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平安企業申報材料范文1

證券發行是證券市場極為重要的活動，具有基礎性作用。證券發行監管正是針對這項證券市場重要活動進行的監督和管理。首先，證券發行作為整個證券市場的入口，是證券市場的基礎。對證券發行進行監管意味著對證券市場的入口進行把關，是防范證券市場風險的重要措施。其次，證券發行上市是公眾公司與非公眾公司的分界線，一旦證券發行上市，其投資者就從可的發起人擴散到不特定的公眾。保護投資者利益是監管工作的重中之重，加強對證券上市的監管可以預防和懲治違法違規行為，更加有效地保護公眾投資者。

證券市場經歷了十多年的飛速發展，有效地發揮了資源優化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時，我國證券市場的問題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。從“紅光股份”、“東方鍋爐”到“銀廣夏”、 “藍田股份”、“通海高科”，證券市場違規案件頻頻爆出。這些案件的共同問題是，企業造假往往在發行上市之前就已經存在。因此，規范市場，尤其是發行市場，成為證券界最迫切需要解決的問題。

我國實行的是主承銷商推薦、證券監管機構核準的證券發行審核制度，目前正在積極探討推行證券發行保薦人制度。證券內核制度 是規范券商推薦企業的重要制度，是證券發行制度的重要組成部分，也是防范證券市場風險的第一道屏障。由于證券行業的復雜性，監管主體過于單一，容易造成監管成本高、效率低。事實上，證券市場確實存在政府監管所不能觸及的“死角”，政府監管不能解決所有的市場問題。在我國整個證券監管體系中，券商內核是中介機構自我規范的充分體現，符合我國關于在集中統一監管下加強自律的證券管理和政策的要求，不僅是主要的一環，而且其作用日益受到重視。

內核制度的背景與現狀

一、內核制度的產生

1999年12月2日，為進一步提高證券發行工作的質量，防范證券發行風險，促進證券公司更好地履行勤勉盡責的義務，根據《公司法》、《證券法》等有關法律、法規的精神，中國證監會《關于成立證券發行內核小組的通知》 .這是第一個關于證券發行內核的具體規定，同時也奠定了證券發行內核制度的法律基礎。該通知明確要求具有主承銷業務資格的證券公司內部成立證券發行內核小組，并且具體規定了內核小組的職責、組成及相關的要求。

2001年1月31日，為了促進證券公司的規范發展，有效防范和化解風險，維護證券市場的安全與穩定，依據《證券法》等法律法規，中國證監會《證券公司內部控制指引》，要求建立嚴密的內核工作規則和程序，不斷提高發行申報材料的編制質量，確保證券發行文件不存在嚴重誤導、重大遺漏、虛假和欺詐。2001年3月17日，為進一步規范證券公司從事股票發行主承銷業務活動，中國證監會《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》，將首次公開發行股票與上市公司再融資的規范監管結合起來，從而為證券公司統一首次發行和再融資業務提供了基本指引。這些都是證券發行內核的重要依據。嚴格地說，證券發行內核制度的產生是在我國實施核準制之前，而強化于核準制之后。證券發行內核制度的建立，有利于提高發行審核的質量和效率，強化中介機構的責任和作用，防范和化解證券發行風險，為建立股票發行核準制打好基礎。正是證券發行內核、證券上市輔導制度和信息披露制度的相繼建立，構建了我國實行核準制的法律體系和制度平臺，為營造良好的市場環境奠定了堅實基礎。

二、內核制度的性質

內核制度是中介機構的自我規范，是自律的充分體現。20世紀90年代以來，各國在繼續加強政府監管的同時，越來越重視自律監管。美國在堅持以政府監管為主導的同時，致力于建設“金字塔式”的證券監管體制，“監管金字塔的基礎是政府監督之下的自律” .因為政府監管機構由于管理行為性質所限制，其監管難以涉及證券市場方方面面；而且單憑監管機構的力量無法應對復雜常變的證券市場。我國推行核準制正是適應了證券發行市場化和國際證券市場重視自律監管的發展趨勢。

值得特別一提的是，這次變革使得責任和風險向市場分散，而不是沿襲過去的行政權力在政府機構之間的轉移，整個發行機制完全由過去的“行政本位”轉向“市場本位”，讓市場發揮資本資源配置的基礎性作用。監管部門的目標將實現由過去的多目標向集中的監管目標轉移。監管部門不應該也沒有必要介入應該由發行人及主承銷商、律師、師等市場中介機構承擔的事務中，也沒有必要代替投資者進行實質性判斷。監管者的角色主要是關注市場主體的行為是否合規，關注投資者、籌資者及其中介機構之間的市場運行鏈條是否健康。內核制度的相關法律規定正是在這樣的指導思想下相繼出臺。

在這個意義上說，監管部門將在更高層次上來監管這個市場，市場效率得以提高，市場創新得以保持，市場得以積極地促進增長和企業家精神的培育。在實現發行制度的改革后，證券發行審核徹底改變了由政府部門或監管部門做實質性判斷的一元化審批機制，體現出多元化、流程化的特點，核心就是要加強中介自律的作用。因此這場變革必然對中介機構的執業素質提出更高要求，這個要求就是要實現執業的集約型、職業化轉變，從業人員做到敬業、專業和職業化。可以講，實現集約型、職業化的轉變，既是核準制對投行業務的內在要求，也是證券市場業務的應有之義。因此，內核制度是在法律的要求和規范下，券商為保護自身利益和減少市場風險而建立的證券發行項目審查制度，也是內控制度的重要組成部分。

內核制度的組織保障

多層次的監管與風險防范體系逐步形成，內核制度作為監管體系的一部分，被賦予發行風險防范“第一道防線”的稱謂。隨著政府部門從股票發行推薦人的角色中退出，以及股票發行上市保薦人制度的逐步推行，監管部門利用制度安排，把發行的選擇權和推薦權交給券商，還券商在證券發行過程中的本來面目，將券商推到發行風險防范的最前沿。各券商在獲得前所未有的發行主動權的同時，也必須建立嚴格的內核制度以控制發行風險。制度的有效執行總是有賴于組織機構的保障。因此，內核小組的成立和專業審查部門的設置成為內核制度建設的重點。

一、內核小組的組成和職責

在《關于成立證券發行內核小組的通知》之后，具有主承銷商資格的券商相繼成立了“內核小組”，一些正在申請主承銷資格的券商也根據業務需要，提前成立內核小組。按照中國證監會的要求，公司內核小組主要由證券業專業人士組成，并保持成員的相對穩定。內核小組一般有8～15名成員。公司從實際出發，主要參照下列要求確定具體人選：（1）公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人是內核小組的當然成員；（2）公司內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業人員；（3）公司內核小組中應有至少2名從事過3家以上公司發行上市工作的人員；（4）當然，公司內核小組可聘請本單位之外的專業人士，如律師、會計師、評估師等專業人士輔助其審核工作。

南方證券在《關于成立證券發行內核小組的通知》頒布之后，嚴格按照中國證監會的要求籌建內核小組，并制定相關的公司規定，如《南方證券有限公司證券發行內核工作規則》和《南方證券有限公司內核工作規程》。南方證券內核小組于1999年12月成立，主要包括公司領導、內核部負責人、投資銀行業務總部負責人、國際業務總部負責人、債券業務總部負責人、具有相關資格和從業經驗的專業人士及外聘的律師、會計師等。內核制度建設和內核小組的成立受到公司領導的高度重視。總裁親任內核小組組長，副組長由主管一級市場業務的副總裁擔任。

《關于成立證券發行內核小組的通知》對內核小組的性質和職責做出規定。內核小組是公司參與證券發行市場的內控機構，也是公司與中國證監會發行監管部的直接聯系機構，其職責是：負責對擬向中國證監會報送的發行申請材料的核查，確保證券發行不存在重大法律和政策障礙；負責填制證券發行申請材料的核對表，確保發行申請材料具有較高的質量；負責代表發行人和公司與中國證監會發行監管部進行工作聯系，組織對有關反饋意見的處理；公司內核小組應定期對內核小組成員、公司其他參與證券發行的人員以及發行人的有關人員進行風險，并開展法律、法規以及專業知識的培訓，不斷提高公司執業水平。

