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法制審核制度范文1
關鍵詞：發行審核；注冊制；核準制
中圖分類號：F832.5 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）05-0-02
一、引言
證券發行審核制度是國家證券監督管理機構對于證券發行行為進行監管的法律法規及相關制度的總稱，是證券發行監管的一項基本制度，是證券監管制度的基礎和核心。證券發行監管制度是否完善和有效，很大程度上影響著整個證券監管體系的建立，影響著證券市場的健康發展。因此，探索和建立一個公開、公正、富有效率的發行審核制度，對保障投資者利益，加強中介機構責任意識，提高證券發行質量，促進證券市場健康有序發展具有重要意義。
由于各國經濟發展水平、法律制度、文化傳統等方面存在較大的差異，加之證券發行及上市所在的證券市場乃至金融市場的特殊性，各國在證券發行審核制度方面存在較大的差別。國外主要發達國家的證券市場經過了數十年的發展，都建立了一套比較完整的制度規范，證券發行審核制度也各有特色。比較典型的是以美國、日本為代表的證券發行注冊登記制度，以英國、法國為代表的證券發行核準制度。
二、國外主要國家的證券發行審核制度
(一)注冊制
注冊制又稱登記制、申報生效制或完全公開主義，是指證券發行申請人將擬公開的信息和資料送交證券監督管理機構，并對信息和資料的真實性、可靠性承擔法律責任。證券監督管理機構只對申報文件是否符合法定的信息披露義務要求進行審查，即主要對申報材料的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，并不進行實質審查。證券監督管理部門的主要職責是最大程度的保障投資者得到相關的證券信息，但并不對發行申請人及其發行的證券進行任何有無價值的評價。
注冊制發端于英國，制度化于美國。其基本內容是：
1.發行申請人在準備發行證券時，必須依法將公開的各種資料完全、準確地向證券監督管理機構呈報并申請注冊，以抑制證券發行中的弄虛作假及其他舞弊行為，從而使投資者能夠在掌握真實信息的情況下作出自己的投資選擇。
2.證券監督管理機構的職責是按照信息公開原則，對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性進行形式上的審查，而對于發行人的盈利能力、發展前景、發行數量與發行價格等實質性問題均不進行審查。
3.發行申請人提交申報文件后，證券監督管理機構在未對申請提出任何異議的情況下，該申請在注冊生效等待期滿后證券發行注冊即為生效。證券監督管理機構若提出異議，則發行申請人有義務對申請文件進行解釋和補正。
注冊制是市場主導型的證券審核制度，其核心價值是公開主義，反映了市場經濟的自由性、主體活動的自主性和政府干預經濟的規范性和效率性。
(二)核準制
核準制又稱實質管理主義，是指證券發行申請人不僅要符合法律、行政法規和證券監督管理機構規定的條件，依法公開一切與證券發行相關的信息并保證其真實性，而且還要由證券監督管理機構決定是否準予其發行證券的一種管理體制。證券監督管理機構對證券發行申請擁有最終決定權。
核準制的主要代表國家為英國、法國，美國實行“藍天法”的部分州也采用核準制。根據我國《證券法》第10條第1款的規定：“公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督機構或者國務院授權的部門核準；未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券”，可見，我國也是采用核準制的國家。核準制的基本內容為：
1.證券監管機構除進行對信息公開要求的形式審查外，還對證券發行條件進行實質審查，并據此做出發行人是否符合發行條件的價值判斷和是否核準申請的決定。主要審核發行申請人的營業性質是否合法，資本結構是否合理，公司是否具有發展前景，管理人員是否具備相應的素質和能力，以及公司是否具有競爭力等，并據此作出發行者是否符合實質條件，從而決定是否批準其發行證券。
2.核準制同樣要求且重視發行申請人提供完整、真實的與發行證券相關的信息。
核準制是政府主導型的證券審核制度，是以維護公共利益和社會安全為本位，很大程度上帶有國家干預的特征，只不過這種干預是借助法律的形式來完成的。“盡管法律經常通過嚴格的規則和凝滯不變的程序阻礙經濟活動；但是其基本上對經濟活動提供了可預見性或支持性的保障措施，以精微的形式保證合理的預算”，可見，核準制是政府為了保證交易安全和維護公共利益而制定的一項具有強制力的證券監管法律制度。
三、注冊制與核準制的特征比較
(一)證券發行權利的歸屬
