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職稱制度論文范文1
讓與擔(dān)保制度是在德國民法典以外,由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)烈需要而發(fā)展起來的一種非典型擔(dān)保，該制度因其便捷交易而紛紛為各國判例所采用。然而，該制度因其自身的理論問題而一直未被各國民法典領(lǐng)養(yǎng)，其中最具爭議的是該制度的法律構(gòu)成。理論界對此一直存在爭議，有所有權(quán)構(gòu)成說、擔(dān)保權(quán)構(gòu)成說與介于兩者之間的期待權(quán)構(gòu)成說，但上述學(xué)說都未能解決讓與擔(dān)保制度的法律構(gòu)成問題。本文從物權(quán)的公示公信原則出發(fā)，將雙方當(dāng)事人的權(quán)利分為形式上的權(quán)利（公示上的所有權(quán)）與實(shí)質(zhì)上的權(quán)利（真實(shí)所有權(quán)）。在對外效力上，形式上的權(quán)利只要有充分的公示，就優(yōu)于實(shí)質(zhì)上的權(quán)利，而在對內(nèi)效力上，形式上的權(quán)利則不得對抗實(shí)質(zhì)上的權(quán)利。此外，通過對傳統(tǒng)所有權(quán)理論的反思，認(rèn)為所有人對其所有物不是任何時(shí)候都具有處分權(quán)。因而實(shí)質(zhì)上的權(quán)利不僅要受形式上的權(quán)利的限制，而且（在兩者重合時(shí)）也要受到擔(dān)保權(quán)的限制，此種限制表現(xiàn)為實(shí)質(zhì)權(quán)利人處分擔(dān)保物時(shí)不得侵害擔(dān)保權(quán)。從這兩點(diǎn)出發(fā),本文認(rèn)為能較好地闡釋讓與擔(dān)保制度的法律構(gòu)成。
讓與擔(dān)保是大陸法系德日等國沿襲羅馬法上的信托行為理論并吸納日耳曼法上的信托成分，經(jīng)由判例學(xué)說之百年勵(lì)煉而逐漸發(fā)展起來的一種非典型物之擔(dān)保制度。讓與擔(dān)保在德日民法上雖未規(guī)定，但學(xué)說與實(shí)務(wù)上均承認(rèn)之，且在社會(huì)上甚為盛行。在德國，讓與擔(dān)保在實(shí)踐中的作用甚至已經(jīng)超過了動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押權(quán)，成為動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)中最為活躍的形式。在臺灣地區(qū)，學(xué)說與實(shí)務(wù)亦承認(rèn)此種擔(dān)保形態(tài)。讓與擔(dān)保發(fā)源甚早而今仍能復(fù)蘇并盛行，實(shí)與其具有積極的社會(huì)作用密不可分的。讓與擔(dān)保系大陸法系民法典所未予規(guī)定的擔(dān)保方式，且其轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)的法律外觀和債權(quán)人暴利行為的易發(fā)性而給債務(wù)人及交易第三人帶來新的風(fēng)險(xiǎn)，因而該項(xiàng)制度在其產(chǎn)生之初及發(fā)展過程中不斷地受到各國學(xué)者的批判，成為“私法交易上的私生子”。但是，讓與擔(dān)保以其自身所具有的巨大社會(huì)功能而逐漸被各國判例和學(xué)者所接受，并一躍成為擔(dān)保法領(lǐng)域中的重要擔(dān)保方式。按照我國臺灣地區(qū)著名學(xué)者謝在全先生的總結(jié)，讓與擔(dān)保具有如下積極社會(huì)功能［1］：一是與動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)與動(dòng)產(chǎn)抵押權(quán)相比較，讓與擔(dān)保的動(dòng)產(chǎn)標(biāo)的物僅以具有讓與性為已足，范圍甚廣，且于設(shè)定讓與擔(dān)保后，通常仍由設(shè)定人占有，保留其用益權(quán)，故正可彌補(bǔ)典型擔(dān)保制度的缺失，適應(yīng)現(xiàn)代商業(yè)社會(huì)活動(dòng)的需要；二是讓與擔(dān)保可為不能設(shè)定典型擔(dān)保的標(biāo)的物與集合財(cái)產(chǎn)，提供最佳融資渠道，以發(fā)揮其擔(dān)保價(jià)值；三是讓與擔(dān)保可節(jié)省抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)實(shí)行之勞費(fèi)，并避免拍賣程序中換價(jià)過低的不利。
