前言：中文期刊網(wǎng)精心挑選了國際政治分析范文供你參考和學習，希望我們的參考范文能激發(fā)你的文章創(chuàng)作靈感，歡迎閱讀。

國際政治分析范文1

一、語言視角的哲學基礎

在人類哲學的發(fā)展歷程中，語言作為一種學習工具，也成為了人們樂于研究的對象。在語言和使用過程中，中外哲學家提出了不同的觀點，認為每個內(nèi)容都有其自身的特點，差異和不同的重點，也有相同的地方，最重要的是這些思想為政治研究提出了國際關系的哲學基礎。

中國的古人對語言進行了深刻的思考和探討。“名實論”是有關語言、社會后果以及語言行動的話題。先秦時期的語言哲學認為，語言不僅僅是社會生活的一項重要的組成部分，而且還是社會的行為存在著很密切的聯(lián)系。語言不僅是作為一項交流的工具，而且也具有它自身所不可被替代的社會價值。舉例說明，語言可以是社會矛盾和社會口角產(chǎn)生的根源。所以必須給予語言足夠的重視。“言意論”討論了語言和含義的關系。語言是否得體是中國古代語言準則的重要標準之一，包括內(nèi)容得體，方式得體，除此之外還涉及到語言的表達和語境的關系問題。在儒家的“言?Z觀”說話的時機和內(nèi)容，以及交談對象的身分地位都存在著密切的關系。這就提示我們，說話應該是經(jīng)過思考的，采用恰當?shù)姆绞絹肀磉_思想。

語言不僅僅是表達思想和行為的工具，而且與個人的道德素質(zhì)和國家的治國安邦有密切的關系。古代的哲學家對于語言的交流者的社會、品德、身份、語境關系都進行了深刻的研究，并且為當代的政治研究提供了重要的思想啟蒙。

相比來說，西方有關語言的哲學思想可以追溯到古希臘時期，但是事實上，直到20世紀才真正形成了具有實際意義的語言哲學。哲學家們發(fā)現(xiàn)，萬物理論的出現(xiàn)都是源于語言的表達，社會世界甚至人類自身都會受到語言的限制和規(guī)定，這樣的論述對后世的國際關系的研究產(chǎn)生了深刻的影響。

此外，哲學觀也關注語言所具有的社會價值。語言的存在和社會之間有非常密切的聯(lián)系。認為，語言不僅僅是一種交流工具，而且是一種社會現(xiàn)象。語言的表達反映了人們的現(xiàn)實生活。基于語言和現(xiàn)實的社會接觸是非常接近的，所以無論是研究社會的任何方面，反映社會語言與研究都是不可分割的。相反，如果學習一門語言，對于用這種語言研究社會也很有必要，所有語言都是社會、歷史、政治的發(fā)展。

二、基于語言的學術觀點和政治主張

語言視角提出應該重視語言在國際關系中所發(fā)揮的重要作用。這一觀點強調(diào)應該在分析世界的政治地位的時候，應該重點分析語言的作用以及影響，并且認為語言是構(gòu)建人和社會行為的重要工具。從本體論的觀點來看，國際關系是以物質(zhì)的形式存在的，同時由大量的語言信息構(gòu)成，但是同時又認為世界政治同時也是語言活動的產(chǎn)物。認識論方面，國際關系是客觀存在的，但是對很多人來說，國際關系這種現(xiàn)實主要還是由于語言符號所構(gòu)建起來的，這種認識也是主要由語言途徑獲得。對于方法論來說，當面對復雜的國際關系，應該依賴語言作為思考的工具，通過對不同的政治文本和話語進行解讀，并且通過文字的形式將自己的研究發(fā)現(xiàn)作為研究結(jié)果記錄下來。從價值論的觀點來看，所有的語言活動都是社會活動的產(chǎn)物，所以國際關系中那些被構(gòu)建起來的社會現(xiàn)實也在不斷隨著時間的發(fā)展不斷更新和重建。

國際關系并不是獨立于人類的實踐活動之外的體系，而是社會發(fā)展和國家交流到一定階段的社會產(chǎn)物。語言的作用不僅是反映和記錄國家的歷史和社會現(xiàn)實，而且還作為工具對社會和政治進行一定程度的構(gòu)建。語言本身就是國際關系和歷史現(xiàn)實的組成成分，離開了語言作為研究的基本因素，世界關系也很難著手研究。

國家之間的關系是相互對話的關系，相互合作相互溝通，雙向交流的關系，那么國際關系就是為國家提供物質(zhì)和經(jīng)濟實力競爭的場所。從根本意義上來說，國際關系就是依賴于語言社會和文化的構(gòu)建。盡管國際關系會不時的以不合適的方式體現(xiàn)出來，但是更多時候取決于語言的智慧運用。如果說物質(zhì)基礎決定著一個國家在世界政治經(jīng)濟中的地位，那么話語權(quán)就體現(xiàn)著一個國家在世界政治經(jīng)濟中所處的政治地位所賦予的價值。

作為基礎系統(tǒng)的語言是國際政治權(quán)利的主要形式。語言是存在的基礎，語言符號的運用是通過社會關系的運行來實現(xiàn)的。對于語言符號的考察和研究，包括國家的行為主題的語言構(gòu)建、施加語言暴力、對行動和事件的敘述和描述，在國際關系中，所有的活動都屬于政治活動。敘述為人們提供理解和認識的全新視角，并通過語言符號來構(gòu)建一些情節(jié)和動作，由此來引導人們形成對事物的認識。

可以說從哲學角度的語言視角闡明了語言與國際關系之間的密切聯(lián)系，包括本體論，認識論，方法論和軸心學，國際關系從一開始不能就沒有語言的幫助，語言活動不僅是國際關系的重要組成部分，并將導致話語理解的性質(zhì)形成和意識的權(quán)利。

三、結(jié)論

國際政治分析范文2

關鍵詞　財政支出；績效；經(jīng)濟增長

一、問題背景及研究意義

以1978年黨的為起點，我國體制改革已走過29個年頭。29年的改革實踐表明，我國體制轉(zhuǎn)型的基本模式確立了政府在體制轉(zhuǎn)型和社會經(jīng)濟發(fā)展中始終發(fā)揮主導作用的地位。而政府的主導地位又是通過相關財政金融政策經(jīng)其執(zhí)行機制體現(xiàn)出來的，其中財政政策的作用更為突出。在連續(xù)20多年的經(jīng)濟高速增長之后。我國已經(jīng)出現(xiàn)社會財富分布懸殊的情況，貧富差距擴大，社會福利保障發(fā)展緩慢，術后顯失公正，經(jīng)濟運行出效果不夠顯著上。不同財政支出規(guī)模下的政府在實現(xiàn)經(jīng)濟項目和社會項目績效方面表現(xiàn)出差異。政府干預本身也可能失效。許多人都意識到一味要求增加財政支出并不一定是醫(yī)治社會問題的良方，也不一定必然會增加社會福利。因此關鍵是怎樣才能在一定的財政支出規(guī)模下進行合理的支出制度安排，運用財政支出工具提高政府支出的績效，使經(jīng)濟更有效率，更好地滿足社會公平目標的實現(xiàn)。進入21世紀，隨著我國的公共財政框架逐步建立，“績效”思想才逐漸被財政界重視，但對支出績效的界定一直不清晰，缺乏全面的支出分析，理論基礎與定量研究不充足。這一系列問題成為制約我國財政支出績效評價體系建立，實行財政支出改革的阻礙因素。因此理清財政支出績效的基本理論，對影響支出績效的原因進行理論梳理，提出大體的優(yōu)化思路和初步的政策建議，為我國政府由經(jīng)濟建設型向公共服務型轉(zhuǎn)變過程中治理成本控制提供基礎的支持和建議具有一定的參考意義。

二、財政支出與經(jīng)濟增長方面的實證分析

雖然有關財政支出績效方面的研究很多，且相關因素也很多，但因水平以及取其重要性，我僅從財政支出與經(jīng)濟增長的影響方面利用統(tǒng)計學以及計量經(jīng)濟學方法進行分析。下面我將依據(jù)我國實際數(shù)據(jù)開展實證分析，探討財政支出對經(jīng)濟增長穩(wěn)定性影響的重要性。

1　數(shù)據(jù)和變量定義

文中分析所擬采用的樣本取自我國1978-2006年29個年度的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計局、《中國統(tǒng)計年鑒》(歷年)整理而得，樣本數(shù)據(jù)略。選擇的變量為財政支出(x)、國內(nèi)生產(chǎn)總值(y)、人均資本存量(k)。

2　實證分析

(1)ADF平穩(wěn)性檢驗。由于直接對數(shù)據(jù)進行回歸的話，很可能造成虛假回歸的問題，從而影響我們分析的準確性，所以，在檢驗各變量的協(xié)整關系之前，先檢驗各時間序列的平穩(wěn)性。本文采取ADF單位根檢驗對GDP與財政支出進行單位根檢驗。EViews給出的時間序列y,x的平穩(wěn)性檢驗結(jié)果如表1，他們滿足構(gòu)造協(xié)整方程組的必要條件。

由檢驗的結(jié)果可以看出，由于1.384645大于5％，10％的數(shù)值，所以y變量不平穩(wěn)，同理變量x一樣不平穩(wěn)。經(jīng)過一階差分可以發(fā)現(xiàn)y、x序列經(jīng)一階差分之后變成平穩(wěn)序列，所以這兩個序列都是一階單整序列

(2)協(xié)整檢驗及因果檢驗

①協(xié)整檢驗：雖然有些時間序列自身非平穩(wěn)，但其某種線性組合卻平穩(wěn)，這個線性組合反映了變量之間長期穩(wěn)定的比例關系稱為協(xié)整關系。

