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風險分析流程范文1

【關鍵詞】合同 管理流程 主要風險 分析 控制

建筑企業在我國國民經濟的發展中占據重要地位，為了確保建筑工程的施工管理質量，就必須加強施工合同的管理，從目前的現狀看，建筑企業施工合同在管理過程中，比較常見的問題是管理流程不規范。因此，施工單位必須提高對合同管理的重視度，進一步優化合同管理流程，并提升管理人員的綜合素質，這樣才能最大限度規避和控制風險。

一、合同管理流程分析

（一）合同起草及審批

合同的起草主要是由經營管理部根據合約規劃，負責編制各類合同標準模板，并與物資供應部、財務部、人力資源部等各經辦部門核實完成。之后再交上級審批，待合同蓋章批準后方可執行，該環節的管理工作主要包括兩個方面：第一，管理人員應對中標結果和商務談判結果進行科學分析，并嚴格要求合同起草人員按照中標結果和談判結果進行合同的編寫。第二，合同的相關資料必須交由物資供應部、財務部、人力資源部、工程技術部門以及監督審計部門等審批簽字，在合同上交審批的時候，必須注意審批程序，不能越級審批。

（二）合同洽談

合同洽談是施工合同管理的重要流程之一，合同洽談前要明確談判的目標、必要時可以做出讓步的限度等，并且在合同談判中爭取主動性。對標準合同中的專項條款都必須具體、明確、完整，用詞準確、責任清晰、不能含糊不清、模棱兩可。與合作方洽談一致后，合同經辦部門根據洽談結果雙方取得一致后，對合同文本進行修改。修訂后的合同交副總經理審核，待審核通過之后，再交給單位董事長審批，只有經過董事長審批簽字的合同，才具有法律效益。

（三）合同簽訂

合同簽訂是合同管理的關鍵環節，合同審批完成后，一般要雙方同時簽字蓋章，不能同時簽字蓋章的，應盡量避免我方先行簽字蓋章。

在簽訂合同的過程中，應詳細查看合同內容是否與修訂后的內容相同，以免出現不必要的麻煩。

（四）合同存檔備案

建筑施工合同必須進行存檔備案，所有相關部門應將合同交到檔案室存檔，有關負責人在進行備案的時候必須分門別類，便于有需要的時候調檔查詢。

（五）合同資料的分發

合同資料應由經營管理部分發到各有關部門，分發資料之時必須嚴格按照資料清單執行。

（六）組織合同交底工作

合同交底工作，主要是為了讓相關人員了解合同內容、明確自身工作而組織的，參與部門主要包括物資供應部、項目部、工程技術部和財務部等。

（七）組織合同履行工作

組織合同的履行，對合同管理工作的質量來說具有重大影響，要提升合同履行的效果，管理人員必須做好以下工作：第一，應交代清楚合同履行的注意事項，以免在履行合同的過程中出現疏漏。第二，應正確處理合同履行過程中出現的矛盾和糾紛，以雙方的責任和義務作為解決糾紛的基礎。

二、合同管理的主要風險

（一）主觀性風險

1.投標風險。施工企業承包工程大多是通過投標的方式進行的，而該方式給企業帶來的風險是巨大的，這種風險可分為兩類情況。第一類是不中標風險，若企業沒有中標，那么購買標書及組織投標的所有費用就白白浪費了同時還有可能出現工人沒活干而出現窩工。第二類是中標風險，指的是企業一旦中標，就必須承擔整個施工過程中的各類風險。當前，我國建筑市場秩序不太完善，存在許多資質不合格的業主，如果企業在簽訂合同之前沒有對業主的信譽、資金狀況等進行考察，而盲目簽訂合同的話，就很可能出現工程款不能及時支付的問題，對企業的施工進度造成嚴重影響，同時影響企業的正常運營。

2.合同條款風險。合同條款對施工企業來說，存在極大的潛在風險，如果施工企業在簽訂合同的時候，沒有詳細查閱合同內容，尤其是一些內容不完整、語意不明確的地方，就很容易在履行合同的過程中，與業主發生糾紛，此時再進行辯解往往于事無補。若矛盾和糾紛長時間得不到解決，則工程的施工進度會大大耽擱，給施工企業造成的損失更大。

3.合同變更風險。一般來說，建筑工程的施工合同中都對工程變更作出了說明，一旦在施工過程中出現工程變更，必須按照合同中變更條款規定的要求執行。但是，建筑工程在施工過程中本身就具有很多不確定的因素，這些因素所導致的工程變更結果也是無法預料的。因此，常常會出現一些合同變更條款范圍之外的變更項目，這些變更很可能給承包商造成施工成本的上升、工程量的大幅增加，以及工期延長等問題。

4.合同管理風險。合同管理風險是一個泛指概念，它包含建筑施工合同管理的全程中，所面臨的各種風險。造成合同管理風險的原因多種多樣，其中主要包括以下幾點：第一，管理人員自身的問題，例如，管理人員專業技能偏低、職業道德素質不高等；第二，合同管理體系不完善，導致合同管理缺乏有力的監督。

5.索賠風險。施工合同在履行的過程中，經常出現索賠問題，一般來說，合同中對索賠問題都作出了一定的說明，一旦其中一方的違約，另一方就可以按照合同要求向對方提出索賠。站在施工承包單位的角度來看，延誤工期、工程竣工質量驗收不過關等問題，都可能導致反索賠。

（二）客觀性風險

1.自然環境風險。由于建筑工程施工地點所處的自然環境不同，所面臨的自然環境風險也各不相同。總的來說，自然環境風險主要可分為暴雨風險、滑坡風險、泥石流風險、地震風險等。例如，若工程項目的開工時間定在夏季，且施工地點在南方，則很可能出現持續的降雨或高溫天氣，導致施工不能正常進行，進而影響到合同的履行。

2.社會環境風險。社會環境風險是合同管理中面臨的客觀性風險之一，它主要是指施工地點所處的社會環境，對建設項目合同目標的實現所產生的影響。社會環境是一個廣義的范疇，包括當地的人口分布、風俗習慣及治安狀況等。例如，若施工當地的人口分布比較集中，則很可能在施工過程中出現因占用土地或拆遷所導致的糾紛，進而對合同的正常實施造成威脅。

3.經濟風險。宏觀經濟環境對項目施工造成的影響，稱為經濟風險。一旦出現經濟風險，施工單位的經濟收益就很可能遭到嚴重損失。例如，若出現通貨膨脹的現象，而國家又未及時調控，則會導致建筑施工材料價格的上漲，以及雇傭工人成本的提升。為了保證施工的正常開展，施工單位就不得不注入資金來彌補工程款的不足。若企業沒有足夠的資金投入，就會造成項目施工進度的延誤，最終不能按合同規定的時間交付工程。除了通貨膨脹因素外，利率、稅率等的變化，也會導致施工企業面臨巨大的經濟風險。

