一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

風(fēng)險(xiǎn)管理理論伊始于商業(yè)銀行，并隨著商業(yè)銀行管理理念、方式的進(jìn)步而不斷發(fā)展，現(xiàn)已形成相對(duì)獨(dú)立而完善的理論框架。全面風(fēng)險(xiǎn)管理（ERM）理論體系的首要組成部分是全面風(fēng)險(xiǎn)觀，它也是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的前提與基礎(chǔ)。整體化風(fēng)險(xiǎn)管理理論是其核心管理理念。此外，還有全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論框架體系及其配套設(shè)施。第一，全面風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)觀是風(fēng)險(xiǎn)具有雙側(cè)性。現(xiàn)代全面風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)就是結(jié)果的不確定性，這種不確定性導(dǎo)致人們無法準(zhǔn)確預(yù)測事物的發(fā)展方向。阿瑟•威廉姆斯在《風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)》中，將風(fēng)險(xiǎn)定義為“在給定的情況下和特定的時(shí)間內(nèi)，那些可能發(fā)生的結(jié)果間的差異”，具有“雙側(cè)”性質(zhì)，將不利的趨勢與有利的趨勢都視為風(fēng)險(xiǎn)。與傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)定義相比，雙側(cè)風(fēng)險(xiǎn)定義更適合風(fēng)險(xiǎn)管理，可以為資源優(yōu)化配置提供理論依據(jù)。第二，整體化風(fēng)險(xiǎn)管理理論。該理論的形成也經(jīng)過了長期的發(fā)展，KentD.Miller認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)整合管理是在綜合考慮各種風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上建立一套具有前瞻性、預(yù)測性的管理體系[1]。JerryMiccolis將其定義為基于企業(yè)現(xiàn)有資源，對(duì)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)構(gòu)成不利影響或者積極影響因素[2]。LisaMeulbroek認(rèn)為是整合企業(yè)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理，形成系統(tǒng)的管理框架，創(chuàng)造整體管理效益的過程，是對(duì)影響企業(yè)目標(biāo)及價(jià)值的各種因素的識(shí)別、評(píng)估、管控，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)[3]。WilliamH.Panning則認(rèn)為全面風(fēng)險(xiǎn)管理是促進(jìn)管理者實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化而統(tǒng)一思維、測定和管理方式的過程[4]。2001年北美CAS(CasualtyActurialSociety，北美非壽險(xiǎn)精算師協(xié)會(huì))提出了全面風(fēng)險(xiǎn)管理概念，將其定義為對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)、控制、監(jiān)測的過程，這一過程將會(huì)提升企業(yè)長期或短期的價(jià)值。

2004年9月，COSO委員會(huì)頒布了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理—整合框架》報(bào)告，將其定義為為了識(shí)別和管控影響企業(yè)目標(biāo)的因素而實(shí)施的貫穿于企業(yè)戰(zhàn)略制定到經(jīng)營活動(dòng)整個(gè)過程的理念[5]。第三，全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架體系是全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論的重要組成。企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理目的在于確定并管控企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中潛在風(fēng)險(xiǎn)，以最小成本實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)。該理論涵蓋企業(yè)各個(gè)部門，因而其框架體系也應(yīng)該是全方位、持續(xù)的動(dòng)態(tài)管理過程。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的框架體系主要有：風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理過程及其他相關(guān)的配套設(shè)施。風(fēng)險(xiǎn)管理策略是事前對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行財(cái)務(wù)上的處理，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理過程是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)成本管理和有效資本配置方案確定的過程。風(fēng)險(xiǎn)管理過程應(yīng)有的步驟為：其一，確定組織戰(zhàn)略目標(biāo)。戰(zhàn)略目標(biāo)是組織基于其所擁有的各種資源下的綜合分析和愿景預(yù)測，長期引232導(dǎo)企業(yè)的全方位管理運(yùn)營活動(dòng)，也指導(dǎo)著全面風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。其二，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。全面精確的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，需要合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型提供必要基礎(chǔ)，以提升風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括以下過程：一是風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別。此因素既包括威脅性的，也包括機(jī)遇性的，只要它們的存在對(duì)實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)產(chǎn)生影響，就需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。二是風(fēng)險(xiǎn)因素排序。將識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)因素根據(jù)其影響程度排序，指導(dǎo)人們應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。三是風(fēng)險(xiǎn)因素分類。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織目標(biāo)可能帶來的威脅或者機(jī)遇，將風(fēng)險(xiǎn)因素分類為可利用的或者需要控制的。其三，是風(fēng)險(xiǎn)處理，包括風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)利用。風(fēng)險(xiǎn)控制是管理不利于組織戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的管理步驟。運(yùn)用情景分析、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)或早期預(yù)警系統(tǒng)確定并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素，最終給出最優(yōu)解決方案。風(fēng)險(xiǎn)利用則專注于優(yōu)化組織內(nèi)機(jī)遇性的風(fēng)險(xiǎn)因素，以使組織承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有更高的效益。四是管理監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織戰(zhàn)略目標(biāo)的影響會(huì)隨著環(huán)境的變化而變化，要求風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)持續(xù)的過程。此外，風(fēng)險(xiǎn)管理效果監(jiān)控有助于全面風(fēng)險(xiǎn)管理過程在動(dòng)態(tài)的循環(huán)過程中不斷得到充實(shí)和完善。第四，為了保證風(fēng)險(xiǎn)管理效果的有效實(shí)現(xiàn)，完整的配套設(shè)施是全面風(fēng)險(xiǎn)管理過程必不可少的。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的配套設(shè)施包括：一是公司治理。風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)是現(xiàn)代企業(yè)管理不可或缺的內(nèi)容，更是董事會(huì)的重要職能之一。二是內(nèi)部控制。為了確保企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)，企業(yè)需要對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建內(nèi)部控制制度，監(jiān)督各項(xiàng)制度執(zhí)行情況。三是組織和部門管理。一個(gè)直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)、與其他組織部門保持密切聯(lián)系與合作的獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門是全面風(fēng)險(xiǎn)管理必備的配套措施。四是數(shù)據(jù)和技術(shù)資源。風(fēng)險(xiǎn)管理部門可通過會(huì)計(jì)系統(tǒng)和前臺(tái)交易系統(tǒng)獲得相應(yīng)的數(shù)據(jù)，并通過相應(yīng)的技術(shù)途徑實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分析和處理。五是積極組合管理。組合管理是將風(fēng)險(xiǎn)與公司的目標(biāo)結(jié)合，將風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行組合管理，充分利用風(fēng)險(xiǎn)的天然對(duì)沖效應(yīng)和分散化效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理效益最大化。

