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制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范文1
[關(guān)鍵詞]馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；比較
[作者簡(jiǎn)介]林建紅，韓山師范學(xué)院政法系副教授，廣東 潮州 521041
[中圖分類(lèi)號(hào)]F091.91；17091.349 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1672-2728(2008)12-0045-04
馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都以制度為研究對(duì)象，它們之間存在著某些相似之處，但也存在著許多根本性的區(qū)別。研究?jī)煞N理論的異同，在堅(jiān)持馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時(shí)，借鑒新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的合理因素，對(duì)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和理論發(fā)展具有重要的意義。
一、理論體系比較
(一)邏輯起點(diǎn)和起始范疇
任何經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系都有其邏輯起點(diǎn)和相應(yīng)的起始范疇或概念。
1 《資本論》體系的邏輯起點(diǎn)
《資本論》體系的邏輯起點(diǎn)是商品理論，其起始范疇既不是資本，也不是產(chǎn)權(quán)，而是“商品”。當(dāng)然，這個(gè)“商品”是資本主義的商品，不是前資本主義社會(huì)存在過(guò)的商品。馬克思認(rèn)為，“商品”是整個(gè)資本主義生產(chǎn)關(guān)系最一般的形式，“商品”范疇是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的最一般的范疇，在其中包含了能夠發(fā)展成為資本主義矛盾的各種矛盾或矛盾的萌芽。
這一邏輯起點(diǎn)是與資本主義生產(chǎn)關(guān)系的歷史演變順序一致的。商品既是馬克思資本理論體系的邏輯起點(diǎn)，也是資本關(guān)系發(fā)展、演變的現(xiàn)實(shí)起點(diǎn)。資本并非一開(kāi)始就表現(xiàn)為資本，它經(jīng)過(guò)勞動(dòng)力的購(gòu)買(mǎi)并實(shí)現(xiàn)了貨幣的增殖，才轉(zhuǎn)化為資本。資本主義的占有規(guī)律也是由商品所有權(quán)規(guī)律演變而來(lái)的。所以，商品關(guān)系是資本關(guān)系的歷史演變的現(xiàn)實(shí)起點(diǎn)。
馬克思分析了商品的二重性和決定商品二重性的勞動(dòng)二重性，揭示了蘊(yùn)涵在商品中的矛盾：使用價(jià)值與價(jià)值的矛盾、具體勞動(dòng)與抽象勞動(dòng)的矛盾、私人勞動(dòng)與社會(huì)勞動(dòng)的矛盾。從而建立了科學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論，而資本的一切矛盾，也在商品分析中得到初步的揭示。這些矛盾正是資本內(nèi)在矛盾的胚芽，是資本矛盾最抽象和最一般的形式。
2 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯起點(diǎn)
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯起點(diǎn)，是對(duì)企業(yè)性質(zhì)和存在原因的分析，“企業(yè)”是其起始范疇。
“企業(yè)”是一種組織，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的主要的微觀主體或經(jīng)濟(jì)細(xì)胞。正統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)的研究構(gòu)成了其廠(chǎng)商理論，但它把企業(yè)視為一個(gè)既定的主體，一個(gè)既定的存在，一個(gè)與其他個(gè)體一樣的追求利益最大化者來(lái)看待，它所分析的是企業(yè)如何運(yùn)行以達(dá)到利潤(rùn)最大化。至于企業(yè)的本質(zhì)是什么?為什么會(huì)產(chǎn)生?企業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)如何?正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有回答。科斯的理論構(gòu)建，則從探討企業(yè)的本質(zhì)及產(chǎn)生原因開(kāi)始。
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是交易費(fèi)用理論，“交易”是其對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析的基本單元，又是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中最普遍、最一般的活動(dòng)。科斯從企業(yè)分析開(kāi)始切入，對(duì)企業(yè)本質(zhì)、產(chǎn)生及規(guī)模變動(dòng)原因的邏輯追問(wèn)，直接引出了“交易費(fèi)用”的存在，從而修正或否定了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“零交易費(fèi)用假設(shè)”，也開(kāi)始了交易費(fèi)用理論的構(gòu)建。“交易費(fèi)用”理論是整個(gè)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，后面的分析都是圍繞著各種各樣的交易及其成本展開(kāi)的。科斯認(rèn)為，市場(chǎng)交易不一定在任何情況下都是最優(yōu)的或最有效的。因?yàn)槭袌?chǎng)交易本身是有代價(jià)的，即存在交易費(fèi)用。然而，為什么不能把所有交易都納入企業(yè)內(nèi)部呢?因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部交易也是有成本的。于是，在二者之間就有選擇的必要，企業(yè)規(guī)模與市場(chǎng)交易就有一個(gè)邊際均衡點(diǎn)。這樣就進(jìn)入了交易方式或交易規(guī)則的選擇問(wèn)題，也就是制度選擇問(wèn)題了。
科斯在分析“企業(yè)本質(zhì)”、“企業(yè)存在及規(guī)模變動(dòng)原因”等問(wèn)題時(shí)，已經(jīng)將“交易費(fèi)用理論”的基本框架建立起來(lái)了，后繼的其他產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家無(wú)非做了兩個(gè)方面的工作，要么補(bǔ)充和完善交易費(fèi)用理論，要么是將這一理論作為分析工具，運(yùn)用到其他具體領(lǐng)域。
(二)核心范疇
馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇是“資本”與“剩余價(jià)值”。它們本質(zhì)上是一個(gè)范疇。因?yàn)椤百Y本”是“能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值”。剩余價(jià)值體現(xiàn)的關(guān)系就是資本關(guān)系。而對(duì)“資本”和“剩余價(jià)值”的分析也就是對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)制度，即對(duì)資本產(chǎn)權(quán)制度的分析。
產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇是“交易”與“交易費(fèi)用”。不過(guò)，與“資本”和“剩余價(jià)值”的關(guān)系不一樣，“交易費(fèi)用”并非是“交易”的本質(zhì)，“交易”是人們從事的活動(dòng)，“交易費(fèi)用”是人們?cè)诨顒?dòng)中消耗的資源或代價(jià)。“交易費(fèi)用”只是揭示了“交易”中有成本這一事實(shí)而已。
(三)理論主線(xiàn)
所謂理論主線(xiàn)是指貫穿一個(gè)理論體系的邏輯主線(xiàn)，它將各個(gè)理論構(gòu)件或組成部分串成一個(gè)整體。
《資本論》的邏輯主線(xiàn)是對(duì)剩余價(jià)值或資本增殖的分析，剩余價(jià)值理論是貫穿整個(gè)體系的主線(xiàn)。整個(gè)《資本論》，從頭到尾，都以剩余價(jià)值的分析為核心。從總體框架看，《資本論》第一卷研究資本如何增殖或剩余價(jià)值如何產(chǎn)生；第二卷研究剩余價(jià)值如何通過(guò)流通，使其增殖部分得以實(shí)現(xiàn)；第三卷研究剩余價(jià)值如何在不同的資本家階層之間分配；第四卷研究剩余價(jià)值理論的發(fā)展史。其不同卷、篇、章、節(jié)中的具體理論，也都貫穿這一主線(xiàn)。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論主線(xiàn)是產(chǎn)權(quán)的交易費(fèi)用分析，交易費(fèi)用理論貫穿在其理論體系中任何一個(gè)組成部分。
兩條主線(xiàn)各自在其理論體系中發(fā)生作用的方式或把理論構(gòu)件聯(lián)系起來(lái)的方式是有差異的。
剩余價(jià)值理論是作為馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)一切理論構(gòu)件的內(nèi)核而存在的，它是任何一個(gè)理論組成部分的實(shí)質(zhì)。例如，勞動(dòng)價(jià)值論是為剩余價(jià)值理論奠基的，揭示商品價(jià)值的源泉，其真正目的和作用在于揭示剩余價(jià)值的源泉；對(duì)資本生產(chǎn)過(guò)程的考察，實(shí)際上是研究剩余價(jià)值生產(chǎn)的理論；對(duì)資本循環(huán)、周轉(zhuǎn)，對(duì)資本再生產(chǎn)的分析，是為了研究剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)的規(guī)律；對(duì)利息、利潤(rùn)、地租等的分析，是研究剩余價(jià)值在資本家階層分享的轉(zhuǎn)化形式。
“交易費(fèi)用”并非每個(gè)理論構(gòu)件的實(shí)際內(nèi)容，而是其中的方法或工具。用它分析企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論；分析制度變遷，構(gòu)建制度變遷理論，等等。
(四)主要理論組成部分
馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的組成有兩種劃分意見(jiàn)：一是按《資本論》四卷的邏輯順序，分成剩余價(jià)值生產(chǎn)理論、剩余價(jià)值流通或?qū)崿F(xiàn)理論、剩余價(jià)值分配或分割理論和剩余價(jià)值理論史；另一種則超越四卷的先后順序，將其劃分為勞動(dòng)價(jià)值理論、剩余價(jià)值理論、再生產(chǎn)理論、資本積累理論、經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論、資本主義發(fā)展趨勢(shì)理論等。兩種劃分都能成立，而且不矛盾。
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論構(gòu)件是松散的。“交易費(fèi)用理論”是其核心部分。以交易費(fèi)用理論作為工具分析的理論，包括：(1)企業(yè)性質(zhì)理論；(2)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論；(3)制度變遷理論；(4)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)等。
二、方法論比較
從整體上看，兩種理論范式建立在不同的世界觀和價(jià)值觀基礎(chǔ)上，有著不同的分析方法、概念和理論邏輯。
馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論是辯證唯物主義和歷史唯物主義。其含義和內(nèi)容一般概括為：生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，生產(chǎn)關(guān)系反作用于生產(chǎn)力，上層建筑也反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。生產(chǎn)關(guān)系、上層建筑的變化都是由客觀規(guī)律決定的，具有必然性，最終的決定因素是生產(chǎn)力，人類(lèi)社會(huì)的不同歷史時(shí)期，生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r不同，生產(chǎn)關(guān)系和支配分配、交換關(guān)系的規(guī)律也不同。這是一種唯物主義的和整體主義的分析方法。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本哲學(xué)基礎(chǔ)是個(gè)人主義、功利主義和自由主義。三者合一，本質(zhì)是自由地追求個(gè)人功利。它遵循的是古典主義的個(gè)體分析方法。這種方法認(rèn)為，一切社會(huì)現(xiàn)象都應(yīng)追索到它們的個(gè)人行為基礎(chǔ)，都必須從個(gè)人的角度來(lái)分析闡發(fā)；個(gè)人的目的或偏好是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的出發(fā)點(diǎn)和基石，必須把個(gè)人的有目的性放在首位。因?yàn)椋瑐€(gè)人根據(jù)他們自己的利益采取行動(dòng)，個(gè)人的有目的性乃是一切社會(huì)行為的起因。
三、產(chǎn)權(quán)理論比較
馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)定義的產(chǎn)權(quán)有許多共同之處。(1)它們都認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)，不是單一的權(quán)利，而是一系列權(quán)利的組合體；(2)它們都認(rèn)為產(chǎn)權(quán)可以分解；(3)它們都認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是一種法權(quán)。
盡管如此，通過(guò)比較，我們還會(huì)發(fā)現(xiàn)二者有許多不同之處。
(一)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)
馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為生產(chǎn)資料的歸屬是所有制的本質(zhì)規(guī)定，財(cái)產(chǎn)權(quán)利是所有制的法律形式，經(jīng)濟(jì)上的所有制關(guān)系決定法律上的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。而諾斯則認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利”，是一種私有權(quán)。產(chǎn)權(quán)是其制度理論的核心范疇，并認(rèn)為法權(quán)(產(chǎn)權(quán))關(guān)系決定經(jīng)濟(jì)關(guān)系。
(二)產(chǎn)權(quán)的形成
馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為所有制及所有權(quán)(產(chǎn)權(quán))的形成與發(fā)展同社會(huì)生產(chǎn)力水平及變化相聯(lián)系。而諾斯則認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是國(guó)家統(tǒng)治者的欲望與交換當(dāng)事人努力降低交易費(fèi)用的企圖彼此合作的結(jié)果”。
(三)產(chǎn)權(quán)的功能
馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)所有制對(duì)社會(huì)制度的性質(zhì)以及社會(huì)公平的影響。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能與效率功能。
四、制度變遷理論比較
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論仍然是建立在經(jīng)濟(jì)人假設(shè)基礎(chǔ)上的。(1)經(jīng)濟(jì)人是制度變遷理論的基點(diǎn)，只有個(gè)人才進(jìn)行選擇和行動(dòng)，集體是無(wú)法選擇和行動(dòng)的；(2)與經(jīng)濟(jì)人相聯(lián)系的成本一收益法是“標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法”，也是制度變遷理論的核心分析方法；(3)制度變遷取決于制度需求與制度供給的平衡，是制度非均衡走向均衡的過(guò)程，是經(jīng)濟(jì)人在成本約束下追求收益最大化的趨利過(guò)程；(4)國(guó)家擁有利用暴力“規(guī)定和強(qiáng)制實(shí)施所有權(quán)的地位”，它以提供“保護(hù)”和“公正”的服務(wù)換取統(tǒng)治者的收益，一旦制度創(chuàng)新會(huì)使統(tǒng)治者私人收益超過(guò)私人成本，制度調(diào)整就勢(shì)必發(fā)生；(5)意識(shí)形態(tài)是個(gè)人與其環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)約費(fèi)用的工具，它有利于克服搭便車(chē)問(wèn)題，并在一定程度上解決資源的非市場(chǎng)配置及降低社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)的費(fèi)用。
馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：(1)人類(lèi)的生產(chǎn)活動(dòng)是“一切歷史的基本條件”，因此，人類(lèi)社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)的變遷，主要應(yīng)由社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)方式的變遷來(lái)解釋?zhuān)?2)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，引起社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾與激化，從而引起社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度乃至社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的變革與革命；(3)人類(lèi)社會(huì)的兩大基本矛盾，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，主要體現(xiàn)在不同社會(huì)利益集團(tuán)之間的矛盾或不同階級(jí)之間的矛盾，不同的社會(huì)生產(chǎn)方式?jīng)Q定了不同社會(huì)制度變革的性質(zhì)、方式和程度；(4)制度變遷的主體是代表生產(chǎn)力的社會(huì)集團(tuán)或階級(jí)，階級(jí)斗爭(zhēng)在制度變遷中起著杠桿作用；(5)制度變遷的動(dòng)力源泉在于現(xiàn)有的各種法權(quán)關(guān)系或社會(huì)制度不能適應(yīng)潛在生產(chǎn)力的實(shí)現(xiàn)和發(fā)展，致使掌握新的生產(chǎn)力的社會(huì)集團(tuán)為獲取自己所能控制的、潛在的、新的收益而推動(dòng)制度的變革；(6)由于社會(huì)基本矛盾和不同社會(huì)利益集團(tuán)矛盾的性質(zhì)不同，決定了制度變遷的方式是不同的；(7)盡管?chē)?guó)家、社會(huì)意識(shí)形態(tài)對(duì)制度變遷有一定的推動(dòng)作用，并且不同的民族文化差異會(huì)影響到制度變遷的模式與方式，但起決定性作用的仍是社會(huì)生產(chǎn)方式，生產(chǎn)方式的差異是世界各民族文化差別與制度變遷模式差別的客觀根據(jù)與決定因素。
五、幾點(diǎn)結(jié)論
1 馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)從人類(lèi)社會(huì)歷史變遷的寬廣角度，研究資本主義制度的產(chǎn)生、發(fā)展與滅亡的規(guī)律，著重分析資本與雇傭勞動(dòng)、資本家與工人階級(jí)的對(duì)立，指明社會(huì)制度變遷的方向，為無(wú)產(chǎn)階級(jí)的解放提供思想武器；而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則是在肯定資本主義制度的基礎(chǔ)上，研究如何修補(bǔ)、完善私有產(chǎn)權(quán)制度，以減少制度的磨擦，提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效。前者是宏觀的、整體的、深刻的，對(duì)人類(lèi)社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)制度的變遷具有很強(qiáng)的解釋力；后者是微觀的、個(gè)體的、精細(xì)的，對(duì)調(diào)整企業(yè)、個(gè)人和政府之間的關(guān)系，提高經(jīng)濟(jì)效益，有一定的借鑒意義。
2 馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)從社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)的歷史唯物主義出發(fā)，引入了生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的范疇，分析了人們?cè)跉v史形成的生產(chǎn)方式中所處的不同地位及其相互關(guān)系，分析了由這種關(guān)系所決定的不同的利益集團(tuán)或階級(jí)，揭示這些集團(tuán)和階級(jí)在生產(chǎn)力發(fā)展過(guò)程中相互關(guān)系的變化，從而較好地解釋了人類(lèi)歷史上重大社會(huì)制度的變動(dòng)。
但由于它把研究的重點(diǎn)放在揭示資本主義制度的內(nèi)部矛盾、發(fā)展規(guī)律和發(fā)展趨勢(shì)上，而對(duì)資本家之間、資本家的企業(yè)與企業(yè)之間以及像個(gè)人的心理活動(dòng)、行為選擇等微觀個(gè)體的行動(dòng)特征的揭示，沒(méi)有列入自己的分析框架內(nèi)，或者沒(méi)有作為自己研究的重點(diǎn)，因而，它對(duì)基本經(jīng)濟(jì)制度相對(duì)穩(wěn)定條件下的、日常的、微觀的企業(yè)制度變遷缺少針對(duì)性較強(qiáng)的分析。
3 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以個(gè)體主義的分析方法來(lái)解釋人與人之間的關(guān)系，解釋制度變遷的原因與機(jī)制，強(qiáng)調(diào)個(gè)人理性與個(gè)人選擇在制度變遷中的作用，把制度變遷歸結(jié)為個(gè)人之間相互博弈與相互交易的結(jié)果；但它沒(méi)有分析決定個(gè)人理性與個(gè)人選擇的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，以為個(gè)人可以隨意地進(jìn)行選擇，這就難免陷入唯心主義泥坑，無(wú)法解釋社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度變遷的內(nèi)在動(dòng)因與實(shí)現(xiàn)條件。
不過(guò)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)與企業(yè)之間的關(guān)系以及個(gè)人心理、行為特征及其對(duì)制度選擇和制度變遷的影響的分析，對(duì)于在社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)制度相對(duì)穩(wěn)定情況下的企業(yè)制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的微調(diào)，仍有一定的指導(dǎo)意義。
