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作者：王志華 陳圻 單位：江蘇技術(shù)師范學(xué)院商學(xué)院 南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

1實(shí)證研究指標(biāo)選擇與計量研究設(shè)計

國外設(shè)計產(chǎn)業(yè)實(shí)證研究一般采用從業(yè)人員或機(jī)構(gòu)等投入數(shù)據(jù)[4]。然而國內(nèi)對設(shè)計的統(tǒng)計研究依然處于萌芽階段。由于政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)的缺乏，至今還未見對工業(yè)設(shè)計發(fā)展?fàn)顩r的計量研究。中國工業(yè)設(shè)計產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出規(guī)模僅有個別年度的估計數(shù)，且不同估計相差懸殊①，該方面的統(tǒng)計研究成為急需填補(bǔ)的空白。“指導(dǎo)意見”已經(jīng)明確要求“健全信息統(tǒng)計工作。完善國家統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)，明確工業(yè)設(shè)計產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類”；但其實(shí)施和數(shù)據(jù)積累還須等待，因此，目前只能另外尋找可用的替代指標(biāo)。

1.1工業(yè)設(shè)計的產(chǎn)出指標(biāo)選擇

工業(yè)設(shè)計是將技術(shù)與市場結(jié)合的低成本手段，是技術(shù)物質(zhì)化和實(shí)現(xiàn)批量生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。據(jù)霍金斯對創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的定義，開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)最重要的特征。專利是設(shè)計產(chǎn)業(yè)開發(fā)的最主要的知識產(chǎn)權(quán)②，是設(shè)計活動除了設(shè)計方案以外的一項(xiàng)重要產(chǎn)出，專利數(shù)量能夠代表該機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢[5]。齋藤優(yōu)認(rèn)為甚至小的創(chuàng)新也會有顯著經(jīng)濟(jì)績效[6]，因此，創(chuàng)新影響著設(shè)計產(chǎn)業(yè)的營業(yè)能力，而專利數(shù)量一定程度上與該機(jī)構(gòu)潛在的創(chuàng)新能力和營業(yè)能力相關(guān)。Laakso等認(rèn)為專利數(shù)量可以作為設(shè)計產(chǎn)出的測度指標(biāo)，但他們未進(jìn)行此類實(shí)證研究[7]。本文采用可獲得的專利數(shù)據(jù)。考慮專利的有效性，采用專利授權(quán)數(shù)（而不是申請數(shù)）作為設(shè)計產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出（即具有創(chuàng)新性的產(chǎn)出量）的指標(biāo)，而沒有包含非創(chuàng)新性的產(chǎn)出。更為有效的創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)應(yīng)是社會已實(shí)施專利數(shù)量，然而國內(nèi)缺乏完整可信的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)[8]，也沒有按申請人統(tǒng)計的專利技術(shù)實(shí)施合同數(shù)據(jù)[9]，因而只能采用專利授權(quán)數(shù)指標(biāo)。

