府的統(tǒng)一規(guī)劃和大量投入。

可見，在調(diào)整中央與地方制度創(chuàng)新的關(guān)系時(shí)，一定的中央集權(quán)是需要的。但是，中國(guó)這樣一個(gè)大國(guó)，各地的資源稟賦千差萬(wàn)別，需要多級(jí)的分層調(diào)控，需要多層的制度創(chuàng)新，不然，就會(huì)扼抑特色性制度潛能的發(fā)揮，扼抑人們對(duì)制度的合理預(yù)期和創(chuàng)新動(dòng)力，地方市場(chǎng)的活力也就難以顯現(xiàn)。而沒有繁榮的地方市場(chǎng)就沒有繁榮的全國(guó)市場(chǎng)。為此，必須找到一條既有利于中央適度集權(quán)，又有利于調(diào)動(dòng)地方積極性的兩全之策。這個(gè)兩全之策就是遵循市場(chǎng)的原則，以市場(chǎng)作為規(guī)制中央與地方制度創(chuàng)新關(guān)系的坐標(biāo)：一是無論中央的制度創(chuàng)新還是地方的制度創(chuàng)新，都不要超越政府與市場(chǎng)的邊界。即凡是市場(chǎng)能調(diào)節(jié)的就由市場(chǎng)調(diào)節(jié)，市場(chǎng)失靈的地方有的就需要政府進(jìn)行制度創(chuàng)新。二是以市場(chǎng)的原則劃分中央和地方的創(chuàng)新空間，既要有利于全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)的有序運(yùn)轉(zhuǎn)，又要有利于地方市場(chǎng)的繁榮，發(fā)揮地方政府創(chuàng)新的積極性。

根據(jù)上述原則，中央的制度創(chuàng)新空間應(yīng)是：制訂國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中長(zhǎng)期規(guī)劃，并以相應(yīng)的制度安排，如通過財(cái)政政策、貸幣金融政策、產(chǎn)業(yè)政策等引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級(jí)化；建立社會(huì)總需求和總供給的管理機(jī)制，保持總供求關(guān)系的動(dòng)態(tài)平衡；對(duì)收入分配關(guān)系進(jìn)行宏觀調(diào)控，建立既保證效率又兼顧公平的收入分配與調(diào)節(jié)制度；維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)的所有者權(quán)益，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值；建立和健全市場(chǎng)規(guī)則，打破地區(qū)、部門對(duì)市場(chǎng)的侵害和封鎖，培育全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)體系，保護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)；組織和提供公共產(chǎn)品（全國(guó)性的）；協(xié)調(diào)工農(nóng)、城鄉(xiāng)、地區(qū)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)制度的均衡發(fā)展。地方政府的制度創(chuàng)新空間包括：根據(jù)中央政府的發(fā)展規(guī)劃，制定本地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，并作出與此規(guī)劃和中央宏觀目標(biāo)相協(xié)調(diào)的地方制度安排；制定地方財(cái)政和區(qū)域性收入分配制度，引導(dǎo)和調(diào)節(jié)本地區(qū)的市場(chǎng)供求關(guān)系；培育地方性市場(chǎng)體系，推動(dòng)區(qū)域市場(chǎng)與全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)的開放和對(duì)接，為本地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的規(guī)范運(yùn)行創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境；管理地方國(guó)有資產(chǎn)，保證其完整、保值和增值；在國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的框架內(nèi)調(diào)整本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)資源的高效配置；組織和提供本地區(qū)的公共產(chǎn)品。

中央與地方制度創(chuàng)新空間界線的落實(shí)，除了以法律化的機(jī)制約束兩者之間的制度博弈關(guān)系外，還要建立中央對(duì)地方的有效監(jiān)督機(jī)制：一是中央對(duì)地方的政治約束，這集中體現(xiàn)在中央對(duì)地方的人事控制權(quán)方面。二是采取切實(shí)可行的有效措施，鏟除地方保護(hù)主義。解決這一問題需要中央與地方的相互配合和協(xié)調(diào)，從法律、行政和經(jīng)濟(jì)等多方面進(jìn)行綜合治理。為了加大治理、預(yù)防和懲罰力度，可以把這一工作列入最高權(quán)力機(jī)關(guān)的工作日程，對(duì)其進(jìn)行專項(xiàng)治理；中央和地方的紀(jì)檢、法律監(jiān)督部門應(yīng)將這問題列為執(zhí)法監(jiān)督的一項(xiàng)專門內(nèi)容；中央對(duì)地方的績(jī)效評(píng)估中，應(yīng)改變過于強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)的做法，引導(dǎo)地方政府放棄片面追求經(jīng)濟(jì)速度的發(fā)展思路。三是中央對(duì)地方的經(jīng)濟(jì)約束。要通過建立財(cái)政補(bǔ)助制度和財(cái)政監(jiān)督制度等一系列經(jīng)濟(jì)制度，形成一種中央對(duì)地方的硬性制約和推動(dòng)機(jī)制，達(dá)到調(diào)控地方制度目標(biāo)的目的。西方各國(guó)中央政府建立的對(duì)地方政府的“財(cái)政制約和推動(dòng)機(jī)制”值得我們借鑒。它以中央政府控制大部分財(cái)政收入為基礎(chǔ)（中央財(cái)政收入總額約占國(guó)民總收入的60%以上），中央政府通過將收入的一部分以財(cái)政補(bǔ)助的形式撥給地方，達(dá)到引導(dǎo)地方政府實(shí)施中央制度安排和宏觀協(xié)調(diào)社會(huì)發(fā)展的目的。在亞洲的日本和韓國(guó)，財(cái)權(quán)主要集中于中央，然后中央政府通過撥款和補(bǔ)助等轉(zhuǎn)移支付手段，達(dá)到調(diào)整地區(qū)間財(cái)力差異，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的目的。在日本，中央政府為貫徹自己的政策意圖特設(shè)了國(guó)庫(kù)支出金，采取直接撥款的方式，將一部分資金撥給地方使用，這部分資金在地方財(cái)政收入中的比重高達(dá)20%。[10]因此，通過轉(zhuǎn)移支付，增強(qiáng)地方政府的制度變革能力，是一個(gè)可行的辦法。目前，我國(guó)在中央與地方分稅制下，中央通過轉(zhuǎn)移支付返還地方的稅收比率以及地方獲得中央補(bǔ)貼占上交中央稅收的比率，都要有規(guī)范的制度約束，保證中央對(duì)地方轉(zhuǎn)移支付的穩(wěn)定性和公平性，防止轉(zhuǎn)移支付總量被擠占及轉(zhuǎn)移支付的隨意性。同時(shí)，要根據(jù)中國(guó)的國(guó)情，確定轉(zhuǎn)移支付的比重，即應(yīng)以不損害發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力為前提，否則就會(huì)造成與“效率優(yōu)先”原則相悖的保護(hù)落后、挫傷先進(jìn)的結(jié)果。我們?cè)诮鉀Q地區(qū)之間的差距問題上，不能簡(jiǎn)單地采取“劫富濟(jì)貧”方法。要承認(rèn)，一定的不平衡總是存在的。在某種意義上，不平衡還有利于增加不同地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)壓力，促使各地更好地挖潛，實(shí)施制度創(chuàng)新，使資源配置達(dá)到更優(yōu)狀態(tài)。落后地區(qū)的發(fā)展，主要應(yīng)建立在對(duì)自身資源優(yōu)勢(shì)的充分認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行切合實(shí)際的制度創(chuàng)新，摸索一條適合自身實(shí)際的發(fā)展道路，這才是一個(gè)治本的辦法。

三、退出市場(chǎng)職能領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新的范式轉(zhuǎn)換

政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中應(yīng)扮演什么角色，不同的理論流派有不同的側(cè)重。以亞當(dāng)·斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)自由主義到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)自由主義從“政府失敗”出發(fā)，主張無需國(guó)家干預(yù)的市場(chǎng)，由“看不見的手”發(fā)揮調(diào)節(jié)作用；克服市場(chǎng)缺陷的出路是明晰產(chǎn)權(quán)而不是國(guó)家干預(yù)；市場(chǎng)失靈的根本原因在于政府而不是市場(chǎng)自身。而從15世紀(jì)末的重商主義到凱恩斯理論以及制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，則從“市場(chǎng)失靈”出發(fā)，強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)的作用。布勞恩和杰克遜認(rèn)為，市場(chǎng)失靈的原因是存在公共物品與外部效應(yīng)、存在不完全競(jìng)爭(zhēng)（在自然壟斷的領(lǐng)域內(nèi)存在降低成本提高利潤(rùn)的現(xiàn)象）、存在信息的不完全、存在不確定性。[11]因此，需要政府的干預(yù)去彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足。

根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，市場(chǎng)本身就是一套社會(huì)制度，市場(chǎng)中的交易包括契約性的協(xié)議和產(chǎn)權(quán)的讓渡，還包括構(gòu)造、組織交換活動(dòng)并使其合法化的機(jī)制。簡(jiǎn)言之，市場(chǎng)就是組織化、制度化的交換，它本身便包含著政治體系的力量與影響，深深地嵌入廣泛的政治與社會(huì)結(jié)構(gòu)之中。“無形的手”背后有著有形的社會(huì)結(jié)構(gòu)在調(diào)節(jié)以私利為目的的個(gè)人及其行動(dòng)。在一個(gè)健全的市場(chǎng)體系中，需要有產(chǎn)權(quán)和交易活動(dòng)能得到合法認(rèn)可和有效保護(hù)的制度環(huán)境，這要靠政府的力量才能做到。所以，不存在絕對(duì)不受政府及其制度約束的市場(chǎng)“真空”，所謂的“市場(chǎng)失靈”其實(shí)在較大程度上是“制度失靈”的外顯。[12]（P348）

但是，政府的作用只能限于彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足，而不是取市場(chǎng)而代之：一是維持秩序職能，即有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)和提供市場(chǎng)交易的基本博弈規(guī)則；二是解決市場(chǎng)本身無法克服的外部性問題，提供社會(huì)所必需的公共產(chǎn)品。地方政府作為地方利益的維護(hù)者和地方公共秩序的建設(shè)者，在處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系上，要以制度創(chuàng)新去彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的制度均衡，既防止制度供給的過剩，也要防止制度供給的不足。

