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員工違規(guī)行為處罰制度范文1
【關(guān)鍵詞】 親社會違規(guī)行為 影響因素 計劃行為理論
關(guān)于員工對制度或規(guī)則的反應(yīng)行為，以往的研究主要關(guān)注如何促進(jìn)員工遵守規(guī)則或避免他們違背規(guī)則。這些研究暗含的前提是員工違背規(guī)則的動機(jī)是利己的。而事實上，違背規(guī)則行為的動機(jī)也可能是利他的。隨著積極組織行為研究的興起，學(xué)術(shù)界和實務(wù)界對研究員工積極行為的呼聲越來越高。員工親社會違規(guī)行為（Pro-socialrulebreaking）便是其中之一。現(xiàn)有研究已驗證了工作自主性、同事行為和個性特征對親社會違規(guī)行為的影響，未能從認(rèn)知角度系統(tǒng)分析個體行為決策。計劃行為理論是分析個體行為決策的有效工具，已被證明能很好地解釋許多行為（比如消費者的購買行為，青少看參與體育鍛煉行為，以及交通違規(guī)行為等）。因此，本文試圖以計劃行為理論作為理論支撐，系統(tǒng)地探索親社會違規(guī)行為的影響因子，并結(jié)合以往的實證研究，提出其影響因素的理論模型。希望能有助于未來對親社會違規(guī)行為的進(jìn)一步研究。
一、親社會違規(guī)行為及其影響因素
1、親社會違規(guī)行為的提出背景
親社會違規(guī)行為的提出源于對員工遵守或者違背規(guī)則行為的相關(guān)研究。要探討員工遵守或者違背規(guī)則的行為，我們需要先定義什么是“規(guī)則”。當(dāng)提及員工遵守或者違背規(guī)則的行為時，“規(guī)則”一詞是相對于“規(guī)范”而言的。一個組織的規(guī)則（rule）是指組織明確闡述的關(guān)于成員如何執(zhí)行其工作的政策、規(guī)定或禁令。規(guī)則與規(guī)范不同，規(guī)范（norm standard）是指一個特定社會群體容許或期望的行為范圍。規(guī)則與規(guī)范的區(qū)別在于：組織規(guī)則是正式的，強(qiáng)制性的，通常至上而下實施，它是科層控制系統(tǒng)（Bureau cratic control system）的一部分。如果員工違背了正式的制度，他們會受到組織的懲罰；如果員工違背了規(guī)范，他們會受到相應(yīng)社會群體的懲罰。
管理學(xué)領(lǐng)域早期對規(guī)則的探討源于韋伯的科層制理論。韋伯認(rèn)為為了實現(xiàn)既定的目標(biāo)，所有的組織都必須對其持續(xù)的活動做出規(guī)定。規(guī)則體系被認(rèn)為是科層制的重要特征。員工遵守規(guī)則對組織的高效運作非常關(guān)鍵。因此，以往對員工遵守或違背規(guī)則行為的研究主要關(guān)注如何促進(jìn)他們遵守規(guī)則，避免他們違背規(guī)則。例如Tyler&Blader比較了命令控制（Commandand control）與自我監(jiān)管（Self-regulatory）對員工制度遵守行為的影響，發(fā)現(xiàn)自我控制能更好地讓員工執(zhí)行制度。Reynaud通過個案研究分析了例行程序在促進(jìn)員工執(zhí)行制度方面的角色和作用。Sekerka Zolin分析了員工在哪些工作情景下會扭曲制度（Rule-bending）。學(xué)者們對另一類積極組織行為，組織公民行為（Organizational Citizenship Behavior，OCB）的研究還把遵守公司制度作為組織公民行為的一個維度，即組織服從（Organizational Obedience）。組織服從指個體不僅接受組織的規(guī)章制度和程序并加以內(nèi)化，而且在行為中嚴(yán)格認(rèn)真地遵守，即使在沒有他人監(jiān)督的情況下也是如此。對OCB研究的元分析發(fā)現(xiàn)，組織承諾、工作認(rèn)知、對領(lǐng)導(dǎo)的信任等有利于促進(jìn)員工的組織服從行為。
上述對規(guī)則的研究暗含了一個前提：員工遵守規(guī)則有利于組織，而違背規(guī)則多是出于利己的動機(jī)。而事實上，違背規(guī)則行為也可能是利他的。例如在組織不當(dāng)行為的研究中，瓦迪和韋茨以不同的動機(jī)將組織不當(dāng)行為分三類：破壞型、自利型、組織型。破壞型的行為動機(jī)是意圖損害組織資源或報復(fù)組織，比如故意破壞公用設(shè)備；自利型的行為動機(jī)是謀取私人利益，比如偷竊行為；而組織型的行為動機(jī)則是為了組織獲得更多的資源或者尋求更好的組織發(fā)展的機(jī)會。第三類組織不當(dāng)行為與前兩種截然不同，其行為動機(jī)是利于組織本身的，這對違背規(guī)則也可能是利他的提供了有力的依據(jù)。瓦迪和韋茨還指出，大多數(shù)學(xué)者將研究重點聚焦于破壞型和自利型的不當(dāng)行為研究中，只有很少一部分學(xué)者關(guān)注組織型的不當(dāng)行為研究。這也導(dǎo)致了管理者忽視了員工利他動機(jī)的違規(guī)行為，將這種類型的違規(guī)行為與一般違規(guī)行為等同起來對待，Dahling用有工作的大學(xué)生樣本驗證了親社會違規(guī)行為與主管評估的任務(wù)績效的關(guān)系，發(fā)二者負(fù)相關(guān)。說明盡管親社會違規(guī)行為的意圖是積極的，但卻沒有得主管的認(rèn)可。
2、親社會違規(guī)行為及其特點
Morrison（2006）首次提出了親社會違規(guī)行為（（Pro-social rule breaking，PSRB）的概念，指出親社會違規(guī)行為是員工為了幫助組織或者組織的利益相關(guān)者有意識地違背正式的組織政策、規(guī)定或禁令的行為。她通過訪談研究總結(jié)了主要的三類親社會違背規(guī)則行為，即員工為提高工作效率、幫助同事工作或更好地服務(wù)顧客而違背規(guī)則的行為。
要理解親社會違規(guī)行為的概念，首先應(yīng)理解親社會行為所涵蓋的范圍。通常，我們認(rèn)為親社會行為涵蓋了利他行為。利他行為是指行為人以幫助其他個人或組織團(tuán)體為目的的自愿行為，并且不期望其他個人或組織團(tuán)體給予回報。親社會行為所涵蓋的范圍比利他行為要廣，行為人可以期望該行為對自己好的結(jié)果，親社會行為是指行為人幫助其他個人或組織團(tuán)體的自愿行為，并且行為人期望對他人或組織團(tuán)體有好的結(jié)果，但不排斥利己性。其次，親社會違規(guī)行為違背了組織規(guī)則，即組織明確要求所有內(nèi)部成員需要遵守的規(guī)章、制度或禁令的總稱。
根據(jù)Morrison對親社違規(guī)行為的定義，以及對規(guī)則和親社會行為的闡述，親社會違規(guī)行為有以下幾個的特征：該行為違背了組織規(guī)則，這里強(qiáng)調(diào)的是組織的正式規(guī)章、政策或禁令，而非一些非正式的組織規(guī)范；該行為是行為人經(jīng)過理性考慮后有意識的自愿行為，行為人的無意違規(guī)行為、違規(guī)的行為意向并沒有轉(zhuǎn)化成行為等都不被包括在親社會違規(guī)行為之內(nèi)；該行為并不一定對行為人完全不利，行為人也可以期望從該行為中獲得好的結(jié)果，這體現(xiàn)了該行為的“親社會性”而非完全的“利他性”。
學(xué)者們基于積極組織行為學(xué)理論提出的近似概念還有積極偏離行為（Positive deviance/Constructive deviance）和組織權(quán)宜行為（Organizational expedience）。積極偏離行為是指員工出于值得尊敬的意圖有意識地背離特定群體規(guī)范的行為。組織權(quán)宜行為是指員工為了達(dá)到組織制訂或批準(zhǔn)的目標(biāo)而違背、曲解或延伸組織的規(guī)則、指令或組織認(rèn)可的規(guī)范的行為。這三者看來既相互關(guān)聯(lián)，也有所不同。三類行為的共同點在于都是出于積極的意圖，同時在違背對象、希望的結(jié)果、受益對象、影響因素和結(jié)果方面有所區(qū)別。
如表1所示，組織權(quán)宜行為與親社會違規(guī)行為的違背對象都是組織的規(guī)則，而積極偏離行為的違背對象是群體規(guī)范。組織權(quán)宜行為與親社會違規(guī)行為的主要區(qū)別在于，前者強(qiáng)調(diào)為達(dá)到組織設(shè)定的目標(biāo)而不顧方式手段，而后者強(qiáng)調(diào)員工因希望有益于組織、顧客或同事而違背規(guī)則。另外，現(xiàn)有研究對兩類行為的影響因素和結(jié)果的分析也有所不同。比較而言，三個概念中親社會違規(guī)行為的違背對象、希望的結(jié)果和受益對象都最清晰，測量工具也相對成熟。
