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退社申請(qǐng)書范文1

按照國際慣例，出口商提交的單據(jù)只要滿足“三個(gè)一致”的要求，開證行必須承擔(dān)第一性付款責(zé)任。然而，隨著信用證業(yè)務(wù)的發(fā)展，信用證“軟條款”的出現(xiàn)扭曲了信用證第一性付款責(zé)任的功能。換言之，出口商面臨信用證下根本無法做到相符交單，或者即使相符交單也得不到開證行付款的風(fēng)險(xiǎn)。在信用證“軟條款”中，“商檢軟條款”是最常見的，而且“商檢軟條款”已逐漸演變成進(jìn)口商控制交單、交貨和付款的工具，成為不法商人行使商業(yè)詐騙的手段。因此，研究信用證“商檢軟條款”的表現(xiàn)形式、潛在風(fēng)險(xiǎn)以及出口商的應(yīng)對(duì)策略具有非常重要的意義。

一、信用證“商檢軟條款”的常見表現(xiàn)形式

（一）檢驗(yàn)證書由受益人出具，申請(qǐng)人或代表會(huì)簽，且簽字必須與開證行的簽字式樣相符

在這種信用證“商檢軟條款”下，出口商提交的檢驗(yàn)證書要滿足以下幾個(gè)條件：受益人（出口商）出具；開證申請(qǐng)人（進(jìn)口商）或指定人會(huì)簽；簽字必須得到開證行的證實(shí)。在服裝、零配件等行業(yè)，這種“商檢軟條款”比較普遍，進(jìn)口商主要出于考慮控制貨物質(zhì)量。一般而言，出口貨物裝運(yùn)之前，進(jìn)口商會(huì)親自或指派代表到出口商倉庫，或貨物儲(chǔ)存地與出口商共同進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨，驗(yàn)貨完畢，會(huì)簽檢驗(yàn)證書。這樣的安排既有利于有效控制貨物的質(zhì)量，對(duì)于不符要求或存在瑕疵的貨物可以及時(shí)要求更換或返工。同時(shí)，出口商可以及時(shí)得到與信用證一致的檢驗(yàn)證書，還可防止進(jìn)口商因產(chǎn)品質(zhì)量問題而拒收貨物。但是，“簽字必須與開證行的簽字式樣相符”就像隱形炸彈，時(shí)刻威脅著出口商，必須謹(jǐn)慎對(duì)待。

案例1：湖北某服裝公司向立陶宛客商出口一批服裝，即期付款信用證支付。我方公司收到的SWIFT信用證46A域（DOCUMENTS REQUIRED）規(guī)定：INSPECTION CERTIFICATE BE ISSUED BY THE BENEFICIARY AND COUNTERSIGNED BY BUYER’S REPRESENTATIVE Mr. JOHN WHOSE SIGNATURE MUST BE IN ACCORDANCE WITH RECORD (S) HELD IN ISSUING BANK。按照該條款，服裝生產(chǎn)完畢，Mr. John在約定的期限內(nèi)來我方公司現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨。驗(yàn)貨完畢，我方公司業(yè)務(wù)員按照信用證的要求打印出檢驗(yàn)證書，進(jìn)口商的代表Mr. John會(huì)簽檢驗(yàn)證書。因此，我方公司順利交貨和順利交單結(jié)匯。

（二）檢驗(yàn)證書由檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具，申請(qǐng)人或指定人簽字，且簽字必須得到銀行的證實(shí)

在這種信用證“商檢軟條款”下，受益人提交的檢驗(yàn)證書要滿足以下幾個(gè)條件：由檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具；開證申請(qǐng)人或指定人簽字；簽字必須與申請(qǐng)人留在開證行的簽字式樣相符。外貿(mào)實(shí)踐中，這種信用證“商檢軟條款”也比較多見。進(jìn)口商為了確保貨物的質(zhì)量，往往選擇第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)貨物并出具檢驗(yàn)證書。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)作為第三方出具商品檢驗(yàn)證書，以公證人的身份，不偏不倚，檢驗(yàn)結(jié)果公平、公正，在進(jìn)出口業(yè)務(wù)中應(yīng)用廣泛，符合國際貿(mào)易習(xí)慣做法和法律規(guī)則。

案例2：深圳某科技有限公司向孟加拉客商出口一批和足療機(jī)，其中LDM -0001A型號(hào)的500個(gè)，LDM-0002A型號(hào)的100個(gè)，100%貨款即期付款信用證方式支付。該公司收到的SWIFT信用證46A域（DOCUMENTS REQUIRED）要求：INSPECTION CERTIFICATE BE OPENED BY SOME INTERNATIONAL INSPECTION ORGANAZITION AND SIGNED BY APPLICAN WHOSE SIGNATURE MUST BE VERIFIED BY ISSUING BANK。按照該條款，貨物生產(chǎn)完畢前3天，該公司業(yè)務(wù)員便聯(lián)系該國際檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在中國上海的分支機(jī)構(gòu)，從預(yù)約貨物檢驗(yàn)、確定檢驗(yàn)時(shí)間、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨直到最終取得與信用證一致的檢驗(yàn)證書，大概用了2周時(shí)間。按照信用證要求，我方公司將正本檢驗(yàn)證書寄送給進(jìn)口商簽字。只有等收到進(jìn)口商簽字的正本檢驗(yàn)證書，我方公司方能向銀行交單議付。同時(shí)，“檢驗(yàn)證書上的簽字要得到銀行的證實(shí)”，我方公司才能得到付款。

（三）貨物合格證書由申請(qǐng)人或指定的人出具，并作為議付單據(jù)之一

在這種信用證“商檢軟條款”下，出口商提交的檢驗(yàn)證書要滿足的條件是進(jìn)口商或其指定人出具。外貿(mào)實(shí)踐中，這種信用證“商檢軟條款”比較少見，進(jìn)口商控制了商品檢驗(yàn)權(quán)，從而控制整筆貿(mào)易的主動(dòng)權(quán)，對(duì)出口商極為不利，必須謹(jǐn)慎對(duì)待。

案例3:2005年，天津A公司與美國B公司簽訂了貿(mào)易合同，100%信用證支付貨款。隨后，A公司收到了即期議付信用證，其中要求A公司在裝船前一周通知B公司前往天津港或A工廠進(jìn)行驗(yàn)貨，并簽發(fā)正本的貨物合格證書作為議付單據(jù)。A公司認(rèn)為出于對(duì)貨物質(zhì)量的考慮，B公司的要求很合理，所以沒有提出異議。A公司按照合同和信用證的要求生產(chǎn)零件。按照信用證的要求，只有B公司現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨，驗(yàn)貨完畢并且貨物合格A公司才能發(fā)運(yùn)貨物。同時(shí)，只有B公司出具貨物合格證，A公司才能向銀行交單議付。因此，進(jìn)口商通過控制貨物檢驗(yàn)權(quán)，最終直接控制出口商的交貨、交單和回收貨款。

（四）開證行根據(jù)貨物在目的地的檢驗(yàn)結(jié)果決定是否付款

在這種信用證“商檢軟條款”下，出口商交單議付時(shí)常常并不需要提交檢驗(yàn)證書或類似單據(jù)，出口商獲得貨款的前提條件是：貨物在目的地檢測(cè)結(jié)果符合合同的要求。這是相符交單以外的非單據(jù)付款條件，與信用證的性質(zhì)和UCP的規(guī)定是相違背的。在這種信用證“商檢軟條款”下，進(jìn)口商通過控制貨物的復(fù)驗(yàn)權(quán)，從而直接控制“付款”的主動(dòng)權(quán)，對(duì)出口商非常不利，必須謹(jǐn)慎對(duì)待。

案例4：2010年中國青島某公司向英國客商出口一批花生，100%即期信用證支付。該公司收到的SWIFT信用證47A域（ADDITIONAL CONDITION）規(guī)定: “DOCUMENTS PRESENTED HEREUNDER SHALL BE RELEASED TO THE APPLICANTS FREE OF PAYMENT IN ORDER TO FACILITATE AFLATOXIN INSPECTION AND THE ISSUING BANK CAN NOT AFFECT THE PAYMENT UNTIL THE AFLATOXIN RESULTS IS IN COMPLIANCE WITH THAT OF EU REGULATION.”按照信用證的要求， SWIFT信用證46A域（DOCUMENTS REQUIRED）沒有要求提交檢驗(yàn)證書或類似單據(jù)，而是規(guī)定進(jìn)口商先無需付款，開證行先交單給進(jìn)口商便于進(jìn)行黃曲霉素復(fù)驗(yàn)，等到黃曲霉素目的地復(fù)驗(yàn)結(jié)果滿足歐盟要求，開證行再付款。

二、信用證業(yè)務(wù)中“商檢軟條款”對(duì)出口商的潛在風(fēng)險(xiǎn)

（一）檢驗(yàn)證書的簽字與開證行留存的簽字式樣不一致

信用證中要求“檢驗(yàn)證書的簽字必須與開證行留存的簽字式樣一致”是信用證“商檢軟條款”的顯著特征之一。簽字式樣是進(jìn)口商留存在開證行的，檢驗(yàn)證書必須由進(jìn)口商或指定人簽字，因此，出口商無法判斷檢驗(yàn)證書的簽字是否與開證行留存式樣一致。在這種“商檢軟條款”下，出口商處于非常被動(dòng)的局面，即簽字與簽字樣本完全一致，開證行付款，反之，開證行就可以“正當(dāng)”拒付。例如，1999年1月15日，中國農(nóng)業(yè)銀行湖南省分行開出了一份不可撤銷信用證，申請(qǐng)人為華隆公司，受益人為潮連物資（香港）有限公司。該信用證單據(jù)條款第2條約定“由申請(qǐng)人發(fā)出的貨物收據(jù)上申請(qǐng)人的簽字必須與開證銀行持有的簽字式樣相符”。華隆公司預(yù)留在該銀行的簽字樣本為：在同一張樣本上蓋有兩個(gè)華隆公司公章，其中一個(gè)章附有“武斌”的簽名，另一個(gè)章附有“易峰”的簽字。同年1月31日，華隆公司出具貨物收據(jù)，加蓋華隆公司公章，并由“易峰”簽字。隨后，潮連物資（香港）有限公司向該銀行交單請(qǐng)求付款。結(jié)果，該銀行以“貨物收據(jù)上之簽署有異于開證銀行所持之簽署式樣”予以拒付。

