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微觀經(jīng)濟研究的基本問題范文1
關(guān)鍵詞：證券市場；政府干預(yù)；有效性
中圖分類號：F830.91 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-1894(2008)01-0009-04
國家上調(diào)股票交易印花稅的政策使證券市場出現(xiàn)了較大的波動與調(diào)整，與此同時，人們關(guān)于政府調(diào)控股市的議論和評論也紛紛揚揚。在我國的證券市場中，政府調(diào)控市場的做法由來已久，甚至不少人認(rèn)為我國的證券市場是個“政策市”，至少可以認(rèn)為政府的政策對市場往往具有舉足輕重的影響，以至于從一般的大眾投資者到專業(yè)的注冊分析師也都無時無刻不在關(guān)心著政府的政策意圖與政策動向，其間的打聽與揣摩之風(fēng)盛行。更有甚者，是不少的學(xué)者教授和政府官員紛紛出面頻發(fā)議論，積極建言，頗有“院外游說”之態(tài)。
面對如此之現(xiàn)狀，我們應(yīng)當(dāng)如何來認(rèn)識這一問題呢?毫無疑問，這里有兩個基本問題需要弄清楚：一是政府可不可以調(diào)控市場?二是政府應(yīng)當(dāng)如何來調(diào)控市場?特別是后一個問題對于我國證券市場的健康發(fā)展尤其顯得現(xiàn)實、迫切和重要。
一、市場失效與政府干預(yù)
眾所周知，我國的經(jīng)濟體制改革是一場“以市場經(jīng)濟為導(dǎo)向”的制度性變革。從理論上來講，按照當(dāng)今主流經(jīng)濟學(xué)的一般認(rèn)識，在市場經(jīng)濟的運行中，市場有時是會失效的，我們稱為“市場失效”，因此，市場是需要“政府干預(yù)”的；與此同時，政府對于市場的干預(yù)有時也可能是失效的，我們稱為“政府失效”，并且認(rèn)為“政府失效”的后果比“市場失效”的后果更為嚴(yán)重。那么，為什么會產(chǎn)生“市場失效”和“政府失效”的現(xiàn)象呢?那是因為在市場經(jīng)濟的活動中，每個個體都希望最大化自己的利益，因而作為一個“經(jīng)濟人”是理性的，但是，“個體理性”的總和并不能保證達到“集體理性”，也即保證社會總效應(yīng)的結(jié)果是好的。恰恰相反，“個體理性”的總和往往產(chǎn)生的是“集體非理性”，其結(jié)果是不好的。所以，即使在市場經(jīng)濟制度之下，政府干預(yù)仍然是必要的。那么，為什么又會產(chǎn)生“政府失效”呢?那是因為政府采取了不適當(dāng)?shù)摹爸苯痈深A(yù)”方法破壞了市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)作用，而不是作為“游戲規(guī)則的制定者”適時地運用制度設(shè)計和制度變遷來誘導(dǎo)作為市場個體的經(jīng)濟行為，從而達到“集體理性”的好的結(jié)果。當(dāng)然，以上這些基礎(chǔ)理論特別是關(guān)于“政府失效”的理論討論還有待人們進一步深入研究與探討。
基于以上的基本理論認(rèn)識，我們認(rèn)為第一個問題即“政府可不可以調(diào)控證券市場”便自然有了結(jié)論，政府是可以而且應(yīng)當(dāng)調(diào)控市場的。接下來第二個問題就是“政府應(yīng)當(dāng)如何來調(diào)控市場”，這個問題直接關(guān)系到調(diào)控的有效性，從而涉及到“政府失效”的問題，因而顯得更為重要，也是我們在這里需要重點討論的。
二、政策失效與制度缺陷
毫無疑問，目前的證券市場的確存在著階段性的非理和市場泡沫化，一個集中的表現(xiàn)就是績差股的過度上漲和市場籌碼的過度換手，這反映了市場的短線投機盛行而長期投資不足。理性地看，這種市場狀況對市場的長期健康發(fā)展是不利的。在這樣的市場中，市場的價格信號已經(jīng)起不到優(yōu)化資源配置的作用，反而由于“逆向選擇”而產(chǎn)生了“劣股驅(qū)逐良股”的結(jié)果。那么，到底是什么原因產(chǎn)生了這種情況呢?是中國的投資者天生就不具備理性的素質(zhì)嗎?不是；是政府對廣大投資者的風(fēng)險教育不夠嗎?也不是。那么，問題到底出在哪里呢?毋庸諱言，我們認(rèn)為問題就出在我國證券市場的“游戲規(guī)”上，就出在我國證券市場的制度性缺陷中。
在證券市場中，市場的波動是不可避免的，但是，市場的過度波動顯然是不利的和不可取的。政府干預(yù)的作用就是要平緩這種過度的波動，維持市場的穩(wěn)定發(fā)展，以發(fā)揮證券市場優(yōu)化資源配置的正常功能。市場的過度波動只會擾亂和扭曲市場的價格信號，弱化和破壞市場優(yōu)化資源配置的正常功能。這里的道理與整個宏觀經(jīng)濟調(diào)控的道理是一樣的，宏觀調(diào)控也是要防止整體經(jīng)濟發(fā)展的過度波動。
眾所周知，我國證券市場的大起大落曾經(jīng)經(jīng)歷過好多次，期間又總伴隨著政府“看得見的手”之政策干預(yù)。但是，盡管政府這種干預(yù)的初衷是為了平穩(wěn)市場的發(fā)展，但是實際結(jié)果往往是不理想的。究其原因，是因為我國證券市場存在著兩大制度性缺陷：一是沒有足夠的紅利回報；二是沒有穩(wěn)定的政策預(yù)期。很顯然，在這樣的制度環(huán)境中，由于沒有足夠的紅利回報而追逐市場波動的資本利得是“個體理性”的，由于沒有穩(wěn)定的政策預(yù)期而崇尚快進快出的短期投機也是“個體理性”的。但是，不幸的是這種“個體理性”的總和產(chǎn)生的恰恰是“集體非理性”的壞的結(jié)果。
三、有效調(diào)控的制度設(shè)計
筆者認(rèn)為，要實現(xiàn)對我國證券市場的有效調(diào)控，僅僅依靠投資者的風(fēng)險教育顯然是不行的，僅僅依靠傳統(tǒng)的財政貨幣手段也是不行的，而是需要將“宏觀調(diào)控微觀化，微觀分析行為化，理性投資制度化”。從理論上講，我國調(diào)控股市的一貫做法還停留在傳統(tǒng)的“凱恩斯時代”，希望在宏觀上運用財政貨幣政策手段來達到目的，現(xiàn)在看來是遠遠不夠的。根據(jù)當(dāng)今前沿經(jīng)濟學(xué)的最新理論認(rèn)識，傳統(tǒng)的凱恩斯主義強調(diào)從經(jīng)濟的總量特征作宏觀分析，忽視了宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象內(nèi)部包含的微觀基礎(chǔ)，導(dǎo)致了宏觀與微觀經(jīng)濟研究的脫節(jié)。實際上，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的變化趨勢是在微觀經(jīng)濟個體的最優(yōu)化選擇過程中實現(xiàn)的。這種“宏觀調(diào)控微觀化，微觀分析行為化”的理論對認(rèn)識我國宏觀調(diào)控的有效性至關(guān)重要。
其實，從更大范圍來看，關(guān)于轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟增長方式這一問題上同樣存在著如此的困境。我國從1997年亞洲金融危機爆發(fā)開始就及時地提出了要轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟增長方式這一任務(wù)，即從主要依賴資源消耗的粗放型發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕蕾嚰夹g(shù)進步的集約型發(fā)展方式，但是，至今成效甚微。究其原委，也正在于一些制度性的缺陷。在現(xiàn)行的制度條件中，企業(yè)作為個體在經(jīng)濟活動中通過消耗資源和污染環(huán)境來追逐自身的最大利益是可行的，從而是“個體理性的”。只有當(dāng)通過征稅等制度設(shè)計來改變企業(yè)的收益預(yù)期，使得節(jié)約資源和保護環(huán)境反而對企業(yè)的預(yù)期收益是有利的，企業(yè)才會改變自己的行為選擇，從而使我們最終得到“集體理性”的好的結(jié)果。以上的道理也同樣適用于我國的證券市場。我們只有通過制度設(shè)計和制度變遷來改變我國投資者的收益預(yù)期，使得投資者感到價值投資的收益優(yōu)于短期投機的收益，如此這樣，我們才有可能改
變投資者的行為選擇，使人們感到在證券市場中進行價值投資對自己是有利的。我們并不反對使用宏觀政策手段來調(diào)控股市，只是這樣政策手段是“無差異化”的，只是在總量上影響市場行為，而起不到我們所說的“結(jié)構(gòu)性調(diào)整”效果。結(jié)構(gòu)性的調(diào)整效果只有通過差異化的制度設(shè)計才能達到?？偭亢暧^調(diào)控手段和差異化制度設(shè)計的有機結(jié)合應(yīng)當(dāng)成為我國政府有效調(diào)控證券市場的基本思路。
那么，我們所說的制度設(shè)計或制度變遷應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容。粗略地講，筆者以為最起碼需要符合以下3方面的要求：一是保證藍籌股的紅利回報；二是提高績差股的重組門檻；三是穩(wěn)定市場發(fā)展的政策預(yù)期。
1 保證藍籌股的紅利回報 我們以美國為例來說明問題。美國證券市場中的藍籌股往往都是行業(yè)龍頭，這些上市公司不僅業(yè)績優(yōu)良，而且紅利優(yōu)厚。據(jù)統(tǒng)計，“道指”3成份股在2006年已實施的現(xiàn)金紅利分配中，每10股支付現(xiàn)金紅利在10美元之上的公司共有15家，占30只成份股的50％。其中，每10股支付紅利最高的是運通為76.4美元。分紅水平最低的也有近3美元，分紅水平低于5美元的只有5家。如此優(yōu)厚的紅利回報是投資者長期價值投資的物質(zhì)基礎(chǔ)，否則就是“空中樓閣”和“紙上富貴”。
許多人喜歡用巴菲特的長期投資故事來舉例，而且巴菲特是主張為避免征稅而將公司盈利再投資，不主張現(xiàn)金分紅，即所謂最大限度地追求復(fù)利。這樣的投資風(fēng)格并不適合于廣大投資大眾。試想一下，如果沒有每年穩(wěn)定的現(xiàn)金分紅，諸如養(yǎng)老退休等社保類基金何以維持長期價值投資呢?這些基金又何以滿足持有人的現(xiàn)金回報需求呢?片面地用巴菲特案例來引導(dǎo)投資大眾是不合適的。更何況按照行為經(jīng)濟學(xué)的理論解釋，人們的投資行為受短期預(yù)期的影響要大于受長期預(yù)期的影響，投資者對當(dāng)期紅利回報的重視程度要大大高于對遠期投資收益的重視程度。因此，用遠期投資收益來鼓勵部分群體進行長期價值投資也許是可行的，但對投資大眾是無效的。這里的關(guān)鍵是我們不能以個別事例來概括大數(shù)法，只有服從大數(shù)法的普遍規(guī)律才能合理解釋大眾性投資的市場。
應(yīng)當(dāng)看到，在我國經(jīng)濟快速增長等一系列基本前提下，上市公司實行優(yōu)厚分紅存在著客觀的基礎(chǔ)。當(dāng)然，是否分紅屬于上市公司自身股利政策的范疇，法律和行政并不能直接規(guī)范它。那么，我國的制度設(shè)計如何來保證上市公司愿意來實施分紅呢?歸根結(jié)底一句話，那就是要讓上市公司感到實施優(yōu)厚分紅比不實施對自己是有利的，從公司治理角度講對控股股東也是有利的。根據(jù)博弈理論的“激勵相容”原理，就是要讓上市公司從自身利益出發(fā)有積極性采取分紅的行為。在成熟的資本市場中，穩(wěn)定高分紅的上市公司能夠贏得廣大投資者的青睞，從而可以導(dǎo)致上市公司較高的股價，較高的股價自然又可以讓上市公司較為容易地從資本市場低成本融資，如此良性循環(huán)。但是，這種以市場為基礎(chǔ)的良性循環(huán)在“新興加轉(zhuǎn)型”為特征的我國資本市場中并不能自然形成，市場需要培養(yǎng)，關(guān)鍵在于規(guī)則。譬如，筆者建議對上市公司再融資的審批就可以考慮加上歷年分紅的財務(wù)性要求等約束性規(guī)定。
2 提高上市公司重組門檻 就是要提高績差股的重組門檻。我國資本市場對上市公司“優(yōu)勝劣汰”的功能是很差的，就是我國企業(yè)破產(chǎn)法的制定與實施也是步履蹣跚，困難重重。這里主要是存在體制性的障礙，其中包括不夠完善的社會保障體制和地方經(jīng)濟利益限制。這些問題不僅在上市公司存在，而且在非上市公司也存在，是我國市場經(jīng)濟中普遍存在的一個體制性缺陷。在這種體制性缺陷尚未能得到根本性解決的情況下，設(shè)法通過規(guī)設(shè)計來提高績差股的重組門檻應(yīng)當(dāng)是可行的和必要的。如果績差股重組仍然是比較容易的，甚至可以得到不少的財政性優(yōu)惠，如果我國資本市場仍然是“烏鴉變鳳凰”的故事滿天飛，那么，市場“逆向選擇”的格局仍將繼續(xù)，理性價值投資的市場氛圍就仍然無法建立，證券市場健康穩(wěn)定的發(fā)展依然難以企求。
3 穩(wěn)定市場發(fā)展的政策預(yù)期 現(xiàn)在主要的問題還不是政出多門，而是不少政府官員根據(jù)個人想法隨意發(fā)表評論意見，這是很不妥當(dāng)?shù)摹２粌H是官員，而且具有官員和學(xué)者雙重身份的人士也是很熱衷于證券市場的評論。如此情況只會造成流言四起，人心惶惶，十分不利于市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，甚至難免有叵測之徒趁機尋租牟取私利。證券市場的健康發(fā)展需要有一個穩(wěn)定的政策預(yù)期，穩(wěn)定的政策預(yù)期可以影響人們的投資行為，減少市場的短期投機行為。為維護我國證券市場的公平、公開、公正的基本原則和穩(wěn)定發(fā)展，筆者建議政府有關(guān)方面應(yīng)當(dāng)盡快完善相關(guān)的發(fā)言人制度，并可考慮在重大政策出臺前先行“吹風(fēng)”之舉，以減緩市場突發(fā)性的過度波動。目前我國央行在加息前就CPI等先行指標(biāo)進行“吹風(fēng)”的做法值得借鑒。
微觀經(jīng)濟研究的基本問題范文2