三、合同管理的風險控制策略

（一）風險的降低

降低風險是風險發生之后的一種事后控制，要將風險的影響程度降到最低，應做到以下幾點：第一，應完善企業內部的合同管理制度，企業的內控制度對合同管理風險的降低來說具有重大意義，它能將風險控制在企業能夠承受的范圍之內。第二，應制定科學的風險防控策略，在制定策略之前，可進行風險咨詢，根據專業的風險分析專家的意見，來制定切實可行的降險方案。第三，應對風險可能造成后果進行評估，盡量將風險降到最低，這樣才能最大限度減輕企業的損失。

（二）風險的規避

風險的規避，一般是針對沒有能力承受風險的企業所采取的控制策略，它是一種事前控制的方法，規避風險的措施有很多，總的來說可分為以下兩種：

1.逐步試探承擔風險策略。逐步試探承擔風險的策略，在建筑工程施工企業合同風險管理中比較常見，它是指根據對風險評估的結果，采取分布實施合同的方法，進而有效降低風險。一般來說，該策略適用于以下兩種情況：第一是經過評估之后，發現盡管合同另一方的綜合情況不太樂觀，但是簽訂合同也并不會給企業造成危害，只是獲得的利潤會少一些而已，此時采取逐步試探承擔風險的策略，對企業來說有利無害。第二是通過評估風險后，發現簽訂合同的風險巨大，但是對方企業能夠滿足本企業在產品、材料、設備等方面的一些需求，此時也可采取逐步試探的風險規避策略。

2.完全拒絕承擔風險策略。完全拒絕承擔風險策略，是在經過對風險評估之后，發現存在無法降低的巨大風險，而采取的完全拒絕簽訂合同的策略。通常情況下，完全拒絕承擔風險策略必須在科學、詳細地分析和確認風險之后才能采用，否則便會造成企業錯失本應獲得利潤的機會。若施工企業在全面分析和評估風險之后，發現對方企業信譽差、資金狀況不佳、而且存在著內部管理體制的嚴重問題，則應當嚴格取締合同，以免遭受不必要的損失。

（三）風險的分擔

風險分擔主要是指企業借助外力，將風險控制在能夠承受的范圍之內的策略。根據分擔形式的不同，主要可將風險分擔策略分為請擔保公司擔保、合同風險分散兩種策略。請擔保公司擔保，是針對一些企業無法控制且預期會帶來巨大損失的風險而采取的策略，若采取該策略，一旦企業遇到合同風險，就可以得到擔保公司承諾的補償。風險分散，則是采取拆分合同的方式，來減少企業損失。

四、結語

總之，建筑工程施工合同管理是一項專業性強的工作，在管理過程中必須注重對管理流程的規范，并采取風險規避、風險降低、風險分擔等策略，將企業的經濟風險、政治風險、、索賠風險等控制在承受能力以內，這樣才能實現合同管理的目標，保證企業的獲利。

參考文獻

風險分析流程范文2

關鍵詞：物流；金融；風險管理；全過程

中圖分類號：F830 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）033-000-01

全球性金融危機使得經濟的增長受到影響，中小型企業，尤其是外貿出口型的企業，資金鏈斷裂比較嚴重，加強銀行、物流企業等合作，進行物流金融使得中小企業貸款難的問題得到有效的解決。要使業務持續健康發展，就需要做好物流金融風險的識別、評估以及處理，更好地促進我國物流企業、金融業等的發展，具有十分積極的意義和作用。

一、物流金融的風險識別

物流金融領域中，有很多風險因素，有些因素是相對獨立的，有一些因素間是相互作用的，要科學的對物流金融風險進行評價，進而明確科學的風險評價標準。

1.融資企業的風險

當前，很多第三方物流企業，他們更喜歡與自己了解的，并且彼此間存在長期合作關系的中小企業合作，將物流資金等服務提供給中小企業，之所以物流企業會這樣做，主要是這種做法能夠很好的避免物流風險的出現。評價物流企業信用等級時，主要做好幾個方面的工作。首先需要明確企業的運營能力，以此作為定性標準，評價標準主要分為三種，即優、中、差。若融資企業連續運營三年，其信譽等級被評為“優”，如果經營沒有滿一年，則被評為“差”，若融資企業處于“優”與“差”之間即為“中”。融資企業提供資產回報率，[1]物流企業結合融資企業的物流信息，明確出存貨周轉率。其次是融資企業的盈利能力，將連續盈利能力作為定性標準，若企業連續三年持續盈利，則評為“優”，若企業連續經營三年中，少于兩年盈利，則評為“差”，若連續三年經營中兩年盈利，則評為“中”。第三是融資企業的償還能力。將企業的穩定存貨作為定性目標，若最近一年中，第三方物流存貨的規模中，融資企業是穩定或者升高時即為“優”，或存貨的規模浮動大，即為“差”，二者之間則是“中”。[2]最后是企業的信用。當前我國企業的資信評級體系存在一定的滯后性，第三方物流企業無法通過比較少的成本獲得融資企業的信用評定等級，只能將以前的合作記錄作為參考，進而統計企業的履約率，將這一標準作為企業執行合同的重要標準。

2.建立物流金融風險指標系統

當前我國的銀行政策比較穩定，第三方物流企業作為者承擔著物流金融風險，影響金融風險的因素主要有融資企業以及抵押物自身兩種，因此需要有完善的物流金融風險指標系統作為保障。

3.檢查物流金融風險指標體系

盡管人們依據踐過程中的相關經驗和教訓，對模型進行優化，進而形成物流金融風險指標體系，要使這一指標體系能夠更具專業性，并且可靠，就需要做好對物流金融風險指標體系的檢查檢驗工作。

二、物流金融的風險評估

物流風險的評估工作，其實就是在物流金融分先識別時，對風險因子完成量子化分析，物流金融風險評估的結果將會直接影響到今后風險的處理。在物流金融風險評估時需要做好以下工作。

1.建立風險評估的模型

對風險評估模型建設時，網絡層數、網絡擬合度與節點數之間呈現出的是正比關系，要提高擬合度，雖然可以對網絡層數進行增加，但是這會使得網絡更加復雜，也使訓練的時間增加。因此可以使用能夠通過擁有一個隱含層的具有三層BP的神經網絡，其主要的特點是BP算法，也就是梯度優化方法。[3]一般情況下在修正網絡權值和閥值時，需要使用表現函數下降最快的方法進行。

