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一、水產科技資源優(yōu)化配置標準選擇的必要性   科技體制改革的根本目的是通過優(yōu)化配置科技資源，提高科研績效，加速科技進步，增加科技對社會、經濟發(fā)展的貢獻份額。所以，科技資源優(yōu)化配置是實現科技體制改革目的基本手段。國內外科技管理界一致認為“科技人力資源是第一科技資源”。所以，只有評價科技工作者及其科研工作辦法的改革符合科技工作特點，使科技工作者處于“激勵相容”和“刺激一致性”的均衡激勵合同之中，將第一科技資源—科技人力資源真正持久地開發(fā)、利用，才有可能真正優(yōu)化配置科技資源。然而，近年來，我國如火如茶的水產科技體制改革雖然增強了水產科研機構的活力，但一些深層次的水產科技體制問題在改革中也逐漸暴露出來，諸如:在以聘任制為核心的勞動人事制度改革中，職稱評聘分離的機制殘缺，聘余人員的退出渠道不暢，任人唯賢、減員增效的改革初衷尚未真正實現，下一步改革怎么辦?在以結構幾工資制為核心的收人分配制度改革中，職工的貨幣收入按照職稱、崗位和績效等不同拉開了差距，但改革后大多數職工的工作績效與其改革前工資收人差距很小的時候相比，沒有太大的區(qū)別，改革前后收人增加多的職工并沒有多干，改革前后收入增加少的職工有的并沒有少干，收人差距的拉大并沒有帶來太多的科研激勵，結構工資制的激勵作用尚未真正發(fā)揮，下一步改革怎么辦?這些問題的解決都涉及到如何評價科技工作者及其科研工作績效。而目前我國水產科技評價的改革似乎進入了一個兩難境地:如果科技工作者及其科研工作的績效沒有定量評價，不能準確地區(qū)分多干與少干，就很難產生科研激勵，如果對科技工作者及其科研工作的績效進行定量評價，又常常導致急功近利的科研行為。目前，最令人擔心的是那些貌似合理，其實不盡合理的改革措施—要求一個科研工作者一年公開發(fā)表多少文章，一年爭取多少科研項目和科研經費，甚至一年創(chuàng)收多少，等等。用這些機械性、數量化的指標來評價科技工作者的績效，常常會導致科研激勵的目標蛻變。此類改革措施的貫徹導致了很多水產科技工作者在追求公開發(fā)表文章數目時，降低了每篇文章的學術水平，甚至出現找報刊社和雜志社拉關系、走后門;刺激了一些水產科技工作者在追求科研經費和創(chuàng)收的增長時，過分迎合經費來源部門領導和專家的意圖確立科研選題，而且研究經費的過度競爭還加劇了科研人員或單位以鄰為壑的局面。筆者在《中國漁業(yè)經濟》2004年第3期上發(fā)表了一篇題為“水產科技資源優(yōu)化配置理論基礎研究”的文章后，陸續(xù)收到一些對水產科技體制改革感興趣的讀者交流我國水產科技體制改革下一步如何深人的問題，其中關于怎樣評價科技工作者及其科研工作的疑問尤為迫切。從讀者來信中可以看出，大家對目前用“一年公開發(fā)表多少文章，一年爭取多少科研項目和科研經費，甚至一年創(chuàng)收多少”等指標來評價科技工作者及其科研工作的改革措施感到困惑。我們認為，要回答這一細題，首先必須弄清科技資源的優(yōu)化配置標準，從而為評價科技工作者及其科研工作，為我國水產科技評價的下一步改革作些探索。   二、水產科技資源優(yōu)化配置標準的選擇   水產科技資源配置就是指投人到水產科學研究和技術創(chuàng)新過程中各類生產要素在不同科技活動主體(主要包括政府、企業(yè)和非營利科技組織)、與水產相關的不同科技活動過程、不同學科領域、不同地區(qū)、不同部門之間的分配，以及同一水產科技活動主體、同一水產學科領域、同一地區(qū)、同一部門在同一水產科技活動過程中各種科技資源的投人的方向和分配。這是狹義的水產科技資源配置概念，而廣義的科技資源還應該包括自然資源、經濟資源和其它資源在水產科技領域和國民經濟其它領域的投人方向和分配比例。水產科技資源在科學領域和經濟領域存在不同的優(yōu)化配置標準。如圖1所示，在科學領域中，尤其是純科學(科學a)，其價值準則是發(fā)現的優(yōu)先權、同行評價與認可，由學術貢獻而獲得聲望，以及學術理論的符合性、創(chuàng)新性、邏輯性等;在經濟領域中，尤其是產業(yè)技術(技術a)，其價值準則是發(fā)明和創(chuàng)新的知識產權、市場評價與用戶認可、以及研究成果的效用性、可行性、經濟性等。