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（一）國際貿(mào)易投資新規(guī)則為價值鏈發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境
國際貿(mào)易、投資新規(guī)則體系的建立是對全球價值鏈（GVC）快速發(fā)展的回應。美歐試圖通過《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）、《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定》（TTIP）等超大型區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的談判來主導未來國際貿(mào)易、世界投資新規(guī)則體系的建立。國際貿(mào)易新規(guī)則體系中包括同全球價值鏈的發(fā)展緊密相關(guān)的條款和內(nèi)容，很大程度上是回應全球價值鏈快速發(fā)展的要求，是維護歐美主導的跨國公司在全球布局的核心利益，通過邊境內(nèi)條款、投資條款等核心內(nèi)容在全球的推行和確立，使得GVC的發(fā)展環(huán)境得到優(yōu)化，邊境間商品和服務流動更加順暢、成本進一步降低、效率進一步提高。
（二）以中國為代表的新興經(jīng)濟體將發(fā)揮更關(guān)鍵的作用
這主要體現(xiàn)在三個方面：一是發(fā)展中國家更深入地參與全球價值鏈?！?014年世界貿(mào)易報告》指出，根據(jù)經(jīng)合組織/世界貿(mào)易組織附加值貿(mào)易（OECD-WTOTiVA）數(shù)據(jù)庫計算的1995年、2000年、2005年、2008年和2009年的全球價值鏈參與指數(shù)（GVCparticipationindex），發(fā)展中國家參與程度高于發(fā)達國家，整體上處于上升趨勢?！?013年世界投資報告》也得出結(jié)論，“大多數(shù)發(fā)展中國家越來越多地參與到全球價值鏈中”。發(fā)展中國家在全球附加值貿(mào)易中所占份額從1990年的20%增加到2000年的30%，今天已經(jīng)超過40%。二是發(fā)展中國家之間的價值鏈聯(lián)系更加緊密。《2014年世界貿(mào)易報告》指出，發(fā)展中國家之間的零部件貿(mào)易比例從1988年的6%增加到2013年的25%。這一比例的顯著增長并不是發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間零部件貿(mào)易減少所造成的，數(shù)據(jù)顯示同時期南北國家之間的零部件貿(mào)易也從30%提高到40%。但是發(fā)達國家之間的零部件貿(mào)易比例下降了近一半。特別是，二十國集團（G20）中的發(fā)展中國家從其他發(fā)展中國家進口的中間投入品和出口的比例都更高。三是全球價值鏈的未來地理位置、治理結(jié)構(gòu)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。發(fā)展中國家利用全球價值鏈參與到國際生產(chǎn)網(wǎng)絡中，并占據(jù)越來越重要的地位。2008年全球金融危機爆發(fā)后，發(fā)展中國家成為世界經(jīng)濟增長的主要推動力量，伴隨新興市場經(jīng)濟體的崛起、財富和經(jīng)濟權(quán)力的逐漸“東移”，跨國公司調(diào)整其全球價值鏈分布策略，更多的創(chuàng)新活動和最終的消費市場逐漸向新興市場經(jīng)濟體傾斜，新興經(jīng)濟體有望在GVC中實現(xiàn)升級。
（三）再工業(yè)化促進全球價值鏈的調(diào)整和升級
伴隨新工業(yè)革命而來的自動化程度的提高和數(shù)字化制造模式，將對傳統(tǒng)依靠資源稟賦的規(guī)模經(jīng)濟生產(chǎn)方式造成沖擊，使得未來發(fā)達國家再工業(yè)化成為可能。無論是成本驅(qū)動型還是消費驅(qū)動型的制造業(yè)回流，發(fā)達經(jīng)濟體中出現(xiàn)了本地化取代國際化的趨勢。美國再工業(yè)戰(zhàn)略的含義并非簡單的制造業(yè)回歸，其實質(zhì)是搶占戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的制高點。再工業(yè)化的實質(zhì)是以引領(lǐng)新工業(yè)革命為核心目標，對全球產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈進行動態(tài)治理和重塑。
