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自然經(jīng)濟的定義范文1

一

首先從自然經(jīng)濟說起。

什么是自然經(jīng)濟，并沒有統(tǒng)一的定義。人們對它有各種各樣的理解和表述。是從人與自然、人與人關(guān)系所反映的個別勞動與社會勞動的關(guān)系出發(fā)，從使用價值與交換價值的對立出發(fā)，來考察自然經(jīng)濟的。凡生產(chǎn)是直接用于滿足生產(chǎn)者個人或經(jīng)濟單位的需要，而不是用于交換的經(jīng)濟，不論它在人類歷史上以何種形式存在，都可以認(rèn)為它是自然經(jīng)濟。物質(zhì)生產(chǎn)的自給自足，就是這種經(jīng)濟的本質(zhì)特征。我國學(xué)術(shù)界通行的這種理解和表述，體現(xiàn)著自然經(jīng)濟一般。

自然經(jīng)濟是一個歷史范疇。由于它本身并不具有特定的社會性質(zhì)，因而可以同不同性質(zhì)的社會經(jīng)濟相聯(lián)系，曾經(jīng)在原始社會，奴隸社會和封建社會中存在。在這幾個不同的社會形態(tài)中，自然經(jīng)濟具有一系列的部分質(zhì)變。探討自然經(jīng)濟在封建社會中的地位和作用。首先要探討這個經(jīng)濟范疇在封建社會具體的歷史內(nèi)涵。

在封建社會中，封建國家、封建地主、個體農(nóng)民以至個體手工業(yè)者，都經(jīng)營有自然經(jīng)濟性質(zhì)的生產(chǎn)。如在中國，封建國家經(jīng)營有滿足自己需要的官手工業(yè)，封建地主經(jīng)營有“閉門而為生之具以足”，“以贍衣食”的自給性生產(chǎn)等等。然而個體農(nóng)民(包括自耕農(nóng)和佃農(nóng))是社會的主要生產(chǎn)者，農(nóng)民家庭是社會基本生產(chǎn)單位，小農(nóng)經(jīng)濟是社會經(jīng)濟的主體。自然經(jīng)濟在封建社會的發(fā)展變化，都集中通過小農(nóng)經(jīng)濟的發(fā)展變化而表現(xiàn)出來。

當(dāng)時的社會經(jīng)濟中，自然經(jīng)濟已是與商品經(jīng)濟相聯(lián)系而存在。從農(nóng)民來看，由于勞動生產(chǎn)率的提高，農(nóng)民足以把農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和其他副業(yè)結(jié)合于家庭內(nèi)部。農(nóng)民為了直接取得生產(chǎn)資料和生活資料，特別是衣食等基本生活資料，就要進行自給性生產(chǎn)。他們既從事農(nóng)業(yè)，又從事手工業(yè)，并形成通常所說的“男耕女織”的自然經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。

隨著社會生產(chǎn)力和社會分工的發(fā)展，生產(chǎn)資料和生活資料日益多樣化。由家庭經(jīng)營和個體勞動所局限，任何一個農(nóng)民家庭都不可能滿足自己全部生產(chǎn)資料和生活資料的需要。小農(nóng)的這種特點，就迫使他們卷入市場交換，從事商品性生產(chǎn)，與其他農(nóng)民和手工業(yè)者交換產(chǎn)品，取得自己不能生產(chǎn)的生產(chǎn)資料和生活資料，以持續(xù)自己的生產(chǎn)，維持一家的溫飽。生產(chǎn)使用價值的自給性生產(chǎn)，與生產(chǎn)交換價值的商品性生產(chǎn)，就相輔相成地結(jié)合在同一個主體之上，也就是自然經(jīng)濟與商品經(jīng)濟結(jié)合在同一個主體之上。

當(dāng)時，自然經(jīng)濟又與封建剝削制度相聯(lián)系。農(nóng)民不但要養(yǎng)活自己，還要通過繳納封建賦稅或封建地租，養(yǎng)活封建主階級。繳納封建租賦，是農(nóng)民獲得小塊土地進行生產(chǎn)的先決條件，因此，他們必須把封建租賦同自己直接消費的產(chǎn)品一樣，擺在自給性生產(chǎn)范圍之內(nèi)，當(dāng)作使用價值生產(chǎn)出來。自然經(jīng)濟成為農(nóng)民既為自己消費需要，又為封建地主消費需要而生產(chǎn)的經(jīng)濟，就體現(xiàn)著自然經(jīng)濟與封建經(jīng)濟的本質(zhì)聯(lián)系。

盡管封建社會自然經(jīng)濟的內(nèi)涵和外延都不等同于個體農(nóng)民的自給性生產(chǎn)，但是，由于個體農(nóng)民的自給性生產(chǎn)具有極大的廣泛性，整個農(nóng)民的自給性生產(chǎn)，具有封建國家、封建地主和手工業(yè)者所經(jīng)營的自給性生產(chǎn)所不可比擬的巨大規(guī)模，自然經(jīng)濟就以個體農(nóng)民的自給性生產(chǎn)為主要內(nèi)容存在于封建社會之中。

在自然經(jīng)濟與商品經(jīng)濟相結(jié)合而存在的條件下，自然經(jīng)濟作為一種經(jīng)濟形式，仍然會同其他任何經(jīng)濟形式一樣，具有體現(xiàn)自己經(jīng)濟關(guān)系的經(jīng)濟實體。我曾經(jīng)在《論清代前期農(nóng)民商品生產(chǎn)的發(fā)展》[1]一文中提出，在封建社會中，由于自然條件和農(nóng)民自身生產(chǎn)條件的差異，農(nóng)民啟給性生產(chǎn)與商品性生產(chǎn)的結(jié)合程度，是會各不相同的。在整個小農(nóng)經(jīng)濟中會形成一個多層次的商品生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。這個結(jié)構(gòu)從另一個角度來考察，也就是自給性生產(chǎn)的多層次結(jié)構(gòu)，即農(nóng)民自然經(jīng)濟保持程度的多層次結(jié)構(gòu)，其具體構(gòu)成如下。

第一，自給型生產(chǎn)。這種農(nóng)民總產(chǎn)品的絕大部分供自己消費和繳納封建租賦，只把自用有余的小部分產(chǎn)品投入交換，以換取其他生產(chǎn)和生活必需品。這里所說的總產(chǎn)品，是指農(nóng)民所生產(chǎn)的包括農(nóng)產(chǎn)品、手工業(yè)品和其他副業(yè)產(chǎn)品在內(nèi)的全部產(chǎn)品。自用有余的產(chǎn)品，可能是屬于其中的這種或那種產(chǎn)品。

這種農(nóng)民的生產(chǎn)，不但自給性生產(chǎn)占有顯然的優(yōu)勢，而且其出售的產(chǎn)品，本來是為了自用而生產(chǎn)的，即不是以社會分工為基礎(chǔ)，以交換為目的而生產(chǎn)的。只是由于投入交換，才具有商品的性質(zhì)。這是一種具有自然經(jīng)濟痕跡的、在流通領(lǐng)域里形成的商品，還不是完全意義的商品。

這種農(nóng)民少量產(chǎn)品的出售，只能補償少量的生產(chǎn)資料或生活資料，不可能更新生產(chǎn)過程的各種要素，生產(chǎn)資料和生活資料主要還是自己生產(chǎn)的，即經(jīng)濟條件的“絕大部分，還是在本經(jīng)濟單位中生產(chǎn)的，并直接從本經(jīng)濟單位的總產(chǎn)品中得到補償和再生產(chǎn)”[2]。盡管已經(jīng)有了商品交換，但生產(chǎn)循環(huán)仍然是一種自我完成的再生產(chǎn)。所以馬克思把這種農(nóng)民直接消費其產(chǎn)品的絕大部分，只有少部分進入流通過程的生產(chǎn)，叫做“真正的自然經(jīng)濟”[3]。

第二，半自給型生產(chǎn)。這種農(nóng)民總產(chǎn)品的大部分供自己消費和繳納封建租賦，同時又根據(jù)社會需要生產(chǎn)一部分商品，用以交換其他生產(chǎn)和生活必需品。在封建社會中，特別是在封建社會前期，這部分商品還會包括一些是自然生產(chǎn)物的土特產(chǎn)品和奢侈品。盡管它們的再生產(chǎn)過程主要是在自然界實現(xiàn)的，但一經(jīng)由“任土作貢”的方物，轉(zhuǎn)化為商人販運貿(mào)易的商品，農(nóng)民的狩獵，采集、捕撈等活動，也就帶有商品生產(chǎn)的性質(zhì)；這種農(nóng)民出售的產(chǎn)品，都是以交換為目的而生產(chǎn)的。這是他們與上廣種農(nóng)民的區(qū)別所在。

這種農(nóng)民已經(jīng)有了部分商品性生產(chǎn)，他們的生產(chǎn)也就開始納入整個社會生產(chǎn)分工的體系之中。但是，由于自給性生產(chǎn)比重大，商品性生產(chǎn)比重小，其生產(chǎn)要素通過市場實現(xiàn)價值補償和實物替換的部分，并沒有超過自己生產(chǎn)的部分。因此，從整體來看，這種農(nóng)民的生產(chǎn)，還基本上不是以流通為媒介的再生產(chǎn)，而仍然基本上是自我完成的再生產(chǎn)。所以恩格斯說，這是商品生產(chǎn)“還只是在形成中”[4]。

第三，交換型生產(chǎn)。這又可分為兩類。一類是有些農(nóng)民，其總產(chǎn)品除了繳納封建租賦之外，少部分供自己消費，大部分用于交換，以換取其他生產(chǎn)和生活用品。他們從事商品生產(chǎn)，是為了獲取使用價值，以維持一家的溫飽。這是一種在交換價值形式下的使用價值生產(chǎn)，還沒有脫離自給的內(nèi)核，因此，其商品流通是“為買而賣”。由于商品性生產(chǎn)已居于主要地位，自給性生產(chǎn)已退居次要地位。這類農(nóng)民已成為或基本上成為小商品生產(chǎn)者。

交換型生產(chǎn)的另一類是，農(nóng)民商品性生產(chǎn)的比重更大，自給性生產(chǎn)比重更小，甚至已無足輕重。他們從事商品生產(chǎn)，已不僅是為了獲取使用價值，而主要是追求利潤，即交換價值增值，以發(fā)財致富。其商品流通是“為賣而買”。這種農(nóng)民已屬于從小商品生產(chǎn)者向資本主義商品生產(chǎn)者的過渡形態(tài)。

上述這四種類型的生產(chǎn)，以具有部分質(zhì)的差異相區(qū)別，存在于整個封建社會階段。按照辯證唯物主義原理，任何事物不僅有質(zhì)的規(guī)定性，而且有量的規(guī)定性。事物又常常是包含著多種運動形態(tài)和多種矛盾的統(tǒng)一體，使它具有多方面的質(zhì)。在這種情況下，事物的性質(zhì)就是由其主要的質(zhì)所規(guī)定的。當(dāng)其次要的質(zhì)的量變沒有達到一定的數(shù)量界限，它仍然會保持自己的原有性質(zhì)，而不會轉(zhuǎn)化為另一事物。自給型農(nóng)戶和半自給型農(nóng)戶的自給性生產(chǎn)，超過或大大超過其商品性生產(chǎn)，自然經(jīng)濟就仍然是其主要的質(zhì)，商品經(jīng)濟僅是其次要的質(zhì)。因此，它們就應(yīng)當(dāng)屬于或基本屬于自然經(jīng)濟范疇，成為封建社會中體現(xiàn)自然經(jīng)濟關(guān)系，即自給自足經(jīng)濟關(guān)系的經(jīng)濟實體，是自然經(jīng)濟單位在封建社會

中存在的具體形式。

自給自足是對自然經(jīng)濟本質(zhì)的一種通俗概括。現(xiàn)象總是以豐富多變的形式表現(xiàn)本質(zhì)，特別是在事物具有多種質(zhì)的條件下，現(xiàn)象與本質(zhì)之間更會出現(xiàn)差別和矛盾。所以完全意義的自給自足，只是存在于原始社會的初期，此后它只是相對地存在于社會經(jīng)濟生活之中。在事物質(zhì)變和量變錯綜復(fù)雜的運動過程中，如果不區(qū)分主要的質(zhì)和次要的質(zhì)，如果不把握住決定事物性質(zhì)的數(shù)量界限，而是機械地把完全意義的自給自足作為衡量小農(nóng)家庭是否是自然經(jīng)濟的絕對尺度，必將導(dǎo)致對自然經(jīng)濟過多過早的否定，這無疑是不適當(dāng)?shù)摹?/p>

封建社會的農(nóng)民，已是使用鐵制農(nóng)具和牛馬畜力，并具有自有經(jīng)濟和一定獨立性的生產(chǎn)者，他們比原始社會和奴隸社會的生產(chǎn)者，具有更高的生產(chǎn)積極性，具有更優(yōu)越的生產(chǎn)條件，和更高的勞動生產(chǎn)率。封建社會與原始社會、奴隸社會相比較，生產(chǎn)者產(chǎn)品自給的品種、數(shù)量和質(zhì)量，都是大不相同的。

綜上所述，以個體農(nóng)民的自給性生產(chǎn)為主要內(nèi)容，以自給型農(nóng)戶和半自給型農(nóng)戶為主要存在形式，以使用鐵制農(nóng)具和牛馬畜力的小生產(chǎn)方式為生產(chǎn)條件，這就是自然經(jīng)濟在封建社會具體的歷史內(nèi)涵。它體現(xiàn)著自然經(jīng)濟在封建社會的發(fā)展變化。

二

在封建社會中，自然經(jīng)濟具有強大的地位。但隨著社會生產(chǎn)力和商品經(jīng)濟的發(fā)展，自然經(jīng)濟會逐漸削弱，并隨著封建主義向資本主義過渡，會最終為資本主義商品經(jīng)濟所代替。在封建社會中，封建國家和封建主都經(jīng)營有使用徭役勞動、奴婢勞動或雇傭勞動的商品生產(chǎn)，還有資本主義萌芽性質(zhì)的商品生產(chǎn)，但是，最普遍大量的是農(nóng)業(yè)和手工業(yè)中，以生產(chǎn)資料個體私有制和個體勞動為基礎(chǔ)的小商品生產(chǎn)。因此，封建社會的商品經(jīng)濟，可以說主要是小商品經(jīng)濟。列寧指出，“在資本主義的歷史發(fā)展中有兩個重要關(guān)鍵：（1）直接生產(chǎn)者的自然經(jīng)濟轉(zhuǎn)化為商品經(jīng)濟，（2）商品經(jīng)濟轉(zhuǎn)化為資本主義經(jīng)濟。”[5]封建社會商品經(jīng)濟的發(fā)展過程，主要是農(nóng)民的自然經(jīng)濟轉(zhuǎn)化為商品經(jīng)濟的過程。這既是商品經(jīng)濟發(fā)展的一個重要關(guān)鍵，也是一個漫長的歷史過程。

在封建社會初期，生產(chǎn)力水平和勞動生產(chǎn)率低下，作為一切生產(chǎn)首要條件的糧食生產(chǎn)，還不能在農(nóng)民滿足自己消費之后，有更多的剩余，從而為從事農(nóng)業(yè)的人和從事手工業(yè)的人，為從事食物生產(chǎn)的農(nóng)民和從事原料生產(chǎn)的農(nóng)民，提供實行較大分工的可能，因而，自給型農(nóng)戶這時就必然占有大多數(shù)，半自給型、交換型農(nóng)戶還只是居于少數(shù)。

這時在市場上，特別是在農(nóng)村市場上交換的產(chǎn)品，既有半自給型、交換型農(nóng)戶和手工業(yè)者商品性生產(chǎn)的產(chǎn)品，又有自給型農(nóng)戶自用有余的產(chǎn)品。這時自給型農(nóng)戶自用有余的產(chǎn)品，已不是偶然的、間或存在的剩余品，而已是普遍的、不斷反復(fù)出現(xiàn)的剩余品。廣大自給型農(nóng)戶把這種剩余品投入交換，就會使它在整個市場交易量中占有巨大的比重。前面已經(jīng)說過，自給型農(nóng)戶自用有余的產(chǎn)品，不是基于社會分工而生產(chǎn)的。生產(chǎn)的社會分工是商品經(jīng)濟的基礎(chǔ)。因此，這時的商品經(jīng)濟還不具有完備的社會分工的基礎(chǔ)。