2.獲取風險樣本數據信息

首先需要做的就是要采集樣本數據，建立物流金融風險樣本數據收集表，使得物流金融風險評價模型能夠順利實現，并提高模型的可靠性。采集表中的數據徐亞盡可能詳細具體，并且需要細致的劃分風險樣本的高、中、低風險。對于采集到的樣本數據需要進行科學的整理，并錄入，對風險樣本數據進行匯總，從而構成完整的物流金融風險樣本數據表。

其次需要對樣本進行處理。物流金融風險指標體系中涉及到很多定性以及定量標準，但是這兩種標準中沒有統一的衡量標準，與神經網絡的數據輸入需要不相適應，所以需要加強訓練網絡的收斂性。要預處理輸入風險評估模型的樣本數據，通常使用的方法就是歸一化和模糊化處理的方法。

三、物流金融的風險處理

1.回避風險

在物流方案執行過程中，會存在潛在的風險，進而產生不利的后果，因此為了減少影響，需要采取有效的方法和手段，可以選擇風險比較小的方案，進而能夠有效的回避風險，結合物流企業的自身實力采取有效的風險回避的方法，盡量將風險損失降低到最小。

2.預防風險

在防范風險時，需要找到潛在的風險因素，采取有效的措施使得風險因素以及出現的幾率得以減少，防止出現嚴重的損失。具體操作時，第三方物流企業需要強化自身的風險管理，提高員工的風險意識，使其更具責任感，進一步優化物流企業的工作制度，避免出現財務風險，使得物流企業能夠持續健康發展。

3.承擔風險

承擔風險也是風險自留，在物流金融實踐中，第三方物流一般都是被動的承擔風險，業務開展前，物流方能夠認識到融資方抵押物的風險，但是不能準確地預估風險，致使預防措施不能有效發揮作用。業務往來中，不管是何種業務都會存在風險，有了風險才會有收益，因此需要有效的承擔風險，增加企業收益。

四、結束語

總而言之，當前物流金融風險不斷發展壯大，很多相關部門的研究以及投入水平也逐漸增多，能夠更好地對金融危機進行應對處理，使得物流企業能夠有很好的盈利能力和水平。相信未來，物流金融將會呈現出新的形態，從而更好地為社會發展作出貢獻。

參考文獻：

[1]屈曉娟，張臻.因子分析視角下農產品物流金融運作的風險管理[J].物流技術，2014，05：163-165.

風險分析流程范文3

關鍵詞:逆向物流;運輸成本;風險分析;預警

中圖分類號:F253.7 文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2009)32-0282-03

逆向物流的重要性越來越引起全社會和企業的廣泛關注,而逆向物流運輸成本的控制更是逆向物流管理的重點,逆向物流成本控制的重要內容之一便是逆向物流運輸成本的風險管理。

一、逆向物流運輸成本的一般風險分析

逆向物流運輸成本的風險一般有以下幾種:

1.運輸工具風險。具體包括:車輛本身狀況、罐體狀況、安全附件等三個影響因素。其中,影響車輛本身狀況的主要因素有發動機、車閘、方向盤、輪胎、拖掛連接等;影響罐體狀況的主要有安全閥、絕緣/熱保護裝置、焊接情況和腐蝕等;影響安全附件的因素主要有緊急切斷裝置、消除靜電裝置、安全閥、液位計、壓力表、溫度計、罐體結合處狀況等。

2.人為風險。人為風險是指:(1)危險貨物的裝卸;(2)運輸人員精神狀態;(3)駕駛人員的駕駛技能;(4)運輸人員的專業素養等。其中,危險貨物的裝卸情況存在過量充裝,貨物固定不牢,配載不當,包裝不嚴或包裝方法不當,容器閥門沒有擰緊等不安全行為;運輸人員焦慮、緊張、疲勞駕駛會增加運輸事故發生的頻率,影響貨物運輸事故后果的大小;駕駛人員的駕駛水平直接影響交通事故發生的概率;運輸人員的安全素質包括遵章情況、安全意識、對危險貨物的認知情況等。

3.具體環境風險。具體環境風險是指逆向物流運輸過程中沿途周邊人員密度及財產密度,道路及交通狀況,沿途周邊生態環境,沿途周邊的社會重要性,路段發生事故的狀況,天氣狀況等。

4.企業內部風險。企業內部風險包括管理風險和逆向物流系統設置風險。管理風險又包括管理人員風險和管理制度風險。管理人員風險是指高層管理者的知識水平,道德水準,社會責任感對逆向物流運輸的影響。管理制度風險包括企業內部的財務風險和企業文化風險等。逆向物流系統設置風險是指應急救援器材配備,運輸人員的應急處理能力,避難及救援預案和演習,搶險救援的線路及能力和物流企業的應急反應措施等。

5.市場風險。市場風險是指:(1)直接影響企業生存和發展的國家經濟發展狀況及趨勢;(2)經濟體制與其運行狀況;(3)國家的經濟政策及措施等因素。具體來說,市場環境主要包括社會經濟結構、經濟體制、經濟發展狀況、國家經濟政策等因素。市場壞境是影響企業生存和發展最重要的宏觀環境。企業在進行經營戰略選擇時,應密切關注經濟形勢的發展,要對國家經濟政策的變化、自然資源的豐歉、人口規模和結構的改變和經濟增長速度等因素進行深入分析,并采取相應的措施,抓住機遇,避免危機,以適應不斷變化的經濟環境[1]。

二、逆向物流運輸成本的特定風險分析

逆向物流中產品包括生產過程中的邊角料、廢品、缺陷或損壞產品、退回產品(終端退回或商業退回)、經完全使用后需處理的產品。而在這些產品中,很多都含有有害物質。所以在對這些產品運輸和處理的過程中,會產生各種各樣的風險,對環境和人體健康造成危害。目前,除一些大型的再生有色金屬企業外,多數企業沒有環保設施,對環境的污染非常嚴重。從現在建設環保設施的企業看,環保設施主要是處理煙塵,即收塵系統,而且是比較簡單的收塵系統,收塵的效果較差,先進的收塵設備很少,僅有少數的企業建設了布袋收塵系統。再生有色金屬企業對環境污染嚴重的不僅僅是煙塵,還有含污染物的廢氣,此類污染物造成的危害更甚。根據調查,目前我國再生有色金屬工業對含污染物廢氣的處理幾乎是空白。再生有色金屬工業盡管生產過程中產生的含污染物廢氣的成份不同,對環境產生的影響也不同,治理的難度也較大,這是一個非常值得注意的問題。以再生鋁企業為例,生產過程中產生的廢氣主要含有氯、氟化物、氮的氧化物的廢氣等。除了廢氣污染,一些廢舊產品含有的廢橡膠、廢油都有可能在堆放、拆解等過程中對周邊土壤等環境造成嚴重的污染,特別是一些廢油,因為拆解者對其成份和毒性缺乏認識,在拆解過程中又沒有采取相應的防護和環保措施,因此,各種污染事故甚至爆炸等時有發生。