（四）新工業(yè)革命將重塑全球價值鏈
新工業(yè)革命的到來成為越來越多人的共識，不僅僅由于許多關(guān)鍵技術(shù)面臨突破的臨界點，更重要的是我們看到新變革已經(jīng)在很大程度上改變了我們的生產(chǎn)方式、消費模式和社會生活方式。在新工業(yè)革命的洗禮下，未來的社會需求將是個性化和差異性的，與此相適應，生產(chǎn)方式將更為智能化、數(shù)字化、個性化、本地化、小型化和扁平化，中小企業(yè)組成的生產(chǎn)網(wǎng)絡將和國際商業(yè)巨頭一起發(fā)揮作用。商業(yè)模式也以解決顧客需要為主，服務成為獲得更多附加價值的關(guān)鍵所在。數(shù)字化、自動化、個性化和人力資本中體力成本的下降，使得傳統(tǒng)的要素比較優(yōu)勢大大削弱，高級制造裝備生產(chǎn)將更具個性，并且具備更多的高附加值。這將使全球產(chǎn)業(yè)鏈條形態(tài)發(fā)生改變：作為微笑曲線前端的研發(fā)、設計和后端的市場、營銷所占比例將提升，而作為中部底端的生產(chǎn)、組裝比重將下降。眾所周知，中國是全球制造中心，通過低要素成本大規(guī)模生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，但新工業(yè)革命將使中國的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢大幅削弱，中國未來的制造業(yè)發(fā)展空間將大幅壓縮，制造中心的地位也將受到威脅。
（五）服務和創(chuàng)新為導向更加明晰
隨著全球價值鏈的深入發(fā)展，服務業(yè)特別是生產(chǎn)性服務業(yè)對全球價值鏈的重要性越發(fā)凸顯。生產(chǎn)性服務業(yè)與制造業(yè)的加速融合是推動全球價值鏈橫向深化發(fā)展的決定性變量。未來幾年，隨著全球創(chuàng)新步伐的加快以及國際一體化生產(chǎn)的持續(xù)深入，全球服務業(yè)與先進制造業(yè)的融合趨勢將進一步加強。同時，創(chuàng)新也成為引領(lǐng)全球價值鏈未來發(fā)展方向的重要因素，主要發(fā)達國家和新興經(jīng)濟體都將創(chuàng)新上升到國家戰(zhàn)略的高度來考慮，希望通過創(chuàng)新?lián)屨紤?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈的控制權(quán)。
二、全球價值鏈對國際產(chǎn)業(yè)分工的影響
（一）全球價值鏈的深度分解帶來國際分工體系的形成
在全球價值鏈下，生產(chǎn)的碎片化加劇。隨著科學技術(shù)的進步以及全球化的深入發(fā)展，跨國公司逐漸成為國際產(chǎn)業(yè)分工的主導力量，其通過投資和業(yè)務外包，實現(xiàn)產(chǎn)品在生產(chǎn)和管理過程中被分割為不同的任務，并按要素稟賦差異、專業(yè)化和交易效率的原則安排在不同的經(jīng)濟體完成，國際分工覆蓋產(chǎn)品的整個生命周期。全球價值鏈以全球技術(shù)進步、要素跨國流動的快速發(fā)展為基礎不斷發(fā)展，價值鏈各個環(huán)節(jié)的碎片化程度進一步提高，中間產(chǎn)品貿(mào)易的占比逐漸攀升，越來越多的國家、企業(yè)融入到全球價值鏈中，全球價值鏈碎片化、分散化加劇，不僅催生了模塊化生產(chǎn)、服務外包、垂直專業(yè)化生產(chǎn)等生產(chǎn)方式和商務模式的創(chuàng)新，還帶動新型國家分工體系的形成和發(fā)展?；谌騼r值鏈的國際分工，打破了原有的基于商品貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)間分工模式，由產(chǎn)業(yè)間分工發(fā)展為產(chǎn)品內(nèi)分工，從主要使用本國生產(chǎn)要素進行生產(chǎn)，發(fā)展為中間品貿(mào)易的重要性逐步提升，各國、各類型的企業(yè)在價值鏈上，以合作的形式完成一個產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。對趕超國家而言，產(chǎn)品內(nèi)分工帶來的機遇和挑戰(zhàn)并存。