歐洲的封建社會就有過這樣的階段，馬克思說過，“曾經(jīng)有這樣一個時期，例如中世紀(jì)，當(dāng)時交換的只是剩余品，即生產(chǎn)超過消費的過剩品”[6]，（馬克思所說的中世紀(jì)，一般是指歐洲的9-14世紀(jì)）在中國，《孟子》所說的，農(nóng)民“男有余粟，女有余布”、“紛紛然與百工交易”的階段，是否屬于這樣的時期，有待于經(jīng)濟史學(xué)者的考證。

盡管剩余品的生產(chǎn)還不是交換價值的生產(chǎn)，但是，農(nóng)民出售剩余品，就已“具有一種以流通、以設(shè)定交換價值為目的的趨勢”[7]，經(jīng)常有大量剩余品投入交換，就會促進農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的發(fā)展，并且促使它們朝著交換價值生產(chǎn)的方向發(fā)展，推動自給型農(nóng)戶逐漸轉(zhuǎn)化為半自給型農(nóng)戶和交換型農(nóng)戶，從而使整個市場逐步從以使用價值生產(chǎn)為基礎(chǔ)，轉(zhuǎn)向以交換價值生產(chǎn)為基礎(chǔ)。這是封建社會經(jīng)濟發(fā)展的一個長期趨勢。

半自給型農(nóng)戶由于根據(jù)社會需要生產(chǎn)一部分商品，它們的生產(chǎn)就開始納入整個社會分工體系之中。在封建社會的某一個階段中，如果半自給型農(nóng)戶在整個農(nóng)戶中占有多數(shù)，它們投入交換的商品，在整個市場交易中占很大的比重，這時商品經(jīng)濟的社會分工的基礎(chǔ)，也就是交換價值生產(chǎn)的基礎(chǔ)，就會進一步完備。

在封建社會中，各種生產(chǎn)力因素經(jīng)過長期積累，會出現(xiàn)一系列發(fā)展變化。勞動人口和耕地面積的不斷增加，擴大了農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模；生產(chǎn)工具的改進和系列化，提高了農(nóng)業(yè)勞動的效率；水利設(shè)施、陸路和水路交通的發(fā)展，改善了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動條件；自然資源的開發(fā)，豐富了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動對象；耕作技術(shù)和生產(chǎn)經(jīng)驗的積累，提高了農(nóng)業(yè)勞動者的素質(zhì)。到封建社會后期的一定階段，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、特別是糧食生產(chǎn)會加快自己的發(fā)展步伐，為商品生產(chǎn)的發(fā)展，提供比較充分的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)。

在上述條件之下，商品生產(chǎn)就會得到較快的發(fā)展。通過自給型、半自給型農(nóng)戶逐漸向交換型農(nóng)戶轉(zhuǎn)化，會出現(xiàn)大量主要生產(chǎn)糧食和其他食物的農(nóng)民，主要生產(chǎn)原料作物的農(nóng)民，和“以種地為副業(yè)，而以工業(yè)勞動為主業(yè)”[8]的農(nóng)民。通過農(nóng)民家庭手工業(yè)以一定規(guī)模與農(nóng)業(yè)分離，會使許多農(nóng)民轉(zhuǎn)化為手工業(yè)者，并逐漸形成從事各種原料加工的獨立手工業(yè)部門。

這種交換型農(nóng)戶和農(nóng)村手工業(yè)者，與自給型、半自給型農(nóng)戶不同，他們要出售自己的大部分以至全部產(chǎn)品，必須在市場上補償他們的大部分以至全部生產(chǎn)要素，甚至包括種子和口糧。他們的生產(chǎn)已經(jīng)是完全或基本上建立在流通的基礎(chǔ)之上，成為“以流通為媒介的再生產(chǎn)，也就是，以產(chǎn)品的出售，以產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為貨幣和再由貨幣轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的生產(chǎn)要素為媒介的再生產(chǎn)。”[9]他們的這種商品經(jīng)濟性質(zhì)的生產(chǎn)循環(huán)，與自給型、半自給型農(nóng)戶自然經(jīng)濟性質(zhì)的生產(chǎn)循環(huán)，就具有質(zhì)的差異。

封建社會的農(nóng)民和手工業(yè)者，都有可能在封建租賦之外，還能“生產(chǎn)出一個超過必要生活資料的余額”[10]，也就是在封建租賦以外的剩余產(chǎn)品。這是一個變量，在封建租賦既定的條件下，就決定于農(nóng)民和手工業(yè)者生產(chǎn)成果的大小。交換型農(nóng)戶和獨立手工業(yè)者是最有能力生產(chǎn)這種剩余產(chǎn)品的個體生產(chǎn)者。這種剩余產(chǎn)品都是要投入交換的，因此，這種農(nóng)民和手工業(yè)者又是具有最大市場量的個體生產(chǎn)者。

交換型農(nóng)戶和農(nóng)村手工業(yè)者如果不從事自給性生產(chǎn)，“生產(chǎn)專業(yè)化即社會分工的完成”[11]，他們就已經(jīng)成為典型的小商品生產(chǎn)者。列寧在討論農(nóng)民的自然經(jīng)濟轉(zhuǎn)化為商品經(jīng)濟的時候，就是以這種小商品生產(chǎn)者為準(zhǔn)繩的。他說，“單獨的個別的生產(chǎn)者專門從事一種生產(chǎn)部門的生產(chǎn)”，“是商品經(jīng)濟的必備條件”[12]。這種典型的小商品生產(chǎn)者確實是存在的，如城市獨立手工業(yè)者。列寧在此加以強調(diào)，是理論徹底性的需要。但是，“概念和現(xiàn)象的統(tǒng)一是一個本質(zhì)上無止境的過程”[13]，在封建社會的實際經(jīng)濟生活中，特別是在商品經(jīng)濟剛在發(fā)展的時候，大量出現(xiàn)的不是典型的小商品生產(chǎn)者，而是不完全脫離自給性生產(chǎn)的交換型農(nóng)戶和農(nóng)村手工業(yè)者，即具有一定程度專業(yè)分工的小商品生產(chǎn)者。

出現(xiàn)這種情況，有各種各樣的具體原因。在封建社會中，最大量的是生產(chǎn)糧食的農(nóng)民。他們的商品性生產(chǎn)不論如何發(fā)展，也不會脫離糧食的自給性生產(chǎn)，這是毫無疑義的。

農(nóng)民的商品性生產(chǎn)從一開始出現(xiàn)，就“已經(jīng)包含著社會生產(chǎn)無政府狀態(tài)的萌芽”[14]。在交換型農(nóng)戶中，商品性生產(chǎn)已占主要地位，如果市場條件發(fā)生變動，它的產(chǎn)品的價值不能實現(xiàn)，其生產(chǎn)和生活就會出現(xiàn)危機。保留一定的自給性生產(chǎn)，特別是糧食的自給性生產(chǎn)，就可以緩解危機，就可以多一分生存保障。所以不論是生產(chǎn)原料的交換型農(nóng)戶，還是生產(chǎn)其他食物的交換型農(nóng)戶，都可能保持一部分糧食或其他食物的自給性生產(chǎn)。

特別值得提出的農(nóng)村手工業(yè)者。

在封建社會后期，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民商品生產(chǎn)的發(fā)展，廣大農(nóng)民的需求增多，會引起農(nóng)村手工業(yè)一定程度的發(fā)展。西方學(xué)者把西歐各國出現(xiàn)的這種發(fā)展叫做前工業(yè)化階段。這種農(nóng)村手工業(yè)產(chǎn)品的銷售對象，主要不是封建剝削者，而主要是廣大勞動群眾，就必然要求成本低，價格廉，生產(chǎn)就必須接近原料產(chǎn)地。這種大眾化的產(chǎn)品，質(zhì)量不必精細(xì)，生產(chǎn)技術(shù)容易掌握，因之這種手工業(yè)必然首先從農(nóng)村中發(fā)展起來。農(nóng)民從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向手工業(yè)只能是逐步進行的，在這個轉(zhuǎn)軌過程中，必然有許多農(nóng)民保持著一定的糧食和原料作物的生產(chǎn)。就是在經(jīng)過一段時間的發(fā)展之后，基于上述應(yīng)付市場變動的原因，農(nóng)村手工業(yè)者也會自然地保有一定糧食或者原料的自給性生產(chǎn)。當(dāng)然最根本的原因還是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的不夠發(fā)展，沒有充足的穩(wěn)定的糧食供應(yīng)，農(nóng)民和農(nóng)村手工業(yè)者也無法切斷自己的自然經(jīng)濟臍帶。

這種保留有一定自給性生產(chǎn)的交換型農(nóng)戶和農(nóng)村手工業(yè)戶，同獨立的小商品生產(chǎn)者一樣，都已屬于商品經(jīng)濟范疇，都同樣是封建社會中體現(xiàn)商品經(jīng)濟關(guān)系的經(jīng)濟實體，與屬于自然經(jīng)濟范疇的自給型、半自給型農(nóng)戶是不相同的。所以馬克思把“以種地為副業(yè)，而以工業(yè)勞動為主業(yè)”的農(nóng)民，叫做“新的小農(nóng)階級”[15]。根據(jù)這一原則，那些生產(chǎn)糧食、原料和其他食物的交換型農(nóng)戶，也同樣可以視為新的小農(nóng)階級。

自然經(jīng)濟既是歷史范疇，又是地域范疇。在封建社會的一定歷史階段，自然經(jīng)濟不會在全國各個地區(qū)以同一水平存在，商品經(jīng)濟也不會在各地以相同水平同步發(fā)展。它們的發(fā)展變化，同任何社會經(jīng)濟的發(fā)展變化一樣，總是在不平衡的運動中實現(xiàn)的。各個地區(qū)由于氣候、交通、土壤和資源等自然條件的差異，經(jīng)過人們長期開發(fā)，又會出現(xiàn)社會分工發(fā)展程度的差異，即出現(xiàn)各種類型農(nóng)戶的不同比例配置，從而自然地形成自然經(jīng)濟強大、比較強大和比較薄弱的各類地區(qū)，也就是商品經(jīng)濟不發(fā)達、比較發(fā)達和發(fā)達的各類地區(qū)。在商品經(jīng)濟發(fā)達的地區(qū)中，還會形成具有不同專業(yè)分工的地區(qū)，有的是農(nóng)業(yè)中的商品性生產(chǎn)超過自給性生產(chǎn)，成為糧食作物或原料作物的專業(yè)性生產(chǎn)地區(qū)；或者是手工業(yè)中的商品性生產(chǎn)超過農(nóng)業(yè)中的商品性生產(chǎn)，成為手工業(yè)品專業(yè)生產(chǎn)地區(qū)。因此，在封建社會后期的一定階段，由于交換型農(nóng)戶和農(nóng)村手工業(yè)者的大量出現(xiàn)，由于各種專業(yè)分工地區(qū)的形成，商品經(jīng)濟就會具有更為完備的社會分工的基礎(chǔ)。

總之，任何封建國家在不同的歷史時期內(nèi)，都會通過各種類型農(nóng)戶的不同比例配置，通過地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展不平衡的形式，保持著不同的自然經(jīng)濟水平，也就是具有不同的商品經(jīng)濟水平。在任何一個封建國家中，我們都不可能獲得各種類型農(nóng)戶比例配置的數(shù)據(jù)，也不可能獲得自給性生產(chǎn)產(chǎn)值和商品性生產(chǎn)產(chǎn)值的精確數(shù)據(jù)，但是，我們?nèi)匀豢梢酝茢啵诜饨ㄉ鐣欢ǖ臍v史時期中，自給性生產(chǎn)具有強大的地位，商品經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，商品性生產(chǎn)的產(chǎn)值則可能大于自給性生產(chǎn)的產(chǎn)值。但是，就是在封建社會后期，以至封建社會后期的商品經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，交換型農(nóng)戶和農(nóng)村手工業(yè)者無論多么發(fā)展，也不會導(dǎo)致自然經(jīng)濟的消失。這種歷史連續(xù)性甚至可以延至資本主義機器大工業(yè)已經(jīng)興起的時代。在十九世紀(jì)后半期，德國的機器大工業(yè)已經(jīng)興起。許多雇傭工人或者是自己擁有土地和菜園，或者是通過租佃擁有土地和菜園，以從事自給性生產(chǎn)。他們的這種“園藝業(yè)和耕作業(yè)相結(jié)合”的自然經(jīng)濟，“曾經(jīng)是保證工人階級物質(zhì)狀況可以過得去而且有些地方是過得相當(dāng)不錯的基礎(chǔ)”[16]。

為生產(chǎn)力發(fā)展水平所決定，終封建社會之世，自然經(jīng)濟還會始終存在，商品經(jīng)濟也不能得到充分地普遍化發(fā)展。這都有待于資本主義，特別是資本主義機器大工業(yè)的發(fā)展。只有資本主義，才能“把一切以生產(chǎn)者本人勞動為基礎(chǔ)或只把多余產(chǎn)品當(dāng)作商品出售的商品生產(chǎn)形式盡行破壞。它首先使商品生產(chǎn)普遍化，然后使一切商品生產(chǎn)逐步轉(zhuǎn)化為資本主義的商品生產(chǎn)”[17]。因為“只有當(dāng)雇傭勞動成為商品生產(chǎn)的基礎(chǔ)時，商品生產(chǎn)才強加于整個社會。”[18]這是馬克思總結(jié)西歐歷史發(fā)展所得到的結(jié)論。人類社會從原始社會相對純粹的自然經(jīng)濟，經(jīng)過奴隸社會、封建社會自然經(jīng)濟與商品經(jīng)濟在對立統(tǒng)一中消長，然后轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本主義社會相對純粹的商品經(jīng)濟，這正是歷史辯證法的生動體現(xiàn)。

三

商品經(jīng)濟同自然經(jīng)濟一樣，它本身并不具有特定的社會性質(zhì)，因而可以同不同性質(zhì)的社會經(jīng)濟相聯(lián)系。封建社會的商品經(jīng)濟，資本主義社會的商品經(jīng)濟，以至社會主義社會的商品經(jīng)濟，其性質(zhì)都是各不相同的。就是在封建社會，商品經(jīng)濟在總的量變過程中，也會出現(xiàn)階斷性的部分質(zhì)變。

在封建社會的各個歷史階段。隨著社會生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，由各種類型農(nóng)戶不同比例配置所形成的商品經(jīng)濟，既會具有不同的社會分工發(fā)展水平，又會保留有不同程度的自然經(jīng)濟痕跡，因而呈現(xiàn)出部分質(zhì)的差異。試以封建社會前期的商品經(jīng)濟與封建社會后期的商品經(jīng)濟作點粗略比較。

首先，從農(nóng)村市場看。在封建社會前期，由于農(nóng)民生產(chǎn)的自給性水平還很高，農(nóng)民和農(nóng)民之間、農(nóng)民和手工業(yè)者之間的商品交易量一般不是很大。那種生產(chǎn)者自用有余產(chǎn)品余缺調(diào)劑的交換，那種生產(chǎn)者必要產(chǎn)品同特殊需要發(fā)生關(guān)系時品種調(diào)劑的交換，會占有一定的以至很大的比重。這兩種交換都具有使用價值生產(chǎn)的自然經(jīng)濟痕跡。因之，農(nóng)村市場主要是農(nóng)民與農(nóng)民之間、農(nóng)民與手工業(yè)者之間的直接交換，假手于商人的情況不是很多。加以有限的市場交易量要分散在廣大農(nóng)村，市場因之是狹小的，一般不能擺脫小范圍的地域局限，只能在廣大農(nóng)村形成以墟集貿(mào)易為主體，以市鎮(zhèn)貿(mào)易為補充的“地方小市場的網(wǎng)”。[19]這種農(nóng)村市場一般只有保證供給與需求的經(jīng)濟功能。對于農(nóng)民來說，就是能滿足他們購買生產(chǎn)資料和生活資料，銷售農(nóng)副產(chǎn)品和家庭手工業(yè)品的需要。