注冊制國家，證券發行的權利是法律賦予的一項固有權利，而不是政府授予，無須經過政府批準或進行特別授權。證券監督管理機構在未對申請提出任何異議的情況下，該申請在注冊生效等待期滿后證券發行注冊即為生效。同時，證券發行是一項普遍的權利。法律保障履行法定義務的發行人都有接受市場選擇的機會。在此機制下，無論是發行績優股或是發行垃圾股，只要履行法定披露義務，即可任意發行①。此外，法律將證券發行權賦予發行人的同時，也賦予證券監管機構在特定的情況下，有權延遲或阻止注冊的生效。如果證券監管機構在審查中發現發行人公開信息有遺漏、虛假、誤導、欺詐等情形，有權頒布命令拒絕或中止發行注冊的效力，限制發行人的發行權利并追究發行人的法律責任②。當然，證券監管機構在行使這些權力時應給予聽證的機會，并且允許申請人提出復審。在用盡行政救濟之后，申請人可以要求司法復審，申請法院做出不理會、限制或者暫停行政命令的有效性或執行的決定③。這些限制措施是政府根據對證券監管的需要而對證券發行人的權利限制，因此，這不僅沒有改變證券發行權利的歸屬，而且為證券發行權利法律賦予提供了更加充分的佐證。
核準制國家，證券發行權利是通過證券監督管理機構的批準獲得的，證券監督管理機構對發行申請擁有實質決定權。核準制充分體現了國家行政權力對證券發行的參與，發行申請人的發行權是由證券監督管理機構以法定的形式授予。發行人必須取得審核機關的授權文件，才能開展相關的證券發行活動。如果沒有證券監督管理機構或其授權單位的批準，一切證券發行活動皆為非法，不僅發行的證券無效，非法發行人和參與的中介方都可能受到嚴厲的處罰。
(二)證券監督管理機構審核的方式與內容
注冊制國家，證券監督管理機構的職責不是審批證券的發行，而是從形式上和程序上保證信息的公開，創造良好的市場選擇環境。因此，證券監管機構主要對申報材料的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，防止發行公司公開信息出現虛假、缺漏、錯誤或易使人產生誤解的言詞。證券監管機構要求發行人提供真實的信息，但不保證信息的真實性。至于發行人及證券的價值等實質性問題不屬于證券監管機構的審查范圍，證券監管機構也無權對證券發行及其本身做出實質性判斷。法律保障投資者依據監管機構所保障的充分信息，自行作出投資決策④。
核準制國家，證券監督管理機構除了對發行申請人的信息披露義務進行形式審查外，還必須對相關實質條件進行實體審查，主要包括：發行人的營業性質及其證券發行與上市的意義；發行證券所籌資金的投資有無合理的成功機會發行管理人員的資格、能力；投資人將承擔風險的程度、發展前景、發行數量和發行價格等等。證券監管機構有權否決不符合規定條件的股票發行申請。只有符合了信息公開要求和實質性條件并經證券監管機關批準后，方可取得發行資格，在證券市場上發行證券。
(三)進行監督的主要階段
注冊制國家，主要強調事后審查和處罰。證券監督管理機構通過發行申請人的信息披露義務對申報文件僅作形式審查。只要發行人符合形式上的法律規定，經過法定期間注冊自動生效，申請人即可發行證券，因此，注冊制下的證券發行申請人更容易獲得發行證券的機會。并且，在實行注冊制的國家中，往往同時設有證券發行審核豁免制度，包括針對證券發行人的性質和證券的特點所規定的豁免證券(Exempted Securities)和根據證券交易本身性質所規定的豁免交易的注冊豁免⑤。相當多的證券發行可以援引證券法的其他條文免于注冊，直接發行。那么為了保障發行申請人能夠切實的遵守公開原則，履行信息披露義務，進而保護投資者的利益，事后審查和處罰就尤為重要。通過事后處罰制度，懲治造假、欺詐者，同時對其他發行人也有強大的威懾力。對于豁免證券，證券監管機構通過事后審查，如果申請人所注冊文件內容存在虛假、欺詐投資人，則將追究申請人的相應法律責任。以法律禁止欺詐發行來保護那些持有豁免證券的投資者。
核準制國家，強調事前與事后監督并舉。核準制依照法律規定對發行申請人的各項文件進行實質審查，篩選資本結構合理，發展前景良好，管理人員素質較高，以及競爭力較強的公司發行證券，通過事前審查，盡可能的排除品質較差的證券進入市場，以減少市場風險，保護投資者利益。同時，核準制國家的證券監督管理機構同樣也享有時候審查和撤銷權。在發行人獲得核準之后，如果證券監督管理機構發現所核準的事項存在虛假、舞弊等違法行為，有權對已作出的核準予以撤銷，并追究發行人及相關責任者的法律責任⑥。
(四)立法思想與價值取向
公開原則是注冊制的基本特征，其核心理念來源于美國法學家路易斯·D.布蘭迪，他認為 “公開是現代社會及工業弊病的救生藥，陽光是最好的防腐劑，電燈是最有效的警察”⑦。依據這一思想，作為市場經濟組成部分的證券市場，證券投資者和其他市場經濟主體一樣，都是追求自身經濟利益最大化的理性人，只要信息完全、真實、及時公開，市場機制與法律制度健全，投資者自己會對證券的價值進行判斷和選擇，效率原則也得到了充分體現。其次，證券發行監管遵循“買者自當其心”(Caveat Emptor)和“賣者自當其心”(Caveat Vendor)的市場原則。法律認為證券投資者是成熟的“經濟人”，能夠作出理性的判斷；并且認為對申請文件作出審計報告或出具法律意見書的專業性中介機構，能夠真正負起“經濟警察”的責任，切實保證申請人所提供資料的完整、準確、真實。如果投資者自愿上當，法律也不予干預或糾偏，因為甘愿受損被視為投資者的一項權利⑧。
核準制是國家干預在證券發行監管的集中體現。證券市場作為高風險和金融市場，并非所有投資者都有對市場上披露的信息進行理性判斷和正確選擇的能力，因此，核準制是由國家以法律的形式，將質量差的公司排除在股票公開發行之外，證券監督管理機構的職責就在于對進入證券市場發行證券的公司進行有效把關，以法定的條件衡量和審查發行人是否具備發行證券的資格，從而盡可能地減少市場風險，彌補公眾投資者在個人能力上的不足。