同早期的產(chǎn)業(yè)間分工和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工相比，參與產(chǎn)品內(nèi)國際分工對所在國的門檻較低，對其技術(shù)和資本稟賦要求較低，這使得后起國家參與國際分工更加容易，只需實現(xiàn)某一環(huán)節(jié)的生產(chǎn)即可。目前，國際間產(chǎn)業(yè)分工形成產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工并存的格局，多樣化的分工體系為發(fā)展中國家提供了融入世界生產(chǎn)體系的多種選擇。但另一方面，全球價值鏈和產(chǎn)品內(nèi)分工的模式，使得后起國家容易被固化在價值鏈的低端環(huán)節(jié)，落入跟隨式發(fā)展陷阱。全球價值鏈和國際產(chǎn)業(yè)分工相互促進，相互影響?？梢哉f，全球化和科技革命深入發(fā)展，導致傳統(tǒng)的一國生產(chǎn)、全球銷售模式被國際生產(chǎn)、全球銷售模式取代，工序切片化和任務活動成為新型國際生產(chǎn)體系的顯著特征。全球價值鏈和國際產(chǎn)業(yè)分工是這種新型生產(chǎn)體系的一體兩面，從產(chǎn)品的價值創(chuàng)造和實現(xiàn)的角度看，就是全球價值鏈；從生產(chǎn)組織的角度看，就是國際產(chǎn)業(yè)分工。
（二）基于價值鏈的產(chǎn)業(yè)升級是發(fā)展中國家的重要途徑
從價值鏈的角度來研究產(chǎn)業(yè)升級，指的是價值鏈中的企業(yè)從價值鏈中獲取技術(shù)進步和市場聯(lián)系，從而提高競爭力，順著價值階梯逐步提升，進入到附加值更高的活動中。價值鏈中的利益分配有利于領(lǐng)導企業(yè)，這使得發(fā)展中國家重視在價值鏈中的升級問題。根據(jù)Humphrey和Schmitz（2002）的劃分，價值鏈上的升級分為四個層次：流程升級、產(chǎn)品升級、功能性升級和部門間升級。通過參與全球價值鏈，向領(lǐng)導企業(yè)學習技術(shù)、經(jīng)驗，跟隨企業(yè)很容易實現(xiàn)流程和產(chǎn)品升級，從而實現(xiàn)價值鏈上的初級升級過程。但是功能升級和部門間升級的實現(xiàn)具有一定的難度，需要知識資本的累積，以及創(chuàng)新和服務因素的大量引入。
（三）高端產(chǎn)業(yè)鏈是新興經(jīng)濟體彎道超車的重大機遇
作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高端環(huán)節(jié)，先進制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為中國在全球價值鏈中地位的提升提供了機遇。金融危機后，發(fā)達國家和主要的發(fā)展中國家紛紛將高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展上升到國家戰(zhàn)略的高度，如美國的《“先進制造業(yè)伙伴”計劃》與《先進制造業(yè)國家戰(zhàn)略計劃》、再工業(yè)化戰(zhàn)略，歐盟的2020戰(zhàn)略、俄羅斯的《2020年創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》等，這些戰(zhàn)略的實質(zhì)都是搶占未來全球高端產(chǎn)業(yè)價值鏈的制高點和治理權(quán)，確立競爭新優(yōu)勢。高端產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有技術(shù)和資源密集性強，政府在其發(fā)展中起到戰(zhàn)略規(guī)劃和重要推動作用的特點，目前這類產(chǎn)業(yè)的國際分工機制尚未明確，行業(yè)主導企業(yè)的能力和地位尚未穩(wěn)固。發(fā)達國家同新興經(jīng)濟體的起點差距小，新興經(jīng)濟體具有了彎道超車的巨大發(fā)展機遇，為中國等新興經(jīng)濟體參與和構(gòu)建新型國際分工體系提供了契機。
三、全球價值鏈對國際貿(mào)易的影響
（一）貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)變：中間品貿(mào)易時代來臨