3、親社會違規(guī)行為的影響因素——相關(guān)研究
目前對親社會違規(guī)行為的研究相對較少，Morrison在提出親社會違規(guī)行為的同時，以積極偏離行為的理論模型為模型基礎(chǔ)，認(rèn)為工作價值、工作自主性、移情、積極的個性、冒險傾向和同事行為對員工的親社會違規(guī)行為有影響。并采用情景模擬調(diào)查考察了親社會違背規(guī)則行為的影響因素，發(fā)現(xiàn)工作自主性、同事行為和冒險傾向?qū)τH社會違背規(guī)則行為有正向影響。Curtis對飯店行業(yè)員工的情景模擬調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大五人格中的責(zé)任感對親社會違背規(guī)則行為有負(fù)向影響。Dahlingetal在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步開發(fā)了親社會違規(guī)行為的測量量表，提出責(zé)任感、工作要求、同事行為和反生產(chǎn)行為會影響員工的親社會違規(guī)行為。并用有工作的大學(xué)生樣本驗證了這些變量對親社會違規(guī)行為有正向影響。
通過對以往親社會違規(guī)行為研究的總結(jié)和分析，發(fā)現(xiàn)目前的親社會違規(guī)行為影響因素模型主要以積極偏離行為的影響因素模型為基礎(chǔ)發(fā)展起來的。其影響因素主要側(cè)重于工作本身的特征（工作價值、工作自主性）和個體本身的特征（移情、積極的個性、冒險傾向），另外考慮了個體的環(huán)境特征（同事行為），其現(xiàn)有模型匯總情況見表2。
從目前的研究來看，現(xiàn)有模型并沒有系統(tǒng)的行為理論作為支撐來解釋親社會違規(guī)行為的發(fā)生原因。而以工作特征和個體特征為主要變量也不能系統(tǒng)地解釋親社會違規(guī)行為，比如大五人格特征中其余四個維度的變量均沒有得到驗證。Dahling（2011）試圖用其他行為來解釋親社會違規(guī)行為，并驗證了反生產(chǎn)工作行為與親社會違規(guī)行為的高度相關(guān)，但并沒有揭示出親社會違規(guī)行為的其他影響因素。由于目前的研究模型不具備系統(tǒng)性和完備性，故較難準(zhǔn)確解釋和預(yù)測員工的親社會違規(guī)行為。在各個行為理論模型中，計劃行為理論對于個體行為一般決策過程有較好的解釋度和預(yù)測度，是一個較為成熟的理論，在許多種行為領(lǐng)域中都有所應(yīng)用。據(jù)此，我們以計劃行為理論為模型基礎(chǔ)，探索親社會違規(guī)行為的影響因素。希望能對親社會違規(guī)行為的影響因素進(jìn)行初步地系統(tǒng)分析，提出較以往更系統(tǒng)的影響因素模型。
二、計劃行為理論簡介
計劃行為理論是由Ajzen在多屬性態(tài)度理論（Theoryof Multi-attribute Attitude）和理理論（Theoryof Reasoned Action）的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。多屬性態(tài)度理論認(rèn)為人的態(tài)度決定著人的行為意向，進(jìn)而影響人的行為。人們對行為結(jié)果的預(yù)期和評估又對其該行為態(tài)度產(chǎn)生影響。理理論在此基礎(chǔ)之上發(fā)展，認(rèn)為行為意向受到行為態(tài)度和主觀規(guī)范兩方面的影響，而行為意向直接影響人的行為。Ajzen在理理論的基礎(chǔ)上加入影響行為意向的第三個變量：知覺行為控制。這便形成了計劃行為理論的基礎(chǔ)模型，如圖1所示。
如圖1所示，行為意向受到行為態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制三個變量的影響，行為意向作為中介變量影響行為的產(chǎn)生。其中，行為態(tài)度是指個體對執(zhí)行某種行為的好惡程度，高行為態(tài)度的個體對某個特定行為的偏好越強(qiáng)，其行為意向也越強(qiáng)。主觀規(guī)范是指個體在行為決策中所感知到的重要他人和群體對自己的影響，也包括個體在行為決策中所感知到的社會壓力。主觀規(guī)范變量衡量了重要他人或群體對行為個體的影響，其表現(xiàn)為外界認(rèn)為該個體是否應(yīng)該執(zhí)行該行為。知覺行為控制是指個體感知到執(zhí)行特定行為困難或容易的程度。知覺行為控制越強(qiáng)，執(zhí)行該行為越容易，行為意向越強(qiáng)。另外，知覺行為控制反映了行為的實際控制情況，它可以直接預(yù)測實際行為發(fā)生的可能性（圖1虛線箭頭）。
在三個前因變量中，Ajzen并沒有明確表明行為態(tài)度變量刻畫的是個體對行為的情感性偏好還是利益性（工具性）偏好。情感性偏好指的是個體喜歡或不喜歡執(zhí)行該行為，或是執(zhí)行該行為后體會到的心里愉悅程度；利益性偏好指的是個體認(rèn)為該行為對自己的有用性程度（有利的/無利的、有價值的/無價值的）。這兩者有很大的不同，他們衡量了個體行為決策過程中兩種不同的維度，在運用計劃行為理論時應(yīng)注意兩種偏好的區(qū)別。
三、親社會違規(guī)行為的變量分析
親社會違規(guī)行為反映了員工一種有意識的選擇過程，員工必須在遵守規(guī)則或是幫助他人中做出決策，但這通常是很難抉擇的。一方面，員工會發(fā)現(xiàn)在特定情境下遵守規(guī)則會導(dǎo)致比較糟糕的結(jié)果；但另一方面，員工會擔(dān)心違背規(guī)則所導(dǎo)致的公司的處罰。此時，員工如何決策將受到許多因素的影響。依據(jù)Ajzen的計劃行為理論，行為態(tài)度、主觀規(guī)范以及知覺行為控制都會影響員工的行為意向，進(jìn)而影響員工對親社會違規(guī)行為的決策。
1、行為態(tài)度對親社會違規(guī)行為的影響
由于親社會違規(guī)行為的復(fù)合性（包含了親社會性質(zhì)和違背規(guī)則的雙重特征），所以在考慮個體行為態(tài)度時，我們分別尋求個體對待規(guī)則的行為態(tài)度、個體對待自我的行為態(tài)度、個體對待他人的行為態(tài)度，這三個變量分別為：自我監(jiān)管、成就需要、移情。
（1）自我監(jiān)管（Self-regulatory）。自我監(jiān)管（self-regulatory）是指員工感覺到讓自己的行為符合企業(yè)的規(guī)則或政策是個體的責(zé)任和愿望，它描述了員工對遵守規(guī)則的認(rèn)同程度。屬于親社會違規(guī)行為情感性的行為態(tài)度。Tyler、Blader比較了命令控制（command-and-control）和自我監(jiān)管對員工遵守制度的影響，發(fā)現(xiàn)自我監(jiān)管比命令控制能更好地使員工遵守制度。高自我監(jiān)管的人認(rèn)為員工本身應(yīng)該遵守規(guī)則才能使企業(yè)更好地發(fā)展，因此他們可能表現(xiàn)出更少的親社會違規(guī)行為。
（2）成就需要（AchievementNeed）。成就需要（achievementneed）是指個體為完成自己所設(shè)置目標(biāo)的所產(chǎn)生的一種內(nèi)在需要。高成就需要的人喜歡給自己設(shè)定更富有挑戰(zhàn)性的目標(biāo)，并希望通過自己的方式和努力來達(dá)成目標(biāo)。隨著企業(yè)所處環(huán)境的變化，企業(yè)規(guī)則可能阻礙組織高效率地運行。中層管理者在面臨有限的規(guī)則支持、緊迫的時間和艱巨的責(zé)任時，他們會更傾向于違背組織規(guī)則，以更好地完成目標(biāo)。成就需要與工作需要（jobdemands）有一定的相似之處，較高的成就需要會削弱個體自我監(jiān)管的認(rèn)知，從而使個體更容易出現(xiàn)親社會違規(guī)行為。dahling對親社會違規(guī)行為的研究也發(fā)現(xiàn)，工作需要對親社會違規(guī)行為有正向的影響。依據(jù)計劃行為理論，成就需要描述了員工親社會違規(guī)行為利益性的行為態(tài)度。成就需要越高，員工們在親社會違規(guī)行為中感知到的好處便越多，會更傾向于表現(xiàn)出親社會違規(guī)行為。