②格蘭杰因果檢驗：經(jīng)濟時間序列經(jīng)常出現(xiàn)偽相關問題，即經(jīng)濟意義表明幾乎沒有聯(lián)系的序列卻可能出現(xiàn)較大的相關性，如計算全體高等院校年招收本科生人數(shù)與某市家庭計算機擁有量序列得到較大的正相關系數(shù)，實際卻毫無意義。解決這一問題的有效方法就是格蘭杰因果檢驗。格蘭杰因果關系檢驗法是諾貝爾經(jīng)濟獎獲得者美國加洲大學著名計量經(jīng)濟學家Granger于1969所定義的因果關系及其檢驗。Granger檢驗確定的是一個變量能否有助于預測另一個變量。例如對于兩個變量x、Y，如果x有助于預測變量Y，即根據(jù)Y的過去值對Y進行自回歸時，如果再加上x的過去值。能顯著地增強回歸的解釋能力，則稱x是Y的Granger成因：否則稱為非Granger成因。

③格蘭杰因果檢驗的前提條件是非平穩(wěn)序列的線性組合必須具備協(xié)整性，因此要對GDP和財政支出之間進行協(xié)整檢驗，看彼此之間是否存在協(xié)整關系。對y、x的殘差項進行回歸分析并對其殘差序列的單位根進行檢驗結(jié)果為表2。

從檢驗結(jié)果可以看出，由于-2.086552小于5％，10％的數(shù)值，所以殘差e變量平穩(wěn)，即序列y、x之間存在協(xié)整關系。因此可以利用格蘭杰因果關系檢驗GDP與財政支出之間的因果關系。根據(jù)格蘭杰因果關系檢驗原理，運用E―Views軟件對1978-2006年的GDP和財政支出之間的因果關系進行分析，結(jié)果如下：

為財政支出是GDP的格蘭杰成因。即財政支出是經(jīng)濟增長穩(wěn)定的一個原因。

(3)模型估計與檢驗

我們可以用模型y=Akαxβ，考察財政支出總量對經(jīng)濟增長的效應。對該模型取自然對數(shù)后線性化得到：lny=lnA+alnk+Blnx，其中y為GDP，k為人均資本存量，x為財政支出。繼續(xù)用Eviews軟件估計各個參數(shù)得到如下結(jié)果：

lny=5.790633+0.451672×lnk+0.572282×1nx (1)

(7.68)　 (7.09)　(6.99)R2=0.988145

方程的估計結(jié)果顯示，在1978-2006年這一經(jīng)濟時期。財政支出總量對經(jīng)濟增長的影響是顯著的，我國政府干預經(jīng)濟的能力和效果還是具有顯著的正向拉動效應的。結(jié)果顯示了彈性變化，財政支出每增長1％，使GDP增長0.57％。

三、研究結(jié)論與政策建議

在經(jīng)濟總量和財政支出政策的宏觀把握上，必須保持財政支出與經(jīng)濟發(fā)展之間的適應性增長態(tài)勢，以使國家財政保持必要的宏觀經(jīng)濟調(diào)控彈性和對經(jīng)濟增長的支持力度。立足于我國處于體制轉(zhuǎn)型的攻堅階段這個事實。在有限的財政資金下，政府面臨一個艱難的選擇。因此需確立經(jīng)濟長期持續(xù)增長的財政支出結(jié)構(gòu)的分析框架。

1　優(yōu)化財政支出績效的整體思路

(1)轉(zhuǎn)變政府職能，順利實現(xiàn)政府轉(zhuǎn)型。財政收入是政府職能的物質(zhì)基礎，財政支出是政府行使職能的現(xiàn)實手段，政府職能的轉(zhuǎn)變必然影響財政支出的規(guī)模、結(jié)構(gòu)與效率、效果。政府在改革中長期發(fā)揮著促進經(jīng)濟發(fā)展的主導作用，但隨著改革的深入，傳統(tǒng)的弊端也日益顯露。

(2)配套推進財政轉(zhuǎn)型，實行公共財政。

在逐步推進公共財政完善的過程中要做好以下工作：①構(gòu)建完整的公共收入體系。優(yōu)化稅制結(jié)構(gòu)，適應國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化的需要。②優(yōu)化公共支出體系。c.創(chuàng)建新公共財政管理體系。

國際政治分析范文3

關鍵詞：鐵路運輸設備；高鐵出口；國際競爭力

中圖分類號：F503 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）23-0027-03

一、文獻綜述

近年來，伴隨著快速的經(jīng)濟全球化進程，經(jīng)濟發(fā)展過快而引發(fā)的環(huán)境污染、能源危機、交通安全等問題日益顯現(xiàn)。而鐵路產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢由此凸顯，各國政府加大了對鐵路產(chǎn)業(yè)的財政投入和扶持力度，國內(nèi)和國際鐵路市場都出現(xiàn)了大力發(fā)展的態(tài)勢。

關于鐵路運輸設備制造業(yè)，國內(nèi)外學者都做了相關的研究。國外的研究主要側(cè)重定性研究。比如，Lalive和Schumtzler（2008）認為，在具有完全競爭的競標模式下的市場采購帶來的效率將高于傳統(tǒng)的模式，從而有利于提高鐵路運輸設備的競爭能力； Fumitoshi Mizutani和Hideo Kozumi（2009）通過對日本的鐵路運輸設備制造業(yè)進行實證分析得出結(jié)論：日本鐵路運輸設備制造業(yè)的發(fā)展與日本所指定的標準化制造高度相關。國內(nèi)學者對于鐵路運輸設備制造業(yè)的研究較少。鄭昌泓（2007）實證研究了中國軌道交通裝備制造產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，且對中國軌道交通裝備制造業(yè)的戰(zhàn)略體系進行了闡述；楊亞琴和李紅昌（2010）采用SWOT方法對我國高鐵內(nèi)外環(huán)境分析，并得出結(jié)論：研發(fā)投入對鐵路運輸設備制造企業(yè)的競爭力影響最大。

二、中國鐵路運輸設備制造業(yè)的貿(mào)易新特點

（一）鐵路運輸設備進出口總規(guī)模持續(xù)擴大

根據(jù)UNcomtrade數(shù)據(jù)，1995―2014的20年間中國鐵路運輸設備進出口總額從2.55億美元升至54.5億美元。其中進口總額從1.91億美元上升至16.6億美元，年均增幅11.4%；出口總額從0.64億美元攀升至37.9億美元，年均上漲22.6%。 2010年以后，受金融危機后國際市場需求回暖的帶動，中國鐵路運輸設備出口全面上揚，2012年創(chuàng)下新高，出口總額達到44.94億美元，同比增長51%。

（二）新興經(jīng)濟體逐漸成為我國鐵路運輸設備的主要貿(mào)易伙伴

海關總署的數(shù)據(jù)顯示，我國鐵路運輸設備出口的主要目的地包括東盟、阿根廷等國家，對這些國家和地區(qū)出口合計占同期出口總值的51.6%。2014年，我國對東盟出口鐵路設備38.4億元，同比增長1.2倍；對阿根廷出口34.5億元，同比增長45.9%。此外，我國對巴西、南非和埃塞俄比亞的鐵路運輸設備出口出現(xiàn)倍增。

（三）鐵路運輸設備產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化

隨著中國軌道交通裝備制造業(yè)進出口規(guī)模的擴大，中國鐵路運輸設備制造業(yè)技術日益成熟，出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)也在不斷優(yōu)化。根據(jù)海關編碼（HS REV.2002）和國際標準產(chǎn)業(yè)分類（ISIC REV.3），從中國鐵路運輸設備出口品類來看，鐵道及電車道機車、車輛為主要出口品種。

三、中國鐵路運輸設備制造業(yè)的國際競爭力分析

中國、法國、德國、日本、西班牙、加拿大、意大利都擁有國際知名的鐵路運輸設備制造企業(yè)，且上述八國也是鐵路運輸設備貿(mào)易大國，故由鐵路運輸設備制造業(yè)的特性及數(shù)據(jù)的可獲得性，就1995―2014年中國與世界鐵路運輸設備制造業(yè)大國的相關數(shù)據(jù)采用國際市場占有率指數(shù)（IMS）、顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）和貿(mào)易相似性指標測算，將20年來中國與世界鐵路運輸設備制造大國進行指標對比分析，觀察鐵路運輸設備制造業(yè)競爭力變化情況。

（一）國際市場占有率（International market share，IMS）

國際市場占有率是指一國某一產(chǎn)品的出口額占世界該類產(chǎn)品出口總額的比重。它是一個相對簡單的指數(shù)，但通常可以更直觀地反映一國產(chǎn)品的國際競爭力及競爭地位變化情況，也是在國際上對產(chǎn)品進行競爭力評價的重要指標之一。其計算公式為：

IMSm=Xm/Wm

式中，IMSm――某國m產(chǎn)品的國際市場占有率；

Xm―某國m產(chǎn)品的出口額；

Wm―世界貿(mào)易中，m產(chǎn)品的出口總額。

該指標是一個份額比例，它指的是某國某產(chǎn)品的出口額與世界市場上該產(chǎn)品出口總額之比。

圖1 中、法、德、日、西、意、加、美鐵路運輸設備IMS指標（1995―2014）

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)COMTRADE數(shù)據(jù)計算

由圖1可以看出，20年來中國的鐵路運輸設備制造國際市場占有率呈顯著的上升趨勢，由最開始的0.9%上升至2012年峰值13.3%。而法國、加拿大的國際市場占有率則是呈現(xiàn)明顯的下降趨勢。西班牙國際市場占有率并不高，近年來呈現(xiàn)出上升的趨勢。日本的國際占有率一直平穩(wěn)落在2%―5%區(qū)間。德國市場占有率一直是最高的，其國際市場占有率呈現(xiàn)先增后降的趨勢，其市場占有率的下降很大程度上是由于中國鐵路運輸設備制造業(yè)的崛起。