然而，我們?cè)诳疾燹D(zhuǎn)型期中國(guó)地方政府的制度創(chuàng)新時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，地方政府經(jīng)常直接參與本地企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，代行了市場(chǎng)的職能。這種創(chuàng)新有其客觀必然性，因?yàn)樵谑袌?chǎng)機(jī)制不健全的情況下，難以誘發(fā)微觀主體的制度創(chuàng)新，或者即使微觀主體有創(chuàng)新的需求和動(dòng)機(jī)，在中央制度進(jìn)入壁壘的約束下也難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的愿望，從而使地方政府充當(dāng)了制度創(chuàng)新的主角，彌補(bǔ)了市場(chǎng)和企業(yè)的不足，但其弊端也伴隨而生。一是造成了政企不分，增加了企業(yè)交易過程的環(huán)節(jié)和費(fèi)用，也使企業(yè)難以獨(dú)立地走上市場(chǎng)。前面提到的“公用地災(zāi)難”、中央與地方制度博弈目標(biāo)的沖突等弊端，根源就在于地方政府代行了市場(chǎng)的職能。因?yàn)椋c企業(yè)綁在一起后，地方政府就難免會(huì)從本位主義出發(fā)，在其權(quán)力范圍內(nèi)施行有利于本地企業(yè)的制度安排，從而與其他地區(qū)和中央的制度變遷目標(biāo)發(fā)生沖突，應(yīng)驗(yàn)了“諾思悖論”：成也政府，敗也政府。一方面，地方政府過多地干預(yù)市場(chǎng)，出現(xiàn)了制度供給過剩；另一方面，在公共產(chǎn)品的問題上卻出現(xiàn)了制度供給不足。要走出這一困境，就要實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉(zhuǎn)換：從代替市場(chǎng)到退出市場(chǎng)，即凡是市場(chǎng)能調(diào)節(jié)的領(lǐng)域交由市場(chǎng)去調(diào)節(jié)，由市場(chǎng)主體根據(jù)需求自主實(shí)施制度創(chuàng)新，政府則主要作為市場(chǎng)秩序的維護(hù)者而發(fā)揮作用。

政府退出市場(chǎng)職能領(lǐng)域后，在產(chǎn)權(quán)多元化的基礎(chǔ)上，微觀主體的誘致性制度創(chuàng)新才能萌生和繁榮，最終達(dá)到由政府主導(dǎo)的供給型制度變遷方式向需求誘致型制度變遷方式的轉(zhuǎn)變。只有實(shí)現(xiàn)了這一轉(zhuǎn)變，一個(gè)國(guó)家的制度變遷才會(huì)走上良性循環(huán)的軌道，持續(xù)性的制度均衡才有可能出現(xiàn)。因?yàn)椋谝粋€(gè)自主和平等的環(huán)境中，微觀主體能夠及時(shí)感知和捕捉到獲利的機(jī)會(huì)，并在自愿和一致的基礎(chǔ)上，通過排除外部性和搭便車等問題，最終完成制度創(chuàng)新。這種創(chuàng)新，更有利于轉(zhuǎn)化為人們的自覺行為，“集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)”，[13]達(dá)到制度創(chuàng)新的預(yù)期效果。

為實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉(zhuǎn)換，地方政府主要應(yīng)在以下幾個(gè)方面有所創(chuàng)新：

第一，收縮公有經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)戰(zhàn)線。公有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)缺陷使其極易陷入資產(chǎn)無人負(fù)責(zé)的境地，改革的基本思路應(yīng)該是：今后在一般競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)里，不再搞公有企業(yè)。對(duì)原有一般競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中的公有企業(yè)要改造成非公有企業(yè)，包括改造成混合所有制企業(yè)。這是解決地方保護(hù)主義問題的一個(gè)根本辦法。由于地方所屬企業(yè)能夠增加與銷售收入掛鉤的上繳費(fèi)用，能夠提供員工飯碗保障地區(qū)就業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定，所以地方政府總是傾向于外延式的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，導(dǎo)致嚴(yán)重的重復(fù)建設(shè)問題，并且還會(huì)想方設(shè)法維持企業(yè)甚至是長(zhǎng)期虧損企業(yè)的生存。只有斬?cái)嗔说胤秸c企業(yè)的資產(chǎn)隸屬關(guān)系，才能從根本上解決無效擴(kuò)張的現(xiàn)象。道理很簡(jiǎn)單，沒有哪一個(gè)私人資產(chǎn)所有者會(huì)允許企業(yè)的無效擴(kuò)張的。

第二，明確政府職能的合理邊界。有關(guān)政府職能的邊界問題，總的來說，它應(yīng)限于市場(chǎng)失靈和維護(hù)秩序領(lǐng)域。類似于企業(yè)投資和經(jīng)營(yíng)等微觀領(lǐng)域的事務(wù)，應(yīng)交由市場(chǎng)去調(diào)節(jié)。但在實(shí)際管理活動(dòng)中，受利益的驅(qū)動(dòng)，地方政府往往會(huì)自覺或不自覺地走入市場(chǎng)職能領(lǐng)域。最近某省政府出面組織，由若干國(guó)有資產(chǎn)公司出資組建熊貓集團(tuán)（控股）有限公司就是一個(gè)典型的例子。[14]這種“拉郎配”的政府行為，是地方政府追求規(guī)模、熱衷于評(píng)比的排序、表現(xiàn)政績(jī)的傳統(tǒng)管理方式的延續(xù)。它明顯超越了政府職能的合理邊界，也遭到了部分企業(yè)的反對(duì)。張維迎說：“哪一個(gè)國(guó)家，哪一個(gè)地方，政府在處理企業(yè)問題上花得精力越多，企業(yè)在處理與政府關(guān)系上花得精力越多，這個(gè)國(guó)家就越落后。”[15]（P210）

第三，放松管制。管制即按照某種規(guī)則行事之意，目的是要使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)處于一種公平的狀態(tài)，避免社會(huì)利益的損失。張維迎認(rèn)為，西方管制的基本理念是怎么去維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)和有效運(yùn)轉(zhuǎn)。他們普遍同意，自由簽約是最重要的，只要交易雙方的協(xié)議不形成對(duì)第三方的損害，管制就沒有必要；只有市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)會(huì)形成對(duì)他人利益的損害，而這種損害又無法通過當(dāng)事人之間解決時(shí)，才需要政府管制。而我們過去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)從一開始就立足于取消市場(chǎng)和消滅市場(chǎng)。[15]（P99～111）由于政府官員在實(shí)施管制時(shí)有自己的效用函數(shù)和信息的不完全等原因，使政府管制經(jīng)常失效，因此，我們現(xiàn)在的問題是要放松管制，而不是加強(qiáng)管制。目前，放松管制的重點(diǎn)是對(duì)傳統(tǒng)的行政審批制度進(jìn)行改革。傳統(tǒng)的行政審批制度是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是政府直接干預(yù)和控制企業(yè)的主要手段，由此產(chǎn)生了諸如阻礙資源有效配置、行政效率低下、尋租和腐敗滋生和蔓延等弊端。因此，改革的重點(diǎn)是減少審批的事項(xiàng)和明確政府審批的范圍，衡量的尺度是：一是市場(chǎng)尺度，即凡是市場(chǎng)能調(diào)節(jié)的，政府就不要設(shè)立審批去干預(yù)。二是經(jīng)濟(jì)尺度，這主要從成本—效益方面考察審批的收益與成本是否對(duì)稱。三是技術(shù)的尺度，即從技術(shù)能力方面看行政審批能不能把審批的事務(wù)管住，審批管不管用。

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產(chǎn)權(quán)制度的核心范文2

成都市社科院與中國(guó)社科院聯(lián)合進(jìn)行的研究發(fā)現(xiàn)，災(zāi)后重建一個(gè)很重要的問題就是可持續(xù)的問題。而所謂可持續(xù)，說白了就是要用市場(chǎng)化思路來考慮、統(tǒng)籌、謀劃重建錢從哪里來，人往哪里去的問題。

聯(lián)建房政策就是要讓市場(chǎng)主體、社會(huì)資本能夠進(jìn)入重建過程，并給市場(chǎng)主體分發(fā)相應(yīng)的土地權(quán)屬證書，使其產(chǎn)權(quán)受到保護(hù)。

可以肯定的是，起碼在災(zāi)后重建過程中，這種對(duì)既有土地產(chǎn)權(quán)制度做出一定調(diào)整的安排是合理合情的，至于是不是合法，是否具有普適性，要看條件。不排除像30年問的很多改革一樣，通過自下而上的不斷的沖擊，在經(jīng)人民群眾認(rèn)可后，最后獲得自上而下的承認(rèn)。在我看來，對(duì)農(nóng)村宅基地和集體建設(shè)用地的產(chǎn)權(quán)邊界的確定所設(shè)定的鉗制性條件，即除了農(nóng)民，其它的人不能擁有，可能通過災(zāi)后重建的嘗試，逐步得到調(diào)整，甚至是突破。

還權(quán)賦能是核心

農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革的核心是還權(quán)賦能。讓農(nóng)民作為主體在農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革中發(fā)揮作用，讓農(nóng)民充分享受物權(quán)權(quán)益，讓生產(chǎn)要素流動(dòng)起來。

所有的生產(chǎn)要素如果不具備流動(dòng)性，這種要素的配置是沒有效率的。如果農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度沒有按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制基本的要求、指向來進(jìn)行相應(yīng)的制度安排，土地這種最稀缺的資源，其配置效率是很低的。

土地承載社會(huì)保障功能沒錯(cuò)，但這種社會(huì)保障很大程度上應(yīng)由政府提供。如果因?yàn)閺?qiáng)調(diào)土地的保障功能，削弱、忽視或者排擠土地配置功能，那么農(nóng)民、農(nóng)業(yè)的效率基礎(chǔ)不存在。縮小城鄉(xiāng)收入差距一方面要依靠城市的支持和工業(yè)的反哺，另一方面要靠農(nóng)民長(zhǎng)效增收機(jī)制的形成和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率水平的提升。

通過確權(quán)，以不同性質(zhì)的土地權(quán)屬，與金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生對(duì)價(jià)，取得流動(dòng)性，解除農(nóng)村金融抑制，從而獲得土地的規(guī)模化效應(yīng)和資本效益。