二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論應(yīng)用于公共

危機(jī)治理的可行性公共危機(jī)治理是涉及多方社會(huì)主體的系統(tǒng)性工程，需要在高效、合理的決策組織下形成制度性的系統(tǒng)規(guī)范。發(fā)源于商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理理論在企業(yè)內(nèi)部已有相對(duì)成熟的發(fā)展，值得在公共危機(jī)治理中進(jìn)行嘗試。第一，風(fēng)險(xiǎn)管理理論在商業(yè)銀行內(nèi)部發(fā)展成熟，有一定的管理實(shí)踐基礎(chǔ)，形成了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和恢復(fù)為主的過程管理，其模式比當(dāng)下的應(yīng)急式風(fēng)險(xiǎn)管理更加科學(xué)，有助于全面預(yù)防和控制危機(jī)。第二，全面風(fēng)險(xiǎn)管理有助于提高政府公共危機(jī)管理的主動(dòng)性與時(shí)效性。一方面，全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求應(yīng)對(duì)危機(jī)的各個(gè)主體更加主動(dòng)地適應(yīng)規(guī)范，最大限度地規(guī)避或管理風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，該管理體系也使政府能夠在縱向和橫向?qū)参C(jī)進(jìn)行更全面的管理。第三，西方國家在公共危機(jī)治理上有類似的經(jīng)驗(yàn)。西方各國公共危機(jī)的發(fā)展完善過程中，或多或少吸收了全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論的內(nèi)容。美國的危機(jī)治理體系隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要得到了極大的完善。在組織結(jié)構(gòu)上，成立了國家安全委員會(huì)，整合國防機(jī)構(gòu)、情報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔助，以應(yīng)對(duì)戰(zhàn)爭危機(jī)管理。還成立了一體化危機(jī)管理機(jī)構(gòu)“聯(lián)邦緊急事務(wù)管理署”，負(fù)責(zé)對(duì)大型災(zāi)害的預(yù)防、應(yīng)對(duì)、恢復(fù)的全方面工作，直接向總統(tǒng)匯報(bào)。城市社區(qū)組織與民眾對(duì)危機(jī)的積極響應(yīng)是美國危機(jī)治理的一大特色，在社區(qū)層面有社區(qū)危機(jī)反應(yīng)團(tuán)隊(duì)、醫(yī)療預(yù)備隊(duì)、街區(qū)守護(hù)者等志愿組織，形成了危機(jī)管理的多元主體。

三、全面風(fēng)險(xiǎn)管理視角下公共危機(jī)治理機(jī)制的重構(gòu)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論來源于企業(yè)，但其全面風(fēng)險(xiǎn)觀、整體化風(fēng)險(xiǎn)理論、風(fēng)險(xiǎn)管理框架等方面的理論和實(shí)踐給公共危機(jī)治理提供了全新的思路。第一，應(yīng)急管理理念向公共危機(jī)治理理念的轉(zhuǎn)變。目前，政府對(duì)于公共危機(jī)的管理，急需從國家管理、應(yīng)急管理的方式向全面公共危機(jī)治理轉(zhuǎn)變。根據(jù)整體化風(fēng)險(xiǎn)理論及風(fēng)險(xiǎn)管理框架的內(nèi)容，公共危機(jī)治理應(yīng)該建成一個(gè)以政府為主導(dǎo)，NGO組織、企業(yè)、公民能夠制度化協(xié)同的開放型組織網(wǎng)絡(luò)。它將以公共危機(jī)預(yù)防和治理為目標(biāo)，對(duì)公共危機(jī)進(jìn)行整體性管控，最終實(shí)現(xiàn)公共利益的最大化。這是一種制度創(chuàng)新和體制突破，有助于我國實(shí)現(xiàn)公共危機(jī)管理的跨域。第二，公共危機(jī)治理的動(dòng)態(tài)化過程框架。公共危機(jī)的爆發(fā)是一種量變到質(zhì)變的過程，必須以全主體、全風(fēng)險(xiǎn)、全過程的危機(jī)管理理念，將風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)要素管理、應(yīng)急管理和災(zāi)害管理整合進(jìn)公共危機(jī)治理框架之中，形成動(dòng)態(tài)循環(huán)的治理框架。一是危機(jī)條件下的社會(huì)主體管理，包括政府、企業(yè)等機(jī)構(gòu)與公共媒體之間的管理；二是風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測、評(píng)估；三是風(fēng)險(xiǎn)要素的管理，主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)要素的防控；四是風(fēng)險(xiǎn)過程管理。在常態(tài)管理中，危機(jī)管理應(yīng)該包括危機(jī)過后的風(fēng)險(xiǎn)管理、準(zhǔn)備階段的危脅要素管理及恢復(fù)階段的災(zāi)難管理。

摘要：

上世紀(jì)九十年代末，新公共管理、無縫隙政府和整體性治理三大公共治理范式被提出，并逐漸興起。新公共管理、無縫隙政府和整體性治理這三者之間既具有內(nèi)在聯(lián)系又相互區(qū)別。本文主要針對(duì)新公共管理、無縫隙政府和整體性治理三者的相同與不同進(jìn)行了分析探討。

關(guān)鍵詞：

新公共管理；無縫隙政府；整體性治理；范式比較

新公共管理、無縫隙政府和整體性治理這三大公共治理范式都旨提升公共服務(wù)與公共產(chǎn)品的有效性、合理性以及穩(wěn)定性。這三種公共治理范式在政策主張與技術(shù)方式上雖存在著明顯差異，但三者具有密切的內(nèi)在聯(lián)系與共通性。深入分析探討三者之間聯(lián)系與差異，對(duì)于我國公共治理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、新公共管理、無縫隙政府和整體性治理理論概述