南方證券對內核小組的性質和職責進行了細化。內核小組是公司參與證券發行市場的內控機構，在公司經營班子的領導下開展工作，主要負責對發行申請材料的核查。其具體職責是：（1）負責對擬向中國證監會等主管部門報送的發行申請材料進行審核，確保證券發行不存在重大法律和政策障礙，并做出是否推薦的決議；（2）對發行申請材料進行嚴格的質量控制，確保發行申請材料具有較高的質量；（3）負責對所推薦的發行人回訪情況作總體評價，對其回訪報告進行確認；（4）結合實際制定并修訂公司內核小組工作規則，報公司批準實施，并報中國證監會職能部門備案；（5）負責定期對公司證券發行人員進行風險教育，開展國家有關法律法規以及專業知識的培訓，不斷提高執業水平；（6）公司授權的其他事項。

二、內核專業審核部門及職責

就內核小組而言，存在一些不足。首先，內核小組成員并非專職，多為公司各業務部門的負責人，在時間上并不能完全保障對項目的審查。其次，內核工作是以會議討論的形式來完成對項目的審查，作為項目審查的最后一道工序，內核會議行之有效，但是，對于內核會議前期的工作指導和監督以及在非會議期間的相關工作多少有些乏力。鑒于證券發行內核的重要性和審慎性，以及基于工作效率和規范運作的考慮，各大券商在成立內核小組的同時或隨后，為了工作的需要，成立了專業審核部門，作為內核小組的常設機構。

專業審核部門的設置，是公司內部控制機制的重要組成部分，形成有效的內部運行制約關系，符合證券《公司內部控制指引》關于完善內部控制機制必須遵循健全性原則、獨立性原則和相互制約性原則的規定。專業審核部門在不同的券商名稱并不相同：光大證券設立內核小組辦公室；廣發證券設立質量控制部；華泰證券設立投資銀行管理總部；天同證券成立質量監控室；平安證券成立項目管理中心。名稱雖然不同，但我們可以看出，這些部門是對項目的質量進行審查、評價、監督和管理的，實際上都是內核專業審核部門。南方證券2001年8月成立內核小組辦公室，作為內核專業審核部門由公司負責一級市場的副總裁直接領導。2002年6月，為便于內核專業審核部門的對外聯絡和工作開展，內核小組辦公室更名為內核部，作為獨立部門由公司總裁直接領導。

南方證券內核部是負責公司內核小組日常工作的常設機構，其主要職責包括：（1）項目申報材料的初審，并出具書面初審意見；（2）回訪報告及相關材料的預審；（3）就審核中的問題與項目人員溝通；（4）為確保發行申請材料的質量，內核小組及內核部應當加強對發行申請材料制作的日常指導和全過程的質量監控。內核部可隨時對審核的企業進行實地考察；（5）必要時，代表公司與中國證監會進行工作聯系，組織對反饋意見的處理；（6）起草、修訂和完善一級市場業務的內控制度；（7）內核小組的日常事務等等。

內核專業審核部門對項目進行初審，是內核小組判斷的主要依據之一。因此，內核專業審核部門對人員的要求也很高。首先，專業審核人員必須具有豐富的投資銀行經驗。證券發行上市是一項系統工程，往往需要經過較長的時間，并且有紛繁復雜的各項工作。項目內核一般都是在準備上報中國證監會之前由項目人員按照程序提出內核申請，往往必須在很短的時間內完成。如果不熟悉投行業務，很難在很短的時間了解整個項目并做出相對客觀的判斷。南方證券內核部的人員都是來自于投資銀行部，一般至少從業五、六年，具有豐富的業務經驗。其次，專業審核人員必須有扎實的專業知識。實行核準制之后，企業選擇和推薦的責任從政府轉移到券商，券商的責任十分重大，內核受到高度的重視。券商要求在會計師和律師等中介機構的基礎之上做出專業判斷，因此，內核被稱為“專家”審核。

內核制度的程序要求

內核小組對項目的內核是通過召開內核會議的形式完成的。當然，內核會議的前期和后期都有相應的工作。任何工作都必須有程序加以保障，這也正是內核制度的核心所在。中國證監會對內核程序有一定的要求：（1）證券公司須結合實際制定內核小組工作規則，工作規則應載明內核小組的宗旨、職責、人員分工和自律要求，以及內核小組的決策程序及工作流程。（2）公司內核小組要同參與證券發行的其他有關中介機構及發行人保持業務溝通，做好協調工作。（3）凡報送中國證監會發行監管部的發行人申請材料及有關書面意見，須經內核小組三分之二以上成員集體討論，并經參加討論的三分之二以上成員同意。

一、內核前期準備工作

公司投資銀行業務總部、國際業務總部、債券業務總部應于每年6月30日和12月30日前，將下半年或次年上半年計劃內核的儲備項目及回訪項目的名單按預計完成順序在內核部備案，并根據項目變動情況及時更新。對于各個需要內核的項目，提交項目內核申請30日前，投資銀行業務總部、國際業務總部、債券業務總部先將發行人基本情況報內核部，以便有充足時間深入考察和了解發行人情況。

二、內核申請的提出

內核申請由相關業務總部的項目組提出，經部門領導審批同意后，申請內核的項目人員須將按標準目錄備齊的擬申報材料、項目問題清單、部門負責人的審批意見及項目人員承諾函，由所在部門總部綜合人員一并報內核部。經審核，所有需要審查的材料齊備后，內核部向項目所在部門出具《內核材料簽收單》。

三、內核材料的初審

內核部及外聘專家須在收到材料7個工作日內向項目人員提供初審意見，項目人員須按照《內核初審意見答復》的格式，對初審意見做出書面答復，并將版發至內核部信箱。內核部根據項目組書面答復的情況確定是否安排該項目上會。如果不安排上會，內核部以書面或電子郵件的形式告知項目組及所在業務總部。安排上會的，內核部在內核會議5個工作日前將申報材料以書面或電子郵件的形式報送內核小組成員審核，以保證充裕的時間審核材料。

四、內核會議的召開

內核小組審核方式以召開內核小組會議集體討論為主。每次會議最多可審核三個項目，以保證內核質量。內核會議安排由內核部請示內核小組正、副組長確定。會議日程確定后，由內核秘書向內核小組各成員、申報內核的部門發送《內核會議通知》。參加內核會議的人員包括：內核小組成員、內核部有關人員、項目組成員。非經內核小組同意，其他人員不得列席會議。內核會議對公司發行項目進行審核，是內核工作的核心。為保障內核的有效性和公正性，內核會議應同時具備以下三個條件方可召開：一是有三分之二（含三分之二）以上成員參會；二是組長、副組長中至少一人參加；三是內核部總經理、外聘專家參加。

內核會議包括但不限于以下議程：（1）內核小組組長或副組長主持會議；（2）項目人員介紹審核材料的概要、及整改情況；（3）內核部發表初審意見；（4）各內核成員分別發表意見并進行充分審議；（5）項目人員應逐一聽取并回答內核小組成員提出的問題，接受必要的詢問，并做出相應解釋，同時進行詳細記錄，以便會后據此進行書面答復。（6）項目人員退場后，內核小組成員對項目進行表決。（7）公布表決結果。

內核會議表決以投票方式做出，投票采用記名方式，每一成員享有一票表決權，以體現公平；同時，為控制風險，內核規章規定，內核小組組長享有一票否決權，如果內核小組組長認為項目的推薦可能對公司構成較大風險，可以行使否決權。表決結果分為：通過、暫緩表決、不通過三種。表決不通過的，可申請復議，但若復議未通過，半年內該項目不得申報內核。內核會議可做出決議，函告擬發行人，本公司將不再承擔推薦責任。

內核會議作為內核小組的主要工作應當進行記錄，以備證監會和證券交易所的審查和調閱。

五、內核會議后期工作

內核會議之后，項目人員將內核會議上所提問題參照《內核初審意見答復》的格式進行書面答復，在兩日內發至內核部電子信箱。項目經內核小組審核通過后，由內核部負責填寫《核準項目簡表》報董事長簽署意見。經董事長同意后，內核部向項目所在部門出具《內核審議結果通知單》，項目人員憑此辦理申報材料的簽章、發文事宜。材料上報證監會后，項目組應派專人及時跟蹤和匯報進展情況，并將證監會的審核意見及相關答復報內核部備案。

內核的與標準

一、內核材料的內容

從項目分類上看，內核證券發行項目包括首次發行（IPO）、上市公司新股發行（增發和配股）、可轉換債券的發行，以及中國證監會規定的項目和證券公司經營范圍內的各類項目。當然，回訪報告也是內核小組審查的主要內容之一。