土地流轉(zhuǎn)并非土地私有化

土地流轉(zhuǎn)本身不是改革。土地流轉(zhuǎn)是純粹的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，與農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革沒有必然聯(lián)系。只要在家庭承包責(zé)任制的基礎(chǔ)上，農(nóng)村土地資源的配置是分散的，就一定有流轉(zhuǎn)，一定有資源的流動(dòng)。

認(rèn)為土地流轉(zhuǎn)就是私有化的想法是荒唐的，更不能以此阻止、非議農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革。我們的政策建議是，堅(jiān)持既有的框架，以物權(quán)法為主要的改革依據(jù)，讓農(nóng)民獲得以土地為核心的物權(quán)權(quán)益，并保護(hù)這一反映農(nóng)民真正意愿的權(quán)益。

農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度的改革的確也存在一些風(fēng)險(xiǎn)。最大的風(fēng)險(xiǎn)是地方政府由于利益沖動(dòng)，可能通過農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革過程中一些不公正的或者是灰色的程序設(shè)計(jì)來控制土地。其次是如果在規(guī)劃、政府引導(dǎo)、監(jiān)管過程中缺乏力度或者不到位，確實(shí)可能在流轉(zhuǎn)過程中產(chǎn)生失地農(nóng)民。

產(chǎn)權(quán)制度的核心范文3

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；技術(shù)創(chuàng)新；自主創(chuàng)新

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征是知識(shí)的不斷創(chuàng)新，但自主創(chuàng)新活動(dòng)必然要付出一定的成本，創(chuàng)新者只有能夠收回所支付的成本，甚至實(shí)現(xiàn)贏利，才能使自主創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)進(jìn)行下去。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度授予創(chuàng)新者以發(fā)明專利，使專利權(quán)人獲得一種排他性獨(dú)占權(quán)，從而在某一技術(shù)、產(chǎn)品上形成市場(chǎng)獨(dú)占，不僅能收回研究開發(fā)所付出的投入，而且還可能取得比投入更大的回報(bào)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠調(diào)動(dòng)科技人員從事創(chuàng)新的積極性，是企業(yè)自主創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力。如果知識(shí)沒有產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)新者的自主創(chuàng)新就得不到有效保護(hù)，就可能被他人無償?shù)胤轮坪褪褂茫鋬r(jià)值實(shí)現(xiàn)就得不到保證，甚至可能無法收回最初的投入，這樣就使創(chuàng)新者失去了繼續(xù)創(chuàng)新的積極性，自主創(chuàng)新活動(dòng)也就成為無源之水。在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上指出：“沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就不可能有自主創(chuàng)新。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不僅是樹立我國(guó)國(guó)際信用、擴(kuò)大國(guó)際合作的需要，更是激勵(lì)國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新的需要。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就是尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造，就是鼓勵(lì)科技創(chuàng)新。”

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家?guī)装倌陙斫?jīng)濟(jì)、社會(huì)不斷發(fā)展的重要?jiǎng)恿C(jī)制之一。專利制度最旱起源于英國(guó)， 1624年英國(guó)頒布了《壟斷法》，這是世界上第一部正式而完整的專利法。英國(guó)之所以成為第一次技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)祥地，專利制度功不可沒 。歐根?狄塞爾在評(píng)價(jià)1642年英國(guó)專利法時(shí)稱：這一年是“近代最重要的一年”，因?yàn)椋髞懋a(chǎn)業(yè)革命的許多技術(shù)因此而誕生，并得到保護(hù)。“如果沒有專利法，將不會(huì)產(chǎn)生像今天這樣復(fù)雜的難以用語(yǔ)言形容的近代文明組織。” [1]法國(guó)在產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期的1851年，一年內(nèi)就頒發(fā)了2000多件發(fā)明和專利特許證。諾斯認(rèn)為，這種包括鼓勵(lì)創(chuàng)新和隨后工業(yè)化所需的種種誘因的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使“產(chǎn)業(yè)革命不是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，它是提高發(fā)展技術(shù)和將它應(yīng)用于生產(chǎn)過程的私人收益率的結(jié)果。”[2]專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用在19世紀(jì)更為明顯。德國(guó)、美國(guó)，利用專利保護(hù)，有力地推動(dòng)了本國(guó)科學(xué)技術(shù)和工業(yè)的發(fā)展。金西頓認(rèn)為，德國(guó)從1850年的窮國(guó)，躍升為1900年的富國(guó)，1877年的《專利法》起著重要的作用。[3]美國(guó)前總統(tǒng)林肯曾指出：“專利制度給智慧之火加上利益之油”。[4]當(dāng)今，世界上大的跨國(guó)公司在其主要市場(chǎng)國(guó)家都擁有大量專利，科技經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)通常擁有專利申請(qǐng)數(shù)量也很多。美國(guó)、日本這兩個(gè)科技和經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家，在全世界專利申請(qǐng)量中始終排在前兩名。

我國(guó)在1985年頒布實(shí)施《專利法》，經(jīng)過20多年的努力，我們己經(jīng)形成了一個(gè)適合我國(guó)國(guó)情并與國(guó)際規(guī)則接軌的完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，有力地促進(jìn)了我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新。如華為公司作為國(guó)內(nèi)通信設(shè)備領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，近年來在國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量中保持排名第一，累計(jì)申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)專利3500多件，同時(shí)向外國(guó)申請(qǐng)了400多件，注冊(cè)商標(biāo)達(dá)600多件。由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立的時(shí)間較短，全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還較薄弱。我國(guó)發(fā)明專利權(quán)中3/4為外國(guó)人所擁有，申請(qǐng)專利最多的10家電子信息企業(yè)5年申請(qǐng)專利之和僅相當(dāng)于美國(guó)IBM公司1年申請(qǐng)的專利數(shù)量，有不少企業(yè)存在產(chǎn)業(yè)技術(shù)空心化的危險(xiǎn)，如我國(guó)雖已成為PC機(jī)的生產(chǎn)和消費(fèi)大國(guó)，但 CPU芯片和操作系統(tǒng)這兩大核心技術(shù)卻掌握在Intel和微軟手里。在醫(yī)藥生物技術(shù)領(lǐng)域，幾乎所有藥物技術(shù)的專利都掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手里，他們賺取高額利潤(rùn)，而我國(guó)的生產(chǎn)商利潤(rùn)極低。商務(wù)部的一項(xiàng)調(diào)查顯示，我國(guó)每年約有70%左右的出口企業(yè)遭遇到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制，在這些技術(shù)壁壘中，大多與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使創(chuàng)新資源有效配置

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)最基本的價(jià)值目標(biāo)就是合理地配置稀缺資源以增進(jìn)其效率。技術(shù)創(chuàng)新離不開創(chuàng)新資源的支持，而任何一個(gè)企業(yè)在某一時(shí)期能用于研究開發(fā)的資源都是非常有限的。因此，有效配置創(chuàng)新資對(duì)自主創(chuàng)新來說是非常重要的。專利制度要求專利申請(qǐng)人公開有關(guān)技術(shù)原理，在公開的情況下對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行法律保護(hù)，但保護(hù)的只是該核心技術(shù)的專利權(quán)，而不是對(duì)該技術(shù)二次利用的權(quán)利，這就為他人在該技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā)和創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)，從而避免了開發(fā)同一技術(shù)的重復(fù)勞動(dòng)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的研究結(jié)果表明，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息，90%以上首先是通過專利文獻(xiàn)反映出來的。因此，充分運(yùn)用專利文獻(xiàn)，不僅能提高研究開發(fā)的起點(diǎn)，從事更高水平的自主創(chuàng)新，而且能避免低水平重復(fù)研究造成的浪費(fèi)，節(jié)約40%的科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)和60%的研究開發(fā)時(shí)間，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效配置。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新成果的交流與傳播。技術(shù)創(chuàng)新成果交流與傳播是通過技術(shù)市場(chǎng)進(jìn)行的，技術(shù)市場(chǎng)使技術(shù)創(chuàng)新采用者和供給者連接在一起的，使他們構(gòu)成技術(shù)市場(chǎng)的主體，他們之間的博弈在很大程度上影響著技術(shù)市場(chǎng)規(guī)范的制定。盡管現(xiàn)實(shí)中的人都是追求個(gè)人利益最大化，但在不同的制度安排下，追求利益最大化的方式就會(huì)不同。技術(shù)創(chuàng)新成果只有作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，才有可能大規(guī)模交易與傳播，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使技術(shù)成為一種財(cái)產(chǎn)，從而使技術(shù)可投資入股，參與經(jīng)營(yíng)和分配，也可通過轉(zhuǎn)讓、許可等進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，從而實(shí)現(xiàn)利益的最大化。

技術(shù)創(chuàng)新成果具有“難開發(fā)易復(fù)制”的特點(diǎn)，特別是隨著科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展，使得侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)變得更加容易，而且成本更低。有調(diào)查顯示，2004年全球軟件產(chǎn)業(yè)因盜版行為損失的金額為330億美元。根據(jù)美國(guó)商業(yè)軟件協(xié)會(huì)(BSA)公布的2005年度軟件調(diào)查報(bào)告，我國(guó)軟件盜版率高達(dá)90%，在全球排第三位。 近幾年來，我國(guó)更加大了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的力度，嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。從2004年9月以來，我國(guó)政府實(shí)施了多項(xiàng)工作，在全國(guó)范圍內(nèi)開展保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專項(xiàng)行動(dòng)。2004年末，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合公布了《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，適當(dāng)降低了有關(guān)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的定罪標(biāo)準(zhǔn)，提高了法律的可操作性。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的重要社會(huì)意義，在于它能將知識(shí)通過應(yīng)用而轉(zhuǎn)化為實(shí)際的社會(huì)生產(chǎn)力，從而推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。最早提出技術(shù)創(chuàng)新理論的美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新組合，并引入生產(chǎn)體系。[5]因此，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)發(fā)明的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，是自主創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是自主創(chuàng)新的根本目標(biāo)。技術(shù)成果只有產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化，才能對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展起作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，保護(hù)和鼓勵(lì)技術(shù)發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的根本出發(fā)點(diǎn)。按照專利法的規(guī)定，自主創(chuàng)新者獲得獎(jiǎng)勵(lì)和回報(bào)，重點(diǎn)不是在技術(shù)發(fā)明完成時(shí)，而是在技術(shù)發(fā)明產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化之后，從技術(shù)發(fā)明的市場(chǎng)收益中獲得的。技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的效益越大，其獲得的報(bào)酬也就越多，從而調(diào)動(dòng)了科技人員將其技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的積極性。任何一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明，如果不能產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化，就不能形成一定的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，那么它的價(jià)值就是潛在的，而不是現(xiàn)實(shí)的，特別是一旦他人以相同技術(shù)取得專利權(quán)，其后果更為糟糕。這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度區(qū)別于一般的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的一大特點(diǎn)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之所以能促進(jìn)自主創(chuàng)新活動(dòng)良性循環(huán)的根本原因。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得將極大地提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而這種優(yōu)勢(shì)又會(huì)增進(jìn)企業(yè)與其他單位之間各種形式的合作，從而可以提高科學(xué)研究的效率，加速技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。當(dāng)今世界，面對(duì)R&D項(xiàng)目所需經(jīng)費(fèi)的急劇增長(zhǎng)和激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的合作、企業(yè)與企業(yè)之間的合作、企業(yè)與外國(guó)企業(yè)之間的合作、企業(yè)與投資者之間的合作等日益成為減少研究投入和提高效率的有效途徑。特別是企業(yè)與投資者之間的合作，加速了技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。在美國(guó)的硅谷，當(dāng)研究者一旦有新的發(fā)明，風(fēng)險(xiǎn)投資公司就會(huì)主動(dòng)投資，幫助其將技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。例如，當(dāng)年蘋果公司初創(chuàng)時(shí)，投資商馬克庫(kù)拉就是看中了他們的專利技術(shù)而決定投資9萬(wàn)美元，獲得蘋果公司30%的股份。[6]