（二）顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（Revealed Comparative Advantage Index，RCA）

1965年，經(jīng)濟學家巴拉薩（美國）提出了一種對國際貿(mào)易比較優(yōu)勢進行量化的方法，即顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)法。該指數(shù)是指一國某商品出口額占其國內(nèi)商品出口總額的比重與在世界貿(mào)易中該類商品出口額占世界商品出口總額比重的比值。其計算公式如下：

RCAm=（xm/x）/（Xm/X）

式中，RCAm―某國出口產(chǎn)品m的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)；

Xm―該國m產(chǎn)品的出口額；

x―該國出口商品總額；

Xm―世界貿(mào)易中m產(chǎn)品的出口額；

X―世界貿(mào)易中，出口商品總額。

通常來說，若RCAm>2.5，則說明該國的m產(chǎn)品在世界市場上具有極強的競爭力；若1.25

初時，中國的RCA指標僅為0.3；近年來，中國的鐵路運輸設備RCA指數(shù)已經(jīng)接近1，在2012年RCA指數(shù)達到了1.18，表明中國鐵路運輸設備在出口時具有顯示性比較優(yōu)勢，未來可以預見RCA值將進一步增加，顯示我國在鐵路運輸設備貿(mào)易上將更具競爭優(yōu)勢。

德國、意大利的RCA指標大于1.25，說明德國和意大利在鐵路運輸設備貿(mào)易具有較強的比較優(yōu)勢。西班牙近20年鐵路運輸設備制造RCA指標皆大于1.25，說明其鐵路運輸設備貿(mào)易有極強的比較優(yōu)勢。此外，日本和法國的鐵路運輸設備RCA指標都近乎小于1，說明日本和法國在鐵路運輸設備貿(mào)易僅有弱的比較優(yōu)勢。加拿大的鐵路運輸設備RCA指標則是呈現(xiàn)明顯的下降趨勢，顯示其競爭力正不斷減弱。

（三）貿(mào)易相似性測算（Trade similarity）

通過借用Bray――Curtis （BC） 指數(shù)，并基于“距離”來度量相似性（S）：

其中X 代表出口份額，j 代表部門，t 代表基年（ = 1995） ，k =0，1，2，…，19。

BC 是一個有界度量指標（0 ≤BC ≤1） ，適用于非對稱分布，對子部門分類的敏感程度也較低（Tajoli and De Benedictis，2006）。

圖2給出了由相似性指標S反映的中、法、德、日、西、意、加、美等國鐵路運輸設備貿(mào)易結(jié)構(gòu)相對于基期的變化情況。第一，中國、意大利、加拿大、西班牙四國的S值明顯下降，表示此四國近年的出口結(jié)構(gòu)不同于1995年，即出口結(jié)構(gòu)在過去20年中都發(fā)生了明顯變化。第二，法國、德國、日本、美國四國的S值在近20年間下降幅度并不大，未超過0.5，說明其在近20年間鐵路運輸設備出口結(jié)構(gòu)未發(fā)生明顯變化。第三，有關中國的S曲線在2003年后變得比以前陡峭得多，下降幅度也變得很大，說明中國在經(jīng)歷了鐵道部門改制加入WTO后，鐵路運輸設備制造業(yè)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化速度和專業(yè)化分工程度大大提高了。

四、結(jié)論

（一）我國鐵路運輸設備出口發(fā)展迅速

我國鐵路運輸設備出口近年來發(fā)展迅速，出口額快速增加，在國際市場上的份額逐漸擴大；同時，鐵路運輸設備出口以加工貿(mào)易為主。在與其他幾個鐵路運輸設備制造大國的競爭力指標比較中，我國鐵路運輸設備國際競爭力呈現(xiàn)出不斷增強的趨勢。

（二）合并后的中國中車成為世界上最大的鐵路運輸設備制造業(yè)

中國南車、中國北車合并后的中國中車，已經(jīng)成為了世界上最大的鐵路運輸設備制造企業(yè)，兩家公司通過合并后研發(fā)、市場等資源的共享，重復投資將得到避免，從而有利于成本的控制和利潤的改善，也將有效地避免兩家公司相互壓價競爭對利潤率的影響。中國中車將加大海外市場開拓，有利于做大中國鐵路運輸設備制造業(yè)總量，帶動包括零部件行業(yè)在內(nèi)的整個行業(yè)的發(fā)展。

（三）應重點發(fā)展和支持高鐵產(chǎn)業(yè)

目前，我國重點發(fā)展和支持高鐵產(chǎn)業(yè)。以中國中車為代表的鐵路運輸設備制造企業(yè)營業(yè)收入絕大部分來自于高鐵及其零部件的銷售。因為歐洲企業(yè)的建造成本遠遠高于中國和日本，能夠進行高鐵份額大戰(zhàn)的就只有中國和日本。近兩年來，國際上的高鐵訂單也正是主要由中日在進行競爭。然而政治風險、標準壁壘以及自身專利問題則是中國高鐵出口必須面對的三道難題。

參考文獻：

[1] Moshe Givoni.Development and Impact of the Modern High-speed Train：AReview[J].Transport Reviews，Vol.26，No. 5，593-611，

September，2006.

[2] 鄭昌泓，劉凱.提升我國軌道交通裝備制造產(chǎn)業(yè)競爭力的策略[J].綜合運輸，2007，（2）.

[3] J. Cameos. Recent Changes of Network Economics. 2008 in the Spanish Rail Model：the Role of Competition[J].Review，（7）.

[4] R. Lalive，A. Schmutzler. Exploring the effects International Journal of Industrial Organization of competition for railway

markets[J].2008， （26）.

[5] Michael Renner，Gary Gardner. Global Competitiveness in Rail[J].Worldwatch，2010，（10）.

[6] 楊亞琴，李紅昌.高速鐵路對我國鐵路運輸設備制造業(yè)競爭力影響研究[J].中國外資，2010，（2）.

[7] 何華武.中國高速鐵路創(chuàng)新與發(fā)展[J].中國鐵路，2011，（12）.

國際政治分析范文4

論文關鍵詞:紡織品,競爭力

紡織業(yè)是我國重要的支柱產(chǎn)業(yè),對我國國民經(jīng)濟的發(fā)展做出了重要貢獻。但美歐發(fā)達國家紛紛出臺技術壁壘阻撓紡織品貿(mào)易自由化進程,嚴重阻礙了我國紡織產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的正常發(fā)揮。面對新的國際競爭形勢,必須認真分析我國紡織業(yè)的競爭優(yōu)勢和比較優(yōu)勢,重新評價我國紡織產(chǎn)業(yè)在世界紡織產(chǎn)業(yè)分工中的地位和作用,積極探尋提升我國紡織產(chǎn)業(yè)國際競爭力的最佳路徑。

1.國際競爭力含義與SWOT分析法

國際競爭力是指一個國家在世界經(jīng)濟的大環(huán)境下,與各國的競爭力相比較,其創(chuàng)造增加值和國民財富持續(xù)增長的能力。世界各國對國際競爭力比較接受的權(quán)威解釋是歐洲世界經(jīng)濟論壇和瑞士洛桑國際管理開發(fā)學院對其的界定:“國際競爭力是一國或一公司在世界市場上均衡地生產(chǎn)出比其他競爭對手更多財富的能力。”按宏微觀層次的不同,國際競爭力又可分為產(chǎn)品的國際競爭力、企業(yè)的國際競爭力、產(chǎn)業(yè)的國際競爭力和國家的國際競爭力。

運用SWOT法進行選擇分析,就是將各種主要內(nèi)部優(yōu)勢因素(Strengths),弱點因素(Weaknesses)、機會因素(Opportunities)和威脅因素(Threats),通過調(diào)查羅列出來,并依照一定的次序排列起來,然后運用系統(tǒng)分析的思想,把各種因素相互匹配起來加以分析,從中得出一系列相應的結(jié)論。運用這種方法,有利于人們對組織所處情景進行全面、系統(tǒng)、準確地研究,有助于人們制定發(fā)展戰(zhàn)略和計劃,以及與之相應的發(fā)展計劃或?qū)Σ摺?/p>

2.我國紡織品出口競爭力分析

2.1我國紡織品出口競爭優(yōu)勢分析

中國紡織行業(yè)在國際市場上有著比較明顯的競爭優(yōu)勢,按照波特競爭優(yōu)勢理論來分析我國紡織行業(yè)。要素條件:廉價的勞動力市場、豐富而又優(yōu)質(zhì)的勞動力資源,使我國的紡織行業(yè)通過低價競爭占領市場。需求因素:巨大的國際市場需求。紡織品屬于日用消費品,全世界對于該類產(chǎn)品的需求量很大。相關產(chǎn)業(yè):豐富的原材料資源。我國是個農(nóng)業(yè)大國,棉花等紡織品的重要原料的生產(chǎn)都居世界前列。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)和競爭:我國的紡織品出口企業(yè)大多采取低價競爭的策略。所以我國產(chǎn)品在國際市場上就具有相當?shù)母偁幠芰?可以大規(guī)模占領市場。

2.2我國紡織品出口競爭劣勢分析

中國紡織品出口競爭劣勢包括國際市場的占有率、競爭力系統(tǒng)、產(chǎn)品附加值、品牌、勞動力成本、企業(yè)規(guī)模、人才、科研、營銷方面等幾個方面。