1、新公共管理理論

摘要：在新時(shí)期社會(huì)治理中，“軟實(shí)力”“文化力”成為全社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)問題。在新時(shí)代社會(huì)治理中，如何充分發(fā)揮傳統(tǒng)文化在社會(huì)治理中的功能和作用，不僅僅能夠提升社會(huì)治理水平，同時(shí)對(duì)于“軟實(shí)力”的提升也具有十分重要的作用和意義。開平市赤坎鎮(zhèn)社會(huì)治理公益創(chuàng)投項(xiàng)目在運(yùn)營中緊密依托赤坎鎮(zhèn)“碉樓文化”，通過積極挖掘“碉樓文化”的內(nèi)涵及其在新時(shí)代中的意義，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了“以文載治”的目的和目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)文化；社會(huì)治理；功能和作用

開平市地處珠三角西南部，以碉樓而聞名。開平碉樓源于明朝后期，起初主要是為了抵御匪患以及防止自然災(zāi)害的影響。開平市赤坎鎮(zhèn)三門里被聯(lián)合國教科文組織正式列入《世界遺產(chǎn)名錄》，成為廣東省第一批被認(rèn)定為世界文化遺產(chǎn)的傳統(tǒng)文化。自從2018年江門市第六屆社會(huì)治理公益創(chuàng)投項(xiàng)目在開平市赤坎鎮(zhèn)正式落地以來，項(xiàng)目在社會(huì)服務(wù)和社區(qū)治理中緊密結(jié)合碉樓文化，積極挖掘碉樓文化的內(nèi)涵，并且將其與現(xiàn)代社會(huì)治理以及社會(huì)服務(wù)結(jié)合在一起，逐漸探索出了以碉樓文化為核心的傳統(tǒng)文化社區(qū)治理模式。

一、碉樓文化概述

開平碉樓是開平僑民將西方建筑理念和本土建筑藝術(shù)相結(jié)合的產(chǎn)物。開平碉樓集合了防衛(wèi)、居住等多方面的功能。不同建筑藝術(shù)風(fēng)格在開平碉樓表現(xiàn)出了很強(qiáng)的兼容性，成為開平傳統(tǒng)文化中最為主要的部分。開平碉樓具有鮮明的嶺南文化精神和特色。碉樓文化是在充分吸收外來文化的基礎(chǔ)上，經(jīng)過長期的本土化所形成的傳統(tǒng)文化。碉樓文化是一種原生型、多元性和開放性的地域文化。在長期的發(fā)展中所形成的碉樓文化理念可以概括為：以“碉其穩(wěn)”，“穩(wěn)”即“自衛(wèi)防盜、安全穩(wěn)定”；“碉其精”，“精”即“中西合璧、取其精髓”；“碉其和”，“和”即“以站為家、團(tuán)結(jié)和睦”。

二、碉樓文化與社會(huì)治理的關(guān)系論述

開平碉樓文化的演進(jìn)和形成與開平本地社會(huì)發(fā)展息息相關(guān)，雖然傳統(tǒng)文化的形成與社會(huì)治理理論的演變處于不相交的時(shí)間段和空間中，但是社會(huì)治理所體現(xiàn)出來的“過程”“調(diào)和”“多元”和“互動(dòng)”的特征與開平碉樓文化在演變和形成中所體現(xiàn)出的倫理道德、和諧理念、追求穩(wěn)定以及兼容性等方面均存在高度的暗合現(xiàn)象。首先，社會(huì)治理理論的“調(diào)和”特征與開平碉樓文化在形成和演變中所表現(xiàn)出來的和諧理念以及追求穩(wěn)定的社會(huì)觀念，均體現(xiàn)出了反對(duì)社會(huì)矛盾解決中的激勵(lì)、暴力和不妥協(xié)的態(tài)度，追求和諧、穩(wěn)定是二者共同的特征，主張通過相應(yīng)的途徑實(shí)現(xiàn)和平、和諧。其次，社會(huì)治理理論中的“多元”特征與開平碉樓文化中的兼容性之間表現(xiàn)出了高度的契合。開平碉樓文化結(jié)合了西方建筑文化和本地建筑文化的特征，因此從碉樓文化中也能夠挖掘出社會(huì)治理理論中的“多元”特征。第三，社會(huì)治理理論的“過程”特征體現(xiàn)出了在社會(huì)治理的過程中具有動(dòng)態(tài)性、發(fā)展性和延續(xù)性等方面的特點(diǎn)。而碉樓文化作為當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)文化，是在不斷的發(fā)展過程中演變而來的，碉樓文化在不同時(shí)代具有不同的意義，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)社會(huì)關(guān)系的不斷調(diào)節(jié)。最后，社會(huì)治理中的協(xié)同治理理念與碉樓文化中的合作理念不謀而合。在社會(huì)治理中，要求多元主體通過構(gòu)建協(xié)同治理的環(huán)境來實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理的目標(biāo)，構(gòu)建社會(huì)治理共同體。而碉樓文化中“以站為家、團(tuán)結(jié)和睦”體現(xiàn)出了在抵御自然災(zāi)害和外界干擾中的合作理念。

摘要：生態(tài)環(huán)境治理難度日益上升，傳統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境治理手段“利維坦”及“私有化”難以有效治理日益復(fù)雜的跨區(qū)域環(huán)境問題，奧斯特羅姆教授的自主治理理論為生態(tài)環(huán)境治理提供新的思路。通過梳理奧斯特羅姆教授自主治理理論探索自主治理在環(huán)境應(yīng)用的可行性，梳理國內(nèi)生態(tài)環(huán)境研究內(nèi)容分析政府與市場機(jī)制治理生態(tài)環(huán)境的局限性，闡述生態(tài)環(huán)境自主治理的優(yōu)勢及不足，探索三大生態(tài)環(huán)境治理機(jī)制的互補(bǔ)性，嘗試構(gòu)建我國生態(tài)環(huán)境治理體系，以期提高我國生態(tài)環(huán)境治理能力。