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度落實(shí)關(guān)鍵在于實(shí)施。長(zhǎng)期以來，由于受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，我國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新方面存在著技術(shù)研發(fā)與市場(chǎng)“兩張皮”的問題：一方面，有關(guān)管理部門和科技人員只重視、評(píng)獎(jiǎng)和成果鑒定，而忽視市場(chǎng)，更談不上技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，從而使許多新技術(shù)成果被束之高閣，不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，造成了科技資源的巨大浪費(fèi)；另一方面，企業(yè)許多產(chǎn)品缺乏自主技術(shù)的支撐，世界許多先進(jìn)企業(yè)已處于賣專利、賣標(biāo)準(zhǔn)的階段，而我國(guó)企業(yè)不僅無專利、標(biāo)準(zhǔn)可賣，甚至連產(chǎn)品都賣不出去。因此，我們必須進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，真正使產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，不斷提高我國(guó)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，不斷提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體實(shí)力。

作者單位：河北師范大學(xué)公共管理學(xué)院

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產(chǎn)權(quán)制度的核心范文4

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)新常態(tài) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 產(chǎn)業(yè)化

【中圖分類號(hào)】G2 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

2015年3月5日，在兩會(huì)期間參加上海代表團(tuán)審議時(shí)強(qiáng)調(diào)：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來。適應(yīng)和引領(lǐng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，關(guān)鍵是要依靠科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)換發(fā)展動(dòng)力。”我國(guó)改革發(fā)展理念的深刻轉(zhuǎn)變，也對(duì)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)和創(chuàng)新能力的打造提出了更高、更緊迫的要求。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化，對(duì)于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的轉(zhuǎn)換至關(guān)重要。

創(chuàng)新大國(guó)正在崛起

國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力往往通過一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力體現(xiàn)出來。現(xiàn)代創(chuàng)新主要包含技術(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新三種形式，技術(shù)創(chuàng)新側(cè)重于生產(chǎn)層面的創(chuàng)新，文化創(chuàng)新側(cè)重于思維觀念層面的創(chuàng)新，品牌創(chuàng)新側(cè)重于企業(yè)信譽(yù)的自我發(fā)展創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)在人類文明發(fā)展歷程中證明了它的重要性，每一次科技革命都極大推動(dòng)了人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治等各個(gè)方面的飛躍；文化創(chuàng)新能力則是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族智慧與文明的集中體現(xiàn)，是“軟實(shí)力”的標(biāo)志；品牌創(chuàng)新從某種意義上是從商業(yè)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化的角度對(duì)社會(huì)發(fā)展、時(shí)代變化的認(rèn)識(shí)和反映，有利于提升國(guó)家品牌影響力，塑造“中國(guó)形象”。在創(chuàng)新體系中，技術(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新是具體的創(chuàng)新活動(dòng)，制度創(chuàng)新才是其向前推進(jìn)的基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新都離不開制度的約束和保障。現(xiàn)如今，唯有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新提供最強(qiáng)有力的制度保障。作為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中具有核心作用，二者有著本質(zhì)合一性。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法“基于科技革命而生，緣于科技革命而變”，其制度的構(gòu)建和發(fā)展歷程可以說是一部法律制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新共同促進(jìn)、相互影響的演變史。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從初創(chuàng)、建立到完善，歷經(jīng)30多年時(shí)間。30多年里，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為創(chuàng)新活動(dòng)界定產(chǎn)權(quán)并制定激勵(lì)機(jī)制，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)進(jìn)行資源配置并完善市場(chǎng)交易機(jī)制，為創(chuàng)新成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)并建立市場(chǎng)規(guī)范機(jī)制。正是通過這三大作用機(jī)制，打通了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略之間的連接道路，為科技創(chuàng)新活動(dòng)提供政策、法律以及市場(chǎng)環(huán)境的支持，引導(dǎo)、激勵(lì)更多的社會(huì)資源、力量和智慧投入到科技創(chuàng)新中。可以說，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略本質(zhì)上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)戰(zhàn)略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在推動(dòng)實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)進(jìn)程中具有原生動(dòng)力的核心作用。

伴隨著過去30年的經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和創(chuàng)新能力得到了深化和提升，企業(yè)研發(fā)投入逐年增加，國(guó)家創(chuàng)新能力穩(wěn)步提高。美國(guó)康奈爾大學(xué)、歐洲工商管理學(xué)院和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織聯(lián)合的《2014全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》顯示，中國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)排在第29位，較上年上升了6位。報(bào)告認(rèn)為，中等收入經(jīng)濟(jì)體與高收入經(jīng)濟(jì)體之間在創(chuàng)新能力方面的差距正在縮小，中國(guó)在創(chuàng)新領(lǐng)域的綜合表現(xiàn)明顯超出高收入經(jīng)濟(jì)體的平均水平。另?yè)?jù)中國(guó)科技部統(tǒng)計(jì)，2014年，全社會(huì)研發(fā)投入（R&D）達(dá)1.34萬(wàn)億元，約占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的2.1%；全時(shí)研發(fā)人員總量達(dá)到380萬(wàn)人，位居全球首位。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的《2014世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)》顯示，在2013年，中國(guó)專利申請(qǐng)量遠(yuǎn)超美國(guó)和日本兩大科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，占全球?qū)＠暾?qǐng)總量的32.1%，接近美日兩國(guó)的總和。2014年，我國(guó)受理的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量已連續(xù)4年位居世界第一，通過《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國(guó)際專利申請(qǐng)達(dá)2.6萬(wàn)件，每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量達(dá)4.9件，均創(chuàng)下歷史新高。中國(guó)已經(jīng)成為名副其實(shí)的專利大國(guó)，中國(guó)正在向創(chuàng)新大國(guó)邁進(jìn)。

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程的深化，創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性被提到了前所未有的高度。作為為了“創(chuàng)新的創(chuàng)新”，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是激勵(lì)創(chuàng)新的最有效制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，也是富國(guó)強(qiáng)民的核心戰(zhàn)略。從全球范圍看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為了當(dāng)今支撐國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和決定國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。美國(guó)、韓國(guó)、日本等創(chuàng)新型國(guó)家先后走上創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展之路，確立了與本國(guó)相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度推行和政策運(yùn)用，維護(hù)本國(guó)科技優(yōu)勢(shì)、貿(mào)易利益與核心競(jìng)爭(zhēng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在激勵(lì)創(chuàng)新、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步中的支撐作用，已為歷史和各國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)所證明。近年來，我國(guó)各類科技創(chuàng)新的法規(guī)文件數(shù)量不斷增加，初步形成以《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》為核心，由《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《科學(xué)技術(shù)普及法》、《專利法》等為配套構(gòu)成的科技創(chuàng)新法規(guī)體系，在調(diào)整科技創(chuàng)新領(lǐng)域的社會(huì)關(guān)系，促進(jìn)科技快速健康發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。盡管當(dāng)前我國(guó)的創(chuàng)新能力和水平有了大幅度提升，但仍然難以有力支撐和驅(qū)動(dòng)宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，創(chuàng)新能力不足與轉(zhuǎn)型發(fā)展之間的矛盾日益突出，與美國(guó)、德國(guó)和韓國(guó)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)和創(chuàng)新大國(guó)相比，中國(guó)有很長(zhǎng)的路要走。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是大勢(shì)所趨

當(dāng)前，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)都發(fā)生了巨大變化：從全球格局看，中國(guó)正處在新一輪產(chǎn)業(yè)變革與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的歷史匯點(diǎn)；從國(guó)內(nèi)形勢(shì)看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，增長(zhǎng)方式從投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)。就實(shí)力上講，中國(guó)科技研發(fā)能力的不斷進(jìn)步，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式從投資驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)造了主觀條件。就現(xiàn)實(shí)狀況而言，中國(guó)經(jīng)濟(jì)從增量擴(kuò)能為主轉(zhuǎn)向調(diào)整存量、做優(yōu)增量并存，這是一種必要的深度調(diào)整；增長(zhǎng)換擋調(diào)速、進(jìn)入新常態(tài)是一個(gè)自然的過程，中國(guó)經(jīng)濟(jì)“再要像過去那樣以要素投入為主來謀求發(fā)展，既沒有當(dāng)初那樣的條件，也是資源環(huán)境難以承受的”。過去的數(shù)十年高速增長(zhǎng)期，中國(guó)基本上處于追趕和模仿西方發(fā)達(dá)國(guó)家階段，我們?cè)谥械投水a(chǎn)品上形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)正在逐漸減弱，關(guān)鍵技術(shù)不在我們手里，品牌也不在我們這里，缺乏核心技術(shù)的中低端產(chǎn)業(yè)往往產(chǎn)值高而收益低，并且不得不面臨粗放型發(fā)展方式所帶來的環(huán)境污染、生態(tài)失衡等一系列問題。創(chuàng)新對(duì)當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成敗具有近乎決定性的地位，唯有依靠科技創(chuàng)新，才能有力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈中高端躍進(jìn)，提升經(jīng)濟(jì)的整體質(zhì)量；才能更多培育面向全球的競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，使我國(guó)發(fā)展的空間更加廣闊；才能有效克服資源環(huán)境制約，增強(qiáng)發(fā)展的可持續(xù)性。面對(duì)當(dāng)前的發(fā)展瓶頸，我國(guó)已到了必須依靠創(chuàng)新引領(lǐng)改革、支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的新階段。