所以，水產科技資源在科學領域優(yōu)化配置的標準應該遵循科學領域的價值準則，在經濟領域優(yōu)化配置的標準應該遵循經濟領域的價值準則。水產科技資源在科學領域和經濟領域存在不同的優(yōu)化配置標準。另外，對于科學導向的技術(技術b一實驗技術，為科學提供手段的技術)和經濟導向的科學(科學b一生產科學，為經濟直接提供知識的科學)，其價值準則界于純科學的價值準則與產業(yè)技術準則之間。在發(fā)展科學導向的技術和經濟導向的科學的過程中如何選擇優(yōu)化水產科技資源的標準，是一個較為復雜的問題，更多的情況是具體問題具體分析，需要進一步探討。由此可見，那種水產科技評價標準具有“經濟評價帝國主義”的傾向—“一年公開發(fā)表多少文章，一年爭取多少科研項目和科研經費，甚至一年創(chuàng)收多少”等指標來評價科技工作者及其科研工作無疑是不甚妥當的。   三、水產科技資源在科學領域優(yōu)化配置的理解   水產科技資源在科學領域中優(yōu)化配置的一個理論構想是:在基于一組特定規(guī)則(如同行承認、發(fā)現的優(yōu)先權)的科學共同體這一科學的社會建制中，水產科學工作者彼此競爭與合作，通過發(fā)現的優(yōu)先權使科學知識在競爭中迅速公開而達到科學的社會效益，通過同行的評價與承認獲得科學聲譽進而獲得更多的水產科技資源而達到科學工作者的個人收益，通過科學共同體的社會建制使水產科學工作者在競爭中彼此合作以達到更大的社會效益和個人收益:，從而水產科技資源在科學領域中達到優(yōu)化配置。這種理論構想的理由如下:   第一，水產科學知識的社會屬性和科學活動過程的特點決定了在科學領域中水產科技資源優(yōu)化配置的實現方式。一般說來，科學成就由科研工作者的熱誠、內在能力、努力程度、物質條件以及偶然的純粹機會等多種因素決定的。因為很難辨識與度量這些決定因素，所以社‘會很難據此評價科學工作者從而給予其恰當的報酬，但‘其科研成果卻可以很清楚地辨識與度量，于是科學工作者的評價和報酬也就與科研活動的產出聯系起來了。著名科學社會學家羅伯特•默頓(RobertMerton)〔’」提出了研究科學活動中的優(yōu)先權(Priority)與報酬結構的關系理論。所謂優(yōu)先權，指的是某項知識或發(fā)現是由誰最先生產出來的，人們對這項事實的認定和重視就成了發(fā)現者或發(fā)明者的一項權利。與優(yōu)先權相伴，科學工作者的科學發(fā)現經過了同行的檢驗與認可就自然導致了科學工作者自身科學聲譽的建立。在此基礎上，他就可能得到下一步的研究資助、獎金、署名以及同行們的尊敬。#p#分頁標題#e#   第二，以科學發(fā)現的優(yōu)先權和同行認可為基礎的科學聲譽使水產科技工作者可以通過“獎勵”來配置水產科技資源，但這是一場只論誰是第一名的比賽，在某人公開披露了科學發(fā)現后，其他同行的平行研究將成為徒勞，他們未完成的平行研究只熊立即放棄。這樣的規(guī)則盡管符合知識沒必要去重復發(fā)現的道理，使通過“獎勵11來配置水產科技資源的方式具有效率。但是它使平行研究的科技工作者處于巨大的風險之中—要么得到優(yōu)先權和相應的“獎勵11報酬，要么白干一場而得不到任何補償。人類的風險偏好結構表明大多數人都是風險厭惡者[2j，在這種情況下，厭惡風險的科技人才就不會愿意進人科學研究的行列，從而導致在科學領域科技人力資源匾乏。這種規(guī)則進一步完善的辦法是，參與科學競賽的人都應該得到基本的一般補償。也就是，不管研究的結果如何，都可以獲得一項基本的收人。事實上，當今世界很多國家在科學領域對科學工作者的報酬都可以明顯分成兩部分:其一是基本工資，其二是以優(yōu)先權為基礎的獎金二   第三，以科學發(fā)現的優(yōu)先權和同行認可而獲得科學聲譽為基礎，通過科技工作者的基本工資加優(yōu)先權獎勵的報酬結構來配置水產科技資源還不能保證科技工作者之間的研究成果的信息完全披露，這就要求科學共同體機制在科學領域中對水產科技資源進行配置。