發行項目內核材料應包括但不限于：（1）《部門審批意見書》；（2）《項目人員承諾書》；（3）項目申報材料。按照《項目申報材料目錄》的要求將申報材料電子版發送至內核部電子信箱，同時報送書面材料兩份。沒有電子版的文件須在目錄中注明，并按順序報復印件。（4）項目問題清單。項目人員應將該項目存在的問題按重要性順序列成清單，如實報告公司內核小組。回訪報告內核材料包括但不限于：（1）《部門領導審批意見》；（2）《項目人員承諾書》；（3）《關于××××股份有限公司的回訪報告》；（4）回訪工作底稿。

二、內核的標準

關于內核的具體判斷標準，內核小組主要是依據《公司法》、《證券法》中關于發行的規定，《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》附件一《首次公開發行股票申請文件主承銷商核對要點》、附件三《主承銷商關于上市公司新股發行申請文件核對表》和附件四《主承銷商關于股票發行回訪報告必備內容》的具體要求以及中國證監會的其他相關規定。但是，由于《公司法》、《證券法》的規定較為原則，而《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》附件中的內容又十分繁多，單《首次公開發行股票申請文件主承銷商核對要點》而言，就有400多個核對內容。因此，在、法規和中國證監會要求的指引下，證券公司制定一套適合的標準不僅可能而且必須。審核標準既要能提高工作效率，又能對項目做出客觀的判斷。

三、內核重點關注的問題

南方證券在實踐的基礎之上，了內核項目存在的問題，經過和綜合，歸納出內核時需要重點關注的問題，主要包括但不限于以下五個方面：

1.重組改制。包括：（1）改制設計時沒有把主體資產放進股份公司；（2）重組時資產與收入分割不配比；（3）重組后集團公司的無收益資產過于集中，其持續經營的能力較弱；（4）進入股份公司的資產評估增值過大，與其盈利不配比；（5）股份公司成立時現金折股過多；（6）在重組設計中有增加關聯交易的傾向。

2.關聯交易。包括：（1）關聯交易占收入和利潤比重過大，超過50%；（2）關聯交易的價格缺乏合理性，關聯交易的協議價格應有同行比較及合理、可信的說明；（3）缺乏減少和消除關聯交易的具體、目標、時間和措施；（4）股份公司產品銷售的主要對象是集團下屬各個銷售分公司，且多為應收款；（5）關聯協議過于簡單，協議中沒有關注折舊的方式、貨幣的時間價值、加入WTO后的不確定因素，無形資產及對未來客貨流量的測定；（6）關聯的協議利潤與返還利潤，應有明確的時間期限和現金收入。

3.財務問題。包括：（1）應收賬款大幅增長，超過了銷售額增長的比率，每股現金流過低；（2）應收賬款中應收關聯公司的較多（包括應收大股東的）；（3）應收款占股份公司資產的比重過大；（4）八項計提中，部分沒有執行計提的理由不充分，政策不穩健；（5）對未來利潤預測過高，依據不足，缺少同行業的比較分析及供銷協議；（6）每股收益過低；（7）負債率偏低，沒有充分利用財務杠桿效應。

4.募集資金。包括：（1）缺乏依據說明股份公司對資金的需求；（2）前次募資尚未投完或尚未產生效益；（3）募資準備跨行業投資，轉型風險披露不足；（4）對項目可行性的闡述，缺乏對產品技術的成熟度、市場的潛力、競爭對手，現有的人力資源、異地管理的能力、國內外同類產品比較等的闡述；（5）募集資金投向與產業特征不符，如軟件所募資金過多投入固定資產。

5.其他方面。包括：（1）股份公司產品單一，市場狹窄，過度依賴大股東，以關聯交易為生存基礎；（2）發行風險。發行定價過高或上下限定價過寬，發行；（3）進入股份公司的土地遠大于實際使用的土地；（4）土地租賃協議設立時沒簽，在申報材料前才簽；（5）股份公司成立后，原企業沒有注銷，還繼續對外簽協議；（6）董事會權限內所決定的對外投資數額較大；（7）“三分開”問題沒解決；（8）有職工持股的問題。

四、量化標準——項目內核質量評價

一般證券公司在內核部和內核小組中會制定具體的項目質量標準，規范一點的，會制定項目評級辦法。南方證券為加強公司項目管理，提高公司上報證監會承銷項目的質量，提高對證監會規定的發行通道的使用效率，保證公司利益最大化，正在制定《項目內核質量評價辦法》對申報內核逐一評級，并將項目評級結果作為公司確定向證監會推薦承銷項目順序的依據。

存在的問題及改進措施

中國證券業協會對券商的檢查表明，自核準制實施以來，券商在轉變承銷業務觀念和完善內核制度等方面已取得了實質性的進展，但同時仍存在著一些亟待解決的問題。如內核工作流于形式，申報材料不能如實反映所推薦企業的情況，推薦企業的經營不穩定，上市后即出現虧損或業績滑坡等。因此，內核工作需進一步加強，必須將風險控制意識切實落實到基層，加強風險控制部門的組織保障。

一、忽視項目質量的觀念依然存在

在額度制下券商已經形成了比較穩定的業務模式，舊體制的漏洞使得項目的自身質量受到忽視并且形成具有惰性的制度，更新觀念需要一定的時間。當然，中國證監會認識到僅有“事前監管”是不夠的，沒有足夠的“事后處罰”無以推動投資銀行業務水平和風險控制能力的整體進步。在管理層和市場的雙重壓力下，如果忽視內核，很可能遭遇嚴厲處罰和被市場淘汰的命運。因此，券商必須盡快轉變觀念，適應核準制的要求，真正重視內核，在制度建設、組織框架、人才結構等方面進行變革，以提高項目質量，維護公司利益，化解市場風險。

二、服務與監管的沖突問題

從監管體系上來看，內核是自律監管的重要體現，內核制度是對整個證券發行業務的監管。而就產品的生產程序而言，內核作為質量控制，是一般商品采購、生產、質檢、銷售中的一個環節。內核制度是為證券發行業務服務的。如果單是強調其監管功能，可能使公司項目不能上報，失去盈利機會；如果過于強調服務功能，則可能放松對公司承銷風險的控制。兩者在形式上存在一定的沖突，但是，實際上兩者的出發點和目標都是一致的，服務是為了公司能增強盈利能力，監管是為了公司的聲譽和責任，是以公司的長遠利益為重，都是為了公司的利益著想。關鍵的問題是內核小組和內核專業審核部門應該保持獨立性和公正性，嚴格對項目的質量把關，同時樹立服務意識，更多地深入業務現場，及時對項目人員進行指導和糾偏。南方證券在強化監管的同時，也建立了現場服務制度，如專業審核人員現場考察指導，在項目所在區域召開內核會議等，將監管與服務有機地結合起來。

三、內核的形式問題

根據上文分析，內核普遍是在證券發行項目上報中國證監會之前的一段時間進行，主要是進行材料審查和后端控制。首先，我們知道，材料審查對于項目的了解是較為抽象的，許多問題在書面材料中不能體現，因此，僅僅采用材料審查不夠全面。其次，對于項目的后端控制也存在一定的弊病，往往無法對項目進行一定的篩選導致項目的泛濫。有些項目經過項目人員的自身判斷后就進場工作，經過長期的人力、物力的大量投入終于準備申請發行，但卻因項目存在的缺陷在內核時就被否決。顯然，風險是得到排解了，但是如果因為沒有嚴格的立項制度而造成項目失敗，則是對公司資源的極大浪費。

因此，對于上述兩個方面的弊端，我們提出：（1）內核工作應注重材料審查與現場考察相結合。南方證券專業審核部門根據發行業務部門報備的計劃內核的儲備項目情況，結合發行市場的實際狀況，在發行淡季或公司通道占滿的時候對尚未內核或已經內核的項目進行實地考察。一方面深入了解企業情況，與項目人員交流溝通，另一方面總結經驗，提高自身素質。（2）內核工作應當從控制后端擴大到全程監督。當然，全程監督需要投入大量的人力、無力，成本很高，但是，一般認為應當將立項納入專業審核部門的業務范圍。平安證券的項目管理中心就是這樣運作的。項目管理中心直接參與項目的立項、評估以及策劃上市等一系列工作。項目管理中心超越了程序式的、被動式的綜合管理，積極主動地審核管理項目。

四、內核專業審核人員素質的提高問題

平安企業申報材料范文2

實施四年的證券發行保薦制度行至變革前夜。

1月14日，證監會發行部有關官員在出席相關會議期間透露，修訂后的新制度將提高保薦機構準入門檻、嚴格限制聯合保薦；并賦予保薦機構管理保薦代表人的權限、強化保薦代表人退出機制；另外，創業板將放寬保薦人簽單數量的限制。