（二）進(jìn)口商或指定人拒絕出具檢驗(yàn)證書

外貿(mào)實(shí)踐中，進(jìn)口商在貨物裝船之前到現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨已經(jīng)成為一些行業(yè)（比如服裝、零配件等）的習(xí)慣做法。糟糕的是，合同中很少規(guī)定驗(yàn)貨人員何時(shí)到達(dá)工廠驗(yàn)貨、驗(yàn)貨人員按照什么標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)貨，也很少規(guī)定進(jìn)口商不來或拖延現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨時(shí)間或拒絕出具檢驗(yàn)證書應(yīng)該承擔(dān)什么責(zé)任。這樣的習(xí)慣做法對(duì)出口商極為不利，這種信用證“商檢軟條款”賦予進(jìn)口商更大的主動(dòng)權(quán)。比如案例3中，貨物裝船一周前，A公司通知B公司前往工廠驗(yàn)貨， B公司不僅推托沒來驗(yàn)貨，而且要求A公司先發(fā)貨，然后補(bǔ)發(fā)商檢合格證。接著，B公司不僅沒有出具貨物合格證書，而且說服A公司提交議付單據(jù)，并承諾接受此不符點(diǎn)（缺少檢驗(yàn)證書）。單據(jù)轉(zhuǎn)交開證行后，B公司憑提單提走了貨物，隨即開證行提出單證不符，B公司拒絕付款。最終，這筆業(yè)務(wù)給A公司造成了巨大的損失。

（三）國外檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)程序復(fù)雜導(dǎo)致逾期交單

外貿(mào)實(shí)踐中，進(jìn)口商指定國外檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)商品并出具檢驗(yàn)證書，對(duì)出口商也是不利的。國外檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)少，不方便辦理檢驗(yàn)事宜。同時(shí)，國外檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)程序非常復(fù)雜，不便于確定取得檢驗(yàn)證書的時(shí)間，很容易造成逾期交單，從而開證行“正當(dāng)”拒付。如案例2中，該國際檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)僅在中國上海有一家分支機(jī)構(gòu)，對(duì)于出口商辦理商品檢驗(yàn)極為不利。據(jù)了解，該檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)程序非常復(fù)雜，從申請(qǐng)商品檢驗(yàn)、預(yù)約商品檢驗(yàn)時(shí)間、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨，再到取得檢驗(yàn)證書，每個(gè)環(huán)節(jié)缺一不可，每個(gè)環(huán)節(jié)都有嚴(yán)格的規(guī)定。比如，該分支機(jī)構(gòu)前往我方公司現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨時(shí)因空箱晚到1個(gè)小時(shí)，檢驗(yàn)人員就離開了現(xiàn)場(chǎng)，我方公司不得不重新申請(qǐng)檢驗(yàn)，耽誤了大量的時(shí)間。另外，該分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)并不出具檢驗(yàn)證書，需要周轉(zhuǎn)多次才能拿到檢驗(yàn)證書。

（四）單據(jù)名稱與信用證規(guī)定的名稱不一致

關(guān)于審核跟單信用證項(xiàng)下單據(jù)的國際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱ISBP681）第41條規(guī)定：“單據(jù)可以使用信用證要求的名稱或相似名稱。單據(jù)內(nèi)容必須看似符合所要求單據(jù)的功能。”因此，當(dāng)出口商提交的單據(jù)名稱與信用證規(guī)定的名稱不一致時(shí)，是否構(gòu)成不符點(diǎn)的主動(dòng)權(quán)在開證行手中。在外貿(mào)實(shí)踐中，單據(jù)名稱與信用證規(guī)定的名稱不一致遭銀行拒付的案例并不少見。因此，進(jìn)口商常常通過控制檢驗(yàn)權(quán)，從而指使檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（或串謀）出具與信用證不一致的檢驗(yàn)證書，人為造成單證不一致，開證行“正當(dāng)”拒付。例如，2011年浙江某出口商向孟加拉客商出口面料，采用信用證方式進(jìn)行結(jié)算。信用證要求出口商議付時(shí)提交檢驗(yàn)證書（INSPECTION CERTIFICATE），同時(shí)進(jìn)口商指定的第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的是檢驗(yàn)報(bào)告（INSPECTION REPORT），從而出口商提交的單據(jù)名稱與信用證規(guī)定的單據(jù)名稱不一致，銀行拒絕付款。

（五）目的地復(fù)驗(yàn)結(jié)果不一致

復(fù)驗(yàn)權(quán)是進(jìn)口商的一項(xiàng)重要權(quán)力。但是，復(fù)驗(yàn)結(jié)果作為開證行付款的依據(jù)是有悖國際慣例的，對(duì)出口商也是不利的。復(fù)驗(yàn)結(jié)果受檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)地的氣候等多種因素的影響，其中，復(fù)驗(yàn)機(jī)構(gòu)、復(fù)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)復(fù)驗(yàn)結(jié)果的影響最大。比如案例4中，黃曲霉素復(fù)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是歐盟的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)了解，現(xiàn)行各國對(duì)黃曲霉素在食品中的參量限制的規(guī)定主要針對(duì)的是黃曲霉素B1、B2、G1、G2以及由B1、B2在體內(nèi)進(jìn)過羥化而衍生成的代謝產(chǎn)物M1、M2的含量。中國2005年10月1日開始實(shí)施的《Maximum levels of mycotoxins in foods》（食品中真菌毒素含量）GB2761-2005中規(guī)定，直接供人類食用的花生B1最高限量為20ug/kg，食用前經(jīng)過物理處理的花生B1最高限量為20ug/kg；而歐盟在委員會(huì)條例（EC）No629/2008規(guī)定，直接供人類食用的花生B1最高限量為2ug/kg，食用前經(jīng)過物理處理的花生B1最高限量為8ug/kg。由此可見，目的地黃曲霉素BI的含量超過歐盟的標(biāo)準(zhǔn)幾乎是不可避免的。追索其根本原因，進(jìn)口商在信用證中設(shè)置“商檢軟條款”是為了轉(zhuǎn)嫁“黃曲霉素超標(biāo)，禁止進(jìn)口清關(guān)”的國家風(fēng)險(xiǎn)。

（六）喪失貨物所有權(quán)的潛在風(fēng)險(xiǎn)

在信用證“商檢軟條款”下，出口商容易喪失貨物所有權(quán)主要有兩種情況：一種是信用證規(guī)定：“檢驗(yàn)證書的簽字必須與開證行留存的簽字式樣一致”，進(jìn)口商要求出口商先行發(fā)運(yùn)貨物，要求1/3正本提單裝船后由出口商直接寄給進(jìn)口商，或與船方串謀無單放貨，進(jìn)口商提走貨物，然后開證行以“檢驗(yàn)證書的簽字必須與開證行留存的簽字式樣不一致”而拒絕付款，最終造成出口商“錢財(cái)兩空”；另一種是信用證規(guī)定：“目的地復(fù)驗(yàn)結(jié)果滿足要求，開證行付款”，并規(guī)定進(jìn)口商無單（海運(yùn)提單）開箱檢驗(yàn)，或者開證行先交單，檢驗(yàn)結(jié)果滿足要求開證行再付款。在這種信用證“商檢軟條款”下，出口商不僅面臨喪失貨物所有權(quán)，或退運(yùn)或轉(zhuǎn)賣的風(fēng)險(xiǎn)，而且收回貨款的主動(dòng)權(quán)也掌握在開證行手中。

三、信用證業(yè)務(wù)中出口商應(yīng)對(duì)“商檢軟條款”的策略

第一，規(guī)范《國際貨物買賣合同》，保證商檢條款與合同其他條款的一致性。《國際貨物買賣合同》是開立和審核信用證的依據(jù)，也是處理貿(mào)易糾紛的重要依據(jù)。合同條款的一致性是順利履行合同的前提和基礎(chǔ)。在信用證業(yè)務(wù)中，簽訂商品檢驗(yàn)條款要注意以下幾個(gè)方面：商品檢驗(yàn)（復(fù)驗(yàn)）時(shí)間、地點(diǎn)、檢驗(yàn)（復(fù)驗(yàn)）權(quán)等幾個(gè)方面的約定必須與貿(mào)易術(shù)語保持高度的一致性；明確檢驗(yàn)（復(fù)驗(yàn)）機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，若是進(jìn)口商或指定人檢驗(yàn)，必須明確規(guī)定現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨的時(shí)間，同時(shí)約定拒絕現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨或延遲現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任；必須明確拒絕簽發(fā)檢驗(yàn)證書或簽發(fā)與信用證規(guī)定不一致的檢驗(yàn)證書應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任；商檢條款要與合同中的品質(zhì)異議條款、索賠與理賠條款等保持高度一致性。同時(shí)，合同中最好規(guī)定“保留貨物所有權(quán)”條款，以防喪失貨物所有權(quán)。

第二，核對(duì)《跟單信用證開證申請(qǐng)書》，預(yù)防“商檢軟條款”信用證的開立。在外貿(mào)業(yè)務(wù)中，預(yù)防進(jìn)口商在信用證條款中設(shè)置“商檢軟條款”是減少“商檢軟條款”信用證風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。眾所周知，《跟單信用證開證申請(qǐng)書》是進(jìn)口商向開證行申請(qǐng)開立信用證時(shí)必須提交的書面申請(qǐng)文件，是開證行受理申請(qǐng)并開具信用證的依據(jù)，信用證中除了一些格式性條款以外，其余條款都是參照《跟單信用證開證申請(qǐng)書》的內(nèi)容而規(guī)定的。簡(jiǎn)言之，正常情況下，信用證條款與《跟單信用證開證申請(qǐng)書》的內(nèi)容是一致的。然而，《跟單信用證開證申請(qǐng)書》是進(jìn)口商依據(jù)合同條款和自己的意愿而填寫的。因此，信用證條款與合同條款是否一致，關(guān)鍵在于核對(duì)《跟單信用證開證申請(qǐng)書》中是否添加、刪減或修改合同條款內(nèi)容。在外貿(mào)實(shí)踐中，出口商最好與進(jìn)口商保持良好的關(guān)系，爭(zhēng)取參與核對(duì)《跟單信用證開證申請(qǐng)書》的內(nèi)容，對(duì)于不能接受或者無法辦到的商品檢驗(yàn)條款，盡快與進(jìn)口商協(xié)商，添加、刪減或修改相關(guān)內(nèi)容，避免開立“商檢軟條款”信用證。這樣做的好處是，不要向開證行提出申請(qǐng)，而且避免繁瑣的修改信用證程序，也不必支付額外的信用證修改費(fèi)用，甚至不符點(diǎn)費(fèi)用，又有利于買賣雙方貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)。