(1)競爭力系數(shù):由于中國入世,使紡織品進口限制措施大幅度降低,進口的迅猛增加不可避免,中國的競爭力系數(shù)也將有所下降,削弱了中國紡織品出口的國際競爭力。(2)國際市場占有率:隨著配額的逐步取消,原先配額保護下的中國紡織品出口并不一定在競爭中取得較大優(yōu)勢,也并不一定能擴大國際市場的占有率,因而使此項國際競爭力優(yōu)勢可能有所下降。(3)勞動力成本:近來明顯的趨勢是中國勞動力成本上升較快,與周邊紡織品出口國家及各發(fā)展中出口國勞動力成本增長不快的情況相比,中國在此方面的優(yōu)勢不再明顯。(4)品牌:與世界名牌相比,中國缺乏名牌、出口檔次低、創(chuàng)匯效益差的劣勢顯露無疑。(5)產(chǎn)品附加值:中國紡織品歷來是以低價出口占據(jù)國際市場的,雖然出口量很大,但產(chǎn)品的附加值明顯較低。(6)人才、技術、科研、營銷:中國在生產(chǎn)人才、營銷人才和技術人才方面顯然難以與發(fā)達國家相抗衡,在科研方面的投入和營銷的渠道方面更是相差千里,使中國在國際競爭力的提高上劣勢明顯,后勁疲乏。(7)企業(yè)規(guī)模:目前世界上許多國家己經(jīng)有一大批規(guī)模巨大、實力雄厚、具有很強競爭力的超大型紡織品跨國公司,形成國際市場上一種壟斷力量。中國甚至沒有真正意義上的跨國公司,與發(fā)達國家的差距不小。國際競爭力相對較弱。(8)我國紡織企業(yè)核心優(yōu)勢的建立尚未引起足夠重視。

2.3我國紡織品出口競爭力機會因素分析

(1)貿(mào)易自由化方面:廢除《多種纖維協(xié)定》的有效執(zhí)行和紡織品配額的全面取消,使得我國“長期受配額影響最大的國家”地位有了實質(zhì)性改變。(2)國際合作方面:在勞動力資本負擔不斷上升的壓力下,國外紡織企業(yè)紛紛到我國投資設廠,帶來了先進的生產(chǎn)技術和管理經(jīng)驗,客觀上推動了我國紡織產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;近年來,我國紡織企業(yè)面臨較大的勞動力成本壓力,加之人民幣匯率不斷升值,很多企業(yè)轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本較低、投資環(huán)境相對較好的國家,如柬埔寨、越南、土耳其等進行直接投資設廠。

國際政治分析范文5

關鍵詞：雙軌制；宏觀調(diào)控；建議

中圖分類號：F12文獻標識碼：A

一、中國雙軌制宏觀調(diào)控的背景

改革開放以來，中國始終堅持具有中國特色的社會主義經(jīng)濟建設方針，中國經(jīng)濟經(jīng)歷了持續(xù)的、穩(wěn)定的30年高速增長。但是，由于歷史遺留的舊問題和現(xiàn)階段發(fā)展所遇到的新問題，中國經(jīng)濟發(fā)展仍然存在著諸多不均衡因素。

一是中國的潮涌現(xiàn)象與產(chǎn)能過剩。作為發(fā)展中國家的中國，企業(yè)很容易對下一個有前景的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生共識，投資上容易出現(xiàn)“潮涌現(xiàn)象”。基于企業(yè)投資建廠時信息不完全，尤其是“行業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)目不確定”這一基本因素，投資者的個人理性選擇一定程度上導致集體的非理性結(jié)果，而這一結(jié)果便是產(chǎn)能過剩，因而資源配置的中長期效率并不高。

二是中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不均衡。到現(xiàn)階段為止，中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)出這樣一種格局：東部沿海地區(qū)明顯快于中部地區(qū)，而西部地區(qū)明顯落后于中部地區(qū)。中國經(jīng)濟發(fā)展區(qū)域差距較為明顯，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不均衡依舊。

三是中國特殊的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。基于我國特殊戶籍制度，過去，中國70%左右人口是農(nóng)民。到目前為止，伴隨城市化進程，中國農(nóng)村人口已經(jīng)轉(zhuǎn)移出去了33%左右，但還有35%～40%的人口仍留在農(nóng)村，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)及城鄉(xiāng)差距仍然存在。

四是中國收入分配制度不完善。目前，中國收入分配呈現(xiàn)“兩頭大，中間小”：窮人和富人所占的人口比例較大，而中等收入所占人口比例較小，而且這種差距還在擴大。

基于這樣的背景，中國始終堅持具有中國特色的宏觀調(diào)控政策，即在市場手段之外加上行政手段，總量調(diào)控之外加上結(jié)構(gòu)性調(diào)控這樣一種雙軌并行的宏觀調(diào)控政策。

二、中國特色宏觀調(diào)控實踐

由美國次貸危機引起的席卷全球的金融危機自發(fā)生至今已有兩年有余，在此次金融危機中，相對于西方主流經(jīng)濟學，中國特色的宏觀調(diào)控卻體現(xiàn)出了前所未有的“優(yōu)勢”。主流經(jīng)濟學派開始進行反思，認為針對發(fā)展中國家的、具有中國特色的雙軌制宏觀調(diào)控政策，忽然具有了某種合理性與可借鑒的價值。其實為主流經(jīng)濟學所青睞的所謂明智選擇的、具有中國特色的雙軌制宏觀調(diào)控，也不過是中國特定發(fā)展階段的無奈之舉。作為發(fā)展中國家的中國，市場相對還不發(fā)達、不完善，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)急劇變動，這就使得中國的宏觀調(diào)控政策不同于主流經(jīng)濟學所倡導的宏觀調(diào)控政策，因而具有中國特色的雙軌制宏觀調(diào)控在某種意義上具有了合理性，這場席卷全球的金融風暴恰好驗證了這點。總體而言，中國特色的宏觀調(diào)控可以概括為：

1、強調(diào)擴大內(nèi)需，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整主要包括三個方面：從生產(chǎn)角度來看，經(jīng)濟增長從依賴第二產(chǎn)業(yè)逐漸調(diào)整到一二三產(chǎn)業(yè)全面發(fā)展，更加注重發(fā)揮第三產(chǎn)業(yè)即現(xiàn)代服務業(yè)的作用；從需求角度來看，逐步從依靠投資、出口拉動經(jīng)濟增長，轉(zhuǎn)變?yōu)橄M、投資、出口協(xié)調(diào)拉動，最重要的是發(fā)揮消費對經(jīng)濟的拉動作用；從經(jīng)濟增長方式上來看，把經(jīng)濟增長從依賴物質(zhì)資源投入調(diào)整到依靠技術進步和創(chuàng)新能力。

2、加強區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，實施中部振興、西部開發(fā)戰(zhàn)略。隨著促進中部地區(qū)崛起和西部大開發(fā)戰(zhàn)略的加速推進，我國目前已初步形成東部發(fā)展、西部開發(fā)、中部崛起和東北振興的四大區(qū)域經(jīng)濟合作發(fā)展的新格局。

東部重點區(qū)域經(jīng)濟的崛起，對相關區(qū)域和全國經(jīng)濟發(fā)展的帶動作用舉足輕重。珠江三角洲和長江三角洲經(jīng)濟區(qū)，以及以渤海沿岸和黃海部分沿岸地區(qū)為主體的環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)，以其強勁的帶動能量，將經(jīng)濟發(fā)展的大潮由南向北推移、由東向西拓展。

作為承東啟西的節(jié)點區(qū)域，包括山西、河南、安徽等中部地區(qū)，人口和經(jīng)濟總量占全國的20%以上，是我國重要的糧食主產(chǎn)區(qū)，又是國家綜合運輸網(wǎng)絡的中心區(qū)域和重要的能源、原材料基地，在我國經(jīng)濟社會發(fā)展全局中占有重要地位。

加強東西南北各區(qū)域的協(xié)調(diào)合作，已在我國區(qū)域合作機制創(chuàng)新中形成新的突破。中部地區(qū)圍繞國家中部崛起的戰(zhàn)略，正在著力解決經(jīng)濟發(fā)展的二元結(jié)構(gòu)矛盾，全力推進新型工業(yè)化進程，形成若干具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)集群，以此來推動經(jīng)濟快速發(fā)展。

3、積極推進城市化進程，改善城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。改革開放以來，中國城市化進程明顯加快，現(xiàn)階段已進入到高速城市化的起飛線上。城市化是指人口和產(chǎn)業(yè)活動在空間上聚集、鄉(xiāng)村地區(qū)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘械貐^(qū)的過程。城市化是社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，農(nóng)村人口轉(zhuǎn)化為非農(nóng)村人口，人口向城市集聚，農(nóng)村地區(qū)轉(zhuǎn)化為城市地區(qū)，城市數(shù)量增加的過程。首先，城市化促使大量農(nóng)村的剩余勞動力向二三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；其次，城市化可以帶動農(nóng)村發(fā)展，改善地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；再次，城市化還可以推進科技進步，提高區(qū)域整體發(fā)展水平；最后，城市化更有利于城市交流，縮小城鄉(xiāng)發(fā)展差距，改善城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。