通過商品交換，實現(xiàn)供給與需求的平衡，不但是個體農(nóng)民再生產(chǎn)的必要條件，也是社會再生產(chǎn)的必要條件。一定地區(qū)，如一縣一州，必需有自己的產(chǎn)品，能與其他地區(qū)以其所有，易其所無，實現(xiàn)供給與需求的平衡，才能使社會再生產(chǎn)得以順利進行。這就會形成一定的地區(qū)間的販運貿(mào)易。因此，某些農(nóng)村市鎮(zhèn)，特別是商品生產(chǎn)比較發(fā)達地區(qū)的農(nóng)村市鎮(zhèn)，除了具有保證供給與需求的經(jīng)濟功能之外，又會具有集散商品的經(jīng)濟功能，使它成為農(nóng)村外銷商品販運貿(mào)易的起點，農(nóng)村輸入商品販運貿(mào)易的終點。在這種農(nóng)村市場上，農(nóng)民之間、農(nóng)民和手工業(yè)者之間互通有無的直接交換就會縮小，而以商人為媒介的商品流通就會擴大。

到封建社會后期，在商品經(jīng)濟不發(fā)達的地區(qū)，大體還會保持封建社會前期農(nóng)村市場的那種狀況。但在其他地區(qū)，由于糧食作物、原料作物和手工業(yè)品的商品生產(chǎn)有了較大的發(fā)展，農(nóng)村市場就會發(fā)生變化。如果說在封建社會前期，商業(yè)資本主要是以自己的運動，使農(nóng)民的產(chǎn)品發(fā)展為商品；在封建社會后期商品經(jīng)濟比較發(fā)達的地區(qū)，特別是在商品經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，卻是農(nóng)民和手工業(yè)者已經(jīng)生產(chǎn)出來的商品以自己的運動形成商業(yè)。農(nóng)民和手工業(yè)者已無法自己在當(dāng)?shù)劁N售全部產(chǎn)品，也無法互相提供足夠的生產(chǎn)資料和生活資料，只能要求商業(yè)資本為他們的產(chǎn)品實現(xiàn)價值，并為他們的再生產(chǎn)實現(xiàn)各種生產(chǎn)要素的補償。因之，這里的農(nóng)村市場已由主要是生產(chǎn)者之間的直接交換，轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕陨倘藶槊浇榈慕粨Q。并且會突破地方小市場的格局，形成一系列商業(yè)市鎮(zhèn)和手工業(yè)市鎮(zhèn)，建立起長途運轉(zhuǎn)的商品流通渠道，形成跨越地區(qū)以至跨越國界的市場網(wǎng)絡(luò)。在商品經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，還會在生活資料市場之外，形成各種生產(chǎn)要素市場。在生產(chǎn)分工發(fā)展的基礎(chǔ)上，形成雇工市場；在農(nóng)民和手工業(yè)者生產(chǎn)借貸增多的基礎(chǔ)上，從傳統(tǒng)的高利貸資本中出現(xiàn)金融市

場，從而構(gòu)成以商品市場為主體的農(nóng)村市場體系[20]。這種具有多功能（包括保證供求和集散商品的經(jīng)濟功能）的、以市鎮(zhèn)貿(mào)易為主體、以墟集貿(mào)易為補充的農(nóng)村市場，就為農(nóng)民擴大再生產(chǎn)、發(fā)展商品生產(chǎn)提供更有利的條件。

但是，生產(chǎn)者之間余缺調(diào)劑、品種調(diào)劑的交換仍然會存在，甚至?xí)幸粋€較大的絕對值。只是在商品成交總量中，其比重已大大縮小了。

其次，從販運貿(mào)易看。在封建社會中，通常存在著從農(nóng)村流向城市，供封建剝削階級和其他城市人口消費的，以農(nóng)副土特產(chǎn)品和奢侈品為主要內(nèi)容的販運貿(mào)易。同時，由于農(nóng)民和手工業(yè)者需求的多樣性，他們也必需與外地區(qū)的農(nóng)民和手工業(yè)者互通有無，也會形成一定規(guī)模的販運貿(mào)易。因此，販運貿(mào)易就成為當(dāng)時的重要商業(yè)活動。

在封建社會前期，販運貿(mào)易的商品，除了手工業(yè)者的產(chǎn)品之外，主要是由自給型、半自給型農(nóng)戶所提供的。它們每家每戶投入交換的商品固然有限，但千家萬戶的投入，也會成為龐大的商品堆積，可以形成繁榮的販運貿(mào)易。它們出售一些農(nóng)產(chǎn)品或者家庭手工業(yè)品，雖然標(biāo)志著農(nóng)業(yè)和手工業(yè)結(jié)合的自然經(jīng)濟結(jié)構(gòu)開始分解，但它們還主要從事農(nóng)業(yè)，它們的手工業(yè)和其他副業(yè)還從屬于農(nóng)業(yè)，基本上沒有專業(yè)分工。沒有生產(chǎn)的專業(yè)分工，也就不能有充分的地區(qū)分工。自然條件的差異性和由它所帶來的自然產(chǎn)品的多樣性，是形成社會分工的自然基礎(chǔ)。這種地區(qū)的販運貿(mào)易，更多地是建立在這種具有自然分工性質(zhì)的基礎(chǔ)之上，而不是建立在專業(yè)分工的基礎(chǔ)之上。比如糧食這種重要的販運貿(mào)易的商品，它所形成的主要是“以年之豐歉，或糴之使來，或糶之使去”的地區(qū)間豐歉調(diào)劑市場。這種地區(qū)間糴來糶出的市場，就不是由地區(qū)分工所引起的。自然經(jīng)濟正是這樣的販運貿(mào)易中保留著自己的痕跡。

在封建社會后期，農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)村手工業(yè)品流向城市的販運貿(mào)易，在繼續(xù)發(fā)展的同時，地區(qū)間特別是糧食作物區(qū)、原料作物區(qū)與手工業(yè)品產(chǎn)區(qū)之間的販運貿(mào)易，會有明顯的發(fā)展。如果說，前者是地區(qū)間的一種縱向聯(lián)系，后者則是地區(qū)間的一種橫向聯(lián)系。前者主要是體現(xiàn)農(nóng)民、手工業(yè)者和封建剝削階級之間的交換關(guān)系，販運貿(mào)易的商品主要是生活資料，后者則主要體現(xiàn)農(nóng)民與農(nóng)民之間、農(nóng)民與手工業(yè)者之間的交換關(guān)系，販運貿(mào)易的商品既有生活資料，又有生產(chǎn)資料，說明它已大體是建立在一定的專業(yè)分工的基礎(chǔ)之上。糧食作物區(qū)、原料作物區(qū)和手工業(yè)品產(chǎn)區(qū)之間出現(xiàn)大規(guī)模、長距離的販運貿(mào)易，正是封建社會后期商品經(jīng)濟的重要發(fā)展。

再次，從城市市場看，在封建社會中，城市市場主要是封建官吏、封建地主及其仆從、軍隊等以自己的收入，與農(nóng)民和手工業(yè)者的產(chǎn)品相交換。他們的收入都是封建租賦的轉(zhuǎn)化形態(tài)，即農(nóng)民和手工業(yè)者的剩余產(chǎn)品。數(shù)量巨大的剩余產(chǎn)品集中在數(shù)量有限的城市中投入交換，就會出現(xiàn)繁榮的城市市場。封建賦稅和封建地租主要是采取實物形式。它們是由農(nóng)民和手工業(yè)者作為使用價值生產(chǎn)出來的，只是因為投入交換才成為商品。這種商品可以說只有商品的流通方式，而沒有商品的生產(chǎn)方式。這就使城市市場既建立在交換價值生產(chǎn)之上，又建立在使用價值生產(chǎn)之上。因之城市市場并不具備完全的商品生產(chǎn)的基礎(chǔ)，也就不是完全意義的商品經(jīng)濟。盡管實物租賦會逐漸向貨幣租賦轉(zhuǎn)化，使城市市場的商品生產(chǎn)的基礎(chǔ)有所發(fā)展，但這種轉(zhuǎn)變是一個漫長的過程。因此，商品生產(chǎn)基礎(chǔ)的不夠完全，是封建社會城市市場的共同特征。

在封建社會前期，由于城鄉(xiāng)商品生產(chǎn)不夠發(fā)展，城鄉(xiāng)生產(chǎn)者之間的商品交換就不夠發(fā)達。盡管城市中有比較發(fā)達的手工業(yè)，但其產(chǎn)品主要供城市人口消費，并不流向農(nóng)村，與農(nóng)民的產(chǎn)品相交換。因此，城市市場規(guī)模的大小，主要決定于投入市場的封建租賦價值量的大小。封建租賦在城市市場形成上具有決定性的作用，就使城市市場保有較多的自然經(jīng)濟痕跡。

到封建社會后期，由于地區(qū)間販運貿(mào)易的發(fā)展，有些上述那種消費性城市可能發(fā)展為具有販運貿(mào)易的中轉(zhuǎn)市場，或者形成新的中轉(zhuǎn)貿(mào)易城市。由于有些手工業(yè)在發(fā)展中逐漸向城市轉(zhuǎn)移，有些上述那種消費性城市可能發(fā)展為手工業(yè)基地，或者形成新的手工業(yè)城市。有的城市甚至可以三者兼而有之。隨著城市經(jīng)濟功能的發(fā)展，在這些城市市場的商品成交總量中，封建剝削者以封建租賦與農(nóng)民和手工業(yè)者的產(chǎn)品相交換所形成的交易量，其比重必然會縮小。農(nóng)民之間、農(nóng)民和手工業(yè)者之間商品交換所形成交易量（包括體現(xiàn)在販運貿(mào)易中中轉(zhuǎn)的部分），其比重必然會擴大，后者甚至可以超過前者。封建租賦在城市市場形成上的作用，無疑已大大下降。當(dāng)然，封建租賦投入這種城市市場還會有一定的數(shù)量，加以還會有許多消費性城市存在，就是在封建社會后期，封建租賦在城市市場形成上的作用仍然是不可忽視的。總之，在城市市場，以至在整個國內(nèi)市場上，封建租賦所形成的市場交易量，在封建社會前期和后期，是會各不相同的。它在整個市場交易中所占比重較大，市場促進生產(chǎn)和分解自然經(jīng)濟的作用就越小，反之就越大。

在封建社會中，由于各個時期的各個地區(qū)、各個部門商品經(jīng)濟發(fā)展水平不同，許多經(jīng)濟現(xiàn)象總是交錯地存在，難以劃一。上述分析只是一種很粗略的概括。但大致可以看出，封建社會前期的商品經(jīng)濟，與封建社會后期的商品經(jīng)濟相比較，已具有不同的生產(chǎn)基礎(chǔ)，不同的流通方式（包括不同的市場結(jié)構(gòu)），不同的流通規(guī)模（包括不同的商品結(jié)構(gòu)），不同的社會作用。特別是商品經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的形成，不但會為本地區(qū)經(jīng)濟的進一步發(fā)展開辟道路，而且會通過與其他地區(qū)的經(jīng)濟聯(lián)系，擴大和深化社會分工，推動其他地區(qū)商品經(jīng)濟的發(fā)展，為資本主義商品經(jīng)濟的發(fā)生發(fā)展提供歷史前提。封建社會的商品經(jīng)濟正是通過這種不同層次的發(fā)展，即部分質(zhì)的變化，逐步排除自然經(jīng)濟的制約和痕跡，逐步趨向完善。

封建社會經(jīng)濟發(fā)展的進程表明，封建經(jīng)濟是自然經(jīng)濟和商品經(jīng)濟的結(jié)合。它們以怎樣的廣度和深度相結(jié)合，會反映出自然經(jīng)濟歷史地位變化的階段性，會反映出商品經(jīng)濟發(fā)展的階段性，也會反映出封建經(jīng)濟的成熟和發(fā)展。生產(chǎn)對于任何社會經(jīng)濟都具有基礎(chǔ)的作用。自然經(jīng)濟與商品經(jīng)濟的發(fā)展變化，都是基于其生產(chǎn)基礎(chǔ)的具體變動而來，考察封建社會的自然經(jīng)濟及其歷史地位，考察封建社會的商品經(jīng)濟及其發(fā)展水平，首先應(yīng)當(dāng)對它們生產(chǎn)基礎(chǔ)的發(fā)展變化，作出正確的估量。不論在什么生產(chǎn)基礎(chǔ)上生產(chǎn)出來的商品，一經(jīng)在市場上出現(xiàn)，都不會改變它作為商品的性質(zhì)，這無疑是正確的。但是，決不能因此而忽視對它們不同的生產(chǎn)基礎(chǔ)作具體的分析。否則，就容易夸大商品經(jīng)濟的發(fā)展水平，把封建社會前期的商品經(jīng)濟與封建社會后期的商品經(jīng)濟同等起來，把發(fā)達地區(qū)的商品經(jīng)濟與不發(fā)達地區(qū)的商品經(jīng)濟等同起來，從而模糊對自然經(jīng)濟歷史地位的認(rèn)識。這就不能在自然經(jīng)濟與商品經(jīng)濟的研究中，更好地貫徹辯證唯物主義的方法論。

四

商品經(jīng)濟所以能適應(yīng)生產(chǎn)力的不同發(fā)展水平，在各種社會經(jīng)濟形態(tài)中存在，最根本的原因就是它產(chǎn)生的基礎(chǔ)是社會分工。一切分工都是社會生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，而分工的發(fā)展又會促進社會生產(chǎn)力的提高和生產(chǎn)的社會化、專業(yè)化。在封建社會中，社會生產(chǎn)力總是在不斷發(fā)展的。商品經(jīng)濟既是封建經(jīng)濟（包括領(lǐng)主制經(jīng)濟和地主制經(jīng)濟）存在和發(fā)展的前提條件，而封建經(jīng)濟又可以容納小商品經(jīng)濟有較高程度的發(fā)展，甚至可以容納以工場手工業(yè)為代表的商品經(jīng)濟有一定程度的發(fā)展。因之，在封建社會中，商品經(jīng)濟的一定發(fā)展是不可避免的。在封建地主制下比在封建領(lǐng)主制下，在統(tǒng)一的封建國家中比在分裂的封建國家中，還會得到更多的發(fā)展。

廣大農(nóng)民商品性生產(chǎn)的發(fā)展，就把市場機制引入千家萬戶的生產(chǎn)領(lǐng)域，擴大價值規(guī)律發(fā)生作

用的范圍，推動他們改善工具，提高技術(shù)，較好地發(fā)揮人力、物力和土地資源的經(jīng)濟效益，這對于發(fā)揮各個地區(qū)自然條件的優(yōu)勢，擴大農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)，調(diào)整農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加社會積累，都會起良好的作用。

在商品經(jīng)濟發(fā)展的條件下，不但農(nóng)民商品經(jīng)濟的個體比自然經(jīng)濟的個體，具有較高的發(fā)展生產(chǎn)的活力和能量，也會使整個社會經(jīng)濟含有市場機制，可以較靈活地較有效率地進行，從而有利于滿足消費，促進生產(chǎn)，加強地區(qū)間、民族間的經(jīng)濟聯(lián)系，推動整個社會經(jīng)濟的發(fā)展。對于封建大國說來，也會為封建國家處理集中的政治與分散的經(jīng)濟的矛盾，為征收賦稅、加強國民經(jīng)濟管理，提供有利的條件。在封建社會中，只要有商品經(jīng)濟的發(fā)展，就會有社會經(jīng)濟的發(fā)展，也會有社會生活水平的相對提高。總之，封建生產(chǎn)方式如果能允許商品經(jīng)濟發(fā)展，就說明它還具有生命力，還沒有達到它的歷史終點。這是判斷封建生產(chǎn)方式價值的一個重要標(biāo)志。

在封建社會中，對立統(tǒng)一的自然經(jīng)濟與商品經(jīng)濟是互相制約、互相排斥的。自然經(jīng)濟天然地排斥社會分工，排斥商品經(jīng)濟，從而限制社會生產(chǎn)力的發(fā)展。同時，不管自然經(jīng)濟多么強大，商品經(jīng)濟卻具有導(dǎo)向性，具有主導(dǎo)作用，它總是通過不斷分解自然經(jīng)濟，引導(dǎo)社會經(jīng)濟向前發(fā)展。這都是人所共知的道理，無庸贅述。但是，在一定的歷史條件下，在一定的生產(chǎn)力水平下，它們又是相輔相成，互相補充的。對立物相互補充的這種深刻的辯證關(guān)系，充分地體現(xiàn)在社會經(jīng)濟過程之中。