第三，審核“商檢軟條款”信用證，力爭(zhēng)“商檢軟條款”信用證的修改。如果說核對(duì)《跟單信用證開證申請(qǐng)書》是減少信用證風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線，那么審核“商檢軟條款”信用證則是減少信用證風(fēng)險(xiǎn)的第二道防線。出口商收到“商檢軟條款”信用證，一旦審核出不能接受或者無法辦到的商品檢驗(yàn)條款，應(yīng)盡快與進(jìn)口商協(xié)商并向進(jìn)口商發(fā)出“信用證修改函”，具體列明修改點(diǎn)以及詳細(xì)的修改建議，并催促進(jìn)口商向開證行申請(qǐng)，辦理信用證修改程序。值得提醒的是，出口商一定要收到開證行的“信用證修改書”并審核無誤之后，才能安排備貨或者運(yùn)輸。

第四，力爭(zhēng)取得合格“商品檢驗(yàn)證書”，促成“商檢軟條款”信用證的付款。如果由于貿(mào)易的需要，出口商接受了“商檢軟條款”信用證，那么，取得合格的商品檢驗(yàn)證書，應(yīng)該是促成“商檢軟條款”信用證付款的最后一道關(guān)。經(jīng)過“預(yù)防”和“修改”兩道關(guān)，存留下來的“商檢軟條款”是進(jìn)口商出于控制出口商交貨時(shí)間、貨物品質(zhì)、數(shù)量、包裝以及特殊條件而設(shè)置的。一旦出口商接受這樣的信用證，必須做到以下幾個(gè)方面：首先，出口方要嚴(yán)格按照合同條款的要求準(zhǔn)備貨物，不給外商遺留任何提出品質(zhì)異議的機(jī)會(huì)和借口，數(shù)量盡量有多余的，方便更換和補(bǔ)充；其次，提前熟悉指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)程序，估計(jì)取得商品檢驗(yàn)證書所需要的最長時(shí)間，隨時(shí)與檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系，盡早安排檢驗(yàn)時(shí)間，留足簽發(fā)商品檢驗(yàn)證書的時(shí)間；最后，出口商交單結(jié)匯時(shí)最好選擇自己的往來銀行，便于預(yù)審“商檢軟條款”信用證項(xiàng)下的單據(jù)。必要時(shí)，還可以委托交單行向開證行“電提”單據(jù)，得到開證行的確認(rèn)后再行交單結(jié)匯。

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退社申請(qǐng)書范文2

關(guān)鍵詞 統(tǒng)籌方法；策劃編輯；工作效率

中圖分類號(hào) G2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1674-6708（2016）172-0025-01

我們經(jīng)常會(huì)聽到人們談?wù)撊绾翁岣吖ぷ餍省９ぷ餍适鞘裁矗抗ぷ餍适侵腹ぷ髦械漠a(chǎn)出與投入的比值，就是在做某項(xiàng)工作時(shí)，人們?nèi)〉玫某煽?jī)與所用時(shí)間、精力等的比值。如果產(chǎn)出大于投入，就是正效率；如果產(chǎn)出小于投入，就是負(fù)效率。

如何提高工作效率呢？很多書籍和文章都提到，要制定合理的工作計(jì)劃并執(zhí)行到位、要集中精力、合理利用時(shí)間等。具體到編輯工作中，如何提高工作效率呢？作為在出版社工作了十幾年的策劃編輯，筆者感觸最深的就是，要想提高工作效率，就必須學(xué)會(huì)統(tǒng)籌方法。

筆者記得上小學(xué)時(shí)就學(xué)習(xí)過華羅庚先生的統(tǒng)籌方法。統(tǒng)籌方法是一種安排工作進(jìn)程的數(shù)學(xué)方法。它的使用范圍極廣泛，在企業(yè)管理和基本建設(shè)，以及關(guān)系復(fù)雜的科研項(xiàng)目的組織與管理中，都可以應(yīng)用。一項(xiàng)簡(jiǎn)單的工作任務(wù)，很容易完成。但是，工作任務(wù)多了，成百上千，甚至有好幾萬項(xiàng)時(shí)，錯(cuò)綜復(fù)雜、千頭萬緒，往往會(huì)出現(xiàn)萬事俱備、只欠東風(fēng)的情況。在工廠里，由于一兩個(gè)零件沒完成，耽誤了一臺(tái)復(fù)雜機(jī)器的出廠時(shí)間。或往往因?yàn)樽サ牟皇顷P(guān)鍵，連夜加班，急急忙忙，完成這一環(huán)節(jié)之后，還得等待下一個(gè)環(huán)節(jié)才能裝配。這樣就浪費(fèi)了時(shí)間和精力，還有金錢。我們要合理安排工序，要進(jìn)一步縮短工時(shí)、合并次要環(huán)節(jié)。看起來是小題大做，但在工作環(huán)節(jié)太多的時(shí)候，這樣做就非常必要了。

統(tǒng)籌方法同樣可以應(yīng)用到策劃編輯的工作中，作為策劃編輯，組稿、審稿、營銷等各個(gè)環(huán)節(jié)的工作缺一不可。因?yàn)閺倪x題立項(xiàng)到作者交稿，這段時(shí)間的長短，不同選題、不同作者有所不同。在此重點(diǎn)分析一下從作者交稿到出書營銷這段時(shí)間策劃編輯對(duì)于統(tǒng)籌方法的應(yīng)用。

筆者工作這十幾年來，平均一年出版20本書。主要負(fù)責(zé)高職高專電子類、通信類、自動(dòng)化類教材策劃出版，書稿中有很多的電路圖、公式，圖形符號(hào)、文字符號(hào)很多，審稿難度很大。其中，編輯要做的工作包括收稿（策劃編輯）、初審（有專門的加工編輯）、復(fù)審（策劃編輯）、終審（有專門的終審人員，策劃編輯要修改終審意見）、總編審核、申請(qǐng)書號(hào)、設(shè)計(jì)封面、核對(duì)清樣、清樣退作者、處理校對(duì)問題、質(zhì)檢后審核、出膠片、印刷、宣傳營銷。一般一本書從交稿到正式出書需要6個(gè)月的時(shí)間。如果真是一本書正式出版后再收第二本新稿，那一年也就出版兩本書，這對(duì)于一個(gè)策劃編輯來說，是絕不可能的。因而，我們要掌握合理的統(tǒng)籌方法，才能提高工作效率，增加出書品種，提供工作業(yè)績(jī)。

1 確定書稿數(shù)量、進(jìn)度、出書要求

作為策劃編輯，前一年的年底就要做好下一年的選題規(guī)劃和出書規(guī)劃，要根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研，確定第二年需要做的選題方向和種類。同時(shí)，對(duì)于已經(jīng)立項(xiàng)的選題，要提前和作者聯(lián)系好，明確交稿時(shí)間，避免前半年沒有稿、后半年扎堆交稿的情況。另外，已經(jīng)進(jìn)入出版流程的書稿，要明確每一本書稿的進(jìn)度，所謂好記性不如爛筆頭，我十幾年堅(jiān)持每年做個(gè)Excel表，列上當(dāng)年每一本書的書名、作者、選題號(hào)、書號(hào)、進(jìn)度、出書要求等。進(jìn)度要隨時(shí)更新，每一本稿子到了哪一步流程，要隨時(shí)修改進(jìn)度，以便查詢時(shí)可以看到最新進(jìn)展。現(xiàn)在各出版社都倡導(dǎo)并執(zhí)行科技化、自動(dòng)化辦公，書稿的進(jìn)度一般也都可以在出版社內(nèi)網(wǎng)查詢。

這里要重點(diǎn)說一下出書要求。出書要求主要指作者要求的出版時(shí)間。一般來說，出版周期是6個(gè)月，這也是在申報(bào)選題時(shí)就和作者說明的。但是，如果作者確實(shí)因?yàn)楦鞣N原因推遲交稿，但又急需用書，出版周期往往要縮短，那就要提前備注，并向出版社主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)加急，提前聯(lián)系。畢竟一本書的出版要牽扯到出版社的各個(gè)部門，只有大家相互配合，才會(huì)事半功倍。

2 確定優(yōu)先級(jí)，根據(jù)緊急程度逐級(jí)完成

制定好出書計(jì)劃后，就要根據(jù)每本書的著急程度，確定優(yōu)先級(jí)，避免胡子眉毛一般抓的情況。也不能每本稿子都著急，那樣就整體都推進(jìn)不下去了。在這個(gè)環(huán)節(jié)里，統(tǒng)籌方法尤其重要，

舉個(gè)例子，有的編輯習(xí)慣等書稿正文出了膠片，準(zhǔn)備下印時(shí)，再讓美編設(shè)計(jì)封面，這樣一般會(huì)浪費(fèi)兩個(gè)星期的時(shí)間。

筆者的做法是，拿到書號(hào)后，就請(qǐng)美編設(shè)計(jì)封面。而封面上的宣傳語是在交稿時(shí)，就讓作者根據(jù)書稿特色寫完發(fā)給我。筆者以前也嘗試過自己寫宣傳語或是讓營銷人員來寫，后來意識(shí)到，作者不僅更了解自己書的特色，而且，一般作者都是任課教師，他們更能把握其他任課老師的選書心理，因此讓作者撰寫本書特色更合適。同時(shí)，讓作者提供適合的圖片，放在封面上，最好是作者自己畫的圖、拍的照片，這樣不涉及版權(quán)問題，縮短美編設(shè)計(jì)封面的時(shí)間，也會(huì)使封面與內(nèi)容更加貼切。