論文摘要：中國的經(jīng)濟改革是前無古人的波瀾壯闊的社會經(jīng)濟實踐，于是中國經(jīng)濟學(xué)向何處去就成為經(jīng)濟學(xué)界關(guān)心的重要課題。通過梳理中國經(jīng)濟學(xué)在內(nèi)容、體系、方法論上的研究成果，明確中國經(jīng)濟學(xué)的目標(biāo)，分析中國經(jīng)濟學(xué)面臨的主要困境，并結(jié)合政治經(jīng)濟學(xué)和西方經(jīng)濟學(xué)的耦合研究成果構(gòu)建中國特色的社會主義經(jīng)濟學(xué)，探討中國經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展趨勢。
1中國經(jīng)濟學(xué)的目標(biāo)
中國雖然已經(jīng)初步建立的社會主義市場經(jīng)濟體制，但還存在兩個方面的缺陷：一方面，計劃經(jīng)濟體制的核心部分尚未徹底觸動，深層問題沒有完全解決；另一方面，一些新建立的重大制度仍是框架性的，尚不穩(wěn)固，在具體實施中還有不少漏洞。因此，建設(shè)一門能反映中國市場經(jīng)濟體制特點和中國經(jīng)濟發(fā)展道路特色的中國經(jīng)濟學(xué)是有必要的。這也是中國經(jīng)濟學(xué)的根本目標(biāo)所在，而中國經(jīng)濟學(xué)的具體目標(biāo)可分為體制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟運行和經(jīng)濟發(fā)展三個部分。
體制結(jié)構(gòu)目標(biāo)主要從中國的漸進式改革和社會主義市場經(jīng)濟體制上來分析，所有制結(jié)構(gòu)和個人收入分配制度及其保障體系較為完善。經(jīng)濟運行目標(biāo)主要包括社會主義市場經(jīng)濟的微觀經(jīng)濟運行目標(biāo)和宏觀經(jīng)濟運行目標(biāo)。微觀經(jīng)濟運行目標(biāo)主要包括企業(yè)和企業(yè)制度的完善及國企改革的推進、社會主義市場機制、市場體系、社會主義市場秩序和規(guī)則較為完善。宏觀經(jīng)濟運行目標(biāo)是實現(xiàn)總供給與總需求及其相互關(guān)系的平衡、宏觀經(jīng)濟調(diào)控目標(biāo)順利實現(xiàn)、政府職能得到完善等。經(jīng)濟發(fā)展的目標(biāo)就是在社會主義市場經(jīng)濟條件下的經(jīng)濟增長目標(biāo)（包括經(jīng)濟增長的目標(biāo)和經(jīng)濟增長方式等）和經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)（包括經(jīng)濟發(fā)展方式、經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、中國二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、對外開放和經(jīng)濟全球化的關(guān)系、科學(xué)發(fā)展觀及經(jīng)濟與社會的和諧發(fā)展等）。
2中國經(jīng)濟學(xué)面臨的困境
2.1經(jīng)濟學(xué)被邊緣化，研究成果和研究團隊萎縮
在中國經(jīng)濟學(xué)被邊緣化，甚至已無立身之地。目前，高校馬思主義經(jīng)濟理論課程已被嚴(yán)重壓縮，中國經(jīng)濟學(xué)界研究成果，主要是有關(guān)西方經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容，有關(guān)經(jīng)濟學(xué)內(nèi)容的不到十分之一；有的雖然打著經(jīng)濟學(xué)的招牌如《勞動價值論》，卻在宣揚資產(chǎn)階級要素價值論的觀點。
其次，經(jīng)濟學(xué)專業(yè)的研究生對經(jīng)濟學(xué)的學(xué)習(xí)不感興趣，更談不上研究。在西北大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院十七年招收的330名博士生中，他們在學(xué)期間發(fā)表的經(jīng)濟學(xué)論文一千多篇，其中真正研究經(jīng)濟學(xué)的不到10篇。經(jīng)濟學(xué)專業(yè)的教學(xué)隊伍中從事經(jīng)濟學(xué)的教學(xué)與研究者也日益縮小。
2.2中國經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)教學(xué)體系與教學(xué)方式嚴(yán)重滯后于國際化要求
改革開放以來，中國經(jīng)濟學(xué)教學(xué)體系與教學(xué)方式改革有了長足的發(fā)展。但教學(xué)體系與教學(xué)方式仍嚴(yán)重滯后于國際上經(jīng)濟學(xué)專業(yè)的新發(fā)展。首先，教學(xué)內(nèi)容重復(fù)。以經(jīng)濟學(xué)專業(yè)學(xué)生為例，大學(xué)本科階段學(xué)習(xí)的政治經(jīng)濟學(xué)內(nèi)容在高中就曾經(jīng)完整的學(xué)習(xí)過，研究生階段則開設(shè)專題性課程，但在體系性、知識抽象性程度上基本沒有差異。其次，理論體系被人為割裂。一是將政治經(jīng)濟學(xué)從體系中分割出來。二是政治經(jīng)濟學(xué)資本主義部分和社會主義部分在范疇與原理上沒有科學(xué)銜接，尚未建立整體的政治經(jīng)濟學(xué)體系。再就是，教學(xué)方式的“封閉性”。當(dāng)前中國經(jīng)濟學(xué)教學(xué)缺少足夠的教學(xué)參觀或社會調(diào)查等課外活動。
2.3經(jīng)濟理論脫離經(jīng)濟現(xiàn)實，教學(xué)方式扼殺學(xué)生的創(chuàng)新精神
首先，理論脫離經(jīng)濟現(xiàn)實，難以滿足本土化的要求。經(jīng)濟學(xué)是一門社會科學(xué)，理論來源于實踐，目前，中國經(jīng)濟學(xué)的教學(xué)方法基本上都是教師選定一本教材，以教材為中心開展教學(xué)活動。國內(nèi)經(jīng)濟學(xué)教材出版周期一般較長，教材內(nèi)容與現(xiàn)實經(jīng)濟問題極易產(chǎn)生距離與脫節(jié)；再者，由于國內(nèi)教材大多直接照搬西方理論，西方理論與中國經(jīng)濟現(xiàn)實本身也有距離。其次，“滿堂灌式”教學(xué)，忽視教學(xué)過程，扼殺了學(xué)生的創(chuàng)新精神。在課堂教學(xué)中，老師不可能講清楚全部的經(jīng)濟學(xué)理論，這就要求老師主要傳授學(xué)生科學(xué)合理的學(xué)習(xí)方法，提高學(xué)生自學(xué)能力和解決分析問題的能力；而偏重于死記硬背和機械化訓(xùn)練，則缺乏課堂交流和學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)。
2.4理論研究缺乏規(guī)范性，對兩個范式關(guān)系的認(rèn)識上存在偏差
在過去幾十年間經(jīng)濟學(xué)研究取得了很大成就，但相當(dāng)數(shù)量的重大基礎(chǔ)理論問題還認(rèn)識模糊。這一點在對社會主義基本經(jīng)濟制度的認(rèn)識問題上表現(xiàn)得尤為突出。例如：以什么作為切入點開始經(jīng)濟學(xué)分析？用什么作為主線將這種理論體系貫穿起來？社會主義經(jīng)濟的基本特征究竟有哪些？社會主義市場經(jīng)濟存在的原因是什么？市場經(jīng)濟怎樣才能真正與社會主義、與公有制有機結(jié)合起來？對這些根本問題的認(rèn)識尚缺乏基本規(guī)范，認(rèn)識相當(dāng)混亂。
在研究過程中，明顯地存在著對兩個范式關(guān)系的認(rèn)識上的偏差問題。學(xué)術(shù)界存在兩種片面傾向：一是排斥和輕視西方經(jīng)濟學(xué)理論，對于現(xiàn)代西方的經(jīng)濟學(xué)理論采取一種簡單否定的態(tài)度；一是把西方經(jīng)濟學(xué)特別是主流經(jīng)濟學(xué)當(dāng)作唯一科學(xué)的經(jīng)濟學(xué)理論，忽視它所具有的意識形態(tài)的成分，否定經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)意義和對社會主義建設(shè)的指導(dǎo)作用。總起來看，后一種傾向在當(dāng)前呼聲甚高。此外，中國經(jīng)濟學(xué)研究中也存在諸如選題過于寬泛、研究結(jié)論草率等其它問題。
3中國經(jīng)濟學(xué)的構(gòu)建
在這種背景下運用歷史唯物主義的方法，將西方經(jīng)濟學(xué)中意識形態(tài)理論與市場經(jīng)濟理論相分離，將市場經(jīng)濟理論的科學(xué)成份嵌入經(jīng)濟學(xué)的分析框架之中，實現(xiàn)兩種經(jīng)濟學(xué)說的整合不僅必要而且可行。
3.1整合馬克思勞動價值論和西方經(jīng)濟學(xué)均衡分析理論
勞動價值論更多關(guān)注的是市場經(jīng)濟運行的本源性問題，為揭示資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾及其運動規(guī)律提供了理論依據(jù)。均衡分析理論更多描述的是市場經(jīng)濟運行的外在表現(xiàn)，為揭示價格與供求的內(nèi)在關(guān)系及其資源優(yōu)化配置規(guī)律提供了分析工具。中國經(jīng)濟學(xué)研究對象和任務(wù)已轉(zhuǎn)向社會主義市場經(jīng)濟的資源優(yōu)化配置，將均衡分析工具嵌入馬克思勞動價值論，可以克服馬克思經(jīng)濟學(xué)說價格變動分析的不足，賦予勞動價值論以新的時代內(nèi)涵。
3.2整合馬克思關(guān)于未來社會勞動者行為動機假設(shè)和西方經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟人假設(shè)
馬克思關(guān)于未來社會勞動者行為動機假設(shè)注重全社會成員根本利益的一致性并認(rèn)為勞動僅僅是謀生手段，這種分析框架揭示了社會主義勞動者之間生產(chǎn)關(guān)系及其行為動機的本質(zhì)特征，但難免帶有計劃經(jīng)濟的局限。西方經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于經(jīng)濟人“追求個人效用最大化”假設(shè)，反映了市場經(jīng)濟主體行為動機的某些重要特征，但卻“往往具有非社會性和非歷史性的傾向”。將兩種行為動機理論整合為在全社會各階級各階層根本利益一致基礎(chǔ)上，經(jīng)濟人“追求個人效用最大化”假設(shè)。
3.3整合馬克思廣義政治經(jīng)濟學(xué)思想和西方發(fā)展經(jīng)濟學(xué)
馬克思晚年時期未能構(gòu)建起以發(fā)展中國家為研究對象的廣義政治經(jīng)濟學(xué)。自20世紀(jì)50年代以來，西方興起發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，先后經(jīng)歷了從結(jié)構(gòu)主義到新古典學(xué)派，再到以人為本的發(fā)展經(jīng)濟理論；從宏觀模式的經(jīng)濟增長理論到微觀分析的人類發(fā)展理論。這些理論均從不同程度上揭示了經(jīng)濟落后國家擺脫貧窮落后、實現(xiàn)工業(yè)化、經(jīng)濟市場化、社會化、現(xiàn)代化的發(fā)展規(guī)律。將西方發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)因素嵌入馬克思廣義政治經(jīng)濟學(xué)的分析框架，建立中國特色的發(fā)展經(jīng)濟理論，是中國選擇適合國情的科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的需要。
3.4整合馬克思階級分析理論和西方新制度經(jīng)濟學(xué)
在馬克思的分析模型中，包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。然而他未能深入分析未來生產(chǎn)方式技術(shù)持久進步、經(jīng)濟充滿活力的動力源及各勞動者階級之間以及階級成員內(nèi)部潛在的利益矛盾對其的影響。而在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，新制度經(jīng)濟學(xué)則從供求關(guān)系、均衡價格的技術(shù)分析轉(zhuǎn)向了產(chǎn)權(quán)關(guān)系、交易費用的制度分析，從而揭示了在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，在私人成本和收益與社會成本和收益不一致條件下，產(chǎn)權(quán)界定、國家干預(yù)以及意識形態(tài)等方面的制度創(chuàng)新和制度安排對技術(shù)持久進步、經(jīng)濟充滿活力的重要作用。盡管新制度經(jīng)濟學(xué)自身尚未形成完整的理論體系，但不妨礙我們將該學(xué)說中的科學(xué)因素嵌入經(jīng)濟學(xué)階級分析理論框架中。
4中國經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展趨勢
4.1走向規(guī)范和實際
改革開放以來，中國經(jīng)濟學(xué)的研究視野不斷開闊，方法不斷創(chuàng)新，比較成功地實現(xiàn)了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)研究范式向現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)研究范式的轉(zhuǎn)型，越來越走向規(guī)范化。但是，中國經(jīng)濟學(xué)從總體上看還是不成熟的。基礎(chǔ)理論還比較薄弱，研究方法還比較落后，學(xué)科規(guī)范還不夠嚴(yán)格，中國經(jīng)濟學(xué)作為一種科學(xué)體系還在形成，中國經(jīng)濟學(xué)必須堅持走向規(guī)范。建立學(xué)術(shù)規(guī)范，發(fā)展學(xué)術(shù)評價，是中國經(jīng)濟學(xué)進一步發(fā)展和提高的重要條件和必由之路。