讓與擔(dān)保有廣義與狹義之分，廣義的讓與擔(dān)保包括買賣式擔(dān)保與讓與式擔(dān)保。買賣式擔(dān)保，指以買賣的形式進(jìn)行信用之授受，授信者并無請求返還價(jià)金的權(quán)利，但受信者則享有通過支付一定金額而請求返還自己所讓與的標(biāo)的物的權(quán)利。這種買買式擔(dān)保在日本被稱為“賣渡擔(dān)保”。狹義的讓與擔(dān)保，即讓與式擔(dān)保，指債務(wù)人將標(biāo)的物財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移與債權(quán)人，當(dāng)事人之間存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)人享有請求債務(wù)人履行債務(wù)的權(quán)利，在債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人可以就標(biāo)的物取償。這種讓與式擔(dān)保在日本被稱為“讓渡擔(dān)保”。對于兩者的基本區(qū)別，1933年的昭和080426大判曾明確，賣渡擔(dān)保不存在被擔(dān)保債權(quán)，
讓渡擔(dān)保存在被擔(dān)保債權(quán)。[1]讓與式擔(dān)保，為固有意義上的讓與擔(dān)保，亦即我們通常所說的讓與擔(dān)保，即指債務(wù)人或第三人為債權(quán)擔(dān)保的目的，移轉(zhuǎn)標(biāo)的物所有權(quán)于債權(quán)人，并且僅為此目的而有移轉(zhuǎn)的意思，于債務(wù)清償后，標(biāo)的物應(yīng)返還給債務(wù)人或第三人，債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，擔(dān)保權(quán)人的就該標(biāo)的物受償?shù)姆堑湫蛽?dān)保。本文所討論的讓與擔(dān)保即為狹義上的讓與擔(dān)保。[2]
一、讓與擔(dān)保制度法律構(gòu)成各學(xué)說之簡介
讓與擔(dān)保是債務(wù)人為了擔(dān)保而將標(biāo)的物的所有權(quán)移轉(zhuǎn)給債權(quán)人，債權(quán)人在法律外觀上表現(xiàn)為所有權(quán)人。然而，即使標(biāo)的物的所有權(quán)移轉(zhuǎn)了，其目的也只不過是擔(dān)保的設(shè)定。因此，讓與擔(dān)保就表現(xiàn)出其形式與實(shí)質(zhì)的沖突，即移轉(zhuǎn)所有權(quán)的形式與設(shè)定擔(dān)保的實(shí)質(zhì)發(fā)生沖突。基于這種形式與實(shí)質(zhì)的沖突，讓與擔(dān)保這種新?lián)７椒ㄈ谶M(jìn)民法，就有必要研究讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成。有學(xué)者認(rèn)為讓與擔(dān)保是判例所創(chuàng)設(shè)的擔(dān)保物權(quán)制度，因此在對其進(jìn)行規(guī)制時(shí)，有契約自由原則可資適用，即讓與擔(dān)保的內(nèi)容或有關(guān)當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的確定，應(yīng)委諸于當(dāng)事人的自治。[3]但是，關(guān)于讓與擔(dān)保的具體問題，在當(dāng)事人之間的意思表示不明時(shí)，則應(yīng)取決于讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成問題。讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成，直接決定了讓與擔(dān)保的具體效力與當(dāng)事人之間及其與第三人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。盡管關(guān)于讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成的學(xué)說眾多，但基本上可以分為所有權(quán)的構(gòu)成與擔(dān)保權(quán)的構(gòu)成以及介于兩者之間的折衷說。所有權(quán)的構(gòu)成主要注重于債務(wù)人移轉(zhuǎn)標(biāo)的物所有權(quán)于債權(quán)人的法律形式，而擔(dān)保權(quán)的構(gòu)成則注重于債務(wù)人移轉(zhuǎn)標(biāo)的物所有權(quán)于債權(quán)人的經(jīng)濟(jì)目的即其作為擔(dān)保債權(quán)的實(shí)質(zhì)功能，折衷說則介于兩者之間。
（一）所有權(quán)的法律構(gòu)成理論
1、相對的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說（關(guān)系的所有權(quán)說）
該說認(rèn)為，標(biāo)的物的所有權(quán)在讓與擔(dān)保中僅僅發(fā)生相對的所有權(quán)轉(zhuǎn)移，即在對第三人的外部關(guān)系上，所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，而在當(dāng)事人之間的內(nèi)部關(guān)系上，所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移。該說提倡將關(guān)系的所有權(quán)說作為承認(rèn)信托人在受托人破產(chǎn)的場合享有取回權(quán)的根據(jù)。即在信托行為場合，所有權(quán)被區(qū)分為實(shí)質(zhì)的所有權(quán)和形式的所有權(quán)，對第三人而言，受托人是所有權(quán)人，而在當(dāng)事人之間，信托人是所有權(quán)人，受托人只是擁有管理他人財(cái)產(chǎn)的權(quán)限而已。此外，該說還認(rèn)為，如果以當(dāng)事人之間的意思為根據(jù)，則對于第三人而言，受信人無疑是完全的所有權(quán)人，但是其在內(nèi)部關(guān)系上卻并非所有權(quán)人。[4]相對的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說并未被德國的通說和判例作為信托行為的法律性質(zhì)基礎(chǔ)理論而采用，而在日本卻為判例所采用。雖然該說巧妙地說明了當(dāng)事人之間設(shè)定擔(dān)保的意圖，并且較好的兼顧到讓與擔(dān)保中轉(zhuǎn)移所有權(quán)的法律形式與設(shè)定擔(dān)保的實(shí)質(zhì)目的之間的平衡。但卻在德國和日本都遭到了批評。德國學(xué)者Lang認(rèn)為，所有權(quán)的絕對性即所有人可以向任何人主張權(quán)利，是私法上的神圣原則，盡管法律可能因特定的理由而設(shè)有例外規(guī)定，但除此以外，應(yīng)當(dāng)禁止在當(dāng)事人之間約定相對的所有權(quán)。此外，根據(jù)日本所承認(rèn)的一物一權(quán)原則，物權(quán)的信托行為是無效的，而只應(yīng)當(dāng)承認(rèn)債權(quán)的信托行為。［5］
2、絕對的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說（信托讓渡說）
絕對的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說是以羅馬法上的信托Fiducia為原型的理論。該說認(rèn)為所有權(quán)等權(quán)利通過信托行為而完全地轉(zhuǎn)移給受托人，但受托人受到“不能在信托目的之外利用標(biāo)的物”的債權(quán)約束，即讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成是“所有權(quán)的讓渡＋債權(quán)的約束”。德國學(xué)界一直以該說作為通說，判例也以該說作為裁判讓與擔(dān)保案件的理論依據(jù)。