僅從專利申請(qǐng)總量上來看，中國(guó)是當(dāng)之無愧的創(chuàng)新大國(guó)，但從創(chuàng)新效率看，我國(guó)仍處于較低層次。在被授權(quán)的專利中，發(fā)明專利不足1/6，外觀設(shè)計(jì)超過30%。總體而言，中國(guó)目前缺少核心技術(shù)和創(chuàng)新元素，缺少引領(lǐng)和改變?nèi)虍a(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的重大科技創(chuàng)新。

中國(guó)創(chuàng)新基礎(chǔ)仍比較薄弱。根據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略發(fā)展研究院的《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2013》顯示，中國(guó)最近20年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)累計(jì)投入量尚不及美國(guó)最近2年的累計(jì)投入量，也少于日本最近4年的累積投入量。因此，提升國(guó)家創(chuàng)新能力，需要進(jìn)一步增加科技創(chuàng)新投入，夯實(shí)制度基礎(chǔ)。

科技成果轉(zhuǎn)化效率低是制約我國(guó)創(chuàng)新水平的因素之一。從宏觀層面看：科技、經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的問題仍然存在，科技創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢。目前的現(xiàn)狀是，科研成果與市場(chǎng)需求脫節(jié)的問題比較嚴(yán)重，相當(dāng)部分應(yīng)用型科研成果不為市場(chǎng)、企業(yè)所需，沒有市場(chǎng)價(jià)值，無法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化。

從微觀層面看：創(chuàng)新僅僅局限在小部分企業(yè)中間，大部分企業(yè)普遍存在科技研發(fā)投入不足，對(duì)自主技術(shù)創(chuàng)新重視程度不夠的問題。一些企業(yè)對(duì)已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足，有的甚至并未將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國(guó)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)為0.03%，99%的企業(yè)沒有申請(qǐng)專利，60%的企業(yè)沒有自主商標(biāo)，90%的出口產(chǎn)品是貼牌生產(chǎn)。在對(duì)國(guó)外專利進(jìn)行消化吸收過程中，很多企業(yè)不能及時(shí)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和改進(jìn)，把握不好專利申請(qǐng)機(jī)會(huì)，無法突破國(guó)外企業(yè)的專利包圍，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中一直處于被動(dòng)防御地位；一些中小企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，直接仿制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利產(chǎn)品，大肆推行缺乏核心技術(shù)的“山寨模式”，致使我國(guó)企業(yè)不斷遭遇來自跨國(guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，面臨著被長(zhǎng)期鎖定在價(jià)值鏈低端的風(fēng)險(xiǎn)。

客觀地說，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在過去幾十年取得了了不起的成就，但我們?cè)谑廊诵懒w的目光中應(yīng)該清醒地看到，這些成就在很大程度上都是從一到N的水平進(jìn)步，也就是說，中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍處于追趕和模仿的階段，從無到有、具有產(chǎn)業(yè)影響力的科技突破和創(chuàng)新乏善可陳。隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，在過去許多中小企業(yè)的有利條件、人口資源紅利等不復(fù)存在的同時(shí)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)已日漸激烈，一些有明確戰(zhàn)略目標(biāo)的專利組合不斷涌現(xiàn)和頻繁交易，僅單項(xiàng)交易平均許可使用費(fèi)用就實(shí)現(xiàn)了3到5倍的大幅增長(zhǎng)。在市場(chǎng)交易糾紛中，跨國(guó)公司專利訴訟案件急劇增加，尤其是互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)，其從技術(shù)研發(fā)到產(chǎn)品生產(chǎn)、再到市場(chǎng)應(yīng)用、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的過程，其中每一個(gè)環(huán)節(jié)都暗藏著知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)。一些跨國(guó)公司也恰恰是利用自己自身的核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在中國(guó)進(jìn)行“技術(shù)圈地”，不斷固化乃至擴(kuò)大自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，更好地融入新一輪科技革命的發(fā)展浪潮，我國(guó)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變革，依據(jù)科技創(chuàng)新需求完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度，強(qiáng)化國(guó)民知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，大力培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門人才，完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略，從而保障技術(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新與品牌創(chuàng)新，進(jìn)一步提升國(guó)家創(chuàng)新綜合實(shí)力、增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)再次騰飛提供強(qiáng)有力的制度驅(qū)動(dòng)。

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的現(xiàn)狀和未來的定位

與西方知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度有著明顯不同，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是舶來品，其并非是基于科技、經(jīng)濟(jì)制度的客觀需求逐漸演化發(fā)展而來，而是依靠改革上層建筑不斷推動(dòng)制度的完善。從確立至今，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度經(jīng)歷了被動(dòng)立法期、被動(dòng)調(diào)整期、適應(yīng)期、主動(dòng)調(diào)整期四個(gè)階段。經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，跟蹤模仿戰(zhàn)略已經(jīng)不再適應(yīng)中國(guó)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主動(dòng)創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的需要，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展已經(jīng)逐漸擺脫外部壓力，實(shí)現(xiàn)了從“逼我所用”到“為我所用”的巨大跨越。

由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度起步較晚、歷程曲折，在觀念層面，“尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、誠(chéng)信守法”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化理念并沒有在全社會(huì)廣泛地傳播開來，普通公民乃至各種公司企業(yè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)仍然欠缺，并沒有從骨子里意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是決定未來發(fā)展、轉(zhuǎn)型的根本動(dòng)力。在制度構(gòu)建層面，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法保護(hù)的范圍較窄、部分重點(diǎn)法規(guī)建設(shè)滯后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)程序法規(guī)定相對(duì)缺乏，網(wǎng)絡(luò)電子出版物、基金工程、生物技術(shù)等高新技術(shù)的出現(xiàn)也給知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度帶來了新的挑戰(zhàn)。

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)邁入新常態(tài)，要實(shí)現(xiàn)從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，亟待加強(qiáng)科技創(chuàng)新法規(guī)的立、改、廢工作，完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法律法規(guī)，加快推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)立法，增強(qiáng)科技體制改革舉措的穩(wěn)定性和持續(xù)性，明確科研機(jī)構(gòu)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的定位，強(qiáng)化科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)代院所制度建設(shè)，形成新的國(guó)家科技創(chuàng)新管理秩序。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略有著本質(zhì)合一性。作為引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的一支生力軍，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略共同迎來了前所未有的機(jī)遇，同時(shí)也被賦予了再創(chuàng)輝煌的使命和責(zé)任。這將為中國(guó)建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)提供巨大的潛藏空間。

目前，全球創(chuàng)新格局和分工體系處于“大調(diào)整”的前夜。作為新一輪科技革命浪潮的活躍區(qū)域之一，亞洲在世界經(jīng)濟(jì)空間體系中正從邊緣向核心區(qū)域過渡，中國(guó)作為亞洲第一大國(guó)和經(jīng)濟(jì)總量排名世界第二的大國(guó)，在人口、面積、地理位置、科技人力資源、市場(chǎng)規(guī)模等方面，都具有明顯的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。

中國(guó)目前沒有完整的技術(shù)創(chuàng)新法規(guī)，也沒有相應(yīng)的國(guó)際創(chuàng)新管理機(jī)構(gòu)。美國(guó)1980年即通過并實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新法，旨在促進(jìn)全美技術(shù)創(chuàng)新和就業(yè)等。高科技國(guó)家芬蘭1983年于勞動(dòng)與經(jīng)濟(jì)部下設(shè)技術(shù)創(chuàng)新局，以資助和扶持企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的重大科研項(xiàng)目和產(chǎn)品研發(fā)以及成果的商品化。芬蘭人認(rèn)為，芬蘭的未來在于激發(fā)全民的創(chuàng)新意識(shí)，這也是芬蘭能夠長(zhǎng)時(shí)間在全球創(chuàng)新國(guó)家和競(jìng)爭(zhēng)力排名中位居前列的重要前提。要依靠創(chuàng)新拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的革新，進(jìn)一步完善創(chuàng)新體系，應(yīng)從政府層面建立各級(jí)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，形成聯(lián)合支持機(jī)制，為企業(yè)創(chuàng)造富有競(jìng)爭(zhēng)力的環(huán)境，以改進(jìn)創(chuàng)新業(yè)績(jī)，提升科研成果的轉(zhuǎn)化能力。

創(chuàng)新給企業(yè)和經(jīng)濟(jì)帶來的收益可能是巨大的，風(fēng)險(xiǎn)也同時(shí)存在。由于研發(fā)和創(chuàng)新意愿受創(chuàng)新回報(bào)的不確定性以及實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的時(shí)間成本的限制，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)不僅需要政策和環(huán)境等公共支持，更需要資金方面的扶持。目前，上至國(guó)務(wù)院，下至各級(jí)地方政府，都設(shè)立了專項(xiàng)資金鼓勵(lì)科技創(chuàng)新。但總體上看，企業(yè)獲得資金支持的力度仍有待加強(qiáng)，特別是金融機(jī)構(gòu)的貸款仍存在難度。放大政府資金的杠桿效應(yīng)，加快科研成果商品化，特別是改進(jìn)政府資助高校院所科研項(xiàng)目的方式方法，應(yīng)成為未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和創(chuàng)新發(fā)展的方向。