關(guān)鍵詞：生態(tài)環(huán)境治理；自主治理理論；政府與市場；生態(tài)環(huán)境治理體系

一、引言

近年來，生態(tài)環(huán)境問題成為全球關(guān)注的焦點(diǎn)。伴隨著工業(yè)化進(jìn)程的加快，人類干預(yù)自然環(huán)境的程度不斷加深，在滿足人類發(fā)展需要的同時(shí)帶來非常嚴(yán)重的環(huán)境問題。與以往的環(huán)境破壞問題相比，如今的環(huán)境問題呈現(xiàn)跨區(qū)域性的特征，生態(tài)環(huán)境治理的難度因跨區(qū)域治理主體問題日益上升，生態(tài)環(huán)境問題迫使人類對(duì)環(huán)境治理的手段和方式進(jìn)行改良。自然環(huán)境是典型的公共池塘資源，具有非排他性和非競爭性的鮮明特點(diǎn)，意味著有限的資源使用不受限制，使用收益的私人性會(huì)激發(fā)個(gè)人占有環(huán)境資源的動(dòng)力，采用“搭便車”行為，結(jié)果會(huì)產(chǎn)生“公地的悲劇”，現(xiàn)實(shí)的環(huán)境破壞情況印證了此觀點(diǎn)。人類對(duì)公共池塘資源治理之道的探索從未停止，對(duì)于環(huán)境等具有“外部性”的公共池塘資源，以往的解決辦法不外乎是依靠市場機(jī)制和政府干預(yù)，但并未取得預(yù)期的效果，簡而言之，如果人們?cè)?0世紀(jì)70年代不再幻想政府的作用，他們?cè)?0世紀(jì)90年代就不再幻想市場的作用。[1]在政府與市場都無法有效地治理環(huán)境的情況下，美國學(xué)者埃莉諾•奧斯特羅姆教授的自主治理理論提供了生態(tài)環(huán)境治理的新方向。奧斯特羅姆公共治理思想對(duì)政治、行政、經(jīng)濟(jì)乃至社會(huì)學(xué)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，其思想體系的研究與設(shè)計(jì)，將有助于人們理解公共資源管理過程中的制度設(shè)計(jì)、產(chǎn)權(quán)界定等集體行動(dòng)問題，為公共資源的可持續(xù)利用提供一定的參考和支持。基于自主治理理論研究生態(tài)環(huán)境治理，健全現(xiàn)有生態(tài)環(huán)境治理體系，有利于厘清個(gè)人短期利益與集體長遠(yuǎn)利益，提升個(gè)人參與環(huán)境治理的能力，實(shí)現(xiàn)持久的集體利益，也幫助政府正確出臺(tái)環(huán)境保護(hù)措施，吸引更多個(gè)體的關(guān)注與支持，促進(jìn)自然環(huán)境逐步轉(zhuǎn)向碧水藍(lán)天。

二、生態(tài)環(huán)境治理研究現(xiàn)狀

在過去數(shù)十年中，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展取得巨大成功，綜合國力和國際競爭力躍居世界前列、工業(yè)生產(chǎn)能力迅速提高、科教文衛(wèi)等基礎(chǔ)公共服務(wù)蓬勃發(fā)展、人民生活水平持續(xù)改善。經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度固然令世人震驚，但塔吊林立的代價(jià)卻是生態(tài)環(huán)境逐步邁向深淵：淡水資源的質(zhì)量與數(shù)量持續(xù)走低、大氣污染難以控制、區(qū)域生態(tài)環(huán)境趨于失衡……在經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速與生態(tài)環(huán)境破壞的復(fù)雜背景下，眾多學(xué)者對(duì)我國生態(tài)環(huán)境治理問題進(jìn)行了研究。早期研究生態(tài)環(huán)境治理主要是針對(duì)生態(tài)脆弱的特定地區(qū)，如水蝕風(fēng)蝕交錯(cuò)帶小流域、[2]額濟(jì)納綠洲、[3]渾善達(dá)克地區(qū)、[4]青海湖地區(qū)[5]等，對(duì)這些生態(tài)更加脆弱地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀與形成原因進(jìn)行深入分析，以尋求生態(tài)環(huán)境綜合治理之道，提出改善生態(tài)環(huán)境的對(duì)策建議，為生態(tài)脆弱地區(qū)可持續(xù)發(fā)展作出重要理論貢獻(xiàn)與實(shí)踐指導(dǎo)。隨著研究的不斷深入，學(xué)者的視角逐漸多元化。在區(qū)域生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)治理方面，羅志高和楊繼瑞在綜合傳統(tǒng)治理機(jī)制的基礎(chǔ)上構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)化治理機(jī)制，以期推動(dòng)主體眾多的長江流域帶區(qū)域協(xié)作共治；[6]崔晶以祁連山為例探索跨區(qū)域橫向生態(tài)治理協(xié)作的破解之道，對(duì)跨區(qū)域生態(tài)治理中各主體作出建議；[7]藺豐奇和吳卓然認(rèn)為京津冀區(qū)域生態(tài)環(huán)境治理不佳的原因是治理模式的“碎片化”，打破壁壘、互相協(xié)作才是正確的治理之道。[8]在生態(tài)環(huán)境治理主體方面，余敏江基于生態(tài)環(huán)境治理中的央地利益糾纏認(rèn)為構(gòu)建中央與地方政府生態(tài)治理協(xié)調(diào)機(jī)制具有重要價(jià)值；[9]萬希平認(rèn)為解決生態(tài)環(huán)境治理復(fù)雜疊加性問題的關(guān)鍵是實(shí)行政府主導(dǎo)的生態(tài)環(huán)境治理新模式；[10]朱喜群基于太湖流域生態(tài)治理發(fā)現(xiàn)，只有多元主體協(xié)同治理才能有效應(yīng)對(duì)生態(tài)環(huán)境問題治理的復(fù)雜性與多樣性。[11]在國外生態(tài)環(huán)境治理經(jīng)驗(yàn)方面，鄔曉燕通過分析德國百年來的環(huán)境治理歷程，為我國生態(tài)環(huán)境治理提供經(jīng)驗(yàn)借鑒與措施啟示；[12]林英梅和龐昌偉發(fā)現(xiàn)俄羅斯在20世紀(jì)末核災(zāi)難之后的生態(tài)環(huán)境治理取得巨大成功，我國可學(xué)習(xí)俄羅斯近年來在市場經(jīng)濟(jì)下對(duì)生態(tài)環(huán)境治理的探索經(jīng)驗(yàn)；[13]楊振姣等基于我國海洋生態(tài)環(huán)境治理現(xiàn)狀和困境認(rèn)為，我國應(yīng)該學(xué)習(xí)美國、歐盟、日本等國家地區(qū)的海洋治理經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)我國海洋生態(tài)治理現(xiàn)代化建設(shè)。[14]歷年來眾多學(xué)者對(duì)生態(tài)環(huán)境治理問題的研究取得突破性進(jìn)展，為生態(tài)環(huán)境現(xiàn)實(shí)治理與理論探索提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)。但隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的勢頭逐漸減弱，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力不斷增加，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)治理的復(fù)雜關(guān)系背景下如何改善生態(tài)環(huán)境治理模式成為生態(tài)治理的關(guān)鍵。實(shí)踐與理論都曾證明政府與市場皆難以單獨(dú)實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的有效治理，在這種情況下，奧斯特羅姆教授的自主治理理論帶來了生態(tài)環(huán)境治理的新思路。