4、努力探尋收入分配制度改革，實現(xiàn)收入合理分配。深化收入分配制度改革，增加城鄉(xiāng)居民收入，是中國經(jīng)濟體制改革必經(jīng)之路，也是改革的重點。合理的收入分配制度是社會公平的重要體現(xiàn)。中國始終堅持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，健全勞動、資本、技術、管理等生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的制度，初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關系，再分配更加注重公平。逐步提高居民收入在國民收入分配中的比重，提高勞動報酬在初次分配中的比重；著力提高低收入者收入，逐步提高扶貧標準和最低工資標準，建立企業(yè)職工工資正常增長機制和支付保障機制；創(chuàng)造條件讓更多的群眾擁有財產(chǎn)性收入；保護合法收入，調(diào)節(jié)過高收入，取締非法收入；擴大轉(zhuǎn)移支付，強化稅收調(diào)節(jié)，打破經(jīng)營壟斷，創(chuàng)造公平機會，整頓分配秩序，逐步扭轉(zhuǎn)收入分配差距擴大趨勢。

三、現(xiàn)階段中國宏觀調(diào)控的建議

在過去30年，特別是在此次危機中，中國特色的雙軌制宏觀調(diào)控所體現(xiàn)出來的某些特有的“優(yōu)勢”，或許是現(xiàn)階段中國所需要克服和解決的問題。基于中國現(xiàn)階段面臨著體制轉(zhuǎn)軌、結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，后危機時代中國究竟該執(zhí)行怎樣的宏觀調(diào)控政策，筆者提出以下幾點建議：

1、實現(xiàn)需求管理向供給管理轉(zhuǎn)變。供給管理是通過對總供給的調(diào)節(jié)來實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟目標，其中包括對勞動力、工資、價格、產(chǎn)量增長等管理與調(diào)節(jié)。所謂“供給管理”，與經(jīng)濟學中的“需求管理”是一對概念，后者強調(diào)的是需求角度實施擴張或收縮的宏觀調(diào)控，而前者強調(diào)的是基于供給視角實施結(jié)構(gòu)優(yōu)化、增加有效供給的宏觀調(diào)控。對于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡問題突出的中國來說，傳統(tǒng)的凱恩斯主義需求管理在某種程度上并不適合中國，需求管理在總量擴張上或許能起到較好的作用，但對于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)優(yōu)化所起作用甚微。中國要實現(xiàn)未來經(jīng)濟可持續(xù)性發(fā)展，宏觀政策的導向要從需求管理向供給管理轉(zhuǎn)變，消除束縛經(jīng)濟增長的各種屏障，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長模式，提高經(jīng)濟效率。因此，中國政府未來的宏觀調(diào)控主基調(diào)應該是突出供給管理：

（1）打破壟斷，增加有效供給。當前經(jīng)濟中，一方面存在大量產(chǎn)能過剩；另一方面又存在供給短缺。只有打破壟斷，加強競爭，才能便于有效供給增加。

（2）優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)。良好的投資結(jié)構(gòu)，一方面可以改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；另一方面還有利于需求結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

（3）加強財稅體制改革。可以看到，大量的地方政府過于依賴土地出讓，過于依賴來自于各個部委的項目財政，而這些項目又沒有對應的配套資金，帶來行政效率的低下。因此，財稅改革最需要重審中央與地方稅收分成機制，積極推進公共財政“資產(chǎn)負債表”改革。

2、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐。中國宏觀調(diào)控始終面臨著這樣的兩難問題：究竟是為了保持較快的經(jīng)濟增長速度而犧牲結(jié)構(gòu)調(diào)整和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標，還是為了未來經(jīng)濟增長的平穩(wěn)有序、協(xié)調(diào)可持續(xù)而寧愿容忍當前較低的經(jīng)濟增速，面對兩難所作的抉擇，將決定未來宏觀調(diào)控的方向。因此，中國迫切需要進行經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型，以實現(xiàn)中國未來經(jīng)濟增長。在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長模式中，政府不僅要強調(diào)優(yōu)化需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與要素投入結(jié)構(gòu)這三塊內(nèi)容，更重要的是要加強收入分配結(jié)構(gòu)、體制結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。總之，結(jié)構(gòu)調(diào)整將是未來中國宏觀調(diào)控的一條主線。

3、合理的城市化進程。改革開放以來，中國城市化進程較快，城市化率由1978年的17.92%提高到2008年的44.94%，中國經(jīng)濟在經(jīng)歷了30年的高速增長之后，基本實現(xiàn)了宏觀調(diào)控重心從工業(yè)化向城市化、城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)變，而且城市化進程還在進一步加速。

高速的城市化進程，對改變整個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、創(chuàng)造市場、提高生產(chǎn)力、促進基礎設施建設起到重要作用的同時，也必然帶來一系列的社會思考：（1）大量農(nóng)村人口涌入城市，他們的就業(yè)問題能否有保障；（2）所謂的“農(nóng)民工”等外來人口，他們承擔著和當?shù)厝艘粯拥募{稅義務，他們能否享受到與當?shù)厝似降鹊某鞘芯用翊觯唬?）外來人口子女的教育，能否得到妥當安排；（4）面對昂貴的住房價格，外來人口的住房需求能否得到保障等。因此，從這個角度來講，城市化進程不易過快，而是要把城市化進程調(diào)控在合理的進程中。

4、推進市場化改革。秦曉認為，政府過多的干預市場，必然會破壞價格機制，破壞資源配置，也容易造成權(quán)力和資本的結(jié)合。因此，中國迫切需要推進市場化改革，以確保中國經(jīng)濟健康、良性、有序地發(fā)展。首先，要推進市場化改革，就務必要確保市場運行的前提，即確保公民的私有財產(chǎn)的權(quán)利；其次，要推進市場化改革，就要充分發(fā)揮市場的自主作用，讓社會資源按經(jīng)濟規(guī)律進行配置，培育并鼓勵企業(yè)成為投資和經(jīng)營的真正主體，改善企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境，打破壟斷，加強競爭，擴大就業(yè)，促進中國經(jīng)濟良性發(fā)展；最后，要推進市場化改革。在稅收方面，要有合理的財政預算，確保財政支出的透明化，讓納稅人了解稅收支出的去向以及創(chuàng)造了什么樣的價值。因此，推進公共財政“資產(chǎn)負債表”改革尤為必要。

面臨國際日益復雜多變的政治、經(jīng)濟環(huán)境，中國在尋求經(jīng)濟可持續(xù)性增長過程中，能否再次精準地提出具有高瞻遠矚的宏觀調(diào)整政策，這是對中國政府提出的嚴峻考驗。可見，中國的宏觀調(diào)控之路任重道遠。

（作者單位：新疆財經(jīng)大學金融學院）

主要參考文獻：

[1]中國經(jīng)濟增長與宏觀穩(wěn)定課題組.后危機時代的中國宏觀調(diào)控.經(jīng)濟研究，2010.11.

[2]樊綱.中國經(jīng)濟需要下一個30年高增長―中國經(jīng)濟增長因素的分析與展望.新華文摘，2009.

國際政治分析范文6

基金項目：國家社科青年基金項目，項目編號：10CJL045。

摘要：現(xiàn)代公司治理的重要問題之一就是控制權(quán)的配置，陳曉和黃光裕兩方在2010年國美電器的控制權(quán)爭奪過程中除了資本和股權(quán)較量之外，搶占道德的制高點以獲取投資者和媒體輿論的支持也是雙方口誅筆伐攻擊對方的重要手段。本文從道德倫理的角度分析陳曉和黃光裕雙方的行為，比較了雙方所聲稱的控制權(quán)配置模式所依據(jù)的公司治理理論，認為相對均衡的控制權(quán)配置應該保證股東和經(jīng)理人的交易和收益分配具有激勵兼容的特質(zhì)，保證企業(yè)成員在追求各自利益的同時實現(xiàn)利他的共贏。但是，當前的控制權(quán)配置體現(xiàn)了股東和資本的意志，道義上的批判和道德責任不能決定控制權(quán)的配置，也不能僅僅憑借道德約束來建立現(xiàn)代企業(yè)制度和完善公司治理結(jié)構(gòu)。

關鍵詞：控制權(quán)；控制權(quán)配置；國美電器；道德倫理；公司治理

中圖分類號：F270文獻標識碼：A

一、引言

2010年，國美電器的董事會主席陳曉和創(chuàng)始股東黃光裕之間爆發(fā)了爭奪企業(yè)控制權(quán)之爭。在當年的國美股東周年大會上，黃光裕否決了董事會任命貝恩資的三名非執(zhí)行董事人選，但是當晚董事會決定重新委任三名非執(zhí)行董事。2010年8月5日黃光裕提議召開臨時股東大會，罷免董事會主席陳曉，國美董事會次日決定黃光裕。在此之后直到9月28日股東大會陳曉微弱優(yōu)勢勝出，再到2011年3月陳曉正式離開國美這一段時間，雙方頻繁的公開信，并接受媒體采訪。在采訪過程中，搶占道德的制高點并批評對方行為的不道德是雙方獲取投資者和媒體輿論支持的重要手段。根據(jù)鳳凰網(wǎng)調(diào)查顯示，截止2010年8月31日贊同陳曉是亂臣賊子的有60 884票，占投票總數(shù)64 548票的943%。但是，陳曉在接受東方早報的采訪時說國美是一家公眾企業(yè)，董事會應為包括大股東在內(nèi)的全體股東利益服務，黃光裕作為創(chuàng)始股東企圖將企業(yè)工具化，創(chuàng)始股東的動議是無理據(jù)、不明智以及不受歡迎的，極有可能對本公司價值造成重大損害。本文從道德倫理的角度，以國美的控制權(quán)爭奪為例，來分析企業(yè)控制權(quán)究竟應該如何配置。