在封建社會中，個體農(nóng)民既與商品經(jīng)濟相聯(lián)系，又與自然經(jīng)濟相聯(lián)系。他們總是通過二者的相互補充，使自己的生產(chǎn)得以完全。在自給型農(nóng)戶和半自給型農(nóng)戶中，是商品交換對于自給性生產(chǎn)起補充作用；在交換型農(nóng)戶中，是自給性生產(chǎn)對于商品性生產(chǎn)起補充作用。二者相互補充，就使小農(nóng)家庭的再生產(chǎn)得以順利地運行，使小農(nóng)家庭生產(chǎn)與消費的平衡得以順利地實現(xiàn)。

在封建社會中，個體農(nóng)民和手工業(yè)者既都是互相分離、互相獨立的，各自通過自身的循環(huán)持續(xù)自己的生產(chǎn)。但是，他們又是互相聯(lián)系，互相依存的，因為他們需要別的農(nóng)民和手工業(yè)者供給生產(chǎn)資料和生活資料，又需要別的農(nóng)民和手工業(yè)者購買他們的產(chǎn)品。地主家庭有的是生產(chǎn)單位，而更多的是消費單位。作為生產(chǎn)單位，它必須與農(nóng)民和手工業(yè)者交換生產(chǎn)資料和生活資料；就是作為消費單位，也必須以封建租賦與農(nóng)民和手工業(yè)者交換消費品。因此，在封建社會中，就必須以商品交換為紐帶，把農(nóng)民、手工業(yè)者和地主家庭聯(lián)系起來，才能形成整個社會再生產(chǎn)過程，使整個封建經(jīng)濟成為一種一定程度的以流通為媒介的再生產(chǎn)。

要使這種復(fù)雜的社會再生產(chǎn)過程得以順利實現(xiàn)，社會生產(chǎn)兩大部類和各個生產(chǎn)部門之間就必須保持一定的比例關(guān)系。在封建社會，社會生產(chǎn)的技術(shù)構(gòu)成低，不論是進行簡單再生產(chǎn)還是擴大再生產(chǎn)，主要是靠投入勞動力，而不是主要靠追加生產(chǎn)資料。而且農(nóng)民不但要養(yǎng)活自己，還要不經(jīng)過交換無償?shù)仞B(yǎng)活封建剝削者，因此，第二部類生活資料的生產(chǎn)必然要大于第一部類生產(chǎn)資料的生產(chǎn)，而擴大再生產(chǎn)更需要生活資料特別是糧食的優(yōu)先增長。生活資料特別是糧食的這種比例關(guān)系，主要是由農(nóng)民的自然經(jīng)濟來保證的。

封建社會的自然經(jīng)濟，如前所述，是農(nóng)民既要為自己的消費需要，又要為封建地主的消費需要而生產(chǎn)的經(jīng)濟，因而農(nóng)民在生產(chǎn)過程中，必然要把生活資料、特別是糧食與衣著等基本生活資料的生產(chǎn)，擺在優(yōu)先的地位，以安排好農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和其他副業(yè)的關(guān)系；以至要在自己的小塊土地上，種植各種食物，以便在一些作物遭受自然災(zāi)害時，好指靠另一些作物，即所謂“種谷必雜五種，以備災(zāi)害”。在糧食總供給不足與總需求發(fā)生矛盾時，農(nóng)民就會去開墾荒地，開發(fā)山區(qū)，以至圍湖圍海造田，以解決自己生活的需要。所以在封建社會中，糧食盡管是具有最大市場量的商品，卻又總是商品率最低的重要農(nóng)作物。

農(nóng)民的這種遵循自給自足目標(biāo)運行的經(jīng)濟活動，就會使全社會勞動力與土地這兩種最重要的資源的分配，首先保證了糧食與衣著等基本生活資料的生產(chǎn)，從而保證了封建經(jīng)濟順利運行所必需的最基本的比例關(guān)系。如果說，封建經(jīng)濟因為有了商品經(jīng)濟，可以更靈活地運轉(zhuǎn)，更具有生命力；而又因為有了自然經(jīng)濟，才能保證它順利進行，保證它可以穩(wěn)定地發(fā)展。

自然經(jīng)濟這種基于人類生存本能需要的經(jīng)濟，在封建社會的發(fā)展，保證了廣大農(nóng)民和手工業(yè)者的繁衍，保證了管理者與被管理者、腦力勞動者與體力勞動者的分工，從而促進了封建國家、法律和文化藝術(shù)的發(fā)展。盡管在封建社會后期，由于生產(chǎn)力的發(fā)展，農(nóng)民和手工業(yè)者在封建租賦之外，還可以生產(chǎn)出另外的剩余產(chǎn)品，擴大了封建政治和封建文化藝術(shù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，但是，從整個封建社會來看，強大的封建國家和繁榮的文化藝術(shù)，始終主要是建立在作為使用價值生產(chǎn)的封建租賦基礎(chǔ)之上的。

但是，自然經(jīng)濟的這種基本歷史作用，又必須依靠商品經(jīng)濟才能得以充分實現(xiàn)。在封建社會中，封建皇室和封建地主在獲取大量實物封建租賦之后，除了直接消費一部分之外，他們的生活和享受也依賴于出售這種剩余產(chǎn)品。同時，他們又必須把大量的封建租賦，通過商業(yè)渠道轉(zhuǎn)化為商品，轉(zhuǎn)化為各級官吏，文人學(xué)士、仆役和軍隊的收入，并且進一步轉(zhuǎn)化為多種多樣的消費品和奢侈品，通過市場以實現(xiàn)社會總產(chǎn)品的最終分配，從而保證封建政治和文化藝術(shù)事業(yè)的發(fā)展。

總之，封建經(jīng)濟是自然經(jīng)濟與商品經(jīng)濟的結(jié)合。它們既互相排斥，又互相補充。如果我們只強調(diào)其中的一面，把封建經(jīng)濟簡單地看成是自然經(jīng)濟，就是一種片面性；如果只強調(diào)其中的另一面，把封建經(jīng)濟簡單地看成是商品經(jīng)濟，就會是另一種片面性。這都是不可取的。

[1]《中國經(jīng)濟史研究》1986年，第1期。

[2]《資本論》第3卷，第896頁。

[3]《資本論》第3卷，第886頁。

[4]《馬克思恩格斯選集》第3卷，第313頁。

[5]《列寧全集》第1卷，第77頁。

[6]《馬克思恩格斯全集》第4卷，第79頁。

[7]《馬克思恩格斯全集》第46卷，第210頁。

[8]《資本論》第1卷，第816-817頁。

[9]《資本論》第2卷，第226頁。

[10]《資本論》第3卷，第893頁。

[11]《列寧全集》第1卷，第83、77頁。

[12]《列寧全集》第1卷，第83、77頁。

[13]《馬克思恩格斯選集》第4卷，第517頁。

[14]《馬克思恩格斯選集》第3卷，第441頁。

[15]《資本論》第1卷，第816-817頁。

[16]《馬克思恩格斯選集》第2卷，第464頁。

[17]《資本論》第2卷，第43-44頁。

[18]《資本論》第1卷，第644頁。

自然經(jīng)濟的定義范文2

[關(guān)鍵詞] 南方經(jīng)濟 北方經(jīng)濟 博弈 模型

一、引言

發(fā)展中國家傳統(tǒng)經(jīng)濟（通常稱南方經(jīng)濟）與發(fā)達國家現(xiàn)代市場經(jīng)濟（北方經(jīng)濟）是兩個發(fā)展水平不同的經(jīng)濟系統(tǒng)，其主要區(qū)別在于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的差異，即經(jīng)濟體系所擁有的生產(chǎn)要素的發(fā)展水平、規(guī)模和配置方式不同。經(jīng)濟學(xué)家曾提出對稱模型和非對稱模型用以比較南北方不同經(jīng)濟體系之間的關(guān)系。

對稱模型是將南北方視為簡單的凱恩斯開放經(jīng)濟進行貿(mào)易，一般地說，北方較高的初始收入水平導(dǎo)致較低的進口傾向，進而支持著北方持續(xù)的較高收入水平。非對稱模型則強調(diào)南北方的結(jié)構(gòu)差異，南方被視為劉易斯模型，北方則看成索羅模型。

近年來，隨著中國經(jīng)濟走向世界，來自國外的貿(mào)易保護主義政策對中國進入國際市場的抵制事件日益增多，這一事實證明了我們多年前研究得出的結(jié)論：人口眾多的發(fā)展中大國的經(jīng)濟發(fā)展和轉(zhuǎn)軌，面臨的世界經(jīng)濟環(huán)境和所要解決的問題與當(dāng)時西方國家發(fā)展所遇到的外部環(huán)境完全不同，這使得發(fā)展中大國不可能重復(fù)走西方國家的現(xiàn)代化老路。

導(dǎo)致保持北方具有較高的收入水平結(jié)果的具體因素和解決問題的政策,構(gòu)成了發(fā)展中大國工業(yè)化進程中涉及南北關(guān)系的一系列政策博弈。研究南北關(guān)系博弈對發(fā)展中國家新型工業(yè)化進程具有一定的指導(dǎo)意義。

二、南北關(guān)系博弈模型的建立

1.建立模型的假設(shè)條件和依據(jù)

參與人：南方（發(fā)展中國家）與北方（發(fā)達國家）為局中人1與2。

博弈順序：無行動先后之分。無順序區(qū)別。

支付：pi為出口，ai為進口，1≥pi≥ai≥0，(i=s,n)。在每一個階段雙方的收益累計為，[(p1--a1)1 +(p1--a1)2…+…(p1--a1) n-1+(p1--a1)n，(p2--a2)n+(p2--a2)n-1+(p2--a2)2+(p2--a2)1]。 設(shè)δi =pi-ai為進出口之差。設(shè)發(fā)達國家垂直分工概率為x，水平分工概率為1-x，發(fā)展中國家開放的概率為1-y，封閉的概率為y.且假定南北方國家每次交易，各自都有一定程度的收益，從孤立的階段看，南方與北方國家都可以從其互相貿(mào)易中得到利益，顯然，這是一種互利的事。

依據(jù)：如果比較南北方雙方收益，由于北方國家向南方國家出口技術(shù)含量高、附加價值高的工業(yè)制成品，南方國家則向北方國家出口技術(shù)落后，附加價值低的初級產(chǎn)品，因此，靜止的看，或從短時間的有限時間看，南方國家發(fā)現(xiàn)自己在與北方的貿(mào)易中處于垂直分工的下位，北方則處于上位。如果考慮n∞時，在初期，(p1--a1)1≤（p2--a2)n…(p1--a1)2≤（p2--a2)n-1，北方比南方的收益大到無限（這里把n∞視為是已經(jīng)達到的），因此，南方國家傾向于閉關(guān)鎖國，而北方國家則積極打開南方的貿(mào)易之門。然而，從無限的，事實上是從遠(yuǎn)期的持續(xù)性進行的貿(mào)易看，南方發(fā)現(xiàn)自己的收益是遞增的，北方的收益是遞減的，南方將來會逐步接近與北方平等互利的地位，因此，南方國家又愿意犧牲目前的損失。如果考慮到南方的出口等于北方的進口，北方的出口也等于南方的進口（這里排除了南方國家之間或北方國家之間的貿(mào)易），由于在現(xiàn)實的貿(mào)易過程中，種種復(fù)雜情況和不平衡因素，使得南方和北方對預(yù)期收益信心不一，就會出現(xiàn)選擇B，中斷貿(mào)易的保護主義現(xiàn)象。

2.模型的經(jīng)濟含義

模型：中國這樣的發(fā)展中大國，在以外部發(fā)達國家為代表的國際市場進行貿(mào)易往來時會出現(xiàn)一種互為牽制的博弈關(guān)系。可以用一個簡單的戰(zhàn)略性博弈來說明。

經(jīng)濟含義：作為自然經(jīng)濟時代的發(fā)展中國家，對外部的理解是靜止的，當(dāng)它保持傳統(tǒng)經(jīng)濟不與外部世界進行貿(mào)易往來的時候，它與北方發(fā)達國家的獲益為（0，0），而當(dāng)它由于外部吸引或壓力使得它被迫對外開放時，由于外部世界的沖擊打破了自然經(jīng)濟的帕累托均衡，也由于它在世界市場體系中所處的垂直分工地位，結(jié)果是發(fā)達國家獲益P，而發(fā)展中國家出現(xiàn)副效益-P（舊的利益分配格局打破，新均衡未建立），因此，它將存在回歸傳統(tǒng)、

抵制開放的傾向，這種傾向我們在改革開放之前可以很清楚地看到。

然而，由于世界是動態(tài)的，外部信息的持續(xù)進入，使得發(fā)展中國家發(fā)現(xiàn)它通過開放一段時間后，進入水平分工以后，雙方的獲益大于外部世界，這時候，發(fā)展中國家將選擇積極開放。

設(shè)發(fā)達國家垂直分工概率為x，水平分工概率為1-x，發(fā)展中國家開放的概率為1-y，封閉的概率為y.則發(fā)達國家與發(fā)展中國家的期望獲益函數(shù)分別為;

為混合戰(zhàn)略的貝葉斯納什均衡。

對于外部世界來說，在發(fā)展中國家開放發(fā)展過程中，由于巨大的產(chǎn)出能力，對世界市場價格的影響，北方經(jīng)濟也可能出現(xiàn)副效益，例如，降低勞動成本，減少就業(yè)機會，于是也可能出現(xiàn)保護主義傾向。

這個基本模型說明了南北方經(jīng)濟的基本對立格局。由此而來，可以從不同方面引申出說明不同關(guān)系的博弈模型。

3.模型的均衡解

(1)純戰(zhàn)略的納什均衡解：

①定義

有n個參與人的戰(zhàn)略式表述博弈G=S1,…,Sn ;u1,…,un，戰(zhàn)略組合S*=(S*1,…,S*I ,…,S*n)是一個納什均衡，如果對于每一個i，SI是給定其他參與人選擇S-I=(S*1,…,S*I-1,S*I+1,…,S*i)的情況下第i人的最優(yōu)戰(zhàn)略.由畫線法可以得出此戰(zhàn)略博弈的納什均衡解。

②求解

由畫線法可以得出此戰(zhàn)略博弈的納什均衡解為:（P，P）

即北方經(jīng)濟進入水平分工以后，雙方的獲益大于外部世界，這時候，南方國家將選擇積極開放。

(2)混合戰(zhàn)略的納什均衡解：

①定義

在n個參與人的戰(zhàn)略式表述博弈G=S1,…,Sn ;u1,…,un，混合戰(zhàn)略組合σ*=(σ*1 ,…,σ*I ,…,σ*n)是一個納什均衡，如果對于每一個i= 1,2，…,n,下式成立:其中,v*I是第i個參與人的效用函數(shù)。

②求解

設(shè)發(fā)達國家垂直分工概率為x，水平分工概率為1-x，發(fā)展中國家開放的概率為1-y，封閉的概率為y.則發(fā)達國家的期望獲益函數(shù)為

對發(fā)達國家獲益函數(shù)求最優(yōu)化,可得:y=0,即發(fā)展中國家采取開放的概率為1。

同理,發(fā)展中國家的期望獲益函數(shù)為

對發(fā)展中國家獲益函數(shù)求最優(yōu)化,可得:x=1/2,即發(fā)達國家采取分工方式的概率為各占50%.就是說,在混合戰(zhàn)略中,發(fā)達中國家采取水平分工方式的最優(yōu)概率為0.5.不論發(fā)達國家如何采取方式,發(fā)展中國家的最優(yōu)策略均為開放.