這一新制度將在2004年2月1日實施的《證券發行上市保薦制度暫行辦法》（下稱《暫行辦法》）基礎上修訂，并有望于2008年三四月間出臺。記者獲悉，2007年下半年，證監會就此走訪了21家券商，同時向47家券商發出書面征詢函，聽取這些機構對完善保薦制度的建議。

對新制度堅持市場化發行的總體方向，投行人士評價積極。對限制聯合保薦等新的監管原則，業內亦產生爭議，認為將加劇證券業兩極分化，近三分之一保薦機構或被淘汰。由保薦機構監管保薦代表人的制度設計，亦被認為或將有損保薦代表人的獨立性。

「保薦機構準入門檻提高

與《暫行辦法》相比，新制度最大變化在于提高了保薦機構的準入門檻。投行人士表示，這有利于強化投行內控，在投行內部形成相互監督、相互制約的機制。

《暫行辦法》規定，券商獲得保薦人資格需達到兩個條件。首先，必須是綜合類券商，其次，擁有保薦代表人應不少于兩名。而目前綜合類券商的提法已被《證券法》廢除，故新制度將引入注冊資本與凈資本指標。同時，保薦機構的保薦代表最低人數將從兩名提高至四名。

根據證監會統計，目前，保薦代表人數量不足四名的保薦機構只有七家。自2006年“新老劃斷”以來，上述七家券商僅完成兩個發行項目。

業內人士分析，行業門檻提高后，上述七家券商或將喪失保薦資格。同時，保薦代表人的爭奪將加劇，擁有六名以下保薦代表人的19家券商同樣面臨被淘汰的風險。

這意味著新股保薦的市場份額將進一步向優質券商集中。WIND資訊統計數據顯示，截至2007年12月12日，去年共有116只新股上市，其保薦業務被39家保薦機構瓜分。也就是說，在目前具有保薦機構資格的66家券商中，有27家券商2007年保薦業務為零，占比達40.9％。

而在獲得保薦業務的39家保薦機構中，前五位的機構合計保薦了61家新股，占總數的52.59％。其中，國信證券、中信證券和平安證券的保薦家數最多，分別達到15家、12家和11家。有13家保薦機構僅保薦了1只新股，9家保薦機構保薦了2只新股。

對于中小券商爭奪保薦代表人的現狀，一位大型券商高管表示，排名靠后的小券商需慎重考慮，“高薪保牌”意義究竟有多大，“小而全、不掙錢”是否值得。他認為，保薦制度的改革有利于券商進一步細分，向專業化方向發展。

「聯合保薦受限

對于過去證券發行過程中通用的聯合保薦方式，新制度將從嚴控制。

證監會發行部處長李明透露，鑒于在證券發行上市的持續督導階段，存在聯合保薦方互相推諉責任問題。今后，原則上將不再允許聯合保薦。

目前，融資規模較大的發行項目，半數以上以聯合保薦方式進行。自2006年5月新股發行重啟以來，如中國銀行(上海交易所代碼：601988)、工商銀行（上海交易所代碼：601398）、中國國航（上海交易所代碼：601111）等大型IPO項目，均以聯合保薦方式發行。而在2007年十大IPO項目中，有八家以聯合保薦方式進行。其中，中國石油（上海交易所代碼：601857）、建設銀行（上海交易所代碼：601939）、中國平安（上海交易所代碼：601318）、交通銀行（上海交易所代碼：601328）由三家投行聯合保薦。

2006年，由中金、中信、銀河三家聯合保薦承銷的中國國航上市后，一度破發，被業內指為聯合保薦承銷不力。一位投行人士介紹，此前的一些上市聯合保薦，確曾出現過責任不明、互相推諉的情況，并被證監會官員斥為“三家不如一家”。

部分投行人士認為，聯合保薦是市場自發選擇的結果，取消聯合保薦是逆潮流之舉。“且不說影響投行收入，對動輒數百億元的大型項目，或兩地上市項目，單個投行難以完成保薦承銷。”

香港證券發行制度中允許聯合保薦方式，但規定必須有一個機構與香港證監會溝通，如出現問題則聯合方同時處罰。業內人士表示，內地也完全可以通過這一方式追究保薦責任，不必因噎廢食。

事實上，證監會2006年5月30日的《保薦人盡職調查工作準則》（下稱《準則》），從九個方面詳細規定了保薦人必須開展的工作，以及工作的方法、程序等，細化了證券法規定的保薦人連帶責任和“有罪推定”式的責任追究制度。“法規已近完善，關鍵在于嚴格執法。否則，保薦人盡職調查不系統、不規范、個人經驗色彩濃的狀況仍難有改觀。”一大型券商高管表示。

記者獲悉，此次取消聯合保薦的同時，證監會亦留有“綠色通道”。

“考慮到一些保薦機構的特殊情況，如果完全禁止聯合保薦，不利于券商直接投資業務的發展，因此我們準備允許保薦機構在可能與發行人存在影響獨立性的情況下，可采取聯保方式。”李明表示，保薦人與發行人存在一定比例的股權關系時，可采取聯合保薦。但僅限定兩家保薦方。

據悉，隨著券商直投業務的放開，保薦機構與發行人之間存在股權關系不可避免。根據《暫行辦法》，“保薦機構及其大股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人的股份合計超過7％時，保薦機構不得推薦發行人證券發行上市”。

新制度規定“保薦機構與發行人存在股權關聯情況”達到一定比例可采取聯合保薦，且另一家聯合保薦方必須和發行人沒有股權關系。據悉，這一比例可能從原來對關聯持股7％的規定下降到5％。

即便如此，業內估計，新制度仍將對直投業務較多的中信證券造成較大影響。而中信證券董事長王東明曾經私下表示，“寧可損失一些保薦項目，也要做直投” 。將直投項目運作至上市，貢獻的利潤必然遠遠大于保薦利潤。

「誰來監管保薦代表人

保薦代表人的監管和退出，也將成為新制度的重要改革內容。

證監會將賦予保薦機構對保薦代表的執業監管權。“如發現保薦代表人盡職調查工作日志嚴重缺失或有重大遺漏問題，未參加盡職調查工作或者盡職調查不徹底不充分，保薦機構可以具函，要求證監會撤銷其資格。”李明說。

新制度亦將要求保薦機構建立健全輔導制度、工作底稿制度。保薦機構須指定專人定期檢查保薦代表人盡職調查工作日志，對保薦代表人作出年度考核評定，并將此考評在年度執業報告中上報證監會。

李明表示，為提高保薦業務質量，證監會將制定新的現場檢查制度。對保薦機構從事保薦業務情況，開展定期或不定期的現場檢查。

2007年，證監會共走訪了21家券商，意在摸清保薦制實施情況并詳細了解券商對《保薦人盡職調查工作準則》的執行情況。結果發現，各券商執行工作底稿的水平差距大到“足以令人吃驚”的程度，“因此，我們將在2008年出臺工作底稿制度，確定一個基本要求。”李明說。

此前，證監會發行監管部副主任王林曾表示，2007年，在證券市場籌資額大幅上升的同時，發行保薦機構專業服務水平與市場要求之間存在差距。保薦機構在推薦企業發行上市過程中存在五大問題，如企業上市條件不成熟、申報材料信息披露不完備、制作申報材料粗糙、申報過程中公司重大事項與發行部缺乏溝通以及部分機構擅自修改申報材料等。

王林也表示，2008年將加強現場檢查工作，也可能從市場中請部分專業機構參與調查，“如果發現嚴重遺漏，未參與盡職調查或者盡職調查不充分，保薦代表人資格將被撤銷，以凈化隊伍。”另外，證監會也將出臺《保薦業務內控指引》《保薦業務內控標準》等配套文件,以強化保薦機構內控機制。

有券商表示，上述措施有助于加強監管，提高保薦代表人的業務水平。亦有反對意見稱，由保薦機構監管保薦代表人，將令后者喪失獨立性。

業內人士認為，與律師、會計師等職業類似，保薦代表人亦應以自律處罰及違規處罰為主，而非行政處罰。出現重大過失時，應加重違規處罰成本，否則，難以收到處罰效果。據悉，保薦人制度實施以來，曾發生涉嫌虛假記載和重大遺漏的江蘇瓊花（深圳交易所代碼：002002）事件，而證監會僅對兩名保薦人作出取消三個月保薦資格的初步處罰。