（3）移情（Empathy）。移情是指個體體會他人情緒或情感并且感同身受的敏感程度和理解他人觀點的能力。學(xué)者們普遍認(rèn)為移情會增強(qiáng)個體幫助他人的動機(jī)，以往的經(jīng)驗性表明，以滿足他人需要的幫助行為會使得個體忽視自己的行為原因。所以，移情很可能會影響個體對親社會違規(guī)行為的行為態(tài)度，高移情的人更能感知到他人的情緒，他們能從滿足他人需要中獲得更大的滿足感，而忽視了違背規(guī)則給自己帶來的懲罰。
2、主觀規(guī)范對親社會違規(guī)行為的影響
除了個體的個性特征和對待規(guī)則的認(rèn)知，組織的環(huán)境信息對員工的違規(guī)行為有著重要的影響。計劃行為理論的觀點表明重要他人和群體支持（或反對）對個體的行為有重要的影響。因此，同事行為變量很好地描述了這一特征。研究表明，當(dāng)員工在決策是否執(zhí)行一種有風(fēng)險的行為時，他們會收集這種行為如何被他人看待和回應(yīng)的信息。這些環(huán)境的信息將指導(dǎo)他們判斷這種有風(fēng)險的行為是會被容忍還是會被懲罰。這種對組織環(huán)境信息的分析使得在同一個組織中的人具有相似的行為。Morrison（2006）的研究發(fā)現(xiàn)，如果員工有過類似的親社會違規(guī)行為并且沒有受到懲罰，那么其他同事更傾向于執(zhí)行親社會違規(guī)行為；Curtis（2010）和Dahling（2011）的研究也證實了同事行為對親社會違規(guī)行為有正向的影響。從計劃行為理論的角度來看，同事行為增強(qiáng)了重要他人對個體的支持，降低了個體對行為結(jié)果的負(fù)面預(yù)期，這表明即使這種違規(guī)行為是有風(fēng)險的，但同事行為使得風(fēng)險性大大降低，增加了自己親社會違規(guī)行為的可能性。
3、知覺行為控制對親社會違規(guī)行為的影響
Ajzen對行為的研究表明，行為不僅僅受到個體意志的控制，還受到客觀條件的制約（比如慈善捐贈行為受到個人財富的制約）。對于親社會違規(guī)行為來說，其客觀條件的制約更多地體現(xiàn)在組織科層性和工作自主性兩個方面。
（1）組織科層性（Bureaucracy）。組織科層性源于韋伯的科層組織理論，現(xiàn)代科層組織理論認(rèn)為組織為了完成既定的目標(biāo)，都必須有明確的規(guī)章制度將各個部門組織起來，并讓所有的員工遵守特定的規(guī)章制度來規(guī)范他們的行為。現(xiàn)代科層組織具有分工明確、依照規(guī)章制度行事以及清晰的權(quán)責(zé)劃分的特點，目前絕大部分公司都是以科層組織的形式存在。由于科層組織依據(jù)職能和職位進(jìn)行權(quán)力分配，以規(guī)章制度為主要管理方式，所以員工的違規(guī)行為對科層組織影響非常不利，嚴(yán)重影響了科層組織的日常管理。所以科層組織通常會采取一系列的措施來防止員工違規(guī)（比如對違規(guī)施以嚴(yán)厲的懲罰、標(biāo)準(zhǔn)化的操作流程和行為限制等），會使得員工違規(guī)行為難以執(zhí)行。通常來說，組織科層性越強(qiáng)，員工想要違規(guī)的難度也就越大。從計劃行為理論的觀點出發(fā)，組織科層性越強(qiáng)，對親社會違規(guī)行為的知覺行為控制也就越強(qiáng)。
（2）工作自主性（Autonomy）。如果說組織科層性從組織層面上描述了知覺行為控制的強(qiáng)度，那么工作自主性便是針對個體的。工作自主性是指員工為了完成工作目標(biāo)或任務(wù)時在選擇完成時間、完成方式、完成地點等的自由程度。比如一位流水線的一線工人具有較低的工作自主性，而一位企業(yè)的客戶經(jīng)理的工作自主性很高。工作自主性越強(qiáng)，員工受到的限制也就越少，高工作自主性使得員工覺得自己擁有更多的責(zé)任和權(quán)力，有更廣的自由空間和自主決策的權(quán)力。這種認(rèn)知使得員工認(rèn)為他們脫離正式的組織規(guī)則，并增加了在緊急情況或者必要的時候員工無視規(guī)則的可能性。在以往的親社會違規(guī)行為的研究中，Morrison（2006）和Curtis（2010）也把工作自主性作為親社會違規(guī)行為的影響因素之一，并在實證研究中發(fā)現(xiàn)工作自主性對親社會有正向的影響。
4、模型的提出
本文以計劃行為理論為依據(jù)，分別在行為態(tài)度、主觀規(guī)范以及知覺行為控制三個方面探索其可能的影響因素，總結(jié)出影響親社會違規(guī)行為前因變量分別有：自我監(jiān)管、成就需要、移情、同事行為、組織科層性和工作自主性。其中，自我監(jiān)管、成就需要和移情三個變量描述了員工對親社會違規(guī)行為的行為態(tài)度；同事行為體現(xiàn)了重要他人對員工執(zhí)行親社會違規(guī)行為的主觀規(guī)范；而組織科層性和工作自主性描述了員工執(zhí)行親社會違規(guī)行為的難易程度，屬于知覺行為控制的范疇。六個變量從不同的角度影響著個體的親社會違規(guī)行為的行為意向，進(jìn)而影響個體親社會違規(guī)行為的發(fā)生（PSRB行為意向作為其中介變量）。其理論模型如圖2所示。
四、結(jié)論與討論
文章基于計劃行為理論系統(tǒng)分析了員工親社會違規(guī)行為的影響因素，初步得出以下結(jié)論：在行為態(tài)度方面，員工的自我監(jiān)管、成就需要和移情可能影響其親社會違規(guī)行為意向，進(jìn)行影響親社會違規(guī)行為；在主觀規(guī)范方面，同事行為可能對員工的PSRB行為意向影響較強(qiáng)，進(jìn)而導(dǎo)致親社會違規(guī)行為的發(fā)生；在知覺行為控制方面，組織科層性和工作自主性描述了組織層面和個體層面對親社會違規(guī)行為的客觀制約，影響著個體的PSRB行為意向，進(jìn)而影響整體的親社會違規(guī)行為。另外，組織科層性和工作自主性作為親社會違規(guī)行為的實際控制指標(biāo)，反映了對親社會違規(guī)行為的現(xiàn)實控制狀況，也可能直接影響親社會違規(guī)行為的發(fā)生。
以往的研究從員工的工作特征、環(huán)境特征和個體人格特征等角度發(fā)現(xiàn)了一些影響親社會違規(guī)行為的因素。個人與環(huán)境的互動固然會影響員工的行為，但員工對環(huán)境的感受和認(rèn)知更能直接影響他們的行為。因此，本文基于計劃行為理論的分析更有助于企業(yè)分析和預(yù)測員工的親社會違規(guī)行為。
在企業(yè)的管理實踐中，企業(yè)為了防止親社會違規(guī)行為帶來管理上的混亂，可以從以下幾個方面來考慮降低員工的親社會違規(guī)行為。一是提高員工的自我監(jiān)管能力，塑造良好的自我監(jiān)管氛圍，自我監(jiān)管比命令控制更能夠促使員工遵守制度，降低員工的違規(guī)行為。二是建立標(biāo)準(zhǔn)的科層組織，明確各個崗位的責(zé)任和權(quán)力范圍，對不同的部門授予與責(zé)任相匹配的權(quán)力以增加違規(guī)的難度，減少個人的工作自主性。三是適當(dāng)?shù)奶幜P措施以增加違規(guī)的成本和減少同事行為。另一方面，對于不同的企業(yè)，親社會違規(guī)行為也很可能有有利的一面。控制惡意違規(guī)，促進(jìn)員工良好動機(jī)的違規(guī)行為，以提高企業(yè)的組織效率，增加客戶滿意度。企業(yè)可以從以下幾個方面來促進(jìn)員工的惡意違規(guī)轉(zhuǎn)向親社會違規(guī)行為。一是發(fā)掘員工的更高層次的需求，可以通過完善員工職業(yè)生涯規(guī)劃或相關(guān)培訓(xùn)增強(qiáng)員工的成就需要；二是培養(yǎng)員工的移情能力，鼓勵員工之間的互相幫助，鼓以服務(wù)顧客為先的原則；三是建立以注重結(jié)果為原則獎勵處罰措施，處罰惡意違規(guī)行為，不處罰甚至獎勵有良好結(jié)果的親社會違規(guī)行為。
五、不足與展望
本文的不足之處可能在于以下幾個方面：首先，基于計劃行為理論的因素分析還未得到實證結(jié)果的檢驗，每個因素對親社會違規(guī)行為的影響強(qiáng)度可能有較大的差異。其次，模型本身可能不夠完善，還可能存在其他影響親社會違規(guī)行為的影響因素（例如組織文化等）沒有在理論模型中體現(xiàn)出來。