三、結(jié)論及建議

對上面經(jīng)濟數(shù)學(xué)模型的分析表明：由于傳統(tǒng)自然經(jīng)濟與現(xiàn)代市場經(jīng)濟是兩個發(fā)展水平不同的經(jīng)濟系統(tǒng)，因此，從傳統(tǒng)自然經(jīng)濟到現(xiàn)代市場經(jīng)濟的發(fā)展，要解決物力資本和人力資本的積累問題。西方發(fā)達國家依據(jù)自然發(fā)展的順序，經(jīng)過了兩個前后相繼的階段，第一階段是從以勞動密集型的第一產(chǎn)業(yè)為主的經(jīng)濟轉(zhuǎn)向以資本密集型的第二產(chǎn)業(yè)為主的經(jīng)濟，第二階段是向現(xiàn)代以技術(shù)和知識密集型第三產(chǎn)業(yè)為主的經(jīng)濟過渡。

西方國家的經(jīng)濟發(fā)展和現(xiàn)代化是在世界其他地方仍處于自然經(jīng)濟中的落后環(huán)境下進行的，因此，它具有先發(fā)展的各種優(yōu)勢。它通過政治、軍事和經(jīng)濟的種種優(yōu)勢，能夠從外部取得發(fā)展必需的市場、資本、原料、廉價勞動力和農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移場地，可以轉(zhuǎn)移其矛盾，從而保證了本國發(fā)展的順利進行[6]。

在WTO的條件下，西方國家的保護主義最常用的手段必然是技術(shù)壁壘，這迫使中國拋棄以勞動密集型產(chǎn)品出口打開世界市場的戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)向以知識、技術(shù)密集型產(chǎn)品開辟世界市場的戰(zhàn)略，與此相應(yīng)，產(chǎn)業(yè)政策需要進行大規(guī)模調(diào)整[7]。于是以高新技術(shù)為先導(dǎo)的新型工業(yè)化和現(xiàn)代化政策就被提出來。

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自然經(jīng)濟的定義范文3

一、知識經(jīng)濟的時代意義

按照世界經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的定義：知識經(jīng)濟即以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟，是以現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)為核心的，建立在知識信息的生產(chǎn)、存儲、使用和消費之上的經(jīng)濟。從我們所看到的不少資料表明：人們在強調(diào)知識經(jīng)濟這一概念時，主要是區(qū)別于物質(zhì)、資本在生產(chǎn)中起主導(dǎo)作用的物質(zhì)經(jīng)濟和資本經(jīng)濟而言的。與依靠物資和資本等這樣一些生產(chǎn)要素投入的經(jīng)濟增長相區(qū)別，現(xiàn)代經(jīng)濟的增長則越來越依賴于其中的知識含量的增長。知識在現(xiàn)代社會價值的創(chuàng)造中其功效已遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于人、財、物這些傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，成為所有創(chuàng)造價值要素中最基本的要素。因此知識經(jīng)濟的提法可以說正是針對知識在現(xiàn)代社會價值創(chuàng)造中的基礎(chǔ)性作用而言的。但不能由此就認(rèn)為知識經(jīng)濟僅僅是區(qū)別于所謂的物質(zhì)經(jīng)濟或資本經(jīng)濟。其一，人類經(jīng)濟時代的劃分有自然經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟，但沒有物質(zhì)經(jīng)濟或資本經(jīng)濟的提法。其二，一個經(jīng)濟時代的劃分重要的不是生產(chǎn)什么而是用什么生產(chǎn)，這里包含一個重大的區(qū)別，即一定社會的主導(dǎo)生產(chǎn)工具及由此形成的產(chǎn)業(yè)，這顯然不是物質(zhì)經(jīng)濟或資本經(jīng)濟所能反映的。而知識經(jīng)濟不但從知識在生產(chǎn)中的核心作用表明自身的存在，更重要的是以信息產(chǎn)業(yè)為代表的主導(dǎo)經(jīng)濟增長的知識性產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成。對此美國經(jīng)濟學(xué)家羅默提出，要求在計算經(jīng)濟增長時，必須把知識列入生產(chǎn)要素函數(shù)中。因此OECD定義知識經(jīng)濟即以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟，正是揭示了知識對現(xiàn)代經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)性作用，并準(zhǔn)確地反映了知識經(jīng)濟的現(xiàn)實。所以，我們從經(jīng)濟時代的角度來認(rèn)識知識經(jīng)濟，才能切實地反映社會財富創(chuàng)造形式的歷史性變化和人類社會已進入一種嶄新的生產(chǎn)方式這一偉大現(xiàn)實。我們認(rèn)為知識經(jīng)濟是繼自然經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟在人類財富創(chuàng)造形式上的嶄新時代。我們稱之為知識經(jīng)濟的，就必須使這種稱謂有相應(yīng)的經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)。這需要一個切入點，這個切入點顯然不是目前報刊上所反映出的一些旨在映證知識經(jīng)濟的提法，而應(yīng)是論證知識經(jīng)濟何以可能的理論基礎(chǔ)，這才是問題的核心。

二、知識經(jīng)濟對經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論的沖擊

知識經(jīng)濟對經(jīng)濟理論的沖擊首先是基礎(chǔ)理論。知識經(jīng)濟的出現(xiàn)使經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)理論必然要合理解釋和反映這種社會經(jīng)濟生活的新本質(zhì)，從而在更新的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論的基石上構(gòu)建指導(dǎo)人類新的經(jīng)濟實踐的經(jīng)濟學(xué)。事實證明，經(jīng)濟學(xué)的一些研究領(lǐng)域已經(jīng)初步自覺或不自覺地反映著這種新經(jīng)濟的沖擊。尤其突出的是貝克爾的人力資本論、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)、市場營銷學(xué)及一些管理性經(jīng)濟學(xué)科，這不斷地加大著部門經(jīng)濟學(xué)科和經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論的分離。我們已經(jīng)看到了知識經(jīng)濟的現(xiàn)實，但我們用以解決問題的理論并非建立在這種現(xiàn)實基礎(chǔ)之上。這便是舊理論無所作為的必然。縱觀人類社會全部的經(jīng)濟活動無外乎這樣兩個內(nèi)容，其一是社會財富的創(chuàng)造問題，其二是社會財富的分配問題。這里我們的研究主要是針對第一個問題，形成這一問題的核心內(nèi)容是一定社會的財富是什么？如何實現(xiàn)這種財富的增長？對這兩個問題的認(rèn)識集中地形成了該社會的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論即價值理論以及增長理論。我們從經(jīng)濟學(xué)角度考察一定社會所追求的新的社會財富是什么，如何創(chuàng)造出來，不能不看到，新的社會財富的創(chuàng)造總是受制于當(dāng)時社會的生產(chǎn)方式。從古代社會的錢物積累表現(xiàn)出的社會財富，及與之相應(yīng)的注重農(nóng)牧和戰(zhàn)爭掠奪的財富增長形式，到威廉·配第實質(zhì)性地揭示出農(nóng)業(yè)經(jīng)濟條件下的社會財富創(chuàng)造中“勞動是財富之父，土地是財富之母”。這里的勞動成果是直接地表現(xiàn)為社會所認(rèn)可的社會財富。隨著自由資本主義萌芽的到來，重商主義堅定地認(rèn)為商業(yè)貿(mào)易創(chuàng)造價值、增進社會財富。事實上商業(yè)貿(mào)易只是轉(zhuǎn)移現(xiàn)實的社會財富，并不能在根本上創(chuàng)造新的社會財富。亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖第一次真正深入到人類經(jīng)濟的核心，揭示了生產(chǎn)創(chuàng)造價值這一人類社會財富增長的實質(zhì)。在資本主義進入典型機器大工業(yè)化生產(chǎn)條件下，馬克思完善和發(fā)展了勞動價值學(xué)說（尤其是提出了揭示資本主義財富增殖的剩余價值學(xué)說）。這些理論集中說明的是在一定經(jīng)濟時代里新的社會財富的形成是和一定的生產(chǎn)方式相聯(lián)系的。自然經(jīng)濟時代，創(chuàng)造新社會財富（價值）的主要是人的勞動力，勞動也主要是人的體力勞動；工業(yè)經(jīng)濟時期創(chuàng)造新社會財富（價值）的主要是先進的機械力，尤其是工業(yè)經(jīng)濟的成熟期，以機器為主的機械力勞動成為社會財富基本的創(chuàng)造形式。新增加的社會財富完全是表現(xiàn)為滿足人們各種各樣生活需要的商品，商品價值的大小及其得到社會認(rèn)可的多少都直接地決定于生產(chǎn)它們所使用的技術(shù)的先進性。這使工業(yè)經(jīng)濟時代的勞動價值論典型地表現(xiàn)為價值的技術(shù)決定論。當(dāng)人類進入后工業(yè)化社會的知識經(jīng)濟時代，反映工業(yè)經(jīng)濟時代社會財富創(chuàng)造的勞動價值理論在新的生產(chǎn)方式中表現(xiàn)出明顯的局限性。

首先，在現(xiàn)代化的企業(yè)生產(chǎn)中，人們認(rèn)識到外在于勞動過程的知識性的管理也成為創(chuàng)造商品價值的一個重要因素，經(jīng)濟學(xué)界也提出了管理是創(chuàng)造價值的第四個要素。而管理正是隨著人們對企業(yè)自身性質(zhì)認(rèn)識不斷深化所形成的知識和信息，管理人員正是運用這些知識和信息，服務(wù)于生產(chǎn)過程而現(xiàn)實地增加產(chǎn)品的價值。美國德爾福集團甚至提出企業(yè)知識管理，認(rèn)為這是現(xiàn)代企業(yè)成功的關(guān)鍵。指出“雖然知識管理的首要目標(biāo)不是技術(shù)，但是公司將發(fā)現(xiàn)，它們在知識經(jīng)濟中如果離開了知識管理，就不可能具有競爭力。”（《參考消息》1998年4月26日）

其次，在市場自由競爭中企業(yè)所投入非生產(chǎn)性領(lǐng)域的大量廣告費、贊助費及各類社會投入，都不是用于直接生產(chǎn)領(lǐng)域，按勞動價值理論是不會創(chuàng)造價值的。現(xiàn)在恐怕沒有企業(yè)界的朋友會否認(rèn)這方面投入的豐厚回報，在這些非生產(chǎn)性領(lǐng)域的投入極大地提高了處于自由競爭市場中企業(yè)的知名度和美譽度，這些知識和信息是如此深刻地影響著消費者的選擇，對商品無論在價值大小以及實現(xiàn)多少上都起著關(guān)鍵的作用。

第三，現(xiàn)在主要讓我們來看使工業(yè)經(jīng)濟時代躍升到知識經(jīng)濟時代的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)———信息產(chǎn)業(yè)。美國人不無自豪地指出信息產(chǎn)業(yè)已成為美國經(jīng)濟最大的新的經(jīng)濟增長源，約占近年美國經(jīng)濟增長的40％。如果你對這個數(shù)字還缺乏敏感的認(rèn)識，那么你對這組數(shù)字肯定會感興趣：一個發(fā)展才十幾年但已擁有資產(chǎn)2000億美元的微軟電腦公司和已經(jīng)發(fā)展一百多年才擁有400億美元資產(chǎn)的通用汽車公司，后者曾是美國工業(yè)經(jīng)濟時代的象征之一。微軟所要做的工作，并不是給你直接可以消費的面包、汽車或?qū)崒嵲谠诘匿撹F。它提供給社會的只有處理信息的計算機和載滿了能滿足你對知識管理需要的各種軟件，這里幾乎沒有辦法用勞動價值理論來分析，最高級的知識在這里直接轉(zhuǎn)化為最大的價值，過時的知識在這里也一文不值。同樣的編程人員、同樣的工作強度，但可能所創(chuàng)造的價值相差懸殊。這里價值形成的唯一基礎(chǔ)是以其知識含量的高低來比較的。其他如生物技術(shù)、空間技術(shù)、光電子產(chǎn)業(yè)等等高新產(chǎn)業(yè)中，知識是與他們所能創(chuàng)造價值的大小、所能實現(xiàn)價值的多少直接地聯(lián)系在一起的。也許僅僅因為一個連字符的遺漏而使數(shù)十億美元化為烏有，也許僅僅因為一個新的配方而價值倍增。在這里已完全失去了工業(yè)經(jīng)濟時代社會財富的生產(chǎn)和實現(xiàn)形式，知識經(jīng)濟時代的社會財富已直接地與人類最寶貴的知識掛鉤，這不但突破著舊的社會財富觀，而且直接使人類以前所未有的速度創(chuàng)造新的社會財富。

綜上所述，知識正自在地存在于當(dāng)今源源不斷被創(chuàng)造出來的新的社會財富中，深刻地改變著經(jīng)濟學(xué)的基本范疇的內(nèi)涵及基本理論。正如我們分析的，一定經(jīng)濟時代新創(chuàng)造的社會財富，總是最深刻地反映著一定經(jīng)濟時代的社會生產(chǎn)的實質(zhì)，并通過這個實質(zhì)使一定時代的社會生產(chǎn)方式向更高級轉(zhuǎn)化。因此，我們可以說一切都是財富，一切都不是財富，對新增社會財富的考察必須和一定的生產(chǎn)方式相結(jié)合。如果說工業(yè)經(jīng)濟時代商品的價值主要指一定技術(shù)條件下的無差別的人類勞動，價值的大小體現(xiàn)出在勞動時間多少上的競爭，那么知識時代的商品價值則主要是指在無差別人類勞動中所蘊含的知識和信息，價值的大小體現(xiàn)在勞動中對知識和信息的競爭。我們創(chuàng)造的新財富是未知的，但我們通過當(dāng)前的勞動卻現(xiàn)實地改變著已經(jīng)形成的社會財富的再分配。在這個循環(huán)上升的怪圈里，由于人們在現(xiàn)實消費需求中所消耗的社會財富總是有限的，因此大量的社會財富是以空的數(shù)字指標(biāo)表明社會生產(chǎn)的創(chuàng)造能力，由于形成新的社會財富增長的途徑是唯一的，因此對一定生產(chǎn)方式下新形成價值的那種核心要素的競爭便是社會經(jīng)濟增長的實質(zhì)。而這種核心要素的分割、占有和積累，也就是對新增的社會財富的分割、占有和積累。從這個意義上看，OECD定義的最后一句，不無道理。因此，在知識經(jīng)濟時代，與工業(yè)時代相適應(yīng)建立起來的經(jīng)濟學(xué)勞動價值理論亟待發(fā)展。只有解決了這個問題，我們才能說明知識經(jīng)濟是存在的，使知識經(jīng)濟有合理的理論基礎(chǔ)，把我們看到的現(xiàn)實和我們用于解決現(xiàn)實問題的理論有機地統(tǒng)一起來。

三、知識經(jīng)濟對社會財富創(chuàng)造形式的改變必然意味著傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的增長理論、貨幣理論、周期理論及其他一些理論都必須重構(gòu)

知識經(jīng)濟正以其在現(xiàn)實中的迅猛發(fā)展向我們展示出現(xiàn)代經(jīng)濟一種新的生產(chǎn)方式和增長形式，使傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論所揭示的內(nèi)涵式增長、外延式增長、規(guī)模經(jīng)濟增長、投入產(chǎn)出等增長理論都表現(xiàn)出嚴(yán)重不足。

首先，知識在現(xiàn)代經(jīng)濟中的基礎(chǔ)性作用已徹底改變了傳統(tǒng)人、財、物要素配置所帶來的增長。

其次，知識作為驅(qū)動經(jīng)濟增長的主要力量，它投入和參與生產(chǎn)的形式完全不同于傳統(tǒng)要素，并形成新興的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

再次，同傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟的規(guī)模相比較，依賴知識創(chuàng)造效益的增長正表現(xiàn)出同一產(chǎn)業(yè)的分散組合和不同行業(yè)間的技術(shù)融合，很難從規(guī)模化的投入和產(chǎn)出上進行分析。