因為，科技工作者同行由于發(fā)現的優(yōu)先權規(guī)則而常常處于彼此競爭的境地，在信息不對稱的情況下，同行之間的非對稱信息博弈的戰(zhàn)略將可能是:①只披露部分科研成果;②公布科研結果卻又不交待某些重要的細節(jié);③在研究結果公布之前嚴格保守工作進展的秘密;④在公布發(fā)現后將新獲得的有助于進一步研究的技能置于保密控制之下，從而為自己在下一輪的優(yōu)先權競爭中贏得寶貴的時間優(yōu)勢;等等。這些非對稱信息博弈的戰(zhàn)略在現實水產科學研究中屢見不鮮，這類發(fā)現的優(yōu)先權競爭所導致的無效率是顯而易見的。那么，怎樣進一步優(yōu)化科學領域中水產科技資源配置方式以減少這類優(yōu)先權競爭產生的無效率呢?培養(yǎng)和促進現代科學共同體的發(fā)育能夠有效地解決單個科技工作者理性地爭奪發(fā)現的優(yōu)先權而導致整個科學界科學發(fā)現的低效率。科學共同體的某些機制和特征能夠有效地避免其成員逆向選擇和道德風險的發(fā)生。因為，科學共同體是產生科學知識的單位，是科技工作者的自組織，是建立在研究院所、實驗室、學會等有形科研組織之中的“無形組織”。它是一些特定專業(yè)的從業(yè)者，由他們的教育和訓練中的共同要素而聯系在一起的一個群體。其特點是，成員了解彼此的工作，在專業(yè)方面的思想交流比較充分，在專業(yè)方面的判斷比較一致。簡而言之，科學共同體就是共有一個范式的科學家集團。科學共同體的特點是由共同體的范式所決定的，范式是一個科學共同體的成員們，而且僅僅是他們所共有的東西。廠3，科學共同體的主要特征包括:共同的學科觀和方法論觀念，共同的基本理論假設、基本理論原理和基本理論觀，共同的研究方向、研究領域、理論主題，比較充分的內部專業(yè)交流、科學共同體具有較強的韌性或相對穩(wěn)定性、科學共同體規(guī)范著對科學理論和科學家的評價。   通過上述討論可知，采用發(fā)現的優(yōu)先權和同行評價而獲得科學聲譽，進而通過“獎勵”來配置科技資源的方式是人類在科學領域進行科技資源配置重要創(chuàng)造。因為，鑒于要獲取優(yōu)先權首先就要披露自己的成果，這使得那些工作中需要而又無能力去研究它的人可以使用它，擴展了該項發(fā)現的應用范圍。而且，在公開披露的基礎上，同行可以評估和篩選新發(fā)現，從而減少了新發(fā)現中的錯誤比率，提高了新知識的可信度。更重要的是，通過優(yōu)先權競爭，使科技工作者在工作前或工作時，必須檢討以前的科學家作過了什么，以免不被別的科學家所認可的重復性研究，結果，科學知識具有了一種累積性特征，科技工作者在披露自己的新發(fā)現時既確立了在他之前的研究者的優(yōu)先地位，又確立了自己在進一步的發(fā)展方面的優(yōu)先權要求，前后相繼的研究使有關科技工作者處于合作的狀態(tài)。發(fā)現的優(yōu)先權和同行檢驗與認可規(guī)則下科學獎勵機制、為克服科學研究的高風險性而設置的基本工資機制、為克服科研信息披露的不完全性而形成的科學共同體機制等共同作用下，科學工作者能夠得到極大的激勵并將研究工作中的風險限制在一個可接受的范圍內，科學工作者能夠彼此競爭與合作，科學發(fā)現能夠迅速公開，從而水產科技資源在科學領域中達到優(yōu)化配置(如圖2所示)。這里需要指出的是，這個科學共同體確實有理由反對公眾、政府機構或基金組織試圖控制科技工作者或對其研究活動施以重大影響的做法。因為是科技工作者自己而不是這些外部力量最了解重要的優(yōu)先權到底存在何處，是這個共同體而不是別的什么人或機構最能篩選和評價科技工作者的成就和內在能力。當外部控制和干涉過分強大的時候，科學共同體的規(guī)范和制度有可能退化，科技工作者之間的篩選與評價不再能有效地進行，科技工作者轉而應和外部的標準從事研究[4j。這是我國目前水產科技體制導致水產科技資源在科學領域中不能達到優(yōu)化配置的主要原因之一。   四、水產科技資源在經濟領域優(yōu)化配置的理解   如果在經濟領域中，尤其是產業(yè)技術(技術a)，其價值準則是發(fā)明和創(chuàng)新的知識產權、市場評價與用戶認可、以及研究成果的效用性、可行性、經濟性等。那么水產科技資源在經濟領域優(yōu)化配置應該如何理解呢?這里分別從理論與實踐兩個層次來回答這一問題。