基于以上的研究不足，未來的研究方向可以從以下幾個方面考慮：一是通過實證方法對每個影響因素進(jìn)行實證檢驗，比較模型中各類因素影響的強(qiáng)度，并通過實證結(jié)果對影響因素模型進(jìn)行修改（比如管理者的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格會對員工的親社會違規(guī)行為的怎么的影響）。二是親社會違規(guī)行為的結(jié)果研究。親社會違規(guī)行為對團(tuán)隊績效有怎么樣的影響，員工的親社會違規(guī)行為是否會增加員工的工作滿意感，親社會違規(guī)行為是否總是導(dǎo)致壞的結(jié)果，研究親社會違規(guī)行為在什么情況下，其所得的結(jié)果是利大于弊。
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員工違規(guī)行為處罰制度范文2
關(guān)鍵詞 農(nóng)村信用社 案件防控
中圖分類號：F832 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
一、新形勢下的案件控制工作薄弱點
隨著社會經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，金融機(jī)構(gòu)競爭激烈，農(nóng)村信用社為了搶占市場，不斷改革創(chuàng)新，謀求發(fā)展，同時也暴露出的一系列問題。
1、盲目追求發(fā)展，案防意識淡化。為了擴(kuò)大規(guī)模經(jīng)營，農(nóng)村信用社不斷開拓創(chuàng)新，思想上存在著重業(yè)務(wù)發(fā)展、輕內(nèi)控管理的傾向，往往忙于抓業(yè)務(wù)指標(biāo)，疏于道德風(fēng)險防范，使得內(nèi)部思想建設(shè)薄弱，對案件防控工作僅限于口頭形式，沒有真正把風(fēng)險防范優(yōu)先作為經(jīng)營的首要原則。
2、內(nèi)部管理松弛，崗位監(jiān)督缺位。農(nóng)村信用社近年查出的經(jīng)濟(jì)案件多發(fā)生在管理、信貸、出納等重要崗位，有的長期作案而未能及時發(fā)現(xiàn)，反映出輪崗、交流、強(qiáng)制休假等管理制度沒有得到有效執(zhí)行。有的高管人員缺乏自律意識，凌駕于制度之上，帶頭違法違規(guī)、破壞制度，而員工原則性差，寧肯違規(guī)違法，也不敢抵制領(lǐng)導(dǎo)的錯誤行為；所以部分地區(qū)清查假冒名貸款、員工經(jīng)商辦企業(yè)等員工“九種”行為工作不深入、不徹底，監(jiān)督檢查、風(fēng)險隱患排查走過場。
3、問題懲處不嚴(yán)，問責(zé)力度不夠。有的信用社對違法違紀(jì)行為麻木不仁，有的問題暴露之后，隱瞞不報，搞“內(nèi)部消化”； 有的對案件查處避重就輕，大事化小、小事化了；有的是領(lǐng)導(dǎo)本身就不干凈，擔(dān)心拔出蘿卜帶出泥等等。普遍存在只追究基層責(zé)任不追究管理機(jī)構(gòu)責(zé)任、只追究當(dāng)事人責(zé)任不追究相關(guān)環(huán)節(jié)和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的問題；有的對已發(fā)案件長期查而不處，處而不嚴(yán)，或簡單地以罰代法，從而助長了圖謀不軌之人的犯罪作案心理，縱容、助長了違法違規(guī)行為。
二、制定新形勢下農(nóng)村信用社案件防控工作應(yīng)對措施
農(nóng)村信用社應(yīng)充分認(rèn)識當(dāng)前案件防范形勢的嚴(yán)峻性和危害性，堅決克服麻痹思想、松懈情緒，切實增強(qiáng)責(zé)任感。
1、完善約束機(jī)制，筑牢自控防線。首先建立培訓(xùn)教育制度。農(nóng)村信用社作為一個經(jīng)營貨幣的特殊企業(yè)，應(yīng)有組織、有計劃地開展企業(yè)文化、法制法規(guī)、警示等教育，增強(qiáng)責(zé)任意識、法制意識、合規(guī)意識，培養(yǎng)誠實守信的職業(yè)操守，增強(qiáng)自身“免疫力”，使其“不想作案”。其次建立違規(guī)懲戒制度。農(nóng)村信用社應(yīng)制定“工作人員違規(guī)行為處罰辦法”和“工作人員扣分管理辦法”，對從業(yè)人員實行扣分管理，按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分，依據(jù)扣分情況進(jìn)行組織處理和紀(jì)律、經(jīng)濟(jì)處罰。涉嫌違法的堅決繩之以法，決不姑息養(yǎng)奸。通過嚴(yán)格的懲戒機(jī)制，增強(qiáng)從業(yè)人員從業(yè)行為的約束力，形成“優(yōu)勝劣汰”的用人機(jī)制。
2、完善監(jiān)督機(jī)制，筑牢互控防線。內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制是防控案件的有效手段，具體包括崗位之間的監(jiān)督制約和交易權(quán)限控制。農(nóng)村信用社應(yīng)本著雙人臨柜、前后臺分離、審貸分離、查處分離等原則，建立健全以下制度：（1）建立健全柜員管理制度。柜員作為前臺辦理業(yè)務(wù)的具體人員，直接掌握著客戶的大量信息，是防控案件的重要崗位。（2）建立客戶身份識別系統(tǒng)。按照存款賬戶實名制度的規(guī)定，嚴(yán)格聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份，嚴(yán)禁非法客戶操作合法賬戶行為。（3）修訂完善內(nèi)外對賬制度。對賬是及時發(fā)現(xiàn)挪用客戶存款、發(fā)放冒名貸款，保證業(yè)務(wù)真實性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。應(yīng)當(dāng)本著換人對賬的原則，根據(jù)客戶分類管理情況，實行后臺對賬或換人對賬方法。（4）建立客戶風(fēng)險提示制度。對客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)風(fēng)險提示是農(nóng)村信用社履行告知義務(wù)，規(guī)避法律風(fēng)險的重要工作。（5）完善印章密碼管理制度。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)印章管理使用辦法，規(guī)范業(yè)務(wù)專用章種類，嚴(yán)格限制使用范圍，嚴(yán)禁帶離營業(yè)場所。實行法人公章雙人管理制度，防止亂用印章產(chǎn)生的法律糾紛。（6）加大內(nèi)部稽核監(jiān)督力度。農(nóng)村信用社要努力建設(shè)一支高素質(zhì)的稽核隊伍，創(chuàng)新稽核方式，嚴(yán)格序時稽核，使各項業(yè)務(wù)的開展置于有效的監(jiān)督之下；實行會計檔案集中管理，建立事后監(jiān)督機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，消除案件隱患；建立首查問責(zé)制，嚴(yán)格稽核人員的失職責(zé)任。（7）細(xì)化落實內(nèi)控“四項制度”。高管人員交流制度、重要崗位輪換制度、強(qiáng)制休假與離崗審計制度、近親屬回避制度等是防控操作風(fēng)險的有效措施，農(nóng)村信用社應(yīng)結(jié)合實際貫徹落實。（8）科學(xué)合理推進(jìn)業(yè)務(wù)流程再造。根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險控制需要，全面實施業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化管理，搞好操作風(fēng)險的技防水平，是最大限度降低道德風(fēng)險、交易風(fēng)險、法律風(fēng)險的重要舉措。
員工違規(guī)行為處罰制度范文3
為加強(qiáng)管理，維護(hù)公司和智能溫室的勞動紀(jì)律和各項制度，保障公司和智能溫室各項工作的高效運營，調(diào)動員工的工作積極性和主動性，特制訂本制度。
第一條 總則
本制度適用于東升智能溫室種植與町春產(chǎn)品裝配物流服務(wù)工作員工。其制定的原則是有章可依，有章必依，違章必究，有功必獎，獎懲嚴(yán)明，公平公正。員工獎懲以精神獎勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合，教育與懲罰相結(jié)合，由公司經(jīng)理與主管具體實施。
第二條 獎勵條款
1、半年、全年年終獎
要求：年度工作中失誤少、無違規(guī)行為，工作成績較好。