實施核準制的目的在于保證證券發行的正常運作，提高證券的品質信用。核準制貫徹準則主義，法律明確規定證券發行的條件，該條件既包括形式性要件也包括實質性要件，只要證券發行人具備了法定的實質要件和形式要件，均可發行證券。準則主義的立法思想強調法律的實質管理，并一定程度排除行為者的行為自由，排除公眾投資者的合理選擇權。
(五)適用環境
由于注冊制和核準制都有著各自的優勢和不足，兩者無孰優孰劣之分，關鍵是要適合本國的經濟發展水平尤其是證券市場發展的具體情況。
采用注冊制的國家往往具備一定條件，即較高的市場化程度和規范運作的市場；較完善的法律法規作保障；發行人和承銷商及其他的中介機構要有較強的行業自律能力；投資者要有一個良好的投資理念；管理層的市場化監管手段較完善。
新興市場在證券發行上市監管方面往往采用核準制，其采用核準制的主要意圖是：通過政府干預的加強，運用實質性的管理增強證券市場的進入限制，彌補相對薄弱的法律環境和投資者素質有待提高所產生的監管不足。
四、我國股票發行審核制度分析
(一)我國股票發行審核制度的沿革
在1998年《證券法》實施前，我國證券發行體制基本上是依據1993年《公司法》所確立的較核準制更為嚴格的，由政府機關主導的監督管理體制，即審批制。發行申請人不僅須取得發行額度的許可，而且在發行前還必須取得行政管理機關和證券監督管理機構的批準；發行審批部門對于發行人的申請采取實質審查制度。1998年《證券法》實施后，我國證券發行監管體制從審批制向核準制過渡，股票發行已采用核準制。2005年修訂的現行《證券法》實施后，確立了證券發行實施核準制，并且依法實行保薦人制度和股票發行定價制度。
(二)我國現行證券發行審核制度評析
我國證券市場屬于新興的、轉軌時期的市場，其尚處于由計劃經濟向市場經濟過渡的時期，在證券市場的起步階段，證券投資者對市場判斷和選擇的能力十分有限，在投資者的投資心理、投資技能、自我保護意思和風險意識尚未成熟時期，政府必須承擔起相應職責，從而保證證券市場健康有序發展，保障投資者的合法權益。因而，我國的實際情況決定了證券發行審核制度必須采用核準制而非注冊制。根據我國《證券法》第10條第1款的規定：“公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督機構或者國務院授權的部門核準；未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券”，可見，《證券法》以法律形式確立的我國股票發行采用的核準制，是符合我國實際國情，順應我國證券市場發展需要的審核制度。
雖然各項制度在不斷的規范和健全之中，但我國證券發行審核制度仍然與國外實行核準制的國家有所差別，主要體現在以下幾方面：
1.證券監督管理機構的差異。以英國、法國為代表的國外證券發行核準制度體系中，政府職能部門負責對證券機構的監管，而證券發行審核職能和對上市公司的監管主要由證券交易所完成。我國證券發行監管機構為中國證監會，其主要職責是起草證券、期貨法規有關法規，對證券發行、上市交易及相關業務進行監管和審批，對證券、期貨、證券投資基金進行審批和監管，對違反證券、期貨法律法規的行為進行調查處罰等等，中國證監會仍然扮演著政府的角色。而證券交易所卻不具備證券發行審核職能，同時對上市公司的監管職能也比較弱化，對上市公司的處罰主要由中國證監會完成。
2.證券市場自律機構的差異。以英國為例，其證券發行監管主要以自律為主，證券市場存在相當多的自律機構，如英國證券交易商協會、英國收購與合并問題專門小組、證券業理事會等機構，他們主要通過監管其會員的行為來間接影響市場，其監管范圍很廣，甚至在證券發行過程中也參與對中介機構的監管。我國的自律機構主要是證券業協會等組織，目前其職責主要是教育、培訓宣傳工作，自律職能遠遠沒有發揮出來。
注釋：
①胡繼之,主編.海外主要證券市場發行制度[M].中國金融出版社,2001:79。
②,2002/12/28。
③See Securities Act of 1933,Section 8(b),15U.S.C.Section 77(a),West,p165(1997)。
④John R.Allison and Robert A.Prentice,The Legal Environment of Business,4th,the Dryden Press,p475(1993)。
⑤周曉剛,美國證券發行注冊豁免制度研究[J].證券市場導報,2001-4-16。
⑥楊志華,著.證券法律制度研究[M].中國政法大學出版社,1995:70。
⑦See Louis D.Brandies,Other People’s Money and How the bankers Use It,National Home Library Foundation,ed.,p62(1933)。
⑧楊志華,著.證券法律制度研究[M].中國政法大學出版社,1995:64。
參考文獻：