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范文2
農(nóng) 戶(hù)
農(nóng)戶(hù)既是消費(fèi)單元，又是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的經(jīng)典組織，也是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的基本組織。在以動(dòng)植物繁衍為主要生產(chǎn)特征的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中，實(shí)行家庭經(jīng)營(yíng)具有無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)。這種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織非常“靈巧”，它集所有者、經(jīng)營(yíng)者和勞動(dòng)者三位于一體，經(jīng)營(yíng)控制權(quán)與剩余索取權(quán)高度集中，“委托一”關(guān)系內(nèi)置，無(wú)須進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)。簡(jiǎn)單的治理結(jié)構(gòu)。充分激勵(lì)機(jī)制，確保家庭成為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)高效率組織。這是它成為世界各國(guó)農(nóng)業(yè)普遍采用的基本組織形式重要原因。我國(guó)的家庭經(jīng)營(yíng)能夠突破“人民公社”體制，充分說(shuō)明家庭經(jīng)營(yíng)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中所具有的強(qiáng)大生命力。關(guān)于家庭經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)的優(yōu)勢(shì)．這些年在理論界已經(jīng)得到比較充分的討論。
受土地制度和人多地少的限制，我國(guó)農(nóng)戶(hù)一般只能擁有小規(guī)模土地的使用權(quán)。農(nóng)戶(hù)難以通過(guò)擴(kuò)張土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模的方式以獲得“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”。多數(shù)農(nóng)戶(hù)做出的選擇是通過(guò)廣泛的兼業(yè)，獲得“范圍經(jīng)濟(jì)”。兼營(yíng)多種種植業(yè)，以求“風(fēng)險(xiǎn)”在各個(gè)種植項(xiàng)目中分散：兼營(yíng)多種養(yǎng)殖業(yè)．以求突破土地?cái)?shù)量不足的束縛，并使家庭農(nóng)業(yè)剩余資源、剩余勞動(dòng)得到充分利用。這樣的經(jīng)營(yíng)方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，確實(shí)提高了家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，增加了經(jīng)營(yíng)收入，改善了農(nóng)民生活，從而也成為中國(guó)農(nóng)業(yè)的顯著特色之一。
以家庭為單位組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也存在非常明顯的弊端和缺陷。農(nóng)戶(hù)細(xì)小的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，分散的需求和供給，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)成本、交易成本高。隨著市場(chǎng)化程度加深，必然推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織按照提高規(guī)模經(jīng)營(yíng)效益和節(jié)約交易成本的路徑演化。農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)中的部分內(nèi)容會(huì)越來(lái)越不合算、不經(jīng)濟(jì)，勢(shì)必逐步從家庭經(jīng)營(yíng)中剝離出來(lái)，交由有效率的市場(chǎng)中介組織執(zhí)行。在這一演化過(guò)程中，戶(hù)營(yíng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)發(fā)生重大變化，部分農(nóng)戶(hù)將縮小兼業(yè)范圍，逐步向?qū)I(yè)化發(fā)展；部分農(nóng)戶(hù)將退出農(nóng)業(yè)，轉(zhuǎn)營(yíng)它業(yè)：還有部分農(nóng)戶(hù)將徹底背離農(nóng)村，轉(zhuǎn)向城市。農(nóng)戶(hù)分化演變是歷史大趨勢(shì)，要順應(yīng)上述演變進(jìn)程．適時(shí)調(diào)整農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織政策。
農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織
20世紀(jì)80年代初，農(nóng)村改革使政社合一的“人民公社”解體，并從中演生出鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府——村委會(huì)和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織——家庭承包經(jīng)營(yíng)的新體制，并因此存在一個(gè)“以家庭承包經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)體制”。但由于農(nóng)戶(hù)普遍兼營(yíng)多種產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需求細(xì)碎而分散，集體經(jīng)濟(jì)組織服務(wù)能力低。事實(shí)上根本無(wú)法有效進(jìn)行，因此大多數(shù)地方的集體經(jīng)濟(jì)組織是個(gè)“空殼子”。
此外，集體經(jīng)濟(jì)組織的成員資格界定一直是個(gè)大問(wèn)題。目前大家普遍接受的做法是，凡是集體經(jīng)濟(jì)組織的家庭新出生人口，自然獲得經(jīng)濟(jì)組織成員的資格，凡是戶(hù)口遷出。成員資格就自動(dòng)消失。這實(shí)際上把經(jīng)濟(jì)組織成員資格演變?yōu)橐环N身份權(quán)利，經(jīng)濟(jì)組織演變?yōu)樯鐣?huì)組織。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的資產(chǎn)為本組織成員所有。而這些“成員”也是村民。相比而言，村民資格的界定似乎更明晰更容易些。有鑒于此，理論界不少人士提出，把集體資產(chǎn)管理納入村公共事務(wù)。由村委會(huì)直接負(fù)責(zé)，不再單獨(dú)設(shè)立農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織。當(dāng)然，村委會(huì)擁有的資產(chǎn)也是村民所有的財(cái)產(chǎn)。除非因村公共事務(wù)治理需要，集體所有和集體經(jīng)營(yíng)的財(cái)產(chǎn)，都應(yīng)通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定，明確到村民個(gè)人名下。因此，在市場(chǎng)化進(jìn)程不斷推進(jìn)的情況下，如何解決集體經(jīng)濟(jì)組織成員資格界定問(wèn)題以及凸顯集體經(jīng)濟(jì)組織的地位與作用，顯得十分迫切與重要。
農(nóng)業(yè)合作社
農(nóng)業(yè)合作社，是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段。小規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)的農(nóng)戶(hù)為增強(qiáng)市場(chǎng)交易地位而自主設(shè)立、自愿出資、自我服務(wù)、民主控制的新型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織。合作社經(jīng)濟(jì)已經(jīng)有150多年歷史。在世界各主要資本主義國(guó)家。農(nóng)業(yè)合作社都得到重要發(fā)展。尤其是以小農(nóng)為特征的日本。農(nóng)協(xié)組織得到比較充分的發(fā)展。世界各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)表明。合作社是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要組織形式。
“合作效益”是合作社經(jīng)濟(jì)研究的核心和重點(diǎn)。社員進(jìn)入或退出合作社。取決于合作社經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所創(chuàng)造的“合作效益”。“合作效益”是合作社存在與發(fā)展的前提。從理論上講“合作效益”是通過(guò)建立合作社內(nèi)部社員公共信息通道。由合作社集合農(nóng)戶(hù)的小規(guī)模需求和小批量供給。形成規(guī)模需求和批量供給。內(nèi)部組織交易替代外部市場(chǎng)交易。而組織內(nèi)部交易成本又小于市場(chǎng)交易成本。從而降低了交易總成本。合作社通過(guò)集中購(gòu)買(mǎi)和銷(xiāo)售，降低了交易費(fèi)用。節(jié)約了交易費(fèi)用。農(nóng)產(chǎn)品能夠買(mǎi)出好價(jià)錢(qián)。并可以削減銷(xiāo)地價(jià)格與產(chǎn)地價(jià)格差距。提高市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)效率。農(nóng)業(yè)合作社在農(nóng)戶(hù)開(kāi)展農(nóng)產(chǎn)品保鮮、儲(chǔ)藏、加工等方面也具有重要作用。對(duì)于合作社社員來(lái)說(shuō)。從合作社得到的不僅是“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”的好處。由于部分經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)由合作社。原來(lái)用在防疫、飼料和生豬購(gòu)銷(xiāo)等環(huán)節(jié)的精力可以節(jié)省下來(lái)，集中精力按照合作社提供的養(yǎng)殖技術(shù)規(guī)范要求，提高養(yǎng)豬技術(shù)水平。社員在共享了合作社購(gòu)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)的同時(shí)，還共享著合作社信息、技術(shù)和科技人才，合作社社員之間的“面對(duì)面”交流，加快了科技進(jìn)步，這就是由相同結(jié)構(gòu)生產(chǎn)者的空間聚集所帶來(lái)的“聚集效應(yīng)”。可見(jiàn)。農(nóng)業(yè)合作社經(jīng)濟(jì)的“合作效益”。既體現(xiàn)合作社集合農(nóng)戶(hù)需求和供給的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”。又體現(xiàn)專(zhuān)業(yè)農(nóng)戶(hù)空間的“聚集效應(yīng)”，它是“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”與“聚集效應(yīng)”的綜合效益。
合作社的治理結(jié)構(gòu)。這是合作經(jīng)濟(jì)研究的另一重點(diǎn)。如何才能獲得“合作效益”?獲得預(yù)期“合作效益”，必須建立必要的合作社治理結(jié)構(gòu)。目前比較一致的看法是，合作社應(yīng)當(dāng)建立由社員選舉產(chǎn)生的代表所有者的理事會(huì)(董事會(huì))以及監(jiān)事會(huì)，由理事會(huì)聘請(qǐng)執(zhí)行經(jīng)理，形成規(guī)范化的委托和激勵(lì)約束機(jī)制。由這“三駕馬車(chē)”各行其道。規(guī)范運(yùn)行。是比較理想的狀況。現(xiàn)在的協(xié)會(huì)大多只設(shè)立理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。缺少執(zhí)行經(jīng)理機(jī)構(gòu)。執(zhí)行工作由理事會(huì)。但是，在發(fā)展初期，不能對(duì)合作社治理結(jié)構(gòu)提出不切合實(shí)際的要求。要求過(guò)高，農(nóng)民辦不到。要因地制宜，因社制宜。不搞一刀切、一律化。要“先發(fā)展。后規(guī)范。立足發(fā)展搞規(guī)范”。事實(shí)上，能夠率領(lǐng)農(nóng)民創(chuàng)建合作社的“頭人”。往往是鄉(xiāng)村那些威望高、愿奉獻(xiàn)，具有經(jīng)濟(jì)頭腦的致富“能人”。由他們打理合作社事務(wù)。社員是信得過(guò)的。現(xiàn)在的主要問(wèn)題是“能人“太少。因此。樹(shù)立典型，讓“能人”放手大膽干。充分發(fā)揮“能人”作用。并采取措施。逐步予以規(guī)范。促進(jìn)健康發(fā)展。
合作社經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的必備條件。首先。要有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制環(huán)境，參加合作社的農(nóng)戶(hù)應(yīng)具有相對(duì)獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)和自由支配財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。能夠根據(jù)自身利益。自主選擇進(jìn)入還是退出合作社。其次。要有一定數(shù)量。相對(duì)集中。合作社集成社員的需求應(yīng)達(dá)到合作社經(jīng)營(yíng)的規(guī)模要求。也就是能夠使合作社在扣除必需的組織運(yùn)行費(fèi)用有足夠的“合作效益”。從而實(shí)現(xiàn)合作社的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”，否則。有限的“合作效益”會(huì)被合作社自身運(yùn)轉(zhuǎn)消耗殆盡。第三。要有相應(yīng)的合作社運(yùn)行的法律規(guī)章制度。使合作社運(yùn)轉(zhuǎn)有章可循。合作社、社員的利益有可靠保障。第四。也是最為重要的一條。要有合作經(jīng)濟(jì)專(zhuān)門(mén)人才。包括熟悉合作社理論的政府官員。懂得合作機(jī)制并能夠駕馭合作社的經(jīng)理等。創(chuàng)造合作社發(fā)展必備條件。仍是尚待完成的任務(wù)。 農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)
農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。就是指導(dǎo)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與合作社、農(nóng)戶(hù)的縱向產(chǎn)業(yè)協(xié)作。在協(xié)作過(guò)程中彼此“借光”，使各自的“外部經(jīng)濟(jì)”得以釋放。正是從這種意義上說(shuō)，支持龍頭企業(yè)就是支持農(nóng)業(yè)，就是支持農(nóng)民。這是20世紀(jì)90年代以來(lái)農(nóng)村推行“公司+農(nóng)戶(hù)”產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)模式的理論基礎(chǔ)。
公司與農(nóng)戶(hù)發(fā)生多種多樣的交易關(guān)系。大致可概括為三種情形。
1、垂直協(xié)作緊密，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高。主要是常年生產(chǎn)。保質(zhì)期短，必須經(jīng)過(guò)加工才能進(jìn)入消費(fèi)市場(chǎng)的農(nóng)產(chǎn)品。這樣的產(chǎn)品，交易多次重復(fù)發(fā)生。甚至每天多次進(jìn)行。因此要求公司與農(nóng)戶(hù)建立緊密產(chǎn)業(yè)協(xié)作關(guān)系。一旦協(xié)作關(guān)系出現(xiàn)閃失哿帶來(lái)難以挽回的損失。比如乳品業(yè)。奶牛養(yǎng)殖者會(huì)選擇與牛奶收購(gòu)商維持長(zhǎng)期而穩(wěn)定交易關(guān)系。收購(gòu)商在奶牛基地投資建設(shè)收奶站等交易專(zhuān)用資產(chǎn)。以固定交易關(guān)系。
2、區(qū)域聯(lián)系緊密，地緣依存度高。特定的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)。往往和特定地域的加工流通企業(yè)緊密聯(lián)系。花椒產(chǎn)業(yè)和辣椒產(chǎn)業(yè)，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)依賴(lài)公司經(jīng)營(yíng)，公司發(fā)展依賴(lài)農(nóng)產(chǎn)品發(fā)展。這自然形成公司與農(nóng)戶(hù)的產(chǎn)銷(xiāo)對(duì)應(yīng)關(guān)系。誰(shuí)也離不開(kāi)誰(shuí)。共生共存，一榮俱榮。一般很少有“第三者”插足公司與農(nóng)戶(hù)之間的地緣關(guān)聯(lián)。因此，公司與農(nóng)戶(hù)形成了比較穩(wěn)定的交易關(guān)系。當(dāng)這種關(guān)系的穩(wěn)定性受到威脅時(shí)。會(huì)威脅區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
3、對(duì)抗“不確定性”，風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)度高。在未來(lái)市場(chǎng)“不確定性”成為公司與農(nóng)戶(hù)利益最大化的共同“敵人”時(shí)。公司與農(nóng)戶(hù)達(dá)成要素供給或者農(nóng)產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)合同。使雙方有比較穩(wěn)定的預(yù)期。由于“訂單農(nóng)業(yè)”的存在，使過(guò)去一些啟動(dòng)困難的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目順利啟動(dòng)。“訂單農(nóng)業(yè)”是農(nóng)作物播種或養(yǎng)殖項(xiàng)目啟動(dòng)前簽定合同。等到農(nóng)作物收獲時(shí)才能完全履行，合同執(zhí)行期比較長(zhǎng)。在合同執(zhí)行期內(nèi)，市場(chǎng)價(jià)格信息會(huì)越來(lái)越明確。原來(lái)的“不確定性”變得越來(lái)越“確定”了。毫無(wú)疑問(wèn)。農(nóng)戶(hù)和公司是各自獨(dú)立的利益主體，在沒(méi)有可靠執(zhí)行保障手段的情況下，它們簽定的合同非常脆弱。一般“訂單農(nóng)業(yè)”僅以信譽(yù)為執(zhí)行擔(dān)保而信譽(yù)損失度量和計(jì)價(jià)困難。當(dāng)“第三者”插足參與出價(jià)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，無(wú)論是農(nóng)戶(hù)還是公司。都有不惜“撕毀合同”以取得利益的傾向。從事小規(guī)模經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶(hù)，選擇投機(jī)行為的傾向更為明顯。真實(shí)的情況是。它們是“伙伴”。但更是“對(duì)手”。計(jì)算多于順從。”毀約“對(duì)農(nóng)戶(hù)與龍頭企業(yè)造成的損失是“不對(duì)稱(chēng)”的公司和農(nóng)戶(hù)簽定“訂單”后，要進(jìn)行專(zhuān)用資產(chǎn)，包括專(zhuān)用人力的投資，有些公司還對(duì)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行培訓(xùn)和技術(shù)投資。如果屆時(shí)得不到訂購(gòu)的產(chǎn)品，先期投資“沉淀”，損失巨大。有資料顯示，“訂單農(nóng)業(yè)“的履約率不足20％。如何運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織手段抵御市場(chǎng)“不確定性”還是沒(méi)有滿(mǎn)意的答案。
政 府
市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作有兩個(gè)基本前提：清晰的產(chǎn)權(quán)界定和足夠低的市場(chǎng)交易成本。當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定不清。市場(chǎng)交易成本過(guò)高時(shí)，出現(xiàn)“市場(chǎng)失靈”。這是市場(chǎng)機(jī)制的最大缺陷。這時(shí)。需要政府出面矯正“市場(chǎng)缺陷”。制定和實(shí)施能夠清晰界定產(chǎn)權(quán)和降低市場(chǎng)交易成本的法律法規(guī)。為農(nóng)戶(hù)、合作社、公司等產(chǎn)業(yè)組織有效運(yùn)轉(zhuǎn)創(chuàng)建產(chǎn)權(quán)界定清晰、交易成本較低的市場(chǎng)環(huán)境。
我國(guó)農(nóng)村土地實(shí)行農(nóng)民集體所有。農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模細(xì)小。再加上農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)交易面臨的計(jì)量和定價(jià)困難。導(dǎo)致市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)成本過(guò)高。“市場(chǎng)失靈”的問(wèn)題比較突出。我國(guó)“三農(nóng)”問(wèn)題具有獨(dú)特性。在推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的整個(gè)過(guò)程中。各級(jí)政府都具有非常重要和不可替代的作用。這是世界其他任何國(guó)家所未曾面對(duì)的課題。當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期。應(yīng)當(dāng)根據(jù)農(nóng)業(yè)市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，制定提高農(nóng)民組織化程度的政策。優(yōu)先支持農(nóng)業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)龍頭企業(yè)的發(fā)展壯大；對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)、信息、防疫等公共服務(wù)提供必要財(cái)政扶持：建立與農(nóng)村信用文化相適應(yīng)的農(nóng)業(yè)信用體系：采取措施支持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)：依法維護(hù)農(nóng)業(yè)市場(chǎng)秩序。確保市場(chǎng)有效運(yùn)作。
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范文3
關(guān)鍵詞：體育經(jīng)濟(jì)學(xué)；競(jìng)技體育生產(chǎn)制度；舉國(guó)體制；交易費(fèi)用；資產(chǎn)專(zhuān)用性
中圖分類(lèi)號(hào)：G80-05 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-7116(2010)04-0001－07
中國(guó)競(jìng)技體育“舉國(guó)體制”備受人們關(guān)注，對(duì)其利弊、存亡的討論一直未曾停息，尤其在北京奧運(yùn)會(huì)中國(guó)軍團(tuán)取得“金牌總數(shù)第一”令世人矚目的佳績(jī)后，更促人深思：“舉國(guó)體制”何以存在?究竟其背后隱藏的合理內(nèi)核是什么?是否存在問(wèn)題?問(wèn)題成因何在?