評選范圍：東升科技園員工。
獎勵方式：由公司根據(jù)年度發(fā)展?fàn)顩r，獎金300-1000元。
2、監(jiān)督檢舉獎勵
要求：對工作生活中的違規(guī)違法行為，進(jìn)行拍照或?qū)嵶C檢舉（據(jù)實舉報，惡意舉報嚴(yán)懲）
參與范圍：全體職工
獎勵辦法：提供圖片、實證經(jīng)證實：
違反處罰條款1、2條，獎勵5--50元；
違反處罰條例3、4條，獎勵20—200元；
違反處罰條例5、6、7條，獎勵50—300元；
有效避免及挽回?fù)p失者，獎勵100—500元。
3、建議及創(chuàng)意獎勵
要求：促進(jìn)企業(yè)發(fā)展或工作進(jìn)展的意見及措施
參與范圍：全體員工
獎勵方法：凡提出建議或工作創(chuàng)意，一經(jīng)取納獎勵50—1000元；突出貢獻(xiàn)根據(jù)情況另行獎勵。
第三條 處罰條款
1、考勤處罰
1）考勤制度弄虛作假者每次罰款100元。
2）嚴(yán)禁上班脫崗、不上班或辦理私事，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)以曠工論處。
3）遲到或早退10分鐘以內(nèi)扣罰20元，30分鐘以上扣罰50元。
4）遲到或早退1小時以上的，視為曠工1天；扣發(fā)2天工資；
5）員工出現(xiàn)無故連續(xù)曠工3日者，視為自動離職，不支付任何工資、獎金。
6）脫崗10分鐘以內(nèi)扣罰20元，30分鐘以上扣罰50元。
2、其他處罰一：員工有下列情況之一者，罰款50-100元。
1）因個人過失致發(fā)生工作錯誤，情節(jié)輕微者；
2）在工作時間聊天、嬉戲或從事與工作無關(guān)的事宜者；
3）在工作時間內(nèi)擅離工作崗位15分鐘以上者；
4）影響現(xiàn)場工作秩序或違反安全、衛(wèi)生規(guī)定情結(jié)輕微者；
6）損壞公物者（損失100元內(nèi)）；
7）違反安全、衛(wèi)生規(guī)章，不穿著規(guī)定工裝、配備指定器具上崗未造成損害者；
3、其他處罰二：員工有下列情況之一者，罰款100-500元。
1）無故未能如期完成上級安排的工作，致影響公司權(quán)益者（罰款加賠償損失）；
2）對同事排擠、暗示及言語攻擊或誣害、偽證，挑撥事端未造成損害者；
3）工作疏忽造成物資無故丟失和損壞者（損失金額500元以內(nèi)），需根據(jù)實際價格賠償并予以處罰；
4）疏忽造成安全隱患、經(jīng)營環(huán)境不整潔者；
5）對可能發(fā)生的隱患、舞弊行為沒有及時揭發(fā)、制止，導(dǎo)致不良事件發(fā)生者。
4、其他處罰三：員工有下列情況之一者，賠償損失并罰款200-1000元。
1）擅離職守造成事故，使公司業(yè)務(wù)遭受損害者。
2）遺失重要文件、證件、物件者。
3）擅自變更工作方法致使公司業(yè)務(wù)遭受較大損失者（損失金額1000元內(nèi)）。
4）不服從主管人員管理監(jiān)督，未影響他人及溫室內(nèi)秩序者。
5）違反安全規(guī)定措施，致使公司遭受損失者。
6）對同事惡意攻擊或誣害、偽證，制造事端者；
7）尋釁滋事、打架斗毆者，未造成損失者。違規(guī)者將同時移交公安機(jī)關(guān)處理。
8）偷竊同事或公有財物價值在人民幣100元以上者，違規(guī)者將同時移交公安機(jī)關(guān)處理。
9）因個人原因致工作失誤造成1000元（含）以下?lián)p失者；
5、其他處罰四：員工有以下情況之一者，賠償損失及罰款2000---10000元，并予以辭退。
1）因觸犯法律而被司法機(jī)關(guān)處罰，被依法追究刑事責(zé)任的；
2）盜竊溫室財物、徇私舞弊，責(zé)任人同時移交公安機(jī)關(guān)處理。
3）對外交往中索賄、受賄，收取回扣者。
4）因個人原因致工作失誤造成1000元以上損失者。
5）毆打他人或聚眾鬧事，不服從管理或怠工。
6）違反公司規(guī)章制度經(jīng)批評教育不改的，嚴(yán)重違反公司規(guī)定的。
7）造溫室設(shè)施設(shè)備、物資無故丟失、損壞，除接受罰款外，還要承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任者。
8）煽動怠工或罷工、造謠惑眾詆毀公司和甲方（溫室）形象，行為不端損害公司名譽(yù)；
9）未經(jīng)許可兼任其它公司職務(wù)或兼營與本公司同類業(yè)務(wù)者；
10）偽造或變造或盜用公司印信嚴(yán)重?fù)p害公司權(quán)益者。
6、其他處罰五：員工在試用期內(nèi)有下列情況之一的，予以辭退。
1）崗前、在崗培訓(xùn)考試不合格的；
2）不服從管理，不配合工作者；
3）品質(zhì)低劣或違紀(jì)，在工作中造成不良影響的；
4）事假超過3日或病假超過一周的；
5）其它不符合公司或部門要求的。
7、其他處罰六：員工有以下情況之一者，公司可以隨時解除勞動合同，且不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。
1）員工在職（試用期內(nèi)）被證明不符合錄用條件或提供虛假個人資料的；
2）員工被依法追究刑事責(zé)任或勞動教養(yǎng)的；
3）員工失職、營私舞弊，對本公司利益造成損失；
4）員工違反勞動合同約定的內(nèi)容、公司勞動紀(jì)律或其它規(guī)章制度的。
第四條 附則
1、對于本制度所未規(guī)定的事項，由辦公室依照公司其它管理制度執(zhí)行，必要時可及時編制新的補(bǔ)充規(guī)定。
2、本制度由辦公室負(fù)責(zé)解釋，員工對本管理制度產(chǎn)生疑義時，由辦公室做出說明。
3、本制度自之日起實施。
員工違規(guī)行為處罰制度范文4
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）已于7月1日實施，現(xiàn)將實施《銷售辦法》的有關(guān)問題通知如下：
一、各基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》、《銷售辦法》的有關(guān)規(guī)定開展基金銷售活動。
二、《銷售辦法》實施之前已經(jīng)成立或已獲核準(zhǔn)尚未完成募集的開放式基金，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例低于贖回費總額的百分之二十五的，基金管理人應(yīng)當(dāng)會同基金托管人按照《銷售辦法》第二十九條的規(guī)定變更基金合同（契約）的相關(guān)內(nèi)容，報中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）備案并公告后實施。
三、基金募集申請獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在該基金開始募集兩個工作日前將基金合同、招募說明書以及中國證監(jiān)會無異議的基金宣傳推介材料報當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案。
四、符合《銷售辦法》規(guī)定的條件、擬申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格申請材料的內(nèi)容與格式》（見附件）的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送基金代銷資格業(yè)務(wù)申請材料。
附件
證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格
申請材料的內(nèi)容與格式
一、 申請材料的格式
（一） 紙張
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙格）。
（二） 封面
1、 標(biāo)有“證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格申請材料”字樣；
2、 申請人名稱；
3、 正式報送申請材料的日期；
4、 主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
（三） 申請材料的頁碼應(yīng)置于每頁下端居中，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4或者1－4－1……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。