控制權(quán)是指對企業(yè)契約未盡事宜的決策權(quán)，控制權(quán)可以分為一般控制權(quán)和剩余控制權(quán)（劉磊，2004）。一般控制權(quán)是指根據(jù)公司法或者公司章程規(guī)定的由某一企業(yè)成員擁有的決策權(quán)，比如管理層對日常事務的決策權(quán)和經(jīng)營權(quán)等企業(yè)的管理權(quán)。剩余控制權(quán)是指公司法或者公司章程規(guī)定之外未盡事宜的自由裁量權(quán)，一旦契約之外的未盡事宜出現(xiàn)，擁有自由裁量權(quán)的一方擁有了決策權(quán)，自由裁量權(quán)的歸屬并不明確。根據(jù)公司法的規(guī)定，股東大會可以通過制定和修訂公司章程，界定一般控制權(quán)以及剩余控制權(quán)的歸屬。

傳統(tǒng)的企業(yè)家企業(yè)和家族企業(yè)的第一代的創(chuàng)始人隨著時間的推移一定會退出企業(yè)，而大股東的繼承人并不一定有管理能力，企業(yè)的物質(zhì)資本和人力資本的分離是不可避免的，這也是人力資本在社會中的分布結(jié)構(gòu)決定的，企業(yè)的管理權(quán)必然要讓位于職業(yè)經(jīng)理人，這就是通常意義上所說的企業(yè)所有權(quán)與控制權(quán)的兩權(quán)分離，國美之爭就是創(chuàng)始股東和職業(yè)經(jīng)理人爭奪企業(yè)控制權(quán)的利益沖突。家族企業(yè)或民族企業(yè)在向現(xiàn)代跨國企業(yè)轉(zhuǎn)型的過程中，職業(yè)經(jīng)理人擁有了企業(yè)的控制權(quán)，控制權(quán)從股東到職業(yè)經(jīng)理人的轉(zhuǎn)移帶來了企業(yè)收益分配的變化，這種利益分配的變化是股東和職業(yè)經(jīng)理人之間矛盾的源泉。職業(yè)經(jīng)理人認為這種控制權(quán)的轉(zhuǎn)移代表了相關利益者的主張和企業(yè)效率的提高，股東認為職業(yè)經(jīng)理人會利用其控制權(quán)侵占股東的利益，不僅違背了資本的意志，也違背了作為受托人的職業(yè)道德。

二、控制權(quán)配置與效率

控制權(quán)爭奪指的是不同的管理集團采取種種策略和行為來爭取企業(yè)的決策控制權(quán)，發(fā)起方通常采用收購或兼并的方式獲得企業(yè)的股權(quán)從而達到更換當前管理團隊的目的。理論界對于控制權(quán)配置的研究更多地關注控制權(quán)爭奪之后企業(yè)績效是否得到提高，控制權(quán)爭奪是約束職業(yè)經(jīng)理的機制，尤其是在英美模式的公司治理結(jié)構(gòu)中。對于股權(quán)結(jié)構(gòu)比較分散的企業(yè)，小股東通常是以出售股票表示對職業(yè)經(jīng)理的不滿。股票拋售會導致股票價格的下降，因而會引發(fā)其他通過收購和兼并的方式獲得企業(yè)的股權(quán)，從而達到更換當前管理團隊的目的。與一般意義上的控制權(quán)爭奪不同，國美控制權(quán)爭奪發(fā)生在沒有潛在收購者的情況下創(chuàng)始股東和現(xiàn)任管理層之間。貝恩資本在國美控制權(quán)之爭中處于第三方的地位，而且是決定陳黃之爭結(jié)果的關鍵。但是，無論是陳曉還是黃光裕都沒有把貝恩看做是競爭對手，至少在公開的場合，雙方都在向貝恩示好。所以，本文關心的是管理層和股東之間的控制權(quán)配置。國美之戰(zhàn)提供了關于控制權(quán)配置本身，而不是控制權(quán)轉(zhuǎn)移的案例，即控制權(quán)應該如何在大股東和管理層之間配置？

企業(yè)控制權(quán)的配置在理論上的分析起源于Grossman、Hart（1986）和Hart、Moore（1990）（簡稱GHM理論），他們認為企業(yè)控制權(quán)的配置一方面激勵了擁有控制權(quán)的一方做出事前的專用性投資，另一方面也扭曲了對沒有控制權(quán)一方事前專用性投資的激勵。比較不同控制權(quán)配置方式帶來的專用性投資激勵收益和激勵扭曲的成本，控制權(quán)應該配置于專用性投資比較重要的一方。非人力資本所有者因為其投資的專用性，從而擁有了企業(yè)的控制權(quán)和所有權(quán)。但是，GHM理論對于現(xiàn)代企業(yè)的委托問題缺乏解釋能力。在現(xiàn)代企業(yè)制度中，人力資本相對于物質(zhì)資本不僅具有了抵押性和承擔風險的能力，而且具有了GHM理論所說的專用性，這些性質(zhì)相對于物質(zhì)資本更適于擁有控制權(quán)來增加資本的專用性投資。所以，Aghion和Bolton（1992）提出了金融不完全契約理論，他們認為最優(yōu)的控制權(quán)結(jié)構(gòu)是：當企業(yè)家的私人收益（或投資者的貨幣收益）與總收益呈單調(diào)遞增關系時，企業(yè)家（或投資者）的單邊治理模式可以實現(xiàn)社會最有效率；當雙方的利益與總收益之間不存在單調(diào)遞增關系時，那么控制權(quán)的相機配置將是最優(yōu)解。無論是GHM理論還是金融不完全契約理論，控制權(quán)的配置都是以企業(yè)總收益最大為準則，這也是西方經(jīng)濟學主流的分析方法。正如Williamson（1985）所說，應該在以效率為目標的框架下分析企業(yè)內(nèi)部權(quán)利的來源與配置，即控制權(quán)配置的效率原則。這里的權(quán)利就是指科斯所說的進行資源配置的企業(yè)家權(quán)威，也就是本文所說的自由裁量權(quán)和剩余控制權(quán)。因此，國美的財務狀況和盈利能力是控制權(quán)爭奪雙方互相攻擊的一個焦點。

國美特別股東大會前夕公布的2010年財務報表，顯示上半年營業(yè)收入為24873億元，同比增加2155%；凈利潤為962億元，同比增加659%，顯示了陳曉和董事會的經(jīng)營能力，陳曉也公開表示這是國美2008年以來最好的成績。但是在報表公布的第二天，黃光裕方面通過新浪財經(jīng)發(fā)表《致國美股東同仁公開函》，對國美的業(yè)績作出批評：第一，2009年上半年受到國際金融危機以及黃光裕事件的影響，如果與2008年相比2010年的業(yè)績不升反降。第二，陳曉通過大量關閉門店的方法粉飾財務報表，犧牲了國美的市場份額，喪失了行業(yè)內(nèi)的領先優(yōu)勢。與主要競爭對手蘇寧相比，蘇寧上半年營業(yè)收入為36055億元，同比增加319%；凈利潤為2627億元，同比增加5333%。除了凈利潤同比增幅外，其它的盈利指標包括營業(yè)收入、營業(yè)收入增幅、凈利潤都比蘇寧遜色。第三，陳曉任職期間國美集團經(jīng)營的門店數(shù)量減少了約13%，蘇寧的門店數(shù)量有32%的增長，國美市場布局的優(yōu)勢已經(jīng)喪失。蘇寧門店的數(shù)量在2008年末只有國美門店數(shù)量的61%，到2010年上半年，蘇寧門店數(shù)是國美門店數(shù)的93%。陳曉方面對此的解釋是黃光裕方面給出的財務資料是根據(jù)內(nèi)部主要指標統(tǒng)計的，不符合香港公認會計原則，并且強調(diào)其經(jīng)營戰(zhàn)略是從快速擴張的規(guī)模領先，調(diào)整為通過精細化管理和網(wǎng)絡優(yōu)化來提升單店盈利能力，在單店銷售額上略超蘇寧。2010上半年，公司同店銷售同比增長2480%，平均每平方米銷售額連續(xù)6個季度環(huán)比增長。企業(yè)績效的爭論最后演變?yōu)殛P于企業(yè)經(jīng)營模式的爭辯。

長期以來國美的戰(zhàn)略都是門店擴張，靠網(wǎng)絡規(guī)模搶占市場份額。陳曉則強調(diào)精細化管理和單店盈利能力，試圖改變黃光裕時代過于追求規(guī)模化的傾向。2011年12月9日，在清華大學“陳曉總裁與清華EMBA交流會”上，陳曉公開表示這是其在國美努力的方向。由于家電零售業(yè)的核心價值觀是在保持規(guī)模領先的前提下持續(xù)提升單店經(jīng)營能力，無論是黃光裕還是陳曉都在規(guī)模和效益之間權(quán)衡，只是側(cè)重點不同。黃光裕在擴張規(guī)模的時候也強調(diào)每平經(jīng)營面積的效益，不斷的關閉虧損門店。陳曉在關注單店效益的同時也提出門店的擴張目標。陳曉為首的管理層確定的五年規(guī)劃就是到2014年國美電器的門店數(shù)量將拓展到2 000家。陳曉離開國美之后，國美提出新開480家門店，并且首先要確保的是新增門店的經(jīng)營質(zhì)量。在國美的控制權(quán)爭奪和投票過程中，無論是陳曉還是黃光裕都宣稱會為公司的利益和所有股東的利益服務，但是爭奪控制權(quán)事件本身給國美的相關利益者（除了競爭對手蘇寧和背后的貝恩投資）都帶來了巨大的損失，所謂的企業(yè)效率和股東利益在國美之戰(zhàn)中竟然變得無足輕重。