在美編設(shè)計(jì)封面的過程中，書稿可以拿到排版廠畫圖、排版、校對(duì)，封面設(shè)計(jì)好后，發(fā)給作者審核，根據(jù)作者意見進(jìn)行修改，等改好后，正文也排好版了，可以把清樣快遞給作者審核了。

美編設(shè)計(jì)封面、排版廠排版期間，策劃編輯可以復(fù)審其他書稿、對(duì)清樣、申報(bào)選題等。筆者認(rèn)為，進(jìn)度在前面的書稿要求先處理，比如要先修改校對(duì)提出的問題的稿子，而不是先去復(fù)審其他稿子。要盡量保證出版流程中各個(gè)環(huán)節(jié)都有書稿，而不是在某一個(gè)環(huán)節(jié)堆一堆，無法整體推進(jìn)。

3 專心工作，不能浪費(fèi)時(shí)間和精力

統(tǒng)籌方法，從宏觀上要統(tǒng)籌，從微觀上同樣要統(tǒng)籌。具體到每一天，要專心工作，不能浪費(fèi)時(shí)間和精力在無謂的事情上。筆者習(xí)慣每天早上到單位，先處理一本校樣或是一本終審稿子，先做完一件事，心里有成就感，然后再登錄我們出版社的內(nèi)網(wǎng)，查詢調(diào)撥數(shù)據(jù)，看看出的書的調(diào)撥、庫存情況，考慮是否重印，根據(jù)銷量，考慮改版和約新選題。接著，一般到上午10點(diǎn)左右再看郵箱、回復(fù)作者發(fā)來的QQ信息。下午復(fù)審書稿或是聯(lián)系新選題，快下班時(shí)再看一次郵箱。一天的工作時(shí)間并不長，不能用于網(wǎng)上購物或是瀏覽無關(guān)的新聞，耗費(fèi)的不僅僅是時(shí)間，還有精力。

4 隨時(shí)核查、總結(jié)

退社申請(qǐng)書范文3

根據(jù)省社保局、省就業(yè)局《轉(zhuǎn)發(fā)人社部社保中心關(guān)于全面開展社保經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)防控自查整改工作的通知》（云社險(xiǎn)函[2020]XX號(hào)要求,XX市社會(huì)保險(xiǎn)中心關(guān)于印發(fā)《XX市社會(huì)保險(xiǎn)中心關(guān)于全面開展社保經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)防控自查整改工作方案》的通知，我中心認(rèn)真組織開展好社保經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)防控自查整改工作,切實(shí)防范社保經(jīng)辦領(lǐng)域各種潛在風(fēng)險(xiǎn),不斷夯實(shí)我縣社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ),現(xiàn)結(jié)合實(shí)際，將自查情況報(bào)告如下：

一、自查情況

1、內(nèi)控制度

我中心自2016年就建立健全了完善的內(nèi)控制度，有專職稽核工作人員，定期開展相關(guān)征繳稽核、待遇稽核等工作。崗位設(shè)置A、B角，實(shí)行定期輪崗制度。

2、崗位制約

會(huì)計(jì)、出納職責(zé)清楚，全部為正式在編人員從事財(cái)務(wù)工作；待遇發(fā)放、數(shù)據(jù)修改等高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員全部為正式在編人員；建立完善的輪崗制度，按制度進(jìn)行輪崗；憑證記賬、制單為基金會(huì)計(jì)，復(fù)核為不同險(xiǎn)種的基金會(huì)計(jì)；基金支付依據(jù)全面取消了網(wǎng)銀支付；業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)不相容崗位分離。

3、授權(quán)復(fù)核

嚴(yán)格授權(quán)管理，待遇發(fā)放等重要崗位，待遇支付和待遇審核不相容崗位分離，稽核人員負(fù)責(zé)復(fù)核所有待遇，審批權(quán)限為經(jīng)辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

4、違規(guī)補(bǔ)繳

縣人社局按照《人力資源社會(huì)保障部財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金收支》（人社部發(fā)〔2016〕132號(hào)）要求，嚴(yán)格審批。社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按照文件要求，認(rèn)真復(fù)核，嚴(yán)格控制特定人員參保、一次性補(bǔ)繳等業(yè)務(wù)。目前，欠繳、補(bǔ)繳養(yǎng)老保險(xiǎn)尚未收取滯納金。

5、違規(guī)提前退休

縣一級(jí)行政部門或者經(jīng)辦機(jī)構(gòu)無特殊工種崗位人員信息庫。提前退休審批材料有職工申請(qǐng)書，有職工簽字，全部材料由人社局留存，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)留存人社局印制的提前退休人員花名冊(cè)和批退表。退休人員材料信息，經(jīng)辦人簽字、日期、填報(bào)單位等信息完整，材料留存齊全。并嚴(yán)格落實(shí)“雙公示”制度，簽字確認(rèn)的審批結(jié)果進(jìn)行公示。

6、工傷保險(xiǎn)

勞動(dòng)能力鑒定由市級(jí)行政部門組織專家開展，縣級(jí)行政部門無鑒定權(quán)限。

7、手工辦理

待遇發(fā)放表為系統(tǒng)生成，喪葬費(fèi)和撫恤金通過系統(tǒng)按職工參保繳費(fèi)情況自動(dòng)生成，所有業(yè)務(wù)全面取消手工辦理，全部由系統(tǒng)經(jīng)辦。

8、現(xiàn)金業(yè)務(wù)

我中心現(xiàn)已全面取消現(xiàn)金業(yè)務(wù)，機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇已經(jīng)全部實(shí)現(xiàn)社保卡發(fā)放，企業(yè)職工、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)待遇，尚在逐步推行社保卡發(fā)放中，未完全實(shí)現(xiàn)，預(yù)定2020年10月30日完成。靈活就業(yè)人員、個(gè)體繳費(fèi)、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)未實(shí)現(xiàn)社保卡銀行代扣代繳，下一步，將加強(qiáng)與地稅、銀行的三方協(xié)作，力推早日實(shí)現(xiàn)社保卡代扣代繳。

9、人工報(bào)盤

社會(huì)保險(xiǎn)基金待遇發(fā)放全面實(shí)現(xiàn)社銀直連，但部分改制欠費(fèi)企業(yè)，影響?zhàn)B老保險(xiǎn)待遇不足部分由財(cái)政補(bǔ)助，財(cái)政補(bǔ)助部分采取人工報(bào)盤的方式進(jìn)行發(fā)放。被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)系統(tǒng)尚未上線，目前，被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇仍然采用人工報(bào)盤的方式進(jìn)行發(fā)放。關(guān)系轉(zhuǎn)移、零星業(yè)務(wù)、線下業(yè)務(wù)、退費(fèi)業(yè)務(wù)等支出，全面采用電匯支付。

10、權(quán)限管理

縣級(jí)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)未設(shè)置系統(tǒng)管理員，業(yè)務(wù)復(fù)核由稽核工作人員完成，業(yè)務(wù)崗位和復(fù)核崗位分離。權(quán)限申請(qǐng)和變更程序規(guī)范，權(quán)職申請(qǐng)和變更有紙質(zhì)審批材料，申請(qǐng)材料注明具體崗位和權(quán)限內(nèi)容，有審核審批。各業(yè)務(wù)科室自行負(fù)責(zé)權(quán)限變更申請(qǐng)，股室負(fù)責(zé)人審核，部門負(fù)責(zé)人審批。退休、調(diào)離、外接人員的權(quán)限及時(shí)清理，無測(cè)試權(quán)限，無個(gè)別權(quán)限過大、

臨時(shí)操作權(quán)限串用現(xiàn)象。輪崗人員的擁護(hù)權(quán)限及時(shí)變更調(diào)整。經(jīng)辦系統(tǒng)授權(quán)臺(tái)賬完備，臺(tái)賬內(nèi)容清楚，能系統(tǒng)的掌握用戶和權(quán)限分配的情況。

11、經(jīng)辦規(guī)程

我中心企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)、機(jī)關(guān)事業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、職業(yè)年金等業(yè)務(wù)經(jīng)辦，嚴(yán)格按照各險(xiǎn)種經(jīng)辦規(guī)程開展，稽核股定期抽查業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，抽查表格填寫是否規(guī)范，人員簽字是否完備，申報(bào)材料是否齊全。涉及補(bǔ)繳的，相關(guān)補(bǔ)繳手續(xù)是否完備等。

12、待遇核定

我中心所有待遇核定均在線校驗(yàn)繳費(fèi)狀態(tài)、待遇狀態(tài)和待遇領(lǐng)取資格。

13、關(guān)系轉(zhuǎn)移

目前，除職業(yè)年金和機(jī)關(guān)事業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)外，我中心其余險(xiǎn)種關(guān)系轉(zhuǎn)移，全部實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)移，手續(xù)完備，表格使用填寫規(guī)范。轉(zhuǎn)入方確認(rèn)函填制要素齊全，蓋章確認(rèn)。

14、資格認(rèn)證

從2020年第三季度開始，我中心全面推行企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇領(lǐng)取資格手機(jī)認(rèn)證工作，嚴(yán)格落實(shí)一季度一認(rèn)證，因容貌改變無法實(shí)現(xiàn)手機(jī)認(rèn)證的，填寫認(rèn)證表。

15、財(cái)會(huì)制度

我中心已制定完善的會(huì)計(jì)、出納崗位制度，并嚴(yán)格按照制度規(guī)定開展好相關(guān)財(cái)務(wù)工作。

16、財(cái)務(wù)管理

票據(jù)管理使用分離，票據(jù)使用有記錄，通過記錄可以查驗(yàn)支票狗毛、使用、作廢情況。印章使用有記錄，已全面取消網(wǎng)銀支付，支出戶未開通收支短信提醒功能，此項(xiàng)工作預(yù)計(jì)2020年9月30日前完成整改。