因此,這些有害產品對環境產生的風險必須考慮在逆向物流的運輸成本中。逆向物流運輸成本的特定風險是指:由于逆向物流中的廢舊電器、電子產品種類繁多,產品結構和使用材料復雜,材料中含有多種有害化學物質,加上產生量大、產生面廣,涉及每個家庭以及社會的方方面面;無論是收集、運輸,還是回收利用和處理處置,都牽涉多個部門和單位,加之回收利用和處理成本高、技術難度大。就我國的實際情況來看,廢舊家電的收集方式還比較原始落后,主要是小商販上門收購,也有舊貨市場收購,還有部分商店以舊換新收購。

其中,還能用的被轉手賣給低收入用戶或農村繼續使用;無法使用的經拆解后,廢舊金屬部分被送到冶煉廠熔煉,無利用價值的部分運往垃圾填埋廠填埋。總體上說我國大多數地區廢舊電器、電子產品仍處于低層次無序收集、簡單拆解、簡單回收有用部分,而剩余部分被作為垃圾丟棄、堆放、填埋(甚至有少量的露天焚燒),既造成資源的浪費,又對當地的生態環境和人體健康造成了嚴重的危害。

三、逆向物流運輸成本的風險預警系統構建

風險控制是指在風險識別和風險衡量的基礎上針對企業所存在的風險因素,積極采取控制措施,爭取損失發生前,消除各種隱患,減少損失產生的原因及其實質性因素,力爭在損失發生時,積極實施補救措施,將損失減少到最低限度,降低風險發生的概率,并以最小的成本達到安全保障的管理辦法。企業的逆向物流業務在市場競爭中的地位越來越重要,對逆向物流運輸成本的風險進行防范也越來越重要。

為防范風險的發生,企業必須建立有效的風險預警系統,以便對逆向物流運輸成本的各類風險進行辨析和評估,準確估量逆向物流過程中風險產生的可能性及其可能帶來的損失,為后續風險防范處置措施的制定提供決策依據。

風險控制的方法和技術有很多,主要有兩種:一是風險避免;二是風險損失控制。當然,這兩種方法主要都是針對風險發生之前的,如果風險已經不可避免地發生了則要采取其他的方法來處理。但是不管企業采取哪一種方法和技術,在運用過程中,應根據具體情況定期或者不定期的進行檢查和調整。因為客觀情況是在不斷變化著的,風險的性質也會隨之變化。在特定條件下選定的最佳管理技術和方法,隨著時間的變化也會發生改變,如不及時加以修訂和調整,則得不到預期的目標和效果[1]。

逆向物流運輸成本的風險防范預警系統是一種比較理想的風險管理方法。

該預警系統包括:

(1)預警信息系統。在前面已經提到了逆向物流運輸成本一般風險和特定風險;

(2)信息推斷系統。對所得到的信息進行分類、整理、辨偽、量化、預測和推斷,為提出預警信息做準備;

(3)預警指標體系。上文提到的15個風險指標體系;

(4)預警判斷系統。根據指標體系計算的結果,決定是否向企業發出風險警報,以及以什么方式發出何種程度的風險警報;

(5)預警對策系統。建立防范對策庫,一旦出現風險警報,可提出有效對策;

(6)自動更新系統。設計自學機制,自動更新并豐富對策系統。

四、逆向物流運輸成本的控制措施

除了對運輸成本進行風險管理,也可以從逆向物流運輸成本包含的三個方面:人工費用、運營費用和其他費用,去控制逆向物流的運輸成本。具體措施如下:

1.利用物流系統,強化信息交流

(1)加強逆向物流管理中退貨信息分析

首先,要對商品進行單品管理,建立各項商品的數量、進貨日期、保質期、門店銷售狀況、門店和配送中心庫存狀況、顧客退貨情況、來源供應商等,有用的基本資料數據庫(包括商品、供應廠商、進貨日期、保質期等)以及靈活的查詢系統,準確掌握與控制商品購銷存退的數量;并設定保質期提前預替系統,即在單品保質期前兩個月或三個月發出替報,有利于配送中心管理人員迅速處理退貨商品,可以發往門店進行促銷或者退返供應商,使門店不必要退貨最小化[2]。

其次,根據商品的退貨原因進行數據挖掘,根據商品銷售狀況為供貨商總結出商品的生命周期、產品的質量問題以及商品性能的改進方案等資料,對商品運輸倉儲狀況、對商品的包裝和流通加工環節給予指導;還可以根據退貨原因分析察覺績效不佳的供貨商,及時調整企業的經營戰略,更快更好地解決營銷過程中出現的各種問題。

(2)充分利用正向物流的信息網絡

很多企業目前建立的正向物流信息網絡是以配送中心的信息系統為中心,以各個門店作為網絡據點,進行信息的傳遞與收集,有效管理著配送中心的物流作業、客戶關系、財務會計、績效評估等。信息網絡中心根據網絡據點的銷售數據進行數據處理和訂單審核,將信息輸入系統,通過系統安排相應的入庫、搬運、儲存、分揀、發貨、配送、打印和傳送付款發票等;同時對各子系統進行監督和管理,并促進各子系統的整合,包括貨物分類管理、貨物結構管理、庫存管理、配送管理、訂貨管理以及對客戶權限的控制和對信息傳遞方向的控制等。企業在設計自己的逆向物流信息系統時,其核心內容是利用企業正向物流網絡,在完善正向物流信息網絡的同時逐步構建逆向物流信息系統。利用信息網絡中心與企業其它部門系統合作,對退貨信息進行歸類和分別處理,對每次退貨原因及最后處置情況編訂代碼,有利于直接追蹤退貨成本和退貨過程,以便管理者實時跟蹤和評估。還需要考慮信息系統有足夠的靈活柔性,能夠應付逆向物流過程中出現的各種例外情況。

同時,應當充分利用以電子數據交換(EDI)系統設計的下向信息網絡,實現供應商與企業配送中心之間、門店與配送中心之間、門店與門店之間共享退貨信息,為供應廠商和企業總部提供包括質量評價、產品生命周期、銷售評價在內的各類營銷信息,使退貨在最短時間內分流,為企業節約大量的庫存成本和運輸成本。