但是，該說在讓與擔(dān)保的內(nèi)容與形式關(guān)系上過分強(qiáng)調(diào)形式而忽視實(shí)質(zhì)內(nèi)容；在當(dāng)事人行為選擇上過分考慮意思自治，忽視當(dāng)事人在現(xiàn)實(shí)活動(dòng)中地位強(qiáng)弱差別；在法律功能發(fā)揮上偏重于行為的靈活、便利及其對典型擔(dān)保制度的補(bǔ)充作用，忽視其對社會(huì)公正、公平的損害，從而使設(shè)定人處于十分不利的地位。［1］此外，在債權(quán)人破產(chǎn)的場合，德國在采用絕對的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說的同時(shí)，將設(shè)定人的取回權(quán)作為例外情況來對待，就此而言，絕對的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說并不能對讓與擔(dān)保作出妥當(dāng)?shù)慕忉尅Ｈ毡緦W(xué)說則將絕對的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說嚴(yán)格地貫徹到對讓與擔(dān)保的解釋中，從而導(dǎo)致設(shè)定人地位的過度弱化。
（二）擔(dān)保權(quán)的法律構(gòu)成理論
1、授權(quán)說
該說認(rèn)為債務(wù)人仍然保留有標(biāo)的物的所有權(quán)，讓與擔(dān)保的設(shè)定只不過是將擔(dān)保物的換價(jià)權(quán)或處分權(quán)授予給債權(quán)人而已，所以讓與擔(dān)保權(quán)人雖然在外觀上是所有權(quán)人，但當(dāng)事人之間并沒有真正轉(zhuǎn)移所有權(quán)的意思。在讓與擔(dān)保設(shè)定之后，由于當(dāng)事人之間并無轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)的真正意思，因此所有權(quán)實(shí)際上并未轉(zhuǎn)移而僅僅使債權(quán)人具有所有權(quán)人的外觀，設(shè)定人只是根據(jù)擔(dān)保債權(quán)的目的賦予債權(quán)人以擔(dān)保物權(quán)的處分權(quán)而已。授權(quán)說與所有權(quán)的構(gòu)成相較而言，使讓與擔(dān)保權(quán)人的地位過于薄弱，從而導(dǎo)致讓與擔(dān)保缺乏作為擔(dān)保權(quán)的實(shí)益。此外，如果采納授權(quán)說，那么對于當(dāng)事人之間的轉(zhuǎn)移所有權(quán)的外觀行為，只有以虛偽表示理論來否定其轉(zhuǎn)移所有權(quán)的效力，才能將當(dāng)事人之間的法律關(guān)系還原為處分權(quán)授權(quán)的本質(zhì)，而這樣又將使讓與擔(dān)保仍然具有虛偽表示之虞。［2］
2、質(zhì)權(quán)說
該說認(rèn)為應(yīng)以質(zhì)權(quán)作為讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成。德國學(xué)者基爾克認(rèn)為盡管立法者的最初意旨在于通過公示原則來阻止隱藏的質(zhì)權(quán)，但是讓與擔(dān)保最終戰(zhàn)勝了這一點(diǎn)并通過習(xí)慣法奠定了自己的地位；所以，讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成不應(yīng)當(dāng)再限于以往那樣通過將完全的所有權(quán)委托給債權(quán)人并使其擔(dān)負(fù)債權(quán)性義務(wù)的形式，即“所有權(quán)絕對轉(zhuǎn)讓＋債權(quán)的約束”的構(gòu)成，而應(yīng)當(dāng)順應(yīng)讓與擔(dān)保的習(xí)慣法的潮流，采取賦予債權(quán)人以擔(dān)保權(quán)即質(zhì)權(quán)人地位的構(gòu)成。［3］該說在債務(wù)人被強(qiáng)制執(zhí)行或破產(chǎn)的場合不承認(rèn)讓與擔(dān)保權(quán)人的第三人異議權(quán)或取回權(quán)，從而導(dǎo)致讓與擔(dān)保權(quán)人的權(quán)限歸于弱小。并且該說完全采取從讓與擔(dān)保轉(zhuǎn)移所有權(quán)的實(shí)質(zhì)目的出發(fā)，從而完全否定了讓與擔(dān)保中轉(zhuǎn)移所有權(quán)的法律外觀，因而該說并不能完全說明讓與擔(dān)保的性質(zhì)。此外，讓與擔(dān)保有轉(zhuǎn)移占有的讓與擔(dān)保與非轉(zhuǎn)移占有的讓與擔(dān)保兩種形式，在非轉(zhuǎn)移占有的場合，質(zhì)權(quán)說無疑就完全失去了其存在的基礎(chǔ)。