多年來的改革開放，中國經(jīng)濟發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但是，中國經(jīng)濟學(xué)理論仍然落后于實踐，中國經(jīng)濟學(xué)理論的發(fā)展仍受著傳統(tǒng)思維方式的束縛。為此，中國經(jīng)濟學(xué)必須堅持走向?qū)嶋H。對于中國經(jīng)濟學(xué)來說，當(dāng)務(wù)之急是要從實際出發(fā)，搞清楚中國所面臨的究竟是什么樣的經(jīng)濟問題，仔細(xì)分析問題背后的原因，找出解決問題的具體方法和途徑并且揭示出中國經(jīng)濟發(fā)展的基本規(guī)律。
4.2走向開放和世界
經(jīng)濟學(xué)的開放是不可避免的。既勇于肯定，又勇于否定，一切取決于是否經(jīng)得住實踐的檢驗，而不論源于何時，出于何人，來自何方。經(jīng)濟學(xué)走向開放包括兩個方面：一是堅持引進來，將外來的理論綜合到中國經(jīng)濟學(xué)理論和中國實踐中去；二是堅持走出去，要加強交流和不同學(xué)科間的聯(lián)系，進行多學(xué)科理論、多元研究方法與手段的綜合運用。
經(jīng)過20多年的改革開放，中國經(jīng)濟學(xué)也正在逐步走向世界。但中國經(jīng)濟學(xué)走向世界，必須首先立足本土，其次必須立足經(jīng)濟，關(guān)注技術(shù)，立足當(dāng)代，面向未來，使中國經(jīng)濟學(xué)的研究始終面向現(xiàn)代化、面向世界、面向未來，具有鮮明的中國特色。
參考文獻
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微觀經(jīng)濟研究的基本問題范文3
[關(guān)鍵詞] 非統(tǒng)計專業(yè)國民經(jīng)濟核算現(xiàn)實意義教學(xué)方法
國民經(jīng)濟核算課程在財經(jīng)類院校一般被設(shè)置為統(tǒng)計學(xué)專業(yè)的必修課,非統(tǒng)計學(xué)專業(yè)的選修課。就目前非統(tǒng)計學(xué)專業(yè)實際開設(shè)情況看,這門課程的影響力還不大,應(yīng)有的功能還沒有充分發(fā)揮出來。對于非統(tǒng)計學(xué)專業(yè)的學(xué)生而言,學(xué)習(xí)這門課程究竟有何現(xiàn)實意義?這門課程的教學(xué)目標(biāo)應(yīng)該如何定位?教學(xué)方法應(yīng)該如何選擇?這些基本問題尚不十分清晰,值得探討。
一、國民經(jīng)濟核算課程的現(xiàn)實意義及教學(xué)目標(biāo)
1.國民經(jīng)濟核算課程的現(xiàn)實意義
國民經(jīng)濟核算是對一個國家一定時期經(jīng)濟運行過程和結(jié)果所進行的系統(tǒng)描述。通俗地講,就是對一個國家經(jīng)濟狀況算總賬。通過這種算賬,可以提供一個國家以GDP為核心的各方面的宏觀經(jīng)濟運行信息。這些信息對于各個層次的經(jīng)濟活動參與者都非常重要。對宏觀經(jīng)濟管理部門和研究機構(gòu)來說,這些信息是分析評價經(jīng)濟形勢、研究制定經(jīng)濟政策的依據(jù);對微觀經(jīng)濟主體――企業(yè)和個人來說,這些信息是判斷宏觀經(jīng)濟走勢、進行微觀經(jīng)濟決策的依據(jù);在經(jīng)濟全球化、信息化日益發(fā)展的今天,國民經(jīng)濟核算提供的信息也是進行國與國之間相互關(guān)系分析、經(jīng)濟實力對比的依據(jù)。
國民經(jīng)濟核算數(shù)據(jù)信息的這種基礎(chǔ)性地位已經(jīng)得到廣泛認(rèn)同,在實際中已被廣泛應(yīng)用于各種層面的經(jīng)濟分析。不過,值得注意的是,在實際應(yīng)用中,我們經(jīng)常會碰到對國民經(jīng)濟核算數(shù)據(jù)信息的誤讀誤用的情況。從我們接觸到的財經(jīng)類非統(tǒng)計專業(yè)學(xué)生看,他們對于GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、消費率、投資率這樣一些宏觀經(jīng)濟概念,要么完全不清楚,要么只有一些模糊的認(rèn)識。在最后撰寫畢業(yè)論文階段,經(jīng)常會看到學(xué)生想當(dāng)然地應(yīng)用宏觀經(jīng)濟指標(biāo)分析問題。曾經(jīng)有一個學(xué)生,為了撰寫論文在《中國統(tǒng)計年鑒》上苦苦搜尋“國民生產(chǎn)總值”指標(biāo),卻始終未能找到,就是由于不知道國民經(jīng)濟核算的一個基本常識:“國民生產(chǎn)總值”這個名稱早已被“國民總收入”代替。還有不少學(xué)生時常把 GDP掛在嘴邊,用在論文中,卻根本不知道這個指標(biāo)的來龍去脈,真正內(nèi)涵。
為什么會出現(xiàn)這樣的狀況?就是沒有系統(tǒng)地學(xué)習(xí)國民經(jīng)濟核算基本原理。國民經(jīng)濟核算從根本上來說就是一種算賬的方法,但是這種算賬是對國民經(jīng)濟總體運行狀況算的總賬。與企業(yè)的算賬相比,這種算賬因其涉及的經(jīng)濟單位眾多,涉及的經(jīng)濟活動縱橫交錯,顯得更為紛繁復(fù)雜。而且,這種算賬,不是各國各搞一套,而是有一套專門的、國際通行的框架和方法――SNA-1993。SNA-1993是一套由聯(lián)合國等國際組織于1993年聯(lián)合的國民經(jīng)濟核算理論方法體系,是各國進行國民經(jīng)濟核算的“通用語言”。我國在長期開展核算研究和實踐的基礎(chǔ)上,于2002年公布了與這套國際規(guī)范基本接軌的《中國國民經(jīng)濟核算體系(2002)》。國民經(jīng)濟核算數(shù)據(jù)信息就是通過這樣一套專門的框架和方法核算出來的。要想自如地應(yīng)用核算數(shù)據(jù)進行經(jīng)濟分析,就需要對這套專門的框架和方法進行系統(tǒng)地學(xué)習(xí)。
非統(tǒng)計專業(yè)的學(xué)生如果缺乏國民經(jīng)濟核算方面的知識,從眼前來看,會導(dǎo)致其知識結(jié)構(gòu)不完善,在觀察宏觀經(jīng)濟形勢,撰寫與之相關(guān)的論文時遇到困難,從更深層次的意義看,不利于高等教育人才培養(yǎng)目標(biāo)的實現(xiàn)。在新的歷史時期,高等教育特別強調(diào)培養(yǎng)寬口徑、厚基礎(chǔ)、創(chuàng)新能力強、實踐能力強的高級專門人才。這樣的培養(yǎng)目標(biāo)要求我們的學(xué)生具有寬厚的基礎(chǔ)知識和良好的綜合素質(zhì),而不能僅僅具有單一的專業(yè)知識。對于財經(jīng)類學(xué)生來說,不論將來從事哪種類型的經(jīng)濟管理工作,了解我國國民經(jīng)濟運行實際情況,擁有一定的宏觀經(jīng)濟分析能力都是十分必要的。財經(jīng)類學(xué)生普遍開設(shè)的宏觀經(jīng)濟學(xué)課程,主要講述的是西方主流經(jīng)濟學(xué)的宏觀理論,并沒有系統(tǒng)地介紹反映國民經(jīng)濟運行總量指標(biāo)的基本內(nèi)涵和核算方法,也較少涉及到基于這些總量指標(biāo)所反映出來的我國國民經(jīng)濟運行的實際情況。進入21世紀(jì)后,我國國民經(jīng)濟總量不斷提升,結(jié)構(gòu)不斷升級,發(fā)展變化十分迅速。2008年我國國內(nèi)生產(chǎn)總值躍上30萬億元臺階,成為世界第三大經(jīng)濟體,經(jīng)濟增長速度為世界矚目;我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、消費結(jié)構(gòu)升級演進迅速;收入分配領(lǐng)域諸多問題值得關(guān)注……認(rèn)識、理解宏觀經(jīng)濟中的這些鮮活的情況和問題,并具有一定的分析能力,是財經(jīng)類學(xué)生應(yīng)該具備的基本素質(zhì)。而要具備這樣的基本素質(zhì),就應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)國民經(jīng)濟核算基本原理,這也正是國民經(jīng)濟核算課程的現(xiàn)實意義所在。
概括而言,對于財經(jīng)類非統(tǒng)計專業(yè)學(xué)生,國民經(jīng)濟核算課程的現(xiàn)實意義在于,提高他們的宏觀經(jīng)濟分析素養(yǎng),形成一定的對宏觀經(jīng)濟指標(biāo)數(shù)據(jù)的解讀和分析能力,以開拓視野,提高綜合素質(zhì)。
二、國民經(jīng)濟核算課程的教學(xué)目標(biāo)
基于上述分析,國民經(jīng)濟核算課程應(yīng)該面向財經(jīng)類非統(tǒng)計專業(yè)學(xué)生積極開設(shè),教師應(yīng)該向?qū)W生充分介紹這門課程的現(xiàn)實意義,與此同時,還需要向?qū)W生明確這門課程的教學(xué)目標(biāo)。國民經(jīng)濟核算體系規(guī)模龐大、頭緒繁多、涉及領(lǐng)域廣泛。既要從經(jīng)濟總體層面展開核算,又要在部門層面展開核算;既有反映完整經(jīng)濟運行過程的流量核算,又有反映經(jīng)濟運行條件和結(jié)果的存量核算;既要反映國內(nèi)經(jīng)濟活動,又要專門反映對外經(jīng)濟往來。這些復(fù)雜的內(nèi)容又通過各種賬戶、表式、指標(biāo)具體表現(xiàn)出來。面對這樣一個龐大的體系,作為一門選修課不可能面面俱到。在課時有限的情況下,如果不制定明確的教學(xué)目標(biāo),在實際教學(xué)中就會迷失方向。
剝開國民經(jīng)濟核算體系復(fù)雜的外殼,會發(fā)現(xiàn)這套框架和方法最基本的功能在于,向人們提供反映國民經(jīng)濟運行過程和運行結(jié)果的經(jīng)濟總量指標(biāo)。這些總量指標(biāo)是以GDP為核心的指標(biāo)群體,反映了生產(chǎn)、分配、消費、積累各個環(huán)節(jié)的經(jīng)濟總量,以及期初期末的宏觀資產(chǎn)負(fù)債存量。對于非統(tǒng)計專業(yè)的學(xué)生來說,要提高他們的宏觀經(jīng)濟分析素養(yǎng),最關(guān)鍵的問題就是要認(rèn)識和理解這些總量指標(biāo)的基本內(nèi)涵和分析用途,這也正是與他們今后的工作和生活聯(lián)系最為緊密的部分。所以,我們可以把這門課的教學(xué)目標(biāo)定位為:掌握以GDP為中心的一系列國民經(jīng)濟總量指標(biāo)的基本內(nèi)涵、核算方法,以及它們用于經(jīng)濟分析的基本思路。這個界定中,掌握總量指標(biāo)的基本內(nèi)涵、核算方法是基本目標(biāo),掌握它們用于經(jīng)濟分析的基本思路是更高層次的目標(biāo)。
二、國民經(jīng)濟核算課程的教學(xué)方法
圍繞制定的教學(xué)目標(biāo),國民經(jīng)濟核算課程的教學(xué)方法要特別突出賬戶方法和聯(lián)系實際的方法?；舅悸肥?利用賬戶方法講清經(jīng)濟總量指標(biāo)的基本內(nèi)涵,運用聯(lián)系實際的方法讓學(xué)生理解指標(biāo)的現(xiàn)實分析意義。
1.賬戶方法
聯(lián)合國等國際組織聯(lián)合的SNA-1993是各國進行國民經(jīng)濟核算賴以遵循的標(biāo)準(zhǔn)文本。SNA的全稱為the system of national accounts,即國民賬戶體系。國民經(jīng)濟核算實際就是通過一套首尾相連,邏輯嚴(yán)密的賬戶體系加以核算的。概括來看,這套賬戶體系分為反映經(jīng)濟運行過程的流量賬戶和反映經(jīng)濟運行條件和結(jié)果的存量賬戶。流量賬戶是按照生產(chǎn)、分配、消費、積累各個環(huán)節(jié)分別設(shè)置的,存量賬戶即期初期末的資產(chǎn)負(fù)債賬戶。每一個賬戶都可以從經(jīng)濟總體和機構(gòu)部門這兩個主體層面進行編制,相應(yīng)形成兩個賬戶序列,國民經(jīng)濟總體賬戶序列和機構(gòu)部門賬戶序列。通過這兩個賬戶序列可以把一國國民經(jīng)濟總體和各個機構(gòu)部門在一定時期內(nèi)的經(jīng)濟運行過程和結(jié)果概括而完整地呈現(xiàn)出來。比如為大家熟知的GDP,實際上就是通過國民經(jīng)濟總體的生產(chǎn)賬戶核算出來的。雖然在實際國民經(jīng)濟核算中,還應(yīng)用了各種表式方法,但從基本核算原理看,賬戶方法無疑是最根本的方法。
基于賬戶方法在國民經(jīng)濟核算中的重要地位,大家對于核算課教學(xué)應(yīng)該講授賬戶方法并沒有不同意見。但是,目前的核算課教學(xué)對賬戶方法重視程度不夠,沒有把核算原理的講授和賬戶方法結(jié)合起來,賬戶方法往往被放在最后,作為總結(jié)性的一章講授。我們認(rèn)為,在非統(tǒng)計專業(yè)核算課教學(xué)中應(yīng)把賬戶方法貫穿核算原理的講授過程,把它視作核算課教學(xué)的基本方法。這樣考慮一方面是基于這門課的課程特點,另一方面是基于非統(tǒng)計專業(yè)的教學(xué)目標(biāo)。
首先從課程特點看。國民經(jīng)濟核算課是一門抽象性、綜合性、復(fù)雜性都較高的課程。針對的核算主體層次復(fù)雜,涉及的經(jīng)濟活動種類繁多,其核算原理是不易理解的。如果在教學(xué)中只是憑空地用語言講授核算原理,而不借助于相對應(yīng)的賬戶形式,就會讓學(xué)生感覺所學(xué)原理抽象難懂,所學(xué)指標(biāo)含義模糊,指標(biāo)之間的關(guān)系更難以理清。以初次分配核算中的一個問題為例。初次分配核算包括收入形成核算和原始收入分配核算兩個環(huán)節(jié),這兩個環(huán)節(jié)都出現(xiàn)了“勞動者報酬”指標(biāo),如果只是憑空地講核算原理,學(xué)生就難以弄清這兩個環(huán)節(jié)同時出現(xiàn)的“勞動者報酬”相互之間是什么關(guān)系,進而就難以理解初次分配最終結(jié)果――“原始收入余額”的內(nèi)涵。而借助與這兩個環(huán)節(jié)相對應(yīng)的“收入形成賬戶”和“原始收入分配賬戶”,學(xué)生就容易看出:指標(biāo)是同一個指標(biāo),但反映的是不同的核算角度。收入形成核算中的“勞動者報酬”,反映的是各個部門從當(dāng)期創(chuàng)造的增加值中支付給勞動者的部分,是從各個部門流出的量;而原始收入分配核算中的“勞動者報酬”,反映的是住戶部門當(dāng)期從各個部門獲得的部分,是住戶部門流入的量。通過賬戶的引入,使得學(xué)生對于核算原理的理解變得更為容易,學(xué)習(xí)變得更為輕松,學(xué)習(xí)興趣就會相應(yīng)提高。所以,為了使這門課程更容易被學(xué)生接受,無論統(tǒng)計專業(yè)學(xué)生還是非統(tǒng)計專業(yè)學(xué)生,將賬戶方法貫穿核算原理的講授過程都是非常必要的。
再從教學(xué)目標(biāo)分析。前面已經(jīng)提出,非統(tǒng)計專業(yè)核算課教學(xué)的基本目標(biāo)應(yīng)該聚集在國民經(jīng)濟總量指標(biāo)的學(xué)習(xí)上,課程的推進要圍繞這個目標(biāo)展開。而賬戶方法是實現(xiàn)這個目標(biāo)有效而必需的形式。這是因為目標(biāo)中所提的總量指標(biāo)主要就是指的各個環(huán)節(jié)所設(shè)賬戶的平衡項。比如反映生產(chǎn)成果的總量指標(biāo),就是生產(chǎn)賬戶的平衡項,從部門看稱為增加值,從經(jīng)濟總體看稱為GDP;反映初次分配結(jié)果的總量指標(biāo),就是初次分配賬戶的平衡項,從部門看稱為原始收入余額,從經(jīng)濟總體看稱為國民總收入;反映再分配結(jié)果的總量指標(biāo),就是收入再分配賬戶的平衡項,從部門看稱為可支配收入,從經(jīng)濟總體看稱為國民可支配收入。還有儲蓄、凈金融投資、資產(chǎn)凈值等總量指標(biāo)都是有關(guān)賬戶的平衡項。在講解這些指標(biāo)的核算原理時,結(jié)合對應(yīng)賬戶,并在賬戶中加入經(jīng)濟運行的模擬數(shù)據(jù)或?qū)嶋H數(shù)據(jù),可以把這些總量指標(biāo)的核算方法更為清晰地呈現(xiàn)出來,可以讓學(xué)生對于這些指標(biāo)的基本內(nèi)涵理解得更為清楚。不僅如此,利用首尾相連的賬戶體系,可以使學(xué)生更容易理解各個總量指標(biāo)之間的內(nèi)在聯(lián)系。比如國內(nèi)生產(chǎn)總值、國民總收入、國民可支配總收入三個總量指標(biāo)之間的關(guān)系,不借助賬戶形式很難讓學(xué)生理解。因此,在非統(tǒng)計專業(yè)核算課的實際教學(xué)中,應(yīng)該重視賬戶方法,把賬戶方法作為詮釋經(jīng)濟總量指標(biāo)內(nèi)涵的基本工具。
2.聯(lián)系實際的方法
隨著我國教育改革的日益推進,素質(zhì)教育思想日益深入人心,在教學(xué)中聯(lián)系實際的方法受到了廣泛重視。有關(guān)學(xué)習(xí)理論的研究表明,聯(lián)系實際的方法對于提高學(xué)生的學(xué)習(xí)效果有著積極的作用。這是因為人們在實踐中獲得的直接經(jīng)驗更容易形成長時記憶,更容易建構(gòu)到一個人的知識體系中。學(xué)生在課堂上學(xué)習(xí),學(xué)到的是抽象知識,如果不能有效地轉(zhuǎn)化為自身的直接經(jīng)驗,那么這些知識只能形成一個人的短時記憶。即使為了應(yīng)付考試死記硬背下來,也并不會在他們的頭腦中留下深刻的印象,往往是考過即忘,這樣的學(xué)習(xí)效果是不理想的。當(dāng)前教學(xué)實踐中廣泛推行的案例教學(xué)、實踐教學(xué)、項目教學(xué)、啟發(fā)教學(xué)等方法實質(zhì)上都可以歸為聯(lián)系實際的方法。
對于非統(tǒng)計專業(yè)核算課教學(xué)而言,為了取得更好的教學(xué)效果,應(yīng)該把聯(lián)系實際的方法作為基本方法。在教學(xué)中,先由教師在課堂上講授指標(biāo)的基本內(nèi)涵和核算原理,再運用聯(lián)系實際的方法,讓學(xué)生自主地探索指標(biāo)的實際分析意義。將國民經(jīng)濟總量指標(biāo)與現(xiàn)實經(jīng)濟運行聯(lián)系起來,特別是與中國的實際情況聯(lián)系起來,可以讓學(xué)生親身感受我國宏觀經(jīng)濟運行的基本情況,自己動腦思考宏觀經(jīng)濟中存在的各種問題,有助于學(xué)生加深對所學(xué)指標(biāo)內(nèi)涵的理解,并形成一定的宏觀經(jīng)濟分析能力。下面以GDP指標(biāo)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析中的應(yīng)用為例,說明聯(lián)系實際方法的運用步驟。
首先是教師對該項任務(wù)的構(gòu)思設(shè)計階段。聯(lián)系實際方法雖然是以學(xué)生為主體進行的,但需要教師發(fā)揮主導(dǎo)作用。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析這個例子中,教師可以先把這項任務(wù)分解為幾個層次:第一層次,知道怎么利用GDP指標(biāo)描述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);第二層次,在統(tǒng)計資料上找到我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展演變的實際數(shù)據(jù),并做出圖表;第三層次,研究西方發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律;第四層次,研究我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的現(xiàn)狀及存在的問題;第五層次,研究北京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展?fàn)顩r,找到其重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)。
第二步是對學(xué)生進行分組和明確任務(wù)階段。由于這項任務(wù)需要學(xué)生查找大量資料,還要制圖、制表、完成PPT,工作量較大,所以要求學(xué)生分組完成任務(wù),并且強調(diào)最后的成績按小組評定,激發(fā)學(xué)生的競爭意識。分組之后,把前面五個層次的任務(wù)向?qū)W生布置?？紤]到學(xué)生課余時間有限,前兩個層次的任務(wù)要求每組必做,后三個層次的任務(wù)每組任選一題,在自由選擇之后由教師最后協(xié)調(diào),保證每題都有小組承擔(dān)。
第三步,課堂討論和總結(jié)階段。任務(wù)布置一段時間之后,要求各組提交書面研究成果,并要求將研究精華制成PPT,專門安排課時進行課堂發(fā)言。在這個階段我們看到,學(xué)生的發(fā)言積極性普遍很高,對自己的研究成果爭相一吐為快。盡管限于學(xué)識,他們的研究深度和廣度都有限,但是通過這種形式,他們對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的實際情況或多或少擁有了自己的實際經(jīng)驗。各組發(fā)言之后再由教師對這次任務(wù)進行總結(jié)。一方面對各組的任務(wù)完成情況進行點評,指出存在的明顯錯誤,另一方面根據(jù)教師自身的知識積累,向?qū)W生介紹產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展演變的一般規(guī)律、我國的實際情況等問題。
實踐表明,聯(lián)系實際的方法運用于核算課教學(xué),對于提高學(xué)生的理解能力、研究能力、表達能力都很有幫助,而且還能讓學(xué)生實實在在地感受到所學(xué)知識的有用性,學(xué)習(xí)的興趣和積極性得到很大提高。因此,如果把賬戶方法視作實現(xiàn)非統(tǒng)計專業(yè)核算課教學(xué)基本目標(biāo)的有效形式,那么聯(lián)系實際的方法就是實現(xiàn)更高層次目標(biāo)的有效形式,在教學(xué)實踐中應(yīng)該得到充分重視。
參考文獻:
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微觀經(jīng)濟研究的基本問題范文4
一、經(jīng)濟增長理論與財政政策發(fā)展的階段性特點
經(jīng)濟增長理論是經(jīng)濟理論發(fā)展的產(chǎn)物，其自身的發(fā)展及其與財政政策理論的相互關(guān)系，都與經(jīng)濟發(fā)展的階段性特點和在此基礎(chǔ)上形成的經(jīng)濟理論特點緊密聯(lián)系，呈現(xiàn)出一定的階段性。目前，一般認(rèn)為可以分為五個階段：
（一）經(jīng)典經(jīng)濟理論。
經(jīng)典的經(jīng)濟學(xué)理論總體上看沒有明確涉及經(jīng)濟增長的論述，也沒有涉及相關(guān)財政政策的論述。經(jīng)典經(jīng)濟理論在供給與需求關(guān)系方面采用薩伊的供給創(chuàng)造需求理論，認(rèn)為市場會自動均衡，強調(diào)市場自由，發(fā)揮看不見的手的作用。但若深入分析，可以注意到經(jīng)典經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟增長的動力機制問題作了許多分析。馬克思在《資本論》中分析生產(chǎn)資本積累與經(jīng)濟增長的關(guān)系時提出：“生產(chǎn)逐年擴大是由于兩個原因：第一，由于投入生產(chǎn)的資本不斷增長；第二，由于資本使用的效率不斷提高，在再生產(chǎn)和積累期內(nèi)，小的改良日積月累，最終就是生產(chǎn)的整個規(guī)模完全改觀。這是進行著改良的積累，生產(chǎn)力日積月累地發(fā)展?！睆娬{(diào)了生產(chǎn)資本積累和技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的動力作用。他還分析了公共資本對經(jīng)濟增長的動力作用，提出公共基礎(chǔ)設(shè)施是“為資本提供資本的資本”。亞當(dāng)。斯密在他所著《國富論》中分析了一國財富增加的途徑，認(rèn)為只有通過經(jīng)濟增長才能實現(xiàn)財富的增加。亞當(dāng)·斯密提出，社會財富的增加意味著人均國民產(chǎn)值的提高表現(xiàn)出來的個人財富的增加。在如何實現(xiàn)國民財富增加的途徑問題上，他強調(diào)了資本積累和資本的正確配置，這實際上強調(diào)了資本積累對經(jīng)濟增長的動力機制。關(guān)于資本的內(nèi)涵，亞當(dāng)·斯密認(rèn)為不僅包括機器和工具、建筑物、改良的土地，而且還包括“社會上一切人所學(xué)到的有用才能，這種才能對個人和個人所屬的社會都是財產(chǎn)的一部分?！边@實際上隱含著現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論關(guān)于人力資本的思想。大衛(wèi)·李嘉圖在《政治經(jīng)濟學(xué)與賦稅原理》著述中，也包含了如何實現(xiàn)經(jīng)濟增長的思想，并強調(diào)了資本積累在經(jīng)濟增長中的動力作用，認(rèn)為如果沒有投資產(chǎn)生的資本積累，經(jīng)濟就不可能增長，增長過程就會停止?？傊?，經(jīng)典經(jīng)濟理論對經(jīng)濟增長的動力機制已經(jīng)有重要論述，但沒有形成經(jīng)濟增長理論，也沒有提出財政政策問題，因此沒有經(jīng)濟增長與財政政策關(guān)系的論述。這時對財政收支的分析主要是從利益和政治的角度進行。
（二）凱恩斯宏觀經(jīng)濟理論。
凱恩斯的宏觀經(jīng)濟理論在宏觀經(jīng)濟分析和財政政策理論方面具有劃時代的意義，被認(rèn)為是使宏觀經(jīng)濟理論成為了系統(tǒng)性的理論，并以此為基礎(chǔ)形成了一套財政政策理論。凱恩斯宏觀經(jīng)濟理論是應(yīng)20世紀(jì)30年代資本主義經(jīng)濟大蕭條的背景而產(chǎn)生的，強調(diào)市場失靈，主張發(fā)揮政府在經(jīng)濟總量調(diào)控中的作用，認(rèn)為政府主要是通過財政政策干預(yù)經(jīng)濟。該經(jīng)濟理論從總量分析入手，以有效需求管理為核心，構(gòu)建投資儲蓄曲線（1s曲線）和貨幣供求曲線 （lm曲線）分析模型（is-lm模型），進行了一系列總量分析。在財政政策方面，提出了財政政策和宏觀調(diào)控的目標(biāo)主要是促進經(jīng)濟增長、實現(xiàn)充分就業(yè)和保持物價穩(wěn)定等：分析了財政收支規(guī)模變化對國民收入的影響，從而對財政支出、稅收等財政政策工具的作用、條件進行了分析，形成了相機抉擇等應(yīng)用理論，其中許多結(jié)論我們在實際工作中仍在運用。值得注意的是，在運用凱恩斯經(jīng)濟理論進行財政政策分析時，必須考慮政策產(chǎn)生作用的條件。比如投資（政府支出）的乘數(shù)原理成立的條件就包括了5個方面：一是在投資中沒有引進進口的產(chǎn)品和服務(wù)；二是經(jīng)濟中有足夠的閑置生產(chǎn)能力、勞動力和尚未充分利用的資源；三是總產(chǎn)值中增加值比例保持不變；四是增加值中用于消費的比例不變；五是居民消費構(gòu)成沒有變化。當(dāng)這些條件不能同時滿足時，投資的乘數(shù)原理就不能成立，這些條件實際上是短期性的具體表現(xiàn)。總體看，凱思斯經(jīng)濟理論是從流量的角度分析了短期經(jīng)濟波動問題，沒有對經(jīng)濟保持長期、持續(xù)增長的動力機制進行分析，所提出的財政政策也都是只能在特定條件下產(chǎn)生短期效果的政策。
（三）新古典經(jīng)濟理論。
新古典經(jīng)濟理論是在凱恩斯經(jīng)濟理論面對資本主義經(jīng)濟中出現(xiàn)“滯脹”而束手無策的背景下，從20世紀(jì)60年代以來發(fā)展起來的，也稱為理性預(yù)期學(xué)派，是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的起點和標(biāo)志。該理論有三個重要特征。一是理論的前提條件。立足于長期分析，認(rèn)為在長期中在競爭性領(lǐng)域市場機制總體上就是完備的（即所謂市場出清），信息總是對稱的，經(jīng)濟總體能夠運用對稱的信息對經(jīng)濟變量做出正確的預(yù)期，即理性預(yù)期。這樣的前提假設(shè)與經(jīng)典經(jīng)濟理論關(guān)于市場本身是完備的觀點相同，因此也被稱為新古典經(jīng)濟理論。二是該理論的前提假設(shè)導(dǎo)致了政府干預(yù)經(jīng)濟無效，即財政政策無效甚至有害的結(jié)論，因此該理論唯一的政策建議就是政府不要干預(yù)經(jīng)濟。三是該理論使經(jīng)濟學(xué)研究致力于長期經(jīng)濟增長的動力機制分析，并且將經(jīng)濟學(xué)研究方法和工具進行了重大改進，構(gòu)造出許多數(shù)學(xué)邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膭討B(tài)經(jīng)濟增長模型。因此，普遍認(rèn)為雖然由于該理論認(rèn)為財政經(jīng)濟政策無效而在政策建議中無所作為，但卻在發(fā)展宏觀經(jīng)濟研究工具方面取得了重要成果。
（四）發(fā)展經(jīng)濟學(xué)。
發(fā)展經(jīng)濟學(xué)是20世紀(jì)60年代與新古典經(jīng)濟理論相同時期發(fā)展的經(jīng)濟理論，與新古典理論的主要不同，是針對發(fā)展中國家的經(jīng)濟問題進行診斷并提出政策建議。該理論的特點，一是在研究對象方面，不僅研究經(jīng)濟增長（即gdp的增長率），而且注重相關(guān)的社會問題、生存環(huán)境問題等，即所謂發(fā)展問題。二是在研究方法上比較綜合，往往采取定性分析為主，用一些簡單的數(shù)學(xué)模型或圖形進行解釋，重點放在提出政策建議等方面。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論提出了許多有意義的觀點和建議，例如邁克爾·托達羅（michael p. todaro）提出了發(fā)展的新經(jīng)濟觀點，他認(rèn)為，發(fā)展必須包括經(jīng)濟加速增長、縮小不平等狀況和消滅絕對貧困，也包括社會結(jié)構(gòu)、民眾態(tài)度和國家制度的重要變化的多方面過程。他還提出了發(fā)展的三個核心價值：生存、自尊、從奴役中解放出來。此外，他還提出了發(fā)展的三個目標(biāo)，一是增加基本生活必需品數(shù)量的可得性，二是提高生活水平，三是擴大對個人和國家可得的經(jīng)濟和社會選擇范圍。西蒙。庫茲涅茨（simon smith kuznet，1971年獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎）提出了經(jīng)濟增長的定義，他認(rèn)為“一個國家的經(jīng)濟增長，可以定位為給它的居民提供種類日益增多的經(jīng)濟產(chǎn)品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進技術(shù)以及所需要的制度和思想意識之相應(yīng)的調(diào)整的舉措上的”，此外，他還提出了經(jīng)濟增長的六個特征。保羅·羅森斯坦-羅丹（paul n.resenstein-rodan）強調(diào)了社會基礎(chǔ)資本對經(jīng)濟增長的貢獻，他指出“要想有任何成功的機會的話，用于一個發(fā)展項目的資源就必須有一個最低限度水平。啟動一個國家進入自我持續(xù)增長，頗有點像讓一架飛機起飛。在飛機起飛之前，有一個超越的地面臨界速度……”，此外，他還指出了起飛所需的基礎(chǔ)設(shè)施資本形態(tài)、投資所需的儲蓄等方面的不可分性。岡納·米爾達爾（gurmar myrdal，1974年榮獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎）提出了著名的“回波效應(yīng)”和“擴散效應(yīng)”。所謂的“回波效應(yīng)”是指經(jīng)濟活動正在擴張的地點和地區(qū)將會從其他地區(qū)吸引凈人口流入、資本流入和貿(mào)易活動，從而加快自身發(fā)展，并使其周邊地區(qū)發(fā)展速度降低；而“擴散效應(yīng)”是指所有位于經(jīng)濟擴張中心的周圍地區(qū)，都會隨著與擴張中心地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施的改善等情況，從中心地區(qū)獲得資本、人才等，并被刺激促進本地區(qū)的發(fā)展，逐步趕上中心地區(qū)。
目前，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的許多前沿問題仍然很受人們關(guān)注，如農(nóng)業(yè)中的制度與技術(shù)變遷問題、食物（糧食）保障問題、外部（貿(mào)易投資、外匯）沖擊下的宏觀經(jīng)濟問題、經(jīng)濟發(fā)展與勞務(wù)問題、發(fā)展中國家工業(yè)成功的解釋等。
（五）新經(jīng)濟增長理論。
新經(jīng)濟增長理論是宏觀經(jīng)濟學(xué)最前沿的理論，該理論是20世紀(jì)80年代以來在新古典經(jīng)濟增長理論基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，致力于長期經(jīng)濟增長的動力機制研究。該理論在對經(jīng)濟環(huán)境的前提設(shè)定方面與新古典理論相同，包括市場出清、信息對稱和理性預(yù)期等，該理論與新古典理論的根本不同是否定了邊際收益遞減的假設(shè)，認(rèn)為在特定的條件下產(chǎn)出和資本積累都具有正反饋效應(yīng)，經(jīng)濟增長率是內(nèi)生于經(jīng)濟系統(tǒng)的，因此，經(jīng)濟能夠?qū)崿F(xiàn)長期持續(xù)的增長。該理論另一個突出特點是再次肯定了宏觀經(jīng)濟政策和財政政策在經(jīng)濟增長中的作用，并從全新的角度分析了財政政策在經(jīng)濟增長中的作用機制，因此受到政府部門特別是市場經(jīng)濟國家政府部門的普遍重視。
二、現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論中的財政政策
以新古典經(jīng)濟增長理論和新經(jīng)濟增長理論為主要內(nèi)容的現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論，對財政政策的宏觀經(jīng)濟理論基礎(chǔ)產(chǎn)生了根本性的影響，這里結(jié)合現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的主要內(nèi)容，具體分析財政政策理論基礎(chǔ)的變化。
（一）現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的基本問題。
現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的基本問題來源于對長期經(jīng)濟增長的核算結(jié)果，包括對多國從1870年到1995年的100多年經(jīng)濟增長核算和從1960年到1985年的25年經(jīng)濟增長核算，結(jié)果發(fā)現(xiàn)僅有40%到70%不等的產(chǎn)出增長率來源于資本生產(chǎn)要素和勞動生產(chǎn)要素的投入。
（二）現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的基本框架。
現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論體現(xiàn)了宏觀經(jīng)濟理論向使用完備工具發(fā)展的趨勢，與此前的經(jīng)濟理論形成明顯不同。其基本條件假設(shè)包括長期中競爭完備的市場、信息對稱以及經(jīng)濟實體的理性預(yù)期等。在研究方法上的特點：一是從微觀機制入手分析宏觀經(jīng)濟問題，注重宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象的微觀基礎(chǔ)。二是進行動態(tài)的數(shù)量分析，普遍采取構(gòu)建數(shù)量經(jīng)濟模型的方法進行研究，注重經(jīng)濟分析的邏輯嚴(yán)密性和實證性。三是注重用數(shù)據(jù)檢驗理論推導(dǎo)結(jié)論的正確性。經(jīng)濟增長理論的動態(tài)經(jīng)濟增長模型普遍采用的框架是：經(jīng)濟活動的目標(biāo)是追求由消費（或消費為主）產(chǎn)生的效用最大化，但消費和生產(chǎn)行為受到預(yù)算約束的限制，或者說受到資本積累速度的限制，在目標(biāo)和約束條件之間找到最優(yōu)的消費增長規(guī)律、最優(yōu)的資本積累規(guī)律以及最優(yōu)的經(jīng)濟增長規(guī)律；在這個框架下，通過目標(biāo)函數(shù)和約束條件的不同特性，分析財政政策、生產(chǎn)技術(shù)、人力資本等對長期經(jīng)濟增長的影響，這個框架即所謂拉姆奇（ramsey）模型框架。
（三）現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的重要理論模型。
現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的特點是對所研究的所有問題，都通過構(gòu)建數(shù)量經(jīng)濟模型進行分析，針對不同經(jīng)濟問題，結(jié)合不同條件，構(gòu)建了大量的動態(tài)經(jīng)濟增長模型，以下介紹的是其典型的并與財政政策密切相關(guān)的模型及其經(jīng)濟含義（各模型數(shù)學(xué)表達式略，可參見文后所列參考文獻）。
1.哈羅德一多馬模型。
這是凱恩斯經(jīng)濟理論后期出現(xiàn)的模型，雖然嚴(yán)格地說還不屬于現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型，但卻是第一個出現(xiàn)的動態(tài)增長模型。該模型在微觀機制上假定企業(yè)的生產(chǎn)按照里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)進行，即資本（k）和勞動（l）不能相互替代，產(chǎn)出由資本或勞動中投入少的量決定（即所謂“水桶原理”，水桶容量由短邊決定），宏觀上采用凱恩斯的需求決定原理，即儲蓄全部用于投資，不考慮折舊，總產(chǎn)出中用于儲蓄的比例是固定的，勞動力是自然增長的。在這樣的條件下，推導(dǎo)出經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長的條件是總產(chǎn)出、消費、生產(chǎn)資本存量和投資都要同比率增長，保持齊步走，其中任何一項產(chǎn)生波動，經(jīng)濟會立即失去平衡，這樣的均衡增長被稱為“刀鋒上的均衡增長”，很難達到。為此，人們認(rèn)為此模型不宜用來解釋和分析經(jīng)濟增長實踐，或者說以需求分析為核心的短期波動理論無法分析解釋如何保持經(jīng)濟的長期穩(wěn)定增長問題。
2.索洛模型。
這是新古典經(jīng)濟理論最典型的經(jīng)濟增長模型，通常稱為新古典增長模型。該模型是在資本主義經(jīng)濟出現(xiàn)“滯脹”的情況下，重新強調(diào)依靠市場本身的作用推動經(jīng)濟增長，但與經(jīng)典經(jīng)濟理論相比較，對市場的環(huán)境條件作了更為全面的假設(shè)。新古典增長模型假定市場機制是競爭性的、完備的，信息是對稱的，經(jīng)濟主體的行為是理性的。按此假設(shè)，市場經(jīng)濟國家在國內(nèi)普遍重視保持自由，競爭（防止壟斷），強調(diào)信息透明，注重政府職能主要在公共領(lǐng)域發(fā)揮作用。
在設(shè)定的條件下，新古典增長模型建立的微觀經(jīng)濟機制是：家庭追求由人均消費產(chǎn)生的效用最大化目標(biāo)，但受到家庭資產(chǎn)積累速度的預(yù)算限制；企業(yè)追求利潤最大化目標(biāo)，但受到人均資本積累速度的限制。無論是資產(chǎn)積累還是資本積累，都服從邊際遞減的規(guī)律。在宏觀經(jīng)濟中，家庭向企業(yè)按特定價格提供勞動力和資本（儲蓄），獲得工資和利息向企業(yè)購買產(chǎn)品進行消費，企業(yè)按特定價格使用勞動力和資本，向家庭提品供家庭消費，并由此構(gòu)造了人均資本積累等于人均投資減去折舊和新增人口的單位消耗的“人均資本積累方程”，并由此推導(dǎo)出結(jié)論，即在邊際產(chǎn)出遞減的情況下，宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定狀態(tài)是經(jīng)濟增長率等于零，新增投資正好與折舊和新增人口消耗相等，即經(jīng)濟增長率終將趨于零，停止增長，實踐中經(jīng)濟之所以還在增長，是因為人們所不能控制的（即外生的，與產(chǎn)出、資本積累等都無關(guān)的）技術(shù)進步導(dǎo)致的。
新古典經(jīng)濟增長模型由此項理論推導(dǎo)的結(jié)果得出了一系列經(jīng)濟分析結(jié)論并解釋了人們觀察到的絕大部分經(jīng)濟現(xiàn)象。主要結(jié)論有以下幾個方面：
一是絕對收斂。即不同的經(jīng)濟體人均資本（產(chǎn)出、消費）越低的，增長率應(yīng)當(dāng)越高，最終人均實際gdp將趨于一致。按此結(jié)論，窮國的人均實際gdp增長應(yīng)當(dāng)比富國更快，并最終趕上富國，即實現(xiàn)趕超。但通過對118個國家從1960年到1985年的數(shù)據(jù)檢驗表明，不僅沒有實現(xiàn)趕超，差距反而有拉大的趨勢。因此不同質(zhì)的經(jīng)濟實際上否定了絕對收斂結(jié)論。但是，對最初的20個oecd國家從1980年到1985年的數(shù)據(jù)檢驗發(fā)現(xiàn)，窮國的人均實際gdp確實增長的更快，明顯存在趨于一致的趨勢，因此比較同質(zhì)的經(jīng)濟集團，存在一定程度的絕對收斂趨勢，趕超較為容易。對美國各州從1880年到1990年的數(shù)據(jù)檢驗發(fā)現(xiàn)，較窮的州的長期人均實際gdp趨勢高于較富的州，實現(xiàn)了趕超，并趨于一致，表明同質(zhì)的經(jīng)濟確實存在絕對收斂。
二是相對收斂。即一個經(jīng)濟體（一國）距離其自身經(jīng)濟的穩(wěn)定狀態(tài)越遠，其增長就越快，也就是從長期來看，在其他條件不變的情況下，一個經(jīng)濟體存在一個自身的穩(wěn)定狀態(tài)，經(jīng)濟如果離此穩(wěn)定狀態(tài)較遠，就會以較快的速度增長，但隨著趨近此穩(wěn)定狀態(tài)，增長速度也會逐漸變慢。同時，不同的經(jīng)濟體具有人均實際gdp不同的穩(wěn)定狀態(tài)，因此在一定的條件下，窮國可能永遠趕不上富國。
新古典經(jīng)濟增長模型似乎解釋了經(jīng)濟增長方面的絕大部分現(xiàn)象，但卻不能解釋為什么發(fā)達國家的經(jīng)濟并未停止增長，而且從20世紀(jì)80年代以來，許多發(fā)達國家經(jīng)濟還實現(xiàn)了新的較快增長。此外，新古典經(jīng)濟增長模型認(rèn)為技術(shù)進步是外生的，財政政策是無效的等結(jié)論，也明顯與經(jīng)濟增長的實踐不符，因此產(chǎn)生了新經(jīng)濟增長理論，作出新的分析和解釋。
3.區(qū)域經(jīng)濟模型。
這是一個分析存在貧富差距的兩個地區(qū)如何實現(xiàn)公平與效率平衡的模型，構(gòu)建于20世紀(jì)60年代。此模型雖然是一個靜態(tài)模型，并不屬于現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論模型，但卻有利于分析不同發(fā)達程度地區(qū)的均衡增長問題。該模型通過推導(dǎo)得出的結(jié)論，主要有兩個方面：
一是，如果兩個地區(qū)的生產(chǎn)是由資本和勞動不能互相替代的生產(chǎn)函數(shù)（里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)，表明生產(chǎn)力很低）確定的，則兩地區(qū)收入平等的唯一途徑是使富裕地區(qū)的人均收入降至貧窮地區(qū)的人均收入水平，即只能通過共同貧窮來實現(xiàn)公平。
二是如果兩個地區(qū)的生產(chǎn)是由資本和勞動能夠相互替代的生產(chǎn)函數(shù)（如柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，表明生產(chǎn)力水平較高）確定的，則兩個地區(qū)實現(xiàn)總體收入最大化（效率），并使兩個地區(qū)人均收入水平相等 （公平）的途徑，既可以通過勞動力的轉(zhuǎn)移實現(xiàn)，也可以通過資本的移動實現(xiàn)。并且認(rèn)為從短期看，移動勞動力比移動資本的總體成本更低。
4.線性生產(chǎn)技術(shù)模型。
此模型是新經(jīng)濟增長理論最基本、典型的模型，由巴羅等人1990年構(gòu)建。該模型與整個新經(jīng)濟增長理論體系一樣是在新古典經(jīng)濟增長理論的基礎(chǔ)上發(fā)展演變而來，最重要的突破是從宏觀經(jīng)濟的微觀生產(chǎn)機制上否定了邊際產(chǎn)出遞減的假設(shè)，認(rèn)為產(chǎn)出的增長帶來知識、技術(shù)等方面的提高，并將這些內(nèi)容作為資本積累的內(nèi)容構(gòu)建模型（即內(nèi)生化構(gòu)建內(nèi)生增長模型，也稱ak模型），以此為基礎(chǔ)分析宏觀經(jīng)濟問題。線性生產(chǎn)技術(shù)模型的結(jié)論是，人均資本的積累如果包含人力資本積累，則產(chǎn)出就與資本積累成正比例關(guān)系，按此關(guān)系，只要將產(chǎn)出用于保持人均資本積累和人均消費的合適比例，宏觀經(jīng)濟就能實現(xiàn)長期穩(wěn)定增長。政府可以通過財政政策將用于資本積累的一部分用于教育等人力資本投資，就能促進經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長。
5.生產(chǎn)型知識資本模型。
此模型也稱為邊干邊學(xué)模型，由羅默于1986年構(gòu)建，屬于新增長理論模型。該模型的基本思路是認(rèn)為社會總資本（k）在積累增加的同時，由于專利等封閉手段不可能對技術(shù)長期封鎖或保密，因此在長期中會增加全社會生產(chǎn)經(jīng)驗，所有的單個勞動力（11）在不斷的生產(chǎn)投入中，通過教育、培訓(xùn)等都具備了新的知識和經(jīng)驗，從而提高了勞動者的整體效率，使得單個企業(yè)的邊際產(chǎn)出不僅不遞減，而且會保持穩(wěn)定增長，從而在宏觀經(jīng)濟上使人均實際 gdp增長率保持穩(wěn)定或不斷提高。該模型比較具體地分析了生產(chǎn)知識和經(jīng)驗對經(jīng)濟長期增長的動力機制，因此具有重要的實踐意義：一是政府和企業(yè)都要重視生產(chǎn)經(jīng)驗和知識對長期經(jīng)濟增長的作用機制，注重加強研發(fā)、不斷創(chuàng)新，獲得社會整體技術(shù)進步的外溢效應(yīng)，提高社會生產(chǎn)的知識和經(jīng)驗；二是發(fā)展中國家在引進資本的同時，要特別注重引進相關(guān)技術(shù)和消化吸收相關(guān)技術(shù) （有關(guān)分析認(rèn)為，當(dāng)年亞洲四小龍的高增長率與其在引進資本投資過程中消化吸收先進生產(chǎn)技術(shù)密切相關(guān)，而其他一些發(fā)展中國家由于這方面的不足并未實現(xiàn)同樣的增長）；三是政府應(yīng)當(dāng)通過制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等手段進行干預(yù)，提高相關(guān)行業(yè)乃至全社會生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，推動經(jīng)濟的長期穩(wěn)定增長。
6.生產(chǎn)性公共資本模型。
此模型由阿羅和巴羅在1990年構(gòu)建，屬于新增長理論模型。模型提出了政府提供的生產(chǎn)性公共資本對經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長的動力作用機制，是新經(jīng)濟增長理論對財政政策在經(jīng)濟增長能夠發(fā)揮何種作用以及如何運用財政政策的一個理論分析。該模型在分析生產(chǎn)性公共資本 （如交通、通訊、城市公共設(shè)施、教育等能夠直接服務(wù)于生產(chǎn)的公共服務(wù)）性質(zhì)的基礎(chǔ)上，將生產(chǎn)性公共資本的外溢性納入微觀生產(chǎn)機制，通過理論推導(dǎo)得出的結(jié)論是，政府通過征稅用于生產(chǎn)性公共資本投資，并將公共資本無償或低價格提供于社會生產(chǎn)，就能夠提高企業(yè)的邊際產(chǎn)出和邊際利潤，防止邊際產(chǎn)出遞減，從而提高長期人均實際gdp增長率。該模型還推導(dǎo)出了最優(yōu)經(jīng)濟增長率與最優(yōu)稅率的關(guān)系。該模型的實踐意義十分重要：一是生產(chǎn)性公共資本的適當(dāng)規(guī)模對經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定增長是必不可少的；二是稅收的比重應(yīng)當(dāng)適當(dāng)，過低或過高都不能使長期經(jīng)濟增長率達到最優(yōu)，在其他條件不變時，最優(yōu)稅收比重（稅率）應(yīng)當(dāng)與勞動力的產(chǎn)出彈性相等；三是在其他條件不變的情況下，增加勞動力的投入就能夠提高經(jīng)濟增長率，因此勞動力充裕的國家應(yīng)當(dāng)更加重視生產(chǎn)性公共資本投資。
7.一般擁擠性基礎(chǔ)設(shè)施模型。
此模型在生產(chǎn)性公共資本模型基礎(chǔ)上（該模型假定生產(chǎn)性公共資本是純公共性的）進一步考慮了生產(chǎn)性公共資本具有一般擁擠性（如道路擁擠會提高運輸?shù)臅r間成本等）的情況下，對長期經(jīng)濟增長的動力機制。通過推導(dǎo)得出的結(jié)論是：一般擁擠性的生產(chǎn)性公共資本能夠阻緩增長率的降低，從而提高長期增長率；生產(chǎn)資本的積累終將導(dǎo)致生產(chǎn)性公共資本的擁擠，擁擠度越大，長期經(jīng)濟增長率的衰減速度越快，生產(chǎn)性公共資本為純公共性時，存在一個穩(wěn)定的經(jīng)濟增長率；存在一個與擁擠度相適應(yīng)的最優(yōu)稅率，并認(rèn)為由于環(huán)境、資源具有公共使用性，因此具有提高長期經(jīng)濟增長率的作用。模型的經(jīng)濟意義除與前一模型類似的外，還包括：生產(chǎn)性公共資本的投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)具有一定的超前性，政府征稅融資應(yīng)當(dāng)保持最優(yōu)比率，應(yīng)當(dāng)保護性地開發(fā)和利用具有公共性的資源，注重環(huán)境保護，特別是要重視國家總體的環(huán)境保護。
現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論特別是新經(jīng)濟增長理論還對財政管理體制、各類稅收制度、政府債務(wù)、社會保障政策等對經(jīng)濟增長的影響進行了分析，構(gòu)建了其他大量的增長模型，如貧困陷阱模型、小國開放經(jīng)濟模型、多級政府轉(zhuǎn)移支付模型、技術(shù)變遷模型、人口遷移模型、生育選擇模型、勞動閑暇選擇模型、具有政府債務(wù)約束的經(jīng)濟增長模型等，上述模型也有大量的變種，在此僅介紹了經(jīng)濟增長理論的基本思路和一些典型分析。
三、現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論與財政政策的新特點
現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論對經(jīng)濟增長的長期動力機制進行了大量的分析，并在許多國家的宏觀經(jīng)濟管理中得到運用。在我國全面建設(shè)小康社會的新時期，在全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建社會主義和諧社會的過程中，為更加深刻理解科學(xué)發(fā)展觀的深刻內(nèi)涵和精神實質(zhì)，切實轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，保持經(jīng)濟持續(xù)快速穩(wěn)定增長，努力完成新時期財稅改革的主要任務(wù)和措施，應(yīng)當(dāng)重視現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論及其對財政政策影響的參考和借鑒價值。現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論影響下的財政政策新特點值得關(guān)注的有以下幾個方面：
1.財政政策實施范圍的綜合性。在現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的影響下，財政政策由過去調(diào)節(jié)經(jīng)濟總量為重點轉(zhuǎn)為涵蓋涉及社會和經(jīng)濟領(lǐng)域的所有公共性問題，主要是推動經(jīng)濟的長期穩(wěn)定增長和保障社會的安全穩(wěn)定這兩大方面。在保障社會安全穩(wěn)定方面包括國防與安全、社會公平、社會保障、教育等方面政策；在推動經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長方面包括與貨幣政策的配合、財政本身的可持續(xù)性、提供公共品與公共支出、環(huán)境保護等方面政策。受現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論研究方法的影響，財政政策內(nèi)容也往往是綜合性的，一項具體政策往往是將政策涉及的社會與經(jīng)濟問題綜合分析，如財政體制、稅收問題、社會保障、勞動力經(jīng)濟學(xué)、教育經(jīng)濟與人力資本等。同時將國內(nèi)問題與國際問題聯(lián)系起來分析，甚至專門研究全球問題，也是重要特征。
2.財政政策促進經(jīng)濟增長的長期性?，F(xiàn)代經(jīng)濟增長理論強調(diào)有效的資本積累對經(jīng)濟增長的推動，因此在社會生產(chǎn)領(lǐng)域注重技術(shù)創(chuàng)新和新增生產(chǎn)資本的技術(shù)水平，注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在社會經(jīng)濟領(lǐng)域則強調(diào)外溢性強的公共資本積累。在此背景下，財政政策作為宏觀經(jīng)濟政策丁具，從注重總量短期平衡為重點，轉(zhuǎn)為促進經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長為重點。財政政策更加注重提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，注重在加強教育促進人力資本積累、促進技術(shù)創(chuàng)新和提高行業(yè)技術(shù)水平、改善經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、保護環(huán)境資源等推動經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長的動力因素方面運用財政政策。對于短期波動問題，只是在十分必要時才運用財政政策進行總量調(diào)控。即使有些國家（如美國）在評價赤字政策時，著眼點已非調(diào)節(jié)短期波動，而是通過促進有效資本積累推動經(jīng)濟長期增長。因此，總量上穩(wěn)健的中性的財政政策往往是常態(tài)的財政政策。
3.財政政策與貨幣政策配合中的穩(wěn)定性。宏觀經(jīng)濟的短期總量調(diào)控更多是運用貨幣政策，在此過程中注重財政政策（國債發(fā)行、赤字規(guī)模等）的穩(wěn)定性，為貨幣政策提供穩(wěn)定的運行環(huán)境，增加可控性，減少不可控性和風(fēng)險。比如魯賓（美國財長）在2005年8月在美聯(lián)儲舉辦的“格林斯潘時代：對未來的啟示”經(jīng)濟論壇年會上就說，債券市場走勢在很大程度上受包括財政政策走勢和未來財政狀況的影響，認(rèn)為務(wù)必奉行穩(wěn)健的財政政策，這有利于利率政策能夠發(fā)揮促進經(jīng)濟增長的作用。他還強調(diào)了財政政策與貨幣政策必須密切配合。
微觀經(jīng)濟研究的基本問題范文5
一對馬克思《資本論》研究對象的再認(rèn)識
眾所周知，馬克思在《資本論》德文第一版序言中將《資本論》的研究對象規(guī)定為：“我要在本書研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。”[1]爭論由此產(chǎn)生。爭論的焦點集中在對“生產(chǎn)方式”的解釋：一是“生產(chǎn)關(guān)系說”，二是“生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)一說”，三是“生產(chǎn)的技術(shù)方式說”。對此，許多同志指出，如果按前兩種意見來認(rèn)識“生產(chǎn)方式”，那么，馬克思關(guān)于《資本論》研究對象的規(guī)定就存在著邏輯上的毛病，而馬克思是通曉邏輯的。如果按第三種意見來理解“生產(chǎn)方式”，那么，《資本論》的研究對象就是生產(chǎn)的技術(shù)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。這樣一來，上述規(guī)定雖然不存在邏輯上的問題，但它卻同馬克思的下述論斷發(fā)生了矛盾。馬克思講：“政治經(jīng)濟學(xué)所研究的是財富的特殊社會形式，或者不如說是財富生產(chǎn)的特殊社會形式?！盵2]生產(chǎn)的技術(shù)方式是一個生產(chǎn)力的范疇，不屬于生產(chǎn)的社會形態(tài)，因而不能列入《資本論》的研究對象。
最近，吳易風(fēng)教授在他的《論政治經(jīng)濟學(xué)或經(jīng)濟學(xué)的研究對象》一文中，提出了“馬克思的生產(chǎn)力——生產(chǎn)方式——生產(chǎn)關(guān)系原理”。吳教授認(rèn)為這一原理是“理解馬克思《資本論》研究對象的關(guān)鍵”。他認(rèn)為“馬克思所說的‘資本主義生產(chǎn)方式’是指生產(chǎn)的資本主義的社會形式，即資本主義條件下勞動者和生產(chǎn)資料相結(jié)合以生產(chǎn)人們所需要的物質(zhì)資料的特殊方式，也就是雇傭勞動和資本相結(jié)合以生產(chǎn)人們所需要的物質(zhì)資料的特殊方式”[3]。吳教授將人們所熟知的“生產(chǎn)力——生產(chǎn)關(guān)系”原理拓展為“生產(chǎn)力——生產(chǎn)方式——生產(chǎn)關(guān)系”原理，的確深化了我們對馬克思唯物史觀的認(rèn)識。并且，將資本主義生產(chǎn)方式解釋為“生產(chǎn)的資本主義的社會形式”，這毫無疑問是正確的。但是，關(guān)于資本主義生產(chǎn)方式的進一步解釋，即“即”與“也就是”后面的內(nèi)容，仍然使人感覺到它與斯大林關(guān)于生產(chǎn)關(guān)系的規(guī)定之間有或多或少的聯(lián)系?！百Y本主義條件下”是否可理解為生產(chǎn)資料的資本主義所有制條件下？“勞動者和生產(chǎn)資料相結(jié)合……的特殊方式”是否可理解為勞動力與生產(chǎn)資料以生產(chǎn)資本的形式相結(jié)合，從而資本家雇傭勞動者呢？如果這樣，那么，生產(chǎn)方式等于生產(chǎn)關(guān)系。如果這樣，這豈不是也將《資本論》的研究對象狹窄化了嗎？
因此，問題的關(guān)鍵仍然是對“資本主義生產(chǎn)方式”而不是“生產(chǎn)方式”作何理解。
我們認(rèn)為，盡管馬克思在整個《資本論》中，關(guān)于“資本主義生產(chǎn)方式”這一范疇，是從多種含義上使用的。但是，從《資本論》研究對象的角度使用“資本主義生產(chǎn)方式”這一范疇，其含義是確定的，即“資本主義生產(chǎn)方式”是指社會生產(chǎn)在價值的自行增殖過程中得以存在和發(fā)展的方式?；蛘哒f，社會生產(chǎn)的存在和發(fā)展采取資本經(jīng)濟的方式。因此，《資本論》所研究的是社會生產(chǎn)在價值的自行增殖中得以存在和發(fā)展的方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。
馬克思在《資本論》第3卷第51章中，對資本主義生產(chǎn)方式的這一含義作了明確的論述。馬克思講：“對資本主義生產(chǎn)方式的科學(xué)分析卻證明：資本主義生產(chǎn)方式是一種特殊的、具有獨特歷史規(guī)定性的生產(chǎn)方式；它和任何其他一定的生產(chǎn)方式一樣，把社會生產(chǎn)力及其發(fā)展形式的一定階段作為自己的歷史條件，而這個條件又是一個先行過程的歷史結(jié)果和產(chǎn)物，并且是新的生產(chǎn)方式由以產(chǎn)生的現(xiàn)成基礎(chǔ)；同這種獨特的、歷史規(guī)定的生產(chǎn)方式相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，——即人們在他們的社會生活過程中、在他們的社會生活的生產(chǎn)中所處的各種關(guān)系，——具有獨特的、歷史的和暫時的性質(zhì)”[4]。這個居于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系中間的資本主義生產(chǎn)方式指的是什么呢？緊接著，馬克思說：“資本主義生產(chǎn)方式一開始就有兩個特征。”[5]“第一。它生產(chǎn)的產(chǎn)品是商品。使它和其他生產(chǎn)方式相區(qū)別的，不在于生產(chǎn)商品，而在于，成為商品是它的產(chǎn)品的占統(tǒng)治地位的、決定的性質(zhì)?！盵6]“資本主義生產(chǎn)方式的第二個特征是，剩余價值的生產(chǎn)是生產(chǎn)的直接目的和決定動機?！盵7]很顯然，資本主義生產(chǎn)方式就是社會生產(chǎn)在價值的自行增殖過程中得以存在和發(fā)展的方式，就是社會生產(chǎn)的資本經(jīng)濟方式。不僅如此，馬克思在論述資本經(jīng)濟方式與生產(chǎn)力的關(guān)系時指出：“這種為了價值和剩余價值而進行的生產(chǎn)，像較為詳細(xì)的說明所已經(jīng)指出的那樣，包含著一種不斷發(fā)生作用的趨勢，要把生產(chǎn)商品所必需的勞動時間，也就是把商品的價值，縮減到當(dāng)時的社會平均水平以下。力求將成本價格縮減到它的最低限度的努力，成了提高勞動社會生產(chǎn)力的最有力的杠桿”[8]，在論述資本經(jīng)濟方式同資本主義生產(chǎn)關(guān)系的關(guān)系時，馬克思指出，在生產(chǎn)資料的資本家所有制條件下（即在生產(chǎn)資料與勞動者分離、生產(chǎn)資料歸資本家所有的條件下），資本經(jīng)濟會把這種所有制再生產(chǎn)出來，并且不斷地再生產(chǎn)出由這種所有制所決定的生產(chǎn)關(guān)系和分配關(guān)系，馬克思講：“如果說資本主義生產(chǎn)方式以生產(chǎn)條件的這種一定的社會形式為前提，那末，它會不斷地把這種形式再生產(chǎn)出來。它不僅生產(chǎn)出物質(zhì)的產(chǎn)品，而且不斷地再生產(chǎn)出產(chǎn)品在其中生產(chǎn)出來的那種生產(chǎn)關(guān)系，因而也不斷地再生產(chǎn)出相應(yīng)的分配關(guān)系?！盵9]很顯然，我們決不能認(rèn)為是資本主義生產(chǎn)方式?jīng)Q定了資本主義生產(chǎn)關(guān)系。資本主義生產(chǎn)方式只是生產(chǎn)資料的資本主義所有制及由其所決定的生產(chǎn)關(guān)系得以運動和實現(xiàn)的物質(zhì)載體。資本主義生產(chǎn)方式與資本主義生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系之間只能是一種“相適應(yīng)”的關(guān)系。
在這里，我們有必要對資本主義生產(chǎn)方式，或者更明確地說，對社會生產(chǎn)的資本經(jīng)濟方式作進一步的考察。
馬克思講，資本作為自行增殖的價值，是每一種資本作為資本所共有的規(guī)定，或者說是使任何一定量的價值成為資本的那種規(guī)定[10]。這是抓住了與所有其他財富形式或（社會）生產(chǎn)發(fā)展方式相區(qū)別的資本的特征的一種抽象[11]。這就是說，首先，資本是一定量的價值，它以商品經(jīng)濟的存在為前提，在理論上，價值概念先于資本概念[12]，在歷史上，“商品流通是資本的起點。商品生產(chǎn)和發(fā)達的商品流通，即貿(mào)易，是資本產(chǎn)生的歷史前提”[13]。因此，資本具有歷史性。“勞動產(chǎn)品的價值形式是資產(chǎn)階級生產(chǎn)方式的最抽象的、但也是最一般的形式，這就使資產(chǎn)階級生產(chǎn)方式成為一種特殊的社會生產(chǎn)類型，因而同時具有歷史的特征?！盵14]
其次，價值并不必然就是資本，只有當(dāng)商品流通同時成為以增大自身為目的的價值流通時，才會有資本的存在。歷史地看，商人資本和高利貸資本是人類歷史上最早出現(xiàn)的兩種資本形式。“不僅商業(yè)，而且商業(yè)資本也比資本主義生產(chǎn)方式出現(xiàn)得早，實際上它是資本在歷史上更為古老的自由的存在方式。”[15]
第三，資本的存在并不必然使資本支配社會生產(chǎn)。要使資本支配社會生產(chǎn)，從而成為社會生產(chǎn)的具有歷史規(guī)定性的獨特生產(chǎn)方式，還必須具備一系列條件，其中關(guān)鍵性的因素是生產(chǎn)資料和勞動者的分離。生產(chǎn)資料和勞動者的分離是社會化大生產(chǎn)的客觀要求。二者的分離反映了社會生產(chǎn)力進一步發(fā)展對生產(chǎn)者與勞動者分離的客觀要求，即生產(chǎn)資料的所有者或其人成為生產(chǎn)者，勞動力的所有者成為勞動者。能使生產(chǎn)資料和勞動者分離的所有制不僅僅是生產(chǎn)資料的資本家所有制，生產(chǎn)資料的聯(lián)合勞動者所有也能使、也必須使生產(chǎn)資料和勞動者分離，從而使聯(lián)合勞動者成為生產(chǎn)者，勞動者個人成為直接勞動者。在二者分離的前提下，要實現(xiàn)他們的結(jié)合以生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品，勞動者的勞動力既可以采取商品的形式，也可以采取其他的形式（比如計劃配置下的勞動力）。在生產(chǎn)資料的資本家所有權(quán)存在的前提下，勞動力只能采取商品的形式。生產(chǎn)資料的資本家所有制是勞動力成為商品的充分條件，但絕不是充要條件。在勞動力成為商品的情況下，生產(chǎn)者要進行生產(chǎn)，只有到市場上去購買勞動力并將其并入生產(chǎn)過程才有可能實現(xiàn)，“G-A發(fā)展到什么程度，G-Pm也發(fā)展到什么程度”[16]。從而，資本也在什么程度上支配社會生產(chǎn)，以價值增殖為目的的社會生產(chǎn)在什么樣的程度上取代以直接或間接滿足自身需要為目的的社會生產(chǎn)。因此，勞動力成為商品是產(chǎn)業(yè)資本產(chǎn)生、從而社會生產(chǎn)的資本經(jīng)濟方式產(chǎn)生的前提條件。
第四，資本是一種財富的存在形式或一種（社會）生產(chǎn)的發(fā)展方式。歷史上出現(xiàn)過的物質(zhì)財富的存在形式，有自然形式、商品和貨幣形式、資本形式等?！叭绻奄Y產(chǎn)階級生產(chǎn)方式誤認(rèn)為是社會生產(chǎn)的永恒的自然形式，那就必然會忽略價值形式的特殊性，從而忽略商品形式及其進一步發(fā)展——貨幣形式、資本形式等等的特殊性?！盵17]與財富的存在形式相適應(yīng)，人類社會經(jīng)歷了自然經(jīng)濟、商品經(jīng)濟和資本經(jīng)濟等社會生產(chǎn)的不同發(fā)展方式。自然經(jīng)濟以滿足生產(chǎn)者自身的需要為社會生產(chǎn)的目的，商品經(jīng)濟以交換、從而交換價值為社會生產(chǎn)的目的，資本經(jīng)濟則以價值的不斷增殖為社會生產(chǎn)的目的。資本經(jīng)濟以商品經(jīng)濟一定程度的發(fā)展為前提，但是，它的以追求價值增殖為目的的運動會加速商品經(jīng)濟的發(fā)展，從而使商品經(jīng)濟成為資本經(jīng)濟的外在表現(xiàn)，使資本經(jīng)濟成為商品經(jīng)濟的內(nèi)在靈魂和本質(zhì)。資本生產(chǎn)方式的趨勢是：“盡可能使一切生產(chǎn)轉(zhuǎn)化為商品生產(chǎn)；它實現(xiàn)這種趨勢的主要手段，正是把一切生產(chǎn)卷入它的流通過程；而發(fā)達的商品生產(chǎn)本身就是資本主義的商品生產(chǎn)?！盵18]
第五，資本體現(xiàn)一定的經(jīng)濟關(guān)系，但它并不必然體現(xiàn)某一經(jīng)濟關(guān)系?！百Y本不是物”。它作為社會生產(chǎn)的一種發(fā)展方式，的確要體現(xiàn)一定的經(jīng)濟關(guān)系。但是，由于生產(chǎn)資料所有制不同，進而資本的所有制不同，資本所體現(xiàn)的經(jīng)濟關(guān)系也表現(xiàn)出一定的差異性。資本只追求在價值的運動中增殖，并不要求價值為什么會增殖，或價值增殖的源泉是什么。要探尋價值增殖的源泉，必然涉及到與此有關(guān)的社會經(jīng)濟關(guān)系。在任何社會，價值增殖的源泉只能是勞動者的剩余勞動，但是，不同的剩余勞動的生產(chǎn)和占有關(guān)系卻能夠使資本體現(xiàn)不同的經(jīng)濟關(guān)系。很顯然，資本究竟體現(xiàn)哪一種經(jīng)濟關(guān)系，這取決于生產(chǎn)資料的所有制。生產(chǎn)資料的資本家私有制決定了雇傭工人生產(chǎn)、資本家占有剩余價值的關(guān)系；生產(chǎn)資料的聯(lián)合勞動者所有決定了勞動者個人生產(chǎn)、聯(lián)合勞動者整體占有剩余價值的關(guān)系。
最后，長期以來，理論界一直將資本要體現(xiàn)一定的經(jīng)濟關(guān)系同資本必然體現(xiàn)某一經(jīng)濟關(guān)系完全視做同一的東西，這在認(rèn)識上還有其他根源。當(dāng)生產(chǎn)資料普遍地以資本的形式存在，并且歸于它的私人所有者資本家，由此，生產(chǎn)資料的所有者取得了一種歷史的存在形式。資本的所有者天然不是資本家，但資本家天然是資本的所有者。正是由于資本家天然是資本的所有者，人們在觀念上自然也就會把資本的所有者等同于資本家，從而將資本等同于生產(chǎn)資料的資本家所有制，進而將資本要體現(xiàn)一定的經(jīng)濟關(guān)系等同于資本必然體現(xiàn)某一經(jīng)濟關(guān)系，即雇傭工人生產(chǎn)，資本家占有剩余價值的關(guān)系。
二對西方經(jīng)濟學(xué)研究對象的初步分析
在西方經(jīng)濟思想史上，從17世紀(jì)下半葉開始的“古典革命”，使資產(chǎn)階級有了第一個系統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)理論體系，即古典經(jīng)濟學(xué)。其代表人物是英國的亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖和法國的魁奈及布阿吉爾貝爾等。古典經(jīng)濟學(xué)家對經(jīng)濟問題的研究具有這樣一種特征：他們把經(jīng)濟制度下階級關(guān)系的研究同既定制度下的資源配置過程，諸經(jīng)濟變量之間的作用機制的研究加以結(jié)合，把經(jīng)濟制度本質(zhì)的分析與既定制度下經(jīng)濟運行過程數(shù)量的分析結(jié)合起來[19]。亞當(dāng)·斯密在其勞動價值論的基礎(chǔ)上，一方面揭示了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的內(nèi)部聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)了工資和利潤、利潤和地租的對立，論述了資本主義財富增長的原因、條件、途徑；另一方面也初步闡述了資本主義經(jīng)濟運行機制和規(guī)律，提出了“看不見的手”的原理。李嘉圖進一步發(fā)展了斯密的這種研究。但是，薩伊、馬爾薩斯、詹姆斯·穆勒、麥克庫勒赫等人則在“通俗化”的形式下，將古典經(jīng)濟學(xué)家對經(jīng)濟制度本身的分析與對既定制度下資源配置過程及其變量的分析割裂開來，把大部分精力集中于既定制度下資源配置過程及其變量的研究。最具代表意義的是約翰·穆勒于1848年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)原理》這本教科書，在該書中，穆勒一方面盡量維護斯密的“看不見的手”的原理，另一方面主張國家調(diào)節(jié)收入分配，改善資本主義制度。馬克思稱之為“沒有生氣的混合主義”。
19世紀(jì)70年代以后，以門格爾、杰文斯、瓦爾拉、帕累托、馬歇爾等人為代表的邊際學(xué)派，完全拋棄了在勞動價值論基礎(chǔ)上分析資本主義經(jīng)濟的本身及其運行機制的古典經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)，使經(jīng)濟學(xué)成了一門以論證市場機制能夠使資源有效率配置為中心的知識體系。他們從消費者行為出發(fā)來研究價值問題，認(rèn)為價值決定于個人的心理過程。在此基礎(chǔ)上，他們用數(shù)理方法建立了關(guān)于消費者在謀取最大效用，生產(chǎn)者追求最大利潤的刺激下如何通過市場機制實現(xiàn)一國生產(chǎn)資源有效配置的理論。他們相信市場力量能有效地調(diào)節(jié)經(jīng)濟活動，從而在生產(chǎn)和消費之間建立起均衡的力量。其中的杰出代表是1890年出版的馬歇爾所著的《經(jīng)濟學(xué)原理》。
歷史上第一次明確地將稀缺資源的合理配置規(guī)定為經(jīng)濟學(xué)研究對象的是英國經(jīng)濟學(xué)家羅賓斯。他在1932年發(fā)表的題為《經(jīng)濟科學(xué)的性質(zhì)和意義》一文中說：經(jīng)濟學(xué)是一門研究作為目的和具有不同用途的稀缺手段之間關(guān)系的人類行為的科學(xué)。羅賓斯的這一定義既代表了自邊際革命以來絕大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家對經(jīng)濟研究對象的認(rèn)識，也符合當(dāng)時西方經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟問題研究的實際。羅賓斯關(guān)于經(jīng)濟學(xué)研究對象的這一規(guī)定發(fā)表以來，先后遭到了許多經(jīng)濟學(xué)家的批判。但是，絕大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家在其所著的經(jīng)濟學(xué)教科書中，基本上接受了這一規(guī)定。比如說，最近出版的薩繆爾森所著的《經(jīng)濟學(xué)》（第14版）和斯蒂格利茨所著的《經(jīng)濟學(xué)》都延襲了羅賓斯關(guān)于經(jīng)濟學(xué)研究對象的規(guī)定。
薩繆爾森講：“經(jīng)濟學(xué)研究社會如何使用稀缺資源來生產(chǎn)有價值的商品，并把它們在不同人之間進行分配。”[20]斯蒂格利茨說：“經(jīng)濟學(xué)研究的是：我們社會中的個人、廠商、政府和其他組織是如何進行選擇的，這些選擇又怎樣決定社會資源如何被利用。稀缺是經(jīng)濟學(xué)的一個顯著的現(xiàn)象：因為資源稀缺所以選擇是必要的?！盵21]盡管二人在遣詞造句方面各有自己的特點，但是，我們?nèi)匀徊浑y發(fā)現(xiàn)他們二人在經(jīng)濟學(xué)研究對象認(rèn)識上的共同性。這種共同性包含兩層基本的含義：第一，經(jīng)濟學(xué)研究的基本問題是稀缺資源的配置問題，或者說是社會用稀缺資源生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)的問題。第二，社會如何配置稀缺資源，或者說社會用什么樣的技術(shù)方式和社會制度（體制、運行機制）來配置稀缺資源，以解決這個社會經(jīng)濟的基本問題。不同的社會經(jīng)濟制度（或者說體制）對這個基本問題的解決，其方式不同，效率也不一樣?！安煌纳鐣媾R著通過各種可供選擇的經(jīng)濟制度而發(fā)生變化的需求，同時，經(jīng)濟學(xué)研究一個社會可以用于配置稀缺資源的不同機制。”[22]
如果我們把資源配置問題看做是社會生產(chǎn)問題，那么資源配置方式問題就是一個社會組織生產(chǎn)的方式問題。因此，經(jīng)濟學(xué)的研究對象就可以進一步引申為：它研究一個社會組織生產(chǎn)的方式和方法。薩繆爾森等人面對的是資本主義經(jīng)濟，而資本主義經(jīng)濟天生就是市場經(jīng)濟，資源配置問題主要靠市場經(jīng)濟這種體制方式來解決。因此，他們將研究的側(cè)重點放在市場經(jīng)濟的研究上，也就是十分自然的事情了。盡管薩繆爾森列舉了計劃經(jīng)濟、市場經(jīng)濟等可供選擇的資源配置的體制方式，但它要論述和證明的卻是市場機制對于資源的有效率配置。他所做的事情也就是大多數(shù)西方經(jīng)濟學(xué)家所做的事情。實際上，西方經(jīng)濟學(xué)教科書，不管是宏觀經(jīng)濟學(xué)還是微觀經(jīng)濟學(xué)，不外乎在于論證市場經(jīng)濟是如何配置資源、發(fā)展社會生產(chǎn)的。當(dāng)然，薩繆爾森、斯蒂格利茨和其他絕大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家一樣，只是在市場經(jīng)濟、在經(jīng)濟體制層面上研究資源配置方式、社會生產(chǎn)方式，并沒有從生產(chǎn)資料所有制、從制度層面上探討資本主義的資源配置問題。他們把資本主義所有制當(dāng)做既定的前提存而不論。許多同志探討了他們這樣做的原因。但是，無論如何也不能據(jù)此而認(rèn)為，西方經(jīng)濟學(xué)把生產(chǎn)方式逐出經(jīng)濟學(xué)的研究范圍。實際上，西方經(jīng)濟學(xué)時時處處都囿于資本主義生產(chǎn)方式的資源配置。
三馬克思經(jīng)濟學(xué)和西方經(jīng)濟學(xué)在研究對象問題上的共同之處和對立性
我國學(xué)者在比較、分析馬克思經(jīng)濟學(xué)和西方經(jīng)濟學(xué)研究對象時，一般都揭示二者的對立性，很少分析二者的共同性。其實，只有在弄清二者共同性的基礎(chǔ)上，才能說明他們的對立性。馬克思經(jīng)濟學(xué)研究資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系，西方經(jīng)濟學(xué)研究社會如何配置稀缺資源以生產(chǎn)有價值的商品，表面看來，二者毫無共同之處。前面的分析告訴我們，馬克思所講的資本主義生產(chǎn)方式就是社會生產(chǎn)在價值自行增殖中得以存在和發(fā)展的方式，或者說就是資本經(jīng)濟方式，或者說社會生產(chǎn)的市場經(jīng)濟方式。
那么，資本經(jīng)濟和市場經(jīng)濟之間到底是一種什么樣的關(guān)系呢？我們知道，資本經(jīng)濟是社會財富存在和發(fā)展的一種方式，它以商品經(jīng)濟一定程度的發(fā)展為前提，以價值的不斷自行增殖為目的。它的存在和發(fā)展，它追求價值增殖的運動又會促進商品經(jīng)濟的發(fā)展，促使勞動力市場、資本市場、土地市場、技術(shù)市場等市場體系的形成。市場經(jīng)濟就是“借助于市場交換關(guān)系、依靠供求、競爭、價格機制、組織社會經(jīng)濟運行，調(diào)節(jié)社會資源配置和人的利益的經(jīng)濟，簡言之，在市場調(diào)節(jié)下運行的經(jīng)濟?！盵23]“以市場作為資源配置的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)方式，這種經(jīng)濟運行形式通常叫做市場經(jīng)濟?！盵24]“市場經(jīng)濟是一種私人和私有企業(yè)制定關(guān)于生產(chǎn)和消費的主要決策的經(jīng)濟。價格、市場、盈利和虧損、刺激和獎勵的一套制度解決了生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)的問題?！盵25]“在市場經(jīng)濟中，生產(chǎn)資源私有，經(jīng)濟決策高度分散。……，這個制度是通過內(nèi)在聯(lián)系的市場網(wǎng)絡(luò)和價格協(xié)調(diào)的。”[26]“今天，市場的概念包括如何進行交易的場合，盡管這些交易未必完全符合村鎮(zhèn)市場?！?，所有這些交易過程都包括在市場經(jīng)濟這個概念里。”[27]由此可見，一方面，資本經(jīng)濟就是市場經(jīng)濟，市場經(jīng)濟就是資本經(jīng)濟；另一方面，資本經(jīng)濟是市場經(jīng)濟的內(nèi)在實質(zhì)和靈魂，市場經(jīng)濟是資本經(jīng)濟的外在表現(xiàn)。因此，馬克思經(jīng)濟學(xué)和西方經(jīng)濟學(xué)研究對象的相近、相通、相同之處就在于此。
可見，無論是馬克思經(jīng)濟學(xué)還是西方經(jīng)濟學(xué)（更確切地講，是現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)），他們都研究資本主義生產(chǎn)方式，都研究資本經(jīng)濟，都把資本經(jīng)濟看做是人類社會生產(chǎn)存在和發(fā)展的一種方式。換言之，人類社會的生產(chǎn)方式因其生產(chǎn)目的有別而可區(qū)分為自然經(jīng)濟、商品經(jīng)濟、資本經(jīng)濟、計劃經(jīng)濟（或者叫做別的什么經(jīng)濟）等，資本經(jīng)濟只是其中的一種。在這里，之所以列出了資本經(jīng)濟，而不講市場經(jīng)濟，是因為資本經(jīng)濟在生產(chǎn)目的上有別于其他生產(chǎn)方式，而市場經(jīng)濟并不能表明其生產(chǎn)方式的目的何在。衛(wèi)興華教授在《社會主義和資本主義產(chǎn)生與發(fā)展的差別性所引出的理論思考》一文中指出：至于說商品經(jīng)濟是相對于自然經(jīng)濟而言的，市場經(jīng)濟是相對于計劃經(jīng)濟而言的，表面上看很對稱，很清晰，但經(jīng)不起推敲。試問：市場經(jīng)濟難道不與自然經(jīng)濟相對立嗎？難道商品經(jīng)濟與市場經(jīng)濟是互不相關(guān)的兩回事嗎？如果市場經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟相對立，商品經(jīng)濟為什么就不與計劃經(jīng)濟相對立呢？衛(wèi)教授是對的。因為，盡管自然經(jīng)濟、商品經(jīng)濟、市場經(jīng)濟、計劃經(jīng)濟等范疇都是對社會生產(chǎn)方式的理論概括，但這種概括的理論層面是不一樣的。要使我們對不同生產(chǎn)方式的劃分清楚明確，必須堅持標(biāo)準(zhǔn)的同一性，而最常用的標(biāo)準(zhǔn)就是社會生產(chǎn)的目的。馬克思就是這樣做的。
但是，馬克思經(jīng)濟學(xué)和西方經(jīng)濟學(xué)在研究對象問題上依然存在著嚴(yán)格的對立性，具體地講：
第一，馬克思經(jīng)濟學(xué)不僅研究資本主義生產(chǎn)方式，而且研究與此相適應(yīng)的生產(chǎn)資料資本家所有制，研究資本主義生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。在揭示資本主義生產(chǎn)方式的歷史性、暫時性的同時，揭示了生產(chǎn)資料的資本家所有制的歷史性，資本主義生產(chǎn)關(guān)系的對抗性。西方經(jīng)濟學(xué)并不研究資本主義私有制，相反卻把它作為研究市場經(jīng)濟的既定前提。他們雖然認(rèn)為市場經(jīng)濟是資源配置的一種體制方式，但卻試圖證明它是配置資源的一種最有效率的方式。由于他們把資本主義私有制同市場經(jīng)濟看做是不可分的，因而，試圖證明資本主義私有制的永恒性，調(diào)和資本主義私有制所產(chǎn)生的各種矛盾。