三、自主治理理論基礎(chǔ)

［提要］基于大數(shù)據(jù)技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)謠言智慧治理是一個(gè)需要不斷完善的新命題，是面對(duì)信息傳播的新技術(shù)、新背景、新條件下的有力手段和有益探索。通過梳理網(wǎng)絡(luò)謠言智慧治理的相關(guān)研究，厘清其邏輯內(nèi)涵與理論根源，闡釋大數(shù)據(jù)環(huán)境下網(wǎng)絡(luò)謠言的鮮明特征，并提出大數(shù)據(jù)技術(shù)支持下的網(wǎng)絡(luò)謠言智慧治理的優(yōu)勢及實(shí)現(xiàn)路徑。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)支持；大數(shù)據(jù)技術(shù)；網(wǎng)絡(luò)謠言；智慧治理

一、引言

信息技術(shù)的革新，尤其是互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)的發(fā)展，使人類社會(huì)向智慧社會(huì)的更高階形態(tài)邁進(jìn)，與智慧社會(huì)相對(duì)應(yīng)的治理范式被稱為“智慧治理”。我國對(duì)智慧社會(huì)的謀篇布局早已有之，報(bào)告明確提出智慧社會(huì)和實(shí)現(xiàn)國家治理體系治理能力現(xiàn)代化建設(shè)目標(biāo)，“十四五”規(guī)劃建議中也多次提到人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字化、創(chuàng)新社會(huì)管理等詞，可以說，大數(shù)據(jù)支持下的智慧治理范式已經(jīng)為眾多學(xué)者所注意和研究。謠言作為世界上最古老的傳媒，始終伴隨著人類社會(huì)不斷演進(jìn)。謠言作為一種社會(huì)現(xiàn)象，小則影響一個(gè)人的名譽(yù)和前途，大則影響一個(gè)國家的安全穩(wěn)定。在大眾傳播時(shí)代，謠言最初以口口相傳的方式傳播，在社交媒介時(shí)代，用戶生產(chǎn)內(nèi)容（UGC）成為網(wǎng)絡(luò)謠言產(chǎn)生并傳播的主要來源，在大數(shù)據(jù)、人工智能和5G技術(shù)的支持下，機(jī)器生產(chǎn)內(nèi)容（MGC）必將強(qiáng)勢登場，網(wǎng)絡(luò)謠言也將變得更加“智慧”，而智慧謠言的治理，對(duì)現(xiàn)有謠言的治理能力及格局必然提出新的要求，大數(shù)據(jù)支持下的網(wǎng)絡(luò)謠言智慧治理則更加緊迫和必要。二、文獻(xiàn)綜述國內(nèi)外相關(guān)研究多是集中在用大數(shù)據(jù)方法分析網(wǎng)絡(luò)謠言的某個(gè)側(cè)面，或是研究政府治理時(shí)將智慧治理作為一種全新的治理范式加以考察，抑或是基于智慧城市視角下研究智慧城市的智慧治理，而對(duì)大數(shù)據(jù)支持下網(wǎng)絡(luò)輿情或網(wǎng)絡(luò)謠言智慧治理的研究則少有成果，是一個(gè)較新的命題。MehrdadKoohikamali等基于大數(shù)據(jù)分析方法，探索危機(jī)時(shí)期社交媒體上真相與謠言傳播的差異，解釋了信息可信度、焦慮、個(gè)人介入和強(qiáng)大的社會(huì)關(guān)系對(duì)謠言和真相傳播的影響。MajumdarA等構(gòu)建一個(gè)利用大數(shù)據(jù)自動(dòng)檢測金融謠言的框架，這種以數(shù)據(jù)為中心的方法使該公司能夠識(shí)別在各種平面媒體網(wǎng)站、博客、論壇、Twitter、Face－book等上傳播的金融謠言。YadavS等認(rèn)為智慧城市包括智慧經(jīng)濟(jì)、智慧人才、智慧治理、智慧勞動(dòng)力、智慧移動(dòng)、智慧環(huán)境、智慧空間和智慧生活，而大數(shù)據(jù)有助于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性、更好的韌性、有效的城市治理、提高生活質(zhì)量和智慧城市資源的智能管理。宋君等梳理了政府管理在治理范式演變中的特征及價(jià)值目標(biāo)，指出大數(shù)據(jù)視域中的智慧治理應(yīng)該是多價(jià)值目標(biāo)的兼容并包。曾潤喜等將網(wǎng)絡(luò)輿情視為非傳統(tǒng)安全，根據(jù)其演化機(jī)理提出一個(gè)囊括預(yù)見性治理指導(dǎo)原則、非傳統(tǒng)安全高度、人工智能新范式、決策仿真平臺(tái)、信息資源共享機(jī)制和一體化決策支持體系的智慧治理方略。