17、財(cái)務(wù)記賬

財(cái)務(wù)記賬規(guī)范，嚴(yán)格按照社會(huì)保險(xiǎn)基金記賬要求，附件材料完整，業(yè)務(wù)處理及時(shí)，經(jīng)辦、復(fù)核、審批程序完整，不相容崗位完全分離，銀行回單日期早于記賬日期。暫收暫付款項(xiàng)定期清理償付，無自設(shè)“銀行存款”會(huì)計(jì)科目，虛減暫付款余額的情況。

18、帳戶管理

基金支出戶與部門經(jīng)費(fèi)賬戶戶名一致，我中心無收入戶，只有財(cái)政專戶和支出戶、歸集戶。職業(yè)年金歸集戶銀行記息單存款本金、起止日期、利率等關(guān)鍵信息填寫齊全，準(zhǔn)確計(jì)核對(duì)利息收入。各險(xiǎn)種收入歸集于各自險(xiǎn)種的財(cái)政專戶，資金及時(shí)劃轉(zhuǎn)，按要求計(jì)息。

19、收支管理

待遇發(fā)放和審核崗位分離，系統(tǒng)可以查看待遇發(fā)放不成功明細(xì)，發(fā)放審核未人工核對(duì)，系統(tǒng)有校驗(yàn)功能，系統(tǒng)可查看歷史發(fā)放數(shù)據(jù)。建立基金收支分級(jí)授權(quán)審批制度，業(yè)務(wù)審核和財(cái)務(wù)審核分離，二次發(fā)放表附件簽字完整。

20、對(duì)賬制度

嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)賬制度，不僅核對(duì)總賬，還核對(duì)明細(xì)賬。業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)對(duì)賬，社保與銀行對(duì)賬，社保與財(cái)政對(duì)賬，稽核每月檢查對(duì)賬情況，有對(duì)賬痕跡材料。

21、一體化

追回多發(fā)待遇附業(yè)務(wù)依據(jù)，附件由業(yè)務(wù)人員制表，追回金額所屬期清楚，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)發(fā)放數(shù)據(jù)一致，追繳養(yǎng)老金，由稽核股下發(fā)追繳告知書，并協(xié)同鄉(xiāng)鎮(zhèn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員，書面告知當(dāng)事人，告知書明確標(biāo)注退回賬戶名，賬號(hào)等信息。發(fā)放數(shù)據(jù)和銀行回盤數(shù)據(jù)均由業(yè)務(wù)在系統(tǒng)內(nèi)直接向銀行直接推送和接收，財(cái)務(wù)人員未掌握發(fā)放明細(xì)，只掌握發(fā)放總?cè)藬?shù)和金額。財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)將資金撥付到戶，銀行發(fā)放情況和發(fā)放失敗退回等情況由財(cái)務(wù)和銀行對(duì)接，財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)對(duì)接。

22、檔案管理

我中心檔案管理工作于2016年已完成社會(huì)保險(xiǎn)檔案規(guī)范化建設(shè)，有完善的檔案管理制度，借閱記錄。年末，所有檔案及時(shí)移交檔案室統(tǒng)一保管。

23、數(shù)據(jù)管理

縣級(jí)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)無系統(tǒng)后臺(tái)操作權(quán)限。

24、運(yùn)行監(jiān)測(cè)

經(jīng)辦系統(tǒng)對(duì)異常數(shù)據(jù)和特殊業(yè)務(wù)有在線提取和校驗(yàn)功能。

25、數(shù)據(jù)共享

經(jīng)辦系統(tǒng)內(nèi)部完全實(shí)現(xiàn)就業(yè)、失業(yè)、勞動(dòng)關(guān)系數(shù)據(jù)共享，外部與公安、民政、法檢等部門的數(shù)據(jù)共享存在滯后，運(yùn)用不充分。

二、存在的問題及下一步整改的措施

針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，我中心狠抓落實(shí)整改，對(duì)于自身存在的問題，堅(jiān)決整改。

（一）未完全實(shí)現(xiàn)社保卡代扣代繳和待遇發(fā)放功能。機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)已經(jīng)全面實(shí)現(xiàn)社保卡，企業(yè)職工和城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)，未完全實(shí)現(xiàn)社保卡代扣代繳，部分人員待遇也未實(shí)現(xiàn)社保卡。下一步，我中心將加強(qiáng)與稅務(wù)、銀行三方的工作聯(lián)系，盡快實(shí)現(xiàn)社保卡代扣代繳業(yè)務(wù)，全面推行退休人員使用社保卡領(lǐng)取待遇。

（二）支出戶未開通短信提示功能。我中心基金支出戶未開通收支短信提醒功能，此項(xiàng)工作已經(jīng)責(zé)成財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)股，在2020年9月30日前，完成整改，開通手機(jī)短信提醒功能。

（三）經(jīng)辦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)與外部數(shù)據(jù)共享滯后，運(yùn)用不充分。針對(duì)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)與外部數(shù)據(jù)共享滯后，運(yùn)用不充分的問題，下一步，我中心將加強(qiáng)與公安、民政、法檢等部門的數(shù)據(jù)共享，完善參保人員信息，并與公安戶籍信息一致，杜絕死亡人員、服刑人員違規(guī)領(lǐng)取養(yǎng)老金待遇。

退社申請(qǐng)書范文4

關(guān)鍵詞：具體化義務(wù)；主張責(zé)任； 摸索證明；攻擊防御方法

中圖分類號(hào)：DF72文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3969/j.issn.1008-4355.2012.01.09

一、問題的提出：從二則案例說起

【案例一】非婚生子女甲請(qǐng)求生父乙承擔(dān)撫養(yǎng)義務(wù)，乙以原告甲的母親在受孕期間曾與數(shù)人保持不正當(dāng)關(guān)系這一事實(shí)進(jìn)行抗辯，在沒有具體線索和對(duì)象的情況下，乙申請(qǐng)法院將原告甲的母親丙作為證人進(jìn)行詢問，以證明丙與第三人有不正當(dāng)關(guān)系。乙的證據(jù)申請(qǐng)是否應(yīng)該得到準(zhǔn)許？

【案例二】甲以乙醫(yī)院為被告，主張被告的醫(yī)生在某年某月某日對(duì)其動(dòng)手術(shù)，因?yàn)槭韬龃笠猓缕湎律戆c瘓，并據(jù)此請(qǐng)求醫(yī)院提供相關(guān)病例資料。被告乙抗辯甲未就醫(yī)生疏忽大意的事實(shí)作具體說明，應(yīng)證事實(shí)不明，屬于摸索證明，該證據(jù)申請(qǐng)應(yīng)該予以駁回。

民事訴訟乃私權(quán)糾紛，以辯論主義為核心原則劃分當(dāng)事人與法院之間的作用分擔(dān)。依據(jù)通說，辯論主義具體包括三層含義：其一，法院不能將當(dāng)事人主張的主要事實(shí)作為判決的基礎(chǔ)；其二，法院應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人無爭(zhēng)議的主要事實(shí)作為判決的基礎(chǔ)；其三，法院能夠?qū)嵤┱{(diào)查的證據(jù)只限于當(dāng)事人提出申請(qǐng)的證據(jù)［1］。據(jù)此，當(dāng)事人如果未就于己有利的主要事實(shí)加以主張，法院就不會(huì)適用相應(yīng)法律規(guī)范，當(dāng)事人就會(huì)因此受到不利裁判，此即主張責(zé)任。一般認(rèn)為，主張責(zé)任是辯論主義的邏輯產(chǎn)物，其源自于辯論主義的第一個(gè)命題。在辯論主義的訴訟體制下，訴訟資料的收集及提出主要是當(dāng)事人的責(zé)任。為了更準(zhǔn)確地反映民事訴訟中“兩造對(duì)立”的基本結(jié)構(gòu)，訴訟資料又被形象地稱為“攻擊防御方法”。許可博士將后者描述為“當(dāng)事人主義民事訴訟體制的最佳注解”［2］，章恒筑博士將其描述為“人為理性的精密司法制度”［3］。

由于當(dāng)事人是“推進(jìn)訴訟和案件真實(shí)發(fā)現(xiàn)的源動(dòng)力”［4］，當(dāng)事人攻擊防御方法的提出方式及詳略程度必然關(guān)系到訴訟能否合乎目的且具有效率地進(jìn)行。對(duì)這一問題的探討和回答就是當(dāng)事人具體化義務(wù)的基本任務(wù)。具體化義務(wù)關(guān)系到當(dāng)事人的主張能否適格，關(guān)系到當(dāng)事人能否完成主張責(zé)任以及實(shí)施有效的攻擊防御，對(duì)于負(fù)有主張責(zé)任的當(dāng)事人而言，僅僅抽象地主張某一要件事實(shí)尚不能完成主張責(zé)任，而需向法院做具體的陳述。因此，具體化義務(wù)是辯論主義民事訴訟有效運(yùn)作所無法回避的問題。

二、具體化義務(wù)的基本涵義

“具體化義務(wù)”一詞譯自德語“Substantiierungspflicht”，又譯為“實(shí)質(zhì)化義務(wù)”，其首先出現(xiàn)于德國民事訴訟的理論中，自德國帝國法院時(shí)期起便開始形成判例［5］。其后，日本學(xué)者在移植德國法律制度的過程中，也對(duì)“具體化義務(wù)”進(jìn)行了承繼與發(fā)展。具體化義務(wù)是指“當(dāng)事人關(guān)于事實(shí)之稱述應(yīng)該對(duì)于細(xì)節(jié)加以剖析，該事實(shí)主張應(yīng)被特定地陳述”［6］。具體而言，包括兩個(gè)層面的含義：第一，當(dāng)事人不能抽象地向法院主張要件事實(shí)，而應(yīng)該做具體的稱述。例如，甲乙要求償還借款，關(guān)于借款償還請(qǐng)求權(quán)這一法律要件所對(duì)應(yīng)的要件事實(shí)之一是“甲向乙交付過金錢”，甲如果僅向法院主張“乙欠我五萬元借款”則是不適格的主張，甲必須具體陳述何時(shí)、何地、以什么方式借給乙五萬元金錢。第二，當(dāng)事人的事實(shí)主張不能是憑空捏造的或是僅僅是射幸式的稱述，而應(yīng)該具有一定的線索或根據(jù)。當(dāng)事人所作事實(shí)主張從外觀上看雖然具體明確，但如果明顯是恣意的稱述或者欠缺明顯線索的主張，就沒有滿足具體化義務(wù)的要求［7］。