（四） 份數(shù)：申請材料一式3份，其中至少1份為原件。基金代銷資格申請材料通過審核后，申請人應(yīng)當(dāng)提交書面、電子版光盤申請材料（定稿）各1份。
二、 商業(yè)銀行需提交的申請材料目錄與內(nèi)容
（一） 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；
（二） 申請報告及銀行基本情況說明；
（三） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；
（四） 商業(yè)計劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對銀行經(jīng)營的影響、風(fēng)險和對策等；
（五） 資本充足率是否符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定的說明；
（六） 財務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計的實收資本及財務(wù)報表；
（七） 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（八） 辦理基金銷售業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及職能說明；
（九） 基金銷售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點情況說明；
（十） 從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；
（十一） 銀行總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十二） 基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；
（十三） 銀行總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十四） 銀行基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機(jī)構(gòu)間聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十五） 最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；
（十六） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；
（十七） 律師出具的法律意見書；
（十八） 基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，包括代銷業(yè)務(wù)基本流程、代銷業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度等；
（十九） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
三、 證券公司需提交的申請材料目錄與內(nèi)容
（一） 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；
（二） 申請報告及公司基本情況說明；
（三） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；
（四） 商業(yè)計劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對公司經(jīng)營的影響、風(fēng)險和對策等；
（五） 財務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計的實收資本及財務(wù)報表；
（六） 最近一個月的凈資本表；
（七） 凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的情況說明；
（八） 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（九） 最近兩年是否有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益行為的情況說明；
（十） 公司是否發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；
（十一） 公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；
（十二） 辦理基金銷售業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及職能說明；
（十三） 基金銷售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點情況說明；
（十四） 從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；
（十五） 公司總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十六） 基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；
（十七） 公司總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十八） 公司基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機(jī)構(gòu)間聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十九） 最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；
（二十） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；
（二十一） 律師出具的法律意見書；
（二十二） 基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，包括代銷業(yè)務(wù)基本流程、代銷業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度等；
（二十三） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
四、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需提交的申請材料目錄與內(nèi)容
（一） 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；
（二） 申請報告及公司基本情況說明；
（三） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；
（四） 商業(yè)計劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對公司經(jīng)營的影響、風(fēng)險和對策等；
（五） 財務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計的實收資本及財務(wù)報表；
（六） 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（七） 公司是否發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；
（八） 公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；
（九） 辦理基金銷售業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及職能說明；
（十） 基金銷售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點情況說明；
（十一） 從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；
（十二） 公司總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十三） 公司高級管理人員名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十四） 基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；