目前，世界貨物貿(mào)易的60%是中間品貿(mào)易。在全球價值鏈時代，很多產(chǎn)品的生產(chǎn)過程和服務提供已延伸為多個連續(xù)的階段，并形成跨越許多國家的供應鏈。全球價值鏈的形成導致產(chǎn)業(yè)不同價值增值環(huán)節(jié)在全球范圍內(nèi)分工，中間品貿(mào)易形成，貿(mào)易方式發(fā)生轉(zhuǎn)變。全球價值鏈和貿(mào)易深入融合的結(jié)果之一是，在全球貿(mào)易中，中間產(chǎn)品的貿(mào)易份額已經(jīng)超過最終產(chǎn)品的貿(mào)易份額。在過去的20年中，貿(mào)易相對于總產(chǎn)出的增長十分顯著，這在很大程度上反映了中間產(chǎn)品跨越國境的次數(shù)。實際上，中間產(chǎn)品貿(mào)易已經(jīng)是國際貿(mào)易的重要組成部分，也代表著當前趨于分散化的國際分工模式。
（二）貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改變
1.新型貿(mào)易統(tǒng)計方法避免重復計算問題
（1）全球貿(mào)易規(guī)模縮水傳統(tǒng)貿(mào)易總值和貿(mào)易增值兩種不同的統(tǒng)計方法的主要區(qū)別，是出口中的外國增值部分。世界貿(mào)易總額在附加值貿(mào)易統(tǒng)計下貿(mào)易額減少。根據(jù)OECD-WTO聯(lián)合數(shù)據(jù)庫TiVA已有的數(shù)據(jù)，目前僅能計算2000年、2005年、2008年和2009年的世界附加值貿(mào)易總額，分別為5.2萬億美元、8.1萬億美元、12.3萬億美元和10.1萬億美元。同年度按傳統(tǒng)貿(mào)易總值統(tǒng)計方法計算，世界貿(mào)易額分別為6.5萬億美元、10.5萬億美元、16.1萬億美元和12.5萬億美元，前者大約比后者少20%。
（2）主要貿(mào)易大國排位發(fā)生變化附加值貿(mào)易重新調(diào)整了各國在世界貿(mào)易中的份額。其中，2009年歐盟27國占比為18%，美國依然是全球貿(mào)易份額最高的國家，2009年為12%，占比超過傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計下的比重。2009年，德國和日本在附加值貿(mào)易統(tǒng)計下的貿(mào)易份額分別為8%和5%，比傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計下的占比高出一個百分點。發(fā)展中國家中，按照附加值貿(mào)易統(tǒng)計，中國的貿(mào)易排名最高，2009年超過德國位居第二，巴西、印度和俄羅斯等新興經(jīng)濟體由于主要出口能源和服務貿(mào)易，在世界貿(mào)易中的占比不高，但總體呈增長趨勢。從歷史縱向?qū)Ρ葋砜矗饕l(fā)達經(jīng)濟體附加值貿(mào)易的份額逐年下降，而以中國為代表的發(fā)展中國家，附加值貿(mào)易份額逐年提高。其中，中國是附加值貿(mào)易份額提高最顯著的國家。
2.發(fā)達國家和發(fā)展中國家的關(guān)系
發(fā)達國家和發(fā)展中國家都是全球價值鏈貿(mào)易中的重要組成部分。發(fā)達國家掌控著價值鏈的高端環(huán)節(jié)，占據(jù)著“微笑曲線”的兩端位置，所得到的貿(mào)易和投資收益最大。全球價值鏈是發(fā)達國家獲得巨大收益的重要路徑。盡管發(fā)展中國家在全球貿(mào)易中創(chuàng)造的附加值比重越來越高，但其仍處于微笑曲線的低端環(huán)節(jié)，對進口投入品的依賴也有增無減，發(fā)展中國家主要生產(chǎn)下游勞動力密集型零部件并完成組裝任務。根據(jù)UNCTAD-Eora全球價值鏈數(shù)據(jù)庫，1990年發(fā)展中國家附加值貿(mào)易的份額為22%，2000年提高到30%，2010年則猛增到42%。
3.服務貿(mào)易的重要性進一步提升
盡管服務貿(mào)易的重要性已經(jīng)成為廣泛共識，但從貿(mào)易增值的角度看，服務貿(mào)易的重要性進一步得到提升?？梢哉f，沒有服務就沒有所謂的價值鏈的存在。特別是生產(chǎn)性服務業(yè)，對GVC起到連接的作用，將GVC中的各個環(huán)節(jié)，從產(chǎn)品概念、設計、品牌、生產(chǎn)、營銷、銷售到售后的各個環(huán)節(jié)連接起來。Johnson（2014）的研究可以從更廣義的部門層面來理解貿(mào)易總值和貿(mào)易增值方法對國際貿(mào)易認識上的不同。按照出口總額統(tǒng)計，制成品貿(mào)易占全球貿(mào)易的比重為70%，而服務貿(mào)易占比為20%。但按照貿(mào)易增值的統(tǒng)計方法，制成品和服務的占比分別為40%。