對(duì)于具體化義務(wù)的性質(zhì)，其究竟是“訴訟負(fù)擔(dān)”還是“訴訟義務(wù)”，學(xué)術(shù)界存在爭(zhēng)議。“訴訟義務(wù)”是指當(dāng)事人應(yīng)該為一定行為而不能違反，不能由其任意決定為或不為，如果違反將會(huì)直接導(dǎo)致法律制裁；而“訴訟負(fù)擔(dān)”則是指對(duì)于該行為要求，當(dāng)事人可以自由決定是否遵守，如果未適當(dāng)遵守或履行該行為要求，可能帶來訴訟上的不利益。由于當(dāng)事人違反具體化義務(wù)并不會(huì)導(dǎo)致法律直接制裁，只是可能因此承受訴訟上的不利益，因此，筆者認(rèn)為應(yīng)該將其定性為“訴訟負(fù)擔(dān)”［8］。

三、具體化義務(wù)的法律依據(jù)

盡管很多學(xué)者力求從法律條文上為具體化義務(wù)尋找依據(jù)，并且將德國《民事訴訟法》第138條的真實(shí)義務(wù)與完全義務(wù)，第239條的不明確陳述的補(bǔ)充義務(wù)，第253條的請(qǐng)求標(biāo)的及理由的特定化陳述等作為具體化義務(wù)在法律條文上的依據(jù)，但必須承認(rèn)的是德國《民事訴訟法》并沒有關(guān)于當(dāng)事人具體化義務(wù)的明確規(guī)范，具體化義務(wù)的確立正如上文所說，是在德國的民事司法實(shí)踐中所逐漸確立起來的規(guī)則。其最開始主要的規(guī)制對(duì)象是當(dāng)事人的“摸索證明”（fishing expedition），所謂摸索證明簡(jiǎn)言之就是指當(dāng)事人在無法獲知待證事實(shí)與相關(guān)證據(jù)方法的詳細(xì)關(guān)系時(shí)，僅就證明主題進(jìn)行一般性抽象性地主張，從而期待通過法院的證據(jù)調(diào)查從對(duì)方當(dāng)事人處獲得相關(guān)證據(jù)資料的行為。在古典辯論主義下，大陸法系原則上禁止摸索證明［9］。正是在禁止當(dāng)事人借助摸索證明獲取其原本不持有的而對(duì)其有利的證據(jù)資料的這一層面，具體化義務(wù)逐漸在德國的司法判例中得以確立。

與作為確立具體化義務(wù)母國的德國不同的是，日本將繼受的這一制度在民事訴訟法上予以了明確化，無論是1926年的舊《民事訴訟法》第258條，還是1996年的新《民事訴訟法》第180條，其均有要求當(dāng)事人在申請(qǐng)證據(jù)調(diào)查時(shí)必須特定待證事實(shí)的規(guī)范，這被日本學(xué)者認(rèn)為是從立法論上昭示了具體化義務(wù)的第二層含義。然而，日本學(xué)者也不得不承認(rèn)日本《民事訴訟法》并未對(duì)具體化義務(wù)的第二層含義進(jìn)行規(guī)定［7］110-122。

我國臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者則從臺(tái)灣地區(qū)“民事訴訟法”第195條關(guān)于當(dāng)事人陳述的真實(shí)義務(wù)與完全義務(wù)、第266條關(guān)于原告準(zhǔn)備書狀的記載事項(xiàng)、第268條關(guān)于言辭準(zhǔn)備未充足的處置，以及第268條第2項(xiàng)關(guān)于書狀之說明，作為具體化義務(wù)的法律依據(jù)［6］259-274。

無論如何，需要指出的是，就具體化義務(wù)而言，各國和地區(qū)立法上皆無直接的明文規(guī)定，而是只能散見于立法條文當(dāng)中，更準(zhǔn)確地說，是學(xué)者們根據(jù)司法實(shí)踐并結(jié)合法律條文而總結(jié)出來的制度經(jīng)驗(yàn)。

四、具體化義務(wù)的法理依據(jù)

如果說具體化義務(wù)在立法論上的法律依據(jù)還有所欠缺的話，對(duì)于其在解釋論上的法理依據(jù)的闡述則甚為重要。具體化義務(wù)的法理依據(jù)可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行闡明：

第一是為了保障對(duì)方當(dāng)事人的防御利益以及證人自我保全的利益。民事訴訟的進(jìn)行就是當(dāng)事人雙方攻擊防御方法的展開，如果負(fù)有主張責(zé)任的當(dāng)事人僅抽象地主張事實(shí)，因?yàn)槠涔舴较蚝湍繕?biāo)都不明確，對(duì)方當(dāng)事人就無法進(jìn)行有效地防御；而且，如果在證據(jù)調(diào)查階段才讓對(duì)方當(dāng)事人明了詳細(xì)的事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)，為了保障其防御權(quán)，必須為其提供時(shí)間和機(jī)會(huì)進(jìn)行反證，這可能會(huì)導(dǎo)致訴訟遲延；此外，當(dāng)事人為摸索證明時(shí)，僅對(duì)特定事實(shí)作抽象陳述或只提供了抽象的線索，其將具體事實(shí)的發(fā)現(xiàn)寄希望于法院的證據(jù)調(diào)查，使對(duì)方當(dāng)事人遭受情報(bào)開示的不利益，顯然違背了辯論主義的基本趣旨。而且，在摸索證明的情況下，如果當(dāng)事人抽象主張事實(shí)即可隨意要求第三人作為證人接受法院詢問，使證人必須回答不特定多數(shù)事實(shí)的詢問，為避免證人受良心糾葛而回答與查明案件事實(shí)無關(guān)的瑣細(xì)提問，當(dāng)事人也有義務(wù)使其主張具體化以維護(hù)證人的人格利益，保護(hù)其拒證權(quán)。

第二是為了維護(hù)法院的審理利益和實(shí)現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)。在民事訴訟中，只有當(dāng)事人雙方有爭(zhēng)議的事實(shí)才會(huì)成為證明主題。如果當(dāng)事人進(jìn)行抽象地主張事實(shí)，法院將無法有效判斷該事實(shí)主張是否具有證據(jù)調(diào)查的必要性，而且由于當(dāng)事人的主張未特定，法院的證據(jù)調(diào)查范圍將會(huì)過寬過廣，如此一來，就浪費(fèi)了不必要的時(shí)間和精力，導(dǎo)致訴訟遲延。因此，為了方便法院對(duì)于“原告主張一貫性”和“被告陳述重要性”的審查［6］259-274，當(dāng)事人必須使其主張具體化。

第三是有利于審理的集中化。為使訴訟能夠迅速而有效率地進(jìn)行，民事訴訟強(qiáng)調(diào)集中審理主義或稱審理的集中化。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，當(dāng)事人應(yīng)該盡可能為具體的事實(shí)主張或陳述，以使法院能夠在對(duì)要件事實(shí)形成判斷的基礎(chǔ)上進(jìn)行法律評(píng)價(jià)；憑借具體化義務(wù)減少了訴訟成本的支出，通過準(zhǔn)備程序使兩造當(dāng)事人有效地進(jìn)行攻擊防御。

此外，具體化義務(wù)也是當(dāng)事人訴訟促進(jìn)義務(wù)以及完全義務(wù)的要求。訴訟促進(jìn)義務(wù)要求當(dāng)事人應(yīng)該適時(shí)提出攻擊防御方法，并且應(yīng)該具體化，如果意旨不明確，在一定條件下可能遭遇失權(quán)效。完全義務(wù)與真實(shí)義務(wù)緊密相連，要求當(dāng)事人不得僅僅挑選于己有利部分進(jìn)行陳述，而對(duì)不利于己部分保持沉默，這也與具體化義務(wù)緊密關(guān)聯(lián)。

五、具體化義務(wù)的基本內(nèi)容

具體化義務(wù)的基本內(nèi)容涉及到負(fù)擔(dān)主體、客體、效果、程度與界限等問題。

（一）具體化義務(wù)的主體

由于民事訴訟圍繞兩造當(dāng)事人的攻擊防御展開，因此，當(dāng)事人雙方一般都是具體化義務(wù)的主體。根據(jù)法律要件分類說，原告需要就權(quán)利發(fā)生的要件事實(shí)承擔(dān)主張責(zé)任，進(jìn)行具體化陳述，被告需要就其抗辯事實(shí)即權(quán)利障礙、權(quán)利消滅、權(quán)利受制事實(shí)承擔(dān)具體化義務(wù)。當(dāng)然當(dāng)事人對(duì)對(duì)方應(yīng)主張的要件事實(shí)的具體化義務(wù)與各自本應(yīng)主張的要件事實(shí)所負(fù)擔(dān)的具體化義務(wù)有所不同。在負(fù)主張責(zé)任的一方當(dāng)事人未對(duì)其主張予以足夠具體化之前，原告對(duì)于被告主張的抗辯事實(shí)，被告對(duì)于原告主張的權(quán)利發(fā)生要件事實(shí)，不受具體化義務(wù)的約束。

作為具體化義務(wù)的邏輯延伸，當(dāng)事人的法定人和委托人當(dāng)然也受具體化義務(wù)的拘束。訴訟參加人由于與本案訴訟具有一定利害關(guān)系，在訴訟中也會(huì)進(jìn)行一定的主張和抗辯，因此也是具體化義務(wù)的主體。