“保薦代表人的退出機制，應該是違規者即退出行業，根據一方意見、數種指標強制退出，對整固行業隊伍、提高專業服務水平并無益處。”一位券商人士說。

「創業板放寬簽單量

1月16日，中國證監會主席尚福林在全國證券期貨監管工作會議上表示，爭取在今年上半年推出創業板市場，這是監管層首次明確創業板推出時間。新修訂的保薦制度將以創業板為試點，嘗試突破原有的“雙簽制”。

所謂“雙簽制”即一個發行項目必須有兩名保薦代表人聯合簽名，并且保薦代表人不得同時承接其他發行業務。

業內普遍認為，一個融資項目周期少則半年，多則數年。“雙簽制”將保薦人綁定在一個項目中，一定程度造成資源浪費，也拉高了企業上市成本。因此，投行界對突破“雙簽制”頗為期待。

據悉，此次證監會考慮在創業板放松保薦人簽單數量限制。如試點成熟，亦有可能向主板推廣。

此前，有人士認為，由于創業板的推薦風險較主板更大，應該實行較主板市場更為嚴格的保薦人制度。李明則表示，創業板保薦與主板保薦在盡職調查、輔導等業務流程及全面協調上完全一致。真實性問題亦并無區別。“雖然創業板規模小、利潤低、風險大，但對保薦機構來說，你可以不為它的業績作保證，但你不可以造假。”

按主板保薦制度規定，公司 “上市當年即虧損”或“上市當年利潤下滑50％”，將追究保薦人責任。對于創業板，保薦人對公司“上市當年即虧損”將不再負責。

平安企業申報材料范文3

雷電災害是最嚴重的自然災害之一。近年來，隨著社會的快速發展，高層建筑物不斷增多，電氣化、微電子技術應用日益普及，雷電隱患也隨之增加。盱眙地處丘陵山區，屬多雷區，年平均雷暴日為37.8天。2009年，我縣共發生了20多起雷擊事件，其中造成2人死亡，部分建筑物和設備遭到損壞。其中夏季強對流天氣發生頻繁，劇烈的氣流運動導致小區域內閃電次數特別集中，因此夏季6月至8月成為雷電災害的高發期，雷擊事故最多。從4月至8月縣氣象局開展的防雷安全大檢查情況來看，部分企業存在防雷管理不到位、防雷設施不完善、安全隱患多等情況。一旦遭受雷擊，將不可避免地出現設備損壞，甚至造成人員傷亡等安全生產事故。

為貫徹黨的十關于加強防災減災體系建設、提高氣象災害防御能力的要求，縣政府連續下發了《盱眙縣氣象現代化建設實施方案》和《盱眙縣氣象災害應急預案》。縣政府對防雷安全高度重視，成立了縣防雷減災工作小組，要求進一步加強防雷減災工作和新建項目的防雷源頭管理。縣氣象局按照“程序從簡、費用從低、服務從優”的原則，簡化經濟開發區企業建設項目的申報材料和辦理環節，提高服務質量和辦事效率，并將辦事程序、申請材料、標準和政策依據匯編成冊向社會公開，提高透明度，接受群眾監督，做到公平公正服務。

該縣氣象局認真貫徹落實《中華人民共和國安全法》、《中華人民共和國氣象法》等法律法規，嚴格依法辦事，將人民生命財產安全放在首位，多方面做好經濟開發區企業防雷安全服務工作：

切實搞好防雷檢測。堅持“安全第一、預防為主”的理念，嚴格做好防雷檢測工作。在常規檢測中，凡是有安全隱患一定向對方說明其危害性，并提出合理化整改措施，待對方整改后再次檢測，直到合格為準，從不怕麻煩。在新建項目檢測中，依據施工圖紙切實做到分樓分層逐步分段檢測，對隱蔽工程盡量做到有相關照相記錄。對重點行業、重點領域防雷服務，嚴格依據相關行業標準及有關防雷規范進行檢測，認真對待每個檢測記錄，不留安全死角。

依法審批。在防雷行政審批中，嚴格按照縣審批中心要求在規定時限內依法辦結。對不及時辦理相關手續進行施工的項目，氣象部門會同相關部門主動上門服務，幫助其協調辦理，直到辦結為準。

積極消除安全隱患。對下發《整改通知書》的單位，在整改期限內嚴格督促整改。結合省、市、縣安全大檢查活動，積極加強重點行業、重點領域的檢查，尤其是易燃易爆場所和重點建設工程的安全隱患排查，將安全隱患消滅在萌芽狀態。

加強科普宣傳。積極參加宣傳教育活動，將防雷知識印成宣傳單送到廣大群眾手中，每年不少于2次、發放宣傳資料數千份，切實提高全社會防雷安全意識，得到社會各界的好評。

隨著對經濟開發區建設項目防雷管理工作的進一步規范，該縣氣象部門將從源頭上有效減少新建工程項目的雷電災害隱患，從而有力推進全縣的防雷安全工作，真正把“平安盱眙”創建工作落到實處，為經濟開發區快速發展創造更為有利的防雷安全環境。

平安企業申報材料范文4

一、堅定理想信念，把握正確政治方向

毫不動搖地堅持黨的領導，在任何情況下都做到政治信仰不動搖、政治立場不含糊、政治方向不偏移。深入學習并貫徹落實黨的十、十八屆四中、五中、六中全會精神，以及系列重要講話精神。堅決維護縣委、縣政府的權威，認真執行縣委、縣政府的決策部署，做到態度認真，立說立行。嚴格執行黨內政治紀律，堅決貫徹民主集中制，注重發揚民主，堅持集體決策。作為行政服務中心管委會主要負責同志，我時時處處講政治、顧大局、重示范，注重發揮領導班子作用，注重發揮黨員干部的工作積極性和創新性。帶頭踐行“兩學一做”，帶頭遵章守紀，帶頭厲行節約，工作上敢于負責、盡心盡力，生活上簡單簡約、積極向上。切實把握正確政治方向，使單位各項工作不偏離大局、不偏離中心，全體黨員干部遵章守紀、認真工作、熱情服務，機關管理、監督、協調、服務能力不斷提升。

二、履行崗位職責，爭創良好工作業績

（一）凝心聚力，全力完成縣委、縣政府部署的中心工作

1、黨建工作有突破：管委會黨組制定了《行政服務中心管理委員會黨組工作規則》，機關黨支部“”等活動開展正常，支部3名預備黨員按期轉正。單位調整充實了網絡宣傳隊伍，____年，在市級媒體發表工作信息3條，____新聞網、____論壇、大江論壇等媒體主動發帖41條，跟帖524條； ____年黨報黨刊征訂任務全面完成。領導班子及其成員能嚴格落實黨風廉政建設責任制，認真貫徹執行“八項規定”和改進作風的系列要求，沒有違規黨紀的行為。重視婦女、工會等群團工作，積極參與或組織開展各項活動，并提供必要的經費和人力保障。配合縣文明辦完成了省文明城市創建迎檢工作任務。

2、綜治維穩、平安創建保十年平安。加強領導，強化責任，全面完成了“六五”普法工作；完善領導帶班值班巡查和矛盾糾紛排查調處制度，聘請專職保安值班值守，辦公場所監控設備全覆蓋，確保了日常工作和各重要時期的和諧平安穩定，連續十年實現零治安案件、零上訪、零矛盾糾紛的良好局面。

3、計劃生育率百分百。切實履行計劃生育工作責任狀規定的工作任務，單位管理的育齡婦女環孕檢參檢率100%，無違反計劃生育行為。

4、“三送”及精準扶貧工作扎實有效。一是按照“七步法”，對扶貧戶進行識別和復核，確立精準扶貧戶40戶（____鎮____村6戶，____鄉____村34戶）。二是開展“三清潔四整治”和“微心愿”活動，讓老百姓得實惠。義務勞動開展村道整治活動，贏得了群眾口碑；籌集3000元資金，關愛了12個貧困家庭。三是“三送”與精準扶貧工作同步推進。為____村爭取水利項目資金2萬多元，改善了____村群眾的飲用水條件；籌集5000元資金為____村委會、衛生所維修辦事就醫場所環境；扶持____村西坑組精準扶貧戶何世平開展生態魚養殖，____鄉____村駱炳金開展油茶低改，并幫助申報產業扶持資金。

5、安商服務貼心優質，創新創業任務完成。協助安商服務企業完成了企業注冊登記和項目用地摘牌工作，幫助安商服務企業聯系了地勘、平面設計、建筑施工企業。聯系幫扶發展私營企業2家、個體工商10戶，全面完成縣下達任務。

6、征地拆遷工作穩步推進。堅持每天上戶做拆遷戶的宣傳發動和思想感化工作，幫助拆遷戶解決一些生產生活上的困難，增進與拆遷戶的感情，拉近與拆遷戶的距離，拆遷戶的認識有了明顯提高。