2.采取最優庫存策略

長期以來,人們已經認識到庫存管理的重要性和協調庫存決策和運輸決策的必要性。與庫存成本聯系最為緊密的就是運輸成本。當采取最優庫存策略時,運輸成本是可以受到控制的。

不幸的是,對復雜的供應鏈進行庫存管理是相當困難的,并且可能會對顧客服務水平和供應鏈系統成本帶來重大的影響。庫存在供應鏈中具有多種表現形式,如原材料、在制品、制成品、返回品庫存等。每一種庫存都需要有自身的控制機制。確定這些庫存控制機制的困難在于建立能夠有效降低系統成本和提高服務水平的生產、配送和庫存控制策略時,必須考慮供應鏈各層次的相互作用。雖然確定庫存控制機制具有很大的挑戰性,但為企業所帶來的收益也是巨大的。

3.基于逆向物流網絡搭建最優“運輸網”

構建最優“運輸網”的基礎是企業必須有最優化逆向物流網絡。逆向物流網絡的主要任務是收集和運送廢舊物品。物流網絡的功能是將產品從顧客端回收、預處理然后送達再制造(或其他再利用方式)地點。該系統包括回收中心、處理場所、再利用場所和銷毀場所。廢物在到達回收中心以后,進行分類,一部分可以使用的廢舊產品進入再利用處理場所;一部分不能夠被利用但可以進行處理的廢舊產品進入合適的處理場所進行處理,經過處理后的剩余廢物進入銷毀場所進行銷毀;另一部分既不能被利用也不能被處理的廢物直接進入銷毀場所進行銷毀。在逆向物流的每一個環節上,廢物的產生會隨著時間的不同而有所變化,如果考慮這些變化,就需要建立一個多時間階段的模型。同時,在已有的模型中,只考慮到危險廢物在運輸中的風險,實際上,風險應該存在于逆向物流的每一個環節中,在逆向物流的儲存、分離、處理和銷毀環節都同樣存在風險。整合上述兩種因素,建立多時間階段的逆向物流的成本與風險模型,最終基于這個模型構建最優“運輸網”。

4.加強員工素質培育

由于我國逆向物流的觀念尚未成熟,企業的重心往往放在正向物流上,因此,在相關逆向物流活動實施之前,首先要增強企業逆向物流觀念,特別是對逆向物流運輸成本的控制,要讓員工認識到對廢舊產品進行回收的重要意義。不僅生產企業本身,整個供應鏈上所有企業都要控制回收物流運輸成本的意識,而生產企業應該在這條鏈上起到帶頭作用,向其員工灌輸這種意識。然后,再把這種意識傳輸給分銷商,以取得他們對于控制逆向物流運輸成本的支持。此外,還要讓最終消費者了解將廢舊產品交回給生產企業的必要性。通過分銷商和最終消費者的配合,將更有利于對逆向物流運輸成本的控制。

5.引進第三方物流

第三方物流是20世紀80年代中期才在歐美發達國家出現的概念。它一出現,便以其獨特的魅力受到了企業的青睞,并得到迅速發展,被譽為企業發展的“加速器”和21世紀的“黃金產業”。同樣,在逆向物流領域,不少商業企業也開始將不涉及核心競爭力的業務外包,從而解放自己,使自己能夠專心于主業。企業采用第三方逆向物流可以獲得專業的物流服務,可以提高配送效率和積載率從而減少企業的物流成本。

企業采用第三方逆向物流可以獲得專業的物流服務,可以提高配送效率和積載率從而減少企業的物流成本。并且對于大部分企業而言,投資逆向物流系統的建設要承擔巨大的風險。運作逆向物流業務對企業的生產能力、物流技術、信息技術、人員素質、組織結構等方面都會提出更高的要求,逆向物流回收處理中心的建設、處理設施的配置以及信息系統的研究和開發等都需要大量的資金,并且資本回收周期很長、逆向物流系統建設和實施還需要大量的專業技術人員和管理人員。對企業尤其是中小企業來說這種高投資帶來的高風險必將會影響其逆向物流的有效實施,將逆向物流業務外包給專業的物流供應商無疑是分擔風險的一個不錯的選擇。

參考文獻:

風險分析流程范文4

我國作為出口貿易大國，近年來在國際貿易中采用FOB術語的合同多達80%左右。伴隨著FOB貿易術語的頻繁使用，作為出口商因使用此術語所遭受的欺詐和損失也呈直線上升趨勢。以縱向的整個貿易運輸流程為主線，我們可以預見FOB貿易術語下賣方可能遭遇的四個區段的綜合風險，認清這些風險并采取相應規避措施，對于出口貿易有著重要的實踐意義。

一、第一區段：裝運前保險“空白期”風險

（一）保險空白期風險表現

第一區段，貨物裝船前：賣方面臨貨損的風險——FOB術語下由于存在保險利益和保險責任期間等糾紛，使得在裝船前賣方的貨物可能處于無保護的“裸奔”狀態。是否擁有保險利益、是否是保單受益人和是否在保險責任期間內是這一區段貨物保險的三大核心問題。關于FOB術語下買賣雙方風險責任劃分點由《國際貿易術語解釋通則2000》規定的“越過船舷”，后經《國際貿易術語解釋通則2010》修改為“貨物裝上買方指定船只”。在FOB術語下，一般是由買方承擔安排、購買保險的責任，賣方只負責協助買方并及時通知買方辦理相應保險。一方面，若賣方已向買方發出裝船通知后，在買方出于主觀或客觀原因，沒有對合同項下的貨物投保的情況下發生了貨損，則應根據貨損發生的區段確定相應責任人——即若貨損發生在貨物越過船舷之前或貨物裝上買方指定船只之前，則應由賣方承擔貨損責任；若貨損發生在貨物越過船舷后或裝到船上后，及在海洋運輸的過程中都應由買方或承運人負責貨物滅損的風險。另一方面，在買方辦理了保險的情況下：第一，雖然海洋貨物運輸起訖責任為“倉至倉”，但買方僅在貨物裝運上船后，才擁有保險利益。故貨物在裝船前所遭受的損失，買方不會承擔責任，也沒有權利向保險公司要求索賠；第二，由于賣方不負責投保，從手續上講保單無法經由買方背書先行轉讓給賣方，這樣一旦貨物在裝船前發生了滅損，賣方也由于沒有保險利益無法向保險公司主張索賠；第三，對于起訖責任為“倉至倉”條款的保險責任期間在貿易實踐中潛在的認識、規定不統一，從而導致從賣方貨倉到裝運港碼頭倉庫這一段貨物面臨的風險沒有保障；第四，買方辦理保險不及時，在貨物裝上運輸船只貨損發生之后保險單才生效，則賣方可能面臨因貨物受損買方索賠無門而打折扣或完全拒絕繼續履行合同的風險。