基于以上問(wèn)題，本文結(jié)合交易費(fèi)用理論、制度變遷理論、產(chǎn)權(quán)理論、公共選擇理論對(duì)中國(guó)競(jìng)技體育生產(chǎn)制度選擇的合理性及現(xiàn)存問(wèn)題、成因予以剖析，然后提出相應(yīng)的對(duì)策與建議。
1 交易費(fèi)用理論與競(jìng)技體育生產(chǎn)制度選擇
人類(lèi)生產(chǎn)是對(duì)包括實(shí)物產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)品在內(nèi)的各種勞動(dòng)成果的創(chuàng)造。高超的競(jìng)技運(yùn)動(dòng)技能是通過(guò)大量的時(shí)間消耗、巨額的資金投入以及長(zhǎng)期艱苦的訓(xùn)練，才能凝聚在具有一定發(fā)展水平的體能和智能的人體上，而創(chuàng)造出一種非實(shí)物形式的勞動(dòng)成果，這種成果以精彩紛呈、扣人心弦的競(jìng)技表演和比賽形式呈現(xiàn)。因此，有理由將這一過(guò)程稱(chēng)為競(jìng)技體育服務(wù)產(chǎn)品生產(chǎn)(簡(jiǎn)稱(chēng)競(jìng)技體育生產(chǎn))，相應(yīng)地將有關(guān)訓(xùn)練和比賽的經(jīng)濟(jì)組織與制度安排看作競(jìng)技體育生產(chǎn)制度。
交易費(fèi)用理論對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大解釋力，使得奧利佛?威廉姆森榮獲2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，本文嘗試運(yùn)用這一理論解釋中國(guó)競(jìng)技體育生產(chǎn)制度選擇問(wèn)題。
1.1 交易與交易費(fèi)用
交易是人類(lèi)基本的經(jīng)濟(jì)行為和活動(dòng)，市場(chǎng)制度是建立在交易的基礎(chǔ)上，所謂交易是指經(jīng)濟(jì)個(gè)體之間分割和獲取對(duì)資產(chǎn)未來(lái)的所有權(quán)，是財(cái)產(chǎn)權(quán)與合約權(quán)的授權(quán)轉(zhuǎn)移。康芒斯把交易活動(dòng)分為平等人之間的買(mǎi)賣(mài)交易，即市場(chǎng)交易、上下級(jí)之間的管理交易―企業(yè)交易和政府對(duì)個(gè)人之間的限額交易――政府交易3種類(lèi)型。交易費(fèi)用指經(jīng)濟(jì)交易中，產(chǎn)權(quán)從一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體向另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體轉(zhuǎn)移過(guò)程中所有需要花費(fèi)的資源的成本，包括：為完成市場(chǎng)交易而花費(fèi)在事前的搜集信息成本、度量產(chǎn)品的成本、簽訂契約的費(fèi)用及事后為保證契約的實(shí)施執(zhí)行而進(jìn)行的監(jiān)督等活動(dòng)的費(fèi)用。
1.2 經(jīng)濟(jì)組織選擇與演變動(dòng)因
交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為交易費(fèi)用的存在及經(jīng)濟(jì)組織節(jié)省交易費(fèi)用的動(dòng)機(jī)，是經(jīng)濟(jì)組織演變的根本動(dòng)力。
威廉姆森對(duì)交易費(fèi)用產(chǎn)生的原因與決定因素進(jìn)行了深入分析，指出影響市場(chǎng)交易費(fèi)用的因素有兩組： 第一組為“交易特性要素”，指市場(chǎng)的不確定性和潛在交易對(duì)手的數(shù)量及交易的技術(shù)結(jié)構(gòu)即交易產(chǎn)品的技術(shù)特性，包括資產(chǎn)專(zhuān)用性程度、交易頻率等。交易特性要素，決定了交易協(xié)約的方式及協(xié)約關(guān)系中應(yīng)采用的規(guī)制結(jié)構(gòu)。當(dāng)人們?yōu)樗瓿傻慕灰走x擇了恰當(dāng)?shù)囊?guī)制結(jié)構(gòu)，所需要的交易費(fèi)用就會(huì)較少，否則就要付出較高的交易費(fèi)用，甚至導(dǎo)致交易失敗。這里提示人們結(jié)合競(jìng)技體育交易活動(dòng)的交易特性選擇匹配的經(jīng)濟(jì)組織十分重要。第二組為“人的因素”，主要是指人的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為傾向，這是交易費(fèi)用產(chǎn)生的根本原因。由此產(chǎn)生的交易費(fèi)用主要依靠各種制度提供的激勵(lì)約束機(jī)制來(lái)降低。啟發(fā)人們競(jìng)技體育交易費(fèi)用的降低還需制定適宜的制度安排與組織規(guī)則以引導(dǎo)規(guī)范競(jìng)技體育經(jīng)濟(jì)組織的行為主體。
按照新制度學(xué)派理論，一種產(chǎn)品應(yīng)通過(guò)何種組織方式生產(chǎn)提供，取決于該產(chǎn)品的資源特性和相應(yīng)的交易屬性，交易的不同屬性會(huì)產(chǎn)生不同的問(wèn)題和交易成本，就要對(duì)其實(shí)施不同的規(guī)制并加以監(jiān)督，而不同的規(guī)制意味著對(duì)不同交易方式及不同契約加以選擇。在交易中，人們之所以選擇不同的交易方式與不同的契約，主要是由于各種交易方式或者契約形式的交易費(fèi)用不同，由于依賴(lài)于不同的契約來(lái)組織生產(chǎn)或交換，度量行為、履約情況以及最終經(jīng)濟(jì)結(jié)果都隨契約的不同選擇而發(fā)生變化。契約安排之間產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)，交易成本較小的經(jīng)濟(jì)組織形式得以剩存。
這表明不同的規(guī)制要求不同的經(jīng)濟(jì)組織相匹配。因此，為了規(guī)制交易與節(jié)約交易費(fèi)用，就應(yīng)采用適宜的經(jīng)濟(jì)組織形式與制度安排，本文認(rèn)為競(jìng)技體育生產(chǎn)組織形式與制度安排選擇與演進(jìn)也是基于規(guī)制交易與節(jié)約交易費(fèi)用的動(dòng)機(jī)。
1.3 競(jìng)技體育資產(chǎn)專(zhuān)用性與匹配的生產(chǎn)制度
資產(chǎn)專(zhuān)用性是現(xiàn)代契約理論描述交易的一個(gè)重要維度，用于說(shuō)明資產(chǎn)的可調(diào)配性程度。資產(chǎn)專(zhuān)用性是指在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度，①可以理解為基于某一特定的交易而做出的持久投資，投資一旦形成，就很難轉(zhuǎn)移到其它用途上去。為完成一項(xiàng)交易一般需要進(jìn)行投資，并形成一定的資產(chǎn)。這種投資在技術(shù)上有兩種選擇：采用通用技術(shù)或采用專(zhuān)用技術(shù)，由此相應(yīng)地形成通用型資產(chǎn)或?qū)Ｓ眯唾Y產(chǎn)。
接受系統(tǒng)競(jìng)技體育培訓(xùn)需要投入連續(xù)的、長(zhǎng)期的時(shí)間、資金和其他資源，時(shí)間對(duì)于任何人而言都是稀缺且不可逆的，一旦投入之后，就形成沉淀成本，不能再收回，競(jìng)技體育運(yùn)動(dòng)的較強(qiáng)資產(chǎn)專(zhuān)用性尤其如是，一旦確定從事并歷經(jīng)多年專(zhuān)業(yè)訓(xùn)練或職業(yè)競(jìng)技體育投入之后，就不能再改做其他用途，這些投入成了沉淀成本，使得競(jìng)技體育表現(xiàn)出較其他資產(chǎn)的較強(qiáng)專(zhuān)用性特征，不僅如此，競(jìng)技體育的不同項(xiàng)目資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)度也不同，競(jìng)技體育的資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)度與其使用價(jià)值密切相關(guān)。競(jìng)技體育的使用價(jià)值是由競(jìng)技體育的消費(fèi)功能決定的，按競(jìng)技體育的消費(fèi)功能，其使用價(jià)值表現(xiàn)在滿(mǎn)足個(gè)人生活消費(fèi)需要，如健身娛樂(lè)、觀賞審美；滿(mǎn)足企業(yè)生產(chǎn)消費(fèi)需要，如廣告贊助、企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)動(dòng)隊(duì)；滿(mǎn)足社會(huì)公共服務(wù)消費(fèi)需要，如奧運(yùn)爭(zhēng)光等。
通常來(lái)說(shuō)既能滿(mǎn)足健身娛樂(lè)生活需要，又能滿(mǎn)足商業(yè)開(kāi)發(fā)的生產(chǎn)需要，同時(shí)還能滿(mǎn)足為國(guó)爭(zhēng)光的社會(huì)公共需求的項(xiàng)目，如中國(guó)的足球、籃球、乒乓球、羽毛球等項(xiàng)目，相對(duì)其他競(jìng)技項(xiàng)目其資產(chǎn)專(zhuān)用性較弱，因這些項(xiàng)目群眾基礎(chǔ)好，市場(chǎng)需求大，投資風(fēng)險(xiǎn)小而收益相對(duì)大，即便不能成為明星獲得高額回報(bào)，也可能成為職業(yè)教練，或運(yùn)動(dòng)特長(zhǎng)被企業(yè)招聘及日后健身娛樂(lè)。而只滿(mǎn)足社會(huì)公共需求的項(xiàng)目如舉重、柔道項(xiàng)目則資產(chǎn)專(zhuān)用性極強(qiáng)，因?yàn)檫@些項(xiàng)目就是為大型賽事
而存在，健身娛樂(lè)和商業(yè)開(kāi)發(fā)價(jià)值甚微。若沒(méi)有機(jī)會(huì)參加國(guó)際大賽，運(yùn)動(dòng)員、教練員及投資者的投入成本將無(wú)法回收，面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與不確定性非常大，私人投資主體是不會(huì)對(duì)此投資的，某一國(guó)家若想在此類(lèi)項(xiàng)目上獲取國(guó)際獎(jiǎng)牌必須由政府出面生產(chǎn)。
從資產(chǎn)專(zhuān)用性這一制約交易規(guī)制形式的關(guān)鍵特性來(lái)看，當(dāng)競(jìng)技體育資產(chǎn)專(zhuān)用性很弱時(shí)，在交易中，交易的任何一方都可以輕而易舉地轉(zhuǎn)而尋求其他交易對(duì)象，能較好保證投資創(chuàng)造的價(jià)值和雙邊利益不受損失。如羽毛球運(yùn)動(dòng)，全世界擁有相當(dāng)多的愛(ài)好者和高水平運(yùn)動(dòng)員，在人力資源自由流動(dòng)條件下，交易雙方都可以很方便地尋求其它交易對(duì)象，因而像羽毛球這類(lèi)競(jìng)技體育項(xiàng)目可以采用市場(chǎng)組織形式進(jìn)行生產(chǎn)。
而當(dāng)資產(chǎn)專(zhuān)用性很強(qiáng)時(shí)，當(dāng)交易的一方，如從事舉重訓(xùn)練者做出了專(zhuān)用性投資后，對(duì)于舉重運(yùn)動(dòng)員來(lái)說(shuō)惟有參加大型國(guó)際賽事才能發(fā)揮其最大價(jià)值，這樣運(yùn)動(dòng)員人力資本就被緊緊地鎖定在這筆交易上了。相應(yīng)地。政府或舉重協(xié)會(huì)也會(huì)發(fā)現(xiàn)再尋找如此滿(mǎn)意的運(yùn)動(dòng)員成本高昂且比較困難，因此，任何一方的退出都同時(shí)給雙方造成損失。資產(chǎn)專(zhuān)用性越強(qiáng)，鎖定效應(yīng)就越強(qiáng)，退出損失也越大。由于人力資產(chǎn)的高度專(zhuān)用性，意味著交易雙方都具有很強(qiáng)的相互依賴(lài)性，若采用市場(chǎng)組織模式，處在不利地位的一方就極大可能面臨被“要挾”而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，而且市場(chǎng)關(guān)系的不穩(wěn)定性也不適應(yīng)高度專(zhuān)用性資產(chǎn)交易對(duì)持續(xù)性和調(diào)適性的高要求，因此，采用政府組織對(duì)競(jìng)技體育資產(chǎn)專(zhuān)用性很強(qiáng)的交易是相匹配的節(jié)約交易費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)組織形式。
1.4 中國(guó)競(jìng)技體育奧運(yùn)優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目資產(chǎn)專(zhuān)用性
中國(guó)代表團(tuán)至1984年洛杉磯奧運(yùn)會(huì)以來(lái)，共參加了7屆奧運(yùn)，奪金數(shù)較多的項(xiàng)目是跳水(27枚)、舉重(24枚)、乒乓球(20枚)、射擊(19枚)、體操(22枚)和羽毛球(11枚)。除了以上傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目外，柔道、射擊、射箭、拳擊等也成為有潛力的優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目。這些優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目中只有羽毛球、乒乓球有廣泛的群眾基礎(chǔ)和商業(yè)價(jià)值、健身價(jià)值。多數(shù)項(xiàng)目還要求特定的訓(xùn)練場(chǎng)地條件，但這些項(xiàng)目卻又具備金牌密度大、投入少、見(jiàn)效快等特點(diǎn)，因此成為以獎(jiǎng)牌最大化為唯一生產(chǎn)目標(biāo)國(guó)家的主攻項(xiàng)目。由于以上優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目中多數(shù)項(xiàng)目具有資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)的特征，中國(guó)采用政府組織型競(jìng)技體育生產(chǎn)制度是與其匹配的節(jié)約交易費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)組織形式。
1.5 中國(guó)競(jìng)技體育生產(chǎn)制度評(píng)價(jià)
建國(guó)以后，我國(guó)初步形成了業(yè)余體校、體育運(yùn)動(dòng)學(xué)校、優(yōu)秀運(yùn)動(dòng)隊(duì)為基礎(chǔ)的三級(jí)訓(xùn)練網(wǎng)，完善了運(yùn)動(dòng)員、裁判員注冊(cè)制度和國(guó)家隊(duì)集訓(xùn)制度，形成了一個(gè)有中國(guó)特色的運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練管理體系，形成了每4年舉辦1次全國(guó)運(yùn)動(dòng)會(huì)制度和全國(guó)城市運(yùn)動(dòng)會(huì)制度。各省(區(qū)、市)也根據(jù)全運(yùn)會(huì)的周期，舉辦全省(區(qū)、市)運(yùn)動(dòng)會(huì)，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)優(yōu)秀的競(jìng)技體育人才，逐漸形成中國(guó)競(jìng)技體育政府組織形式――“舉國(guó)體制”。
中國(guó)采用政府組織形式的“舉國(guó)體制”有其存在的一定合理性。
1)從制度形成的初始條件來(lái)看，當(dāng)時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)條件有限、國(guó)際社會(huì)地位卑微、競(jìng)技體育人力資本水平低及存量不足，使人們看到了通過(guò)舉國(guó)體制獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的可能性，人們的行為決策在當(dāng)時(shí)的特定歷史條件下是合適的。在舉國(guó)體制作用下，金牌增加較快，積累效應(yīng)明顯，從1984年的15枚金牌，經(jīng)過(guò)不到25年的時(shí)間，激增到2009年的51枚，表明舉國(guó)體制是基于特定初始條件下的中國(guó)較佳選擇。
2)基于交易特性，尤其從資產(chǎn)專(zhuān)用性這一制約交易規(guī)制形式的關(guān)鍵特性來(lái)看，中國(guó)奧運(yùn)優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目中多屬資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)的項(xiàng)目，為了防止機(jī)會(huì)主義傾向，克服市場(chǎng)失靈，采用政府組織生產(chǎn)競(jìng)技體育是與其匹配的節(jié)約交易費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)組織形式。
3)結(jié)合中國(guó)競(jìng)技體育優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目的產(chǎn)品公共性與外部性特征，競(jìng)技項(xiàng)目獎(jiǎng)牌密集程度、相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)程度等方面考慮，中國(guó)選擇政府組織形式也是占優(yōu)策略。
4)基于中國(guó)競(jìng)技體育生產(chǎn)要素現(xiàn)狀，從稀缺性來(lái)看，中國(guó)GDP總量大，人均GDP低，人口數(shù)量多，競(jìng)技體育人力資源豐富且機(jī)會(huì)成本低、資金約束小等因素都是中國(guó)競(jìng)技體育政府組織形式選擇的基礎(chǔ)。
2 中國(guó)競(jìng)技體育生產(chǎn)制度現(xiàn)存問(wèn)題及其成因
中國(guó)競(jìng)技體育的飛速發(fā)展有目共睹，舉國(guó)體制對(duì)競(jìng)技體育的貢獻(xiàn)功不可沒(méi)，中國(guó)競(jìng)技體育“舉國(guó)體制”有其存在的一定合理性，但隨著環(huán)境的變化而暴露出來(lái)的問(wèn)題不容忽視。
2.1 競(jìng)技體育政府組織規(guī)模超過(guò)其效率邊界
1)表現(xiàn)：
目前中國(guó)競(jìng)技體育生產(chǎn)制度的政府組織超過(guò)其組織規(guī)模的效率邊界，表現(xiàn)為政府縱向一體化組織生產(chǎn)的競(jìng)技體育服務(wù)產(chǎn)品既包括資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)的舉重、柔道等項(xiàng)目，也包括具有資產(chǎn)通用性特征的羽毛球、乒乓球等項(xiàng)目，由此引起的高企行政管理成本，很可能會(huì)與采用政府組織形式而節(jié)約的交易費(fèi)用相抵消。政府組織形式作為一種特殊的企業(yè)，其存在是為了節(jié)約交易費(fèi)用，即用費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)交易代替費(fèi)用較高的市場(chǎng)交易或生產(chǎn)市場(chǎng)無(wú)力提供的產(chǎn)品。企業(yè)的規(guī)模被決定在企業(yè)內(nèi)交易的邊際費(fèi)用等于市場(chǎng)交易的邊際費(fèi)用或等于其它一般企業(yè)的內(nèi)部交易的邊際費(fèi)用那一點(diǎn)上，相繼生產(chǎn)階段或相繼產(chǎn)業(yè)之間是訂立長(zhǎng)期合同，還是實(shí)行縱向一體化，取決于兩種形式的交易費(fèi)用孰高孰低。此外，經(jīng)濟(jì)組織所面臨的交易技術(shù)結(jié)構(gòu)也是在不斷變化中，作為一系列契約聯(lián)結(jié)的集團(tuán)(經(jīng)濟(jì)組織)，其制度是連續(xù)性的，一個(gè)有效的制度應(yīng)為組織提供適應(yīng)效率，使經(jīng)濟(jì)組織的規(guī)模和邊界不斷進(jìn)行調(diào)整，使之與環(huán)境動(dòng)態(tài)相容。
如果說(shuō)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，社會(huì)對(duì)競(jìng)技體育需求普遍少的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境下，政府生產(chǎn)全部奧運(yùn)服務(wù)產(chǎn)品尚有其存在的合理性的話(huà)，那么目前在一些競(jìng)技項(xiàng)目社會(huì)需求廣、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷上升的形勢(shì)下，為了提高競(jìng)技體育生產(chǎn)制度的效率，必須調(diào)整現(xiàn)存競(jìng)技體育生產(chǎn)組織的規(guī)模和邊界。
2)成因：
(1)由于技術(shù)上的困難，公共產(chǎn)品不能界定為私人產(chǎn)權(quán)而只能界定為公共產(chǎn)權(quán)，但私人產(chǎn)品卻可能由于制度選擇主體的偏好及政治結(jié)構(gòu)與談判力量?jī)?yōu)勢(shì)而被界定為公共產(chǎn)權(quán)。因此，一些資產(chǎn)通用性強(qiáng)的競(jìng)技項(xiàng)目也被界定為公共產(chǎn)品而由政府生產(chǎn)。
(2)中國(guó)競(jìng)技體育“舉國(guó)體制”在獲取獎(jiǎng)牌上的遞增收益，表明該制度潛能還未發(fā)掘盡，倘若舉國(guó)體制尚有正的產(chǎn)出，且政府還有財(cái)政承受能力，人們對(duì)中國(guó)競(jìng)技體育政府組織規(guī)模大小及其效率邊界問(wèn)題不會(huì)太介意，對(duì)這一制度的改革愿望也就不夠迫切。
(3)存在路徑依賴(lài)，人們已習(xí)慣于舉國(guó)體制的運(yùn)作模式，政府組織形式的優(yōu)勢(shì)使采用舉國(guó)體制生產(chǎn)競(jìng)技體育的風(fēng)險(xiǎn)大大降低，加之俄羅斯、東德等國(guó)家競(jìng)技體育改革的前車(chē)之鑒，使人們?cè)诟?jìng)技體育制度改革上更不敢輕舉妄動(dòng)。
2.2 “悖論”狀態(tài)制度均衡
制度均衡是指這樣一種狀態(tài)，在給定的一般條件下，現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟(jì)中任何個(gè)人或團(tuán)體帶來(lái)額外收益。這種均衡可能是以下幾種情
況：1)經(jīng)過(guò)調(diào)整的制度安排已經(jīng)獲得了所有潛在利潤(rùn)的全部增量。2)雖然某些外生性變化，如技術(shù)、市場(chǎng)規(guī)模、相對(duì)價(jià)格、收入預(yù)期、知識(shí)流量、政治經(jīng)濟(jì)游戲規(guī)則的變化使得收入的增加成為可能，但是某些內(nèi)在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部性、厭惡風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)失敗或政治壓力等原因使上述的所得在現(xiàn)存的安排結(jié)構(gòu)內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)。3)即使尚存一些潛在利潤(rùn)，但改變現(xiàn)存制度安排的成本超過(guò)了這些潛在利潤(rùn)。因此，制度均衡也可以理解為作為生產(chǎn)要素的制度“投入”增加(制度的任何形式的改變)對(duì)作為投入者的各利益集團(tuán)而言是得不償失的，制度均衡可能是一種“適宜制度”(適宜制度，指的是這樣一種均衡狀態(tài)，在該制度約束下個(gè)人的最大化行為既與他的預(yù)期相吻合，又同整個(gè)社會(huì)的資源有效配置并行不悖。)，也可能是一種“事與愿違制度”。而目前中國(guó)競(jìng)技體育生產(chǎn)制度恰恰處于“悖論”狀態(tài)的制度均衡。
之所以說(shuō)中國(guó)競(jìng)技體育生產(chǎn)制度處于“悖論”狀態(tài)的制度均衡，是由于在現(xiàn)行競(jìng)技體育生產(chǎn)制度安排下，中國(guó)雖然實(shí)現(xiàn)位居奧運(yùn)金牌榜首，但卻也導(dǎo)致競(jìng)技體育資源逐漸偏離有效配置的狀態(tài)，并未與適宜制度所預(yù)期的結(jié)果相吻合。
1)表現(xiàn)：
(1)成材率低。有關(guān)資料表明，全國(guó)青少年田徑運(yùn)動(dòng)比賽中獲得前3名的運(yùn)動(dòng)員，成年后在亞運(yùn)會(huì)和世界大賽中取得前8名的分別為14.5％和5.6％。全國(guó)優(yōu)秀運(yùn)動(dòng)隊(duì)，每年平均吸納新運(yùn)動(dòng)員僅占在訓(xùn)青少年運(yùn)動(dòng)員的1.3％，而民主德國(guó)的兒童、青少年在體校從事系統(tǒng)訓(xùn)練后，大約有50％的可進(jìn)入高水平運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練階段。在我國(guó)體操運(yùn)動(dòng)員成材率還不到10％，優(yōu)秀運(yùn)動(dòng)員年均淘汰率為17％-19％，而要取得國(guó)內(nèi)國(guó)際冠軍又要淘汰90％。能夠進(jìn)入國(guó)家隊(duì)的高水平運(yùn)動(dòng)員尚不足1％。
(2)投資收益率低。以國(guó)家投資為例，專(zhuān)業(yè)體校投資512 747萬(wàn)元，在校學(xué)生人數(shù)38 571人，輸送一線(xiàn)人數(shù)1 193人，收益率為3.09％；業(yè)余體校投資617 092萬(wàn)元，在校學(xué)生人數(shù)305 937人，輸送一線(xiàn)人數(shù)3 307人，收益率為5.05％。有關(guān)研究資料表明，對(duì)人力資本投資的收益率通常在10％左右。還有人對(duì)浙江省幾屆全運(yùn)會(huì)的資金投入產(chǎn)出進(jìn)行對(duì)比分析，計(jì)算出全運(yùn)會(huì)平均每得1分的直接投入是六運(yùn)會(huì)5.38萬(wàn)元，七運(yùn)會(huì)6.20萬(wàn)元，八運(yùn)會(huì)7.12萬(wàn)元，說(shuō)明成本逐屆提高，投資效益下降。可以看出我國(guó)競(jìng)技體育人才培養(yǎng)的效益處于較低水平。
2)成因：
(1)對(duì)政府壟斷經(jīng)營(yíng)的約束乏力。首先，政府組織提供競(jìng)技體育服務(wù)產(chǎn)品時(shí)一般是壟斷經(jīng)營(yíng)，缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，導(dǎo)致政府在提供競(jìng)技體育時(shí)不計(jì)較成本，過(guò)分投資，同時(shí)造成政府組織的擴(kuò)張與效率低下。其次，由于政府提供競(jìng)技體育不是以營(yíng)利為目的，且實(shí)行軟預(yù)算約束，使得政府缺乏降低成本、追求利潤(rùn)的內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制與動(dòng)機(jī)。再次，由于對(duì)競(jìng)技體育績(jī)效的評(píng)價(jià)和估計(jì)存在著困難，導(dǎo)致對(duì)競(jìng)技體育生產(chǎn)效率的衡量缺乏合理的標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)法根據(jù)競(jìng)技體育的供求效率對(duì)政府體育官員、教練員進(jìn)行獎(jiǎng)懲，促使其提高效率，此外，監(jiān)督機(jī)制的缺陷和政府本身的自利性特征會(huì)使得政府在競(jìng)技體育的供給上濫用公共權(quán)力，謀求私利，損害公共利益。
(2)與制度非中性相關(guān)聯(lián)的利益集團(tuán)存在。制度創(chuàng)新可分為中性制度創(chuàng)新與非中性制度創(chuàng)新，中性制度創(chuàng)新是指那些對(duì)社會(huì)的每一個(gè)人而言有益，或至少不受損失的制度創(chuàng)新，而非中性制度創(chuàng)新是指給社會(huì)的部分成員帶來(lái)好處并以另一部分人受損為代價(jià)的制度創(chuàng)新。同一制度下，不同的個(gè)體和人群損益種類(lèi)和程度不同。競(jìng)技體育改革本質(zhì)上就是利益格局的調(diào)整，權(quán)力與資源的重新分配。原有利益格局下，圍繞著競(jìng)技體育資源的占有和分配，形成了一個(gè)體育官員、獲獎(jiǎng)運(yùn)動(dòng)員及其教練，以及其他利益相關(guān)者組成的利益集團(tuán)。雖然競(jìng)技體育改革能促進(jìn)社會(huì)總福利的增加，但其轉(zhuǎn)變結(jié)果卻不是“帕累托最優(yōu)”(指在不減少一方福利的情況下，就不可能增加另外一方的福利)，是以一些部門(mén)和個(gè)體的既得利益損失為代價(jià)，為了維護(hù)和保持既得利益，這些既得利益者只愿意維持既有制度，而很可能對(duì)制度改革采取消極的阻礙行為。
(3)制度的公共產(chǎn)品屬性使然。制度作為一種公共產(chǎn)品，其收益不排他，一經(jīng)確立就可以為所有人共享，而制度的建立卻要耗費(fèi)私人成本，一般理性經(jīng)濟(jì)人都不愿意建立新制度，盡管大家都意識(shí)到新制度比舊制度有明顯的收益優(yōu)勢(shì)，但基于成本個(gè)人付出而收益大家分享的事實(shí)，都不會(huì)去采取制度創(chuàng)新活動(dòng)。雖然對(duì)大多數(shù)人來(lái)說(shuō)具有公共性的制度，對(duì)利益集團(tuán)來(lái)說(shuō)卻不具有公共性，舊制度的支持者由于集團(tuán)人數(shù)少，維護(hù)制度的成本與收益比較一致，為了保護(hù)既得利益，有更大的力量阻撓新制度的創(chuàng)新維持已有的制度。如此一來(lái)即使是“悖論”性制度也能夠得以存留。
2.3 競(jìng)技體育人力資本產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展滯后
1)表現(xiàn)：
計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，中國(guó)運(yùn)動(dòng)員的訓(xùn)練比賽及退役工作安置都由國(guó)家一手包辦，運(yùn)動(dòng)員個(gè)人利益完全服從國(guó)家和集體利益，相應(yīng)的運(yùn)動(dòng)員產(chǎn)權(quán)也毫無(wú)疑義地歸屬?lài)?guó)家所有，然而隨著競(jìng)技體育商業(yè)化程度的提高，運(yùn)動(dòng)員人力資本價(jià)格飆升，運(yùn)動(dòng)員人力資本產(chǎn)權(quán)成為利益相關(guān)者角逐對(duì)象，圍繞競(jìng)技體育人力資本產(chǎn)權(quán)問(wèn)題引發(fā)的矛盾層出不窮，說(shuō)明原有運(yùn)動(dòng)員人力資本產(chǎn)權(quán)制度已不適應(yīng)當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)和競(jìng)技體育發(fā)展現(xiàn)實(shí)需要。
2)成因：
(1)中國(guó)舉國(guó)體制下的競(jìng)技體育人力資本產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，由于國(guó)家培養(yǎng)運(yùn)動(dòng)員花費(fèi)了巨額前期投入，教練員對(duì)此也付出了大量心血，而這些又是和運(yùn)動(dòng)員自身的天賦和艱苦的訓(xùn)練緊密結(jié)合在一起，而且原有舉國(guó)體制非股份制且無(wú)市場(chǎng)評(píng)價(jià)和交易機(jī)制，缺乏財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移所據(jù)以進(jìn)行的對(duì)資產(chǎn)的評(píng)價(jià)體系的資本評(píng)估市場(chǎng)，對(duì)資產(chǎn)的分割、組合相當(dāng)困難，這就很難清楚地界定評(píng)估各自的投入大小及比例。這些競(jìng)技體育人力資本知識(shí)、技術(shù)方面的局限性，致使政府即便有構(gòu)建新制度的決心，短時(shí)間內(nèi)也不可能建立一個(gè)合適的制度安排。
(2)作為利益主體的運(yùn)動(dòng)員在權(quán)力博弈中處于劣勢(shì)，運(yùn)動(dòng)員集團(tuán)不能成為競(jìng)技體育人力資本產(chǎn)權(quán)改革的發(fā)動(dòng)者。運(yùn)動(dòng)員很小就離家進(jìn)入體校，自我意識(shí)薄弱，無(wú)論生活、學(xué)習(xí)還是訓(xùn)練都慣于聽(tīng)從教練安排，再加之艱苦的訓(xùn)練占去大部分時(shí)間、精力，往往疏忽了文化知識(shí)的學(xué)習(xí)，社會(huì)科學(xué)知識(shí)極度欠缺，因此缺乏維權(quán)、集體行動(dòng)的能力與意識(shí)。而且由于各運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目分布廣泛、種類(lèi)特點(diǎn)差異較大，加之競(jìng)技體育運(yùn)動(dòng)員人數(shù)多且分散，更是加大了采取集體行動(dòng)的成本。每個(gè)人都希望搭乘別人承擔(dān)界定、轉(zhuǎn)讓人力資本等交易成本的便車(chē)，而自己則坐享談判成果，每個(gè)理性人都這么想，結(jié)果就會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新制度供給不足。
(3)國(guó)家界定產(chǎn)權(quán)也有其自利性一面，諾思認(rèn)為國(guó)家僅僅在統(tǒng)治者劃定的福利最大化目標(biāo)范圍內(nèi)促進(jìn)和界定有效率的產(chǎn)權(quán)。政策的制定者也是理性經(jīng)濟(jì)人，他們像在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上一樣，在政治市場(chǎng)中追求最大化(政治、經(jīng)濟(jì)或社會(huì))利益，而不管這些利益是否符合
公共利益，或許它們有可能也反映公共利益，但這種利益也不過(guò)是眾多愿望之一或最不必需的一種愿望。因此，從自身利益出發(fā)的統(tǒng)治者往往可能維持或建立一套低效或無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)制度，那么，國(guó)家在界定競(jìng)技體育產(chǎn)權(quán)時(shí)也很可能出于政治利益最大化偏好，建立并維持有利于金牌最大化的國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度。
3 對(duì)策與建議
3.1 調(diào)整競(jìng)技體育生產(chǎn)組織規(guī)模，發(fā)揮中國(guó)競(jìng)技體育
“舉國(guó)體制”優(yōu)勢(shì)
縮減競(jìng)技體育政府組織形式的規(guī)模邊界，科學(xué)劃分競(jìng)技體育服務(wù)產(chǎn)品的類(lèi)別，在充分分析比較中國(guó)競(jìng)技體育服務(wù)產(chǎn)品需求的基礎(chǔ)上，選擇獎(jiǎng)牌密度大、市場(chǎng)需求小，外部性大、資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)的競(jìng)技體育服務(wù)產(chǎn)品，如舉重、柔道、跳水等項(xiàng)目作為政府生產(chǎn)重點(diǎn)，對(duì)一些群眾基礎(chǔ)好、市場(chǎng)需求大、具有效用可分割性的競(jìng)技體育服務(wù)產(chǎn)品，如乒乓球、羽毛球等項(xiàng)目可通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、契約外包等方式交由市場(chǎng)主體生產(chǎn)和提供，明確政府采購(gòu)者的地位。積極拓展私人提供競(jìng)技體育的渠道，以效率作為主要評(píng)判依據(jù)，構(gòu)建政府、市場(chǎng)和中間性組織共同提供競(jìng)技體育的多元化供給體制。必須明確縮減競(jìng)技體育政府組織的規(guī)模邊界，決不是政府簡(jiǎn)單地減少服務(wù)供給，而是把服務(wù)供給職能轉(zhuǎn)移給私人部門(mén)和體育民間社會(huì)組織。
3.2 追求預(yù)算硬化約束下經(jīng)濟(jì)利益和政治利益協(xié)調(diào)發(fā)展
改變傳統(tǒng)的唯金牌論、政治利益最大化的思想觀念，積極尋求競(jìng)技體育生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)利益和政治利益協(xié)調(diào)發(fā)展之路，通過(guò)對(duì)競(jìng)技體育財(cái)政補(bǔ)貼變暗補(bǔ)為明補(bǔ)，契約外包等方式促使財(cái)政預(yù)算約束硬化；同時(shí)削減獎(jiǎng)牌密度小、群眾基礎(chǔ)差、市場(chǎng)需求弱、所需資源龐大的運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目，合理布局各省市優(yōu)勢(shì)競(jìng)技項(xiàng)目，形成國(guó)家范圍內(nèi)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的競(jìng)技體育生產(chǎn)格局；制定運(yùn)動(dòng)員淘汰率標(biāo)準(zhǔn)，提高科學(xué)選材水平，施行教練員跟蹤負(fù)責(zé)制，提高選材與成才的科學(xué)化水平，以降低競(jìng)技體育生產(chǎn)，提高競(jìng)技體育的經(jīng)濟(jì)效益。
建立適宜的高水平競(jìng)技體育人才梯隊(duì)規(guī)模，允許富余的競(jìng)技體育人力資源有償流動(dòng)。充分利用市場(chǎng)機(jī)制作用，較大程度發(fā)揮競(jìng)技體育資源的比較優(yōu)勢(shì)，使之能在比以往大得多的空間內(nèi)運(yùn)行，并依次向資源的稀缺性和供求關(guān)系決定資源的價(jià)格方向演化。
3.3 結(jié)合產(chǎn)權(quán)初始狀況和制度環(huán)境約束條件，推進(jìn)競(jìng)技體育人力資本產(chǎn)權(quán)改革
1)以收益權(quán)、使用權(quán)改革為突破口，帶動(dòng)競(jìng)技體育人力資本產(chǎn)權(quán)整體改革。
中國(guó)產(chǎn)權(quán)改革不是一開(kāi)始就改變產(chǎn)權(quán)的制度結(jié)構(gòu)，而是從產(chǎn)權(quán)的制度安排開(kāi)始的，是從產(chǎn)權(quán)的收益權(quán)、使用權(quán)這些層次開(kāi)始的，西方也恰恰是從產(chǎn)權(quán)的使用和分配形式再推及到所有權(quán)的改革。這給競(jìng)技體育人力資本產(chǎn)權(quán)改革提供了很好的經(jīng)驗(yàn)與借鑒。競(jìng)技體育人力資本產(chǎn)權(quán)改革也要從運(yùn)動(dòng)員聘用制度、運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)制度、商業(yè)收益分配制度、比賽獎(jiǎng)金分配制度等使用權(quán)、收益權(quán)的改革著手，再逐漸過(guò)渡到運(yùn)動(dòng)員人力資本所有權(quán)的改革。
2)采用“模糊產(chǎn)權(quán)”作為競(jìng)技體育人力資本產(chǎn)權(quán)改革的過(guò)渡狀態(tài)。
競(jìng)技體育人力資本產(chǎn)權(quán)的界定要與所處社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)、傳統(tǒng)文化環(huán)境及競(jìng)技體育發(fā)展的不同階段相適應(yīng)，產(chǎn)權(quán)具體形式靈活多樣，允許過(guò)渡階段存在。
科斯認(rèn)為能夠最大限度降低交易費(fèi)用的產(chǎn)權(quán)就是最佳產(chǎn)權(quán)形式，最佳的產(chǎn)權(quán)界定是對(duì)應(yīng)于“某一時(shí)空”的特定環(huán)境，是動(dòng)態(tài)的，因此不能泛泛地說(shuō)某種產(chǎn)權(quán)形式最佳，也不能絕對(duì)地認(rèn)為私有產(chǎn)權(quán)最好。產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新并不是一步到位的，中間存在處于過(guò)渡期的產(chǎn)權(quán)狀態(tài)，這種過(guò)渡期的產(chǎn)權(quán)狀態(tài)是產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新過(guò)程中某一特定階段的最優(yōu)選擇和必經(jīng)階段。
在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度中，人力資本產(chǎn)權(quán)完全是國(guó)家的；在市場(chǎng)制度中，產(chǎn)權(quán)過(guò)多地表現(xiàn)為一種私人狀態(tài)；現(xiàn)在中國(guó)處于市場(chǎng)制度轉(zhuǎn)軌期，產(chǎn)權(quán)的最佳選擇就應(yīng)表現(xiàn)為既利于私人管理能力，又利用國(guó)家行政能力的“模糊產(chǎn)權(quán)”狀態(tài)，由于這種模糊產(chǎn)權(quán)具有與過(guò)渡期的市場(chǎng)形態(tài)相吻合的綜合效應(yīng)，兼具私人管理優(yōu)勢(shì)和國(guó)家行政力量在資源控制上的雙重優(yōu)勢(shì)。在這一時(shí)點(diǎn)上，可能比產(chǎn)權(quán)明確的國(guó)有和私人企業(yè)效率更高。
目前中國(guó)高水平運(yùn)動(dòng)員人力資本的存量絕大多數(shù)是以國(guó)家為主，企業(yè)、個(gè)人共同投資形成，競(jìng)技體育人力資本由于形成過(guò)程的特殊性，使之對(duì)其相關(guān)資產(chǎn)的測(cè)量和評(píng)價(jià)所花費(fèi)的成本巨大，很難清楚地界定評(píng)估產(chǎn)權(quán)主體各自的投入大小及比例，這就很可能導(dǎo)致界定競(jìng)技體育人力資本產(chǎn)權(quán)的預(yù)期收益小于預(yù)期成本，當(dāng)清晰界定產(chǎn)權(quán)的預(yù)期收益小于預(yù)期成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)就會(huì)處于模糊狀態(tài)。不僅如此，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，政府作用舉足輕重，采用模糊產(chǎn)權(quán)還能得到政治權(quán)力的庇護(hù)，以此獲得相對(duì)穩(wěn)定有利的制度環(huán)境，這更加大了采用模糊產(chǎn)權(quán)的傾向。
我國(guó)奧運(yùn)優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目大多屬于資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)的競(jìng)技項(xiàng)目，在國(guó)家尚需奧運(yùn)增光、市場(chǎng)又無(wú)力提供這些奧運(yùn)競(jìng)技產(chǎn)品前提下，還是國(guó)家以投資為主，政府組織形式仍是中國(guó)競(jìng)技體育生產(chǎn)制度主導(dǎo)形式。只要投資主體多元化存在，國(guó)家、企業(yè)和運(yùn)動(dòng)員共享產(chǎn)權(quán)的“模糊產(chǎn)權(quán)”狀態(tài)就會(huì)持續(xù)下去。
模糊產(chǎn)權(quán)雖然在一定條件下會(huì)有較高效率“被人們選擇”，但它實(shí)質(zhì)上屬于產(chǎn)權(quán)不清，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度看仍是低效率的，會(huì)成為競(jìng)技體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的障礙。因此，競(jìng)技體育人力資本產(chǎn)權(quán)改革的最終目標(biāo)是要明確界定競(jìng)技體育人力資本產(chǎn)權(quán)，逐漸減少直至消滅模糊產(chǎn)權(quán)㈣。
3)注重人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能適度分解和人力資本所有權(quán)與載體結(jié)合齊抓并舉。
