前言：尋找寫作靈感？中文期刊網用心挑選的研發投入與績效管理問題，希望能為您的閱讀和創作帶來靈感，歡迎大家閱讀并分享。

摘要：一方面高校科技研發投入高速增長，另一方面高校投入績效管理制度創新相對滯后。這一矛盾解決不好既有可能因管理過松，滋生腐敗現象，造成經費浪費，又有可能因為管理失當影響研發人員的積極性，阻礙其科研潛能的發揮。高校作為研發投入的主體，應從研發投入視角研究績效管理，促進高校績效管理效率的提升，進而實現高投入高產出的良性循環。

關鍵詞：高校;研發投入;績效管理

隨著創新驅動發展戰略的實施，高校研發投入增長很快。為了加大對高校研發投入的監督審查力度，約束和規范高校研發投入的使用，國家和各級科技管理部門制定出臺了一系列研發投入管理制度和績效評價管理辦法。但由于高校績效管理體系有其特殊性，特別是科研績效管理制度還不完善，現行的績效管理制度還無法從根本上解決經費井噴式增長與管理相對滯后的矛盾，客觀上阻礙了高校研發人員工作潛能的發揮，影響了高校研發活動的預期效果。如何妥善解決現階段高校研發投入與績效管理中存在的問題，提升高校績效管理的效率，促進高校研發活動的良性發展，值得深入探討。

1高校研發投入及績效管理面臨的問題

1.1研發投入總體不足，結構失衡

盡管國家和地方財政逐漸增加各高校的研發投入費用，然而，對于高校的研發需求而方言，供不應求這一局面依然突出，科研經費的增加仍然遠遠小于科研需求的增加，也就是說，現有的科研經費對于高校的科技研發需求而言還遠遠不夠，還很難滿足高校科技研發費用的實際需要。按照各個高校研發投入類型，高校的研發活動大體可以分為基礎型研究活動、應用型研究活動與試驗型研究活動。客觀上，三種類型的研發投入應該保持在合理的比例范圍內，事實上，我國高校在應用型研發、試驗型研發方面的投入遠遠少于在基礎型研發方面的投入，這不利于我國應用型研發與試驗型研發的發展，從某種角度上看，是造成高校科技成果轉化效果低下的重要原因，長此以往，勢必造成高校科研與社會需求相脫節，進而影響高校科技創新能力的提升。

1.2高校間研發投入差異大，績效評價指標失當

不同高校間的研發存有巨大的水平差異。具體而言，由于地理環境、人文歷史、經濟發展水平等方面因素的影響，國家財政部門對不同高校的研發投入傾向程度也并不相同，從而進一步加大了高校間研發投入的差異，不利于各高校的均衡發展。當前，高校的研發投入在整個績效管理還沒有建立一套科學的、系統的、完善的績效評價體系，這使得高校研發投入的資金無法充分發揮其預期的作用，更無法根據績效管理評價結果進行后期的績效管理工作。與此同時，高校研發投入績效管理也表現出資金核算不銜接、資金效益統計口徑不一致等問題。值得注意的是，目前很多高校的績效管理考評周期都不夠靈活，大多數高校采取一年一次的績效考評方式，但是，由于高校具體研發活動與教學現狀的差異性與多變性，這種績效考評周期將難以真正服務于高校的績效管理。對于周期性相對穩定的高校，采用一年一次的周期考評方式比較合理，然而對于一些周期較短的高校，應該根據具體的研發活動與考評需要調整績效考評周期，以充分發揮高校績效考評的作用。因此，形成一套適用于高校研發績效管理的指標體系至關重要。

1.3部門溝通協作不暢，法規政策沒有與時俱進

高校研發投入的績效管理應該由高校的財務部門、管理部門牽頭實施，但是現實中，高校財務部門、管理部門對績效管理的參與度并不高，如果研發投入的績效管理沒有這些部門的支持，真正建立一套科學合理的績效管理體系，那么研發投入的績效管理將失去現實意義，研發投入活動也無法順利進行。另外，高校績效管理的部門、教職工之間缺乏有效的溝通，忽視了與被考核者之間的良性交流，使得這些人員僅僅能夠被動地、盲目地接受績效考核，績效管理在此過程中難以發揮其預期的作用。除此以外，現階段很多高校并不關注績效考核的結果，僅僅通過績效管理得出相應的結果，其結果也并未與教職工的獎罰相關聯，不能夠促進教職工的提升，長期以往，高校的績效管理將流于表面形式。客觀來講，法律法規制約著人類的社會生活，為高校的研發活動與績效管理也提供了重要的參照規則。然而，法律往往落后于社會實踐，現階段我國有關研發活動與績效管理的法律法規并不健全，這就意味著高校的研發活動與績效管理無法得到法律法規的充分保障，其間產生的糾紛與矛盾也難以通過法律途徑來有效解決。