（二）賣方風險規避相應措施

1.及時發出裝船通知與提醒買方辦理保險。在賣方安排貨物裝運之后，及時通知買方合同項下貨物的裝運詳盡情況，并提醒買方及時辦理保險，以使保險按時生效且貨物得保。

2.賣方另投“裝船前險”即陸運險。賣方為使自己利益得到可靠保障，應自行投保“裝船前險”即陸運險，承保賣方在貨物運出自己貨倉至裝船前因自然災害或意外事故而遭受的滅損風險。尤其是賣方發貨倉庫距離裝運港較遠的情況下，把風險轉嫁給保險公司，使獲賠區間與買方獲賠區間有效銜接，從而避免自己貨物處于無保護的“裸奔”狀態。

3.合同約定成為保險共同受益人。根據保險合同的相關法律規定，買賣雙方可以在買賣合同中約定，在買方為貨物投保時，將賣方作為共同被保險人或者受益人，這樣在風險發生時可以使賣方具有保險合同主體的法律地位，享受相應保險權益。

4.明確細化“倉至倉”條款。對于“倉至倉”條款的具體起訖倉庫在保險合同中明確注明，防止因保險責任區間距離縮小導致貨物前期處于無保護的“裸奔”狀態。

二、第二區段：貨物交付后提單簽發請求權風險

（一）FOB術語下賣方提單簽發請求權困境

第二區段，貨交承運人后：FOB術語下賣方面臨能否順利取得承運人簽發的提單風險。

一方面，FOB術語下，買方負責租船訂艙，賣方負責將貨物交給承運人。從運輸合同角度來講提單上托運人應是與承運人簽訂貨物海洋運輸合同的買方，通知方及收貨人也應是買方或買方指定收貨人。因此在承運人簽發具有物權憑證性質的提單之后，理應交于提單托運人即買方。這樣一來，賣方便可能遭受貨款兩空的潛在風險。

另一方面，在實際操作中，買賣雙方通常都會選擇貨運人來完成買賣雙方的貨物運輸交接責任。因此貨運人既接受買方委托辦理租船訂艙又接受賣方委托將貨物交予承運人，并從承運人處取得提單。而貨運人應當向誰交付提單一直是實踐中存在爭議的問題。實踐中，FOB術語下賣方經常因得不到提單或者是貨運提交的類型不當、不實，從而影響賣方接下來在貿易中的相應法律地位，使賣方可能承受潛藏的巨大經濟損失。

（二） FOB術語下賣方理應取得提單的法律依據

1.實際托運人享有提單簽發請求權。如我國《海商法》規定，如托運人請求，承運人應當向其簽發提單。《海商法》對托運人也進行了細分，買方作為契約托運人與承運人訂立海運合同；賣方作為實際托運人將貨物交給承運人，因此在法律層面上，FOB賣方同樣有權作為海運合同關系中的實際托運人要求承運人簽發并交于提單，在實踐中也應該這么做。

2.《貨代司法解釋》對賣方權益的保護。2012年3月，最高人民法院的《最高人民法院關于審理海上貨運糾紛案件若干問題的規定》（簡稱《貨代司法解釋》）正式開始實施。其中第八條對實際托運人的單證簽發請求權問題做了明確的規定，即貨運人在同時被契約托運人和實際托運人委托辦理租船訂艙和貨交承運人時，在實際托運人的請求下，貨運人應將提單交付實際托運人，從法律上賦予實際托運人享有優先取得運輸單證的權利。在實踐中賣方應當堅持這一點。

三、第三區段：貨物控制權使用困境

（一）FOB賣方對貨物控制權的使用困境

貨物控制權是《鹿特丹規則》創設的另一個新概念，是為適應海上貨物運輸發展由貿易法中的中途停運權進一步發展而來的。在第三區段，貨物裝船后運輸途中，尚未獲取貨款的賣方在貨物運至目的港交付買方之前，面臨由買方指示承運人停止貨運并恢復對貨物占有權利的風險。

承運人是否有配合賣方的義務，目前普遍適用的《海牙規則》、《維斯比規則》或《漢堡規則》均未對其作出相應的描述。我國除《合同法》外，并沒有相關法律對貨物控制權進行說明。依照我國《合同法》貨物控制權掌握在與承運人簽訂運輸合同的買方托運人手中，因此，在買方信譽出現問題或者買方破產等情勢變更的客觀情況下，或買方已經不具備繼續履行貿易合同項下義務能力的情況下，特別是在FOB術語下，賣方較難取得承運人的協助行使控制貨物、停止交貨的權利，從而導致賣方面臨財貨兩空的危險境地。

在這種情況中，即使買賣雙方采用被大家認為最可靠的信用證結算方式，賣方可能遭受的風險一般來自于信用證中的軟條款，其實質便是買方隨時可以依據賣方所提供的單據不符合信用證項下條款為由推脫付款責任，此時的賣方是無法有效行駛貨物控制權的。

（二）賣方風險規避相應措施

1.合同中合理增加買方義務。建議在FOB術語下合理增加買方以下義務：在賣方要求下，買方必須指示承運人在提單中將賣方記載為托運人，并將提單交付賣方。這樣做既符合當前國際貨運實踐，同時有利于維護賣方對貨物的控制權，保護賣方合法權益，減少貿易糾紛產生。

2.使用安全結算方式。即使是信用證結算，在FOB賣方收到信用證后，必須對其中條款嚴格審查，理解每個條款表面及深層次的含義，杜絕軟條款，使買方無可乘之機。

四、第四區段：無單放貨風險

（一）致賣方面臨風險的無單放貨情況

1.買方與貨代/承運人惡意串通。主要是指在FOB術語下，契約承運人（境外貨代）接受進口商的訂艙指示，簽發貨代提單（House B\L）給托運人（出口商），進口商則依據實際承運人（船運公司）簽發的托運人為契約承運人，收貨人為進口商的海運提單（Master B\L）在目的港憑借收貨人身份從實際承運人手中提貨，而無需付款買單。同時，進口商故意在信用證中設置圈套，使出口商無法結匯，遭銀行退單。案發后，國內出口商往往找不到契約承運人或該承運人根本沒有在交通部登記過，而實際承運人由于已經收回海運提單，故不會承擔責任。

2.“電放”。電放是由托運人向承運人提交保函，并指示承運人或其以電訊方式通知其卸貨港，貨物無需憑正本提單即可放貨，收貨人只憑蓋有收貨人公司章的電放通知書，換取小提單（提貨單）即可提貨。 以“電放”方式交貨，出口商可能喪失貨權和貨款控制權；出口商也可能會失去信用證付款的保障，結匯銀行難以接受電放形式。在FOB術語項下，作為契約托運人的買方更有條件實現“電放”。

3.單證延遲。無單放貨是指承運人在未取得正本提單的情況下，將貨物交給提貨人。隨著運輸速度的加快，在世界范圍航行的距離相對縮短，另外由于議付行對信用證規定的單證審核時間過長導致單據流轉的延遲，因而出現貨物可能早于提單到達目的港的現象，從而可能導致承運人出于種種原因無單放貨的現象。無單放貨案件中,不僅貿易受害人即提單的合法持有人會遭受損失,實施無單放貨行為的承運人及相關方也會被嚴格追究責任。在FOB術語項下，作為契約托運人的買方更有條件實現因為單證延遲導致的“電放”。

4. FCR。FCR一般出現在FOB或EXW術語項下，全稱為“貨運收訖貨物證明”，簡稱貨物收據。根據我國《海商法》及司法實踐法院對FCR做出的界定：FCR是作為貨運的運輸行在收到賣方（出口商）交付的貿易合同項下貨物后所簽發的用以證明已接受貨物的不可轉讓的記名單證；是承運人簽發的海上貨物運輸合同的初步證明。FCR一般都在正面顯著位置明確記載“貨物將直接發送收貨人”，只要托運人接受了該單據，即應受該項約定的約束，因此承運人不憑FCR將貨物交付給收貨人也不違反運輸合同的約定。可見在用FCR代替提單的運輸方式下，承運人直接向收貨人交付貨物既不違法也不違約，無須對托運人因此受到的損失承擔賠償責任，從而可能導致作為托運人的賣方面臨收匯和訴訟的風險。

（二）賣方風險規避相應措施

1.簽訂買賣合同時，應爭取由賣方安排船舶或無船承運人。盡可能避免使用FOB術語，或出口盡可能使用CIF；小心謹慎使用“電放”方式、FCR方式放貨；同時要及時并多渠道了解外商的資金、信用等方面的情況。

2.在外商堅持FOB條款并指定船公司或指定境外貨代或無船承運人安排運輸的情況下，應注意指定船公司應具備足夠良好的信用，最好是知名船公司；仔細審查境外貨代或無船承運人的資本和信譽，同時向交通部了解是否擁有在我國辦理業務的手續和資質；要求指定境外貨代或無船承運人嚴格按照合同執行，不得無單放貨。

在國際貿易流程當中，貨物運輸是其中一個相對較為復雜、買賣雙方均可能面臨較多風險的環節，與此同時在最為常用的三種貿易術語FOB、CFR和CIF之中，由于出口商品大多處于買方市場之中，賣方有時不得不接受FOB術語成交，而這個術語在當今普遍適用的國際貿易慣例與規則范圍內將會給賣方帶來較多的風險與利益不確定性，認真梳理這些風險并盡可能地加以規避防范，能最大程度地減輕賣方的潛在利益損失。

參考文獻：

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風險分析流程范文5

【關鍵詞】重大固定資產投資項目；社會穩定風險分析；風險識別

1 社會穩定風險分析之風險識別

社會穩定風險分析，是指與人民群眾利益密切相關的重大決策、重要政策、重大改革措施、重大工程建設項目、與社會公共秩序相關的重大活動等重大事項在制定出臺、組織實施或審批審核前，對可能影響社會穩定的因素開展系統的調查、科學的預測、分析和評估，制定風險應對策略和預案。重大固定資產投資項目社會穩定風險分析，是重大事項社會穩定風險分析關注的重點和核心。其過程如下：

風險識別即在風險發生之前，認識各種風險因素，分析風險因素的潛在原因，是重大固定資產投資項目社會穩定風險分析工作程序中關鍵的一步。根據調查結果，運用相關知識和風險分析方法，發現、列舉和描述風險因素。在風險調查的基礎上，針對群眾不理解、不認同、不滿意、不支持的事項，或在日后可能引發不穩定事件的情形，全面、全程查找可能引發社會穩定風險的各種風險因素。在風險調查和公眾參與的基礎上，查找并列出風險點，確定可能引發的主要風險因素。其根本目的就是要縮小各種風險因素可能帶來的不利后果。在識別出各種風險因素和各種風險因素的主要來源之后，全面分析各種風險因素可能帶來的后果及其后果的嚴重程度。這一階段的識別和分析主要是定性分析。

2 風險識別的環節

重大固定資產投資項目社會穩定風險多種多樣、錯綜復雜，有潛在的，也有實際存在的；有靜態的，也有動態的；有內部的，也有外部的。所有這些風險在一定時期和某一特定條件下是否客觀存在，存在的條件是什么，以及損害發生的可能性等，都是風險識別階段應予以解決的問題。社會穩定風險識別包括兩個環節即感知風險和分析風險。

2.1 感知風險

用感知、判斷或歸類的方式對現實的和潛在的風險性質進行鑒別的過程。

2.2 分析風險

按一定的程序將潛在的風險事件進行分類選擇的風險識別過程，稱為分析風險。感知風險是風險識別的基礎，分析風險是風險識別的關鍵。

3 風險識別的方法

社會穩定風險的范圍、種類和嚴重程度容易被主觀夸大或縮小，使重大固定資產投資項目社會穩定風險分析和處置發生差錯，造成不必要的損失及嚴重的后果。因此正確運用風險識別的方法顯得尤為重要，任何有助于發現風險信息的方法都可以作為風險識別的工具。以下是一些常用的方法：

3.1 從主觀信息源出發的方法

3.1.1 頭腦風暴法（Brainstorming）

頭腦風暴法從對問題的準確闡明開始。在會前確定一個目標，使與會者明確通過這次會議需要解決什么問題，同時不要限制可能的解決方案的范圍，具體的議題能使與會者較快產生設想，主持人也較容易掌握；抽象和宏觀的議題引發設想的時間較長，但設想的創造性也可能較強。一般以8～12人為宜。推定一名主持人，1～2名記錄員（秘書）。主持人的作用是在頭腦風暴暢談會開始時重申討論的議題和紀律，在會議進程中啟發引導，掌握進程。

頭腦風暴提供了一種有效的就特定主題集中注意力與思想進行創造性溝通的方式，對于重大固定資產投資項目社會穩定風險分析，不失為一種可資借鑒的途徑.使用者切不可拘泥于特定的形式，應該根據與會者情況以及時間、地點、條件和主題的變化而有所變化，有所創新。