與此同時(shí)，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)更多地聚焦于驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新企業(yè)，加快培育潛力大的中小企業(yè)和最具前景的產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)優(yōu)秀的創(chuàng)意成功商業(yè)化，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)、卓越實(shí)驗(yàn)室的支持力度，特別是加大對(duì)重點(diǎn)人才的培養(yǎng)和引進(jìn)。大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新的引擎，世界上有許多大學(xué)建立了科學(xué)家和工程師構(gòu)成的教職隊(duì)伍，使發(fā)明和創(chuàng)新得到了有機(jī)的融合。美國(guó)的創(chuàng)新體系在世界各國(guó)中被公認(rèn)是比較有效的，我們對(duì)其的認(rèn)識(shí)也有不同的角度。通常觀點(diǎn)認(rèn)為，開放的教育制度和移民政策為美國(guó)培養(yǎng)了大量創(chuàng)新型人才。總體上看，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展不只要解決效率問題，更重要的是依靠知識(shí)資本、人力資本和激勵(lì)創(chuàng)新制度等無形要素創(chuàng)造出推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新要素。在今天，科學(xué)技術(shù)發(fā)展不斷突破人類傳統(tǒng)認(rèn)知的極限，科學(xué)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代的周期越來越短，高能物理、生命科學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域已呈現(xiàn)革命性突破的先兆，人工智能技術(shù)、大數(shù)據(jù)、再生醫(yī)學(xué)、3D打印技術(shù)、新能源、新材料等前沿技術(shù)都面臨著重大革新，變革突破的能量在不斷累積，新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正暗流涌動(dòng)，即將迎來的新一輪科技創(chuàng)新將深刻地改變?nèi)祟惖纳a(chǎn)、生活方式和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展方式，甚至將帶來全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和人類文明進(jìn)程深層次轉(zhuǎn)變。這對(duì)于當(dāng)前中國(guó)來說，是挑戰(zhàn)，更是追趕和超越的前所未有的機(jī)遇。中國(guó)要后來居上，搶占科技和產(chǎn)業(yè)的世界制高點(diǎn)，必須把科學(xué)和創(chuàng)新置于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心位置，培育良好的創(chuàng)新環(huán)境，培養(yǎng)和引進(jìn)一流人才，提供有效的資金支持，通過科技創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，這是適應(yīng)和引領(lǐng)新常態(tài)的關(guān)鍵。

產(chǎn)權(quán)制度的核心范文5

[關(guān)鍵詞]競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)　知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度　反競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)　法律適用

[分類號(hào)]G350

1.引言

競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)作為當(dāng)下情報(bào)界的一個(gè)熱點(diǎn)領(lǐng)域，被國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者所關(guān)注，且由于其自身所具備的實(shí)踐性與競(jìng)爭(zhēng)性，使其從一初始就得到了企業(yè)界的青睞。與眾多競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的社會(huì)實(shí)踐相較而言，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)理論研究是滯后的。盡管競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)概念的提出是基于反20世紀(jì)80年代企業(yè)界猖獗的商業(yè)竊密行為浪潮，但是針對(duì)其行為的法律研究仍十分缺乏。目前，我國(guó)尚沒有一套明確的專門法律對(duì)其進(jìn)行有效的控制。因此，本文基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的角度，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的法律屬性及司法保護(hù)進(jìn)行探討，以期利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)及成果進(jìn)行有力且合理的保護(hù)。筆者相信，提升對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的司法保護(hù)，將很大程度上有利于企業(yè)提高自身競(jìng)爭(zhēng)力。

2.競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的適用

競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的適用是指競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)在其定義、特征和內(nèi)容等方面是否適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)。追本溯源，只有明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的法律適用，才能有效應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)進(jìn)行合理、有效的司法保護(hù)。

2.1對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)定義的理解決定其知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的適用性

針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的定義，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)其的理解普遍持有三種觀點(diǎn)：①產(chǎn)品論，即認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)是一種特定的情報(bào)或信息，是一個(gè)組織或機(jī)構(gòu)乃至國(guó)家為了在市場(chǎng)上贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而經(jīng)過綜合分析與加工處理所產(chǎn)生的信息產(chǎn)品；②行為論，持有該觀點(diǎn)的人認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)是一種情報(bào)研究活動(dòng)或情報(bào)研究過程，屬于信息行為；③產(chǎn)品論和行為論的綜合，既認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)是一種產(chǎn)品，同時(shí)也認(rèn)為其可以指代情報(bào)研究過程。從上述列舉可以看出，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的內(nèi)涵是豐富的，它包括了為了贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而進(jìn)行加工所得的信息產(chǎn)品的靜態(tài)屬性和包括對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)策略的信息分析活動(dòng)的動(dòng)態(tài)過程屬性。而正是這兩種不同的屬性，決定了其知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的適用性。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下，信息是否具有財(cái)產(chǎn)性是信息能否受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的根本問題，也是能否構(gòu)成信息知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)。在包括我國(guó)司法體系在內(nèi)的大陸法系中，對(duì)財(cái)產(chǎn)的概念理解也有三種解釋：①指有貨幣價(jià)值的有體物；②既包括有體物，也包括權(quán)利等無形財(cái)產(chǎn)，是物和權(quán)利的總和；③包括資產(chǎn)，也包括負(fù)債。因此不能單純地從財(cái)產(chǎn)的定義上判定信息是否具有財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)，而是根據(jù)財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)信息所具有屬性進(jìn)行判斷。在陳傳夫所著的《信息資源知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度研究》一書中，他認(rèn)為由于信息具有可控性、有用性、稀缺性以及權(quán)力化這4個(gè)特征，所以構(gòu)成了信息成為財(cái)產(chǎn)的基本條件。除此之外，美國(guó)社會(huì)學(xué)家托夫勒也在《預(yù)測(cè)與前提》一書中預(yù)言到：隨著信息革命的到來，主要財(cái)產(chǎn)已經(jīng)變成了信息。因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能否對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)進(jìn)行適用，首先要看競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的存在形式。如果競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)作為一種信息產(chǎn)品，即體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的靜態(tài)屬性，則可以根據(jù)其信息形式的特性賦予其財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)從而受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)。但如果競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)作為一種競(jìng)爭(zhēng)行為，即表現(xiàn)為其動(dòng)態(tài)屬性，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不能單就一個(gè)未產(chǎn)生結(jié)果的行為，在無法考慮后果及其社會(huì)影響的情況下進(jìn)行是否給予保護(hù)的判定。

因此，只有當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)以信息產(chǎn)品的形態(tài)出現(xiàn)時(shí)，才屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍。并且這個(gè)判定也是在信息作為一種無形且歸屬明確的財(cái)產(chǎn)而定義的前提下產(chǎn)生的。

2.2競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的特征影響其知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的適用性

關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的特性，在理論界已經(jīng)有了一些有益的探討，盡管目前還沒有形成一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但仍有一些基本的認(rèn)同，如競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)所具有的競(jìng)爭(zhēng)性、對(duì)抗性、時(shí)效性、商業(yè)性、決策性等特性。而本文著重從法律角度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的特征進(jìn)行分析，以判定其是否符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的要求。

2.2.1競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的排他性與競(jìng)爭(zhēng)性　Eian Mackaay在其Economic，Incentives，In Markets For Information andInnovation一文中提到，每一種有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的物品都可以以其是否排他、是否有競(jìng)爭(zhēng)性被分為兩類。就物的排他性而言，物的生產(chǎn)者是通過排除其他人而享有物之利益，他人除非支付一定對(duì)價(jià)，否則不得享有物之利益。物有競(jìng)爭(zhēng)性是指，物為一人所用而禁止或?qū)顾说氖褂谩疆a(chǎn)品都是具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的物。從這個(gè)定義上可以肯定的是，具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的物是具有所屬權(quán)性質(zhì)的物，即它在法律上具有物權(quán)。因此，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)作為一種特殊的針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境所收集并分析的具有明確歸屬權(quán)的私有信息產(chǎn)品，在法律上也被賦予了物權(quán)。因此通過上文可以清楚的得知，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)是否具有物權(quán)，即是否能夠作為財(cái)產(chǎn)存在是競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)能否得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度合理保護(hù)的基礎(chǔ)。而正是由于競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)自身的排他性和法律上進(jìn)而賦予其物權(quán)屬性，使其具備了作為財(cái)產(chǎn)的內(nèi)在屬性和經(jīng)濟(jì)訴求。因此，從競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性可以進(jìn)一步認(rèn)定競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)自身作為一種私有財(cái)產(chǎn)能夠受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)。

2.2.2競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的營(yíng)利性和價(jià)值性　競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境進(jìn)行特定的信息收集、分析從而產(chǎn)生具有競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值的特定信息產(chǎn)品。因此，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)從產(chǎn)生起就具備了明確的目的性，即為實(shí)施組織扶取經(jīng)濟(jì)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而提高組織競(jìng)爭(zhēng)能力，推動(dòng)組織發(fā)展。王志榮在對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的營(yíng)利性、價(jià)值性分析上認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的對(duì)抗性和營(yíng)利性是結(jié)合在一起的，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)對(duì)抗性是為在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)利的，是為了能夠贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)獲取更大的市場(chǎng)份額是有商業(yè)價(jià)值的。因此，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的營(yíng)利性、價(jià)值性是針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者來說是客觀存在的，具有了一定的現(xiàn)實(shí)及潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

在法律意義上，對(duì)于財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)中的“有用性”衡量標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為，財(cái)產(chǎn)的使用價(jià)值不僅體現(xiàn)在自身固有的屬性和直接用途上，而且體現(xiàn)在它可以間接地為人們帶來一定的經(jīng)濟(jì)的或其他的利益，或者避免利益的損失。因此結(jié)合法律意義與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的自身特征，可以認(rèn)定競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的靜態(tài)屬性符合財(cái)產(chǎn)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，即作為信息產(chǎn)品存在的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)具有財(cái)產(chǎn)性，可以利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行合理判定。

2.3競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)內(nèi)容與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度范圍的適用性

競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)內(nèi)容與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍是密切相關(guān)的，這取決于競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)所屬領(lǐng)域的高度重疊。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在定義上即表達(dá)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是智力成果所有人在一定的期限內(nèi)依法對(duì)其智力成果享有獨(dú)占權(quán)，并受到保護(hù)的法律制度。沒