當(dāng)然，證人和鑒定人等由于與案件沒有利害關(guān)系，其作用在于發(fā)現(xiàn)真實(shí)，因此不是具體化義務(wù)的主體。

（二）具體化義務(wù)的客體

具體化義務(wù)的客體指向事實(shí)陳述，形象地說，是攻擊防御方法，整個(gè)攻擊防御方法體系都要受到具體化義務(wù)的規(guī)制。由于法律適用是法官固有的權(quán)責(zé)，當(dāng)事人關(guān)于法律見解的稱述，主要是為法官提供參考而已，法官不受此約束，因此法律上的陳述原則上無具體化義務(wù)的適用余地。從攻擊防御方法的內(nèi)容來看，關(guān)于事實(shí)上的陳述主要包括：原告在書上關(guān)于權(quán)利發(fā)生要件事實(shí)的主張，也包括在準(zhǔn)備程序、言辭辯論程序中所為的事實(shí)上主張或陳述；被告對(duì)于原告主張的否認(rèn)和抗辯，以及原告對(duì)于被告抗辯的爭(zhēng)執(zhí)和再抗辯；當(dāng)事人證據(jù)申請(qǐng)和援用中關(guān)于應(yīng)證事實(shí)陳述、證據(jù)方法的特定問題等。

1.原告的主張

一個(gè)有趣的現(xiàn)象是，半個(gè)多世紀(jì)以來，美國通知標(biāo)準(zhǔn)深入人心，原告不需主張具體事實(shí)。2007年，聯(lián)邦最高法院在Twombly案中首次提出合理標(biāo)準(zhǔn)，要求原告應(yīng)提出具體事實(shí)，原告主張的具體化義務(wù)也因此提高；2009年，Iqbal案將這一規(guī)則擴(kuò)展至所有民事案件。（參見：張海燕“進(jìn)步”抑或“倒退”：美國民事標(biāo)準(zhǔn)的最新實(shí)踐及啟示［J］法學(xué)家，2011，（3）：16）

具體化義務(wù)要求，對(duì)于原告的主張，應(yīng)該能夠使訴訟標(biāo)的特定。時(shí)訴訟標(biāo)的的特定，有提示、限定法院審判權(quán)行使范圍的作用，并能使被告據(jù)此對(duì)防御對(duì)象有所了解。如何特定訴訟標(biāo)的，學(xué)術(shù)界有不同看法，邱聯(lián)恭教授主張以“紛爭(zhēng)事實(shí)”為基準(zhǔn)［10］，許仕宦教授主張以“請(qǐng)求原因事實(shí)”特定訴訟標(biāo)的。筆者認(rèn)為，綜合學(xué)界的觀點(diǎn)，應(yīng)該以請(qǐng)求趣旨（相當(dāng)于“訴訟請(qǐng)求”）與請(qǐng)求原因事實(shí)相結(jié)合來特定訴訟標(biāo)的。當(dāng)然，基于對(duì)原告訴權(quán)的保障，對(duì)于原告主張合法性的審查，應(yīng)該在形式層面進(jìn)行程序?qū)彶椋荒苓M(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，對(duì)于其具體化的程度可以在其后的訴訟進(jìn)行中補(bǔ)正。

2.被告的抗辯主張及原告的再抗辯主張

被告對(duì)于原告的權(quán)利發(fā)生主張可能提出權(quán)利消滅、阻礙、受制要件事實(shí)的抗辯，這些事實(shí)由被告負(fù)主張責(zé)任和證明責(zé)任，因此，被告有對(duì)其抗辯主張具體化的義務(wù)，以使原告能夠確定其防御對(duì)象，使法院能夠?qū)彶楸桓嬷罐q有無理由。原告對(duì)于被告抗辯的再抗辯其原理與之相同。

3.被告的爭(zhēng)執(zhí)以及原告對(duì)于被告抗辯的爭(zhēng)執(zhí)

在民事訴訟中，被告對(duì)于原告所為的事實(shí)主張有自認(rèn)、爭(zhēng)執(zhí)、沉默、作不知的陳述四種態(tài)度。除了進(jìn)行抗辯以外，還可以進(jìn)行否認(rèn)的爭(zhēng)執(zhí)，直接否定原告所主張的要件事實(shí)，因此爭(zhēng)執(zhí)方當(dāng)事人應(yīng)該具體說明其否認(rèn)之理由。關(guān)于爭(zhēng)執(zhí)的具體化程度一般認(rèn)為應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所反駁的主張的具體化程度而定，即負(fù)有主張責(zé)任的當(dāng)事人應(yīng)該先就其主張進(jìn)行具體陳述，否則對(duì)方當(dāng)事人原則上并無義務(wù)進(jìn)行具體化爭(zhēng)執(zhí)，而僅僅作單純的否認(rèn)。原告對(duì)于被告抗辯的爭(zhēng)執(zhí)其原理與之相同。當(dāng)事人不爭(zhēng)執(zhí)或者爭(zhēng)執(zhí)無效時(shí)，一般被“視為自認(rèn)”，這主要著眼于對(duì)“非證明必要性”的確認(rèn)，在其后的程序進(jìn)行中，當(dāng)事人可以進(jìn)行追復(fù)爭(zhēng)執(zhí)。當(dāng)然是否允許重復(fù)爭(zhēng)執(zhí)，受制于失權(quán)的考慮。此外，對(duì)于一方當(dāng)事人的事實(shí)主張，對(duì)方可能作出不知或記憶不清的陳述，對(duì)此，是否應(yīng)該視為自認(rèn)，需要由法官審酌具體情形裁量決定，這其中的考量因素包括當(dāng)事人的真實(shí)義務(wù)、非負(fù)證明責(zé)任一方的事案解明義務(wù)等，只有使該當(dāng)事人負(fù)擔(dān)這些義務(wù)不具有可期待性時(shí)，可以允許其為不知或記憶不清的稱述。

4.證據(jù)申請(qǐng)

當(dāng)事人申請(qǐng)證據(jù)調(diào)查時(shí)，應(yīng)該表明應(yīng)證事實(shí)、證據(jù)方法、立證趣旨，以使法院能夠迅速正確地判斷所申請(qǐng)的證據(jù)方法的重要性以及是否需要調(diào)查。當(dāng)事人的證據(jù)申請(qǐng)如果未滿足上述具體化要求，則為摸索證明。具體化義務(wù)的徹底貫徹將要求禁止摸索證明。就本文開始所舉【案例一】而言，由于被告未能提供充分的線索，陳述具體的關(guān)系人，被告的申請(qǐng)可能構(gòu)成不合法的摸索證明。

（三）具體化義務(wù)的程度和界限

就上述攻擊防御方法而言，當(dāng)事人的事實(shí)主張必須達(dá)到何種程度才可謂“具體化”，其界限或者說標(biāo)準(zhǔn)何在？學(xué)界至今仍未確立明確的標(biāo)準(zhǔn)，具體化義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)無法量化，在司法實(shí)踐中只能結(jié)合個(gè)案中當(dāng)事人之間的攻擊防御情況而定。當(dāng)然，這未免使得程序缺乏確定性和可預(yù)測(cè)性，因此尋求一個(gè)盡可能明確的標(biāo)準(zhǔn)，是今后立法論和解釋論上的重大課題。

一般而言，具體化義務(wù)的程度應(yīng)該依據(jù)具體化義務(wù)的目的來確定。具體化義務(wù)的設(shè)定旨在保障辯論主義的實(shí)現(xiàn)，其通過清楚地分配事實(shí)主張責(zé)任而保障訴訟的順利進(jìn)行，因此系爭(zhēng)事實(shí)是否屬于辯論主義的適用范圍就成為確定具體化義務(wù)的前提。如果屬于職權(quán)探知事項(xiàng)，則顯然不受具體化義務(wù)拘束。

從德國所累積的判例來看，當(dāng)事人的主張是否滿足了具體化要求應(yīng)該遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：其一，原告所主張的事實(shí)只需達(dá)到能夠滿足法院對(duì)其進(jìn)行重要性審查的具體化即可，原告無需陳述與法律效果的發(fā)生無關(guān)的細(xì)節(jié)性事實(shí)。即從原告的事實(shí)陳述中能夠合理推斷其所主張的權(quán)利為其所有，進(jìn)而使其所提訴訟請(qǐng)求有適當(dāng)?shù)母鶕?jù)，即可認(rèn)為其主張是充分的且重要的。其二，原告對(duì)其所主張的事實(shí)只有在對(duì)方當(dāng)事人對(duì)其予以否認(rèn)，并且根據(jù)否認(rèn)，已不能合理地推斷出該主張的法律效果的情況下才有進(jìn)一步具體化的必要，即主張是否需要具體化應(yīng)視對(duì)方當(dāng)事人的防御態(tài)度而定［7］110-122。其三，從避免憑空捏造、捕風(fēng)捉影的假性具體化出發(fā)，還應(yīng)當(dāng)適度要求當(dāng)事人的事實(shí)主張具有一定的可信性或蓋然性，但為了避免造成證明預(yù)斷，原則上應(yīng)只要求低度蓋然性。

（四）具體化義務(wù)的緩和

當(dāng)事人的事實(shí)主張只有達(dá)到了具體化的程度，才能被認(rèn)為是完成了主張責(zé)任。但是對(duì)于應(yīng)負(fù)主張責(zé)任及相應(yīng)證明責(zé)任的一方當(dāng)事人而言，在訴訟中可能會(huì)遭遇因“證據(jù)偏在”而造成的武器不對(duì)等問題，因而會(huì)發(fā)生舉證困難，這在現(xiàn)代型訴訟案件中尤為突出。此時(shí)，如果一律要求當(dāng)事人事實(shí)主張具體化，勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生不公平的結(jié)果，因此，主張責(zé)任的具體化程度在一定條件下也可能被緩和，以減輕該方當(dāng)事人的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