（十五） 公司總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十六） 公司基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機(jī)構(gòu)間聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十七） 公司最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；
（十八） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；
（十九） 律師出具的法律意見書；
（二十） 基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，包括代銷業(yè)務(wù)基本流程、代銷業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度等；
（二十一） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
五、 專業(yè)基金銷售公司需提交的申請材料目錄與內(nèi)容
（一） 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；
（二） 申請報告及公司基本情況說明；
（三） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；
（四） 公司章程；
（五） 商業(yè)計劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對公司經(jīng)營的影響、風(fēng)險和對策等；
（六） 財務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計的實收資本及財務(wù)報表；
（七） 主要出資人的財務(wù)狀況說明和規(guī)范運作情況說明；
（八） 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（九） 公司是否發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；
（十） 公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；
（十一） 基金銷售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點情況說明；
（十二） 從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；
（十三） 公司高級管理人員名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十四） 基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；
（十五） 公司總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十六） 公司基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機(jī)構(gòu)間聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十七） 公司最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；
（十八） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；
（十九） 律師出具的法律意見書；
員工違規(guī)行為處罰制度范文5
【關(guān)鍵詞】有效;紀(jì)律管理
1 紀(jì)律管理的概念
紀(jì)律是指要求人們在集體生活、工作、學(xué)習(xí)中遵守秩序、執(zhí)行命令和履行自己職責(zé)的一種行為規(guī)則。紀(jì)律管理是指管理者按照事先確定的行為規(guī)則,組織和監(jiān)督在紀(jì)律約束范圍內(nèi)的人員規(guī)范行動,確保工作順利進(jìn)行。
紀(jì)律管理可根據(jù)發(fā)展水平分為以下三個階段:
第一階段,紀(jì)律管理的初級階段,可稱之為人治。是指人們由于不規(guī)范的行為而受到的否定的處理。懲罰的功能并不是為了改變過去的行動,而是為了防止不規(guī)范的行為再次發(fā)生。并且,懲罰的標(biāo)準(zhǔn)很不清晰,往往依據(jù)管理者的意志、認(rèn)知和心態(tài)為中心,缺少懲罰的依據(jù),難以服眾。這個階段往往會使員工把人際關(guān)系看的很重,干得好不如說得好,業(yè)務(wù)好不如關(guān)系好。極大地打擊了大多數(shù)員工的工作積極性,也使紀(jì)律管理工作難以發(fā)揮有效的作用。
第二階段,紀(jì)律管理的中級階段,可稱之為法治。是指酒店依據(jù)自我管理目標(biāo)和客觀條件,制定完整的操作性很強(qiáng)的行為規(guī)范,是酒店順利完成日常經(jīng)營的必要保證,是對員工有序工作行為的約束條件,是進(jìn)行有序行為的必要條件。不遵守紀(jì)律,就會對下一個工作環(huán)節(jié)帶來重大影響,致使管理目標(biāo)難以實現(xiàn),給酒店帶來經(jīng)濟(jì)損失和不良的社會影響。出現(xiàn)這樣的情況,員工很清楚會得到怎樣的懲罰。這個階段,員工們可能處于被動執(zhí)行的狀態(tài),但在制度面前人人平等的條件下,管理目標(biāo)還是能夠很順利實現(xiàn)的。
第三階段,紀(jì)律管理的高級階段,可稱之為自治,也就是自我控制。使紀(jì)律規(guī)定的行為規(guī)范,深入到每位員工的內(nèi)心深處,逐漸形成自覺的行為習(xí)慣,從而完成從法治到自治的飛躍。最后由行為習(xí)慣升華到思維習(xí)慣,形成酒店獨有的企業(yè)文化。
在這一發(fā)展過程中,需要以統(tǒng)觀全局的戰(zhàn)略眼光建立從高層到低層的管理思想體系。做到“高層造勢,中層做實,基層做事”的清晰布局。“高層造勢”是酒店的經(jīng)營理念可以給員工帶來自豪感和奮斗的激情,使酒店的奮斗目標(biāo)與員工的奮斗目標(biāo)取得高度一致。“中層做實”是指酒店的中層管理者,不折不扣地堅定酒店的經(jīng)營理念,并按照酒店的發(fā)展計劃和相關(guān)的法規(guī)制度,將各項工作落到實處,作到有法必依,執(zhí)法必嚴(yán)。“基層做事”是指酒店的基層員工,積極主動地按照酒店的行為規(guī)范,出色地完成自己的工作。
2 有效紀(jì)律管理的方式
紀(jì)律管理有兩種方式:一種是消極的紀(jì)律管理,懲罰是唯一的管理手段,員工缺少對酒店管理制度的深入理解,對紀(jì)律管理的目標(biāo)缺少領(lǐng)悟,使紀(jì)律管理難以向更高階段發(fā)展;另一種是積極的紀(jì)律管理,用反饋情況、提供糾正性培訓(xùn)的方式來嚴(yán)肅紀(jì)律,使員工逐步深入地理解有效的紀(jì)律管理,給自己和企業(yè)帶來的積極意義。
(1)積極的紀(jì)律管理方式:積極的紀(jì)律管理是通過激活內(nèi)部的動力來促進(jìn)情感上的滿足,如酒店給員工帶來自豪感和奮斗的激情,而不是情感上的抵觸。它能給員工提供更大的自由,同時在最少地動用正式權(quán)威的情況下帶來協(xié)作和和諧。
積極紀(jì)律管理方式其實是訓(xùn)導(dǎo)過程的延伸。它把違規(guī)看成是解決問題,而不是懲罰過失。它不像懲罰那樣傷害員工的自尊,相反,它能激勵員工努力和主動參與解決問題。
積極的紀(jì)律管理分為以下幾個階段:
第一階段,是糾正性培訓(xùn)、口頭提醒。管理者友好地指出員工違反紀(jì)律的地方,與員工進(jìn)行正式的談話,告訴他違規(guī)的嚴(yán)重性以及制定制度的原因和遵守規(guī)定的必要性。要充分、有耐心地聽取對方的解釋,并表示相信他能避免再次犯錯。這也是讓員工打開心扉,表述自我思想的有利時機(jī),也是管理者與員工進(jìn)行情感溝通的最佳時機(jī)。有了有效的情感溝通,會為未來的管理工作打下良好的基礎(chǔ)。
第二階段,是書面提醒。如若員工再次違紀(jì),要嚴(yán)肅地指出員工再次違規(guī)的地方,要求他做出以后遵守規(guī)定的書面保證,并簽字。這種做法是有效地告知違紀(jì)員工,他的行為已經(jīng)傷害了企業(yè)的利益,也傷害了管理者的感情,需要違紀(jì)員工做更加深入的思考,同時也要承受思想上的壓力。壓力需要釋放,未來需要方向。管理者不能給違紀(jì)員工造成被放棄的感覺,應(yīng)適時的給予思想和情感上的幫助,使違紀(jì)員工有改進(jìn)的信心。