2高校研發投入及績效管理的解決之道

2.1加大投入，提高效率

從內部角度來講，高校應該適當增加研發投入存留收益，設立研發風險控制部門，以防止高校研發活動中遇到的種種財務風險問題，從外部角度來講，高校應該積極開辟融資渠道，不應將研發投入的來源完全依賴政府和教育主管部門。高校還應該根據具體研發階段的種種不同需求，考慮綜合研發的預期效果，分析高校研發投入后的社會影響與社會效益，及時調整高校具體研發投入的計劃，促進績效管理的順利實施。由于現階段高校的部門與部門之間、個人與個人之間的協作性不強，長期的不良協作關系并不利于高校的績效管理，所以，在此方面，高校的具體績效管理部門協作提升策略可以從以下方面著手：一方面，高校績效管理者應該做好充分的準備，了解部門的性質與被考核者的需求，預測績效管理過程中部門協作不協調的具體表現與不良風險，提前做好溝通工作，降低研發項目中止與研發結果失敗的風險，加速高校研發活動的成果產出與知識溢出；另一方面，高校績效管理人員還應該具備長期的績效管理意識，通過增強部門間的協作與個人間的溝通，為高校的研發活動與教職工工作展開營造良好的人文溝通環境，加強部門與個人之間的協作，并及時反饋對績效管理的新看法，保障高校績效管理能夠順利進行。

2.2加強合作，協同創新

積極開展高校與外界的研發合作，協同創新有助于高校績效管理的提升。在合作方方面，高校研發活動的順利進行必然需要外界的幫助，高校應該積極進行與其他高校、與企業、與研究所等的研發合作，這是提升高校績效管理的重要環節之一。在合作需求方面，高校研發的規模往往比較小，而且人員投入和資金投入也不夠充足，但是研發投入需要較大的工作量、較高的成本與較長的時間，單單憑借高校一方力量很難保證研發活動的順利進行。在合作效果方面，如果高校能與其他合作方共同開展研發合作，不管是出于核心技術的需求，還是出于研發外包的需求，研發活動的已有資源都能夠被充分利用，研發預期周期都能夠被有效縮短，研發風險同樣都能夠被有效降低，最終從整體上提升高校研發效率與績效管理水平。

2.3與時俱進，完善體系

在制定績效考評體系的過程中，高校應該從具體的實際出發，適當參考其他高校與企業績效考評指標的選擇，設計相應的績效管理考核標準，注重其過程中定性與定量的有效結合，實現績效管理的系統化與全面化。同時，在績效考核實施過程中要摒棄傳統“重視考核、輕視過程”的思想理念，加強績效考評過程管理與監督。需要注意的是，績效管理的考核周期并不是固定的，根據具體待考核內容靈活確定考核周期有助于高校績效管理效率的提升。具體而言，高校應該以具體的發展戰略與決策為出發點，與被考核者積極交流，發揮以人為本的績效管理思想，不斷調整并改善績效管理的周期，以提升績效管理周期的合理性、科學性，保障最終績效管理水平的有效性。高校還要利用最終的績效考核評價與反饋結果，制定系統分析報告，不斷調整績效考核過程中被考核者的種種問題，并加以改進，提升高校研發投入的預期效果，并促進高校績效管理水平的顯著性提升。

2.4完善法規，營造環境

建立健全高校績效管理的相關法律法規，為高校研發投入與績效管理營造良好的環境。在此過程中，政府應該以高校科研活動為基礎，修訂經濟法、采購法、商業秘密法、稅法、反壟斷法、知識產權保護法等系列法規，使高校研發活動的資金投入、技術創新、效益產出等各個環節都有法可依。與此同時，政府還應該制定與高校研發相關的政策，注重財稅保障政策、研發獎勵政策等對高校研發創新的促進作用。另外，高校應該不斷強化高校研發知識產權保護意識，完善有關高校知識研發成果保護的法律法規，在知識產權保護法律法規下更好地保護高校研發成果，為高校研發投入營造積極的良好的環境。

參考文獻：

[1]吳丹丹.中國高校研發活動的知識溢出機制和效應研究[D].中國科學技術大學,2016.

[2]鄒洋,徐長媛,郭玲,閆浩.高校中政府研發補貼對企業研發投入的影響分析[J].經濟問題,2016(4):55-62.

[3]何立春.我國財政科技投入績效評價研究[D].東北財經大學,2014.

作者:黃菲 李宗印 單位:華東理工大學