從理論上講，如果根據社會福利標準來衡量水產科技資源在經濟領域優(yōu)化配置的理想狀態(tài)應該是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。西方古典經濟認為，依靠完全的自由竟爭，實現了一般均衡(generalequihbrium)，也就實現了帕累托最適度狀態(tài)中areto叩timum)，使社會獲得最大福利。按照西方古典經濟的觀點，在滿足瓦爾拉斯(A，A.Walras)一般均衡的三個假設條件的基礎上，可以從依據下面幾個由簡單到復雜模型來確定水產水產科技資源配置達到最優(yōu)狀態(tài):   1.一項水產科技資源投人一個科研機構或一個科研人員:遵從投人的合理區(qū)間模型。即在其它條件不變的情況下，水產科技資源投入的邊際成本等子零和水產科技資源投人的邊際產出最大值所對應的投人量之間為水產科技資源投人的合理區(qū)。#p#分頁標題#e#   2.一項水產科技資源投人多個科研機構或多個科研人員:遵從產出最大化的投資者均衡模型閻。一投資者均衡是研究國家如何把有限的科技財力資源在各個科技工作者之間進行分配才能使總的科技產出達到最大，即國家在既定的科技投入下實現總科技產出最大化的均衡條件。為了簡單起見，這里假定有n個科技知識生產者，總產出P為n個產出Pi的線性和，即上式可解釋為，在每個知識生產者的產出無差別的條件下，只有當他們的邊際科技產出相等的時候，國家的科技總產出才能達到最大。此時，投人到任何一個知識生產者身上的單位投人都會有相同的科技產出。   3.多項水產科技資源投入一個科研機構或一個科研人員:遵從產出最大化的生產者均衡模型。即M巧l/PI=M巧2/PZ=…二M巧n/Pn=入。式中M巧i為第i種水產科技資源的邊際產出，Pi為第i種水產科技資源的市場價格。   4.多項水產科技資源投人多個科研機構或多個科研人員:遵從產出最大化的一般均衡模型，即瓦爾拉斯一般均衡模型。瓦爾拉斯的一般均衡論，雖然意欲說明資本主義經濟在一般均衡狀態(tài)下依靠完全自由競爭，可以實現資源最優(yōu)配置，但并未加以具體分析。他的繼承者，意大利經濟學家維爾弗雷多•帕累托則補充和發(fā)展了這一思想，提出了資源配置最優(yōu)標準的概念，被稱為“帕累托標準”。帕累托認為，當一種資源的任何重新配置，已經在不使至少一個人的福利下降，就不可能使其他人的福利上升，這就達到了最優(yōu)資源配置的境界。后來的所謂新福利經濟學家們，便把這個坤白累托最優(yōu)標準“的概念作為從理論上制定或評價有關資源配置和收入分配等政策建議的準繩，并且在效用序數論和無差異曲線等產量曲線的基礎上，運用埃季沃思盒狀圖的方法來探求滿足帕累托最適度的條件(如圖3所示)。   從理論上講，完全競爭的市場經濟是實現帕累托最優(yōu)狀態(tài)的必要條件，所以筆者認為帕累托標準可以作為水產科技資源優(yōu)化配置的理論標準。然而，由于完全競爭市場是以嚴格的假定條件為前提，在現實科技活動中因有經濟外部性、公共物品、壟斷和信息不完全等因素的存在，從而阻礙著水產科技資源優(yōu)化配置的理想狀態(tài)一帕累托最適度狀態(tài)的實現。所以，應該以這一理論標準為基礎，探討中國水產科技資源優(yōu)化配置的現實標準就成為必要。根據“經濟建設必須依靠科學技術，科學技術必須面向經濟建設，努力攀登科學技術高峰”的方針，對于我國水產科技資源優(yōu)化配置的現實標準應該是:按照科技—經濟相結合的發(fā)展要求，力求最大限度地利用水產科技資源，促進科教興國和可持續(xù)發(fā)展，實現國家戰(zhàn)略目標而進行的水產科技資源優(yōu)化配置。[5j就現階段看，依照理論的和實際的標準與原則，我國水產科技資源優(yōu)化配置應當以促進實現科教興國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展為目標。緊緊圍繞這兩大戰(zhàn)略，選擇我國水產科技資源配置的適當規(guī)模，確定我國水產科技資源配置的合理結構，明確我國水產科技資源配置的運行方式，促進知識的不斷創(chuàng)新、快速傳播、及時汲取和有效應用，從而提高水產科技對經濟增長的貢獻率，實現漁業(yè)經濟增長方式的轉變，發(fā)揮科技第一生產力的推動作用，保證漁業(yè)經濟持續(xù)、快速、健康、協調發(fā)展。