三、網(wǎng)絡(luò)謠言智慧治理的內(nèi)涵邏輯

（一）智慧治理的內(nèi)涵。智慧治理是一個(gè)整體術(shù)語，是“智慧”與“治理”二詞的結(jié)合，反映價(jià)值觀及技術(shù)驅(qū)動(dòng)的社會(huì)治理方式的轉(zhuǎn)變，以及社會(huì)技術(shù)發(fā)展和社會(huì)系統(tǒng)變革之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。價(jià)值整合是智慧治理的主題，它不僅涉及治理手段和方法的貫穿，且涉及治理整體結(jié)構(gòu)和運(yùn)作過程中的智慧傾向。一方面數(shù)據(jù)更易于處理和傳播，使政府更接近公眾和企業(yè)，使其更具互動(dòng)性，便于更密切的接觸、輸入和響應(yīng)；另一方面信息技術(shù)的發(fā)展使公眾越來越多地獲得信息和知識(shí)，隨著參與、協(xié)商和協(xié)作的治理方法演變，政府對(duì)信息的傳統(tǒng)壟斷正在被打破。

（二）網(wǎng)絡(luò)謠言智慧治理的理論邏輯。網(wǎng)絡(luò)謠言漸趨智慧化，社交網(wǎng)絡(luò)及新技術(shù)的普及促使其傳播范圍更加無孔不入、全面深遠(yuǎn)，智慧治理勢所必然。作為治理的高階形態(tài)，智慧治理有著深厚的理論基礎(chǔ)與邏輯脈絡(luò)：從治理的基礎(chǔ)視角來講，是治理理論、協(xié)同理論與整體性治理理論的深化和擴(kuò)充；從治理廣度的視角上來講，是無邊界管理理論與無縫隙政府理論的集中體現(xiàn)；從治理主體的互動(dòng)合作視角來講，匯聚了多中心治理理論、網(wǎng)格化治理理論、利益相關(guān)者理論的要義；從治理環(huán)境的視角來講，生態(tài)系統(tǒng)學(xué)理論、信息生態(tài)理論與行政生態(tài)學(xué)理論解釋了其運(yùn)作邏輯；從治理效率視角來講，帕累托最優(yōu)理論詮釋了其對(duì)資源的配置與利用程度。多理論的交叉熔融，使得網(wǎng)絡(luò)謠言的智慧治理有著深厚的理論淵源、豐富的內(nèi)涵邏輯和可行的治理圖景。

摘要：在社會(huì)轉(zhuǎn)型的今天，政府管理與社會(huì)治理，正在面臨諸多需要解決的全新課題。不同專家學(xué)者站在本專業(yè)領(lǐng)域，提出了研究建議。但這些建議，更多僅僅是局限于某一領(lǐng)域內(nèi)的探索，缺乏整體性視角。在新常態(tài)發(fā)展的今天，一場從政治體制改革出發(fā)的社會(huì)變革正在推進(jìn)。這就需要我們認(rèn)真反思，并且探索一條適合當(dāng)前社會(huì)管理活動(dòng)創(chuàng)新的時(shí)代路徑。結(jié)合高效、服務(wù)政府建設(shè)背景看，全面推進(jìn)協(xié)同治理，正是經(jīng)過理論探索、實(shí)踐檢驗(yàn)之后的社會(huì)管理發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞：協(xié)同治理視域；社會(huì)管理；創(chuàng)新策略；服務(wù)型政府

社會(huì)管理是影響社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的重要因素。良好的社會(huì)管理，不僅是政府履行職責(zé)的基礎(chǔ)，更是化解社會(huì)矛盾、調(diào)節(jié)不同群體利益的重要內(nèi)容。關(guān)于社會(huì)管理的認(rèn)識(shí)，由于我們?nèi)狈茖W(xué)完善的應(yīng)對(duì)體系，顯得比較被動(dòng)、局促。早在2003年以前，我們對(duì)國家發(fā)展的認(rèn)知僅僅局限在政治建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以及精神文明建設(shè)，但是一場SARS帶來的“全民恐慌”，讓我們發(fā)現(xiàn)國家管理上的“社會(huì)短板”。今天，我國正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型、社會(huì)改革的全新階段，出現(xiàn)了許多以往所不曾遇到的新問題。如果我們用“頭疼醫(yī)頭”的被動(dòng)解決思維，將很難適應(yīng)當(dāng)前多變的時(shí)代要求。因此，社會(huì)管理與創(chuàng)新，需要在尋找到合適研究視角之后，探索一條符合國情、符合大眾利益的時(shí)代路徑。

一、協(xié)同治理：社會(huì)管理與創(chuàng)新策略的研究視角

從協(xié)同治理這一視角出發(fā)，研究社會(huì)管理與創(chuàng)新策略，不僅是一種研究新視角，也是符合社會(huì)管理與創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展方向的新舉措。

（一）協(xié)同的內(nèi)涵本質(zhì)、治理的內(nèi)涵本質(zhì)

協(xié)同治理是“協(xié)同”與“治理”之間的結(jié)合。從協(xié)同治理視角來研究社會(huì)管理與創(chuàng)新策略時(shí)，就需要從協(xié)同與治理的不同內(nèi)涵出發(fā)，對(duì)其形成深層次理解。從基礎(chǔ)詞語含義看，協(xié)同指的是不同事物、不同要素之間，保持互相合作的一種狀態(tài)。在西方文化中，協(xié)同，強(qiáng)調(diào)的是協(xié)調(diào)合作。從戰(zhàn)略學(xué)角度看，協(xié)同，強(qiáng)調(diào)的是構(gòu)成整體的部分元素通過互相配合之后，所達(dá)到的最佳狀態(tài)。物理學(xué)家哈肯則結(jié)合物理學(xué)中的“激光”現(xiàn)象，提出協(xié)同是一種有序的協(xié)同、合作。這與哲學(xué)觀點(diǎn)“結(jié)構(gòu)調(diào)整引發(fā)質(zhì)變”本質(zhì)上相同。我們認(rèn)為協(xié)同的本質(zhì)，主要表現(xiàn)為：其一，協(xié)同是一種基于部分元素合作之后的狀態(tài)，各部分之間也在相互依存的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享；其二，協(xié)同是一種協(xié)作之后的功能擴(kuò)大。當(dāng)前我們并未能對(duì)治理形成清晰的概念界定。治理一詞，仍然有著多種內(nèi)涵，站在不同出發(fā)點(diǎn)，治理自然也就形成了針對(duì)性理念。但是，我們可以對(duì)治理的具體特征進(jìn)行概括。治理是一種以調(diào)和為前提，涉及多個(gè)部門的綜合性過程。治理既不是一種死板的規(guī)則，更不是某一項(xiàng)活動(dòng)。在具體的治理活動(dòng)中，容納了豐富理念，并結(jié)合治理實(shí)際，得以完善。