有權(quán)利人的許可，任何人都不得擅自使用其智力成果。在高富平的《信息財(cái)產(chǎn)――數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)業(yè)的法律基礎(chǔ)》一書中，當(dāng)論及知識(shí)產(chǎn)權(quán)與信息的關(guān)系時(shí)也提出：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)智力勞動(dòng)成果和企業(yè)經(jīng)營(yíng)成果的制度，而這兩種成果大多數(shù)可以通過信息表達(dá)和傳遞，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與信息密切相關(guān)。從而本文得出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍是以智力為基礎(chǔ)、以信息形式存在的特殊產(chǎn)品。另一方面，盡管競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)由于自身研究視角上的差異所產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)、靜態(tài)兩種不同屬性，但都與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)內(nèi)容相關(guān)聯(lián)。當(dāng)其作為動(dòng)態(tài)屬性，即以一種針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)策略的信息分析行為存在時(shí)，其收集與分析的內(nèi)容均是與智力成果息息相關(guān)且通過信息的形式進(jìn)行表達(dá)的特殊產(chǎn)品，包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)、商標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)以及商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。而當(dāng)其作為靜態(tài)屬性，即作為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境深度分析的帶有明顯智力成果存在的信息產(chǎn)品時(shí)，其由于具有法定意義上的財(cái)產(chǎn)性以及實(shí)體所表現(xiàn)出的信息產(chǎn)品特性，完全符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所保護(hù)的范圍。因此本文認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的適用性較高。企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)上應(yīng)該充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)其進(jìn)行合理、有效的保護(hù)。

3.競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是指為調(diào)整因知識(shí)產(chǎn)品而產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總和。通常認(rèn)為，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利法、商標(biāo)法、版權(quán)法和商業(yè)秘密保護(hù)法，用以保護(hù)人類付出腦力和體力勞動(dòng)的智慧結(jié)晶，即信息。但是根據(jù)對(duì)信息的歸類和分析，除商業(yè)秘密外知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本身并不保護(hù)信息，而是能夠保護(hù)信息背后的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。

3.1專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)

專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)是企業(yè)在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)中信息搜集的一個(gè)主要方面。由于專利制度在對(duì)新技術(shù)創(chuàng)新上具有很大程度的壟斷性和獨(dú)占性，從而加強(qiáng)了各個(gè)企業(yè)對(duì)專利信息的重視程度。對(duì)專利信息的收集一方面可以獲知競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手當(dāng)下的競(jìng)爭(zhēng)策略，另一方面也可以借以改進(jìn)自身技術(shù)從而提高生產(chǎn)力。胡安朋在其《論企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)和競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)》一文中著重討論了如何在企業(yè)中具體開展專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)。其認(rèn)為通過對(duì)專利文獻(xiàn)中法律數(shù)據(jù)的監(jiān)視和分析，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手尚未授權(quán)的公開專利的監(jiān)視和分析，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已授權(quán)的專利文獻(xiàn)的分析利用，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手擁有的全部專利進(jìn)行定期統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)本行業(yè)的專利狀況進(jìn)行定期的統(tǒng)計(jì)分析以及密切監(jiān)視競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)動(dòng)向，此6種途徑可以使企業(yè)在專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境有一宏觀的掌控，從而制定符合自身權(quán)益的專利策略。相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)的反競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，則需要對(duì)專利信息予以合理的保護(hù)。我國(guó)專利法明確說明專利的申請(qǐng)要以專利權(quán)人充分公開其發(fā)明技術(shù)內(nèi)容為前提條件之一，才能換取政府給予的有一定時(shí)間、地域和技術(shù)特征內(nèi)容所限定的專利權(quán)。也就是說，一個(gè)企業(yè)申請(qǐng)專利，無論是授權(quán)與否，其技術(shù)內(nèi)容都已經(jīng)通過專利局出版的專利公報(bào)或?qū)＠f明書向世人公開。因此一旦對(duì)所持有技術(shù)進(jìn)行了專利申請(qǐng)，那么無論對(duì)于專利權(quán)人還是對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都很容易通過此公開渠道保護(hù)或者“竊取”競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。

專利權(quán)人在申請(qǐng)專利保護(hù)通過后即擁有政府給予的專利產(chǎn)品或技術(shù)的獨(dú)享制造權(quán)、使用權(quán)、銷售權(quán)和進(jìn)口權(quán)，未經(jīng)專利權(quán)人許可，任何單位或者個(gè)人都不得以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的而使用這些權(quán)利。這就是說，一個(gè)企業(yè)公開的專利技術(shù)信息，其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不能隨意使用。但是，不能隨意使用并非絕對(duì)不能使用，并且在申請(qǐng)專利中專利權(quán)人將冒有一定的風(fēng)險(xiǎn)：①如果專利不能申請(qǐng)成功，其已將私有研究技術(shù)進(jìn)行公開，無形地使得私有技術(shù)變成共有技術(shù)，且不受到法律保護(hù)；②雖然專利申請(qǐng)成功，但是通過對(duì)專利的公開說明，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手找到了可替代該項(xiàng)專利技術(shù)的其他科研技術(shù)，并通過替代技術(shù)的使用獲得了相同或類似的成果，這種替代技術(shù)的產(chǎn)生使得專利權(quán)人在專利的獲利程度方面大大降低；③通過專利的公開，使得競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲悉了自身的研究方向，專利權(quán)人通過專利的公開而使得自身在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)由主動(dòng)變?yōu)楸粍?dòng)；④專利權(quán)的授予并非在一個(gè)國(guó)家內(nèi)享有后便可在世界上通用，而是必須在除了專利申請(qǐng)國(guó)以外的其他國(guó)家同時(shí)申請(qǐng)，以保證其對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的絕對(duì)專有權(quán)。

3.2商標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)

商標(biāo)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，也是一個(gè)企業(yè)內(nèi)在形象的外在實(shí)現(xiàn)。因而對(duì)商標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)可以上升到對(duì)一個(gè)企業(yè)形象的維護(hù)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中，商標(biāo)法的核心問題是商標(biāo)權(quán)，商標(biāo)權(quán)的核心內(nèi)容則是商標(biāo)專用權(quán)。目前，包括我國(guó)在內(nèi)的世界上絕大多數(shù)國(guó)家都實(shí)行商標(biāo)的注冊(cè)制度。該制度規(guī)定，需要取得商標(biāo)專用權(quán)的商品應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局申請(qǐng)注冊(cè)。只有商標(biāo)注冊(cè)人才享有商標(biāo)專用權(quán)，受法律保護(hù)。在商標(biāo)注冊(cè)制度中，我國(guó)實(shí)行的是先申請(qǐng)?jiān)瓌t，即誰(shuí)先提出申請(qǐng)，給誰(shuí)注冊(cè)的原則。商標(biāo)專用權(quán)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一般特性，包括專有性(獨(dú)占性)、時(shí)間性和地域性。因此，如何合理保護(hù)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)日期、注冊(cè)地區(qū)、注冊(cè)商品類別范圍合理使用以及已注冊(cè)的有效商標(biāo)不被人盜用等信息是企業(yè)商標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)。

目前在商標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)環(huán)境下，主要集中于：

?商標(biāo)搶注。商標(biāo)搶注是指商標(biāo)搶注人通過時(shí)間上的優(yōu)勢(shì)迫使原商標(biāo)的所有者失去在某國(guó)或某地區(qū)或其他不同類別商品范圍注冊(cè)商標(biāo)的資格，以此獲得經(jīng)濟(jì)利益的競(jìng)爭(zhēng)行為。目前在立法上，雖然我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》有規(guī)定：假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購(gòu)買者誤認(rèn)為是該知名商品；在商品上偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，列商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示的行為屬不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。我國(guó)《商標(biāo)法》實(shí)施細(xì)則也規(guī)定：違反誠(chéng)實(shí)信用原則，以復(fù)制、模仿、翻譯方式，將他人已為公眾熟知的商標(biāo)進(jìn)行注冊(cè)的行為屬于以欺騙手段或其他不正當(dāng)手段取得注冊(cè)的行為。但是兩法在針對(duì)商標(biāo)搶注行為時(shí)，由于其評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)模糊，且缺乏具體的法律依據(jù)，所以并沒有得到相應(yīng)的法律保護(hù)。

?網(wǎng)址域名搶注。網(wǎng)址域名搶注是針對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的商標(biāo)搶注的一個(gè)延伸。其法律受控范圍相對(duì)于商標(biāo)而言更小，法律控制力相對(duì)空白。

?假冒注冊(cè)商標(biāo)。假冒注冊(cè)商標(biāo)又分為偽造商標(biāo)和商標(biāo)反向假冒。商標(biāo)反向假冒是指未經(jīng)商標(biāo)專用權(quán)人許可，更換其注冊(cè)商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場(chǎng)的行為。反向假冒的行為其表現(xiàn)形式雖然與傳統(tǒng)的假冒行為不同，但在行為性質(zhì)上并無實(shí)質(zhì)差別，同樣損害了他人的商標(biāo)專用權(quán)，影響了商標(biāo)功能的正常發(fā)揮，欺騙了消費(fèi)者，造成商品流通秩序的混亂。但是目前在法律認(rèn)定中反向假冒商標(biāo)行為是否屬于商標(biāo)侵權(quán)還存在一定分歧，源于對(duì)商標(biāo)專用權(quán)內(nèi)容認(rèn)識(shí)上的差異。贊成者認(rèn)為商標(biāo)專用權(quán)應(yīng)理解為包括自己專用、禁止他人使用及禁止他人撤換等多項(xiàng)權(quán)利的集合體，然而另一方則認(rèn)為商標(biāo)專用權(quán)不應(yīng)包含禁止他人撤換的權(quán)利在內(nèi)。

3.3版權(quán)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)

版權(quán)又稱為著作權(quán)，傳統(tǒng)的版權(quán)是指文學(xué)、藝術(shù)和自然科學(xué)社會(huì)科學(xué)作品的作者及其相關(guān)主體依法對(duì)作品所享有的人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。它是自然人、法人或者其他組織對(duì)文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)作品依法享有的財(cái)產(chǎn)權(quán)利和人身權(quán)利的總稱。是一種無體財(cái)產(chǎn)權(quán)，是基于人類指揮所產(chǎn)生的權(quán)利，故其屬于智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的重要組成部分。具體區(qū)分，包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)等人身權(quán)，以及復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、廣播權(quán)等應(yīng)由著作權(quán)人享有的其他權(quán)利等財(cái)產(chǎn)權(quán)。

相較于傳統(tǒng)的版權(quán)問題，近年來隨著網(wǎng)絡(luò)的普及，基于數(shù)字化的版權(quán)保護(hù)問題也隨之成為競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)在版權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度領(lǐng)域的重點(diǎn)討論議題。