產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)現(xiàn)，由一個(gè)主體完整地行使產(chǎn)權(quán)是不經(jīng)濟(jì)的，出讓部分產(chǎn)權(quán)給他人，一個(gè)主體專(zhuān)門(mén)從事一項(xiàng)特定的權(quán)能分工的邊際收益要大于從事多種職能分工的邊際收益。人力資本的分解大大提高了人力資本的使用效率，不分解的人力資本產(chǎn)權(quán)是一種封閉式的產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利束，它可以被分割為許多權(quán)利并分別賦予不同的行為主體，與競(jìng)技體育相關(guān)的權(quán)利有訓(xùn)練權(quán)、注冊(cè)權(quán)、參賽權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、獲獎(jiǎng)權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)等，很顯然，如果讓運(yùn)動(dòng)員完整地?fù)碛幸陨蠙?quán)利，要么因時(shí)間精力有限，不能專(zhuān)心訓(xùn)練而影響運(yùn)動(dòng)成績(jī)的提高，要么由于知識(shí)能力限制而降低自身資產(chǎn)收益水平，兩者都會(huì)大大降低競(jìng)技體育人力資本的使用效率。
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范文4
[摘要]本文從知識(shí)論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)家族企業(yè)的定義和特征、發(fā)展路徑及未來(lái)趨勢(shì)做了探討。知識(shí)的有限性和有限理性是家族企業(yè)走向社會(huì)化的主要因素，家族企業(yè)由內(nèi)在制度占主導(dǎo)到外部制度占主導(dǎo)的轉(zhuǎn)變是家族企業(yè)突破發(fā)展瓶頸，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)化、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的必然途徑。
[關(guān)鍵詞]家族企業(yè)知識(shí)論制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展路徑
家族企業(yè)都是當(dāng)今世界最具生命力和活力的企業(yè)組織形式，同時(shí)也是出現(xiàn)問(wèn)題最多，平均壽命最短的企業(yè)組織形式。既然家族企業(yè)是企業(yè)組織的主要形式，而其成活壯大的比例極小，特別對(duì)中國(guó)的家族企業(yè)來(lái)說(shuō)。所有這一切都給我們提出了一個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題，即家族企業(yè)如何能夠不斷創(chuàng)新，持續(xù)地保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，延長(zhǎng)企業(yè)的壽命。
因此本文首先分析了家族企業(yè)的定義和特征，接著運(yùn)用知識(shí)論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論對(duì)中國(guó)家族企業(yè)存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，并對(duì)其發(fā)展方向進(jìn)行探討。
一、家族企業(yè)的定義及中國(guó)家族企業(yè)的特征
1.家族企業(yè)的定義
美國(guó)著名學(xué)者錢(qián)德勒對(duì)家族企業(yè)下的定義為：“企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的主要決策權(quán)，特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)政策、資源分配和高階人員的選拔方面”。也有的學(xué)者認(rèn)同美國(guó)學(xué)者唐納利的定義，把家族企業(yè)界定為統(tǒng)一家族至少兩代產(chǎn)生能與公司經(jīng)營(yíng)控制權(quán)的經(jīng)濟(jì)組織。潘必勝認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)或數(shù)個(gè)具有緊密聯(lián)盟關(guān)系的家庭擁有全部或部分所有權(quán)，并直接或間接掌握企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)，這個(gè)企業(yè)就是家族企業(yè)。
綜合以上定義，可以看出，家族企業(yè)是一個(gè)或數(shù)個(gè)有緊密關(guān)系的家族擁有全部或部分產(chǎn)權(quán)，并直接或間接掌握企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，合法傳給后代的企業(yè)。
2.家族企業(yè)的特征
家族企業(yè)的特征，也即優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。其優(yōu)勢(shì)是：降低市場(chǎng)契約或企業(yè)契約配置資源的交易成本；減少企業(yè)內(nèi)部的委托成本。家族內(nèi)部關(guān)系中的利他主義可以克服由于委托人與人之間的信息不對(duì)稱(chēng)和監(jiān)督成本巨大而造成的委托問(wèn)題。家族企業(yè)區(qū)別于其他企業(yè)組織的主要特征是家族企業(yè)的資源配置大部分是通過(guò)利他主義和有關(guān)的義務(wù)確定的，這在企業(yè)成立初期資金技術(shù)缺乏的情況下作用尤其突出。其劣勢(shì)是：不能建立科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)家族以外的人缺乏凝聚力和向心力；產(chǎn)權(quán)的封閉型，增加了企業(yè)的融資難度；管理方面以人情和倫理代替制度規(guī)范，使企業(yè)管理制度扭曲；集權(quán)式的管理模式不利于形成正確的戰(zhàn)略決策。其特點(diǎn)：家族企業(yè)結(jié)構(gòu)的基本特征是“差序格局”，受中國(guó)宗族文化的影響很大，家族文化這種非正式制度安排是家族企業(yè)優(yōu)缺點(diǎn)的主要根源。
對(duì)于如何對(duì)家族企業(yè)治理取長(zhǎng)補(bǔ)短，適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。學(xué)者們多認(rèn)為，家族企業(yè)的發(fā)展要實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)社會(huì)化、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離、企業(yè)外部法律制度的建設(shè)和完善、社會(huì)信用機(jī)制的建立、職業(yè)經(jīng)理人制度的建立、資本市場(chǎng)的完善等。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這些研究觸及了家族企業(yè)變革的實(shí)質(zhì)，但對(duì)于家族企業(yè)必須轉(zhuǎn)變的理論研究似嫌薄弱，下面本人力圖運(yùn)用知識(shí)論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)說(shuō)明家族企業(yè)變革的內(nèi)在原因。
二、“知識(shí)問(wèn)題”是家族企業(yè)變革和社會(huì)化的本質(zhì)因素
知識(shí)按傳遞方式可以分為可言傳的知識(shí)和不可言傳的知識(shí)，可言傳的知識(shí)可以靠語(yǔ)言記錄來(lái)進(jìn)行傳遞，不可言傳知識(shí)需要學(xué)習(xí)者的親身實(shí)踐。新知識(shí)的獲得產(chǎn)生于邊際性適應(yīng)和既有知識(shí)的變化，分為突變性的知識(shí)增長(zhǎng)和適應(yīng)性知識(shí)增長(zhǎng)兩類(lèi)。個(gè)人要作出決策，就要通過(guò)各種渠道收集信息（獲取知識(shí)），信息的收集需要成本，信息成本是從一無(wú)所知變?yōu)闊o(wú)所不知的成本，極少有交易者能負(fù)擔(dān)得起這一過(guò)程。同時(shí)，信息收集的特殊之處在于個(gè)人在獲得信息之前不可能了解獲取某類(lèi)信息的預(yù)期成本和效益。所以知識(shí)搜集成本必須被看作“沉淀成本”。信息的收集、新知識(shí)獲取的成本是單個(gè)人或單個(gè)組織所無(wú)力承擔(dān)的，因此人們才會(huì)通過(guò)一定的制度安排來(lái)與他人和其他組織進(jìn)行分工和合作。
由知識(shí)論可以得出以下結(jié)論，家族企業(yè)只依靠企業(yè)主或其家族的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，是不可能使企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展壯大的，企業(yè)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的封閉性是家族企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。要打破這個(gè)瓶頸，家族企業(yè)只有使企業(yè)社會(huì)化，也即是股權(quán)的社會(huì)化和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的社會(huì)化、監(jiān)督的社會(huì)化，這是家族企業(yè)發(fā)展的必由之路。國(guó)外之所以有許多百年的家族企業(yè)，是與其企業(yè)的社會(huì)化，廣泛吸收社會(huì)的知識(shí)、智慧、資金分不開(kāi)的。因此，雖然國(guó)外家族企業(yè)和中國(guó)家族企業(yè)都稱(chēng)為家族企業(yè)，但其內(nèi)涵和外延是有區(qū)別的，中國(guó)的家族企業(yè)主要處于企業(yè)生命周期的創(chuàng)業(yè)期和成長(zhǎng)期，企業(yè)的社會(huì)化還沒(méi)有提上日程。歐美的家族企業(yè)一般只是掌握部分所有權(quán)而基本不掌握經(jīng)營(yíng)權(quán)，中國(guó)的家族企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)合一，完全由一個(gè)家族來(lái)掌控。所以歐美的家族企業(yè)家族的影響已十分淡化，事實(shí)上完成了由家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度的轉(zhuǎn)型，完成了所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的社會(huì)化。現(xiàn)代企業(yè)制度是各種契約和制度的集合，通過(guò)這些契約和制度，能夠迅速有效地實(shí)現(xiàn)信息的收集，降低收集成本，這也是歐美家族企業(yè)常盛不衰的原因。中國(guó)家族企業(yè)受中國(guó)傳統(tǒng)家族文化的影響，同時(shí)，外部法律制度、經(jīng)理人制度、融資制度的不健全也阻礙了中國(guó)家族企業(yè)向更高形式的家族企業(yè)發(fā)展，阻礙了企業(yè)社會(huì)化的進(jìn)程。因此，中國(guó)的家族企業(yè)由于成本的高昂和對(duì)經(jīng)理人機(jī)會(huì)主義與敗德行為缺乏有效的法律和制度資源約束，始終不能改變所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的封閉性。中國(guó)的家族企業(yè)由于不能充分利用社會(huì)已有知識(shí)，單純依賴(lài)企業(yè)創(chuàng)始人和家族的有限知識(shí)，最終造成了企業(yè)發(fā)展停滯或迅速破產(chǎn)。
三、家族企業(yè)內(nèi)在制度向外在制度的轉(zhuǎn)變是企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的途徑
有限知識(shí)和有限理性是法治社會(huì)存在的基礎(chǔ)，同樣也是企業(yè)治理的基礎(chǔ)。知識(shí)的有限性證明了理性的有限。制度是為減少信息收集和獲取新知識(shí)的成本而固定下來(lái)的經(jīng)驗(yàn)。制度可分為內(nèi)在制度和外在制度。內(nèi)在制度是群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化的原則，而外在制度則被定義為外在地設(shè)計(jì)出來(lái)并靠政治行動(dòng)由上面強(qiáng)加于社會(huì)的規(guī)則。內(nèi)在制度隨人類(lèi)社會(huì)的產(chǎn)生而產(chǎn)生，外在制度則需要國(guó)家來(lái)制定。內(nèi)在制度在構(gòu)建社會(huì)交往，溝通自我中心的個(gè)人和實(shí)現(xiàn)社會(huì)整合上具有極其主要的意義。內(nèi)在制度主要包括習(xí)慣、內(nèi)化規(guī)則、習(xí)俗和禮貌、正式化內(nèi)在規(guī)則四種類(lèi)型。
家族企業(yè)的制度大多屬于內(nèi)在制度，是中國(guó)傳統(tǒng)家族倫理觀念的產(chǎn)物。血緣、姻緣、地緣、學(xué)緣、業(yè)緣、構(gòu)成了企業(yè)的內(nèi)在制度環(huán)境，這種內(nèi)在制度是家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)期和成長(zhǎng)期的主要制度，企業(yè)主要通過(guò)這種關(guān)系進(jìn)行治理。這種家庭與企業(yè)合二而一的治理機(jī)制在家族企業(yè)產(chǎn)生和發(fā)展時(shí)期，能夠發(fā)揮內(nèi)在制度增強(qiáng)企業(yè)凝聚力、決策迅速、管理成本低廉的特點(diǎn)，這主要是由家庭存在的利他主義思想和追求家庭共同利益的結(jié)果。但隨著家族企業(yè)的發(fā)展壯大，家族成員的利己主義抬頭，容易發(fā)生利益摩擦。企業(yè)發(fā)展所必須的社會(huì)化也因產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的封閉型而遲滯，無(wú)法引進(jìn)外部智源和進(jìn)行融資，權(quán)力的過(guò)分集中容易導(dǎo)致決策失誤，企業(yè)的整體利益和家族某些成員的利益容易發(fā)生沖突。
要解決家族企業(yè)發(fā)展過(guò)程中所存在的問(wèn)題，必須建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，也即企業(yè)的外在制度。這是因?yàn)閮?nèi)在制度有其自身的適用范圍，內(nèi)在制度往往含義模糊，彈性較大，不利于節(jié)省信息收集成本；企業(yè)主或家族成員根據(jù)內(nèi)在制度管理企業(yè)，往往存在偏見(jiàn)和傾向性，不利于形成公平、公正、公開(kāi)、競(jìng)爭(zhēng)合作的企業(yè)秩序；內(nèi)在制度的執(zhí)行往往缺乏強(qiáng)制措施，處理結(jié)果難以服眾；內(nèi)在制度不能強(qiáng)制企業(yè)成員做出可靠的契約承諾，使作為契約集的現(xiàn)代企業(yè)組織松散，缺乏競(jìng)爭(zhēng)力；內(nèi)在制度的執(zhí)行和發(fā)揮左右往往依靠歧視和排外，區(qū)分內(nèi)部人和外部人，排外性和小規(guī)模是內(nèi)在制度發(fā)揮作用的必要條件。企業(yè)史表明，內(nèi)在制度只能把企業(yè)推進(jìn)到一定的規(guī)模，超出這個(gè)規(guī)模，外在制度也即現(xiàn)代企業(yè)制度就開(kāi)始處于主導(dǎo)地位，這種制度和家族企業(yè)的社會(huì)化過(guò)程相輔相成，使家族企業(yè)成為現(xiàn)代的、開(kāi)放的、公正、公平的企業(yè)。當(dāng)然，外在制度在家族企業(yè)占主導(dǎo)的前提條件是外部法律制度的完善，真正實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)，資本市場(chǎng)和經(jīng)理人市場(chǎng)完善，社會(huì)誠(chéng)信機(jī)制建立。所以外在制度的真正實(shí)行還有待于國(guó)家和社會(huì)的共同努力。
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制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范文5
關(guān)鍵詞：企業(yè)理論；產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)；比較研究
企業(yè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞，是現(xiàn)代生產(chǎn)活動(dòng)的基本組織形式。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)遵循不同的思路研究企業(yè)問(wèn)題，形成不同的企業(yè)理論。對(duì)二者進(jìn)行比較研究，有助于從不同的視角深化對(duì)企業(yè)制度的認(rèn)識(shí)，為我國(guó)企業(yè)改革提供科學(xué)的理論支撐。
一、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論
企業(yè)理論是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生產(chǎn)問(wèn)題的內(nèi)容之一，生產(chǎn)的進(jìn)行和效率的提高離不開(kāi)生產(chǎn)組織形式的不斷創(chuàng)新。從微觀層次上看，這一矛盾運(yùn)動(dòng)過(guò)程表現(xiàn)為生產(chǎn)力的發(fā)展與企業(yè)制度的演變。
(一)企業(yè)的起源
馬克思以生產(chǎn)力發(fā)展為基本線(xiàn)索來(lái)說(shuō)明企業(yè)的起源。他認(rèn)為，企業(yè)的產(chǎn)生源于生產(chǎn)力發(fā)展而導(dǎo)致的社會(huì)分工和協(xié)作。社會(huì)分工包含兩個(gè)層次：一是社會(huì)各產(chǎn)業(yè)之間的分工，這是宏觀層次上的分工。二是生產(chǎn)某一產(chǎn)品之間的分工，這是微觀層次上的分工，與企業(yè)的產(chǎn)生相聯(lián)系的社會(huì)分工是微觀層次上的分工。社會(huì)分工的發(fā)展，首先使生產(chǎn)者彼此獨(dú)立，每個(gè)生產(chǎn)者只是專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品的某個(gè)部分。這種分工使生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化、工具專(zhuān)門(mén)化，從而有效地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和整體的生產(chǎn)效率。但分工使生產(chǎn)者彼此獨(dú)立并不能完成整個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，在分工的基礎(chǔ)上還必須使彼此獨(dú)立的生產(chǎn)者之間形成密切的協(xié)作關(guān)系，只有分工與協(xié)作的統(tǒng)一才是真正意義上的社會(huì)化生產(chǎn)。這就需要有一種生產(chǎn)組織形式，企業(yè)就是因分工與協(xié)作的需要而產(chǎn)生的生產(chǎn)組織形式，它既形成了分工，又實(shí)現(xiàn)協(xié)作。
馬克思在分析資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)時(shí)指出：“資本主義生產(chǎn)實(shí)際上是在同一個(gè)資本同時(shí)雇用較多的工人，因而勞動(dòng)過(guò)程擴(kuò)大了自己的規(guī)模并提供了較大量的產(chǎn)品的時(shí)候才開(kāi)始的。較多的工人在同一時(shí)間、同一空間(或者說(shuō)同一勞動(dòng)場(chǎng)所)，為了生產(chǎn)同種商品，在同一資本家的指揮下工作，這在歷史上和邏輯上都是資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)。”馬克思這里所說(shuō)的資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)，就是企業(yè)生產(chǎn)的起點(diǎn)。因?yàn)槠髽I(yè)是資本主義生產(chǎn)的基本組織形式。分工與協(xié)作生產(chǎn)的客觀要求產(chǎn)生了企業(yè)這一生產(chǎn)組織形式。同時(shí)，企業(yè)的出現(xiàn)又實(shí)現(xiàn)分工與協(xié)作的統(tǒng)一。社會(huì)化生產(chǎn)的要求與企業(yè)這一生產(chǎn)組織形式的出現(xiàn)，形成生產(chǎn)力發(fā)展與生產(chǎn)組織形式發(fā)展的良性循環(huán)，生產(chǎn)力因有企業(yè)這一生產(chǎn)組織形式而不斷得到發(fā)展，企業(yè)也隨著生產(chǎn)力發(fā)展而不斷向其高級(jí)形態(tài)演進(jìn)。
(二)企業(yè)的性質(zhì)和功能
馬克思認(rèn)為，企業(yè)的基本性質(zhì)和功能是進(jìn)行財(cái)富的生產(chǎn)，并能利用分工、協(xié)作及由此帶來(lái)的多方面好處進(jìn)行生產(chǎn)。企業(yè)是因社會(huì)生產(chǎn)需要出現(xiàn)的，不進(jìn)行生產(chǎn)的組織就不是企業(yè)。當(dāng)然，這是就企業(yè)的最初形式而言。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)的范圍也在不斷擴(kuò)大，企業(yè)不再局限于只生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品，從事流通和提供服務(wù)的經(jīng)濟(jì)組織也被納入企業(yè)范疇，但這并沒(méi)改變對(duì)企業(yè)性質(zhì)和功能的定位，而只是其性質(zhì)和功能內(nèi)涵的進(jìn)一步擴(kuò)大。