摘要：鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中，推進(jìn)農(nóng)村人居環(huán)境整治和生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作，已成為當(dāng)前重點(diǎn)工作之一。鄉(xiāng)村生態(tài)環(huán)境整治進(jìn)程緩慢且效果不理想，治理主體和相關(guān)參與者問題顯著，基層政府作為鄉(xiāng)村生態(tài)環(huán)境治理的“主要責(zé)任者”，暴露出“角色缺位”、“責(zé)任缺失”等問題，企業(yè)破壞環(huán)境問題嚴(yán)重，農(nóng)民缺乏相應(yīng)的環(huán)保意識(shí)和責(zé)任感，非政府組織參與治理的能力有限。促進(jìn)農(nóng)村生態(tài)宜居需要長期有效的解決模式，不僅政府需要有效治理，社會(huì)組織、企業(yè)以及農(nóng)民也需要積極參與和配合，因此，地方政府切實(shí)承擔(dān)主導(dǎo)責(zé)任，地方企業(yè)承擔(dān)生態(tài)保護(hù)社會(huì)責(zé)任，農(nóng)民建立生態(tài)環(huán)境保護(hù)意識(shí)，非政府組織積極提升相應(yīng)參與能力。本文主要以多中心治理理論為依托，梳理農(nóng)村多元化治理現(xiàn)狀，挖掘其存在原因，深入探討解決問題的手段，由此提出，怎樣有效深入貫徹多元治理理論，推動(dòng)多元治理模式，解決農(nóng)村生態(tài)環(huán)境各類問題。

關(guān)鍵詞：多中心治理理論；鄉(xiāng)村生態(tài)環(huán)境治理；治理模式

一、問題的提出

在黨的報(bào)告中明確指出，鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略需要按照要求進(jìn)行，做到產(chǎn)業(yè)興旺、生態(tài)宜居和鄉(xiāng)風(fēng)文明等的總要求，有效推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略；并且在國內(nèi)生態(tài)環(huán)境保護(hù)會(huì)議上明確指出，需要持續(xù)不斷的開展環(huán)境治理行動(dòng)，打造美麗鄉(xiāng)村，為老百姓留住鳥語花香田園風(fēng)光。當(dāng)下，治理進(jìn)程滯后、治理思維落后、治理手段不科學(xué)等問題層出，探討國內(nèi)的農(nóng)村生態(tài)環(huán)境有很大的研究價(jià)值。最初，在打造生態(tài)環(huán)境過程中政府治理的效果不佳，治理過程中引入企業(yè)參與治理進(jìn)程滯后，其弊端比較明顯，存在各種資源的配置不合理、補(bǔ)償機(jī)制不健全等問題。生態(tài)環(huán)境的治理主要以政府為主導(dǎo)，企業(yè)作為社會(huì)參與力量，公眾積極參與監(jiān)督治理過程。可以說，環(huán)境治理主體不僅僅是政府為主的治理，還涉及企業(yè)和農(nóng)民的主動(dòng)參與性。單個(gè)階段的環(huán)境治理主體變化，本身就是不斷完善和更新的過程，企業(yè)參與和公眾監(jiān)督，三者有效配合且缺一不可。然而，在具體應(yīng)用中出現(xiàn)了各種紕漏：一方面，相關(guān)利益主體沒有明晰自身義務(wù)與責(zé)任，治理過程中責(zé)任不清問題嚴(yán)重，很多環(huán)境問題出現(xiàn)治理灰色地帶；另一方面，各方治理主體協(xié)商機(jī)制不健全，導(dǎo)致主體之間不能有效配合。

二、研究現(xiàn)狀：多中心治理視角下農(nóng)村生態(tài)環(huán)境治理

多中心治理理論是奧斯特羅姆夫婦提出的概念，這個(gè)概念本身是針對(duì)發(fā)展中國家農(nóng)村公共資源的研究。其理論的基本點(diǎn)在于改變農(nóng)村的社會(huì)性管理和控制機(jī)制，并且讓農(nóng)村的內(nèi)部自主性更能充分發(fā)揮作用，其展現(xiàn)在公共事務(wù)領(lǐng)域的能力更明顯。環(huán)境治理體現(xiàn)在治理主體元多化。治理理論的發(fā)展主要拓展了傳統(tǒng)意義上的社會(huì)二元結(jié)構(gòu)，形成一種新型國家范式，參與者能夠形成一種新型的國家治理模式，治理除政府外其他各個(gè)機(jī)構(gòu)和市民都充分參與其中，利益關(guān)聯(lián)者能夠在部門間協(xié)商，有利于國家治理和市民自主治理，補(bǔ)足其有限性。羅茨認(rèn)為，治理本身就代表政府管理的概念發(fā)生根本性的變化，更傾向于一種嶄新的管理形式，或者說其是一種更為有序的治理狀態(tài)。環(huán)境治理傾向于整合良性互動(dòng)機(jī)制。但是，相關(guān)理論的實(shí)踐先后也暴露出各自弊端。第一，治理主體多元化下，明確治理主體從單一政府為主，轉(zhuǎn)變?yōu)檎鲗?dǎo)，社會(huì)各界參與治理過程，然而，隨著相關(guān)工作開展，治理主體角色定位模糊，責(zé)任缺失等問題較嚴(yán)重，從根本上造成生態(tài)環(huán)境治理的艱難。第二，構(gòu)建良性互動(dòng)機(jī)制缺少社會(huì)視角，很多研究都是站在政府角度剖析相關(guān)運(yùn)作機(jī)制，政府作為主導(dǎo)者，在其中發(fā)揮的作用占據(jù)主要方面，農(nóng)村生態(tài)治理更多的需要站在社會(huì)參與者角度思考問題。