3、抵押權(quán)說
該說由日本學(xué)者米倉明教授所倡，該說認(rèn)為，在讓與擔(dān)保的標(biāo)的物為動(dòng)產(chǎn)是，其設(shè)定值是在該標(biāo)的物上設(shè)定抵押權(quán)；在標(biāo)的物為不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，也可以作相同的解釋。抵押說在以下四個(gè)方面受到學(xué)界的批判：其一，忽視讓與擔(dān)保的法律形式；其二，存在虛偽表示的嫌疑；其三，公示方式的欠缺；其四，不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保方面的問題。［4］
4、擔(dān)保權(quán)說
該說在抵押權(quán)說的基礎(chǔ)上，提出將讓與擔(dān)保設(shè)定為擔(dān)保權(quán)的構(gòu)成，必須具有與擔(dān)保權(quán)相適應(yīng)的公示方法，而不應(yīng)當(dāng)承認(rèn)那種以占有改定來替代的方法，并進(jìn)而提出讓與擔(dān)保應(yīng)當(dāng)具有的具體的公示方法。該說由于強(qiáng)調(diào)讓與擔(dān)保以完全的擔(dān)保權(quán)的基礎(chǔ)，并且提出相應(yīng)的公示方法，從而成為目前日本學(xué)界的通說。但不可否認(rèn)的是，在徹底貫徹?fù)?dān)保權(quán)的構(gòu)成時(shí)，由于公示層面上的制約，讓與擔(dān)保的成立范圍本身將被大大縮減。盡管其在識別方法方面提出了更具有操作性的運(yùn)用方法，然而在解釋論上卻難以還原至
法律性質(zhì)之上。［1］
（三）折衷說
1、設(shè)定人保留權(quán)說（二段物權(quán)變動(dòng)說）
該說為日本學(xué)者鈴木祿彌教授所首倡，認(rèn)為在讓與擔(dān)保的設(shè)定中發(fā)生了觀念上的二段物權(quán)變動(dòng)：其一，標(biāo)的物的所有權(quán)先由設(shè)定人轉(zhuǎn)移于擔(dān)保權(quán)人；其二，擔(dān)保權(quán)人在擁有標(biāo)的物的擔(dān)保權(quán)能的同時(shí)，將所有權(quán)扣除該擔(dān)保權(quán)能之后所殘存的權(quán)利即設(shè)定人保留權(quán)，再轉(zhuǎn)讓給設(shè)定人。讓與擔(dān)保制度的本質(zhì)就在于所有權(quán)即不完全屬于設(shè)定人也不完全屬于擔(dān)保權(quán)人。但是，該說也因其存在不足而受到諸多批判。由于設(shè)定人保留權(quán)的內(nèi)容是不確定的，所以讓與擔(dān)保權(quán)也因此而缺少具體明確的內(nèi)容，從而導(dǎo)致如下情形：其不是從法律構(gòu)成中賦予當(dāng)事人各自的權(quán)限，而是從結(jié)果的妥當(dāng)性中導(dǎo)出當(dāng)事人的權(quán)限。在占有轉(zhuǎn)移型動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場合，設(shè)定人所取得的保留權(quán)也因欠缺公示方法而無法具備權(quán)利對抗要件。此外，該說在不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保方面也存在理論困難。［2］
2、附解除條件說（期待權(quán)說）