第三階段,是停薪休假,做留、走的選擇。如果員工又一次發(fā)生了違規(guī)現(xiàn)象,管理者可以嚴(yán)肅地按照既定的規(guī)章制度給予相應(yīng)的懲罰,并提醒違紀(jì)員工,如果再繼續(xù)忽視酒店的管理制度,可能被解雇。同時需要違紀(jì)員工表明態(tài)度,是否對酒店失去信心,是否打算離開酒店。如果違紀(jì)員工對違紀(jì)行為認(rèn)知良好,并有決心改正。管理者應(yīng)提出具體改正要求,并限時觀察,同時給予評價。
第四階段,是解雇。如果員工出現(xiàn)嚴(yán)重違紀(jì)行為,性質(zhì)惡劣的,應(yīng)給予解雇,并限時離崗。
(2)消極的紀(jì)律管理方式:消極的紀(jì)律管理最大特點是簡單懲罰、一成不變、缺少人情味。毋庸置疑,這確實能有效地防止違規(guī),但它是一種落后的管理方式,它會逐漸地瓦解企業(yè)的凝聚力,致使企業(yè)員工離心離德。
積極地紀(jì)律管理是科學(xué)的管理方式,為提高工作效率,降低管理成本,減少人員不合理流動,提高企業(yè)凝聚力都會起到積極地推動作用。
3 有效紀(jì)律管理的原則
3.1 酒店的管理制度要明確清晰,體現(xiàn)準(zhǔn)確嚴(yán)密的原則:員工必須知道什么是應(yīng)該做的,什么是不應(yīng)該做的。正確的做法會給酒店和自己帶來怎樣的益處;違紀(jì)行為會給自己和酒店帶來怎樣的傷害和損失。
3.2 紀(jì)律的處罰必須要立刻進(jìn)行,體現(xiàn)時效性的原則:管理者在發(fā)現(xiàn)了違規(guī)行為時,應(yīng)該盡可能地立即遵循有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。這一點是非常重要的,因為:
(1)體現(xiàn)管理者對待相關(guān)制度的心態(tài),這種心態(tài)直接影響著員工對待相關(guān)管理制度的重視程度。
(2)體現(xiàn)管理者的執(zhí)行力度,有利于樹立管理者在員工心目中的地位。
(3)體現(xiàn)管理者的對相關(guān)制度的重視程度,有利于克服紀(jì)律管理中經(jīng)常出現(xiàn)的雷聲大雨點小的弱點。
3.3 紀(jì)律的處罰要一以貫之,體現(xiàn)紀(jì)律面前人人平等的原則:這項原則指對于同樣的情況應(yīng)該進(jìn)行同樣的處罰。如果兩個人在同樣的情況下犯下了同樣的錯誤,那么他們應(yīng)該受到同樣的懲罰。
3.4 紀(jì)律的處罰要就事論事,體現(xiàn)對事不對人的原則:管理者在實施處罰時,是對事而不是對人,要盡可能地做到客觀。此外,處罰完后,與他們盡量保持正常的關(guān)系,做到不拋棄不放棄。
參考文獻(xiàn)
員工違規(guī)行為處罰制度范文6
一般情況下，水利工程施工人員多為工程項目場地周邊的農(nóng)民工，不便于管理，施工人員素質(zhì)參差不齊，缺乏專業(yè)的技術(shù)和知識，沒有收到專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)能力差對水利工程的施工知之甚少，從而為水利施工帶來了安全隱患。同時，水利工程實施地點工作條件繁雜，施工現(xiàn)場缺乏有效監(jiān)管，工程易燃易爆原材料隨意堆放，一些安全管控事項沒有真正的確保水利施工安全有效地開展，常常停留在字面或流程上。另外，水利施工項目中，出于自身利益的考慮，施工單位減少了安全防護(hù)措施和施工設(shè)施的配備，雖然降低了生產(chǎn)成本，但是極易產(chǎn)生安全風(fēng)險，容易出現(xiàn)施工操作等問題。
2消除水利施工中的安全隱患的建議措施
2.1樹立“以人為本”的安全施工意識，加強(qiáng)對水利工程施工的監(jiān)管力度
為了真正提升管制能力，增強(qiáng)工作安全的管轄，應(yīng)該將工作安全放在首要位置上，把工作安全當(dāng)做重中之重，落實水利工作安全的自覺性和職責(zé)感，樹立“以人為本，關(guān)愛生命”的安全施工意識，確切的將安全工作落實，確保安全珍愛員工。同時，政府相關(guān)監(jiān)督部門要健全水利施工監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)對水利施工的監(jiān)管力度，督促水利施工單位，規(guī)范自己的施工行為，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理。目前，我國水利工程監(jiān)管工作還沒有完全到位，制度還沒有健全，因此，政府相關(guān)執(zhí)法和監(jiān)督檢查人員要加強(qiáng)安全生產(chǎn)教育制度，按照安全生產(chǎn)責(zé)任制度，加強(qiáng)對施工單位的監(jiān)督管理。并且有關(guān)部門要對不符合國家和行業(yè)規(guī)范的施工項目進(jìn)行整改，完善水利施工安全保障體系，規(guī)范施工單位的行為，健全安全管理機(jī)制和制度，嚴(yán)肅處理違規(guī)違法操作，從而從根本上消除施工中的安全隱患，使監(jiān)管工作落到實處。
2.2加強(qiáng)宣傳教育，加強(qiáng)對水利施工現(xiàn)場的管理，提高工作人員的安全施工意識
為了讓每一位員工明確自己的安全行為責(zé)任，在工程施工的安全管理中，需要對工人進(jìn)行安全培訓(xùn)，加強(qiáng)宣傳教育，努力提高工作人員的安全施工意識，從而使每一位員工都能掌握安全技能，懂得安全知識，如：凡是進(jìn)入施工現(xiàn)場的人員都要學(xué)習(xí)安全操作技能、安全生產(chǎn)等知識，并要嚴(yán)格考核。而對特種崗位作業(yè)人員要頒發(fā)操作崗位證書，對施工生產(chǎn)中違章指揮的管理人員要嚴(yán)厲處罰。同時，要加強(qiáng)水利施工現(xiàn)場的管理，規(guī)范施工現(xiàn)場，配備專門管理人員及時清理建筑廢棄物，對現(xiàn)場所需的施工材料進(jìn)行嚴(yán)格管理，確保施工現(xiàn)場通道暢通。另外，要配備足夠的滅火器，重視現(xiàn)場防火，在重點場所和事故易發(fā)地粘貼安全標(biāo)語警示，為施工現(xiàn)場秩序的規(guī)范提供保證。
2.3不斷完善施工監(jiān)管制度，建立安全生產(chǎn)管理體系
國家監(jiān)督、執(zhí)法人員要檢查。督促施工企業(yè)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度，完善安全保障體系，制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度，要做到“有章可循，違章必究”，制定安全生產(chǎn)操作規(guī)程，確保安全工作上下貫通，消除安全隱患。同時，要建立完善的安全生產(chǎn)管理體系，對施工過程中的違規(guī)行為進(jìn)行記錄，建立規(guī)范的規(guī)章制度，如：目標(biāo)管理制度、工作責(zé)任制度等，將有關(guān)安全生產(chǎn)制度落到實處，強(qiáng)化水利施工工程全部人員的安全意識和責(zé)任，加強(qiáng)對施工過程中的安全監(jiān)督，使安全監(jiān)控深入施工的每一個環(huán)節(jié)中。
2.4發(fā)展信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，提高水利工程施工人員的素質(zhì)
為了建立施工安全生產(chǎn)制度，施工單位可以發(fā)展信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，利用現(xiàn)代信息管理技術(shù)，對建設(shè)各方單位的違規(guī)行為，記載建檔、公布，依法對有關(guān)項目經(jīng)理和子個人進(jìn)行審查、審核、處罰。同時，要加強(qiáng)施工人員的培訓(xùn)和安全教育，加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)和安全操作的培訓(xùn)，對一些專業(yè)要求嚴(yán)格的崗位，需要檢查相關(guān)施工人員的專業(yè)操作證書，提高施工人員安全意識，積極宣傳安全生產(chǎn)的有效方法措施，提高員工的應(yīng)變能力。
2.5制定應(yīng)急預(yù)案，加大對安全生產(chǎn)、管理的投入