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法制審核制度范文2
找準問題 探尋對策
辦學中，淄博職業學院堅持育人至上、治校從嚴的方針，始終把辦學質量置于首要位置，不斷創新人才培養模式，突出職業教育的特點，努力實現從課堂教學型向技能型教學的轉變。
近年來，學院積極開展校企聯合，成立了學院高等職業教育建設指導委員會，100多家企業成為首批理事單位，在北京、廣東、濟南、青島等省內外多家企業建立了72個實習就業基地。在此基礎上，學院將學歷教育與資格培訓緊密結合起來，山東省勞動廳、淄博市質量技術監督局、國際商業美術組織等都在學院設立了職業技能培訓基地，可以對30多個門類的技術技能進行培訓，并頒發職業資格證書，畢業生均能取得不同類型的職業資格證書。
由于綜合素質高，實踐動手能力強，學院許多學生畢業后很快成為企業骨干，走上領導崗位；許多畢業生自主創業，創出了突出的業績。畢業生就業率年年在90%以上，不少專業學生未等畢業就被用人單位“搶購”一空。
盡管在校企合作過程中取得了豐碩成果，學院仍然清醒地認識到存在的諸多問題，一是校企合作深度不夠。學院雖然與部分合作企業建立了校企合作關系并簽訂了合作協議，但沒有實質性的合作或合作內容很少。通過調研發現，造成這一現象的原因就在于合作初期缺乏調研，不管可行性如何先簽訂好協議，至于到時候企業能否提供實習崗位、學校能否提供技術服務、學生是否對企業感興趣等等，均缺乏詳細的論證；二是訂單式培養缺乏系統的設計和要求。統計表明，雖然目前學院部分專業已與企業開設訂單班，但這種“冠名班”僅限于提供獎學金、提供實習場所等方面的合作。而基于訂單培養所需進行的課程設置、產學研等深層次合作涉獵不多且缺乏統一的要求。
此外，學院還發現在校企合作中學生職業核心能力培養不足，對學生的培養更多集中于崗位特定技能和行業通用技能方面，而對學生“與人交流能力”“與人合作能力”“解決問題能力”等職業核心能力的培養略顯不足。
可喜的是，針對在校企合作運行中面臨的諸多問題，學院及時調整工作思路，通過建立校內準工業園和創業孵化園，零學費培養等模式，著力提升學生的就業競爭力和發展潛力，取得了不俗的成績。
改革求變 變中求新
2012年7月20日，由淄博職業學院牽頭組建的淄博職業教育集團正式成立，山東萬杰醫學院、淄博市化工行業協會、山東東岳集團等70余家院校、行業協會和企業成為理事單位。
緊接著，學院又設立了校企合作與就業指導處，負責校企合作工作計劃的制訂、組織實施和項目統籌，并協調教務處、科技規劃處、資產處、財務處等相關處室，依據相關規章制度對各系（院）具體校企合作項目進行立項審批、過程督導、項目驗收、成果展示宣傳等具體工作。
在此基礎上，學院以專業建設為載體，積極吸納企業、行業協會參與，按照專業大類建立專業建設指導委員會，組織集團核心成員成立科技研發中心，推動校企產學研合作。
實行學分、工作量及獎勵三兌現，科學激勵、穩步推進。學院學生參加專業實訓、頂崗實習、社團和社會實踐活動，經考評合格都給予相應學分，對于技能競賽、創新成果獲獎還會取得一定的獎勵學分。授課或指導老師除了按規定核計日常及加班工作量，還在競賽獲獎后分別取得相應綜合工作量和對應級別等次的科研獎勵，校企合作、工學研結合工作由此步入良性發展軌道。
針對專業教學、技能實訓與企業生產實際脫節的缺陷，積極推動“校中廠”“廠中校”等校內外實訓基地建設。學院根據專業及相關專業群建設的要求，整合資源，引進企業技術、設備和管理，建成現代技術制造中心、表面貼裝（SMT）技術實訓基地、中國聯通淄博分公司呼叫中心、山東魯信稅務師事務所、淄博正諾工程材料檢測中心、生物食品研究所等“校中廠”，煙臺富士康工業園、圓通速遞學院、海信電器等“廠中校”，營造真實職業氛圍，逐步建成了融教學、實訓、培訓、技能鑒定、生產、技術服務于一體的校內外實訓基地，通過實驗、實訓、實習、創新制作等多種教學形式，構建具有鮮明特色的實踐教學體系，推動人才培養模式改革。
全力打造“雙師型”師資品牌。結合專業設置，面向社會公開招聘具有三年以上工作經驗、原始學歷本科以上、有專業技術專長的雙師型教師，并從大企業、科研院所、高校聘請了部分高精尖人才為兼職教授或顧問。鼓勵教師進修和參加社會實踐活動，組織教師參加各種研討會，學院還分批選派部分骨干教師到德國、新加坡、香港等國外機構進修培訓。加快與高等院校、科研機構、大型企業的合作步伐，以科研戰略帶動人才培養。經過一個時期的努力，“雙師型”師資隊伍已初步形成。
創新企業頂崗實習模式，激發學生創新興趣。煙臺富士康學生頂崗實習項目是學院創新頂崗實習的一個典型案例。雙方自2009年起就在專業課堂教學、生產性實訓實踐教學、畢業設計、就業等一系列教學環節進行了探討合作。50%以上的學生月工資達到2500元/月，實現了培養模式創新、管理機制創新、教學設計創新、考核模式創新，一批優秀實習學生脫穎而出，并不斷有學生走上了技術管理崗位。對富士康實習學生的調研顯示出4個滿意：企業滿意、學校滿意、學生滿意、家長滿意。目前，“富士康模式”已在淄博美林電子（64人）、齊魯制藥（28人）、海信電視（600人）等多家實習企業運作，并在全院推廣。