1.2與工業(yè)設(shè)計相關(guān)的專利類型選擇

專利數(shù)據(jù)歷來被當(dāng)作研究開發(fā)或創(chuàng)新的一項(xiàng)產(chǎn)出，用于相關(guān)領(lǐng)域的定量研究。我國的三類專利相互有明顯的區(qū)別，代表著不同的創(chuàng)造性成果，各類專利的數(shù)據(jù)也常常被用于不同領(lǐng)域的研究中。事實(shí)上，在從科學(xué)、技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品乃至商品的市場化流程中，各類專利起著不同的作用。一般說來，發(fā)明專利與研究開發(fā)有較強(qiáng)的相關(guān)性，注重技術(shù)可實(shí)現(xiàn)性，有明顯的技術(shù)導(dǎo)向，與工業(yè)設(shè)計沒有明顯相關(guān)；而實(shí)用新型專利與研究開發(fā)、技術(shù)性設(shè)計和工業(yè)設(shè)計等都明顯相關(guān)，難以排除工業(yè)設(shè)計以外的特征。多數(shù)文獻(xiàn)更看重發(fā)明專利并用以代表技術(shù)創(chuàng)新成果，而文獻(xiàn)提示，外觀設(shè)計專利與商品化設(shè)計有較強(qiáng)的相關(guān)性，有明顯的市場導(dǎo)向，從工業(yè)設(shè)計角度需要重視外觀設(shè)計專利[10]。總的來說，為了排除可能存在的一部分不屬于工業(yè)設(shè)計業(yè)務(wù)的研究開發(fā)成果所申請的專利，本文沒有將發(fā)明專利和實(shí)用新型專利計入工業(yè)設(shè)計產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出。中華人民共和國《專利法實(shí)施細(xì)則》第二條第三款對外觀設(shè)計的定義是：外觀設(shè)計是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。外觀設(shè)計定義中提出“適于工業(yè)應(yīng)用”原則，一般被解釋為可復(fù)制性，這使它不僅包括工業(yè)，還可以包括建筑環(huán)境設(shè)等[11]。在“指導(dǎo)意見”中將工業(yè)設(shè)計的應(yīng)用領(lǐng)域歸結(jié)為“輕工、紡織、機(jī)械、電子信息等行業(yè)”，但是一方面國際國內(nèi)工業(yè)設(shè)計的實(shí)際應(yīng)用行業(yè)與之相比要廣大的多③，另一方面工業(yè)設(shè)計的外延在國際上并不統(tǒng)一，按照美國的定義，以及我國的工業(yè)設(shè)計協(xié)會和學(xué)會組織的現(xiàn)狀，工業(yè)設(shè)計不包含紡織和服裝設(shè)計等行業(yè)及其從業(yè)和研究人員。由于我國沒有對工業(yè)設(shè)計外延界定的國家標(biāo)準(zhǔn)，本著尊重行業(yè)習(xí)慣的原則，本文未將紡織、服裝設(shè)計、建筑環(huán)境設(shè)計、平面設(shè)計、視覺傳達(dá)設(shè)計納入工業(yè)設(shè)計的范圍。本文用適當(dāng)剔除不屬于工業(yè)產(chǎn)品設(shè)計項(xiàng)目后的外觀設(shè)計專利作為代表工業(yè)設(shè)計的創(chuàng)新產(chǎn)出水平的指標(biāo)，根據(jù)國際外觀設(shè)計的《洛迦諾分類表》第9版[12]并結(jié)合工業(yè)設(shè)計的概念及分類，從外觀設(shè)計中剔除掉不屬于工業(yè)設(shè)計范疇的10個分類項(xiàng)（主要是紡織、服裝、印刷、建筑、醫(yī)藥等）④，即為工業(yè)設(shè)計的專利授權(quán)數(shù)；由于檢索發(fā)現(xiàn)剔除的專利數(shù)很少，本文直接采用江蘇省全部外觀設(shè)計專利表征工業(yè)設(shè)計的產(chǎn)出。在具體分析時，用百萬人口擁有的外觀設(shè)計專利授權(quán)數(shù)來表征工業(yè)設(shè)計的發(fā)展水平。

1.3制造業(yè)發(fā)展的指標(biāo)選擇

一般而言，表征產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平用的是人均產(chǎn)出指標(biāo)。基于此，本文用勞動生產(chǎn)率（增加值除以全部從業(yè)人員年平均人數(shù)）來表征制造業(yè)發(fā)展水平。需要說明的是，在公開的統(tǒng)計資料中記載的是當(dāng)年價格的制造業(yè)增加值，而本文需要的是不變價格增加值。為此，可利用下式來消除價格因素的影響獲得不變價格增加值數(shù)據(jù)：Yt=（pt/p0）×Y0，（1）式中：Yt—第t年制造業(yè)的增加值；Y0—基準(zhǔn)年制造業(yè)的增加值；pt—第t年制造業(yè)增加值指數(shù)；p0—基準(zhǔn)年制造業(yè)增加值指數(shù)。利用2001-2011年度的江蘇統(tǒng)計年鑒，獲得外觀設(shè)計專利、人口、制造業(yè)增加值以及全部從業(yè)人員年平均人數(shù)，經(jīng)簡單計算就可以得到百萬人口擁有的外觀設(shè)計專利數(shù)和2000年不變價格條件下制造業(yè)的勞動生產(chǎn)率。

1.4計量研究設(shè)計

本文基于計量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件Eviews6.0，依次運(yùn)用時間序列的相關(guān)分析、時間序列及其差分的平穩(wěn)性檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)、回歸分析、格蘭杰因果檢驗(yàn)、脈沖響應(yīng)分析和方差分解分析方法，對江蘇省工業(yè)設(shè)計和制造業(yè)之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，辨明它們之間的相互影響。其中相關(guān)分析采用Pearson相關(guān)和Spearman級序相關(guān)檢驗(yàn)，平穩(wěn)性檢驗(yàn)采用單位根檢驗(yàn)，協(xié)整檢驗(yàn)采用是增廣迪基—富勒檢驗(yàn)（ADF）單位根檢驗(yàn)方法，必要時對時間序列差分后檢驗(yàn)，直到獲得單整序列為止。接著運(yùn)用雙對數(shù)模型對工業(yè)設(shè)計與制造業(yè)增加值和結(jié)構(gòu)之間關(guān)系建立二元回歸模型，求出兩個彈性系數(shù)；運(yùn)用格蘭杰因果檢驗(yàn)、脈沖響應(yīng)分析和方差分解分析方法，從三個方面分析江蘇省工業(yè)設(shè)計與制造業(yè)之間的相互關(guān)系，得出結(jié)論。