最后，知識在當(dāng)今社會新財富創(chuàng)造中的獨特性和基礎(chǔ)性，使我們對形成社會財富增長的途徑并不能直接地從生產(chǎn)領(lǐng)域或某一產(chǎn)業(yè)中去尋求，增長的因素或動力也許是直接地存在于生產(chǎn)領(lǐng)域之外。知識經(jīng)濟條件下，也許真正導(dǎo)致增長的投入在一些非生產(chǎn)領(lǐng)域而并非生產(chǎn)領(lǐng)域。只有我們把上述問題研究清楚，我們才能找到知識經(jīng)濟條件下促進主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成、推動經(jīng)濟增長的有效作法。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家羅斯托曾明確指出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對一個時代的經(jīng)濟起飛具有決定意義。曾因煤、鐵為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)相互推動而促成戰(zhàn)后經(jīng)濟奇跡的日本在這一方面更有心得，日本工業(yè)調(diào)查會總經(jīng)理志村幸雄撰文指出：“信息通訊產(chǎn)業(yè)可以說是21世紀(jì)最典型的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。如果說20世紀(jì)基本上是發(fā)動機和電動機占主導(dǎo)地位的‘動力的世紀(jì)’，那么21世紀(jì)將是通信、廣播和電子計算機技術(shù)三位一體的‘信息的世紀(jì)’”。在這一問題上有的同志以產(chǎn)業(yè)升級很好地概括了在知識經(jīng)濟時代我們面臨的機遇。但我們必須認(rèn)識到在這樣產(chǎn)業(yè)巨變的經(jīng)濟時代，最能代表知識經(jīng)濟特征的產(chǎn)業(yè)是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)但不可能是唯一的，甚至這一產(chǎn)業(yè)在根本上只是為知識經(jīng)濟時代的其他產(chǎn)業(yè)提供生產(chǎn)手段。而各國在此基礎(chǔ)上所可能形成的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)仍然是要和國際分工、本國經(jīng)濟現(xiàn)實相結(jié)合。知識經(jīng)濟向我們展現(xiàn)出不同于工業(yè)經(jīng)濟增長的高速度和高效益，無疑有更深刻的增長方式在現(xiàn)實地發(fā)揮作用，這就使我們更要深入研究知識經(jīng)濟增長理論，理解現(xiàn)代經(jīng)濟增長的內(nèi)涵和實質(zhì)，在未來的發(fā)展中制定出更合理、更完善的增長政策和計劃。并由此出發(fā)考察知識經(jīng)濟發(fā)展過程中金融、市場、人力、管理等等相關(guān)經(jīng)濟因素在新的經(jīng)濟狀態(tài)中的運動規(guī)律，從而全面自在地把握知識經(jīng)濟的理論。

自然經(jīng)濟的定義范文4

關(guān)鍵詞：商業(yè)地產(chǎn)；城市化；城市生態(tài)學(xué)；可持續(xù)發(fā)展

中圖分類號：F062.2　文獻標(biāo)識碼：A　文章編號：1005-2674(2012)04-082-04

商業(yè)地產(chǎn)作為城市發(fā)展的主要動力之一，已經(jīng)成為經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、地理經(jīng)濟學(xué)等諸多學(xué)科關(guān)注的產(chǎn)業(yè)。伴隨著二十余年來中國商業(yè)地產(chǎn)的迅猛發(fā)展，商業(yè)地產(chǎn)表面的繁榮并不能夠掩蓋規(guī)劃缺失、土地濫用、生態(tài)環(huán)境惡化等諸多不足，商業(yè)地產(chǎn)的社會負(fù)效應(yīng)正在不斷凸現(xiàn)，這讓越來越多的經(jīng)濟學(xué)者、社會學(xué)者充滿憂慮。城市化是經(jīng)濟向上發(fā)展的一個方向，發(fā)達的商業(yè)地產(chǎn)恰恰就是城市化的一個重要特征。如何讓城市與商業(yè)地產(chǎn)和諧發(fā)展，走上可持續(xù)發(fā)展道路，這是亟待解決的一個問題。

一、商業(yè)地產(chǎn)與經(jīng)濟發(fā)展

商業(yè)地產(chǎn)是指作為商業(yè)用途的地產(chǎn)。通常用以區(qū)別于以居住功能為主的住宅房地產(chǎn)、以工業(yè)生產(chǎn)功能為主的工業(yè)地產(chǎn)以及以辦公為主的寫字樓。就廣義而言，商業(yè)地產(chǎn)通常指用于各種零售、批發(fā)、餐飲、娛樂、健身等經(jīng)營用途的房地產(chǎn)形式，商業(yè)地產(chǎn)在國外已經(jīng)有了近一百多年的發(fā)展歷史，從最初的臨街商鋪到綜合百貨商場，直至今天大型購物中心(摩爾，MALL)。目前，商業(yè)地產(chǎn)發(fā)達與否已經(jīng)成為了城市化的重要特征之一。

在我國，從1990年代開始，大型百貨業(yè)的建設(shè)及商業(yè)改造成為了商業(yè)投資的熱點；1996年以后，更是興起了大型超市和大賣場建設(shè)熱潮，隨后又迅速掀起大型購物中心的建設(shè)狂潮。

根據(jù)中國商業(yè)地產(chǎn)協(xié)會有關(guān)數(shù)據(jù)，2002年，是中國商業(yè)房地產(chǎn)發(fā)展的元年，大量上市公司陸續(xù)投資興建大型購物中心，就在同一年，商業(yè)地產(chǎn)投資比重陡增11.8％。在接下來的3年內(nèi)，商業(yè)地產(chǎn)設(shè)施投資同比竟然高達34.7％隨著近些年國家不斷打壓住宅房地產(chǎn)業(yè)，商業(yè)地產(chǎn)更是迅猛發(fā)展。目前，這一領(lǐng)域已不再是大連萬達一枝獨秀，深圳萬科、保利地產(chǎn)等實力型上市公司陸續(xù)投資興建大型購物中心，商業(yè)資本圈地更加刺激了商業(yè)地產(chǎn)項目的蓬勃發(fā)展。

商業(yè)地產(chǎn)的發(fā)展可以帶動一個城市或者一個區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展，是城市化進程中重要的推動力量。商業(yè)地產(chǎn)的開發(fā)，其投資額度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于工業(yè)和住宅業(yè)，影響深遠(yuǎn)、涉及面廣，一個城市的商業(yè)發(fā)達程度，就是經(jīng)濟發(fā)展水半的晴雨表。

不可否認(rèn)，在世界許多國家，特別是不以農(nóng)業(yè)為主的發(fā)達國家，商業(yè)地產(chǎn)已經(jīng)成為了經(jīng)濟支柱。大型、特大型購物中心的建設(shè)，極大地促進了鋼鐵、建筑等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，更促進了商品的流通，刺激了金融、服務(wù)等第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；通過吸引投資和游客，同時創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會，全面帶動了國民經(jīng)濟的發(fā)展。在我國的香港，阿聯(lián)酋的迪拜，以及歐洲的許多城市，發(fā)達的商業(yè)地產(chǎn)經(jīng)常為城市贏來購物天堂的美譽。由此可見，商業(yè)地產(chǎn)的健康發(fā)展是經(jīng)濟發(fā)展鏈條上的一個關(guān)鍵節(jié)點，更是第二、第三產(chǎn)業(yè)間物質(zhì)流通的紐帶，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不可避免會對城市生態(tài)產(chǎn)生破壞。

二、城市化與土地稀缺

1.城市化。城市化是指形成城市的過程。城市，并不是一個需要嚴(yán)格定義的詞語，我們通常可以理解為具有一定人口規(guī)模、以非農(nóng)業(yè)人口為主的居民點。

伴隨著經(jīng)濟的發(fā)展，社會的進步，文明水平的提高，在不同的歷史階段，城市也表現(xiàn)出了很多的階段性特征，因此，城市化的概念界定一直以來莫衷一是，不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者都能夠給出自己的獨到見解。例如，人口學(xué)者認(rèn)為，城市化就是農(nóng)村人口轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘腥丝诘倪^程；而地理學(xué)者認(rèn)為，城市化就是農(nóng)村地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘械貐^(qū)的過程；社會學(xué)者認(rèn)為，城市化是由農(nóng)村生活方式轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘猩罘绞降倪^程；經(jīng)濟學(xué)者則認(rèn)為，城市化是由農(nóng)村自然經(jīng)濟轉(zhuǎn)化為城市社會化大生產(chǎn)的過程。

根據(jù)“全國科學(xué)技術(shù)名詞審定委員會”給出的定義，城市化是一個地區(qū)的人口在城鎮(zhèn)和城市相對集中的過程。城市化也意味著城鎮(zhèn)用地擴展、城市文化、城市生活方式和價值觀在農(nóng)村地域的擴散過程。

這是諸多專家反復(fù)推敲后的一個定義，從中不難看出，這一定義幾乎涵蓋了大部分學(xué)科給出的定義，這是一個比較完整定義。事實上，我們可以概括的說，通常意義上的城市化，就是指由農(nóng)業(yè)為主的傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會向以工業(yè)和服務(wù)業(yè)為主的現(xiàn)代城市社會逐漸轉(zhuǎn)變的歷史過程，而工業(yè)與服務(wù)業(yè)的發(fā)展是和商業(yè)地產(chǎn)密不可分的。

2.土地稀缺。土地是一種極為稀缺的資源，更是城市化進程中必需的依托。我國正處在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期，城市郊區(qū)化特征提前出現(xiàn)，大量商業(yè)地產(chǎn)項目紛紛上馬，幾乎每一座城市的郊區(qū)都有規(guī)劃或在建的大型商業(yè)地產(chǎn)項目，并由此帶來了很多占地矛盾、環(huán)境破壞及一些社會問題。面對稀缺的土地資源，如何提高土地利用率，如何進行商業(yè)地產(chǎn)開發(fā)，讓我們的城市走可持續(xù)發(fā)展道路，讓城市化與商業(yè)地產(chǎn)和諧發(fā)展，這是城市化進程中的無法規(guī)避的一個問題。

3.盲目城市化。盲目城市化帶來了土地市場的混亂，缺乏科學(xué)的規(guī)劃與前瞻的商業(yè)地產(chǎn)開發(fā)更是帶來了災(zāi)難性的后果。城市環(huán)境不斷惡化，農(nóng)村土地嚴(yán)重流失，這些都是政策制定者和城市管理者未曾預(yù)料的問題。

自然經(jīng)濟的定義范文5

1.自然環(huán)境與政治經(jīng)濟學(xué)的研究對象的關(guān)系

傳統(tǒng)的政治經(jīng)濟學(xué)并沒有將自然經(jīng)濟納入其研究范圍，認(rèn)為自然環(huán)境只是為經(jīng)濟活動免費提供可利用資源的供應(yīng)系統(tǒng)。由于自然資源不是勞動產(chǎn)品，又沒有進行價值交換，因此并不是政治經(jīng)濟學(xué)的研究對象。但是，吳易風(fēng)教授通過對馬克思著作的分析得出結(jié)論———政治經(jīng)濟學(xué)的研究對象是資本主義生產(chǎn)方式以及與之相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，而不單純是生產(chǎn)關(guān)系；馬克思對生產(chǎn)方式的研究包括了對自然資源配置的研究，不同的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系下有著不同的配置方式，不存在超歷史的資源配置的合理性。馬克思通過對勞動的定義“，勞動首先是人和自然之間的過程，是人以自身的活動來中介、調(diào)節(jié)和控制人和自然之間的物質(zhì)變換的過程。”將自然環(huán)境與社會再生產(chǎn)過程緊密聯(lián)系起來，為我們正確認(rèn)識自然環(huán)境與社會再生產(chǎn)過程之間的辯證關(guān)系，提供了科學(xué)的理論依據(jù)。

2.資源環(huán)境與社會經(jīng)濟的關(guān)系

馬克思在《資本論》中雖然沒有對資源環(huán)境與社會經(jīng)濟之間的協(xié)調(diào)關(guān)系給出系統(tǒng)分析，但是，在他和恩格斯的自然力思想中很早就注意到了兩者之間的辯證關(guān)系。一方面，馬克思認(rèn)為：“自然力不是超額利潤的源泉，而只是超額利潤的一種自然基礎(chǔ)，因為它是特別高的勞動生產(chǎn)力的自然基礎(chǔ)。”這一觀點明確指出自然資源是構(gòu)成生產(chǎn)力要素的重要基礎(chǔ)。因此，自然資源是通過促進提高勞動生產(chǎn)率來推動經(jīng)濟發(fā)展的。另一方面，恩格斯指出：“如果說人靠科學(xué)和創(chuàng)造天才征服了自然力，那么自然力也對人進行報復(fù)，按他利用自然力的程度使他服從一種真正的專制，而不管社會組織怎樣。”揭示了災(zāi)難性的自然環(huán)境對經(jīng)濟發(fā)展的阻礙作用。因此，資源環(huán)境與社會經(jīng)濟發(fā)展是相互促進、相互影響的辯證統(tǒng)一的關(guān)系。

3.資源環(huán)境與經(jīng)濟增長的關(guān)系

環(huán)境的清潔也是一種資源，污染了環(huán)境，就等于“消耗”了清潔環(huán)境。價格、替代品和技術(shù)進步對清潔環(huán)境的作用與對其他資源的作用是相同。“如果排放污染物是沒有成本的，那么，生產(chǎn)者就沒有限制排放污染物的激勵。但是，如果污染環(huán)境存在某種價格，那么，生產(chǎn)者將設(shè)法尋找到某種方式，以替代污染物的排放。排放污染物的價格越高，生產(chǎn)者就越有積極性去研發(fā)限制污染物排放的方式和途徑。”因此，在生產(chǎn)中加入環(huán)境成本，不僅可以節(jié)省資源、保護環(huán)境，還能起到提高技術(shù)進步、促進經(jīng)濟增長的作用。這與發(fā)展低碳經(jīng)濟的出發(fā)點是一致的。

二、低碳經(jīng)濟對社會經(jīng)濟發(fā)展的作用

1.低碳經(jīng)濟倒逼技術(shù)進步

低碳技術(shù)與技術(shù)進步的關(guān)系是一種倒逼的關(guān)系。有的學(xué)者認(rèn)為“技術(shù)發(fā)展帶來低碳經(jīng)濟”，只要突破了技術(shù)問題，低碳經(jīng)濟也就自動發(fā)展起來了。其實，這完全顛倒了低碳經(jīng)濟與技術(shù)進步的因果關(guān)系。先進技術(shù)的發(fā)展一定是為了適應(yīng)某個預(yù)先設(shè)定的經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)，技術(shù)進步總是滯后于所設(shè)定的經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)的。縱觀歷史，只有當(dāng)人們不滿足于當(dāng)下的生產(chǎn)和生活條件時，才會通過發(fā)明先進的科學(xué)技術(shù)改變原來的生產(chǎn)、生活方式來滿足人們新的需要。事實證明，當(dāng)下運行的高碳經(jīng)濟發(fā)展模式造成了資源的浪費、環(huán)境的污染，是對人類生存條件的極大挑戰(zhàn)。為了挽救瀕臨枯竭的資源、恢復(fù)碧海藍天，人們提出了更高一級的，更符合人類生存發(fā)展的新需要的低碳經(jīng)濟發(fā)展模式。而要想發(fā)展低碳經(jīng)濟，必須改進技術(shù)，提高能源利用率。因此，低碳經(jīng)濟與技術(shù)進步之間的關(guān)系，必將是前者倒逼后者的關(guān)系，并且這種倒逼機制是低碳技術(shù)發(fā)展的強大原動力。

2.低碳經(jīng)濟模式的優(yōu)越性

傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，勞動是勞動者通過勞動手段改造自然來獲取人類生產(chǎn)生活所需的各種要素的過程。高碳經(jīng)濟模式是將支持經(jīng)濟活動的四種基本資本中的人力資本、金融資本、人造資本結(jié)合，改造自然資本來獲得各種人類生產(chǎn)生活所需的要素。對比低碳經(jīng)濟和高碳經(jīng)濟的理論模型得出：假設(shè)將人類全部的經(jīng)濟活動抽象為生產(chǎn)活動和消費活動。低碳經(jīng)濟模式下，在對自然系統(tǒng)向經(jīng)濟系統(tǒng)（社會在生產(chǎn)過程）輸入可用資源的認(rèn)識中，首先，加入了對由經(jīng)濟活動產(chǎn)生的不可轉(zhuǎn)移消化的廢棄物（抽象為二氧化碳）排放的問題，從正反兩方面重新理解生產(chǎn)和消費過程。其次，提出了自然資源和自然承載力的有限性問題，自然系統(tǒng)為人類提供的生產(chǎn)和生活資料并不是不可耗竭的；自然系統(tǒng)能夠承受的污染也是有限的。最后，給出了低碳經(jīng)濟模式下社會再生產(chǎn)的實現(xiàn)條件。當(dāng)二氧化碳排放量小于自然的最大承載力時，社會在生產(chǎn)過程的實現(xiàn)條件就是“馬克思關(guān)于資本擴大再生產(chǎn)的實現(xiàn)條件”，當(dāng)其已經(jīng)逼近自然系統(tǒng)允許的最大排放量時，還必須滿足生產(chǎn)和消費活動必須是二氧化碳零排放，否則社會在生產(chǎn)過程就不能繼續(xù)。低碳經(jīng)濟模式展示了勞動對自然系統(tǒng)的破壞性，也不再將生產(chǎn)力簡單地理解為人類征服自然的能力。