而數(shù)據(jù)庫(kù)作為競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)中信息的主要來源被廣泛使用，目前我國(guó)約有1000多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，大致分為：公司、廠商及產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù)，市場(chǎng)產(chǎn)品信息數(shù)據(jù)庫(kù)，行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，金融數(shù)據(jù)庫(kù)，市場(chǎng)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)，宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，科技成果及技術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)，經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)庫(kù)，政策法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)，專利商標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)等。在這些類型的數(shù)據(jù)庫(kù)中有些是公開獲取的數(shù)據(jù)庫(kù)，而有些則作為企業(yè)或組織內(nèi)部授權(quán)的數(shù)據(jù)庫(kù)。本文根據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)其信息的組織形式，遵從TRIPS協(xié)議中第10條第2款的關(guān)于數(shù)據(jù)或其他資料的匯編，無論是機(jī)器可讀形式或其他任何形式，只要由于內(nèi)容經(jīng)選編或整理而成的智力創(chuàng)造，均應(yīng)予以版權(quán)保護(hù)的規(guī)定，認(rèn)為在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)中，無論是對(duì)公開數(shù)據(jù)庫(kù)中信息進(jìn)行訪問還是對(duì)內(nèi)部數(shù)據(jù)庫(kù)信息進(jìn)行采集，都應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)范內(nèi)予以進(jìn)行。除此之外，在反競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)中，采取有效措施對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)行版權(quán)的保護(hù)，將有效地遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手盜用自有知識(shí)成果，并通過搶占時(shí)間優(yōu)勢(shì)在公眾認(rèn)知上造成欺騙性，從而謀求利益。

3.4商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)

企業(yè)的商業(yè)秘密業(yè)已成為參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者在激烈商戰(zhàn)中保持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的秘密武器，并在競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)中發(fā)揮重要作用。世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中首次對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行了法律上的界定，并將其歸入知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中。我圍在1993年的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中也明確規(guī)定：商業(yè)秘密是指不為公眾所熟悉的，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有使用性，并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。可見商業(yè)秘密的保護(hù)范圍包括了從專有技術(shù)、技術(shù)秘密、行業(yè)秘密和非公開的企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)信息。

但是針對(duì)商業(yè)秘密中所包含的技術(shù)信息秘密和經(jīng)營(yíng)信息秘密，其中經(jīng)營(yíng)信息秘密不屬于專利保護(hù)的客體且能夠作為商業(yè)秘密的技術(shù)有可能因其不具備專利的新穎性或創(chuàng)造性從而失去受到專利保護(hù)的權(quán)利。因此，商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)主要探討的是如何選擇合適的專門法對(duì)商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)進(jìn)行合理的司法保護(hù)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中，針對(duì)單一具體的創(chuàng)新技術(shù)，專利保護(hù)與商業(yè)秘密保護(hù)的關(guān)系具有排他性的。即企業(yè)對(duì)于需要保護(hù)的個(gè)體技術(shù)只能在專利保護(hù)和商業(yè)秘密保護(hù)中選擇其一，兩者不能同時(shí)共存。所以企業(yè)在對(duì)商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)時(shí)需要根據(jù)專利申請(qǐng)和保護(hù)的難易程度，不同保護(hù)措施下的保護(hù)成本以及要申請(qǐng)保護(hù)的技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)適用程度上進(jìn)行合理的判斷。對(duì)于不屬于專利法保護(hù)的客體則采用商業(yè)秘密保護(hù)；對(duì)于技術(shù)本身創(chuàng)新程度較低，易尋找替代技術(shù)或技術(shù)自身對(duì)市場(chǎng)影響較小的技術(shù)采用商業(yè)秘密保護(hù)；對(duì)于創(chuàng)新程度高但經(jīng)公開后容易被獨(dú)立開發(fā)或預(yù)計(jì)開發(fā)創(chuàng)造后經(jīng)濟(jì)壽命短的技術(shù)采用商業(yè)秘密保護(hù)。其他技術(shù)則最好采用保護(hù)程度較高、司法機(jī)制較完善的專利保護(hù)。

商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)往往不單指某一單一技術(shù)，多數(shù)采取的是多項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)的組合。對(duì)于這種組合技術(shù)，在申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)時(shí)，可以充分利用專利保護(hù)與商業(yè)秘密保護(hù)的協(xié)同性，即通過在一組相互關(guān)聯(lián)的技術(shù)中，選擇適當(dāng)?shù)募夹g(shù)部分進(jìn)行專利保護(hù)，而其他更核心部分則采取商業(yè)秘密保護(hù)。這樣的搭配使用不同的專門法，有利于企業(yè)靈活應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手方面發(fā)起的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。楊風(fēng)云在《專利保護(hù)與商業(yè)秘密保護(hù)》一文中提及的膠木墊塊和密封瓶類開口的電磁感應(yīng)復(fù)合鋁箔墊片申請(qǐng)技術(shù)保護(hù)案例，就是根據(jù)自身的技術(shù)要求以及保護(hù)級(jí)別分別對(duì)核心技術(shù)及關(guān)聯(lián)技術(shù)采取了區(qū)別保護(hù)從而達(dá)到商業(yè)秘密保護(hù)的成功典型。但是目前學(xué)術(shù)界也存在另一種觀點(diǎn)，認(rèn)為僅僅通過法律途徑對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)是一種被動(dòng)措施。秦鐵輝等在《企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的商業(yè)秘密保護(hù)》一文中認(rèn)為通過法律途徑保護(hù)商業(yè)秘密，首先要證明商業(yè)秘密的存在這一點(diǎn)就比較困難，尤其目前各種保護(hù)商業(yè)秘密的法律、法規(guī)還很不完善，企望完全通過法律手段保護(hù)商業(yè)秘密是不現(xiàn)實(shí)的。因此，企業(yè)自己采取多種有效措施，防患于未然，是保護(hù)，企業(yè)商業(yè)秘密的積極有效方法。

產(chǎn)權(quán)制度的核心范文6

百度此舉的意義，可能超過百度本身對(duì)此的認(rèn)識(shí)。百度主觀上是在做技術(shù)推動(dòng)工作，客觀上卻可能引發(fā)一場(chǎng)產(chǎn)權(quán)變革。

就“開放”本身來說，業(yè)界的一則評(píng)論已經(jīng)很到位：“百度將用互聯(lián)網(wǎng)的方式來做開放的大數(shù)據(jù)引擎。它不可能采取與軟件方案公司一樣的‘一竿子買賣’方式進(jìn)行合作。而是將大數(shù)據(jù)引擎做成一個(gè)開放平臺(tái)，形成標(biāo)準(zhǔn)的接口，讓每個(gè)行業(yè)不同企業(yè)可以根據(jù)自身各取所需。”

進(jìn)一步引伸其中的深層含義。以往軟件“一竿子買賣”的方式，其產(chǎn)權(quán)模式以資本專用性為基礎(chǔ)。專用性的前提是東西不可復(fù)制，而數(shù)據(jù)是可復(fù)制的。把針對(duì)“不可復(fù)制”的制度設(shè)計(jì)，套用到可復(fù)制的東西上，是不合適的。而互聯(lián)網(wǎng)的方式，在產(chǎn)權(quán)上的創(chuàng)新在于，設(shè)計(jì)出專門針對(duì)可復(fù)制性的制度，這就是“將大數(shù)據(jù)引擎做成一個(gè)開放平臺(tái)，形成標(biāo)準(zhǔn)的接口，讓每個(gè)行業(yè)不同企業(yè)可以根據(jù)自身各取所需”。比如軟件即服務(wù)（SaaS），前一個(gè)S（軟件）不收費(fèi)，按后一個(gè)S（服務(wù)）收費(fèi)。百度此舉進(jìn)了一步，開放這個(gè)服務(wù)不光是百度自己提供服務(wù)，而且是讓各行各業(yè)分享百度的數(shù)據(jù)資產(chǎn)（大數(shù)據(jù)能力）向他們各自的用戶提供APP服務(wù)。百度可以從各行各業(yè)提供APP服務(wù)獲取的收入中，收取屬于自己平臺(tái)服務(wù)的回報(bào)。大家實(shí)現(xiàn)共贏。

這是自從資產(chǎn)階級(jí)設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)制度以來，人類又一次在產(chǎn)權(quán)制度上的偉大創(chuàng)造，德國(guó)和美國(guó)把這種產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，稱為“分享型經(jīng)濟(jì)”。這也是百度自身已做出來，但沒有講出來的道理。新產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新點(diǎn)在于，將所有權(quán)內(nèi)部的支配權(quán)與使用權(quán)（即物權(quán)法第一句話說的歸屬與利用）加以分離，前者免費(fèi)，后者收費(fèi)。這就是美國(guó)當(dāng)前最火的“以租代買”模式。例如Airbnb（空中食宿）的模式：行駛本對(duì)應(yīng)的歸屬權(quán)免費(fèi)，駕駛本對(duì)應(yīng)的利用權(quán)收費(fèi)；百度開放分享的大數(shù)據(jù)能力，相當(dāng)于車的歸屬權(quán)免費(fèi)；而各行各業(yè)利用這種能力，相當(dāng)于車的利用權(quán)收費(fèi)。好處是有駕駛本的人不用買車了。經(jīng)濟(jì)學(xué)上指分享固定成本，只承擔(dān)邊際成本，管理上叫輕資產(chǎn)運(yùn)作。資產(chǎn)階級(jí)當(dāng)年設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)，由于資產(chǎn)不能復(fù)制，所有權(quán)內(nèi)部的歸屬與利用是合一的；如今知本家設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)制度，利用資產(chǎn)可復(fù)制這一點(diǎn)，把資產(chǎn)分為重資產(chǎn)（平臺(tái)固定投入）和輕資產(chǎn)（應(yīng)用邊際投入）兩塊，中間由API（所謂“標(biāo)準(zhǔn)的接口”）分開。借助這種制度創(chuàng)新，人們可以象自家辦銀行、自己印鈔票那樣，無窮地復(fù)制資本（生產(chǎn)資料），租給APP們?nèi)ヌ峁?yīng)用服務(wù)。然后按美國(guó)當(dāng)前的市場(chǎng)行情，以三七比例分成。

一位革命家說過，舊社會(huì)的死亡，“他在散發(fā)著臭氣”。我套用這句話說，舊產(chǎn)權(quán)制度的死亡，他在冒著傻氣！傳統(tǒng)企業(yè)在冒傻氣：同是使用資本，他們只專用一次；而互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)卻象印鈔票那樣，無窮地“印制”（COPY）資本。傳統(tǒng)企業(yè)傻就傻在跟可以印鈔票的比誰(shuí)的資本更充裕。