無論是股東還是職業(yè)經(jīng)理人擁有控制權(quán)，都不是以企業(yè)的效率最大化為準則的。所有者經(jīng)營的傳統(tǒng)企業(yè)不存在兩權(quán)分離，現(xiàn)代企業(yè)的兩權(quán)分離產(chǎn)生了成本，公司治理的目的就是通過企業(yè)制度的設計控制成本。但這并不是說職業(yè)經(jīng)理擁有控制權(quán)后企業(yè)的效率降低了，認為職業(yè)經(jīng)理人在脫離了股東的制約之后會侵占股東利益，并且犧牲企業(yè)利益來最大化個人利益的觀點是偏頗的。在理論上，委托理論的分析是從成本的角度進行分析的，這種分析方法源于科斯的交易費用，即企業(yè)和市場兩種資源配置方式的選擇是比較交易成本和管理成本，這與傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟學的收益成本方法不同。現(xiàn)代企業(yè)的兩權(quán)分離和委托不僅產(chǎn)生了成本，也產(chǎn)生了分工與合作收益。職業(yè)經(jīng)理擁有控制權(quán)，使得公司規(guī)模得以擴張，專業(yè)化分工使得公司的效率得到提高，更重要的是使公司脫離了僅僅對利潤的追求，從而得到長期穩(wěn)定的發(fā)展。因此，不能簡單地說創(chuàng)始股東擁有控制權(quán)和職業(yè)經(jīng)理擁有控制權(quán)哪一種企業(yè)制度更有效率，盡管理論上的企業(yè)控制權(quán)配置和公司治理結(jié)構(gòu)都是以企業(yè)效率為準則的。

三、國美的控制權(quán)爭奪

公司法規(guī)定董事會對公司的經(jīng)營全面負責，股東不應該越過董事會來直接管理公司，這是董事會的權(quán)利。公司法也規(guī)定董事是股東大會的代言人，董事會不應違背股東大會決議濫施職權(quán)。如果股東認為董事會不能代表其意志的時候，股東可以選舉新的董事，或者用腳投票選擇離開，這是股東的權(quán)利。國美控制權(quán)之爭的起源就是黃光裕認為貝恩對國美提出的非執(zhí)行董事人選、綁定經(jīng)理層等條款太過嚴苛，并且有控制公司的意圖，威脅了大股東的利益，陳曉作為董事局主席不應該答應這些條款。正如黃光裕的代言人鄒曉春接受采訪時所說，“我們不反對融資，也不反對貝恩，我們反對的是陳曉作為董事會主席有沒有公平的對待我們，沒有讓我們在這些影響我們權(quán)益的時候讓我們有知情權(quán)，讓我們有合適的參與權(quán)；陳曉的言行已經(jīng)代表不了我們的利益，保護不了我們的利益，而是很明顯地公開說要踢走大股東，大股東被不公平地剝奪了對公司策略和運營的影響力”，這才有了股東周年大會上的反對票，以及提議召開特別股東大會罷免陳曉，這都是股東出于維護其權(quán)益的目的。

黃光裕憑借其超過1/3的持股比例，在國美電器的股東周年大會上否決了董事會任命貝恩資本的三名非執(zhí)行董事人選。陳曉認為這是大股東對公司的不負責任，出于對貝恩投資的附加條款的擔心，在周年大會的當晚，國美電器緊急召開董事會否決了股東投票，強行委任貝恩三名董事加入董事會。根據(jù)我國的公司法規(guī)定，股東大會是公司最高的權(quán)力機關，股東大會通過的決議只要不違法，董事會都無權(quán)改變。但是國美電器是在百慕大群島注冊、在香港上市的公司，百慕大公司法規(guī)定董事會在董事組成不滿額的情況下有權(quán)力推薦董事。根據(jù)百慕大的公司法和國美電器的公司章程，公司董事會有權(quán)在不經(jīng)股東大會同意的情況下任命公司非執(zhí)行董事，這是陳曉出于貝恩投資附加條款違約的擔心的目的，而這樣的規(guī)定其實正是在黃光裕任國美電器董事局主席的時候，通過多次修改公司章程并獲得股東大會通過之后授予董事會的。

對于黃光裕的行為，陳曉在國美的董事會致全體股東的公開信中說創(chuàng)始股東的動議是無理據(jù)、不明智以及不受歡迎的，極有可能對本公司價值造成重大損害。所以，在黃光裕提請召開特別股東大會罷免陳曉的第二天，陳曉就以董事會的名義黃光裕在2008年違反公司董事的信托責任和信任的行為，并追償由黃光裕的違反行為導致公司所遭受的損失。信托責任是維持現(xiàn)代公司體制的一個重要條款，是公司法對職業(yè)經(jīng)理人忠誠和責任品質(zhì)的要求，這里的信托責任是對股東大會來說的。股東大會由眾多的股東組成，董事會不僅代表推舉他的股東，也代表沒有推舉他的股東，如果股東意見不統(tǒng)一，董事會的行為必然會違背部分股東的意志。出資人的資本與法人資本有時間上和空間上的區(qū)別，董事會從成立那一刻起，就成為獨立于公司其他相關利益人包括股東的團隊。陳曉在2010年8月20日接受《新世紀》采訪時說：選擇退出可能是最簡便的辦法，但我想那并非是對公司股東利益最為有利的辦法，這樣做也是對公司、員工、投資者最不負責任的。我將坦然接受股東的選擇，股東的選擇是最根本的選擇。盡管陳曉是大股東推薦的公司董事，但是在任職之后也并不意味著陳曉會或者應該完全代表大股東的利益。董事作為資本的代表，如果和股東出現(xiàn)矛盾，應該堅持股東大會與董事會之間的委托關系，而不是部分股東和董事會之間的委托關系。因此，認為董事會在經(jīng)營戰(zhàn)略和行為上違背部分股東的意志就是違背職業(yè)道德，違背信托責任，違背資本精神，甚至違背做人標準的看法是不恰當?shù)摹?/p>

雖然經(jīng)理人與股東的關系是委托的關系，但他們的關系從本質(zhì)上來說仍然是市場交易關系，交易的目的是實現(xiàn)利益。在公司法和公司章程之外存在著大量的契約剩余，比如股東大會授權(quán)董事會在一定范圍內(nèi)的融資權(quán)限，但是融資的具體條款是否應該與大股東進行必要的溝通等并沒有明確規(guī)定。對于這種契約剩余來說，控制權(quán)是來保障收益和獲取收益的有效手段，企業(yè)契約外部的第三方很難對其進行評價和證實。GHM理論的前提就是企業(yè)契約的不完全性，由于市場的不確定、有限理性和交易成本等原因，企業(yè)契約不可能明確未來所有可能的特定權(quán)利，而且即便可以明確，也無法通過第三方進行證實。所以，在這一關系上會出現(xiàn)甚至完全相反的道德判斷。

在國美的控制權(quán)爭奪過程中，其他相關利益者包括小股東和員工的利益都被棄之不顧，但是控制權(quán)爭奪雙方仍然在進行著各種形式的較量以獲取他們的支持，尤其是股東和機構(gòu)投資者們的支持，其目的就是爭取盡可能多的支持投票。國美控制權(quán)的爭奪說到底就是資本的較量，這在現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部人控制問題非常嚴重的當下，讓人們重新看到了資本的力量。因為控制權(quán)之爭最終是通過股東大會的股東投票來決定的，小股東雖然沒有主動權(quán)，但是至少可以在職業(yè)經(jīng)理人和創(chuàng)始股東之間進行選擇，至于機構(gòu)投資者因為其持有更多的股份，甚至能左右最后投票的結(jié)果。這是資本市場的權(quán)力規(guī)則，任何一方的勝利都是資本的勝利。至于企業(yè)員工的利益、供貨商的利益以及企業(yè)的效率，不會在資本的意志中自然而然的實現(xiàn)，雙方在企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略和企業(yè)效率上互相攻擊也顯得有些無力和虛偽。

四、市場化道德與公司治理

根據(jù)《辭海》的解釋，道德是調(diào)整社會活動中人與人關系規(guī)范的社會意識形態(tài)，并且道德受到社會經(jīng)濟關系的制約。道德準則與經(jīng)濟準則具有一致性。弗里德曼（2004）認為那些正義的原則可能就是產(chǎn)生有效率的結(jié)果所需的各種原則的重要組成部分，是一些被我們內(nèi)化的原則。斯密的《國富論》和《道德情操論》創(chuàng)造性在于把利他和利己統(tǒng)一在市場機制中，證明了自由價格體系和市場競爭制度可以實現(xiàn)絕大多數(shù)人的最大幸福，即市場化道德。當然按照斯密對市場機制的解釋，個人對利益的追求并不用考慮他人的利益，社會利益就會得到最大化。如果社會利益沒有得到最優(yōu)化，那么說明市場機制本身是有問題的，需要在制度安排上強化個體行為與激勵的關聯(lián)，并不斷完善競爭性價格體系，市場制度本身就會產(chǎn)生效率的同時創(chuàng)造出市場化道德和文明體系。市場機制的一個重要特點就是如果交易的某一方認為個人利益受損，可以選擇退出交易，除非外在的交易環(huán)境限制了交易方的退出權(quán)。新制度經(jīng)濟學關于企業(yè)本質(zhì)和制度的研究就是對市場制度的拓展，該學派把市場交易和企業(yè)制度安排都看做是經(jīng)濟主體之間的產(chǎn)權(quán)關系，因此產(chǎn)權(quán)關系是否能夠強化個人貢獻和激勵的關聯(lián)性是產(chǎn)生效率和道德文明的關鍵。