（二）強化職能建設，推動行政服務工作提質提效

1、深化行政審批制度改革。通過發通知、給通報、與進駐單位溝通協調等方式（發通知1次，通報5次），推進了“兩集中、兩到位”改革，推進行政審批和公共服務事項“一站式”辦理。7月15日，縣行政服務中心“三證合一綜合窗口”正式啟用，并頒發了第一張集注冊號、組織機構代碼、納稅人識別號為一體的營業執照，將過去由工商、質監、稅務等部門分別核發征照集中到“三證合一綜合窗口”一次性核發，簡化了審批程序，縮短了辦理時限。8月1日，縣市場監督管理局進一步整合，將縣城所在鎮范圍內個體工商戶登記整建制進駐中心窗口。配合國土、編辦、房管等部門，調整了中心窗口設置，組建了“不動產登記中心”窗口，集房屋、土地、林業產權登記為主業的縣“不動產登記中心”即將正式運行服務。

2、行政審批行為更為規范。開展了“三單一網”建設中的便民服務事項梳理、審核工作。梳理、審核、歸集便民服務事項582項，完成錄入582項。先后印發了《關于重申一次性告知制和限時辦結制的通知》、《____縣行政服務中心窗口工作人員服務規范》、《____縣行政服務中心網上審批系統使用操作規范》，并采取隨機檢查督促、發工作通報、開展崗位技能競賽、征求辦事群眾意見、抓實教育培訓等措施，確保各項工作要求和規范落到實處。

3、政務信息公開透明。管委會將全部行政審批事項名稱、法律依據、申報材料、審批流程、審批時限等在led顯示屏進行滾動公開，在大廳觸摸屏上實時查詢，在窗口辦事指南上公開查閱。擦亮“窗口名片”，全面實行窗口亮身份、亮清單、亮標準，讓客商和創業者在行政服務中心明明白白辦事的同時，實時對服務者進行監督。

4、監督管理措施有力有效。全面落實首問負責制、一次性告知制、限時辦結制。每查實一次未履行首問負責制、一次性告知制、限時辦結制，給予通報批評，取消窗口和窗口工作人員評先評優資格，取消當月專項考核獎勵的懲處。加強檢查，管委會領導帶隊，每天至少巡查窗口工作人員在崗在位和辦事服務情況4次以上，及時制止和查處違反工作作風的人和事。

5、公共資源交易工作有創新。在公共資源交易系統上運行了報價承諾法，明確了招標控制價下浮比例，由業主直接對照下浮比例確定要約價；在____市縣（市、區）中率先出臺了公共資源交易目錄，促進了公共資源交易活動公開、公平、公正。

一年來，行政服務中心共辦理許可（審批）或公共服務事項31462項（件），辦結率99.2%、群眾滿意率99.6%；集中收取行政事業性收費1500萬元；公共資源交易中心全年完成交易項目100宗，交易總額6.58億元，增效節資1.3億元。

三、重視隊伍打造，領導班子及機關干部思想素養工作能力不斷提升

1.加強思想政治教育。深入學習黨的十、十八屆五中全會精神，以及的一系列重要講話精神，學習黨的群眾工作有關路線方針政策以及行政服務工作政策法規等，不斷用黨的理論和政策武裝頭腦、指導工作、推動實踐。同時，制定行政服務中心窗口工作人員年度教育培訓計劃，重點是政策法規、電子政務、服務禮儀、操作實務等方面的內容，著力提高窗口工作人員的政策業務素養、實際操作能力和辦事服務水平。

2加強班子隊伍建設。一是堅持民主集中制。強化集體領導，重大問題由集體討論決定。二是增進班子團結，班子成員之間坦誠相見，相互信任，相互支持。三是帶頭執行中央八項規定和省、市若干規定，做清正廉潔的班子。四是加強機關干部管理，杜絕辦事拖拉馬虎、浪費水電紙張等問題，機關干部以身作則，要求窗口工作人員做到的自己首先要做到。

四、嚴于律己，切實抓好黨風廉政建設

本人在縣委、縣政府的正確領導下，能切實履行黨風廉政建設“第一責任人”的責任，帶領縣行政服務中心管委會領導班子成員認真落實黨風廉政建設責任制，嚴格執行黨風廉政建設的有關規定，慎微慎獨，努力為班子帶好頭，為干部職工做表率。嚴格按照廉潔自律要求約束自己的一言一行，要求別人做到的，自己首先做到；要求別人不能做的，自己首先不去做。堅持不懈落實中央“八項規定”，堅決反對“”，對家屬及身邊工作人員從嚴要求，沒有發生與黨風廉政建設規定相違背的行為和現象。認真開展了治理干部收送“紅包”和領導干部違規插手干預工程項目問題專項治理活動。今年以來，我委黨員干部中未發現違反《廉政準則》行為，無收送“紅包”現象，無領導干部違規插手干預工程項目行為。

五、學法守法，依法履職辦事

平安企業申報材料范文5

論文摘要：文章從馳名商標訴訟舉證的檔案效應八手，著重闡述了構建和社會主義市場經濟相適應的企業商標等知識產權檔案的策略和建議，更好地為企業的發展提供優質服務。

論文：商標檔案；知識產權檔案構建

加入世界貿易組織后，我國初步形成的社會主義市場經濟體制將和世界范圍內的市場經濟運行機制接軌，作為國家經濟運行主體的企業，在世界經濟全球化的激烈競爭中，所擁有的專利權、商標權、著作權等知識產權將面臨著嚴重的考驗。日益頻繁的企業商標糾紛、訴訟，更使我們關注企業知識產權檔案的構建。這對馳名商標檔案的管理及其信息資源的開發利用，發揮其在現代管理體制下的功能，有著非凡重要的意義。

一、馳名商標訴訟舉證的檔案效應

商標是知識產權領域的一個重要組成部分，也是最具活力和生氣的部分。保護注冊商標專用權，是整頓和規范市場經濟秩序的需要，更是鼓勵企業自主創新的重要手段。

比如，原想利用別人在行業有名氣的商標，來“裝點”自己產品合格證，借以提高自己的“身價”，不料被法院判決侵犯了他人的馳名商標，不僅要銷毀印有“洛玻”字樣的產品合格證，還要賠償洛玻集團公司1萬元損失，洛陽洛玻晶華包裝材料有限公司老板至今仍后悔不迭。

據了解，2005年3月，中國洛陽浮法玻璃集團有限責任公司(簡稱洛玻公司)發現，位于洛陽市白馬寺鎮十里鋪村的一個生產銷售玻璃包裝用紙、書寫紙、塑料薄膜的企業，其注冊名稱為“洛陽洛玻晶華包裝材料有限公司(簡稱晶華公司)”，其產品特效玻璃防霉紙和聚乙烯塑料薄膜的“合格證”上，均印有“洛玻”字樣。洛玻公司遂于2005年3月18日向洛陽市中級人民法院提出訴訟，請求法院認定“CLFG洛玻”商標為馳名商標并判令被告侵權，賠償經濟損失1萬元。當然，商標權人被侵權后，其利潤額的減少不能全部歸究于侵權行為，因為利潤額的減少還和市場本身的競爭狀況、公司本身的營銷策略、銷售渠道、產品質量等有錯綜復雜的關系，被侵權人應負有證實其利潤的減少和侵權人的侵權有直接的因果關系的責任，假如舉證不能，就應承擔相應的法律責任在侵權人的違法所得及權利人因侵權而遭到的損失均無法查清的情況下，法院只能依法酌定。又如，2004年12月15日，福州市中級法院做出一審判決，判令被告某涂料公司和福州個體戶陳某在判決生效之日起10日內，在《中國知識產權報》上刊登致歉聲明，向原告柒牌公司賠禮道歉；判決被告自判決生效之日起10日內賠償原告柒牌公司經濟損失人民幣10萬元；判決被告陳某在一切商業活動上停止使用“柒”、“QIPAI”、“SEVEN”、“柒牌”的商標標識。

案情其實很簡單，被告生產的油漆使用了“柒牌”商標，而另一被告則銷售了這一品牌的油漆。在服裝商“柒牌”公司看來，自己的商標是馳名商標，被告在油漆產品上使用這個商標也同樣構成侵權。事實上，“柒牌”案子僅僅是福建企業主們通過司法訴訟確認自己的商標是“馳名商標”的案件之一。