實現學生校園內就業。實踐中，學院在引企業進校園的基礎上，開創了“一體雙贏三合四融”校企合作模式。“一體”就是在校園內以優惠的條件引企業進校園建設信息產業園，并將專業教師的辦公區也置入產業園區，實施同區辦公，營造企業、教師、學生融為一體的校企合作環境；“雙贏”就是學院為企業提供低廉的房租、免費的服務，給予企業人力資源、技術資源與研發資源的支持，企業為學院投入資金共建生產性實訓基地、提供實習和就業崗位、共同培養雙師型教師，這種合作方式實現了校企雙方的雙贏；“三合”就是通過簽署《校企合作協議》，建立校企雙方“合作辦學、合作育人、合作就業”的三合一體運行機制，明確雙方的職責，共同完成相關的校企合作項目；“四融”就是通過雙向合作、雙向兼職、雙向保障、雙向互補來實施四個融合，即學校教學和企業運營、學校教師和企業員工、學生學習和頂崗實習、教學資源和研發資源的四個深度融合。
法制審核制度范文3
獨立的司法系統是個人權利免受政府侵犯的可靠保障，而這種保障的實現主要是通過法院運用不同形式的司法審查權力。眾所周知，在目前我國憲法框架和司法體制下，我國的人民法院沒有完全獨立性，司法審查的建立缺乏制度依據。所以我國的司法審查一直難以真正的提上日程。在我國，司法機關與行政機關密切相關。首先是法院財政由地方行政機關所支付，其次法院法官編制亦與地方編制存在某些相同之處。這使法院難以真正做到司法獨立。要使人民法院行使獨立的司法審查權，改革法院體制，保證司法獨立迫在眉睫。
首先，要改變法院隸屬為政府職能部門的現狀。改革人民法院的現行體制系統，可以采用類似國稅及海關等行政機關由中央直屬領導方式，設定系統內自上而下的垂直領導，進而去除法院狹隘的地方觀念和對地方行政的依從關系，使法院自成體系，這樣才能真正做到司法獨立。
其次，要實行法院經費的單列。經費獨立是審判獨立的物質保障，改革現行司法財政體制，使司法機關可以自行編制預算，對司法部門的經費實行單項劃撥，由最高司法機關統一管理全國各級司法機關的財政經費，由中央財政統一審核，逐級專項下達。
再次，要確保法院內部獨立，包括上下級法院及法官之間的獨立，審判組織與司法行政機關之間的獨立，法官與其同事之間的獨立。“任何人不能做自己案件的法官”，這一自然正義原則，同樣適用于法院系統內部。即使同為審判者，雖然輿論監督不可或缺，但同樣要尊重他人，不能隨便對某一案件插手干預。
二、實現立法上的突破
（一）修訂法律，確立行政合理性司法審查原則
要做到有法可依，使人民法院的裁判有法律權威，就必須有明確的法律依據。因此要確立行政合理性司法審查原則就應該修改《行政訴訟法》，把行政合理性司法審查原則寫入法律。為此，建議將《行政訴訟法》第5條修改為：“人民法院審理行政案件，對具體行政行為的合法性與合理性進行審查。”同時修改各分則中的相關條款，使其與第5條的規定相適應。特別是第54條第4款，應將“行政處罰顯失公正，可以判決變更”改為“具體行政行為顯失公正，可以判決變更。”第54條第2款第5項、第3款應擴大內涵，即包括違法形態和不當形態，才與第5條的規定相適應。
（二）構建行政審判遵循先例制度
由于法院、法官、時間不同，以及審查中法官解釋法律之間的差異，一個現實的問題就是同類自由裁量行政行為案件面臨著司法審查結果大相徑庭的情形，其結果是法律的統一性危機、司法的正義性危機和公眾的司法信仰危機。因為按照司法公正原則，同種同質案件應當取得法律的相同或者大致相同的處理結果，只有這樣才能保障法律的統一性，并通過法律的統一性實現司法的公平和正義價值。
這一問題在國外大致分為這樣幾種情形：英美等判例法國家，判例以其直觀性、具體性等特點和彌補法律漏洞、創制新的規則等功用指導著司法審查活動，很多情況下避免了抽象的法律條文帶來的解釋的不統
一、審查結果的不統一和司法的不公正問題；法國等典型成文法國家，在司法審查領域實行判例法；德國、意大利等在司法審查領域實行成文法的國家，目前最高行政法院的判決對下級法院的司法審查活動的權威性接近判例，如公眾發現下級法院的判決違背最高法院判決，可以上訴。我國在堅持成文法指導的同時，應當積極引入國外經驗，盡快建立行政審判遵循先例制度，在已經形成的最高法院司法判例對全國司審判工作具有越來越大的現實影響力的基礎上，由最高法院定期遴選一批行政行為司法審查判例，并修正判決不規范之處、判詞不準確之處以及必要時附注更為明確的法律分析語言的基礎上，組織匯編成系統的卷冊，下發各級法院指導審判實踐工作，以使自由裁量行政行為的司法審查原則和標準有先例可循。
三、建立行政行為合理性司法審查的標準
行政裁量行為“合理”的具體標準既是行政機關“合理”使用行政裁量權的尺度，同樣也是司法機關予以司法審查的標準。一方面，合理性原則的目的在于對“合法”范圍內的行政裁量權行為予以有效控制，所以其標準必須寬泛，否則很難防止會意裁量；另一方面，合理的標準又不能無限擴大，不然會與道德標準相混淆，加重司法審查的負擔。在這種兩難境地之下，很多學者認為確立“合理”標準的唯一出路就是以全民眾共同的標準—法律為基礎，要求“合理”必須圍繞法律，以立法的目的作為判斷的出發點，并輔助以長期以來的司法實踐中形成的經驗標準。
（一）是否符合立法目的和精神