在委托理論和公司治理理論中，道德問題的焦點是企業(yè)經(jīng)營的目標應該為誰的利益服務。從狹義上看，企業(yè)契約和公司治理的設計都是為了保證職業(yè)經(jīng)理人的行為符合股東的利益，主要原因是物質(zhì)資本的專用性和容易被過度利用。但是企業(yè)的目標在新古典經(jīng)濟學中是簡化處理的，即企業(yè)利潤最大化。在企業(yè)這一黑盒子被打開，企業(yè)內(nèi)部成員（甚至包括外部的相關利益者）都是追求個人利益的經(jīng)濟主體，企業(yè)作為不具有人格的法人，不存在所謂的企業(yè)本身的利益。即便是新古典經(jīng)濟學中的企業(yè)利潤，也是在支付了企業(yè)所有生產(chǎn)要素貢獻的報酬之后的經(jīng)濟利潤，這部分租金在競爭市場中并不存在。在傳統(tǒng)的業(yè)主所有者企業(yè)中，企業(yè)的股東同時也是企業(yè)的管理者，但這并不意味著企業(yè)內(nèi)部的利益就是一致追求企業(yè)利潤的最大化。股東管理者可以采用科學的有效的管理方法管理企業(yè)，工人作為獨立的利益?zhèn)€體仍然會為了個人利益有偷懶的行為。在現(xiàn)代股份企業(yè)中，股東監(jiān)督和約束經(jīng)理人的成本更高，更容易產(chǎn)生經(jīng)理人的自利行為，這種行為的發(fā)生也不能被認定是不道德的。如果這種自利行為沒有帶來企業(yè)績效或者社會福利的優(yōu)化，只能說是市場制度和企業(yè)制度的不完善。至少在市場化道德層面，陳曉自利行為是合理的，他的行為并沒有挑戰(zhàn)所謂的基本商業(yè)秩序。在道義論道德的層面，陳曉和黃光裕之間的決裂表明陳曉違背了對黃光裕的信和義，但是斯密所說的市場上的道德情操并不是道義道德。

道德標準有高低層次之分，最低的標準是職業(yè)經(jīng)理人的行為要符合法律規(guī)定，并且符合企業(yè)的內(nèi)部規(guī)章制度等約束。按照高一點的道德標準，職業(yè)經(jīng)理人的行為在追求個人利益的同時也考慮到了其他相關者的利益。如果按照最高的道德標準，職業(yè)經(jīng)理人的行為應該是更多的考慮其他企業(yè)成員的利益，甚至在必要時犧牲個人的利益。顯然，職業(yè)經(jīng)理人并不需要犧牲個人利益，甚至不需要考慮其他人的利益，只要在法律規(guī)定范圍內(nèi)追求個人利益就是符合市場經(jīng)濟道德。實際上，股東完全擁有從企業(yè)退出的權(quán)利，甚至有解雇工人和職業(yè)經(jīng)理人的權(quán)利。所以，工人的偷懶行為和職業(yè)經(jīng)理人的自利行為即便是侵害了股東的利益，問題也是出在企業(yè)制度和公司治理結(jié)構(gòu)缺少了激勵兼容的特征。

狹義的公司治理就是股東對經(jīng)營者的一種監(jiān)督與制衡機制，其理論基礎是股東至上主義。而廣義的公司治理是通過一套包括正式或非正式的內(nèi)部或外部的制度或機制，協(xié)調(diào)公司與所有利益相關者之間的利益關系，其理論基礎是相關利益者理論。從表面上看，相關利益者理論是對股東利益至上主義在企業(yè)目標上的修正，但實際上這種修正存在著沖突。如果追求股東的利益，則其他相關者的利益可能會受到影響；如果追求其他相關者的利益，股東的利益會受到影響。在企業(yè)控制權(quán)爭奪中，如果收購成功，企業(yè)現(xiàn)有的股東通常可以從中得到不菲的收益，主要是所持股票價格的上漲。如果收購行為失敗，企業(yè)股東將無法得到這筆收益。收購成功常常伴隨著解雇現(xiàn)任經(jīng)理團隊、大量的裁員，企業(yè)所在社區(qū)、與企業(yè)相關的材料供應商、下游企業(yè)等等相關者的利益都可能面臨損失。因此，管理團隊的反收購抵制行為是“合理”的。這里所謂的合理是指企業(yè)管理團隊的行為除了考慮股東的利益之外，還考慮了其他與企業(yè)相關者的利益。在反收購過程中，股東利益可能因為管理層的反收購兼并的行為而受損。比如金色降落傘會給管理團隊離職的高管一筆巨額的遣散費，焦土政策則通過降低企業(yè)價值這種損人不利己的方式進行抵抗，這反而會降低當前股東的股票價值。

其實，無論是股東Stockholder還是相關利益者Stakeholder都是企業(yè)收益的創(chuàng)造者，同時也是企業(yè)收益的擁有者。雖然相關利益者理論承認不同企業(yè)成員的利益，但也有明顯的缺陷。該理論把企業(yè)價值最大化建立在職業(yè)經(jīng)理人的道德行為之上，而這種道德行為是以其個人利益為激勵的。如果缺乏適當?shù)募詈图s束，職業(yè)經(jīng)理人的行為會偏離企業(yè)的相關利益者的利益和企業(yè)的利益。極端的說，股東利益至上是股東的要求，企業(yè)利益最大化是經(jīng)理人擺脫股東約束追求個人利益要求。無論是股東宣稱的股東利益至上，還是經(jīng)理人宣稱的企業(yè)利益最大化，都是為了追求自己的利益，通過混淆個人利益和企業(yè)利益來爭取輿論支持。當然職業(yè)經(jīng)理人對利益的追求與股東對企業(yè)利潤的追求，都是在相關的法律和公司章程下的理。因此，從市場化道德的角度看，無論批評職業(yè)經(jīng)理人的行為違背商業(yè)倫理，還是批評股東為了個人利益工具化公眾企業(yè)都有失偏頗。

控制權(quán)的配置和道德無關并不是市場經(jīng)濟和企業(yè)組織不需要道德，道德對于經(jīng)濟效率的作用是明顯的。Hayek（2001）強調(diào)了自私和自利的區(qū)別，他認為自利的個體除了維護自己的利益之外，還隨時準備為了改善個人利益與他人利益達成妥協(xié)，并準備為維護合作規(guī)則而付出代價。在Alchian和Demsetz的團隊理論（1972）中，企業(yè)存在的最本質(zhì)的理由就是團隊生產(chǎn)的產(chǎn)出高于隊員單獨生產(chǎn)的產(chǎn)出優(yōu)勢，為了保證這種優(yōu)勢，就要靠鼓吹道德行為準則來形成團隊的忠誠精神。控制權(quán)配置與道德的無關是因為道德批判和評價不具有強制性，在控制權(quán)帶來的利益面前單憑道德自律和約束不會帶來均衡的結(jié)果。

五、結(jié)論

在社會化分工的經(jīng)濟制度下，個人對利益的追求是否能夠帶來社會利益的最大化，依賴于社會制度安排的有效與否。企業(yè)價值是由企業(yè)所有的生產(chǎn)要素創(chuàng)造的，企業(yè)收入則在他們之間進行分配，因此企業(yè)內(nèi)部同時存在合作與競爭。按照囚徒困境的理論，企業(yè)將無法維持，有效的企業(yè)制度既要促進合作也要解決沖突。在不完美的企業(yè)制度下，一方面職業(yè)經(jīng)理人和股東都把能給企業(yè)帶來效率作為自己擁有控制權(quán)的合法性基礎，另一方面也批判對方追求利益在道德上的不合理。正如馬克思的剩余價值理論認為資本剝削了勞動，現(xiàn)代的公司治理理論認為經(jīng)理侵占了資本所有者的利益。因此，從國美的控制權(quán)之爭可以看出兩點。

1.在當前的公司法律框架下，當職業(yè)經(jīng)理和股東之間就控制權(quán)進行再談判時仍然是以股東投票為最終解決機制，或者說控制權(quán)的配置最終仍然體現(xiàn)了股東的意志和資本的意志。道義上的批判或者道德責任并不能決定控制權(quán)的歸屬，也不能憑借道德約束來完善公司治理和建立現(xiàn)代企業(yè)制度。

2.如果非要從道德的角度來分析控制權(quán)的配置，控制權(quán)的爭奪應該保證追求自己利益的同時實現(xiàn)利他的共贏局面。相對均衡的控制權(quán)配置使得股東和經(jīng)理人的交易和收益分配具有激勵兼容的特質(zhì)，這才是市場化道德的核心。道德的要求應該是對資本力量的濫用采取更多的社會化控制，而不是成為指責股東或者職業(yè)經(jīng)理的工具。

參考文獻：

[1]Aghion， P. and P. Bolton. An Incomplete Contracts Approach to Financial Contracting[J].Review of Economic Studies， 1992（59）：473-494.

[2]Alchian， A. and Demsetz， H. Production， Information Costs， and Economic Organization[J].American Economic Review， 1972（62）：777-795.

[3]Grossman， Sanford and Oliver Hart. The Costs and Benefits of Ownership： A Theory of Vertical and Lateral Integration[J].Journal of Political Economy， 1986（94）：691-719.

[4]Hart， Oliver and John Moore. Property Rights and Nature of the Firm[J].Journal of Political Economy，1990（98）：1119-1158.

[5]Hayek， F.A. The Road to Serfdom[M].London： Routledge， 2001.

[6]Williamson， O. The Economic Institution of Capitalism： Firm， Markets， Relational Contracting[M].London： Macmillan，1985.