3.低碳經(jīng)濟的實現(xiàn)形式

自然經(jīng)濟的定義范文6

關(guān)鍵詞：政府預(yù)算；法治性；市場經(jīng)濟

Abstract:Thisarticledeniedonlysummarizes“thegovernmentbudget”bytheplanningthetraditionalviewpoint,pointedoutthat“theplan”isonlythegovernmentbudgetessentialform,buttheefficiencyalsonon-governmentbudget''''sessence,onlyhas“thegovernmentbylaw”isthegovernmentbudgetbasiccontentandthelivesoul,isdistinguishesbetweenanyotherfinancialcategorybasicnature.Itdecidedbythemarketeconomythatthemarketandthecapitalthroughgovernmentbudget''''slegalauthority,thepositivegoverninggovernment''''seconomiclifeline,havecausedthegovernmenttomovemustserveitsfundamentalinterests.Ourcountryexistinggovernmentbudgetsystemalsohastheverybigdisparitytothegovernmentbylawrequest,forthisreasonmuststrengthenOurcountrygovernmentbudgetthelaw,theplanning,thenormalizing,opennessandthepoliticalproceduralnature.

keyword:Governmentbudget;Governmentbylaw;Marketeconomy

前言

政府預(yù)算,過去通常稱為國家預(yù)算。[1]法治性是政府預(yù)算活的靈魂,是政府預(yù)算的精髓和要意所在。市場經(jīng)濟從根本上決定了政府預(yù)算所具有的法治性內(nèi)容。在市場取向的經(jīng)濟改革中,必須嚴(yán)肅政府預(yù)算的法治性,并用以約束政府的財政活動。至今為止,我國政府預(yù)算盡管具有法治形式,但并無實質(zhì)內(nèi)容,有法不依導(dǎo)致了我國財政工作的極度紊亂狀態(tài)。它嚴(yán)重地危害著我國財政的正常運行,如任其發(fā)展還可能毀掉我國的改革大業(yè)。因此,認(rèn)清政府預(yù)算的法治性質(zhì),并遵循其要求改革我國的政府預(yù)算制度,是有著重大現(xiàn)實意義的。否則,不管人們采用怎么樣的努力,要解脫我國財政于目前的極度困難狀況之中是不可能的。本文將對此問題給出自己的分析和看法。

一、“計劃”僅是政府預(yù)算的關(guān)鍵形式

我國關(guān)于政府預(yù)算有代表性的看法主要有:一認(rèn)為政府預(yù)算就是“國家制定的年度財政收支計劃”[2]。這是認(rèn)為政府預(yù)算就是“財政計劃”;一認(rèn)為政府預(yù)算“是國家實現(xiàn)其職能的基本分配手段,是有計劃地籌集、供應(yīng)資金,制約經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與比例、速度,滿足社會主義現(xiàn)代化建設(shè)需要的重要工具,反映著主要的財政分配關(guān)系。從計劃管理財政收支角度看,國家預(yù)算就是國家的基本財政計劃,其收支是國民經(jīng)濟計劃的重要組成部分。”[3]這是認(rèn)為政府預(yù)算既是“財政計劃”又是“分配關(guān)系”。兩類看法都認(rèn)為政府預(yù)算是政府收支計劃,但它們的分歧在于:政府預(yù)算除了“財政計劃”之外,是否還是一種“經(jīng)濟關(guān)系”?前者的答案是否定的,而后者則是肯定的。

認(rèn)為政府預(yù)算僅是財政計劃的看法有著充分的歷史和現(xiàn)實依據(jù)。從歷史看是封建君主被迫編制年度財政收支計劃,從現(xiàn)實看則是近現(xiàn)代政府每年都編制、執(zhí)行和審核財政收支計劃,而形成了一種新財政范疇。英語稱該范疇為“Public(Government)Budget”。其中Budget表示如何使用并籌集相應(yīng)錢款的計劃,冠之以Public或Government,即表示政府財政計劃。該詞中譯為“政府預(yù)算”,取中文“預(yù)算”一詞的預(yù)先計算與安排控制未來經(jīng)濟活動的財務(wù)計劃之意;加上“國家”一詞,就是表示財政計劃。這就鮮明地概括了該范疇的計劃性特征。可見,將政府預(yù)算定義為財政收支計劃是有其正確性的。但如進一步考查則可看出,僅從計劃角度是難以正確概括和把握政府預(yù)算的性質(zhì)與內(nèi)容的。

財政作為國家或政府的分配活動,其收支規(guī)模是巨大的,因而總需要依靠某種計劃來安排和規(guī)范。完全沒有計劃而放任自流的財政活動是不可思議的,即使是自然經(jīng)濟時期的財政也如此。

平頭老百姓居家過日子尚且需要某種計劃,更何況君臨天下的君主呢?我國古代早已存在財政計劃現(xiàn)象,人們還由此得出政府預(yù)算不遲于周朝就已出現(xiàn)的結(jié)論。[4]可見,財政活動與財政計劃總是不同程度地相共存的。但由此得出政府預(yù)算早已產(chǎn)生的結(jié)論則有失偏頗,因為那實際上是將政府預(yù)算等同于財政了。這無異于取消政府預(yù)算范疇。

為此,存在著不同觀點是自然的。“在資本主義社會以前的階級社會,統(tǒng)治者個人的財務(wù)收支活動和國家財政的收支活動很難嚴(yán)格地區(qū)分。因此,不可能有完整、系統(tǒng)的國家財政管理制度。另外,在商品貨幣關(guān)系尚不發(fā)達的國家財政分配中,不可能有事先進行詳細(xì)的收入和支出的計算,在組織收入和支出的工作方面,也不可能有一定的程序和手續(xù),而且封建統(tǒng)治階級國家的各級機構(gòu)在財政活動上所處的地位也是不明確的。因此,當(dāng)時尚未形成政府預(yù)算制度,即使有些個別的預(yù)計收支,也不能叫做國家預(yù)算。”[5]在這里,除了收支計劃外,諸如完整系統(tǒng)的財政管理制度、事先的詳細(xì)計算、一定的程序和手續(xù)以及確定國家各級機構(gòu)的財政地位等,都被認(rèn)為是政府預(yù)算必不可少的內(nèi)容。

筆者認(rèn)為這一看法是正確的,“計劃”僅是政府預(yù)算的關(guān)鍵形式,但不反映其典型內(nèi)容和根本性質(zhì)。

二、法治性是政府預(yù)算的根本特性

正是由于“計劃”僅是政府預(yù)算的形式,所以人們在定義“政府預(yù)算”概念時,往往還要對其內(nèi)容加以說明。對此,我國財政理論強調(diào)政府預(yù)算的經(jīng)濟性,而西方財政理論強調(diào)政府預(yù)算的法治性。

政府預(yù)算最初產(chǎn)生于封建社會末期的西歐,它伴隨著資本主義市場經(jīng)濟在西歐的產(chǎn)生、確立和發(fā)展而逐步形成并鞏固下來。計劃是政府預(yù)算直觀的和鮮明的表現(xiàn)形式,全面、系統(tǒng)和完整的計劃,是這一財政范疇的重要特征。到了社會主義社會,由于政府預(yù)算這一特征與計劃經(jīng)濟的根本特征相一致,使得此時的政府預(yù)算不僅沒被否定,反而被充分利用了。即不僅其計劃形式被繼承,而且其計劃作用還被發(fā)揚光大。它不僅繼續(xù)是政府安排自身收支的計劃手段,而且還是國家以指令性計劃直接配置社會資源的財務(wù)手段,從而具有了直接作用于經(jīng)濟的“經(jīng)濟性”。

但經(jīng)濟性難以正確把握政府預(yù)算的內(nèi)容和實質(zhì)。任何財政活動都體現(xiàn)為是一種分配關(guān)系,都不同程度地作用于經(jīng)濟活動,只不過計劃經(jīng)濟時期政府預(yù)算對于經(jīng)濟的作用極為突出和醒目罷了!這樣,以經(jīng)濟性來界定政府預(yù)算的內(nèi)容和實質(zhì),仍然是不完整和不嚴(yán)密的。

在西方財政學(xué)中,政府預(yù)算通常定義為政府編制的財政年度的財政年度收支計劃。“預(yù)算在英國每年由財政大臣提交給議會,或在美國由總統(tǒng)提交給國會,它包含著一攬子公共支出計劃及下一年度的稅收立法。”[6]

西方的政府預(yù)算具有以下性質(zhì)和內(nèi)容:(1)計劃性。作為政府的基本財政計劃,政府預(yù)算依據(jù)政府的施政方針編制,財政收支必須由預(yù)算安排并遵照執(zhí)行,不得超越和違背計劃行事;(2)法律性。政府預(yù)算通過相應(yīng)的法律程序確立,既受到法律的約束和限制,其本身又是國家法律的組成部分,具有法律的權(quán)威性。違反政府預(yù)算是違法行為,將受到法律的追究和制裁;(3)歸一性。除某些特殊款項,所有的財政收支都必須納入政府預(yù)算,以確保社會公眾和議會對政府及其財政活動的約束與監(jiān)督。而那些特殊款項也必須由議會的法律授權(quán)才行,否則也將是違法的;(4)政治程序性。政府預(yù)算的審議和批準(zhǔn)權(quán)限屬于立法機構(gòu),它通過一系列嚴(yán)格的政治程序來完成。即政府預(yù)算從草案提出、通過、執(zhí)行、調(diào)整到?jīng)Q算的全過程,都在既定的政治程序監(jiān)督和約束下進行,要改變該程序只有先改變已有的法律條文;(5)公開性。政府預(yù)算應(yīng)成為公開的文件,其內(nèi)容應(yīng)能被全社會所了解,除少數(shù)機密外,其數(shù)據(jù)都應(yīng)向社會公布,而不是少數(shù)人隨心所欲的私下活動。

上述性質(zhì)可用“法治性”來歸納,其中即使是計劃性,實質(zhì)上也具有法治性內(nèi)容。因為預(yù)算計劃的制訂和執(zhí)行過程,本身也就是法律的制訂和執(zhí)行過程。以往任何財政范疇都不具有法治性,[7]所以法治性是政府預(yù)算的基本內(nèi)容,是政府預(yù)算區(qū)別于以往任何財政范疇的根本性質(zhì)。

三、市場經(jīng)濟從根本上決定了政府預(yù)算的法治性

上述分析表明,對于政府預(yù)算的性質(zhì)和內(nèi)容,中西雙方存在著是經(jīng)濟性還是法治性的認(rèn)識差異。這是由各自的經(jīng)濟體制所根本決定的。

計劃經(jīng)濟下,企業(yè)和個人的獨立自被否定,整個社會以國家為中心形成單一的大企業(yè),以財政為中心形成單一的大企業(yè)財務(wù),財政直接集中了整個社會幾乎所有的純收入,從而對全社會的資源進行了直接的計劃配置,這就很自然地利用了政府預(yù)算這一計劃形式,決定了當(dāng)時的政府預(yù)算具有“經(jīng)濟性”內(nèi)容。

市場經(jīng)濟下,資本和市場不允許政府利用政府預(yù)算的計劃形式去直接干預(yù)和決定它們正常的市場活動。此時企業(yè)和個人是獨立的市場運營主體,政府財政活動不可能深入到企業(yè)財務(wù)內(nèi)部,也不可能直接替代企業(yè)開展具體的資本運營。這就決定了市場經(jīng)濟下政府和財政不能以計劃手段取代市場手段去進行社會資源的配置。因此,西方的政府預(yù)算不是國家從事生產(chǎn)建設(shè)活動的計劃手段,從而不具有“經(jīng)濟性”。

相反,市場經(jīng)濟決定了政府預(yù)算的法治性。

眾所周知,在西方,政府預(yù)算是新興資產(chǎn)階級褫奪封建君主專制權(quán)力的關(guān)鍵手段之一,它剝奪了封建君主的基本財政權(quán),通過資產(chǎn)階級議會所確定的預(yù)算計劃約束和規(guī)定著封建君主的財政活動。此時在政府預(yù)算制度約束下的財政與以往財政的本質(zhì)區(qū)別,是它具有以法律形式確定的社會公眾與國家以及國家政權(quán)內(nèi)部的財政分權(quán)與制衡內(nèi)容。計劃本身不是市場的行為,僅有計劃性,政府預(yù)算并不符合資本和市場要求,甚至是完全否定市場的。所以,法治性才是政府預(yù)算這一新財政范疇的本質(zhì)性內(nèi)容,即它具有資本和市場通過議會約束和限制政府政治權(quán)力的實質(zhì)。正是依靠政府預(yù)算這一形式,西方國家完成了從自然經(jīng)濟的家計財政向市場經(jīng)濟的公共財政的轉(zhuǎn)化。

在市場經(jīng)濟下,社會主要經(jīng)濟活動由無數(shù)獨立的私人資本在市場機制引導(dǎo)下展開,政府活動必須符合私人資本的要求并反映其愿望。為此,社會必須找到一整套方法,并建立起有效的監(jiān)督制度和制約機制,去直接保證作為私人資本總代表的政府不損害市場的有效運行,不侵犯私人資本的根本利益。這只有依靠法律手段才能做到。政府預(yù)算這一制度,正是依靠其法治性,先是對封建君主,以后是對資產(chǎn)階級政府的財政權(quán)進行了根本的限制與監(jiān)督,成為資本和市場根本約束政府行為的關(guān)鍵性手段。這樣,只要有資本和市場的存在,就必然要求著具有法治形式和內(nèi)容的政府預(yù)算。可見,西方政府預(yù)算的法治性內(nèi)容,是由市場經(jīng)濟所根本決定的。

我國在繼承西方政府預(yù)算的計劃形式的同時,也繼承了其法治形式,即同樣采用了政府提出預(yù)算草案,人代會審議批準(zhǔn)通過,政府預(yù)算具有法律地位,各級人大會及全體人民監(jiān)督政府執(zhí)行政府預(yù)算等形式。但又對政府預(yù)算這一形式進行了根本改造,極大地強化了其計劃性內(nèi)容而弱化了其法治性內(nèi)容,使得企業(yè)和個人不可能通過政府預(yù)算去決定和約束政府及其財政行為,法治性僅是徒具形式而已。當(dāng)時的企業(yè)是政府附屬物,個人又是企業(yè)附屬物,企業(yè)和個人并不具備限制和控制政府及其財政行為的獨立經(jīng)濟能力,社會缺乏以法治方式約束規(guī)范政府行為的經(jīng)濟基礎(chǔ),決定了當(dāng)時的政府預(yù)算是不可能具備真正的法治性內(nèi)容的。