按照法律規定，馳名商標的保護范圍比般商標要大。認定為馳名商標，不僅可以打擊跨類別的商標侵權行為，而且對使用馳名商標注冊企業名稱、互聯網域名等非凡侵權行為也可追究責任。它甚至可以保護未在中國注冊的國外馳名商標不受侵犯，同樣，外國也保護未在其本國注冊的中國馳名商標。

我國在保護知識產權的有關法律條款中，明確規定對有關企業檔案材料的保護。目前，隨著我國法律制度的不斷完善，人們法制觀念的增強，眾多企業在知識產權侵權的糾紛中，為維護自己的合法權益，紛紛運用法律武器，通過法庭訴訟來解決侵權新問題。在侵權糾紛的審理中，檔案舉證是訴訟成敗的關鍵。法制的最大特征是講證據，而證據除人證、物證外，最有效的是書證，而書證中最有力的就是檔案。因此，隨著社會法制的不斷完善，對書證的需求不僅數量增多，而且范圍不斷擴展，從而造成對檔案需求量的不斷增加。如案例中的“柒牌”公司，在法庭舉證時，試圖證實其產品在公眾中享有較高的知名度，列舉的證據包括中心領導視察“柒牌”公司圖片、“柒牌”公司榮獲各種殊榮的證書圖片以及“柒牌”公司在全國各地專賣情況。這就是企業的檔案資料，具有強有力說服力。正是通過此檔案材料，法院認為，“柒牌”公司主要生產男裝及相關配飾，2000年被國家公安部確定為九九式人民警察服裝指定生產企業，影響范圍遍及全國，為眾多男性消費群體所認同。“柒牌”公司投入巨資，進行大量、持續的品牌宣傳，時間長、覆蓋范圍廣，在全國各省、自治區、直轄市設立有1000多家專賣店，市場占有率高，相關公眾對該商標的知曉程度高，才贏得訴訟的成功。

目前，全國保護知識產權專項行動受到社會各界的廣泛關注，其中，一個重點就是保護馳名商標專用權像“洛玻”、“柒牌”被認定為我國為數不多的馳名商標，就是要采取非凡手段制止各種仿冒侵權現象，保護自己企業的知識產權。企業知識產權是企業重要的無形資產和核心的知識資本，是企業知識創新的成果。企業檔案工作必須適應企業發展的需要，借鑒國外企業檔案工作的實踐，和時俱進，和“世”俱進，努力做好企業知識產權檔案管理工作，保護好企業知識產權檔案，是維護企業合法權益的一項重要職責。

二、構建企業知識產權檔案的策略和建議

企業檔案真實地記錄了企業進行知識創新活動的過程、內容、結果，是企業擁有某一知識產權的法律憑證當發生知識產權糾紛時，它們能起到至關重要的憑證功能例如，在產品申請發明、實用新型或外觀設計專利發生申請權糾紛時，產品檔案中的技術協議書、委托書及相關合同文件往往能為糾紛的解決提供有力的證據，因為這類文件具有法律效力，是有關產品設計和生產制造的依據性文件，一般含有明確產品專利權屬和其他權利的內容；產品設計計算文件、產品圖樣、產品裝配試驗的技術條件等文件是產品申請專利時證實其專利性(即新奇I．、創造性、實用性)的重要憑證，主要依據這些材料而編．制的說明書構成申請專利最基本的文件，發生有關該產品的假冒、仿制等侵權糾紛時，這些文件則是十分有利的證據；產品商標設計和注冊的有關材料既是商標的載體，更是商標權權屬的有力依據。

因此，加強對企業知識產權檔案的平安保管，是保護企業知識產權的。_項重要辦法，可以從三個方面入手：

(一)應明確本企業知識產權檔案的內容，非凡是對馳名商標檔案的保護。

馳名商標是企業形象的象征，是企業知識產權的集合體。馳名商標管理的基礎是檔案管理，企業完全可以利用傳統的檔案管理模式達到管理保護效果。企業應該設立專門管理崗位，保證馳名商標檔案管理的準確性以及連貫性。

從目前的實際情況來看，有些企業將此崗位設立在辦公室、市場部、秘書部等部門，但這些部門較大的人員流動經常使馳名商標管理出現斷層，同時，相關人員法律知識的匱乏又往往會給管理帶來意想不到的麻煩。實踐中，越來越多的企業將這一管理責任交由檔案部門承擔，或設立知識產權管理部門，取得了較好的效果。馳名商標檔案材料收集保管范圍：根據我國工商行政管理局于1996年頒布的《馳名商標認定和管理暫行規定》(以下簡稱《規定》)的要求，企業檔案工作部門必須收集保管好“規定第5條”所必各的材料：即申請認定馳名商標應提交的證實文件：使用該商標的商品在中國的銷售量及銷售區域；使用該商標的商品近3年來的主要經濟指標(年產量、銷售額、利潤、市場占有率等)及其在中國同行業中的排名；使用該商標的商品在外國(地區)的銷售量及銷售區域；該商標的廣告情況：該商標最早使用及連續使用的時間：該商標在中國及其外國(地區)的注冊情況；該商標馳名的其他證實文件。如浙江富潤股份有限公司的“富潤”商標，1999年被浙江省工商行政管理局認定為浙江省聞名商標，有效期為三年2001年該公司申請延續確認，集團檔案館提供了有關的大量檔案，有；(1)“富潤”商標注冊證：(2)公司商標管理機構、人員設置情況及管理制度：(3)“富潤”牌絹細絲針織衫、精紡呢絨面料被認定為浙江省名牌產品的證書、申報材料和產品照片；(4)企業在中心電視臺、《中國針織》雜志等開展形象宣傳廣告的合同、協議、發票、證實等材料：(5)歷年來企業獲得的省級以上榮譽證書：(6)歷年來省級以上部分報刊雜志有關該公司的報道；(7)歷年財務分析報告和產值、稅利完成情況；(8)“富潤”商標獲得上級表彰的榮譽證書等；(9)客戶匯編等等，涉及檔案50多卷。由于提供的檔案材料收集齊全完整，編研資料簡明實用，為順利通過延續確認考核，提高“富潤”商標的美譽度和知名度，遞增企業形象發揮了很大功能。馳名商標檔案材料作為一種歷史記錄和憑證，能真實地反映商標的使用發展過程。因此，收集得越豐富，保管得越完整，就越有利于企業在國際市場上的競爭。

(二)建立紙媒介的馳名商標檔案及電子化的馳名商標管理數據庫，加強企業知識產權檔案統一管理，提升企業的競爭力。

建立健全制度，充分利用馳名商標檔案馳名商標檔案及數據庫的建立，可以直接使企業對于自身商標狀況進行全面了解，跟蹤市場行情。管理者可根據自身情況進行分類，比如，可以按照產品線劃分類目，同一類目下以商標名稱建立卷宗；單件商標又可以按照商標本身特征設立檔案。根據集中統一管理、便于利用的原則和要求，建立健全馳名商標檔案管理制度是十分必要的。馳名商標檔案和其它檔案不同，它不具有機密性，可以公開利用。但不能因為公開利用而隨意丟散，任意轉借、撕拆、抽換、污損等。

在有些單位所保存的商標檔案中，一無核準文件，二無注冊證，只是保存著一份商標局發的核準通知書。為了避免這些情況的發生，保證檔案的完整，應制定借閱、利用、保管等制度。對一些不完整的資料應收集齊全。同時要編寫《商標檔案目錄》，設立企業分類卡和地區卡，力爭在各級工商局和企業建立一套完整的商標檔案，并且充分利用商標檔案，積極為企業服務，運用檔案資料保護企業商標專用權，維護商品信譽和消費者權益。比如，洗滌產品類的“汰漬”商標，檔案內容中就應注明該商標注冊類別、申請時間、公告時間、核準注冊時間、權力變動等。又如，海爾集團公司將企業開發研制的新產品、工藝及商標、專利等檔案全部集中于檔案信息中心統一管理，有效地保護了企業知識產權檔案的平安

(三)嚴格行政執法，為商標戰略的實施保駕護航。

平安企業申報材料范文6

“萬達商業地產，男，15歲，金牛座，朝氣蓬勃，牛氣沖天。” 萬達集團的微信公眾號當日發文章給自己助陣，但香港投資者對其的開價要明顯低于預期。 籌資額將低于預期

三個月前，萬達剛剛遞交上市申請，市場預測其募資將達100億美元，隨后一度下調至60億美元。

“最終可能在這個價格上再打6折。”上周在香港，一位參與詢價的潛在基石投資者告訴《財經》記者，“并非對萬達不感興趣，但是對價格有異議。”