4.貿(mào)易比較優(yōu)勢的顯現(xiàn)
從全球價值鏈的視角更能清楚地認識一國的貿(mào)易競爭力所在。如果采用貿(mào)易增值的方法，可以更加準確的計算顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA），從而更加清楚一國的比較優(yōu)勢所在，從而有的放矢更有針對性地提高本國的貿(mào)易競爭力。例如，一國的金屬制成品（ISIC28）的競爭力情況，按照貿(mào)易總額的統(tǒng)計計算，中國的RCA指數(shù)最高，但按照貿(mào)易增值方法測算，中國僅排名第七位。而美國同一產(chǎn)品的排名在貿(mào)易總值和貿(mào)易增值的方法下分別排名第十位和第三位。
5.貿(mào)易差額的變化
基于全球價值鏈的貿(mào)易附加值統(tǒng)計方法能夠更好地反映出一國從貿(mào)易中獲得的貿(mào)易利益。隨著國際貿(mào)易分工的不斷深入和范圍擴大，中間品貿(mào)易飛速發(fā)展，貿(mào)易總值統(tǒng)計無法準確反映一國實際獲得的貿(mào)易利益，特別是對于中國這一類貿(mào)易結(jié)構(gòu)比較特殊的國家來說。Koopmanetal（2014）的研究結(jié)果表明，由于中國是零部件的最終組裝國，中國同美國的貿(mào)易逆差存在重復計算問題，被嚴重高估。如果按照貿(mào)易增值的方法統(tǒng)計，中美貿(mào)易逆差可以減少40%。
（三）貿(mào)易政策層面：全球價值鏈對貿(mào)易政策的影響
首先，全球價值鏈的發(fā)展對傳統(tǒng)貿(mào)易的理論和思維形成挑戰(zhàn)。以往重視出口、輕視進口的重商主義，以及市場準入的互換，在目前全球價值鏈的發(fā)展背景下對生產(chǎn)都是不利的。全球價值鏈增進了不同國家間的相互依賴，各國無一例外通過全球價值鏈融入全球生產(chǎn)體系。國內(nèi)的企業(yè)想要提高生產(chǎn)率，必須擁有可靠的進口零配件的途徑。在全球價值鏈背景下，各國必須重新審視自身的貿(mào)易稟賦、貿(mào)易規(guī)模，并制定出適合全球價值鏈發(fā)展的貿(mào)易政策，貿(mào)易政策不僅要同產(chǎn)業(yè)政策、競爭政策相融合，還要從原有的邊境措施向國內(nèi)宏觀政策、創(chuàng)新、投資等領(lǐng)域延伸。其次，國際間政策協(xié)調(diào)是全球價值鏈發(fā)展的內(nèi)生要求。全球價值鏈的增長加深了國際商業(yè)的復雜性，使貿(mào)易政策和國內(nèi)政策之間的邊界變得模糊，產(chǎn)生了政策合作的需要。這就需要在貿(mào)易協(xié)定的框架內(nèi)就新的貿(mào)易規(guī)則展開談判，以制定出協(xié)調(diào)一致的規(guī)則，確保監(jiān)管復雜商品價值鏈不同部分的政策在各國之間的一致性。實際上，支撐供應鏈貿(mào)易崛起的新規(guī)則和紀律的制定從未停止過，以后也將繼續(xù)下去。目前，這些新規(guī)則的制定主要是在雙邊、區(qū)域或諸邊談判的框架之下，這些協(xié)定包括的可依法執(zhí)行的條款，通常超出了在WTO框架下談判所形成的承諾。第三，隨著中國整體開放水平的不斷提高以及“走出去”步伐的加快，中國參與全球價值鏈的廣度、深度不斷提升，中國成為全球價值鏈和國際產(chǎn)業(yè)分工的重要一環(huán)。但中國企業(yè)對全球價值鏈的參與，更多仍局限于對跨國公司價值鏈的參與與適應，較多的集中于全球價值鏈低端和低附加值環(huán)節(jié)，即仍處于微笑曲線的中部和底部。中國企業(yè)在價值鏈的發(fā)展中仍面臨利潤空間狹小、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理、技術(shù)水平相對落后、產(chǎn)品附加值低等問題。中國企業(yè)要緊抓全球價值鏈變革中對中國重新參與國際分工、實現(xiàn)彎道超車帶來的機遇，促進國家競爭力的持續(xù)增強。
作者：付麗 單位：商務部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院