從生產(chǎn)角度來(lái)定位企業(yè)的性質(zhì)和功能，是對(duì)企業(yè)本身屬性的界定。企業(yè)的這一性質(zhì)和功能不會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)不同而改變，無(wú)論在資本主義條件下，還是在社會(huì)主義條件下，企業(yè)本身的性質(zhì)和功能都不會(huì)改變。馬克思對(duì)企業(yè)的研究并不局限于企業(yè)本身的屬性，而是從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系兩方面來(lái)研究企業(yè)理論。從生產(chǎn)力角度來(lái)研究的是企業(yè)本身的性質(zhì)和功能，是關(guān)于企業(yè)的一般理論；從生產(chǎn)關(guān)系角度來(lái)研究的是企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，即企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。企業(yè)作為一種生產(chǎn)組織制度，其經(jīng)濟(jì)性質(zhì)由產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的性質(zhì)決定，不同的企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)決定企業(yè)的不同經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，體現(xiàn)不同的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。從生產(chǎn)力角度研究企業(yè)要解決的是這一組織怎樣提高生產(chǎn)效率，從生產(chǎn)關(guān)系角度研究企業(yè)要解決的是在不同條件下應(yīng)建立怎樣的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于企業(yè)理論的這兩方面是密不可分地聯(lián)系在一起的。企業(yè)的生產(chǎn)效率受企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度制約，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的變化，從根本上說(shuō)為了使企業(yè)發(fā)展具有更高的制度效率。從這一意義來(lái)講，研究企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度最終要落實(shí)于企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。
(三)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)
馬克思對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的研究是從兩方面展開(kāi)的：一是企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化的原因；二是企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化對(duì)企業(yè)發(fā)展帶來(lái)的影響。
第一，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化的原因。馬克思認(rèn)為，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化的根本原因在于生產(chǎn)力的發(fā)展以及由生產(chǎn)力發(fā)展對(duì)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的要求。當(dāng)機(jī)器大工業(yè)在社會(huì)生產(chǎn)中確立主體地位后，企業(yè)就成為社會(huì)生產(chǎn)的基本形式。由于機(jī)器普遍應(yīng)用于生產(chǎn)，使生產(chǎn)的技術(shù)條件得到徹底改變。隨著生產(chǎn)技術(shù)條件的進(jìn)一步發(fā)展，企業(yè)規(guī)模也不斷擴(kuò)大，企業(yè)發(fā)展需要的投資量也越來(lái)越大。正如馬克思所指出的：“社會(huì)勞動(dòng)組織本身，從而社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高，要求生產(chǎn)大規(guī)模地進(jìn)行，從而要求單個(gè)資本家預(yù)付大量貨幣資本。”企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，要求投入資本的最低限額隨之不斷提高，這使單個(gè)資本的能力難以滿(mǎn)足生產(chǎn)力發(fā)展這一要求。為解決企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模需要大量資本的問(wèn)題，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)逐漸由單個(gè)業(yè)主的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)向股份制產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)演變。馬克思說(shuō)：“在資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，歷時(shí)較長(zhǎng)范圍較廣的事業(yè)，要求在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)預(yù)付較大量的貨幣資本。所以，這一類(lèi)領(lǐng)域里的生產(chǎn)取決于單個(gè)資本家擁有的貨幣資本的界限。這個(gè)限制被信用制度和與此相聯(lián)的聯(lián)合經(jīng)營(yíng)(例如股份公司)打破了。”馬克思遵循生產(chǎn)力發(fā)展——企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大——對(duì)單個(gè)資本數(shù)量要求提高，從而使企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也發(fā)生相應(yīng)變化這一思路來(lái)揭示企業(yè)制度由低級(jí)向高級(jí)不斷演進(jìn)的原因。從最初的單個(gè)業(yè)主制企業(yè)，發(fā)展為合伙制企業(yè)、工廠(chǎng)制企業(yè)、股份制(公司制)企業(yè)。馬克思關(guān)于生產(chǎn)力發(fā)展決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化的歷史唯物主義的基本觀點(diǎn)，在這里得到集中體現(xiàn)。
第二，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化對(duì)企業(yè)發(fā)展帶來(lái)的影響。馬克思認(rèn)為，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生重要影響。首先，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化使企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大突破單個(gè)資本數(shù)量的限制，從單一產(chǎn)權(quán)向多元產(chǎn)權(quán)變化，企業(yè)也從個(gè)人企業(yè)向社會(huì)企業(yè)轉(zhuǎn)變。馬克思指出：“那種本身建立在社會(huì)生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力的社會(huì)集中為前提的資本，在這里直接取得了社會(huì)資本(即那些直接聯(lián)合起來(lái)的個(gè)人的資本)的形式，而與私人資本相對(duì)立，并且它的企業(yè)也表現(xiàn)為社會(huì)企業(yè)，而與私人企業(yè)相對(duì)立。”其次，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化使企業(yè)內(nèi)部的各種關(guān)系趨于復(fù)雜化。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化，產(chǎn)權(quán)主體多元化，必然導(dǎo)致資本所有權(quán)與使用權(quán)的分離，資本所有者并不是資本使用者，而實(shí)際使用資本的，又不是資本的所有
轉(zhuǎn)貼于 者。正如馬克思所說(shuō)：“實(shí)際執(zhí)行職能的資本家轉(zhuǎn)化為單純的經(jīng)理，即別人的資本的管理人，而資本所有者則轉(zhuǎn)化為單純的所有者，即單純的貨幣資本家。”“在股份公司內(nèi)，職能已經(jīng)同資本所有權(quán)相分離，因而勞動(dòng)也已經(jīng)完全同生產(chǎn)資料的所有權(quán)和剩余勞動(dòng)的所有權(quán)相分離。”所有者不直接經(jīng)營(yíng)和管理企業(yè)，經(jīng)營(yíng)者不是企業(yè)的所有者，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系就必然涉及多個(gè)經(jīng)濟(jì)主體，從而在企業(yè)中就出現(xiàn)委托關(guān)系。如何處理好企業(yè)中的產(chǎn)權(quán)關(guān)系及委托關(guān)系，成為現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展必須要處理好的復(fù)雜而又重要的問(wèn)題。
二、西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論
企業(yè)理論在西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中占有重要地位，其中科斯關(guān)于企業(yè)性質(zhì)的理論、阿爾奇安的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論及所有權(quán)與控制權(quán)理論最具影響力。
(一)科斯關(guān)于企業(yè)性質(zhì)的理論
企業(yè)為什么存在?這是科斯的企業(yè)理論首先要回答的問(wèn)題。科斯指出：“人們通常認(rèn)為協(xié)作能通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)，那么，為什么這樣的組織是必需的呢?為什么會(huì)存在‘自覺(jué)力量的小島’呢?在企業(yè)之外，價(jià)格變動(dòng)決定生產(chǎn)，這是通過(guò)一系列市場(chǎng)交易來(lái)協(xié)調(diào)的。在企業(yè)之內(nèi)，市場(chǎng)交易被取消，伴隨著交易的復(fù)雜的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所取代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)。顯然，存在著協(xié)調(diào)生產(chǎn)的替代方法。然而，假如生產(chǎn)是由價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)的，生產(chǎn)就能在根本不存在任何組織的情況下進(jìn)行，面對(duì)這一事實(shí)，我們要問(wèn)：組織為什么存在?”
科斯從現(xiàn)實(shí)世界出發(fā)，以現(xiàn)實(shí)世界中存在企業(yè)這一組織的客觀事實(shí)為依據(jù)，從理論上解釋在生產(chǎn)由價(jià)格機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)為什么會(huì)存在。科斯認(rèn)為：“可以假定企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物。”科斯對(duì)企業(yè)性質(zhì)的這一界定，要說(shuō)明的是，在現(xiàn)實(shí)世界中，價(jià)格機(jī)制和企業(yè)這一組織(企業(yè)家)都具有協(xié)調(diào)功能。那么，為什么在有的情況下是通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)，而在另外的情況下是由企業(yè)家來(lái)協(xié)調(diào)?對(duì)此，科斯把價(jià)格機(jī)制和企業(yè)組織這兩種協(xié)調(diào)方式的特征做了深入的分析。他認(rèn)為，如果人們想要控制別人和指揮別人，他必須支付給別人多于這些人在價(jià)格機(jī)制下所能得到的報(bào)酬，目的是能指揮這些人。但這只是問(wèn)題的一個(gè)方面，因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)世界中，企業(yè)存在的目的是賺錢(qián)，而不只是付錢(qián)。企業(yè)之所以能存在的理由就是，它進(jìn)行生產(chǎn)的成本要小于通過(guò)價(jià)格機(jī)制的生產(chǎn)成本。通過(guò)價(jià)格機(jī)制進(jìn)行生產(chǎn)是有成本的，這種成本最明顯的就是所有發(fā)現(xiàn)相關(guān)價(jià)格的工作而形成的成本。市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費(fèi)用都會(huì)構(gòu)成生產(chǎn)成本。雖然這些成本可以最小化，但不可能消除這些成本。當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)時(shí)，雖然契約不會(huì)被取消，但卻可大大減少。通過(guò)一個(gè)契約，生產(chǎn)要素為獲得一定的報(bào)酬同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮。這一定限度就是對(duì)企業(yè)家指揮生產(chǎn)要素權(quán)力范圍的限定。通過(guò)對(duì)價(jià)格機(jī)制和企業(yè)組織這兩種協(xié)調(diào)方式的分析，科斯的結(jié)論是：市場(chǎng)的運(yùn)行是有成本的，通過(guò)形成一個(gè)組織并允許某個(gè)權(quán)威如企業(yè)家來(lái)支配資源，就能節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行的成本。企業(yè)家必須在較低成本的狀態(tài)下行使他的職能。因?yàn)槠髽I(yè)家可以低于他所替代的市場(chǎng)交易的價(jià)格得到生產(chǎn)要素，如果他做不到這一點(diǎn)，就要回到由價(jià)格機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)的狀態(tài)。
科斯企業(yè)理論的核心內(nèi)容是對(duì)企業(yè)的性質(zhì)做出界定：企業(yè)是一種協(xié)調(diào)機(jī)制，是一種能替代市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的組織。企業(yè)能存在是通過(guò)企業(yè)(企業(yè)家)的指揮協(xié)調(diào)，以低于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的成本來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)。當(dāng)企業(yè)不能以低于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，這種協(xié)調(diào)機(jī)制又會(huì)讓位于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制。把握科斯企業(yè)理論的要義，一是企業(yè)是否是一種具有與市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制同樣功能的生產(chǎn)協(xié)調(diào)機(jī)制；二是企業(yè)是否能以低于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的成本協(xié)調(diào)生產(chǎn)。科斯就是從這兩方面展開(kāi)對(duì)企業(yè)的研究并形成他的企業(yè)理論。
(二)阿爾奇安關(guān)于團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)和所有權(quán)與控制權(quán)的理論
阿曼·阿爾奇安是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派研究企業(yè)理論的重要代表，他有多篇關(guān)于企業(yè)理論的論文。其中，有代表性的是他和德姆塞茨合寫(xiě)的《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟(jì)組織》。他們認(rèn)為：“對(duì)經(jīng)濟(jì)組織理論來(lái)說(shuō)，有兩個(gè)重要問(wèn)題——要解釋是什么條件決定了專(zhuān)業(yè)化和合作生產(chǎn)的好處，是從像企業(yè)這類(lèi)組織的內(nèi)部還是通過(guò)市場(chǎng)獲得更好，同時(shí)還要解釋這種組織的結(jié)構(gòu)。”
第一，關(guān)于團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的問(wèn)題。阿爾奇安認(rèn)為，從生產(chǎn)的角度看，企業(yè)就是一種專(zhuān)業(yè)化合作生產(chǎn)或是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)。作為團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)，必須解決好兩個(gè)重要問(wèn)題：一是考核投入要素的生產(chǎn)力；二是確定對(duì)要素的分配報(bào)酬。如果報(bào)酬不與生產(chǎn)性努力相對(duì)應(yīng)，那么該組織就沒(méi)有提供生產(chǎn)性努力的激勵(lì)；如果報(bào)酬與生產(chǎn)力為負(fù)相關(guān)，那么該組織將遭到破壞。阿爾奇安認(rèn)為，考核投入要素的生產(chǎn)力問(wèn)題，在通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品交換中能得到很好的解決。如果經(jīng)濟(jì)組織考核得差，報(bào)酬和生產(chǎn)力之間僅是松散地相關(guān)，那么生產(chǎn)力將較小；但如果經(jīng)濟(jì)組織考核得很好，生產(chǎn)力將會(huì)很大。所以，考核和分配問(wèn)題是企業(yè)作為一種經(jīng)濟(jì)組織首先要解決好的兩個(gè)重要問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上，阿爾奇安重點(diǎn)分析了企業(yè)作為一種團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的特點(diǎn)。由于進(jìn)行合作的團(tuán)隊(duì)成員的邊際產(chǎn)品不能直接被觀察出來(lái)，一個(gè)團(tuán)隊(duì)給市場(chǎng)提供的東西可能被當(dāng)作這個(gè)團(tuán)隊(duì)的而不是這個(gè)團(tuán)隊(duì)成員的邊際產(chǎn)品。考核或確定團(tuán)隊(duì)成員的邊際產(chǎn)品是需要很大成本的，這種成本呼喚新的組織和程序。如果沒(méi)有成本就能觀察到團(tuán)隊(duì)中各成員投入的行為，那么沒(méi)有一個(gè)成員會(huì)有偷懶的動(dòng)機(jī)。但由于互相監(jiān)督必然會(huì)帶來(lái)許多成本，所以當(dāng)每個(gè)投入所有者作為團(tuán)隊(duì)一份子而工作時(shí)，他會(huì)有更多偷懶的動(dòng)機(jī)。要克服團(tuán)隊(duì)成員的偷懶行為，就需要有很大的監(jiān)測(cè)成本。所以，怎樣才能降低這種監(jiān)測(cè)成本，就成為團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)要解決的核心問(wèn)題。
阿爾奇安認(rèn)為，在不同類(lèi)型的企業(yè)中，降低監(jiān)督成本的制度效率是不同的。其中，古典企業(yè)的效率最高。古典企業(yè)具有的特征是：“為使團(tuán)隊(duì)成員有紀(jì)律和減少偷懶，擁有剩余索取權(quán)的人一定有權(quán)力修改個(gè)體成員的契約條款和激勵(lì)，同時(shí)沒(méi)有必要終止或改變所有其他投入的契約。因此，尋求增加他們的生產(chǎn)力的團(tuán)隊(duì)成員不僅賦予監(jiān)督者剩余索取權(quán)，而且賦予了他改變?cè)搱F(tuán)隊(duì)的個(gè)體成員資格和行為的權(quán)利。當(dāng)然每個(gè)團(tuán)隊(duì)成員可以終止他自己的成員資格(即退出該團(tuán)隊(duì))，但是只有這位監(jiān)督者可以在不必終止這個(gè)團(tuán)隊(duì)本身或他與這個(gè)團(tuán)隊(duì)的聯(lián)系情況下，單方終止任何其他成員的成員資格，并且他能單獨(dú)決定擴(kuò)展或減少成員人數(shù)，改變成員的成分，或賣(mài)掉這個(gè)團(tuán)隊(duì)監(jiān)督者所擁有的剩余索取權(quán)。正是這個(gè)全部權(quán)利的集合定義了古典企業(yè)(資本主義、自由企業(yè))的所有權(quán)(或雇主)。”因此，古典企業(yè)的所有者或雇主是這個(gè)組織的當(dāng)事人，他有著與其他投入所有者簽訂契約的權(quán)利，擁有剩余索取權(quán)，這樣的制度安排增強(qiáng)了對(duì)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中聯(lián)合投入所有者偷懶行為的監(jiān)測(cè)能力，從而降低檢測(cè)成本。
阿爾奇安的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論可概括為以下幾點(diǎn)：一是生產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)化具有比較優(yōu)勢(shì)。這種比較優(yōu)勢(shì)形成了一組聯(lián)合投入的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)，當(dāng)由一個(gè)
轉(zhuǎn)貼于 中心締約人和許多投入者簽訂一個(gè)雙邊契約來(lái)代替全部投入者的多邊契約時(shí)，就形成能促進(jìn)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的有效組織，這就是企業(yè)。二是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的優(yōu)勢(shì)在于聯(lián)合使用投入資源的產(chǎn)出要比分別使用這些資源的產(chǎn)出總額要大。但由于不同所有者聯(lián)合投入的產(chǎn)品具有不可分性質(zhì)，增加了評(píng)估每一位投入者邊際生產(chǎn)力的成本。這就要監(jiān)督和考核投入者的生產(chǎn)力，以使邊際生產(chǎn)力與投入成本相匹配，從而減少偷懶行為。因此，出現(xiàn)企業(yè)內(nèi)監(jiān)督生產(chǎn)的問(wèn)題。三是古典企業(yè)具有的特征使這一組織形式具有最高的效率。企業(yè)不僅是更有效地回報(bào)投入的一種設(shè)置，而且是在投入資源的集合之間加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)的一種設(shè)置。企業(yè)被認(rèn)為是一個(gè)私人擁有的市場(chǎng)，我們可將企業(yè)和普通的市場(chǎng)看做互相競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)類(lèi)型，私人所有的市場(chǎng)和公眾的或公共的市場(chǎng)之間的競(jìng)爭(zhēng)。