一位資深的香港本地商業地產高管告訴《財經》記者，萬達“以售養租”的商業模式憑借萬達強大的執行力，快速在國內復制并取得階段性成功，但考慮到中外文化差異，能否得到國際投資者的認可還很難說。

12月8日更新的聆訊文件顯示，萬達商業地產本次共計劃發行6億新股，招股價在41.8港元至49.8港元之間，其中5.7億股為國際配售，公開發售約3000萬股占5%，算上15%超額配股權，總計募資達288.42億至342.24億港元。

這個數字的確比預計的60億美元（465億港元）縮水三分之一左右。

隨著經濟減速和地產走弱，內地房企在香港資本市場越來越難得到好的估值，大部分企業的股價都低靡不振。根據最新數字，雅居樂（03383.HK）市凈率僅為0.2，富力地產（02777.HK）市凈率為0.31，而首創置業（02868.HK）為0.141。

雖然萬達的模式獨樹一幟，但與住宅相比，受到電商沖擊的商業資產和不明前景的旅游地產更加令投資人擔憂。

萬達商業在啟動路演前夕將今年的預測核心盈利調高了8.1%至143億元人民幣，并且在置入上市公司的資產中做出多項調整，以增加對投資者的吸引力，提升股價。

根據公開信息，目前已有包括中國人壽保險、香港平安資產管理公司、對沖基金奧氏資本管理和荷蘭退休基金APG在內的11名基石投資者，確認投資20億美元（約156億港元）。

如果一切順利，萬達最終將于12月15日確定發行價，并于12月22日正式在港交所掛牌上市。 調整資產包

為了迎合投資者的口味，萬達于近日做出上市資產籃的調整。

9月間，萬達與騰訊和百度高調合作的“騰百萬”項目沒有被放入上市資產包，頗令市場詫異，而現在看來，O2O的電商概念最終還是被置入上市公司。

根據12月8日的最新聆訊資料，萬達商業地產已與王健林全資擁有的萬達投資控股（Wanda investment holding Co.Limited）成立了萬達信息科技有限責任公司（Wanda Information holding Co.Limited），用以持有擬成立的電子商務合營企業70%的股權（下稱萬達電商）。

萬達電商將作為萬達、騰訊和百度三方合作的載體，全力發展O2O電子商務模式。

聆訊資料顯示，萬達信息正在與百度及騰訊磋商擬成立電子商務合營企業，但尚未做出任何投資。預計2017年之前，對該電子商務公司的資本投入將不超過人民幣17.5億元。

王健林的秘書劉春公開稱，“騰百萬”并非醞釀已久的戰略構想，只是王健林和馬化騰、李彥宏碰面時的偶然念頭，“覺得這事可以做，就湊到一起了。”

在深圳舉辦的“騰百萬”項目會上，王健林還在就公司的名稱是“智能”還是“智慧”跟馬化騰展開討論。由此可見，這個合作還只停留在初期階段，未來的實施方案還沒有細化。

聆訊材料表示，萬達的商業投資物業是黃金地段的實體店，它們將和電子商務平臺形成互補;并憑借電子商務合資企業的支持，收集深入的客戶信息，為萬達未來的經營提供基礎。

這應是萬達商業的殺手锏。萬達商業地產此次納入的資產包括長期投資的商業物業開發租賃、開發和銷售物業及酒店經營三大板塊，這是萬達集團目前盈利能力和收入水平最好的三大板塊。

但是對于投資人來說，“騰百萬”的項目比龐大的零售和住宅業務擁有更大的想象空間。

中國房地產市場漸趨飽和，但是如果萬達與百度和騰訊聯手，將線下龐大的資源和數據盤活，由此帶來的盈利前景極為可期。

2013年，萬達廣場客流量為12億人次，其中會員3000多萬。業內預測，電商平臺運營后，會員數量有望超過1億，萬達業務線廣，變現渠道充足。

除了在資產中加入更具誘惑力的電商概念，萬達商業還剔除了如西雙版納旅游、大連金石灘項目部分股權和青島游艇產業園等三個旅游項目。

一位業內人士對《財經》記者分析稱，這些旅游項目投入大，回報期長，盈利水平又不確定，投資者不會青睞。不如剝離給集團，用來回收資金讓上市公司的報表更好看。

資料顯示，西雙版納等三個項目總土地面積493萬平方米，建筑面積889萬平方米，其中已經竣工的建筑面積僅為四分之一。

如上資產的調整都為投資者所喜聞樂見。目前，內地房企在港均受冷遇，萬達現在上市在估值上肯定會面臨壓力，因此諸多妥協亦屬無奈。這其中既有現實的考慮，也有歷史的因素。 波折上市路

萬達有著迫切的融資需求。

萬達最普遍的“以售養租”模式其實是第三代萬達廣場的業態，該模式重在打造一個巨大的城市綜合體，內容包括大型商業中心、步行街、酒店、寫字樓、高級公寓等，繼而通過銷售住宅，公寓、寫字樓等物業回籠資金，用以支持購物中心的開發與運營，解決現金流問題。

而隨著地產市場轉冷，銷售業務的下滑，這個模式越來越難以為繼。

招股書顯示，萬達商業地產直到2013年時的資產擴張速度和經營業績都可圈可點。2011年至2013年實現營業收入分別為507.72億元、590.91億元和867.74億元，凈利潤分別為197.79億元、273.10億元和245.81億元，營業收入穩步上升，但凈利潤在2013年開始出現下滑。

2014年上半年，公司實現營收232.51億元，凈利潤49.65億元，遠低于去年同期，公司預計2014年的商業地產凈利潤僅為132億元（后有調整）。

萬達商業地產的主要收入來源是物業銷售，2014年上半年，物業銷售同比下滑三成。

這說明，在今年樓市進入下行和電商擠壓的背景下，商業地產的銷售和盈利面臨嚴峻壓力。

相應的，公司資金鏈也在抽緊。經營活動所產生的現金流從2011年的359億元連年跌至2014年上半年的負89.5億元人民幣。同時，萬達的投資力度卻沒有減弱。

巨額資金缺口只能靠融資解決。2012年，融資資金凈流入是185.51億元人民幣，2013年，融資資金凈流入379億元，2014年上半年就已經達到351億元。公司流動負債自2011起分別為1238.79億元、1571.29億元、1802.77億元和2193.60億元。

王健林的秘書劉春公開表示，萬達的資金鏈有壓力，上市可以擁有更加充足的資金。他將資金鏈比作一條繩子，繃得緊才使得上勁，但是萬達上市的目的絕不只是為了錢，因為萬達通過貸款和私募融資不是問題。

此次赴港上市，萬達拿出了15%的股份，他說這是港交所的最低標準。“萬達可以拿出更多，但不需要。”

但是，貸款和私募、信托等融資方式有著明顯劣勢，就是審核繁瑣和資金成本過高。

更重要的是，在融資之外，萬達上市也是財務投資人退出的需要。

《財經》獲得一份2009年5月的萬達商業地產私募信息備忘錄，萬達在備忘錄中向投資人承諾，公司擬于2009年9月底或之前引進戰略投資者，并計劃于2010年在國內A股掛牌上市。

王健林回憶說，萬達早在2005年就請JP摩根、摩根士丹利做好框架去香港上市，結果被麥格理“忽悠”去做REITs（房地產信托投資基金）。2006年7月，國家部委聯合下發嚴格限制境外公司收購內地物業的“171號”文件，REITs計劃被迫擱淺。

2008年萬達重新發力A股IPO，結果趕上政府調控之下房地產企業上市閘門關閉，之后一直到2013年初，大連萬達商業地產仍在初審狀態。

2014年，A股IPO市場重新開閘。此時，正值地產市場由盛及衰，而包括建銀投資等數家財務投資人已入股萬達五年，也理應給投資人一個選擇變現和分享增值的機會。

然而，順理成章的A股上市，卻在7月初因為萬達商業地產“未更新申報材料已終止審核”。

據接近萬達的人士告訴《財經》記者，萬達之所以毅然放棄A股，是因為排隊時間太長，公司等不及，王健林的意思是萬達商業地產和萬達影院兩個目標公司都要在2014年內實現上市。

9月16日，萬達商業地產向香港聯交所遞交上市申請。

這已經不是最好的上市時點。在房地產的黃金十年，投資者關注的是企業的土地儲備、開發數目和周轉率等等，那是隨便一家房企就能把故事講得好聽的年代;而到了白銀時代，投資者更謹慎，更關注企業的資產負債水平、持續盈利能力和資金的安全。