任何法律的制定都是基于一定的社會需要，為了達到某種社會目的。所有的法律規范都是服務于該目的的。無論是法律授予行政機關某種權力，或者是規定某種行為的具體內容，都是為了實現該立法目的。因此，無論有無法律的明確規定，行政機關在行使權力時，首先要考慮法律的目的何在，必須符合法律的目的。
其實行政裁量權并不是出現于法律的盡頭，相反，它是由法律明示或默示授予的，法律授權的目的是對行政裁量權的一種重要限制。行政機關應當嚴格遵循法律授權的目的，在被授權的范圍之內，針對具體情況，選擇最符合行政目的的決定。越來越多的學者和法官已達成以下共識：“行政機關若是違背了法律賦予其行政裁量權的目的，應按濫用權力論處”。事實上，違背法律目的行使行政裁量權一般都與惡意動機相連，因此有學者提出了較為常見的惡意動機，如牟利、徇私、報復陷害、滿足虛榮心等。某些行政機關及其工作人員作出實施某種行為的決定和選擇某種方式是為了給本人或本單位帶來某種經濟利益或者某種好處，或者是為了打擊與己有隙的人，或者是為了表現其才能、政績等等，那么這樣的行政行為就帶有明顯的任意性傾向。這種行政裁量行為肯定與立法目的或法的精神實質不符，即為濫用行政裁量權。（二）是否考慮了相關因素
所謂相關因素是指與所處理事件有內在聯系并可以作為決定根據的因素。未正確考慮相關因素，表現為兩方面：其一，考慮了不相關因素，如英國1926年著名的“紅發案件”中，校長因一教師頭發為紅色而將她免職。法院判決稱：此處分已考慮了不相干因素，違反合理性原則而無效；其二，忽略了相關因素，如婚姻登記機關認定某對公民離婚證無效時，沒有充分考慮法定的必要因素—沒有查明所謂的相對人“騙取離婚證”之證據。又如行政機關在量罰時未考慮法定的從重、從輕、加重、減輕或酌情理罰等具體情節。
（三）是否符合公正法則
法律授予行政機關行政裁量權的目的，就在于使行政機關根據具體情況、具體對象作出公正合理的選擇和判斷，準確地貫徹立法本意，而不是讓行政機關在法律留給的空間隨心所欲，任意所為。實施法律的目的不在于它本身，而在于實現公正的價值。“行政裁量權應當成為公平正義的寓所，而不能成為的淵藪許多學者認為公正法則的內容至少包含兩點：平等對待無偏見；不歧視。平等是人與人的對等對待的社會關系。平等對待包括兩方面，一是同時面對多個行政相對人時的平等對待。行政機關在行使行政裁量權時，對同等情況應同等對待。如果行政機關在行使行政裁量權時，抱有私心或偏見，對處于同一條件下的公民、法人或其它組織給予不同的對待，公然偏袒一部分行政相對人而歧視另一部分行政相對人，強制性地使行政相對人承受了與其行為極不相稱的法律義務，便屬違背社會公正法則，構成濫用行政裁量權。二是行政行為前后一致，對先后面對的多個行政相對人平等對待。這樣，行政相對人就可以根據行政機關已作出的行政裁量的決定預見他們自己行為的后果，并在此基礎上建立他們對行政機關的期待。如果行政機關在相同的情況下，對先前所作的行為和以后的行為采取不同方式處理，前后不一致，那么就會使行政相對人手足無措。美國的法官認為，用專斷的或反復無常的方式行使行政裁量權就是濫用行政裁量權。遵循比例不失衡，即要求行政機關實施某種行為時，應適當地平衡對相對人造成損害與社會獲得利益之間的關系，不得實施對相對人個人的損害超過對社會獲得的利益的行政措施。如果行政機關的行為或某種行政措施對相對人的損害與社會獲利之間的關系顯失均衡，即違反了比例原則，構成濫用行政裁量權。
（四）是否故意拖延或不作為
故意拖延或不作為是消極地濫用行政裁量權的方式。在法律、法規規定了行政機關辦理某一事項的時限時，在時限內，行政機關在何時辦理某事有行政裁量權，但在某種特定的情況下，行政相對人的某種事項必須緊急處理，否則將給行政相對人的合權益或社會公共利益造成巨大損失。在這種情況下，如果行政機關故意拖延，一定要等到時限屆滿之日或等到某種損失已經發生或不可避免之時再辦理，即是對行政裁量權的濫用。另外，有時行政機關辦理某些事頂，法律、法規沒有或不可能規定具體的時限，何時辦理完全由行政機關自由裁定。在這種情況下，行政機關的裁量也應根據相應事頂的輕重緩急和各種有關因素，依序辦理。如果行政機關故意將某些應緊急處理的事項壓后處理，應及時辦理的事項故意拖延，同樣構成行政裁量權的濫用。事實上，目前我國的行政程序法還很不完備，行政機關在程序上的自由度很大，行政機關及其工作人員辦事拖拉，互相推諉的現象還較為嚴重，特別是賦予公民權利或免除公民義務的行政裁量行為，更容易出現不當的遲延或不作為。因此，要做到合理行政，就必須對消極的濫用行政裁量權的行為加以控制。
法制審核制度范文4
[摘要] 目的 探討分析三氧化二砷聯合沙利度胺治療復發難治多發骨髓瘤的臨床治療效果以及不良反應情況。 方法 選擇該院從2011年9月―2012年9月收治的20例復發或難治的多發性骨髓瘤患者。對所有患者采取三氧化二砷聯合沙利度胺治療，三氧化二砷10 mg/d，1～14 d，沙利度胺起始量為100 mg/d，如果患者能夠忍受可以每周加量100 mg，但最大不超過300 mg/d，28 d 作為1個周期。 結果 在所有的20例患者中，總有效率為70%（14/20）。患者主要出現的不良反應情況為惡心、嘔吐、水腫以及便秘等等。 結論 對于治療難治或者多發性骨髓瘤采取三氧化二砷治療具有比較好的治療效果，并且不良反應情況比較少，值得在臨床上得到廣泛運用。