第二，關(guān)于所有權(quán)與控制權(quán)的理論。阿爾奇安首先對(duì)認(rèn)為現(xiàn)代公司的一個(gè)顯著特征就是“所有權(quán)與控制權(quán)的分離”這樣一種觀點(diǎn)提出疑義。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，隨著小股東數(shù)量的增加，持股進(jìn)一步分散。股份分散在更多的持有者手中，以致沒(méi)有哪一個(gè)股份持有者握有百分之十以上的股份。這種股份的分散，實(shí)際就是所有權(quán)從控制權(quán)中分離出來(lái)。阿爾奇安指出，股份越分散，所有者就越多，他們具有的知識(shí)也越多，這有利于知識(shí)的專(zhuān)門(mén)化，這會(huì)對(duì)企業(yè)帶來(lái)好處。如果管理集團(tuán)不能代表所有者的利益，所有者就可對(duì)管理者進(jìn)行調(diào)整，因?yàn)樵诠芾碚咧g也存在競(jìng)爭(zhēng)。所有者對(duì)自己的利益不會(huì)無(wú)動(dòng)于衷，他們總要爭(zhēng)取自己的利益。
總之，阿爾奇安認(rèn)為，公司股份的分散，并不意味著對(duì)價(jià)值后果的承擔(dān)已與決策者的有效控制分離，股東的財(cái)富不能得到很好的保護(hù)。對(duì)這一結(jié)論，阿爾奇安用現(xiàn)實(shí)中的現(xiàn)象來(lái)提供支撐。他說(shuō)：“既然存在著公司所有權(quán)的不斷分散，我們就很奇怪，其利益很少受到高層管理者關(guān)注的股東們?yōu)槭裁催€要購(gòu)買(mǎi)這些公司的股票。或許經(jīng)理日益背離股東利益所加在股東頭上的損失，被公司形成的其他優(yōu)勢(shì)所抵補(bǔ)并且有余。這種說(shuō)法可能是正確的，但所有權(quán)確實(shí)不斷分散這一事實(shí)并不會(huì)支持這個(gè)一般論斷，即在這樣的情境中管理活動(dòng)與股東利益缺乏一致性。”
阿爾奇安的結(jié)論是：在大的、所有權(quán)分散的、盈利性的公司里，管理者和雇員的行為和報(bào)酬的類(lèi)型與小的、封閉性的公司不同。大公司模式的監(jiān)督與更改權(quán)的費(fèi)用要高一些，但并不必然導(dǎo)致這種公司里的股東收益比在分散程度低的公司低。平均來(lái)說(shuō)，這些效應(yīng)會(huì)反映在預(yù)期行為中，從而會(huì)在初始資本投資的評(píng)估中或?qū)I(yè)化轉(zhuǎn)讓股份的股票價(jià)格中反映出來(lái)。股東不會(huì)是得益較少者，他們的財(cái)富也不會(huì)缺少安全保證。阿爾奇安得出這一結(jié)論的理由是：企業(yè)是市場(chǎng)的替代物，不同之處在于，企業(yè)中存在一個(gè)長(zhǎng)期的、一般的勞務(wù)契約，這個(gè)契約無(wú)須在每次更換勞務(wù)類(lèi)型時(shí)不斷地重新談判。不能把企業(yè)作為單人運(yùn)行的機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，并認(rèn)為這個(gè)機(jī)構(gòu)內(nèi)不存在以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)，如果是這樣的話(huà)，就忽略了競(jìng)爭(zhēng)這一重要的因素。企業(yè)內(nèi)部的彼此競(jìng)爭(zhēng)、與其他企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)表明，這些競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)的基本單位是個(gè)人，而不是一個(gè)將市場(chǎng)內(nèi)部化了的機(jī)構(gòu)，企業(yè)的高層管理部門(mén)執(zhí)行篩選雇員、技術(shù)和新產(chǎn)品的建議等職能，如果都是由獨(dú)立的企業(yè)在外部進(jìn)行時(shí)，很明顯就是市場(chǎng)的功能。但當(dāng)這些職能在企業(yè)內(nèi)執(zhí)行時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)力量就被掩蓋在表象背后，并經(jīng)常被分析者錯(cuò)誤地忽視。從行為分析的目的來(lái)說(shuō)，比企業(yè)興衰更重要的是企業(yè)里個(gè)人的興衰。我們可把企業(yè)看做一個(gè)市場(chǎng)，企業(yè)里的個(gè)人都在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。一個(gè)企業(yè)能長(zhǎng)久生存下去，不能被理解為在這個(gè)企業(yè)里是缺乏競(jìng)爭(zhēng)。
在阿爾奇安的企業(yè)理論中，關(guān)于公司管理與產(chǎn)權(quán)的基本觀點(diǎn)可概括為以下幾點(diǎn)：一是公司股份的進(jìn)一步分散，所有權(quán)與控制權(quán)的分離，并不意味著所有者的財(cái)富不能得到很好的保護(hù)。同時(shí)，所有者可對(duì)不能代表所有者利益的管理者進(jìn)行調(diào)整，因?yàn)樵诠芾碚咧g也存在競(jìng)爭(zhēng)。二是傳統(tǒng)的個(gè)人產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)的理論仍然有效，在所有權(quán)分散的公司里，企業(yè)內(nèi)部的管理者、企業(yè)之間的管理者都存在競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)同樣具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，同樣會(huì)對(duì)公司的財(cái)富增長(zhǎng)帶來(lái)好處。所有權(quán)與控制權(quán)分離并不會(huì)失去這種優(yōu)勢(shì)。三是在不同的產(chǎn)權(quán)類(lèi)型中，關(guān)鍵要看股東獲取利潤(rùn)的權(quán)利是否受到限制，而不是看所有權(quán)是否分散。在股東權(quán)利價(jià)值不能資本化的情況下，就會(huì)出現(xiàn)企業(yè)高成本轉(zhuǎn)移利潤(rùn)的現(xiàn)象。如果在股東權(quán)利價(jià)值可以資本化的情況下，股東就具有關(guān)心潛在的資本價(jià)值效應(yīng)的動(dòng)力，經(jīng)理也會(huì)具有關(guān)心資本價(jià)值效應(yīng)的責(zé)任感。
三、兩種企業(yè)理論的比較
比較馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論和西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論，他們既存在共通性，但也有明顯差別，具體表現(xiàn)在以下幾方面。
(一)企業(yè)起源和性質(zhì)的比較
在企業(yè)起源和性質(zhì)問(wèn)題上，馬克思從生產(chǎn)力的發(fā)展導(dǎo)致的社會(huì)分工和協(xié)作這一角度來(lái)說(shuō)明企業(yè)的起源，重點(diǎn)是以生產(chǎn)力發(fā)展為線(xiàn)索說(shuō)明企業(yè)這一組織制度提高了生產(chǎn)效率，企業(yè)能做到這一點(diǎn)的原因是分工與協(xié)作創(chuàng)造生產(chǎn)力。其一，分工從生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化、工具專(zhuān)業(yè)化、操作專(zhuān)業(yè)化的角度提高了生產(chǎn)效率。企業(yè)可把為生產(chǎn)同一產(chǎn)品的各環(huán)節(jié)的分工集中起來(lái)，通過(guò)提高每一環(huán)節(jié)的效率來(lái)提高整個(gè)生產(chǎn)的效率。其二，協(xié)作從生產(chǎn)的整體性、系統(tǒng)性、聯(lián)系性的角度提高了生產(chǎn)綜合效率。通過(guò)企業(yè)這一組織制度，眾多生產(chǎn)者的協(xié)作生產(chǎn)可完成靠個(gè)人的能力無(wú)法完成的工作，協(xié)作生產(chǎn)所形成的生產(chǎn)力，要大于單個(gè)生產(chǎn)者進(jìn)行生產(chǎn)所形成的生產(chǎn)力總和。企業(yè)把各種生產(chǎn)要素結(jié)合在一起進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)，決定了它的基本性質(zhì)是生產(chǎn)性。從這一性質(zhì)看，企業(yè)與市場(chǎng)沒(méi)有直接關(guān)系，企業(yè)生產(chǎn)可獨(dú)立于市場(chǎng)而存在。因此，企業(yè)與市場(chǎng)之間不是取代的關(guān)系。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從資源配置方式的角度來(lái)研究企業(yè)的起源，他們把企業(yè)看作是一種與市場(chǎng)不同的資源配置方式，并具有比市場(chǎng)配置資源的方式更高的效率，因而企業(yè)這一組織形式有其存在的必要性。從資源配置的角度來(lái)說(shuō)明為什么要有企業(yè)的原因，科斯強(qiáng)調(diào)資源配置的方式不是惟一的，而有多種方式。事實(shí)上，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中也是采用多種方式來(lái)進(jìn)行資源配置。把企業(yè)這一組織形式也看作是一種資源配置方式，使人們對(duì)資源配置方式的認(rèn)識(shí)視野更加開(kāi)闊。市場(chǎng)是一種資源配置方式，它對(duì)資源配置主要是通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)的。企業(yè)是另一種資源配置方式，是通過(guò)企業(yè)內(nèi)部的權(quán)威和行政決策來(lái)實(shí)現(xiàn)資源配置。因此，企業(yè)就其性質(zhì)來(lái)說(shuō)，是取代市場(chǎng)對(duì)資源進(jìn)行配置的一種經(jīng)濟(jì)組織。但這并不是說(shuō)企業(yè)可完全取代市場(chǎng)，企業(yè)可以與市場(chǎng)并存。采用企業(yè)方式還是市場(chǎng)方式，關(guān)鍵要看哪一種方式更能節(jié)省交易費(fèi)用，在不同的條件下，它們的交易費(fèi)用是不同的。采用企業(yè)這一形式來(lái)組織生產(chǎn)，其特點(diǎn)在于它的生產(chǎn)有組織性、有計(jì)劃性，而有組織、有計(jì)劃的生產(chǎn)可以節(jié)省交易費(fèi)用。完全用市場(chǎng)這一無(wú)組織、無(wú)計(jì)劃的方式來(lái)組織生產(chǎn)是有缺陷的。要解決經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中的各種問(wèn)題，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，只研究市場(chǎng)問(wèn)題還不夠，還必須研究企業(yè)制 度，原因在于企業(yè)制度對(duì)提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率有直接影響。
比較馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)起源的理論，它們的共同點(diǎn)是：論證了企業(yè)這一組織制度存在的理由或原因是能提高生產(chǎn)效率或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率。不同點(diǎn)是：馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論從分工與協(xié)作的角度來(lái)說(shuō)明如何提高生產(chǎn)效率，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從企業(yè)這一資源配置方式替代市場(chǎng)配置資源方式能節(jié)省交易費(fèi)用的角度來(lái)進(jìn)行論證。從共同點(diǎn)看，企業(yè)能提高生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率，因而必須開(kāi)展對(duì)企業(yè)理論的研究。從不同點(diǎn)看，必須對(duì)企業(yè)進(jìn)行多角度、多方面的理論研究才能更全面、更深刻地認(rèn)識(shí)企業(yè)問(wèn)題。
比較馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)性質(zhì)的理論，它們的共同點(diǎn)是：把企業(yè)性質(zhì)界定為一種經(jīng)濟(jì)組織。無(wú)論是從生產(chǎn)的角度來(lái)界定企業(yè)的性質(zhì)，還是從資源配置方式或從契約方式的角度來(lái)界定企業(yè)的性質(zhì)，都認(rèn)為企業(yè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本經(jīng)濟(jì)組織。不同點(diǎn)是：馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論從企業(yè)內(nèi)部關(guān)系的角度來(lái)界定企業(yè)性質(zhì)，把企業(yè)看作是一個(gè)生產(chǎn)組織，從生產(chǎn)性來(lái)界定企業(yè)的性質(zhì)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從企業(yè)外部關(guān)系的角度來(lái)界定企業(yè)性質(zhì)，把企業(yè)看作是一個(gè)與市場(chǎng)具有同等地位的組織，從企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有的與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不同的特點(diǎn)這一角度來(lái)界定企業(yè)的性質(zhì)，得出企業(yè)與市場(chǎng)是取代關(guān)系的結(jié)論。比較馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)性質(zhì)的不同界定，能對(duì)企業(yè)的性質(zhì)有更全面、更充分的認(rèn)識(shí)。既要從生產(chǎn)角度來(lái)認(rèn)識(shí)企業(yè)的性質(zhì)，也要從資源配置角度來(lái)認(rèn)識(shí)企業(yè)的性質(zhì)，既要從企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的特點(diǎn)來(lái)認(rèn)識(shí)企業(yè)，也要從企業(yè)與市場(chǎng)關(guān)系的角度來(lái)認(rèn)識(shí)企業(yè)的性質(zhì)。這兩方面的結(jié)合，實(shí)際上也就是要求從社會(huì)化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)合上來(lái)認(rèn)識(shí)企業(yè)的性質(zhì)。
(二)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的比較
馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的研究，其特點(diǎn)表現(xiàn)在以下兩方面。第一，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，生產(chǎn)力發(fā)展，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，要求企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生變化。這一變化的趨勢(shì)是由單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)向多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。第二，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化會(huì)使企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)關(guān)系出現(xiàn)復(fù)雜化，其中最主要的表現(xiàn)就是財(cái)產(chǎn)權(quán)利中包含的各項(xiàng)權(quán)利出現(xiàn)分離。當(dāng)企業(yè)實(shí)行法人制度后，財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)與使用權(quán)的分離就更加徹底，財(cái)產(chǎn)所有者與實(shí)際使用者不僅不是一個(gè)主體，而且還具有多層次的關(guān)系，使整個(gè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系涉及多個(gè)經(jīng)濟(jì)主體。正是由于產(chǎn)權(quán)關(guān)系的復(fù)雜化，就會(huì)在企業(yè)出現(xiàn)委托關(guān)系。經(jīng)理層成為企業(yè)委托關(guān)系的核心，它是連接財(cái)產(chǎn)所有者與實(shí)際使用者的中間環(huán)節(jié)。產(chǎn)權(quán)關(guān)系的這一變化，使所有者越來(lái)越成為單純的所有者，資本本身的職能也越來(lái)越與資本所有者分離，而由經(jīng)理層來(lái)承擔(dān)。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化所產(chǎn)生的這一系列新問(wèn)題及企業(yè)經(jīng)理層具有的日益重要的地位，要求人們高度注重和研究企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)問(wèn)題。
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范文6
關(guān)鍵詞：現(xiàn)代大學(xué)制度；精英教育；大眾教育
中圖分類(lèi)號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-4038(2012)02-0016-05
《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》(2010～2020年)提出“完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度”(第十三章四十條)和進(jìn)行“現(xiàn)代大學(xué)制度改革試點(diǎn)(第二十一章六十七條)”，使這項(xiàng)改革被推向新一輪并廣受熱議。現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，歸根到底在于為大學(xué)組織發(fā)展提供良好的內(nèi)外部環(huán)境，更好地發(fā)揮大學(xué)的功能和職能，順應(yīng)和服務(wù)于時(shí)代需要。從大學(xué)組織內(nèi)部來(lái)說(shuō)，直接為社會(huì)服務(wù)是大學(xué)繼人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等基本功能之后的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型，從外部環(huán)境來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是大學(xué)從社會(huì)邊緣走向社會(huì)中心的天然背景。新的制度安排影響到已有的行為準(zhǔn)則，因而產(chǎn)生了成本，現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)已經(jīng)溢出了教育學(xué)范疇，也被納入到政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的范疇中來(lái)。
一、現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的價(jià)值取向
人力資本理論使得人們對(duì)教育的功能發(fā)生了觀念上的變革，人力資本投資成為現(xiàn)代國(guó)家、社會(huì)及個(gè)人的基本共識(shí)。人力資本理論認(rèn)為，教育特別是高等教育可以看做是對(duì)勞動(dòng)者投資的一部分，提高勞動(dòng)者在商品生產(chǎn)過(guò)程中的投入，增加勞動(dòng)的價(jià)值；對(duì)于國(guó)家和社會(huì)來(lái)說(shuō)，人的知識(shí)和能力成為社會(huì)生產(chǎn)和投資的一部分，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是國(guó)家財(cái)富積累的根本源泉。從世界大學(xué)發(fā)展史來(lái)看，近代大學(xué)在英國(guó)興起的時(shí)候，是英國(guó)成為領(lǐng)導(dǎo)第一次工業(yè)革命的國(guó)家；當(dāng)十九世紀(jì)現(xiàn)代研究性大學(xué)在德國(guó)萌發(fā)的時(shí)候，是德國(guó)成為第二次工業(yè)革命最重要的國(guó)家；十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初美國(guó)建立最好的高等教育體系的時(shí)候，世界就進(jìn)入了所謂的“美國(guó)世紀(jì)”。高等教育作為知識(shí)創(chuàng)新、創(chuàng)新人才培養(yǎng)的基地，對(duì)美國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了關(guān)鍵的作用。上世紀(jì)90年代以來(lái)，美國(guó)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率接近80％；同時(shí)使勞動(dòng)生產(chǎn)率迅速提高，90年代勞動(dòng)生產(chǎn)率比80年代高出一倍，1992～1997年勞動(dòng)生產(chǎn)率以年均2.5％的速度增長(zhǎng)，并且科學(xué)技術(shù)知識(shí)的增長(zhǎng)占了美國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)要素的80％。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的雛型首先在美國(guó)形成。
隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，擴(kuò)大高等教育參與成為社會(huì)民主平等的基本內(nèi)容和特征之一。普通民眾逐漸把接受高等教育、提高人力資本積累作為一種所有權(quán)，提供更多的高等教育服務(wù)成了國(guó)家和政府的公共選擇。民主與平等是隨社會(huì)發(fā)展進(jìn)程不斷提升的，并且總是通過(guò)權(quán)利表現(xiàn)出來(lái)，公共政策目標(biāo)的社會(huì)利益，那就是建立基本的規(guī)則，以便人們能夠滿(mǎn)足其欲望并從事個(gè)人事務(wù)，實(shí)現(xiàn)政策行為的統(tǒng)治基礎(chǔ)和覆蓋范圍。平民參與高等教育的行動(dòng)動(dòng)搖了原有大學(xué)制度設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，人力資本的積累有利于擴(kuò)大他們經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的參與，也提高了他們的社會(huì)福利水平。“構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的核心，既不在‘現(xiàn)代’，也不在‘制度’，而在‘大學(xué)’二字上”。大學(xué)的生命在于人才培養(yǎng)，培育出“服務(wù)社會(huì)、引領(lǐng)社會(huì)”的人才。
大學(xué)教育是人們追求和實(shí)現(xiàn)生活理想的一種具體形式，也是人類(lèi)對(duì)歷史進(jìn)程和社會(huì)文明發(fā)達(dá)水平的自身審視。當(dāng)高等教育從精英走向大眾，不再是上流階層擁有的特權(quán)和奢侈品，大學(xué)從社會(huì)邊緣進(jìn)入到社會(huì)中心，完成了傳統(tǒng)大學(xué)到現(xiàn)代大學(xué)的轉(zhuǎn)變。通過(guò)培養(yǎng)人才服務(wù)社會(huì)是現(xiàn)代大學(xué)的應(yīng)有之義，促進(jìn)社會(huì)公平正義是現(xiàn)代大學(xué)的歷史使命，這是現(xiàn)代大學(xué)的生命和活力所在，也是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的根基。
二、現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的內(nèi)涵及特征
作為一種社會(huì)組織，大學(xué)的存在和運(yùn)行要靠相應(yīng)的制度來(lái)確定他們將做什么，怎么做，與外部世界怎么聯(lián)系，以及其活動(dòng)行為的投入與產(chǎn)出等問(wèn)題。在任何時(shí)候，經(jīng)濟(jì)條件在決定制度交易的發(fā)生以及制度安排的出現(xiàn)過(guò)程中將起重要的作用。相比于早期的大學(xué)形態(tài)，現(xiàn)代大學(xué)的制度環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，從精英模式向大眾模式轉(zhuǎn)變，以市場(chǎng)為主導(dǎo)的資源配置方式是最基本的時(shí)代特征；因此，它的制度建設(shè)也應(yīng)賦予新的內(nèi)涵，在擴(kuò)大參與的基礎(chǔ)上提高大眾經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)能力，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保證公私立大學(xué)資源有效配置。
1 大學(xué)教育模式從精英走向大眾
帕累托最優(yōu)是經(jīng)濟(jì)學(xué)中反映不同群體社會(huì)福利狀況的基本原理。在條件不變的條件下，如果不減少一些人的經(jīng)濟(jì)福利。就不能改善另一些人的經(jīng)濟(jì)福利，標(biāo)志著社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利達(dá)到了最大化的狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)狀態(tài)：在條件不變的條件下，如果某一經(jīng)濟(jì)變動(dòng)改善了一些人的狀況，同時(shí)又不使一些人蒙受損失，這個(gè)變動(dòng)就增進(jìn)了社會(huì)福利，稱(chēng)為帕累托改進(jìn)。比如原來(lái)甲有一個(gè)蘋(píng)果，乙有一個(gè)梨，他們是否就是帕累托最優(yōu)呢?取決于甲乙二人對(duì)蘋(píng)果和梨的喜歡程度，如果甲喜歡蘋(píng)果大于梨：乙喜歡梨大于蘋(píng)果，這樣就已經(jīng)達(dá)到了最滿(mǎn)意的結(jié)果，也就已經(jīng)是“帕累托最優(yōu)”了：如果是甲喜歡梨大于蘋(píng)果：乙喜歡蘋(píng)果大于梨，甲乙之間可以進(jìn)行交換，交換后的甲乙的效用都有所增加，這就是帕累托改進(jìn)。
這里我們不妨用大學(xué)教育消費(fèi)的埃奇沃思框圖來(lái)說(shuō)明精英和大眾兩個(gè)群體教育資源配置的帕累托效率(圖1)。在模型中，如果把不同的高等教育消費(fèi)分為大學(xué)類(lèi)型1和大學(xué)類(lèi)型2，假設(shè)：①精英人物和普通大眾兩個(gè)階層主體都有權(quán)利接受不同大學(xué)類(lèi)型的教育消費(fèi)，并且在他們之間提供總量一定的教育服務(wù)配置；②橫軸表示大學(xué)類(lèi)型1的教育服務(wù)供給量，縱軸表示大學(xué)類(lèi)型2的教育服務(wù)供給量：大學(xué)教育服務(wù)的總量一定。兩者大學(xué)類(lèi)型的教育服務(wù)總量等于精英人物的消費(fèi)量和大眾人物的消費(fèi)量。那么，在精英教育時(shí)代，精英人物對(duì)高等教育具有壟斷權(quán)。在圖1中的陰影部分分別代表大學(xué)教育服務(wù)在精英和大眾的分配狀況，顯然。精英人物得到的教育服務(wù)比普通大眾得到的要多得多：從精英到大眾的契約曲線(xiàn)上的任一點(diǎn)都是消費(fèi)效率點(diǎn)，當(dāng)大眾教育消費(fèi)配置處于P1點(diǎn)時(shí)，也可以認(rèn)為精英與大眾之間的消費(fèi)達(dá)到了帕累托最優(yōu)，這是在當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件下制度設(shè)計(jì)的理想結(jié)果；第二，高等教育服務(wù)作為一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品，對(duì)精英人物和普通民眾的分配多少影響到他們的社會(huì)福利函數(shù)，當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文明程度提高之后，平民對(duì)大學(xué)教育服務(wù)的需求不斷增加，政府需要采取新的制度安排來(lái)保證他們的權(quán)利，也就是要進(jìn)行制度創(chuàng)新以達(dá)到資源配置的“帕累托改進(jìn)”。新的制度安排需要
更多地關(guān)注大眾的利益，促進(jìn)教育資源配置從P1點(diǎn)所處的位置向Pn點(diǎn)所處的位置轉(zhuǎn)移，這樣的社會(huì)目標(biāo)結(jié)果必然有利于改善大眾的經(jīng)濟(jì)狀況。
2 大學(xué)資源配置方式從以計(jì)劃為主導(dǎo)到以市場(chǎng)為主導(dǎo)
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有兩個(gè)最本質(zhì)的特征，其一是提高資源配置效率；其二是實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資源配置的主體不是政府而是企業(yè)和個(gè)人，資源配置的主要方式不是行政計(jì)劃而是市場(chǎng)調(diào)節(jié)。所謂的帕累托最優(yōu)。就是在資源配置過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)方面，不但沒(méi)有任何一方受到損害，而且社會(huì)福利要盡可能實(shí)現(xiàn)最大化，社會(huì)發(fā)展要達(dá)到最佳狀態(tài)。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，有許多不同的制度，不同的制度效率也是不一樣的。在這里，如果我們把大學(xué)看做是一種組織體時(shí)，現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)就是如何發(fā)揮大學(xué)的“制度性”經(jīng)濟(jì)功能，通過(guò)良好的高等教育服務(wù)來(lái)獲得更多更好的資源，從而提高大學(xué)的辦學(xué)效率。在同一個(gè)市場(chǎng)體系中，政府理應(yīng)對(duì)公私立大學(xué)實(shí)施基本的資助政策、同等的制度安排和治理，從而有利于良性競(jìng)爭(zhēng)。而且，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離是非常普遍的現(xiàn)象，從而使公立大學(xué)更好地走向市場(chǎng)，多渠道籌措資金，提高大學(xué)經(jīng)營(yíng)的生機(jī)與活力，國(guó)際上流行的公立高校民營(yíng)化就是很好的證明。
同樣，我們以大學(xué)教育產(chǎn)出的埃奇沃思圖來(lái)說(shuō)明市場(chǎng)中公私立大學(xué)資源配置的條件狀況(圖2)。假如市場(chǎng)中有兩個(gè)高等教育服務(wù)的生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)者：公立大學(xué)和私立大學(xué)：兩種生產(chǎn)投入要素：資本和勞務(wù)，資本用X軸表示，勞務(wù)用Y軸表示；市場(chǎng)中的資本與勞務(wù)總量一定。那么，第一，從公立大學(xué)A到私立大學(xué)B有一條契約曲線(xiàn)，契約曲線(xiàn)上的每一點(diǎn)都是生產(chǎn)效率點(diǎn)；每一點(diǎn)都是一種投入要素的帕累托最優(yōu)組合，因?yàn)閷?duì)兩種生產(chǎn)要素組合進(jìn)行重新配置不可能不引起大學(xué)教育產(chǎn)出品的減少；在契約曲線(xiàn)上有無(wú)數(shù)個(gè)生產(chǎn)效率點(diǎn)。第二，公立大學(xué)A和私立大學(xué)B都有一組表示對(duì)生產(chǎn)要素(資本和勞務(wù))偏好的常規(guī)形狀的無(wú)差異曲線(xiàn)；A的無(wú)差異曲線(xiàn)為T(mén)1，T2，…，Tn，B的無(wú)差異曲線(xiàn)為S1，S2，…，Sn，則A、B各自的無(wú)差異曲線(xiàn)相切點(diǎn)為P1，P2，…，Pn，P點(diǎn)是帕累托有效點(diǎn)；在框圖中，還存在大量的Q1，Q2，…，Qn點(diǎn)，它們沒(méi)有位于契約曲線(xiàn)上，因而不具有最優(yōu)生產(chǎn)效率，顯然是帕累托改進(jìn)的對(duì)象。如果要實(shí)現(xiàn)Q點(diǎn)向P點(diǎn)的轉(zhuǎn)化，就要在市場(chǎng)體系中對(duì)公立大學(xué)和私立大學(xué)進(jìn)行同樣的要素投入，提高要素組合效率是根本。
三、現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的困境
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程中，人們對(duì)大學(xué)的組織屬性界定不清，大學(xué)制度建設(shè)始終徘徊在原有體制之內(nèi)，形成改革的“灰色地帶”。袁貴仁教授認(rèn)為，建立現(xiàn)代大學(xué)制度要全面理解和把握大學(xué)作為法人實(shí)體和辦學(xué)主體所應(yīng)具有的權(quán)力和責(zé)任，主要表現(xiàn)為處理好大學(xué)內(nèi)外部若干關(guān)系。這里所指的“若干關(guān)系”，主要表現(xiàn)為大學(xué)與政府、大學(xué)與市場(chǎng)、大學(xué)組織相互之間等。不妨對(duì)它們作相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析：
1 大學(xué)與政府的關(guān)系
一方面，國(guó)家和政府是大學(xué)的投資主體，也是大學(xué)的辦學(xué)主體和管理主體，大學(xué)就相當(dāng)于政府的一個(gè)部門(mén)，根據(jù)行政命令和指令性計(jì)劃，并且根據(jù)其所處的行政層次來(lái)配置相應(yīng)的高等教育資源。另一方面，高等教育的國(guó)有壟斷格局提高了大學(xué)的交易成本，社會(huì)資源很難投入到該領(lǐng)域中來(lái)。在市場(chǎng)環(huán)境下，大學(xué)與政治、經(jīng)濟(jì)具有不可分割的“血肉聯(lián)系”；政治代表權(quán)力資本，經(jīng)濟(jì)代表貨幣資本，這樣兩種資本不斷介入大學(xué)，通過(guò)大學(xué)內(nèi)部行政發(fā)生功能轉(zhuǎn)換，行政人員成為擁有該項(xiàng)功能的“轉(zhuǎn)換器”，大學(xué)行政權(quán)力便日益膨脹起來(lái)，不斷增加管理成本，大學(xué)的辦學(xué)效率低下。
2 大學(xué)與市場(chǎng)的關(guān)系
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)使教育資源配置方式發(fā)生了變化，公立大學(xué)也要打破所有制的藩籬，不是象過(guò)去那樣單純依靠政府財(cái)政資助，而要靠提供高質(zhì)量的教育服務(wù)，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)獲得資金和資源的投入。密西根大學(xué)是美國(guó)公立大學(xué)，也是世界一流的研究性大學(xué)。2009年學(xué)校財(cái)政收入包括經(jīng)營(yíng)性收入和非經(jīng)營(yíng)性收入兩種(醫(yī)學(xué)院除外)，其中經(jīng)營(yíng)性收入占75％，非經(jīng)營(yíng)性收入占25％；經(jīng)營(yíng)性收入中凈學(xué)費(fèi)收入占30％，聯(lián)邦、州和地方政府競(jìng)爭(zhēng)性撥款占28％；非經(jīng)營(yíng)性收入州政府教學(xué)常規(guī)撥款占14％；其它收入包括教育產(chǎn)品和服務(wù)、附屬企業(yè)和捐贈(zèng)等收入比例占28％。在學(xué)校整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)比例中，財(cái)政撥款、學(xué)費(fèi)收入和其它自主收入呈“三足鼎立”之勢(shì)，而國(guó)內(nèi)大學(xué)經(jīng)費(fèi)中財(cái)政撥款和學(xué)費(fèi)凸顯“兩極化”，學(xué)校自主收入比例極低，與國(guó)外高校相差甚遠(yuǎn)。
3 大學(xué)與大學(xué)的關(guān)系
由于經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重依賴(lài)于財(cái)政投入，大學(xué)辦學(xué)不是為了滿(mǎn)足和適應(yīng)不同層次、類(lèi)型多樣的主體需要，而是面向政府。地方高校向中央高校看齊，專(zhuān)科學(xué)校向綜合性大學(xué)看齊，教學(xué)型大學(xué)向研究型大學(xué)看齊，民辦大學(xué)向公辦大學(xué)看齊。在整個(gè)高等教育生態(tài)系統(tǒng)中，各類(lèi)大學(xué)組成的生態(tài)鏈不是“同生共長(zhǎng)”，而是“相互殘殺”。另外，政府對(duì)大學(xué)進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼，是因?yàn)楦叩冉逃?wù)是一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品，具有外部性，而與公私立之分的大學(xué)形態(tài)無(wú)關(guān)。在我國(guó)，政府總是難以突破所有權(quán)與管理權(quán)的情結(jié)，對(duì)民辦大學(xué)脫離不了所有權(quán)歧視，至今沒(méi)有給予財(cái)政直接資助。總而言之，1998年頒布的我國(guó)《高等教育法》第11條規(guī)定：高等學(xué)校面向社會(huì)，依法自主辦學(xué)，實(shí)行民主管理。可是，法律上的規(guī)定與實(shí)際操作并不是同一回事。
高等教育體制改革與現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的關(guān)系尚未理清。契合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)行，我國(guó)高等教育管理體制、辦學(xué)體制和投資體制也做出相應(yīng)的改革。高等教育采取以中央與地方各級(jí)政府投資辦學(xué)，分開(kāi)管理的思路，也就是從原來(lái)的“兩級(jí)辦學(xué)、兩級(jí)管理、兩級(jí)撥款”轉(zhuǎn)變到今天的“三級(jí)辦學(xué)、兩級(jí)管理、三級(jí)撥款”。在精英大學(xué)系統(tǒng)向大眾大學(xué)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)變過(guò)程中，少部分辦學(xué)效益高的大學(xué)劃歸中央政府投資，部分中等效益的大學(xué)劃歸省級(jí)政府投資，大部分效益較低的大學(xué)劃歸地市級(jí)政府投資。從政府財(cái)政能力看，中央政府最強(qiáng)，省級(jí)政府次之，地市級(jí)政府最弱；從大學(xué)收取的學(xué)費(fèi)看，各類(lèi)大學(xué)之間并沒(méi)有顯著的差異。高等教育體制改革使各級(jí)政府間對(duì)高等教育資源的投入有所改善，大學(xué)與政府主體間的責(zé)任關(guān)系在一定程度上得到理順。但不可否認(rèn)的是，政府作為大學(xué)舉辦者、管理者和投資者的主體地位和身份并沒(méi)有根本改變，大學(xué)經(jīng)費(fèi)投入只不過(guò)從政府財(cái)政“左邊的口袋”轉(zhuǎn)向“右邊的口袋”：地方高校擴(kuò)大了絕大部分普通民眾的高等教育機(jī)會(huì)參與，但財(cái)政經(jīng)費(fèi)的保障卻最為薄弱：在社會(huì)貧富分化中，我國(guó)不同經(jīng)濟(jì)水平的社會(huì)群體與大學(xué)教育機(jī)會(huì)具有強(qiáng)弱對(duì)應(yīng)關(guān)系，大學(xué)促進(jìn)社會(huì)階層流動(dòng)的功能被弱化；更為嚴(yán)重的是，在一些經(jīng)濟(jì)后發(fā)展地區(qū)，由于財(cái)政投入得不到保障，部分地方高校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)變得嚴(yán)重不足。
四、結(jié)語(yǔ)
如果說(shuō)建立現(xiàn)代企業(yè)制度是通過(guò)賦予企業(yè)自而極大地解放和發(fā)展了生產(chǎn)力，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速地增長(zhǎng)；那么，現(xiàn)代大學(xué)制度建
設(shè)目的和歸宿，最終需要通過(guò)培養(yǎng)人才和服務(wù)社會(huì)服務(wù)民眾等活動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革使我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)，公共財(cái)政體制轉(zhuǎn)軌逐步擴(kuò)大了教育投入，高等教育規(guī)模擴(kuò)張帶來(lái)高等教育事業(yè)的興盛。但是，這種看似繁榮的背后其實(shí)掩蓋不了諸多大學(xué)人難以回答的問(wèn)題：現(xiàn)有的大學(xué)制度是不是現(xiàn)代大學(xué)制度?成熟的現(xiàn)代大學(xué)制度面相如何?現(xiàn)代大學(xué)制度與一流大學(xué)建設(shè)究竟是什么關(guān)系?
拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)匱乏昭示著我國(guó)大學(xué)制度建設(shè)的缺失，從根本上說(shuō)，也就是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的良好內(nèi)外部環(huán)境遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有形成。某種意義上，中國(guó)特色社會(huì)主義道路取得成功，關(guān)鍵在于推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革，“摸著石頭過(guò)河”，在吸收外來(lái)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)自主漸進(jìn)式發(fā)展形成獨(dú)特的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。借鑒此思想，我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)也必須要堅(jiān)持走自己的路。――我們不能隨意漫步在世界教育制度之林，就像小孩子逛公園一樣，從一堆灌木叢中摘一朵花，再?gòu)牧硪欢阎姓恍┤~子，然后指望將這些采集的東西移植到家里的土壤中便會(huì)擁有一棵有生命的植物。同首先，政府財(cái)政對(duì)民辦高校進(jìn)行適當(dāng)?shù)耐度耄ＷC公辦大學(xué)與民辦大學(xué)在市場(chǎng)中的平等地位，促進(jìn)它們之間的良性競(jìng)爭(zhēng)；其次，政府應(yīng)該減少對(duì)大學(xué)的直接干預(yù)，降低交易成本，吸引更多的社會(huì)辦學(xué)資本；再次，大學(xué)培植“自生”能力，提升自主經(jīng)營(yíng)水平，為國(guó)家和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)。
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