三、困境分析：多中心治理視角下農(nóng)村生態(tài)環(huán)境治理

一、文獻(xiàn)回顧

（一）財(cái)務(wù)治理

財(cái)務(wù)治理研究起源于西方，但早期西方學(xué)者是從財(cái)務(wù)理論和公司治理兩個(gè)角度單獨(dú)進(jìn)行研究的，直至1992年《公司治理的財(cái)務(wù)方面》面世才開啟公司治理財(cái)務(wù)問題的研究。在西方財(cái)務(wù)學(xué)百年發(fā)展歷程中，分別在20世紀(jì)30年代、50年代和70年代遭遇了三次重大變革，實(shí)證研究成為西方財(cái)務(wù)研究的主流方法，絕大多數(shù)財(cái)務(wù)治理研究都是實(shí)證研究，以西方新資本結(jié)構(gòu)理論為主，探討融資結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)公司績效的影響及經(jīng)營者激勵(lì)問題等，卻沒有深入研究財(cái)務(wù)治理概念、相關(guān)理論及財(cái)務(wù)治理體系構(gòu)建等問題。相對(duì)而言，中國學(xué)者在此方面進(jìn)行了更為透徹的分析探討。至今為止，我國財(cái)務(wù)治理理論研究已經(jīng)歷四個(gè)無法精確劃分的階段。第一階段是20世紀(jì)中后期的初步認(rèn)識(shí)階段，我國學(xué)者將產(chǎn)權(quán)理論引入財(cái)務(wù)理論，代表觀點(diǎn)有：湯谷良的“財(cái)務(wù)的產(chǎn)權(quán)思考”，干勝道的所有者財(cái)務(wù)治理，李心合的財(cái)會(huì)治理結(jié)構(gòu)，謝志華的“出資者財(cái)務(wù)”思想等。第二階段是奠基階段（2000年至2002年），學(xué)者們對(duì)財(cái)務(wù)治理進(jìn)行了專門研究，提出了財(cái)務(wù)治理、財(cái)務(wù)治理結(jié)構(gòu)、財(cái)權(quán)、財(cái)權(quán)配置等概念，雖然成果頗豐，但沒有形成系統(tǒng)的理論體系。第三階段是理論體系探索階段（2002年來），隨著財(cái)務(wù)治理內(nèi)涵研究的深入，財(cái)務(wù)治理理論體系框架研究提上日程，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為財(cái)務(wù)治理框架構(gòu)建應(yīng)該圍繞以下因素進(jìn)行：以公司治理框架為主導(dǎo)，以利益相關(guān)者為主體，以財(cái)權(quán)配置為核心，以財(cái)務(wù)信息為載體，以提高公司治理效率、實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置、促進(jìn)企業(yè)價(jià)值最大化為目標(biāo)；主要內(nèi)容包括財(cái)務(wù)治理結(jié)構(gòu)研究、財(cái)務(wù)治理機(jī)制研究（尤其是財(cái)務(wù)激勵(lì)與約束機(jī)制的研究）與財(cái)務(wù)治理模式研究。第四階段是實(shí)證應(yīng)用階段（2008年來），成果雖然不多，但取得了突破性進(jìn)展，學(xué)者們研究了資本結(jié)構(gòu)與財(cái)務(wù)治理的關(guān)系，并從不同角度分析了財(cái)務(wù)治理效應(yīng)問題。

（二）勢科學(xué)

勢科學(xué)是信息動(dòng)力學(xué)的一個(gè)分支，與其相對(duì)的是已被眾多中外學(xué)者充分研究的耗散結(jié)構(gòu)。盡管國外學(xué)者早在20世紀(jì)中期就提出了熵，并對(duì)其進(jìn)行了深入而充分的研究，但并沒有明確提出熵的對(duì)立面“勢”，而是用負(fù)熵來對(duì)其解釋，直到21世紀(jì)初，中國學(xué)者李德昌結(jié)合傳統(tǒng)文化精髓，提出了“勢科學(xué)”。勢科學(xué)研究的本質(zhì)是信息及其相互作用機(jī)制，即信息動(dòng)力學(xué)，與耗散結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)，主張?jiān)陂_放系統(tǒng)下而非孤立系統(tǒng)中研究信息作用機(jī)制，以變換對(duì)稱機(jī)制的勢增原理對(duì)應(yīng)傳統(tǒng)的置換對(duì)稱機(jī)制的熵增原理，認(rèn)為“差別促進(jìn)聯(lián)系，聯(lián)系擴(kuò)大差別”而非“差別消減聯(lián)系，聯(lián)系縮小差別”，推崇信息人假設(shè)，主張對(duì)稱化管理。勢=差別÷距離=差別×聯(lián)系；在勢科學(xué)原理下構(gòu)建系統(tǒng)強(qiáng)勢要求組成元素是差別最大聯(lián)系最緊的對(duì)稱化元素。李德昌致力于研究勢科學(xué)視野中教育、管理及創(chuàng)新問題，目前的研究多集中于這些領(lǐng)域。此外，其他學(xué)者的研究較少，其中，周海洋等（2011）在勢科學(xué)視角下分析了企業(yè)家精神與企業(yè)外部環(huán)境多維勢場的融合，分別構(gòu)建了顯隱兩個(gè)勢場，確定了企業(yè)家精神的六維和九維勢場。

（三）小結(jié)

綜上所述，西方財(cái)務(wù)治理研究以實(shí)證研究為主，很少涉及財(cái)務(wù)治理理論的研究，相對(duì)而言，我國學(xué)者在此方面研究較多，不過尚處于理論的構(gòu)建初期，并沒有形成完整成熟的財(cái)務(wù)治理理論體系，未來研究空間很大。國內(nèi)財(cái)務(wù)治理相關(guān)研究已有30多年歷史，勢科學(xué)研究也歷經(jīng)10余年，然而，至今二者都沒有交集。盡管勢科學(xué)已涉及管理學(xué)問題的研究，從管理的不確定性、管理信息勢、對(duì)稱化管理、理性信息人假設(shè)等方面進(jìn)行了初步探索，但未涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的研究，由于財(cái)務(wù)治理屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)的交叉研究范圍，因而財(cái)務(wù)管理與勢科學(xué)的交叉研究還是空白。本文將對(duì)此領(lǐng)域嘗試探索性研究。