[關鍵詞] 三氧化二砷；沙利度胺；多發性骨髓瘤
[中圖分類號] R733.3 [文獻標識碼] A [文章編號] 1674-0742（2013）08（b）-0119-02
多發性骨髓瘤的主要特征為骨髓但克隆漿細胞增多，對于多發性骨髓瘤的治療緩解率比較低，并且其復發率比較高[1]。在近年來隨著醫療技術的不斷發展，對于其的治療方案也有了很多種方法。但是患者的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法制審核制度范文5
摘 要 股東派生訴訟也稱股東代表訴訟，主要是由股東針對侵害人（公司的大股東、董事、高管等） 提起的訴訟。由于和解制度能夠節約司法資源，解決糾紛，而且是當事人合意的體現，因而股東派生訴訟大多以和解終結，但是也造成了一些負面影響，因而法院應該對訴訟和解進行司法審查，本文將從四個方面來探討司法審查制度，為我國的股東派生訴訟和解制度的司法審查提供一定的建議。
關鍵詞 股東派生訴訟 和解制度 司法審查
一、股東派生訴訟制度中的和解制度
股東代表制度又稱股東派生訴訟或股東衍生訴訟，是指當公司的合法權益受到不法侵害而公司怠于時，符合法定條件的股東有權為了公司利益，以自己的名義直接向人民法院提起的訴訟。 而《公司法司法解釋（四）（征求意見稿）》第54 條明確肯定了股東代表訴訟中當事人可以通過訴訟和解的方式終結訴訟。可見，我國司法界普遍認同股東派生訴訟中的和解制度。
一方面，和解制度可以節約司法資源，解決糾紛，提高公司經營管理效率。訴訟的目的是為了維護正義，但是訴訟經濟也是考量的一個要素。訴訟和解可以節省當事人的訴訟費用及司法資源，是現代民事司法理念中極為提倡的一種解決爭議的方式。
另一方面，和解是當事人自主處分訴訟標的實體權利的訴訟行為，是當事人達成合意的體現，同時也有利于維護中小股東的利益，因為如果不允許和解，中小股東會因為舉證困難而承擔敗訴的風險，股東提訟的積極性會大大降低。
二、對股東派生訴訟中的和解進行司法審查的標準
世界上已有部分國家建立了較為完善的股東派生訴訟和解制度，受民事訴訟和解制度的影響，大部分國家法院并不主張積極介入和解之中，如日本主要借助于公司和其他股東的參與來確保和解的正當進行。而美國則更加強調司法干預，不僅要對股東派生訴訟和解的充分性進行司法審查，而且還會審查和解的合理性。
一方面，美國主要是通過考察原被告雙方的利益關系，來判斷是否存在惡意串通的行為，例如法院會考察和解協議是否會由有利害關系董事批準。美國司法部門也會比較公司因和解所可能得到的利益與預期判決所得凈利益，以實現公司利益的最大化，這里不僅會考慮公司的純經濟利益還會考慮包括公司的聲譽在內的各項無形資產。當然法院還會考察原告的勝訴的可能性，當如果原告勝訴的可能性不大，和解的正當性不確定時，司法部門一般會傾向于認可和解。
另一方面，美國法院在股東派生訴訟會主要通過以下標準來評價和解計劃的充分性：（1）他們通常會對案件的事實依據進行調查；（2）他們經常指定一個特別的主試官進行調查；（3）他們經常聽取相應的政府部門諸如證券管理委員會的意見；（4）在極例外的情況下，他們會在公開的法庭召集股東會會議。此外，聯邦法院在決定是否批準某一和解時適用的一般標準是：該和解是否“公平合理并符合受其影響的所有當事方的最佳利益”。
三、對和解進行司法審查的必要性
股東派生訴訟中經常存在惡意串通危害公司和其他股東利益的問題。由于提起派生訴訟的股東與律師的利益存在一定的沖突，股東比較關注的是訴訟結果對公司股價、公司利益的影響，而原告律師則更關注于通過和解換取高額的律師費。而這種情況最終會導致的是公司利益的受損。另外，公司股東會或股東大會可能被大股東控制，而大股東為避免被追究控制股東及相關董事、監事的法律責任，可能與原告股東達成和解直接由公司給予原告股東經濟補償的和解協議，最終由公司為和解買單。所以說，雖然雙方自愿達成了和解協議，但是這一和解協議并不一定是雙方當事人根據可能的審理結果所作出的相互讓步的結果，因此司法審查就顯得尤為必要了。
四、我國現階段股東派生訴訟和解制度的相關內容
我國《公司法》上并沒有特別規定股東派生訴訟和解，但我國《民事訴訟法》第51條規定：“當事人可以自行和解”，初步確立了我國法律承認當事人的和解制度，但對于和解的操作規范、法律效力等未做進一步的界定。民事訴訟和解一般是指雙方當事人在訴訟過程中通過自主協商、互諒互讓達成協議，從而解決糾紛的制度，其基本原則是自愿原則和合法原則。自愿原則是處分原則的具體體現，合法性原則則要求和解內容在法律范圍之內。
根據我國的司法實踐，法院對當事人和解的審查標準是公平性與合法性，重點審查的是當事人達成的和解協議是否會侵害國家利益、社會公共利益、案外人利益，是否違背了當事人的真實意愿以及是否違反了法律、行政法規的禁止性規定。這些審查標準也適用于股東派生訴訟。
筆者認為我國民事訴訟和解上的審查標準具有一般性，較為抽象，從而導致操作上的困難，我國應該進一步完善其司法審查標準，一方面借鑒美國司法審查上的一些做法，另一方面立足于我國公司發展的基本狀況，確立比一般民事訴訟更為嚴格的司法審查范圍、標準和程序。
參考文獻：
[1]范健，王建文.公司法.法律出版社.