2相關(guān)性分析

通過對比表1中的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，從2000年到2010年，江蘇外觀設(shè)計專利授權(quán)數(shù)從1996件增加到了90011件，年均增長率為46.36%；江蘇制造業(yè)增加值由2356.34億元增加到了9669.24億元，年均增長率為15.16%。計算發(fā)現(xiàn)這外觀設(shè)計專利授權(quán)數(shù)與制造業(yè)增加值之間的Pearson相關(guān)系數(shù)為0.878，經(jīng)檢驗(yàn)在0.01的水平上是顯著的；Spearman相關(guān)系數(shù)為1.000，在0.01的水平上也是顯著的。表明在所考查的時段內(nèi)，江蘇設(shè)計產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與制造業(yè)增長之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。#p#分頁標(biāo)題#e#

3平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為了避免偽回歸的產(chǎn)生，首先對兩組數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)，用單位根檢驗(yàn)平穩(wěn)性。若該序列存在單位根，則說明其是非平穩(wěn)的。比較常用的單位根檢驗(yàn)方法是增廣迪基—富勒檢驗(yàn)（ADF，AugentedDick-ey-FullerTest）法。存在單位根就是原假設(shè)H0，如果ADF統(tǒng)計量的絕對值大于臨界值的絕對值，則拒絕原假設(shè)H0，接受備選假設(shè)H（1不存在單位根），是平穩(wěn)序列；否則存在單位根，是非平穩(wěn)序列。當(dāng)序列為非平穩(wěn)，則進(jìn)行差分后再行檢驗(yàn)，直到差分序列平穩(wěn)為止。如果用SJt、ZZt分別表示第t年江蘇每百萬人口擁有的外觀設(shè)計專利授權(quán)數(shù)和制造業(yè)的勞動生產(chǎn)率，對它們作單位根檢驗(yàn)的結(jié)果如表2所示。由檢驗(yàn)結(jié)果來看，SJt、ZZt兩個序列ADF檢驗(yàn)值的絕對值分別都小于5%水平臨界值的絕對值，表明它們在5%水平上是非平穩(wěn)的。但經(jīng)過對兩個序列一階差分后檢驗(yàn)，兩個序列的ADF值的絕對值分別均大于5%水平臨界值，表明一階差分后兩個序列變得平穩(wěn)了，并且這兩個序列是一階單整的。為此就需要對兩個序列之間是否存在這種協(xié)整關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。

4協(xié)整檢驗(yàn)

對于非平穩(wěn)時間序列來說，如果它們具有同階單整的，就可能存在協(xié)整關(guān)系，可以對它們作線性回歸。協(xié)整檢驗(yàn)可以用喬安森（Johansen）和朱斯利葉斯（Juselius）提出的極大似然法來進(jìn)行。SJt和ZZ之間關(guān)系的協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。由SJt和ZZt的協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，第一個極大似然率為49.5259，大于顯著性水平1%和5%時的臨界值15.41和20.04，所以在這兩個顯著性水平上拒絕原假設(shè)，認(rèn)為兩個序列存在協(xié)整關(guān)系；同時，第二個極大似然率為3.6333，小于顯著性水平為1%和5%時的臨界值3.76和6.55，所以在這兩個顯著性水平上接受原先的零假設(shè)，認(rèn)為兩個序列之間只存在一個協(xié)整關(guān)系。以上檢驗(yàn)表明，這兩個序列之間只存在一個協(xié)整關(guān)系。

5回歸分析

該模型F檢驗(yàn)的值為26.197，整個方程的顯著性水平超過了1%；常數(shù)項(xiàng)和LnZZt回歸參數(shù)的t檢驗(yàn)值分別為-4.762和5.118，顯著性水平也超過了1%；判定系數(shù)R2、R2的值分為0.863和0.744。這說明該模型具有較強(qiáng)的解釋能力。由模型估計得到的參數(shù)可以有這樣的結(jié)論：從2000到2010年，江蘇工業(yè)設(shè)計對制造業(yè)發(fā)展水平的彈性系數(shù)為6.148，即表征工業(yè)設(shè)計發(fā)展水平的百萬人擁有的外觀設(shè)計專利授權(quán)數(shù)每增加一個百分點(diǎn)，制造業(yè)勞動生產(chǎn)率就會增加5.118個百分點(diǎn)。這個彈性系數(shù)遠(yuǎn)大于1，表明江蘇省制造業(yè)發(fā)展水平的提高對工業(yè)設(shè)計的發(fā)展推動明顯。