3.1.2 德爾菲法（Delphi method）

項目風險管理專家以匿名方式參與此項活動。由組織者發給專家的第一輪調查表是開放式的，不帶任何框框，只提出預測問題，請專家圍繞預測問題提出預測事件。組織者匯總整理專家調查表，歸并同類事件，排除次要事件，用準確術語提出一個預測事件一覽表，并作為第二步的調查表發給專家。專家對第二步調查表所列的每個事件作出評價，整理出第三張調查表。發放第三張調查表，請專家重審爭論；對上下四分點外的對立意見作一個評價；給出自己新的評價（尤其是在上下四分點外的專家，應重述自己的理由）。形成第四張調查表。其重點在爭論雙方的意見。發放第四張調查表，專家再次評價和權衡，作出新的預測；是否要求作出新的論證與評價，取決于組織者的要求；回收第四張調查表，計算每個事件的中位數和上下四分點，歸納總結各種意見的理由以及爭論點。

3.1.3 情景分析法（Scenarios analysis）

根據發展趨勢的多樣性，通過對系統內外相關問題的系統分析，設計出多種可能的未來前景，對系統發展態勢作出各個階段的情景描述。當一個項目持續的時間較長時，往往要考慮各種技術、經濟和社會因素的影響，可用情景分析法來預測和識別其關鍵風險因素及其影響程度。目前此法在我國的具體應用還不多見，但應用于重大固定資產投資項目社會穩定風險分析的風險識別卻有其獨到之處，只是操作過程比較復雜。

3.2 從客觀信息源出發的方法

3.2.1 核對表法

社會穩定風險分析風險識別所用的核對表可以根據歷史資料，以往類似項目所積累的知識，以及項目的可行性研究報告等其他信息來源著手制訂，把風險事件及來源列成一張核對表。在項目社會風險穩定分析過程中，對風險核對表進行逐一評審改進，以供將來項目使用。

3.2.2 圖形技術法

圖形技術法即用一總流程圖與各分部流程圖展示項目實施的全部活動的一種方法。總流程圖統一描述項目工作步驟；分部流程圖顯示出項目的重點環節；能將實際的流程與想象中的狀況進行比較；便于檢查工作進展情況。運用這種方法完成的重大固定資產投資項目社會穩定風險之風險識別結果，可以為項目實施中的風險控制提供依據。

3.2.3 財務報表法

通過分析項目可行性研究報告的投資估算及財務預測分析報表，識別項目未來的所有財產、責任和損失風險，發現未來的風險，這些都是社會穩定風險分析要考慮的對象。

4 結論

風險識別是重大固定資產投資項目社會穩定風險分析的一個重要環節。本文介紹了社會穩定風險分析中六種常用的風險識別方法。任何一種風險識別的方法或途徑都不是沒有弱點的，社會穩定風險分析中風險識別的策略必須是利用最適合項目具體情況的那種方法或者是幾種方法的組合。方法的選擇取決于項目的性質、規模和參與人員的風險分析技術等因素。例如，項目負責人可應用德爾菲法列出各種意見的理由以及爭論點，然后應用頭腦風暴法制定出流程圖及核對表，從而擬出項目的風險列表。

【參考文獻】

[1]陳燕平，等.項目管理知識體系指南[M].項目管理協會有限公司，2002.

風險分析流程范文6

Abstract： In the process of urbanization in China， the population density is getting higher and higher， which causes the travel difficult of people. In order to ensure the convenience of urban transport， many cities use the way to build the subway to alleviate the traffic pressure and ensure smooth traffic. However， in the operation of the subway， with the increase in the number of passengers， there will be some security risks， which have a serious threat to people's lives and property， so we need to make assessment and management of the safety risk in subway operations to avoid the security threats faced during subway operations. This paper analyzes the risk assessment and management of subway operational safety.

關鍵詞： 地鐵運營安全；風險評估；風險管理

Key words： subway operation safety；risk assessment；risk management

中圖分類號：F572 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）23-0054-03

0 引言

城市規模不斷擴大以及城市人口數量的增加，導致巨大的交通壓力成為困擾城市發展的主要因素。所以，在許多城市的規劃與建設中，都將地鐵建設作為重點內容。近幾年，我國地鐵事故發生率逐漸升高，這些事故不僅為地鐵運營部門帶來重大經濟損失，而且嚴重威脅了人們的生命財產安全。因此，在地鐵運營過程中，必須對存在的安全風險進行評估與管理，提高地鐵運行的穩定性與安全性，確保地鐵的作用能夠得以發揮。

1 地鐵運營風險管理的基本流程與方法

運營風險管理是研究風險發生規律及風控技術的一門科學，具有前瞻性、目標性、計劃性、經濟性和管理性等特點。一般來說，地鐵運營風險管理過程不外乎風險識別、風險評估、風險等級劃分和風險控制四個關鍵環節：

1.1 風險識別

地鐵運營風險識別就是找出地鐵運營過程中影響安全的主要因素，是風險管理流程中的第一個步驟。在風險識別的過程中，必須確定地鐵運營系統的組成、特點以及各組成部分的關系，并全面檢查這些環節中的不確定性。與此同時，還要分析不同種類風險對地鐵正常運營造成的威脅，并確定風險作用范圍，以便針對不同的風險采取不同的措施。

1.2 風險分析

地鐵運營風險分析就是對地鐵運營風險可能造成的后果進行全面分析。風險分析需要對個別的風險元素進行分析，并量化這些元素，形成一個風險清單，以便針對這些風險制定相應的行動計劃。在科學技術不斷進步的同時，對地鐵運營分析的難度越來越高，只有不斷提高風險分析水平，才能夠采取有效的措施降低風險。

1.3 風險評估

地鐵運營風險評估就是對地鐵運營風險能夠導致的后果進行評價，并根據這些后果的嚴重程度進行排序，同時考慮與其對應的處理措施，去頂風險、成本與效益三者之間的關系，其關鍵在于考慮風險對整體目標的影響。綜合評估地鐵運營風險時，首先應該充分預測管理決策在實施期間所伴生的后果及其可能產生的危害、后果是否可以被接受等等。風險的嚴重程度不同，就會造成優先處理的順序不同。

1.4 風險決策

地鐵運營風險決策就是以風險分析與風險評估的結果為基礎，針對風險制定相應的措施，降低風險對地鐵運營的影響。一般來講，風險策略主要有以下兩種：第一，采取合理的措施，最大限度地降低風險帶來的影與危害，對其進行有效的控制。第二，采取適當的措施轉移風險，降低風險對運營主體的危害，但是，不是所有風險都能夠被轉移。在風險決策的過程中，必須考慮成本與效益之間的關系，確保風險決策成為最佳效益方案。

此外，在地鐵運營風險中，一些風險并不是一成不變的，只有對這些風險進行跟蹤，才能夠根據不同的情況進行風險決策。