法制審核制度范文6
論文關鍵詞 證券發行 審核制度 注冊制 核準制
證券發行是指發行人以籌集資金和調整股權結構為目的做成證券并交付相對人的單獨法律行為。隨著我國資本市場的快速發展,深化證券發行體制改革越來越成為完善資本市場的重要任務之一,而證券發行審核制度的改革則是證券體制改革的重中之重。比較分析美國證券發行審核制度與我國證券發行審核制度的差異,對如何立足當前并進一步完善我國現行證券發行審核制度具有借鑒意義。
一、中美證券發行審核制度的比較
世界各國(地區)由于在證券監管理念和監管體制等方面的差異,導致所實施的證券發行審核制度各不相同,但從一般意義上講,各國(地區)均通過法律形式加以規范,任何證券發行人公開發行證券,均應事先向本國(地區)的證券監管部門申報注冊報表,嚴禁未經注冊或未獲注冊豁免的證券流通。從當前世界各國(地區)通行的證券發行審核制度來看,基本可劃分為形式審查主義的注冊(申報)制和實質審查主義的核準(審批)制。
(一)美國證券發行審核的注冊制
1.美國證券發行審核注冊制的內涵及法理基礎
注冊制又稱申報制、登記制,美國證券發行審核實行注冊制的規定及相關內容主要集中于1933年的《證券法》。依據該法律,發行人在公開發行前,依法遵循完全公開原則,全面準確地將投資者作出決策所需要的公司財務、業務等重要信息資料予以充分完全的披露,并向證券監管機構申報;證券監管機構對其所申報信息資料作形式審查而實質性審查,即僅審查信息資料的全面性、真實性、準確性和及時性,而不對證券自身的價值做出任何判斷;發行人公開和申報有關信息材料后,證券監管機構未提出補充或修訂意見或未阻止注冊生效者,即視為已依法注冊,發行人即可發行證券。美國證券發行審核實行注冊制的法理基礎是:信息披露制度是美國證券市場的核心和基石,也是保護證券投資者利益最為有效的手段之一,只要發行人披露的信息真實可靠且符合信息披露制度的要求,監管機構就履行了審核職責;對于發行人的證券是否具有投資價值等實質性問題,應由投資者依據公開的信息自行判斷、自負風險,這樣就可以在盡量減少政府對證券市場干預的前提下,保護公眾投資者的合法利益。美國證券發行審核注冊制的程序和特征分析
依據美國1993年《證券法》第5節有關規定,證券發行審核注冊制的程序分為三個階段:(1)注冊登記之前階段。根據法律規定,注冊申報書送達證券交易管理委員會之前,發行者、承銷商和自營商不得有任何推銷證券的行為。(2)等待階段。根據法律規定,注冊生效前有為期20天的注冊等待期,在此期限內,證券交易管理委員會對注冊申報書進行審查,如發現重大缺陷,通知發行人補充修訂;如發現重大虛假、遺漏或誤導等情況,該委員會不再予以審核,發出“拒絕命令”,申報就此終結。(3)生效階段。證券交易委員會對注冊申報書審查后,如未發現問題,即給予注冊。注冊生效后,發行人即可從事證券發行。由此可以看出,美國證券發行注冊制的主要特征(1)美國證券監管機構履行監管職能主要通過強化信息披露的公開透明來實現。(2)美國證券監管機構對發行人信息披露文件主要依據行業報告、信用評級報告、新聞媒體、網絡信息等公開的信息來源進行復核,旨在協助發行人向公眾投資者充分公正地披露信息。(3)美國證券監管機構對發行人信息披露文件主要采取書面復核的方式,堅持不與發行人公司管理層面對面溝通,不進行現場核查,不評價發行人或推薦某一證券等,旨在確保復核的公開、公正、公平。(4)美國證券監管機構對信息披露文件復核時不對證券的投資價值作出實質性評判,以免誤導公眾投資者。(5)美國證券監管強調事后查處。事前通過強制性的信息披露對申報文件僅作形式審查,但對造假欺詐者嚴格的事后處罰更具強制約束和威懾作用,有效保護了公眾投資者的利益。美國證券發行審核注冊制的優缺點分析
美國證券發行審核注冊制的優點主要表現在:(1)簡化審核程序,降低監管成本。(2)提高市場效率,減少政府風險。(3)體現公正公平,促進良性競爭。(4)倡導理性投資,提高市場水平。美國證券發行審核注冊制的缺陷主要表現在:(1)依靠公開信息源和書面復核方式,難以完全確保信息披露的真實性,可能導致虛假陳述和欺詐行為。(2)信息披露的前提是投資者能自由獲取發行人公開的信息并據此自行決定投資行為,但在實踐中發行人有時不能全面獲取發行人的公開信息從而導致投資失誤。(3)注冊制強調降低門檻強化懲處,可能放任一些質量較差的企業進入市場,加大了證券市場的投機性。
(二)中國證券發行審核的核準制
1.中國證券發行審核核準制的內涵及法理基礎