6因果檢驗(yàn)

在協(xié)整檢驗(yàn)和回歸分析基礎(chǔ)上，運(yùn)用格蘭杰（Granger）檢驗(yàn)法，進(jìn)一步識別變量之間的因果關(guān)系。對SJt和ZZt之間關(guān)系作因果檢驗(yàn)的結(jié)果如表4所示。表4中的P值為概率值，利用它也可以來判斷假設(shè)檢驗(yàn)的顯著性。由表中的檢驗(yàn)數(shù)據(jù)可以看出，SJt是ZZt的原因，同時ZZt也是SJt的原因，即江蘇設(shè)計產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有力推進(jìn)了制造業(yè)的增長，反過來制造業(yè)的增長也促進(jìn)了設(shè)計產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，可見在江蘇工業(yè)設(shè)計與制造業(yè)的互動性是明顯的。

7脈沖響應(yīng)分析

脈沖響應(yīng)分析通過脈沖響應(yīng)函數(shù)描述系統(tǒng)對某一變量擾動的一個新信息所做出的動態(tài)反應(yīng)，并從動態(tài)反應(yīng)中判斷變量間的時滯關(guān)系。對SJt和ZZt之間關(guān)系作脈沖響應(yīng)分析的結(jié)果如圖1和圖2所示。圖1、2中橫軸代表滯后階數(shù)，縱軸代表對沖擊的響應(yīng)程度。由圖1可以看出，SJt在受到ZZt一個單位正向標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊后，開始并沒有產(chǎn)生響應(yīng)，在t=7時才真正出現(xiàn)了響應(yīng)。此后響應(yīng)逐步增大，而且是正負(fù)交替的變動狀態(tài)。由圖2可以看出，ZZt在受到SJt一個單位正向標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊后也沒有立刻產(chǎn)生響應(yīng)，在t=6時響應(yīng)才出現(xiàn)，并且其變化與SJt在受到的ZZt的沖擊非常類似。這說明，設(shè)計產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與制造業(yè)的增長有著互動效應(yīng)，一方的變動會引起另一方的變化。

8方差分解分析

脈沖響應(yīng)函數(shù)描述的是VAR中的一個內(nèi)生變量的沖擊給其他內(nèi)生變量所帶來的影響。而方差分解是把內(nèi)生變量中的變化分解為對VAR的分量沖擊。因此，方差分解能給出對變量產(chǎn)生影響的每個隨機(jī)擾動相對重要性的信息。如果有限序列之和的方差貢獻(xiàn)度大時，意味著第j個變量對第i個變量的影響大，反之則影響小。圖3、4中橫軸表示滯后階數(shù)，縱軸表示變量沖擊的貢獻(xiàn)度。由圖3看出，ZZt對SJt的方差貢獻(xiàn)呈現(xiàn)較為規(guī)律的波動趨勢，貢獻(xiàn)度在某些時點(diǎn)上幾乎接近于0，在某些峰值處，其值也沒有超過10%。通過觀察圖4可以發(fā)現(xiàn)，SJt對ZZt的貢獻(xiàn)在初始狀態(tài)就立刻出現(xiàn)，此后隨著時間的推移貢獻(xiàn)度迅速增大，到t=4時，其貢獻(xiàn)度就超過了90%。這說明，設(shè)計產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與制造業(yè)的增長互有貢獻(xiàn)，制造業(yè)增長對設(shè)計產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)要小于設(shè)計產(chǎn)業(yè)發(fā)展對制造業(yè)增長的貢獻(xiàn)。

9結(jié)論

本文利用時間序列計量分析方法，對江蘇省設(shè)計產(chǎn)業(yè)發(fā)展與制造業(yè)增長數(shù)量關(guān)系、格蘭杰因果關(guān)系和動態(tài)關(guān)系進(jìn)行了分析，綜合回歸分析、格蘭杰因果關(guān)系、脈沖響應(yīng)分析和方差分解分析結(jié)果表明，設(shè)計產(chǎn)業(yè)發(fā)展與制造業(yè)增長二者之間存在一定的互動性，制造業(yè)增長在一定較大程度上促進(jìn)了工業(yè)設(shè)計，而工業(yè)設(shè)計的發(fā)展在較大程度上促進(jìn)了制造業(yè)的增長。這表明工業(yè)設(shè)計的發(fā)展對江蘇經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變和制造業(yè)的增長具有很好的促進(jìn)作用，但反過來需要研究如何實(shí)現(xiàn)制造業(yè)帶動工業(yè)設(shè)計發(fā)展的具體路徑和政策措施。