就應(yīng)負(fù)主張責(zé)任的一方當(dāng)事人主張具體化的程度而言，如果依據(jù)事件的類型，在個(gè)案中，該應(yīng)負(fù)主張責(zé)任的當(dāng)事人不可歸責(zé)地?zé)o法履行該具體化義務(wù)，而相對(duì)人對(duì)該案件經(jīng)過及證據(jù)較為接近，而能期待其無困難地提出補(bǔ)充，基于武器平等、誠信原則、證據(jù)接近、危險(xiǎn)領(lǐng)域等原理，可以要求相對(duì)人協(xié)議提出資訊，協(xié)力解明事案［6］259-274。此時(shí)，負(fù)有主張責(zé)任的當(dāng)事人由于無法詳盡知曉案件的經(jīng)過而難以為具體的陳述，即使其僅僅抽象地陳述假定的事實(shí)，也可以將其作為證明主題向法院申請(qǐng)證據(jù)調(diào)查。此外，如果訴訟中的一方當(dāng)事人，如果由于欠缺只有專業(yè)人士才具備的知識(shí)而不能提供細(xì)節(jié)性事實(shí)，則他可以在訴訟中抽象地陳述假定的事實(shí)并申請(qǐng)法院進(jìn)行證據(jù)調(diào)查。上述這兩種場(chǎng)合都不構(gòu)成不合法的摸索證明［7］110-122。就本文開始所舉【案例二】就屬于此類情形，由于原告一般缺乏足夠的醫(yī)學(xué)專業(yè)知識(shí)，不應(yīng)該苛以過重的具體化義務(wù)，而應(yīng)對(duì)此予以緩和和降低，此時(shí)醫(yī)院不得拒絕相關(guān)資料的提出。

就損害賠償之訴而言，根據(jù)證明責(zé)任分配的一般法則，由原告就“發(fā)生損害”這一要件事實(shí)負(fù)擔(dān)證明責(zé)任，因此原告需要對(duì)損害事實(shí)存在、損害程度和損害賠償數(shù)額等要件事實(shí)負(fù)主張責(zé)任。然而，在很多情形下，原告雖然已證明受有損害以及受損程度，而客觀上或者不能證明具體損害額或者證明極其困難時(shí)，此時(shí)如果原告因此而得不到賠償顯然不符合實(shí)質(zhì)正義之法理，為了使權(quán)利人更加容易實(shí)現(xiàn)權(quán)利，大陸法系很多國家或地區(qū)的民事訴訟法對(duì)此都規(guī)定了減輕原告證明責(zé)任的技術(shù)。日本《民事訴訟法》第248條規(guī)定，“當(dāng)損害之發(fā)生獲得認(rèn)定但損害額極其難以認(rèn)定時(shí)，法院可以基于口頭辯論的全部趣旨以及證據(jù)調(diào)查的結(jié)果來認(rèn)定合理的損害賠償額”。 我國臺(tái)灣地區(qū)“民事訴訟法”第222條第2款規(guī)定：“當(dāng)事人已證明受有損害而不能證明其數(shù)額或證明顯有重大困難者，法院應(yīng)審酌一切情況，依所得心證定其數(shù)額”。我國民事訴訟法在此方面存在制度欠缺，但《專利法》（2008年修訂）第 65 條第 2 款規(guī)定：“權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專利許可使用費(fèi)均難以確定的，人民法院可以根據(jù)專利權(quán)的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予一萬元以上一百萬元以下的賠償”。這些規(guī)定都通過具體化義務(wù)的緩和來減輕當(dāng)事人的證明負(fù)擔(dān)，以衡平地實(shí)現(xiàn)原告權(quán)利。

當(dāng)然，非負(fù)主張責(zé)任的一方當(dāng)事人協(xié)力具體化義務(wù)或事案解明義務(wù)也有其界限［11］，一個(gè)基本的原則是，要求其履行上述義務(wù)具有期待可能性。是否具有期待可能性主要的考量因素有：其一，應(yīng)負(fù)主張責(zé)任的一方當(dāng)事人的主張是否屬于毫無根據(jù)的空泛主張或權(quán)利濫用；其二，是否可能造成非負(fù)主張責(zé)任的一方當(dāng)事人遭受刑事追訴的危險(xiǎn)；其三，是否可能造成對(duì)非負(fù)主張責(zé)任的當(dāng)事人的人格權(quán)、隱私權(quán)、商業(yè)秘密等權(quán)利的侵害［6］259-274。

（五）違反具體化義務(wù)的法律效果

由于具體化義務(wù)是一種訴訟負(fù)擔(dān)，因此違反該義務(wù)將會(huì)遭受訴訟上的不利益。就應(yīng)負(fù)主張責(zé)任的一方當(dāng)事人而言，如果其關(guān)于要件事實(shí)的主張或陳述欠缺具體化，而法院又已盡充分的釋明義務(wù)，而該當(dāng)事人仍不就其主張進(jìn)行充分、具體的補(bǔ)充的，該主張將被視為不適格而不被法院考慮；就被告而言，如果原告對(duì)其要件事實(shí)已進(jìn)行具體化主張，而被告不做具體化爭(zhēng)執(zhí)，除非有不可歸責(zé)的例外情況，將會(huì)被視為自認(rèn)；就證據(jù)申請(qǐng)而言，如果證據(jù)申請(qǐng)人對(duì)于應(yīng)證事實(shí)沒有明確化，除非有例外情形，在適用辯論主義的領(lǐng)域內(nèi)，該申請(qǐng)將被視為不合法的摸索證明而被駁回。

六、結(jié)語：具體化義務(wù)的中國語境

目前，我國學(xué)界對(duì)于具體化義務(wù)的討論尚不多見，立法和司法實(shí)踐對(duì)此都付諸闕如。有學(xué)者從解釋論的角度，試圖闡釋具體化義務(wù)在我國民事訴訟法中適用的可能性。

就原告主張的具體化而言，根據(jù)我國《民事訴訟法》第108條的規(guī)定，原告的訴訟請(qǐng)求必須要有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)理由。對(duì)此，有學(xué)者認(rèn)為，這是指原告所提出的實(shí)體權(quán)利的主張，在內(nèi)容和范圍上必須具體化，并提出用來證明該權(quán)利主張的事實(shí)和理由［12］。另有學(xué)者指出，我國《民事訴訟法》關(guān)于條件的規(guī)定要求過高，導(dǎo)致了民事訴訟的高階化，因此應(yīng)該降低的條件，在受理階段不再對(duì)實(shí)體內(nèi)容進(jìn)行審查，法院在訴訟開始才對(duì)實(shí)體判決的要件和案件的實(shí)體權(quán)利義務(wù)問題一并進(jìn)行審理［13］。

筆者認(rèn)為，我國關(guān)于要件的主張確實(shí)導(dǎo)致了的“高階化”，而且關(guān)于主張的具體化也十分粗糙，甚至根本不存在這種意識(shí)，就主張的具體化，上文已經(jīng)指出，只需要原告在狀上表明訴訟請(qǐng)求與支持該請(qǐng)求的原因事實(shí)，使得訴訟標(biāo)的得以特定即可，無需表明詳細(xì)的事實(shí)和理由，而且我國目前當(dāng)事人的法律素質(zhì)與律師率還不高，因此對(duì)于該主張的具體化應(yīng)該在形式層面進(jìn)行程序?qū)彶椋荒苓M(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，對(duì)于其具體化的程度可以在其后的訴訟進(jìn)行中進(jìn)行補(bǔ)正。就損害數(shù)額賠償之訴而言，原告如果以證明受有損害而不能或難以證明損害數(shù)額時(shí)，應(yīng)該允許原告在時(shí)只表明最低金額，而根據(jù)訴訟的進(jìn)程，由法官根據(jù)辯論的全部趣旨，依心證酌定。

關(guān)于被告的抗辯和爭(zhēng)執(zhí)以及原告的再抗辯的具體化問題，我國《民事訴訟法》沒有任何規(guī)定，只是《證據(jù)規(guī)定》第32條提及了實(shí)踐很少適用的被告答辯狀的要求，即被告應(yīng)該闡明其對(duì)于原告訴訟請(qǐng)求及所依據(jù)的事實(shí)和理由的意見。

關(guān)于證據(jù)申請(qǐng)的具體化問題，《證據(jù)規(guī)定》第18條規(guī)定，“申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查人的姓名或單位名稱、住所地等基本情況、所要調(diào)查收集的證據(jù)的內(nèi)容、需要由人民法院調(diào)查收集證據(jù)的原因及其要證明的事實(shí)”。盡管有學(xué)者認(rèn)為，這一規(guī)定未要求當(dāng)事人具體地表明證明主題，但筆者認(rèn)為該規(guī)定可以作為證據(jù)申請(qǐng)?zhí)囟ɑ钠鯔C(jī)，進(jìn)行擴(kuò)張解釋，要求證據(jù)申請(qǐng)人就要證事實(shí)、證據(jù)方法、該要證事實(shí)與證據(jù)方法的聯(lián)系進(jìn)行具體化陳述，以防止當(dāng)事人進(jìn)行摸索證明。

總體而言，我國民事訴訟法忽視當(dāng)事人主張的具體化，導(dǎo)致了長期以來存在的訴訟遲延的弊病，這使得法院證據(jù)調(diào)查和審理的對(duì)象難以確定，證據(jù)調(diào)查的范圍過寬，審理效率低下，而審前準(zhǔn)備程序的欠缺更是加劇了這一弊病。如果要使辯論主義訴訟機(jī)制合理有效地運(yùn)作，就必須落實(shí)當(dāng)事人的具體化義務(wù)，正如有學(xué)者所指出的“證明責(zé)任制落實(shí)必須以主張責(zé)任之貫徹為前提，而主張責(zé)任之貫徹又以當(dāng)事人的主張適格為前提。在未嚴(yán)格貫徹主張責(zé)任的情形下，無法奢談證明責(zé)任的落實(shí)”［7］110-122。

為了促進(jìn)審理的集中化，改善我國民事訴訟運(yùn)作遲延的狀況，促使法院進(jìn)行集中有效的證據(jù)調(diào)查，維護(hù)當(dāng)事人的防御利益，限縮當(dāng)事人的爭(zhēng)點(diǎn)，我國應(yīng)該借鑒德、日兩國關(guān)于具體化義務(wù)的判例和學(xué)說，逐步確立當(dāng)事人主張的具體化義務(wù)。

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The Duty of Party’s Specification of Proposals in Terms of Civil LitigationWANG Cong, ZHENG Zechuan

(Southwest University of Political Science and law, Chongqing 401120, China)

Abstract:

Orderliness and Efficiency: