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工藝變更風(fēng)險分析范文1

1設(shè)計階段的風(fēng)險分析

設(shè)計階段是建設(shè)項目成本控制的關(guān)鍵和重點，但是由于設(shè)計費用一般占項目投資的權(quán)重比較低，因此有些建設(shè)單位對設(shè)計階段的成本控制不重視，而將成本控制的主要精力放在施工階段，但施工階段的成本管理卻屬于“亡羊補牢”，事倍功半。同一項目，合理科學(xué)的設(shè)計，可降低項目成本10%左右。因此，建設(shè)單位的投資風(fēng)險管理應(yīng)著重于設(shè)計管理。設(shè)計風(fēng)險按風(fēng)險的來源可為建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位和外部環(huán)境四方面。第一，建設(shè)單位對設(shè)計的隨意干預(yù)。建設(shè)單位根據(jù)生產(chǎn)需求或市場銷售要求臨時對設(shè)計進行變更。由于建設(shè)單位在項目建設(shè)中處于強勢地位，設(shè)計單位往往無法抗拒變更要求，設(shè)計變更將導(dǎo)致進度風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險和投資風(fēng)險。第二，設(shè)計單位的專業(yè)能力和內(nèi)部控制管理。一是設(shè)計人員專業(yè)設(shè)計能力；二是設(shè)計團隊組織能力，專業(yè)銜接配合水平；三是設(shè)計單位質(zhì)量管理的內(nèi)部控制水平，圖紙三級審查的落實。第三，施工單位對圖紙的執(zhí)行能力。技術(shù)交底是設(shè)計其中職責(zé)之一。嚴(yán)禁施工單位擅自變更設(shè)計，更改施工工藝，防止安全事故。第四，外部環(huán)境風(fēng)險的變化。一是國家建筑法律、技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的變更；二是政府職能部門的干預(yù)；三是自然環(huán)境的突變。

2招標(biāo)階段的風(fēng)險分析

在招投標(biāo)工作中，由于招標(biāo)方式、發(fā)包和合同形式的選擇不同，以及招投標(biāo)工作過程中存在的不確定性，是建設(shè)單位面臨的主要招投標(biāo)風(fēng)險。建設(shè)單位對招標(biāo)內(nèi)容的描述一定要嚴(yán)謹(jǐn)、完整，對招標(biāo)內(nèi)容的界面要描述清晰；對技術(shù)要求、驗收標(biāo)準(zhǔn)、合理的工期、合同價格及調(diào)整辦法規(guī)定明確，最大限度地減少招標(biāo)風(fēng)險。合同是招標(biāo)文件的組成部分，是項目順利實施的最大保障，其中：第一，合同關(guān)鍵詞語的解釋應(yīng)當(dāng)嚴(yán)謹(jǐn)，不留歧義，明晰雙方的權(quán)利義務(wù)；第二，明確支付的條件和方式，盡量規(guī)避可能導(dǎo)致索賠的條款；第三，明確不可預(yù)見性事件的處理原則，合同發(fā)生爭議的解決辦法等。

3項目實施階段的風(fēng)險分析

項目施工階段的風(fēng)險是指項目的進度、投資、質(zhì)量和安全的不確定性，這些不確定性便是項目施工階段的風(fēng)險因素。這些風(fēng)險因素都將直接或間接影響項目施工階段質(zhì)量目標(biāo)、進度目標(biāo)、投資目標(biāo)和安全目標(biāo)的實現(xiàn)。某大型通信樞紐樓施工階段主要風(fēng)險因素及應(yīng)對措施如表2所示。

4項目驗收、結(jié)算及審計階段的風(fēng)險分析

項目驗收、結(jié)算及審計階段風(fēng)險管理的目標(biāo)主要包括：第一，對項目竣工驗收、結(jié)算及審計階段的風(fēng)險進行識別評價，采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M行防范；第二，完成項目參與方合同款的結(jié)算支付，確定項目最終實際投資；第三，對項目進行后評估工作，總結(jié)項目風(fēng)險管理成果，建立風(fēng)險管理檔案，為今后的項目管理提供經(jīng)驗。某大型通信樞紐樓項目驗收、結(jié)算及審計階段主要風(fēng)險因素及應(yīng)對措施如表3所示。

5結(jié)論

工藝變更風(fēng)險分析范文2

【關(guān)鍵詞】制藥企業(yè)；風(fēng)險管理

風(fēng)險管理起源于美國，是美國進行企業(yè)管理的科學(xué)方法，20世紀(jì)風(fēng)險管理逐步發(fā)展成為一門學(xué)科。質(zhì)量風(fēng)險管理作為風(fēng)險管理在發(fā)展過程中的衍生分支，其關(guān)注點是對產(chǎn)品或工藝質(zhì)量風(fēng)險的有效控制，2005年人用藥物注冊技術(shù)要求國際協(xié)調(diào)會（ICH）了《Q9 質(zhì)量風(fēng)險管理》，指南系統(tǒng)地闡述了質(zhì)量風(fēng)險管理的原則、范圍、應(yīng)用步驟以及潛在應(yīng)用領(lǐng)域等，其目的是提供一套系統(tǒng)的風(fēng)險管理方法。ICH Q9提供了風(fēng)險管理原則和工具，并被我國明確納入2011年3月1日生效的《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（2010年修訂）》中。

一、風(fēng)險管理簡介

1 風(fēng)險管理基本原則：根據(jù)ICH Q9的要求，藥品質(zhì)量風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)遵循以下兩個基本原則：

1.1 對質(zhì)量的風(fēng)險評估應(yīng)以科學(xué)知識為依據(jù)，并最終與保護患者相聯(lián)系；

1.2 質(zhì)量風(fēng)險管理程序投入的水平、形式和文件應(yīng)與風(fēng)險水平相當(dāng)。

2 質(zhì)量風(fēng)險管理的基本程序：質(zhì)量風(fēng)險管理是對藥品整個生命周期的全過程進行質(zhì)量風(fēng)險的風(fēng)險評估、控制、溝通和回顧。有效質(zhì)量風(fēng)險管理的4個階段為：質(zhì)量風(fēng)險評價（包括質(zhì)量風(fēng)險的識別、分析和評估）、風(fēng)險控制（包括質(zhì)量風(fēng)險的減低和接受）、質(zhì)量風(fēng)險溝通和質(zhì)量風(fēng)險回顧。

2.1 風(fēng)險評價

風(fēng)險評價是對危害的識別、對危害相關(guān)的風(fēng)險的分析和評價，是質(zhì)量風(fēng)險管理的第一步，作為風(fēng)險評估中明確定義風(fēng)險的輔助，以下三個問題通常會用到：

a） 什么可能出錯或發(fā)生故障？

b） 出錯或發(fā)生故障的可能性（概率）有多大？

c） 因出錯或發(fā)生故障而產(chǎn)生的后果的嚴(yán)重性？

風(fēng)險評價有以下三個步驟：

d） 質(zhì)量風(fēng)險識別：解決“什么可能出錯，其可能的后果是什么？”。

e） 質(zhì)量風(fēng)險分析：對危害發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的定型和定量的過程。

f） 風(fēng)險評估：將已識別和分析的風(fēng)險與給定的風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)進行比較。

2.1 風(fēng)險控制

風(fēng)險控制包括對風(fēng)險降低和/或接受的決策。一般會關(guān)注以下幾個問題：

a） 質(zhì)量風(fēng)險是否超出了預(yù)定的可接受水平？

b） 如何降低或消除質(zhì)量風(fēng)險？

c） 利益、質(zhì)量風(fēng)險和資源之間的平衡點是什么？

d） 對已知風(fēng)險的控制是否會引入新的質(zhì)量風(fēng)險？

質(zhì)量風(fēng)險控制主要包括質(zhì)量風(fēng)險降低和質(zhì)量風(fēng)險接受兩部分：

a） 質(zhì)量風(fēng)險降低：當(dāng)質(zhì)量風(fēng)險超過預(yù)定的可接受水平時，質(zhì)量風(fēng)險降低的重點則是降低或避免風(fēng)險的過程。質(zhì)量風(fēng)險降低包括為降低損害的嚴(yán)重性和發(fā)生可能性所采取的措施。

b） 質(zhì)量風(fēng)險接受：是指做出接受質(zhì)量風(fēng)險的決定。

2.1 風(fēng)險溝通

質(zhì)量風(fēng)險溝通是指風(fēng)險決策人和其他人員分享交流的過程。風(fēng)險管理過程任何階段可進行溝通，溝通的信息可設(shè)計質(zhì)量風(fēng)險的存在、屬性、形式、可能性、嚴(yán)重性、可接受性、控制、處理、可探測性或風(fēng)險的其他方面。

2.2 風(fēng)險回顧

風(fēng)險管理是質(zhì)量管理的持續(xù)性過程，應(yīng)當(dāng)定期進行回顧，以確認(rèn)相關(guān)風(fēng)險評價和控制步驟是否有效，總結(jié)新的只是和經(jīng)驗。風(fēng)險回顧應(yīng)以風(fēng)險等級為基礎(chǔ)。

二、質(zhì)量風(fēng)險管理的方法學(xué)及其應(yīng)用

ICH Q9中不完全列舉了一些風(fēng)險管理工具：基本風(fēng)險管理建議辦法（流程圖、檢查表等）、故障模式的效應(yīng)分析（FMEA）、故障樹分析法等。

危害分析和關(guān)鍵控制點為：危害的可操作性分析、預(yù)先危害分析、風(fēng)險排序和過濾、支持性統(tǒng)計工具。

藥品生產(chǎn)的各領(lǐng)域根據(jù)特點采用這些風(fēng)險評估工具，且不同工具的結(jié)合使用可以更加靈活的增強風(fēng)險分析和管控的有效性，而無論使用何種方法，都依賴于分析人對所分析主題和對象的詳盡了解和有效溝通，各工具以科學(xué)理論分析、經(jīng)驗數(shù)據(jù)積累等為基礎(chǔ)引導(dǎo)思路的有效進行，從而形成完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)。

案例實證分析

以注射用無菌產(chǎn)品在潔凈環(huán)境下生產(chǎn)過程為例，運用魚骨圖和故障模式的效應(yīng)分析方法進行風(fēng)險評估。

3.1 風(fēng)險評估

a） 以無菌藥品生產(chǎn)過程為主線，作出如下分解：

人：人員技能、人員健康

機：設(shè)計、確認(rèn)、使用、維護

料：供應(yīng)、放行、使用

法：工藝流程、執(zhí)行切合度

環(huán)：環(huán)境控制、環(huán)境監(jiān)測

以上5個提示因素為提綱（也是魚骨圖），逐級進行分解：例如人員技能還可細(xì)化為培訓(xùn)、人員執(zhí)行力；人員健康還可細(xì)化為體檢、病情上報制度等，每一項目可按照討論主題復(fù)雜性依次拓展，從而完善風(fēng)險分析的要素。

b） 根據(jù)魚骨圖，進行風(fēng)險詳細(xì)識別、分析和評價

風(fēng)險系數(shù)定義

嚴(yán)重性（S）：分?jǐn)?shù)1、3、6、10，分別代表低、中、高和極高

可能性（P）：分?jǐn)?shù)1、2、4、8，分別代表低、中、高和極高

檢測度 （D）：分?jǐn)?shù)1、2、4、6，分別代表高、中、低和極低

ORF： 總風(fēng)險= S* P* D

總風(fēng)險評估系數(shù)：

ORF

6≤ORF

ORF≥80，風(fēng)險水平高，風(fēng)險不可接受，或需要整改

3.2 風(fēng)險控制

根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，對于風(fēng)險不可接受或有待改善的項目，采取措施減少風(fēng)險可能性，增加可檢測性，從而降低風(fēng)險，使其處于可接受水平。采取的措施可能引起變更控制程序，同時重新評估變更引起的風(fēng)險，避免變更引發(fā)其他不可接受的風(fēng)險。

對于風(fēng)險嚴(yán)重性極高，例如可能引起病人死亡、廠房爆炸等極其嚴(yán)重后果的，應(yīng)采取一切手段，避免發(fā)生。

3.3 風(fēng)險溝通

風(fēng)險評估應(yīng)根據(jù)評估對象組建風(fēng)險評估團隊，團隊內(nèi)以及團隊和風(fēng)險相關(guān)人應(yīng)進行風(fēng)險溝通；

風(fēng)險識別和評價以充分有效的風(fēng)險溝通為基礎(chǔ)，風(fēng)險識別的項目和風(fēng)險評分是風(fēng)險評估的重要因素；

風(fēng)險評估可借鑒風(fēng)險評估團隊的理論和經(jīng)驗，基于日常分析、偏差、變更、自查等總結(jié)；

風(fēng)險溝通貫穿于整個風(fēng)險評估過程，及時真實的了解實際運行狀況。

工藝變更風(fēng)險分析范文3

保護層分析（LOPA）方法是在定性危害分析的基礎(chǔ)上，進一步評估保護層的有效性，并進行風(fēng)險決策的系統(tǒng)方法。其主要目的是確定是否有足夠的保護層來降低風(fēng)險，使之滿足企業(yè)的風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)。概括來說，保護層分析是基于事故場景的一種半定量分析方法。

“保護層”一詞最早出現(xiàn)在20世紀(jì)80年代末，當(dāng)時的化學(xué)品制造商協(xié)會（現(xiàn)為美國化學(xué)理事會）出版了《責(zé)任關(guān)懷——過程安全管理實施準(zhǔn)則》一書，書中建議將“足夠的保護層”作為有效的過程安全管理系統(tǒng)的一個組成部分。

1993年，美國化工過程安全中心（CCPS）出版了《化工過程安全自動化指南》，這本書建議將LOPA作為確定安全儀表功能完整性水平的方法之一。當(dāng)時書中所采用的LOPA方法還未發(fā)展成熟，但它指明了這個領(lǐng)域前進的道路。

在LOPA發(fā)展的初期，它只是在個別公司內(nèi)部使用。2001年，CCPS又出版了《保護層分析——簡化的過程風(fēng)險評估》，詳細(xì)介紹了LOPA的基本規(guī)則和應(yīng)用。2003年，國際電工協(xié)會（IEC）了IEC61511：過程工業(yè)領(lǐng)域安全儀表系統(tǒng)的功能安全，將LOPA作為確定安全儀表系統(tǒng)完整性水平的推薦方法之一。

目前，LOPA以其分析的客觀性、可靠性和高效性等特點，在國際石化企業(yè)中得到了越來越廣泛的應(yīng)用。

LOPA的作用

為提高生產(chǎn)過程中的安全性，一個典型的化工裝置應(yīng)包含各種保護層，如：本質(zhì)安全設(shè)計、基本過程控制系統(tǒng)、關(guān)鍵報警與人員干預(yù)、安全儀表功能、物理保護（安全閥等）、釋放后物理保護（防火堤）、工廠應(yīng)急響應(yīng)和社區(qū)應(yīng)急響應(yīng)等，如圖1所示。

在開展化工裝置工藝危害分析時，保護層是否能有效防止事故的發(fā)生，這是分析人員最為關(guān)注的一個問題。定性的工藝危害分析方法，如危險與可操作性分析（HAZOP分析），主要依賴分析人員的經(jīng)驗。在分析過程中往往會陷入爭論，影響分析效率，并且分析的結(jié)果可能存在過保護或保護不足。

LOPA則可以運用合理、客觀、基于風(fēng)險的方法回答這些關(guān)鍵問題。與基于“風(fēng)險對我而言可以接受”的主觀判斷相比，LOPA客觀的風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)，已證明可有效解決工藝危害分析結(jié)果的分歧。可以說，LOPA提供了更可靠的風(fēng)險判斷。與定量風(fēng)險分析相比，LOPA花費的時間較少，可以提高危害評估會議的效率。一些公司的LOPA分析經(jīng)驗表明，關(guān)注事故場景的研究方法，可以發(fā)現(xiàn)那些已進行過多次危害分析的成熟工藝中存在的、未被發(fā)現(xiàn)的安全問題。

LOPA的基本程序

LOPA的基本程序包括：事故場景篩選；確定事故發(fā)生的初始原因；獨立保護層（IPL）評估；場景頻率計算；風(fēng)險評估與決策；后續(xù)跟蹤與審查6個步驟。

下面以正己烷緩沖罐為例，介紹LOPA的基本程序應(yīng)用。

來自上游工藝單元的正己烷，進入正己烷緩沖罐T-401，輸往下游工藝使用。儲罐總?cè)萘繛?0t，通常盛裝一半的容量。正己烷緩沖罐液位受液位控制回路（LIC-90）控制，液位控制回路（BPCS）通過調(diào)節(jié)液位閥（LV-90）來控制液位高度，這一回路還包括提醒操作人員液位過高的報警裝置（LAH-90）。儲罐位于防火堤內(nèi)，該防火堤能夠容納45 t正己烷釋放。簡化流程圖如圖2所示。

事故場景篩選

LOPA分析的事故場景來源可以采用某種工藝危險分析方法，如HAZOP分析得到的危險場景，也可以是收集的事故案例等。但是，LOPA分析人員應(yīng)根據(jù)事故后果的嚴(yán)重性，對需要進行LOPA的事故場景進行篩選，通常選擇后果嚴(yán)重性等級較高的事故場景開展分析。本案例中，采用前期進行的HAZOP分析作為場景信息來源，HAOZP分析的部分結(jié)果見表1。按照后果嚴(yán)重性程度，選擇正己烷緩沖罐溢流這個場景進行LOPA。

確定事故發(fā)生的初始原因

事故場景發(fā)生的初始原因，可能是某種外部事件（如火災(zāi)）、設(shè)備故障（如泵故障）、人員失誤（如操作人員的誤操作）等。本案例暫定正己烷緩沖罐溢流的初始原因是液位控制回路（BPCS）失效。

獨立保護層（IPL）評估

獨立保護層（IPL）要求能獨立發(fā)揮作用、有效阻止不良后果的發(fā)生。并不是所有的保護措施都可以作為IPL，IPL的確認(rèn)須滿足5方面的要求：獨立性，能獨立于事故場景發(fā)生的初始原因，并獨立于同一場景中的其他獨立保護層；有效性，按照設(shè)計的功能發(fā)揮作用，能有效地防止后果的發(fā)生；安全性，應(yīng)有管理控制或技術(shù)手段防止保護層被隨意變動；變更管理，設(shè)備、操作程序、過程條件等任何改動應(yīng)執(zhí)行變更管理程序，以滿足變更后獨立保護層（IPL）的要求；可審查性，應(yīng)有相應(yīng)的信息資料，以說明獨立保護層（IPL）的設(shè)計、檢查、維護、測試和運行活動。

按照上述要求對本案例中的IPL進行識別。

首先是防火堤。一旦罐體發(fā)生溢流，合適的防火堤可以包容這些溢流物。如果防火堤失效，將發(fā)生大面積擴散，從而發(fā)生潛在的火災(zāi)、損害和死亡。所以，防火堤需滿足IPL所有的要求，包括：如果按照設(shè)計運行，防火堤可有效包容儲罐的溢流；防火堤獨立于其他任何獨立保護層和事故場景的初始原因；可以審查防火堤的設(shè)計、建造和目前的狀況。

本案例中的液位控制回路（BPCS）報警、人員響應(yīng)行動、安全閥則不能作為獨立保護層。因為BPCS失效，系統(tǒng)不能報警，不能提醒操作人員采取行動以阻止緩沖罐進料。所以，BPCS產(chǎn)生的任何報警，不能完全獨立于BPCS系統(tǒng)，不能作為獨立保護層。此外，緩沖罐上的安全閥無法防止緩沖罐發(fā)生溢流，因此，對于本場景，安全閥不是獨立保護層。

場景頻率計算

場景發(fā)生頻率的計算方法是，將初始原因的發(fā)生頻率與每個獨立保護層的失效概率相乘得出的結(jié)果。

風(fēng)險評估與決策

根據(jù)事故場景后果發(fā)生頻率的計算結(jié)果和后果嚴(yán)重性等級，可評估出場景風(fēng)險等級的高低。據(jù)此進行風(fēng)險決策，將風(fēng)險降低到企業(yè)可接受的水平。在本案例中，根據(jù)其后果嚴(yán)重性和后果發(fā)生頻率，以及相關(guān)風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)，評估出其風(fēng)險等級為高風(fēng)險。因此LOPA要求：選擇合適的時機采取行動。

分析小組決定安裝一個獨立的安全儀表功能（SIF），用于檢測和阻止溢流。當(dāng)檢測到高液位時，該SIF可聯(lián)鎖實現(xiàn)關(guān)流量控制閥LV-90和遠程截斷閥。根據(jù)企業(yè)具體的風(fēng)險控制要求，確定此安全儀表功能（SIF）的安全完整性等級（SIL）。通過安裝SIF，事故場景降為低風(fēng)險，不再需要進一步采取行動。

后續(xù)跟蹤與審查

后續(xù)跟蹤與審查主要是確定安全儀表功能（SIF）的負(fù)責(zé)人和完成時間，并跟蹤落實。

LOPA與HAZOP關(guān)系

LOPA是在工藝危害分析的基礎(chǔ)上，進一步評估化工裝置保護措施完整性和有效性的方法，LOPA本身不是識別危險場景的工具；HAZOP分析則是辨識化工裝置存在的危險和操作性問題的一種工藝危害分析方法。HAZOP分析識別出的危險可作為LOPA危險場景的來源之一。當(dāng)利用HAZOP分析結(jié)果進行LOPA時，兩者之間的信息對應(yīng)關(guān)系如圖3。

LOPA的應(yīng)用時機及注意事項

在過程危害分析中出現(xiàn)以下4種情形時，可使用LOPA：事故場景后果嚴(yán)重，需要確定后果的發(fā)生頻率；確定事故場景的風(fēng)險等級，及事故場景中各種保護層失效的風(fēng)險水平；確定安全儀表功能（SIF）的安全完整性等級（SIL）；確定過程中的安全關(guān)鍵設(shè)備或安全關(guān)鍵活動等。

危險化學(xué)品企業(yè)應(yīng)用LOPA時，應(yīng)注意3點。在開展LOPA前，企業(yè)應(yīng)先確定：后果的度量形式及后果分級方法；初始原因發(fā)生頻率的確定方法；獨立保護層（IPL）失效概率（PFD）的確定方法；風(fēng)險度量形式和風(fēng)險可接受標(biāo)準(zhǔn)等。

工藝變更風(fēng)險分析范文4

1）施工所在地的工業(yè)、農(nóng)業(yè)、宗教、經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r、社會治安狀況、衛(wèi)生防疫情況；

2）現(xiàn)場所在行政轄區(qū)單位的名稱、地址、距離、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話；

3）企業(yè)治安主管部門和轄區(qū)治安單位的名稱、地址、距離、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話；

4）企業(yè)HSE主管部門的名稱、地址、距離、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話；

5）距現(xiàn)場最近醫(yī)療單位及地、市級醫(yī)院的名稱、地址、距離、路線圖以及負(fù)責(zé)人、急診、外科的聯(lián)系電話；

6）最近集貿(mào)市場（可提供基本生活物品）的地址、距離；

7）項目投資及管理單位的名稱、地址、距離、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話；

8）業(yè)主現(xiàn)場HSE監(jiān)督的姓名、住址、聯(lián)系電話等。 4.1.3 領(lǐng)導(dǎo)承諾和方針目標(biāo) 4.1.3.1 領(lǐng)導(dǎo)承諾 a) 基層隊領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對本單位的員工作出書面承諾，當(dāng)對外承包工程時，可經(jīng)授權(quán)對外作出承諾，并接受上級管理部門、領(lǐng)導(dǎo)和員工的監(jiān)督。 b）員工的承諾可參照中國石化[2000]安監(jiān)字6號文件的要求和應(yīng)履行的HSE職責(zé)，結(jié)合本崗位的實際，由本人以文字形式提出，并以適當(dāng)?shù)男问接枰怨荆邮鼙締挝活I(lǐng)導(dǎo)和員工的監(jiān)督。 4.1.3.2 HSE方針 基層隊HSE方針應(yīng)與公司的方針保持一致，即：

安全第一，預(yù)防為主；

全員動手，綜合治理；

改善環(huán)境，保護健康；

科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展。 4.1.3.3目標(biāo) a) 基層隊提出的HSE目標(biāo)應(yīng)符合或嚴(yán)于企業(yè)、二級單位的HSE目標(biāo)；

b）HSE目標(biāo)應(yīng)具有針對性和可操作性，應(yīng)體現(xiàn)對本單位各項HSE管理工作的控制； c）具體的工作和活動，應(yīng)制定詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)； d）通過實施HSE管理，實現(xiàn)無事故、無污染、無人身傷害。 4.1.3.4 責(zé)任 基層隊正職領(lǐng)導(dǎo)是HSE管理工作的第一責(zé)任人，應(yīng)在以下方面負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任： a) 組織實施安全、環(huán)境與健康一體化管理，提高基層隊的HSE管理水平； b) 通過崗位的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強化和獎勵正確的HSE行為； c) 組織制定基層隊HSE職責(zé)和HSE業(yè)績的管理考核細(xì)則，并定期組織檢查考核； d) 通過各種形式，搞好職工的HSE教育，提高職工的HSE意識和專業(yè)技能； e) 定期組織HSE檢查，積極消除事故隱患。 4.1.4 組織機構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制 4.1.4.1 組織機構(gòu) a）基層隊成立HSE管理領(lǐng)導(dǎo)小組： 組長：由隊長擔(dān)任 副組長：由主管HSE副隊長擔(dān)任 成員：由其他隊領(lǐng)導(dǎo)、HSE管理人員、工程（工藝）技術(shù)員、設(shè)備技術(shù)員等組成。 b）制定基層隊HSE管理組織機構(gòu)圖。 4.1.4.2 職責(zé) 應(yīng)明確基層隊領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和員工的HSE 職責(zé)。 4.1.4.3 職責(zé)考核 a）考核原則

1）基層隊領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和員工都應(yīng)接受HSE職責(zé)的考核；

2）對HSE職責(zé)落實情況應(yīng)定期檢查、考核；

3）基層隊領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和員工應(yīng)有HSE業(yè)績、職責(zé)考核指標(biāo)，并將履行情況記錄存

檔，并反饋至每位員工。 b）考核方式

1）基層隊?wèi)?yīng)建立HSE職責(zé)定期檢查考核制度；

2）基層隊隊長的考核由上級HSE管理部門進行，基層隊管理人員和員工的考核由基層

隊長牽頭，基層隊HSE領(lǐng)導(dǎo)小組進行考核和公布；

3）考核內(nèi)容應(yīng)納入基層隊的年度經(jīng)濟責(zé)任制考核指標(biāo)，按HSE職責(zé)履行情況，做到獎

懲兌現(xiàn)；

4）基層隊通過HSE考核程序的實施，及時改進考核程序，嚴(yán)格HSE職責(zé)考核，逐步

提高HSE業(yè)績水平。 c）考核內(nèi)容

HSE考核內(nèi)容主要包括HSE表現(xiàn)和業(yè)績兩個方面，主要內(nèi)容有：

1）基層隊領(lǐng)導(dǎo) ——HSE承諾兌現(xiàn)、目標(biāo)實現(xiàn)情況； ——HSE職責(zé)的履行情況。

2）管理人員

——HSE職責(zé)的履行情況； ——對所管轄專業(yè)履行HSE情況的監(jiān)督、檢查、考核情況； ——對未能認(rèn)真履行HSE職責(zé)，因管理失誤造成事故的處理情況。

3）員工 ——HSE職責(zé)的履行情況； ——遵守和執(zhí)行各種規(guī)章制度的情況。 d）考核獎懲

基層隊領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和員工的HSE職責(zé)考核情況要與其經(jīng)濟利益掛鉤，并在經(jīng)濟考核 中實行一票否決制。 4.1.4.4 資源 a）人力資源

按照中國石油化工集團公司的要求，關(guān)鍵生產(chǎn)裝置必須配備安全工程師，要害單位（鉆 井隊、地震隊、聯(lián)合站、建筑安裝施工隊等）設(shè)專職HSE管理人員，其他基層隊設(shè)兼職HSE 管理人員。 b）培訓(xùn)

1）培訓(xùn)要求

——開工前，應(yīng)對所有員工進行相應(yīng)的崗位培訓(xùn)，并具有相應(yīng)合格證書。 ——特種作業(yè)人員應(yīng)持有政府主管部門頒發(fā)的安全操作證。 2）培訓(xùn)內(nèi)容

——安全知識培訓(xùn)； ——醫(yī)療保健與急救培訓(xùn); ——環(huán)保知識培訓(xùn)； ——崗位技能培訓(xùn)；

——求生和營救培訓(xùn)；

——工作標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)操作規(guī)程的培訓(xùn)；

——應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)等。 3）培訓(xùn)考核

培訓(xùn)結(jié)束后，必須進行嚴(yán)格考核，將考核結(jié)果與員工的獎金掛鉤。

4）培訓(xùn)的具體要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.2.5.1的規(guī)定執(zhí)行。 b）物力資源

1）基層隊領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)保證基層隊HSE實施程序運行所必需的物質(zhì)條件，保證搶險救火、隱

患整改等重點工作的順利進行；

2）基層隊領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)為HSE管理人員提供必備的工作用品、用具。 4.1.4.5 文件控制 基層隊?wèi)?yīng)按Q/SHS 0001.2—2001中4.2.7的要求，確定基層隊控制的管理文件和技術(shù)資料，制定文件管理制度、保密制度，保存現(xiàn)行有效版本。 4.1.5 風(fēng)險分析和隱患整改 基層隊?wèi)?yīng)在施工前或直接作業(yè)開始前，對裝置（設(shè)備）的固有危險性、作業(yè)場所的危害因素、工藝操作過程的危險性、主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)和直接作業(yè)環(huán)節(jié)的危險性進行風(fēng)險分析，提出并組織實施針對性的預(yù)防控制措施。 4.1.5.1 風(fēng)險分析 a）生產(chǎn)裝置（設(shè)備）、作業(yè)場所的固有危險性分析

1) 工藝過程及物料、產(chǎn)品的火災(zāi)爆炸危險性、重點危險部位、已采取的安全技術(shù)措施； 2) 生產(chǎn)、工作場所的物理性化學(xué)性危害因素、危險源點、危害范圍、危害程度、已采

取的防護控制措施； 3) 環(huán)境污染的可能性、三廢處理措施和檢測控制手段；

4) 針對固有危險性分析，提出、編制和實施HSE工程技術(shù)措施和HSE管理措施。 b）主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)和直接作業(yè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險分析 1) 列出基層隊的主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)、直接作業(yè)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵操作的項目內(nèi)容；

2) 對每一個生產(chǎn)環(huán)節(jié)、作業(yè)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵操作可能產(chǎn)生的危險能量、危害形式、危害范

圍、危害的程度進行分析預(yù)測； 3) 根據(jù)分析預(yù)測情況，編制、實施針對性的安全處理措施和安全防范措施； 4.1.5.2隱患整改 a）基層隊?wèi)?yīng)在施工前和在生產(chǎn)過程中，組織開展定期HSE檢查，對查出的問題和隱患，及時進行整改。 b）在隱患整改過程中，應(yīng)落實整改負(fù)責(zé)人、防范措施、完成時間和驗收方式。 c）基層隊無法進行整改的隱患，應(yīng)及時向上級主管部門匯報，并記錄予以保存。 4.1.6 承包商和供應(yīng)商管理 4.1.6.1 承包商管理 a）施工前的準(zhǔn)備

1）組織對承包商施工人員進行HSE教育。

2）建立施工現(xiàn)場的HSE管理監(jiān)督制度，落實專人負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場的監(jiān)督和管理。 3）檢查承包商施工設(shè)備的安全狀況，審查承包商施工項目安全技術(shù)措施的落實情況。 4）配合承包商對施工項目的固有危險性進行分析，制定應(yīng)急預(yù)案。 5）制定和實施與生產(chǎn)系統(tǒng)相關(guān)的隔離措施。 6）制定和實施易燃易爆、有毒物料的管理控制措施。

7）辦理有關(guān)作業(yè)許可證和車輛進裝置通行證.。

8）將施工作業(yè)的時間、地點、項目內(nèi)容、施工隊伍、基層隊授權(quán)的負(fù)責(zé)人、HSE事項，

以文字形式通知生產(chǎn)崗位和基層隊相關(guān)人員 b）施工過程中的監(jiān)督檢查

1）監(jiān)督檢查承包商施工人員安全作業(yè)票證制度的執(zhí)行情況及施工人員的遵章守紀(jì)情況，

提出糾正、處理意見。 2）建立與承包商進行協(xié)調(diào)、聯(lián)系制度，協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)施工中出現(xiàn)的問題，防止生產(chǎn)、

施工出現(xiàn)管理脫節(jié)和配合失誤。 3）檢查承包商施工人員對異常情況下的應(yīng)急反應(yīng)處理能力。 4）將施工作業(yè)地點列入生產(chǎn)班組臨時巡回檢查的范圍，崗位人員按時檢查施工作業(yè)點

的施工作業(yè)情況和施工作業(yè)人員的違章現(xiàn)象，及時予以糾正和處理。 5）協(xié)助承包商進行事故調(diào)查。 c）施工后的現(xiàn)場交接 施工完畢后，應(yīng)與承包商進行現(xiàn)場交接、確認(rèn)。 4.1.6.2 供應(yīng)商的監(jiān)督 a）制定供應(yīng)商送料接卸監(jiān)護管理規(guī)定，指定專人負(fù)責(zé)車輛、人員和接卸過程的安全監(jiān)護工作； b）制定供應(yīng)商現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)安全管理規(guī)定，明確本單位技術(shù)負(fù)責(zé)人和供應(yīng)商技術(shù)服務(wù)人員的HSE職責(zé)和權(quán)限。 c）制定設(shè)備（儀器、材料）的入庫、使用和管理制度，以確保使用安全。 d）建立供應(yīng)商所供原料、材料在使用過程中的質(zhì)量跟蹤制度，并隨時反饋到HSE管理部門和相關(guān)部門。 4.1.7 裝置（設(shè)施）設(shè)計和建設(shè) a）基層隊?wèi)?yīng)安排工藝、設(shè)備技術(shù)人員參與裝置（設(shè)施）的建設(shè)，對施工過程實施監(jiān)督，保證施工隊伍按照設(shè)計圖紙的要求進行施工。對施工過程中的技術(shù)、工藝、設(shè)備變更，按照變更管理的要求執(zhí)行。 b）基層隊?wèi)?yīng)與外來施工隊伍簽定“安全責(zé)任書”，明確施工隊伍在施工過程中應(yīng)遵循的有關(guān)事項及違規(guī)處罰規(guī)定，并對施工人員進行施工前的HSE教育。 c）基層隊?wèi)?yīng)安排HSE管理人員對施工（建設(shè)）現(xiàn)場進行監(jiān)督，對違反HSE管理要求的施工人員，有權(quán)制止。對嚴(yán)重違章的，應(yīng)中止其施工。 4.1.8 運行和維修 4.1.8.1 要求 a）對所有新安裝和改造的設(shè)備，要進行開車前、開車后審查。審查情況要記錄存檔，確認(rèn)建設(shè)（建造）與設(shè)計相符，所需的驗證試驗全部完成并被接受，所有建議（偏差）都有了結(jié)論并得到指定技術(shù)主管部門的批準(zhǔn)。 b）設(shè)置關(guān)鍵運行參數(shù)并定期監(jiān)測。為保持裝置在規(guī)定參數(shù)范圍內(nèi)運行,員工應(yīng)清楚自己的職責(zé)和義務(wù)。 c）編制明確的開車、操作、維修和停車規(guī)程。 d）停車維修和改造的設(shè)備再次投用前,要進行檢查和試驗，并記錄檢查結(jié)論和實驗結(jié)果。具體按中國石化[1999]安字467號文件中《安全檢修制度》和《改擴建、檢修施工作業(yè)安全管理規(guī)定》執(zhí)行。 e）制定綜合性的“三廢”管理辦法,確保“三廢”排放量降到最低,得到復(fù)用、循環(huán)或進行了恰當(dāng)?shù)奶幹谩?4.1.8.2 基層隊?wèi)?yīng)制定和完善以下有關(guān)管理規(guī)定和制度 a）設(shè)備拆遷及安裝安全要求； b）現(xiàn)場消防器材的配備及防火安全要求； c）工業(yè)動火管理； d）隱患報告制度； e）營區(qū)（營地）HSE管理； f）會議制度； g）健康管理； h）危險物品管理； i）設(shè)施、設(shè)備的管理； j）作業(yè)許可證管理； k）用電管理； l）環(huán)境保護管理； m）采購管理； n）HSE檢查制度； o）事故管理； p）HSE檢查考核制度； q）HSE實施程序內(nèi)部審核和管理評審制度等。 4.1.9 變更管理和應(yīng)急管理 4.1.9.1 變更管理 對人員、工作過程、工作程序、技術(shù)和設(shè)備（設(shè)施）等永久性或暫時性的變化，應(yīng)進行有計劃地控制。 a）變更提出者應(yīng)按統(tǒng)一要求填寫《變更申請表》，經(jīng)基層隊領(lǐng)導(dǎo)簽字審查后，報上級主管部門審批。 b）變更實施過程中，針對可能發(fā)生的突發(fā)事故，基層隊?wèi)?yīng)配合變更主管部門制定應(yīng)急預(yù)案，并明確項目負(fù)責(zé)人、項目監(jiān)護人及HSE監(jiān)督人員的職責(zé)和權(quán)限； c）基層隊?wèi)?yīng)將變更實施方案和應(yīng)急預(yù)案通知有關(guān)人員； d）變更實施結(jié)束后，基層隊?wèi)?yīng)對變更項目進行初步驗收，提出初步驗收意見； e）對有關(guān)工藝、技術(shù)、操作規(guī)程、工作程序等變更，應(yīng)及時組織對相關(guān)人員進行培訓(xùn)，使其掌握新的工作程序或操作方法。 4.1.9.2 應(yīng)急管理 在作業(yè)開始前，針對有可能發(fā)生的著火、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏、中毒、機械傷害、環(huán)境污染等突發(fā)事件，成立應(yīng)急小組、制定應(yīng)急程序、準(zhǔn)備應(yīng)急物資并進行應(yīng)急演習(xí)，保證每個員工都熟悉應(yīng)急程序。 a）編制應(yīng)急預(yù)案應(yīng)做以下工作:

1）對可能發(fā)生的事故險情進行識別和分類； 2）明確應(yīng)急組織； 3）確定應(yīng)急搶險原則； 4）明確應(yīng)急后勤保障系統(tǒng)(通信、消防、醫(yī)療衛(wèi)生、物資供應(yīng)及應(yīng)急調(diào)度系統(tǒng))；

5）明確應(yīng)急可依托的力量；

6）明確詳細(xì)的應(yīng)急行動程序等。 b）應(yīng)急預(yù)案的主要附件

1）平面布置圖； 2）區(qū)域位置圖； 3）工藝流程圖； 4）危險點源圖；

5）消防設(shè)施圖；

6）逃生路線圖；

7）監(jiān)控設(shè)施分布圖等。

c）其他規(guī)定，按照Q/SHS 0001.2—2001中4.7.3的要求執(zhí)行。 4.1.10 檢查和監(jiān)督 基層單位每月應(yīng)組織一次全面的HSE檢查。常規(guī)的HSE管理工作檢查，包括日常、定期和不定期等方式； 4.1.10.1 日常檢查 a）生產(chǎn)崗位的班組長和工人應(yīng)嚴(yán)格履行交接班檢查和班中巡回檢查，并對安全監(jiān)控危險點進行重點監(jiān)控； b）非生產(chǎn)崗位的班組長和工人，應(yīng)根據(jù)本崗位特點，在工作前和工作中進行檢查； c）基層單位領(lǐng)導(dǎo)和HSE管理人員，應(yīng)每天、每班深入現(xiàn)場，進行HSE檢查，發(fā)現(xiàn)問題和隱患，及時組織整改，本單位無法整改的，及時向上級主管部門匯報并記錄予以保存。 4.1.10.2 定期檢查 a）季節(jié)性檢查

基層隊?wèi)?yīng)組織有關(guān)人員開展季節(jié)性HSE檢查：春季以防雷、防靜電、防解凍跑漏為重點； 夏季以防暑降溫、防臺風(fēng)、防汛為重點；秋季以防火、防冬保溫為重點；冬季以防火、防爆、 防煤氣中毒、防凍防凝、防滑為重點。 b）節(jié)日檢查 節(jié)日前對安全、保衛(wèi)、消防、生產(chǎn)設(shè)備、備用設(shè)備等進行檢查。 4.1.10.3 檢查人員應(yīng)將檢查情況記錄在《HSE檢查臺帳》上。對查出的問題和隱患，應(yīng)分類整理和登記。 4.1.10.4 基層隊對上級下達的隱患整改通知單，應(yīng)積極的組織整改。整改結(jié)果要在規(guī)定時間內(nèi)反饋到《隱患整改通知書》簽發(fā)單位。 4.1.10.5 基層隊?wèi)?yīng)編制下列直接作業(yè)環(huán)節(jié)和危險源點的安全監(jiān)督要點： a）用火作業(yè)； b）進設(shè)備作業(yè)； c）破土作業(yè)； d）臨時用電作業(yè)； e）高處作業(yè)； f）設(shè)備儀表維修作業(yè)； g）物料裝卸作業(yè)； h）氣瓶充裝作業(yè)等 4.1.10.6 獎懲 基層單位應(yīng)制定檢查考核制度，對檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違紀(jì)人員進行必要的處罰，對發(fā)現(xiàn)重大隱患，避免重大事故的有關(guān)人員進行獎勵。 4.1.10.7 檢查和監(jiān)督的其他要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.8的規(guī)定執(zhí)行。 4.1.11 事故處理和預(yù)防 a）發(fā)生有人員傷亡的事故時，基層隊?wèi)?yīng)及時搶救傷員、保護現(xiàn)場、采取防止事故蔓延和擴大的措施。 b）應(yīng)積極配合上級部門進行的事故調(diào)查。 c）事故處理要堅持“四不放過”的原則。 d）應(yīng)通過不同形式和途徑的HSE教育，提高員工預(yù)防事故的能力，規(guī)范員工的安全行為。 e）其他要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.9的規(guī)定執(zhí)行。 4.1.12 審核、評審和持續(xù)改進 a）基層隊?wèi)?yīng)定期開展內(nèi)部審核活動，并積極配合上級單位對其進行的HSE管理體系內(nèi)部和注冊審核，不斷提高HSE管理水平。 b）基層隊領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期組織開展HSE管理體系評審，根據(jù)評審結(jié)果不斷修訂、完善本單位的HSE實施程序。 c）審核和評審的具體要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.10的規(guī)定執(zhí)行。 4.2 HSE實施程序的審批和實施 4.2.1 審批 HSE實施程序編制完成后，應(yīng)報上單位HSE主管部門審查，管理者代表審批后方可實施。 4.2.2 實施 基層隊?wèi)?yīng)嚴(yán)格按照HSE實施程序的要求開展各項工作： a）定期為上級部門和業(yè)主完成HSE表現(xiàn)報告； b）自覺接受業(yè)主HSE管理人員的監(jiān)督和檢查； c）選派合格的HSE管理人員，對施工現(xiàn)場進行HSE管理； d）每位員工都必須嚴(yán)格遵守HSE管理規(guī)章制度及工作程序，不得損壞生產(chǎn)設(shè)施、危害雙方人員的健康與安全。作業(yè)中的不安全行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)立即糾正； e）發(fā)生突發(fā)事故，應(yīng)執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案，向上級主管部門和業(yè)主HSE監(jiān)督報告，并記錄予以保存。 5 運轉(zhuǎn)類基層隊HSE實施程序 5.1 HSE實施程序的編制要點 5.1.1基層隊（站、庫、裝置、平臺等）概況描述 主要內(nèi)容包括: a）工藝簡介； b）主要工藝參數(shù)； c）人員狀況； d）主要設(shè)施與設(shè)備； e）上一級公司HSE管理簡況； f）主要生產(chǎn)班組情況等。 5.1.2 調(diào)查報告 裝置（站、庫、平臺等）投產(chǎn)前，或正在運行中，都應(yīng)對所在區(qū)域進行全面的調(diào)查，并形成調(diào)查報告，調(diào)查范圍包括： a）地理位置、自然環(huán)境（地形、地貌、氣候）； b）社會環(huán)境 1）裝置（站、庫、平臺等）所在地的工業(yè)、農(nóng)業(yè)、宗教、經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r、社會治安狀況、衛(wèi)生防疫情況；

2）裝置（站、庫、平臺等）所在行政轄區(qū)單位的名稱、地址、距離、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電 話；

3）企業(yè)治安主管部門和轄區(qū)治安單位的名稱、地址、距離、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話；

工藝變更風(fēng)險分析范文5

[關(guān)鍵詞] 建筑市場 合同 風(fēng)險

在建筑市場中，工程承包合同是市場運作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。工程承包合同是一種市場行為，而且工程承包合同涉及因素多，資金大，履行時間長且受主觀和客觀條件的影響較大，所以工程承包合同具有較大的風(fēng)險。合同風(fēng)險分析對發(fā)包人和承包人來說都十分重要，本文主要探討承包人在建設(shè)工程承包過程中的風(fēng)險分析。

一、承包人的風(fēng)險管理內(nèi)容

承包人風(fēng)險管理的內(nèi)容主要有以下幾方面:

1．在合同簽訂前對風(fēng)險做全面分析和預(yù)測。具體考慮如下問題:工程實施過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險類型、種類;風(fēng)險發(fā)生的規(guī)律，如發(fā)生的可能性、發(fā)生的時間及分布規(guī)律;風(fēng)險的影響，即風(fēng)險發(fā)生，對承包人的施工過程、工期、成本等有哪些影響;承包人要承擔(dān)哪些經(jīng)濟和法律的責(zé)任等；各種風(fēng)險之間的內(nèi)在聯(lián)系，如一起發(fā)生或伴隨發(fā)生的可能性。

2．對風(fēng)險采取有效的對策和計劃。即考慮如果風(fēng)險發(fā)生應(yīng)采取什么措施予以防止，或降低它的不利影響，為風(fēng)險做組織、技術(shù)、資金等方面的準(zhǔn)備。

3．在合同實施過程中對可能發(fā)生、或已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險進行有效控制。包括:采取措施防止或避免風(fēng)險的發(fā)生；有效地轉(zhuǎn)移風(fēng)險，爭取讓其他方承擔(dān)風(fēng)險造成的損失；降低風(fēng)險的不利影響，減少自己的損失;在風(fēng)險發(fā)生的情況下進行有效決策，對工程施工進行有效控制，保證工程項目的順利實施。

二、承包人承包工程的主要風(fēng)險

承包工程中常見的風(fēng)險有如下幾類:

1.工程技術(shù)、經(jīng)濟、法律等方面的風(fēng)險。具體包括：由于現(xiàn)代工程規(guī)模大，功能要求高，需要新技術(shù)、特殊工藝、特殊施工設(shè)備，承包人無法按時完成;現(xiàn)場條件復(fù)雜，干擾因素多;施工技術(shù)難度大，特殊的自然環(huán)境，如場地狹小，地質(zhì)條件復(fù)雜，氣候條件惡劣，建材供應(yīng)不能保證等;承包人的技術(shù)力量、施工力量、裝備水平、工程管理水平不足，在投標(biāo)報價和工程實施過程中會有這樣或那樣的失誤，例如;技術(shù)設(shè)計、施工方案、施工計劃和組織措施存在缺陷和漏洞，計劃不周，報價失誤等;承包人資金供應(yīng)不足，周轉(zhuǎn)困難;在國際工程中還常常出現(xiàn)對當(dāng)?shù)胤伞⒄Z言不熟悉，對技術(shù)文件、工程說明和規(guī)范理解不正確或出錯的現(xiàn)象。

2.發(fā)包人資信風(fēng)險。屬于發(fā)包人資信風(fēng)險的有以下幾方面：發(fā)包人的經(jīng)濟情況變化，如經(jīng)濟狀況惡化，瀕于倒閉，無力繼續(xù)實施工程，無力支付工程款，工程被迫中止;發(fā)包人的信譽差，不誠實，有意拖欠工程款，或?qū)Τ邪说暮侠硭髻r要求不做答復(fù)，或拒不支付;發(fā)包人為了達到不支付或少支付工程款的目的，在工程中苛刻刁難承包人，濫用權(quán)力，施行罰款或扣款;發(fā)包人經(jīng)常改變主意，如改變設(shè)計方案、實施方案，打亂工程施工秩序，但又不愿意給承包人予以補償?shù)取?/p>

3.外界環(huán)境風(fēng)險。主要包括：在國際工程中，工程所在國政治環(huán)境的變化，如發(fā)生戰(zhàn)爭、禁運、罷工、社會動亂等造成工程中斷或終止;經(jīng)濟環(huán)境的變化，如通貨膨脹、匯率調(diào)整、工資和物價上漲;合同所依據(jù)法律的變化，如新法律頒布，國家調(diào)整稅率或增加新的稅種，新的外匯管理政策等；自然環(huán)境的變化，如百年未遇的洪水、地震、臺風(fēng)等，以及工程水文、地質(zhì)條件的不確定性。

4．合同風(fēng)險。即施工合同中的一般風(fēng)險條款和一些明顯的或隱含著對承包人不利的條款，它們會造成承包人的損失，是進行合同風(fēng)險分析的重點。具體包括：合同中明確規(guī)定的承包人承擔(dān)的風(fēng)險，如工程變更的補償范圍和補償條件、合同價款的調(diào)整條件、工程范圍的不確定(特別是對固定總價合同)、發(fā)包人和工程師對設(shè)計、施工、材料供應(yīng)的認(rèn)可權(quán)及檢查權(quán)、其他形式的風(fēng)險型條款等；合同條文的不全面、不完整等。

三、承包人的合同風(fēng)險對策

1.在報價中考慮。主要包括:提供報價中的不可預(yù)見風(fēng)險費;采取一些報價策略;使用保留條件、附加或補充說明等。

2.通過談判，完善合同條文，雙方合理分擔(dān)風(fēng)險。包括:充分考慮合同實施過程中可能發(fā)生的各種情況，在合同中予以詳細(xì)、具體地規(guī)定，防止意外風(fēng)險;使風(fēng)險型條款合理化，力爭對責(zé)權(quán)利不平衡條款、單方面約束性條款做修改或限定，防止獨立承擔(dān)風(fēng)險;將一些風(fēng)險較大的合同責(zé)任推給發(fā)包人，以減少風(fēng)險;通過合同談判爭取在合同條款中增加對承包人權(quán)益的保護性條款等。

3.購買保險。購買保險是承包人轉(zhuǎn)移風(fēng)險的一種重要手段。通常，承包人的工程保險主要有：工程一切險、施工設(shè)備保險、第三方責(zé)任險、人身傷亡保險等。承包人應(yīng)充分了解這些保險所投保的風(fēng)險范圍、保險金計算、賠償方法、程序、賠償額等詳細(xì)情況。

4.采取技術(shù)、經(jīng)濟和管理措施。如:組織最得力的投標(biāo)班子，進行詳細(xì)的招標(biāo)文件分析，做詳細(xì)的環(huán)境調(diào)查;通過周密的計劃和組織，做精細(xì)的報價以降低投標(biāo)風(fēng)險;對技術(shù)復(fù)雜的工程，采用較新又是成熟的工藝、設(shè)備和施工方法;對風(fēng)險大的工程派遣最得力的項目經(jīng)理、技術(shù)人員、合同管理人員等。

5.在工程過程中加強索賠管理。用索賠來彌補或減少損失、提高合同價格、增加工程收益、補償由風(fēng)險造成的損失。

6.采用其他對策。如將一些風(fēng)險大的分項工程分包出去，向分包商轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險;與其他承包人聯(lián)營承包，建立聯(lián)營體，共同承擔(dān)風(fēng)險等。

在選擇上述合同風(fēng)險對策時，應(yīng)注意優(yōu)先順序，通常按下列順序依次選擇:采取組織、技術(shù)、經(jīng)濟措施;報價中考慮的措施;通過合同談判，修改合同條件;采用聯(lián)營或分包措施;通過索賠彌補風(fēng)險損失;購買保險等。

四、結(jié)語

加強對的合同風(fēng)險的分析，并采用一定的防止風(fēng)險的對策，是規(guī)范市場行為，在激烈的市場競爭中處于不敗之地的關(guān)鍵。只有加強這一環(huán)節(jié)的控制，才能在建筑市場中獲得有利的地位，獲取最大的經(jīng)濟效益。

參考文獻:

工藝變更風(fēng)險分析范文6

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險認(rèn)知；主動預(yù)防風(fēng)險；進行動態(tài)管理；降低風(fēng)險

1 風(fēng)險管理方案

1.1 工程風(fēng)險管理的含義

工程風(fēng)險管理是指依據(jù)工程風(fēng)險環(huán)境和設(shè)定的目標(biāo)，對工程風(fēng)險分析和處置進行決策的過程。工程風(fēng)險管理分為兩大環(huán)節(jié)，四個步驟：第一個環(huán)節(jié)是工程風(fēng)險分析，主要采用實證分析的思路對工程風(fēng)險性態(tài)進行準(zhǔn)確的描述，從定性和定量兩個角度認(rèn)識工程風(fēng)險，在此基礎(chǔ)上進行風(fēng)險評價；第二各環(huán)節(jié)是采用規(guī)范分析的思路，依據(jù)工程風(fēng)險分析的結(jié)果并結(jié)合工程項目的人員、資金和物資等資源的限制，制定和實施風(fēng)險處置方案。工程風(fēng)險的四個步驟是：工程風(fēng)險辨識、工程風(fēng)險估計、工程風(fēng)險評價和工程風(fēng)險處理。

2 動態(tài)工程風(fēng)險管理思想

對于建設(shè)項目，代建單位擬采用動態(tài)風(fēng)險管理方法。動態(tài)風(fēng)險管理方法，即是在項目的實施過程中不斷重復(fù)上述風(fēng)險管理的步驟，利用風(fēng)險管理過程中的反饋機制，實現(xiàn)動態(tài)的風(fēng)險管理過程。

3 工程風(fēng)險管理的目標(biāo)

工程建筑面積大，工程造價高，工期長，故將面臨的風(fēng)險因素也較多。代建單位將對項目進行全過程的風(fēng)險管理，保證實現(xiàn)項目的安全、質(zhì)量、工期、功能和成本目標(biāo)。

4 制定工程風(fēng)險管理計劃

4.1 工程風(fēng)險管理組織的設(shè)置

周全的工程風(fēng)險管理計劃的制定及其高效率地貫徹實施都離不開良好的風(fēng)險管理組織。采用矩陣型工程風(fēng)險管理組織方法，矩陣型工程風(fēng)險管理組織采用縱向和橫向交叉式的管理模式，對于某一項子工程的管理人員來說，既要接受垂直領(lǐng)導(dǎo)，也要接受橫向指揮和協(xié)調(diào)。此方式適用于大型工程項目的風(fēng)險管理。

4.2 工程風(fēng)險辨識

建設(shè)項目資金由建設(shè)單位撥付，投融資環(huán)節(jié)的風(fēng)險較小。因此，工程風(fēng)險管理的重點將放在工程施工環(huán)節(jié)。代建人擬將工程風(fēng)險的辨識分為兩個階段：第一階段是工程施工準(zhǔn)備中的風(fēng)險辨識；第二階段是工程施工中的風(fēng)險辨識。以求全面而無遺漏地辨識工程風(fēng)險。為保證風(fēng)險辨識的系統(tǒng)性，可按照工程內(nèi)在的施工工藝順序和內(nèi)在的結(jié)構(gòu)關(guān)系辨識風(fēng)險。風(fēng)險存在的普遍性使工程風(fēng)險的辨識必須有所側(cè)重。

工程風(fēng)險辨識過程主要存在兩個環(huán)節(jié)：一是查找風(fēng)險源；二是找出風(fēng)險因素向風(fēng)險事故轉(zhuǎn)化的條件。

4.3 工程風(fēng)險估計與評價

4.3.1 風(fēng)險估計

由于風(fēng)險估計的結(jié)論將影響風(fēng)險響應(yīng)措施的選擇，在此環(huán)節(jié)，代建人堅持謹(jǐn)慎性，以及定性估計與定量估計相結(jié)合的原則，運用多種評估方法從不同側(cè)面反映風(fēng)險狀態(tài)。

（1）定性估計

在定性估計，即對風(fēng)險程度進行模糊綜合評判過程中，采用專家調(diào)查法搜集用于風(fēng)險估計的數(shù)據(jù)，到施工現(xiàn)場和施工企業(yè)調(diào)查獲取第一手資料，聽取設(shè)計人員、現(xiàn)場管理人員、施工人員對工程各個環(huán)節(jié)暗含的風(fēng)險的意見，將專家意見和類似工程歷史評判資料匯總，作出模糊綜合判斷。

（2）定量估計

在定量估計，即風(fēng)險量的計算過程中，分組對設(shè)計人員、現(xiàn)場管理人員、施工人員進行調(diào)查，運用頭腦風(fēng)暴法讓每組內(nèi)被調(diào)查者獨立判斷分部工程（如基礎(chǔ)工程）的施工風(fēng)險的損失水平及其發(fā)生概率。從而得出分部工程施工風(fēng)險狀態(tài)的調(diào)查表。

根據(jù)調(diào)查表的數(shù)據(jù)，算出各組被調(diào)查人員判斷的風(fēng)險損失期望值，再采用加權(quán)平均的方法計算出總風(fēng)險損失期望值。

本工程建設(shè)周期持續(xù)時間較長，涉及委托人和使用人、代建單位、咨詢、監(jiān)理、設(shè)計、施工、供貨等各個方面，風(fēng)險因素多，風(fēng)險識別工作量大、情況復(fù)雜。風(fēng)險管理的具體工作由項目管理合同預(yù)算組負(fù)責(zé)，搜集各方面的信息，通過統(tǒng)計、分析、整理等具體工作手段，針對本工程的具體情況，列出本工程初始風(fēng)險清單。

5 項目風(fēng)險管理的特點

5.1 多樣性。項目風(fēng)險管理的客體隨工程總承包方式的不同而不同。如交鑰匙總承包必須面對設(shè)計、采購、施工安裝和試運行服務(wù)全過程的風(fēng)險；而設(shè)計-施工總承包面對的只是設(shè)計和施工階段的風(fēng)險。

5.2 復(fù)雜性。項目風(fēng)險管理所要處理的風(fēng)險問題比設(shè)計或施工等單項承包復(fù)雜得多，風(fēng)險量大得多。因此，項目風(fēng)險管理的難度必然更大。相應(yīng)的，其所取得的效益也更顯著。

5.3 社會性。項目風(fēng)險管理所涉及的社會成員（利益相關(guān)者）多，相關(guān)關(guān)系十分復(fù)雜。

5.4 全局性。代建單位風(fēng)險管理是管理者從全過程（全局）的觀點出發(fā)進行全局性的綜合管理，而不是把各階段或各個過程分割開來進行的項目風(fēng)險管理。

5.5 風(fēng)險評價

工程風(fēng)險評價的主要目的在于，確定工程風(fēng)險和風(fēng)險處置措施對系統(tǒng)的影響程度。風(fēng)險評價分為定性評價和定量評價。AHP法是介于定性和定量分析之間的層次分析法，故代建人將采用AHP法進行本項目風(fēng)險處置措施的優(yōu)劣排序

AHP法的操作過程：首先是列出相對矩陣模式，然后將各風(fēng)險措施兩兩比較，主要比較風(fēng)險防控效率、措施保障能力和風(fēng)險處置成本。比較評判過程采用專家調(diào)查法，讓不同組的專家分別對兩兩風(fēng)險處置措施的相對優(yōu)化程度做出判斷。經(jīng)數(shù)據(jù)處理得出其平均的相對優(yōu)化度。以次類推比較其他風(fēng)險處置措施的相對優(yōu)化度。當(dāng)三種風(fēng)險處理措施兩兩比較后，構(gòu)成相對矩陣，運用方根法計算相對優(yōu)化度。最后通過檢驗，得出風(fēng)險處理措施的優(yōu)先排序。

5.5.1 工程風(fēng)險處理

a） 工程風(fēng)險的處理方法

工程風(fēng)險的處理方法主要有：風(fēng)險回避、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)移。鑒于本建設(shè)項目的性質(zhì)，以上三種方法均有可能用到。在實施中，代建人將按上述的AHP法確定其采用的優(yōu)先順序。

（1）工程風(fēng)險回避方案

工程風(fēng)險回避方案主要運用于工程項目施工準(zhǔn)備階段。在此階段，有些項目的取舍或變更不會對整體工程造成太大的影響。

①通過嚴(yán)格的招投標(biāo)程序選擇合適的承包商，以便降低技術(shù)風(fēng)險。

②控制工程分包防止將工程分包給劣質(zhì)承包商的可能性

③根據(jù)實際情況進行現(xiàn)場規(guī)劃和拆遷，在滿足工程設(shè)計要求的前提下，盡可能回避施工地質(zhì)條件復(fù)雜，拆遷困難的地域。

（2）工程風(fēng)險自留方案

根據(jù)風(fēng)險自留的條件，制定風(fēng)險安排。

①可自我容納的較小的風(fēng)險控制和化解方案。一是制定和落實風(fēng)險防范措施，降低風(fēng)險發(fā)生的概率；二是制定施救措施，如防止已發(fā)生的危險擴散；降低危險擴散速度，限制危險作用的空間；迅速處理已經(jīng)造成的損害。

②未預(yù)料風(fēng)險的處理方案。處理方案由風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)、風(fēng)險應(yīng)急措施和風(fēng)險補救措施構(gòu)成。

③不能回避或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險的控制和化解方案。這類風(fēng)險的處理途徑有三條：一是變更設(shè)計，當(dāng)一些經(jīng)濟風(fēng)險或政治風(fēng)險影響設(shè)備采購和安裝時，在變更設(shè)計可行的情況下，可以通過變更設(shè)備型號和安裝要求來化解風(fēng)險；二是借鑒較小風(fēng)險控制和化解方案；三是實行替代方案。

（3）工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移方案

工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移方案是較常用的一種風(fēng)險處置方案，風(fēng)險轉(zhuǎn)移方式是：

①在投標(biāo)階段向投標(biāo)人收取投標(biāo)保證金，以防中標(biāo)人違約給業(yè)主造成經(jīng)濟損失。

②中標(biāo)后要求承包人或供應(yīng)商向業(yè)主提供履約擔(dān)保，擔(dān)保方式為銀行出具的履約保函。保函金額按中標(biāo)合同價的10%。

③預(yù)留中標(biāo)合同價的5%作為質(zhì)量保證金。

④要求承包商辦理必要的工程保險。

選擇以上幾種風(fēng)險轉(zhuǎn)移方式主要基于如下幾點考慮：一是風(fēng)險分析結(jié)論，根據(jù)風(fēng)險調(diào)查和分析的結(jié)論，一些主要風(fēng)險最初源于合同的訂立和履行，因而通過控制合同履約環(huán)節(jié)的風(fēng)險，可以有效地分散相關(guān)風(fēng)險；二是合同履約擔(dān)保方式本身的擔(dān)保效力較高，對于合同履行過程中出現(xiàn)的未履約或未完全履約的風(fēng)險，擔(dān)保銀行可以提供擔(dān)保，而擔(dān)保費用由對方支付；三是工程擔(dān)保和工程保險并列成為工程外加的雙層保障機制。

6 工程風(fēng)險管理計劃的實施

風(fēng)險管理計劃的實施過程中，管理人員將做好指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和信息反饋工作。工程項目的風(fēng)險管理是全員參加的、施工周期內(nèi)全過程的、動態(tài)監(jiān)控的復(fù)雜管理系統(tǒng)。在計劃實施過程中，風(fēng)險管理人員如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險計劃的不當(dāng)之處，需進行及時調(diào)整。

7 工程風(fēng)險管理計劃的調(diào)整

工程風(fēng)險管理計劃的調(diào)整是實行動態(tài)風(fēng)險管理的關(guān)鍵步驟，主要設(shè)計如下兩個環(huán)節(jié)：一是風(fēng)險管理組織的調(diào)整；二是補充或修正風(fēng)險分析，調(diào)整工程風(fēng)險處置對策。

通過對項目全過程的動態(tài)風(fēng)險管理，可有效控制項目可能遇到的風(fēng)險發(fā)生的概率，最大限度地降低風(fēng)險事故造成的損失，以最少的成本保證本項目總目標(biāo)的實現(xiàn)。

8 工程保險

工程總承包項目的風(fēng)險分擔(dān)，應(yīng)該盡量采取社會化、商業(yè)化的方式轉(zhuǎn)移，根據(jù)工程總承包項目合同和適用法律的規(guī)定，在項目合同履行期間，承包商職能部門應(yīng)及時為項目辦理各種保險。工程總承包項目涉及的保險種類有：建筑安裝工程一切險（包括海運且保險金額不少于替換整個項目的價值）附加第三者責(zé)任險和雇員賠償險（限雇主人員）、建筑物一切險（包括綜合的建筑物、工廠、設(shè)備含財產(chǎn)損害，保險金額不得少于用于替換全部物質(zhì)的價值）、一般責(zé)任險（包括一般責(zé)任險或一般商業(yè)責(zé)任險，保險范圍是項目所從事的一切營運活動）、業(yè)務(wù)中斷險、利潤預(yù)損失險、人身意外傷害險（承包商所有雇員包括當(dāng)?shù)毓蛡蛉藛T）、車船險、及融資需要投保的其他保險。項目投保的險種由承包商企業(yè)根據(jù)項目情況決定，但是合同規(guī)定必須投保的險種其金額和條件應(yīng)符合合同規(guī)定并保持有效。承擔(dān)保險責(zé)任的保險公司應(yīng)按商業(yè)上合理的條件和當(dāng)時的市場行情進行擇優(yōu)選擇。辦理商業(yè)保險后，承包商職能部門應(yīng)將有關(guān)單證的副本發(fā)給項目經(jīng)理部并組織相關(guān)的學(xué)習(xí)，制定相關(guān)的措施。

參考文獻

[1]周林.做好項目管理工作的實踐心得.建設(shè)監(jiān)理.2011（5）。