四、法治性是政府預(yù)算的靈魂

隨著市場取向改革的進展,我國政府預(yù)算必將產(chǎn)生的變化是:弱化其經(jīng)濟性而強化其法治性。這將是有著重大現(xiàn)實意義的。

在市場經(jīng)濟中,政府和財政活動也將受到資本和市場的根本制約與監(jiān)督。但是,國家作為凌駕于社會之上的政權(quán)機構(gòu),有著自身相對獨立的意志,并不都會自動遵循客觀經(jīng)濟規(guī)律的要求行事。相反,實踐卻一再證明,國家的具體行為是可以違背經(jīng)濟進程的客觀要求的,國家的主觀意志在或長或短時間內(nèi)是能夠得到強制貫徹執(zhí)行的。否則,諸如“”之類的荒唐事就不會出現(xiàn)于神州大地了。當(dāng)然,誠如歷史唯物主義所指出的那樣,違背客觀經(jīng)濟規(guī)律的現(xiàn)象和行為終究要得到糾正,但這是以經(jīng)濟進程遭到破壞,是以整個社會付出極大的“學(xué)費”,換句話說,是為了少數(shù)人的一意孤行而社會大眾受到極大的懲罰為代價的。為此,不是依靠代價慘重的所謂經(jīng)濟規(guī)律的事后糾正,而是依靠法律手段,從具體的政治運行過程入手,形成一整套有效地決定、制約和監(jiān)督政府活動的政治程序及法律制衡機制,才能真正防止這類慘劇在我國重演。

而要有效制約與監(jiān)督政府活動,則制約與監(jiān)督財政活動是關(guān)鍵。“賦稅是喂養(yǎng)政府的娘奶”,[8]財政是直接聯(lián)系政府與經(jīng)濟的紐帶。沒有相應(yīng)的財政收入,就沒有政府及其活動的存在;控制了財政收入與支出,就控制了政府的命脈,而具有了從根本上決定和約束政府活動的能力。這樣,西方法治性政府預(yù)算的形成,其意義不僅在于對封建君主的否定,更重要的還在于國家財政的根本權(quán)限轉(zhuǎn)移到了社會大眾手中,使得資本和市場通過議會掌握了政府收支的根本決定權(quán)和監(jiān)督權(quán),能夠以政府預(yù)算為手段直接貫徹自身的意志,確保著西方政府必須按照自身的要求行事。這就極大地增強了社會依靠客觀經(jīng)濟力量阻止和否定政治權(quán)力主觀一意孤行的能力,從而能夠避免經(jīng)濟進程中人為因素產(chǎn)生的災(zāi)難性后果。隨著我國改革的進展,資本和市場愈益壯大而逐步成為整個經(jīng)濟的決定性力量,這就需要改造現(xiàn)有的政府預(yù)算制度,將實質(zhì)性內(nèi)容注入其法治形式中,使政府預(yù)算真正成為社會公眾和市場決定、約束與監(jiān)督政府活動的關(guān)鍵手段。

西方市場經(jīng)濟自發(fā)形成于自然經(jīng)濟母體中,在自我發(fā)展壯大過程中憑借自身力量取代了自然經(jīng)濟,并由此限制了政府的權(quán)力。我國市場經(jīng)濟人為產(chǎn)生于計劃經(jīng)濟母體中,由于計劃經(jīng)濟對市場因素的巨大否定能力,市場無力自我發(fā)展壯大而依靠自身力量去取代計劃經(jīng)濟,更談不上剝奪和限制政府權(quán)力的問題了。相反,卻是在政府有意識的直接作用安排下,依靠政治力量克服計劃經(jīng)濟的阻力去建立市場經(jīng)濟的。然而,政治權(quán)力是經(jīng)濟力量的直接對立物,政府憑借政治權(quán)力的活動,從直接的意義上看卻是市場的直接否定因素。因此,直接由政府來建立市場經(jīng)濟,是一個遠(yuǎn)比自發(fā)形成要困難、復(fù)雜和艱巨的過程。此時政府能否正確遵循市場要求去運用政治權(quán)力,就成為我國改革能否順利進行并最終獲得成功的關(guān)鍵。但要政府謹(jǐn)慎和正確地運用自己的權(quán)力,僅靠政府的自我意識和自我約束是遠(yuǎn)不夠的。不受制約的權(quán)力將是被濫用的權(quán)力。改革導(dǎo)致了財政財力的分散,卻沒有形成相應(yīng)的約束、規(guī)范和制衡機制,各級政府機構(gòu)和單位之間維護與擴張自身利益的爭奪,導(dǎo)致了我國財政行為的嚴(yán)重紊亂,而企業(yè)和社會則無力抵制各級政府的不正當(dāng)財政行為。而要克服這些問題和弊端的唯一可行辦法,只有強化政府預(yù)算的法治性內(nèi)容,而對政府的財力運作進行強有力的法律約束和監(jiān)督,才能糾正政府的不當(dāng)行為,避免政府對財力的濫用。這樣,政府預(yù)算的法治性就具有了特殊的重要性。

可見,法治性是政府預(yù)算活的靈魂。沒有法治性,也就沒有政府預(yù)算,就如自然經(jīng)濟時期那樣;僅有法治形式,政府預(yù)算盡管也已存在,但僅是一個空殼,無法發(fā)揮應(yīng)有的作用,就如計劃經(jīng)濟時期那樣。只有兼?zhèn)浞ㄖ蔚男问胶蛢?nèi)容,政府預(yù)算才真正成其為政府預(yù)算而發(fā)揮應(yīng)有的作用。因此,所謂政府預(yù)算,就是具有法治性的政府財政收支計劃。至今為止,政府預(yù)算僅存在于市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟的體制環(huán)境中。

五、按法治性要求改革我國預(yù)算制度

我國現(xiàn)有的政府預(yù)算制度離上述法治性要求還有很大差距,因此必須進行較大幅度改革:

1強化政府預(yù)算的計劃性

在弱化現(xiàn)有政府預(yù)算制度的計劃經(jīng)濟性質(zhì)的計劃性內(nèi)容的同時,必須強化政府預(yù)算“預(yù)先的計劃”的功能。政府預(yù)算規(guī)范和安排著財政活動,直接體現(xiàn)著政府的政策意向,直接關(guān)系到社會經(jīng)濟運作狀況的好壞,因而必須預(yù)先作出周密的計劃和規(guī)劃。但幾十年來我國政府預(yù)算卻從未真正發(fā)揮好這一作用。至今為止,每年都是在預(yù)算年度已開始若干個月之后,才完成制訂政府預(yù)算的法律和政治程序,此前嚴(yán)格地說是在沒有“預(yù)算”的狀態(tài)下開展財政活動的;就是此后通過的各級政府預(yù)算,也大體上是一年預(yù)算,“預(yù)算一年”,臨到年終還在不按法律程序地更改預(yù)算指標(biāo)。在這種無計劃狀態(tài)下要想真正做好財政工作,又談何容易!可見,即使在計劃經(jīng)濟時期,政府預(yù)算本身也難以說是真正有計劃的。而西方的政府預(yù)算在預(yù)算年度開始之前就必須制訂完畢,否則政府是無權(quán)開展財政運作的,因而西方的財政活動本身具有很強迫計劃性,一收一支都是由計劃預(yù)先安排的。為此,必須將我國政府預(yù)算的編制時間大大提前,大致在上一年年初就開始著手本年度各級政府預(yù)算草案的編制和立法審議工作。只有這樣,各級人大會才能有充分的時間對政府提出的預(yù)算草案進行討論、修改和審批,從而形成較為成熟的各級政府預(yù)算。

2強化政府預(yù)算的法律性

改革開放以來,我國的法制建設(shè)取得了長足的進展,但政府預(yù)算卻是其最為薄弱的領(lǐng)域之一。至今為止,知道人大會通過的各級政府預(yù)算具有法律性的人不多,愿意遵守的人就更少。在政府預(yù)算的執(zhí)行過程中,隨著增加減少財政收支,亂批條子,亂開口子的現(xiàn)象比比皆是。在種種混亂狀態(tài)中,混水摸魚者有之,稀里糊涂過日子者有之。這對處于嚴(yán)重困難之中的我國財政來說,無異于雪上加霜。為此,應(yīng)嚴(yán)肅政府預(yù)算的法律性,堅決杜絕沒有相應(yīng)法律授權(quán)的財政收入和支出活動發(fā)生。美國聯(lián)邦政府曾由于國會沒能通過相應(yīng)的預(yù)算而多次部分關(guān)門,盡管這不是一個值得提倡的現(xiàn)象,但其中所表現(xiàn)出的法律尊嚴(yán)和守法精神,則是值得我國在改革政府預(yù)算制度和進一步加強法制建設(shè)時借鑒的。

3強化政府預(yù)算的公開性

我國的政府預(yù)算從來就缺少公開性和透明度。幾十年來我國通過報刊公布的政府預(yù)算,從來都只有幾個收支大類的數(shù)據(jù)。每個數(shù)據(jù)少則數(shù)十億元,多則上百億元、上千億元,其中具體的內(nèi)容,不要說普通老百姓和非專業(yè)的人大代表,就是財政預(yù)算部門的工作人員,要弄清楚也是很困難的。這就根本談不上什么公開性。改革開放以來,財政體制改革使地方、部門和機構(gòu)獲得了愈益增多的財政財力,為了維護自身的集團利益,往往有意采用種種方法和手段隱瞞本地區(qū)本部門本單位的財政財務(wù)收支狀況,這就極大地增加了我國政府預(yù)算的模糊度。而極端者甚至將預(yù)算數(shù)據(jù)列為最高機密,真實數(shù)據(jù)只有那么幾個人知道。混水更好摸魚,十余年來我國財政活動中觸目驚心的嚴(yán)重浪費、腐敗、失誤、低效等現(xiàn)象,是直接與這種缺乏公開性和模糊狀態(tài)相關(guān)的。盡管不斷進行反腐倡廉,但實際狀況并無根本改觀。而從西方的政府預(yù)算來看,則是將幾乎所有的預(yù)算收支逐筆逐項都以預(yù)算文件的形式向全社會公布的。公之于眾的政府預(yù)算在眾目睽睽之下,是不能不大大減少其營私舞弊現(xiàn)象的,因而西方財政活動中浪費、腐敗、失誤、低效等程度遠(yuǎn)低于我國,就毫不奇怪了。可見,西方政府預(yù)算的公開性內(nèi)容是應(yīng)當(dāng)為我借鑒的,這樣才能借助社會公眾和法律的監(jiān)督去克服這些不良行為和丑惡現(xiàn)象,并使我國的財政支出有一個較大的壓縮,從根本上克服我國財政現(xiàn)存的痼疾。

4強化政府預(yù)算的歸一性

改革開放以來,我國財政活動日益陷于嚴(yán)重的混亂和無序狀態(tài)之中,諸如一直為人們所關(guān)注的各種費用和基金的違規(guī)收取和濫用,預(yù)算外和制度外資金的過度膨脹等問題越演越烈。在大量的政府收支游離于政府預(yù)算之外的同時,預(yù)算內(nèi)收入占GDP比重卻下降到離奇的水準(zhǔn)。該收的收不上來,不該支出的壓不下來,其結(jié)果是連年的巨額財政赤字,國債年發(fā)行額和累積余額都急速膨脹。表面上這是中央政府難以有效約束與監(jiān)督地方政府、部門和機構(gòu)的財政行為的結(jié)果,但根本上則是企業(yè)和社會,是資本和市場無力約束與抵制政府不良財政行為的結(jié)果。為此,必須嚴(yán)肅政府預(yù)算的歸一性,即除了某些特殊款項外,所有的政府收入和支出都必須納入了各級政府預(yù)算,以確保資本(不管是國有的還是私人的)和個人可依法抵制各政府部門與機構(gòu)的非法收費征稅行為。為社會公眾監(jiān)督政府及其財政活動,規(guī)范財政分配秩序,克服嚴(yán)重的稅收流失現(xiàn)象,確保預(yù)算內(nèi)收入占GDP比重有一個顯著躍升等,創(chuàng)造一個基本條件和手段。

5強化政府預(yù)算的政治程序性

幾十年來,我國的政府預(yù)算制度盡管也具有西方式的一整套運作程序,但具體運作仍然是很不規(guī)范的。每年我國的各級人大會大體上只是在短短的幾周時間內(nèi),就匆匆完成了從預(yù)算草案的提交、審議到批準(zhǔn)的全過程,其中極少有關(guān)于人大代表對預(yù)算草案的質(zhì)詢、修改和否決的報導(dǎo)見諸報端。此后在預(yù)算執(zhí)行中收支預(yù)算的追加追減,完成之后的決算審批等過程中,主觀人為的因素都太強,沒有遵循法定預(yù)算程序而亂收亂用的現(xiàn)象屢屢發(fā)生,社會公眾和人大會都難以通過預(yù)算程序有效規(guī)范、約束和監(jiān)督財政活動。為此,應(yīng)當(dāng)承認(rèn)政府收入的是社會大眾的錢,并不是少數(shù)乃至個別人的錢,政府無權(quán)超越社會公眾經(jīng)由人大會履行的財政權(quán)限,無權(quán)隨心所欲地進行財政收支活動,而必須嚴(yán)格遵循既定的政府預(yù)算程序。只有這樣,才能真正保證全體人民的當(dāng)家作力,才能確保我國政府及其財政活動不損害全體人民的根本利益。這點,在資本主義西方尚且能夠較好地做到,在全體人民當(dāng)家作主的社會主義我國為什么反而做不到呢?

20年的改革歷程,也是我國財政陷入愈益困難的境地難以自拔的歷程。在此期間,盡管人們使盡了渾身解數(shù),用盡了一切辦法,財政困難仍然有增無減,其關(guān)鍵原因就在于我國的財政和預(yù)算行為沒有納入法制的軌道。因此,要真正解決我國的財政問題,唯一的辦法只有強化政府預(yù)算的法治性,即一方面通過預(yù)算計劃嚴(yán)格審核控制各級財政的各項支出,另一方面則通過政府預(yù)算的法律性、公開性、歸一性和政治程序性,確保社會公眾經(jīng)由人大會對財政收入和支出的根本決定、約束和監(jiān)督,以求得我國財政狀況的全面改善和好轉(zhuǎn)。舍此別無它途。可以說,我國政府預(yù)算的法治性真正形成之日,也將是我國財政真正從極度困難狀態(tài)中脫身之時。否則的話,無論人們采用什么方法和手段,都只能治標(biāo)不治本,都是不可能從根本上扭轉(zhuǎn)我國財政目前的被動局面的。

【注釋】

[1]“政府預(yù)算”和“國家預(yù)算”兩詞在很大程度上是通用的,但嚴(yán)格地說又存在某些詞義和內(nèi)容上的差異,但由于這些分歧并不影響和妨礙本文的分析與結(jié)論,故存而不論。

[2]許滌新主編:《政治經(jīng)濟學(xué)辭典》(下),北京,人民出版社,1981,491頁。

[3]編寫組:《社會主義財政學(xué)》(修訂本),北京,中國財政經(jīng)濟出版社,1982,34頁。

[4]參見周伯棣先生編著的《中國財政史》(上海,上海人民出版社,1981)。在該書以“會計制度”或“預(yù)算會計制度”或“預(yù)算與收支系統(tǒng)”等為標(biāo)題的有關(guān)章節(jié)中,提到了“預(yù)算制度”、預(yù)算“編制”、與預(yù)算相關(guān)的“決算”等概念。而在第241至242頁中,更是明確指出:“預(yù)算制度———唐初,預(yù)算為一年一造。……此項預(yù)算,是自上而下,逐級包括,最后形成政府預(yù)算。”

[5]麥履康、韓璧主編:《政府預(yù)算》(修訂本),北京,中國財政經(jīng)濟出版社,1987,1—2頁。

[6]Brown,CV&PM,Jackson:PublicSectorEconomicsOxfofd:MartinRobertson,1986,p169.

[7]因為封建社會是人治的社會,其財政也只能是人治性而不是法治性的家計財政。

[8]馬克思:《馬克思恩格斯全集》,第7卷,中文版,北京,人民出版社,1975,94頁。

【參考資料】

[1]編寫組:《社會主義財政學(xué)》(修訂本),北京,人民出版社,1981。

[2]哈維·S·羅森:《財政學(xué)》,北京,中國財政經(jīng)濟出版社,1992。

[3]麥履康、韓璧主編:《政府預(yù)算》(修訂本),北京,中國財政經(jīng)濟出版社,1987。

[4]許滌新:《政治經(jīng)濟學(xué)辭典》(下),北京,人民出版社,1981。

[5]周伯棣:《中國財政史》,上海,上海人民出版社,1981。

[6]張馨:《比較財政學(xué)教程》,北京,中國人民大學(xué)出版社,1997。

[7]張馨:《公共財政與國家財政關(guān)系析辨》,載《財政研究》,1997(11)。