該說認(rèn)為，標(biāo)的物的所有權(quán)是附解除條件地轉(zhuǎn)移與債權(quán)人，在擔(dān)保權(quán)人違反契約時(shí)，其所取得的標(biāo)的物根據(jù)物權(quán)的效力當(dāng)然的復(fù)歸于設(shè)定人，因此設(shè)定人擁有以回復(fù)擔(dān)保物所有權(quán)為內(nèi)容的物權(quán)的期待權(quán)。作為所有權(quán)構(gòu)成論與擔(dān)保權(quán)構(gòu)成論之間的一種折衷，該理論認(rèn)為，在讓與擔(dān)保關(guān)系存在的過程中，所有權(quán)處于不確定狀態(tài)。所謂期待是指，擔(dān)保權(quán)人有取得所有權(quán)的地位，擔(dān)保人也根據(jù)債務(wù)的償還，在保留所有權(quán)或使其復(fù)歸的意義上，有物權(quán)的期待權(quán)。［3］期待權(quán)論有其獨(dú)特的合理成分，但是在民法上，期待權(quán)存有特性上曖昧不清的缺點(diǎn)。此外，該說將此構(gòu)成提高至讓與擔(dān)保一般法律性質(zhì)的地位，主張?jiān)跊]有當(dāng)事人的場合也應(yīng)承認(rèn)存在附解除條件的構(gòu)成。這一點(diǎn)，遭到了德國學(xué)界的批評。在日本學(xué)界，則通過將該說與“二段物權(quán)變動(dòng)說”進(jìn)行比較，認(rèn)為這兩種學(xué)說有著同樣的理論困境，從而該說的存在價(jià)值受到強(qiáng)烈的質(zhì)疑。
二、讓與擔(dān)保制度法律構(gòu)成之我見
讓與擔(dān)保制度的法律構(gòu)成的發(fā)展趨勢是從所有權(quán)構(gòu)成向擔(dān)保權(quán)構(gòu)成轉(zhuǎn)變，即從先前注重讓與擔(dān)保中設(shè)定人轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物所有權(quán)的法律形式逐漸發(fā)展到注重設(shè)定人轉(zhuǎn)移所有權(quán)背后的實(shí)質(zhì)目的，即為債權(quán)提供擔(dān)保的功能。這種轉(zhuǎn)變折射了近代法觀念到現(xiàn)代法觀念的轉(zhuǎn)變。但是，通過上述對讓與擔(dān)保制度法律構(gòu)成各學(xué)說的介紹，我們可以看出，盡管各種學(xué)說紛呈，但卻沒有任何一種學(xué)說，包括擔(dān)保權(quán)構(gòu)成的各種學(xué)說，能對讓與擔(dān)保制度的法律構(gòu)成提供完滿的理論解釋和支撐。這也足見讓與擔(dān)保這一“私法交易上的私生子”的紛繁復(fù)雜。本文認(rèn)為，若要解決讓與擔(dān)保制度的法律構(gòu)成問題，首先必須回到讓與擔(dān)保的起點(diǎn)。讓與擔(dān)保，與一般擔(dān)保不同，它具有形式與實(shí)質(zhì)的二重性，即在法律外觀上表現(xiàn)為債務(wù)人將標(biāo)的物所有權(quán)移轉(zhuǎn)與債權(quán)人，在對外關(guān)系上，債權(quán)人表現(xiàn)為標(biāo)的物的所有權(quán)人；在實(shí)質(zhì)上，債務(wù)人之所以轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物所有權(quán)是為債權(quán)提供擔(dān)保，因此在對內(nèi)關(guān)系上，債務(wù)人表現(xiàn)為標(biāo)的物所有權(quán)的所有人。關(guān)于讓與擔(dān)保的法律形式與實(shí)質(zhì)內(nèi)容，我們都不能偏廢其一，否則就不能很好的解釋讓與擔(dān)保制度的法律構(gòu)成。而上述學(xué)說恰恰不是偏廢讓與擔(dān)保的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，就是偏廢讓與擔(dān)保的法律形式（相對的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說則較好地兼顧二者），因而不能較好地解釋讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成。
1、形式所有權(quán)的公示
讓與擔(dān)保是債務(wù)人或第三人為債權(quán)擔(dān)保的目的，將標(biāo)的物所有權(quán)移轉(zhuǎn)與債權(quán)人，于債務(wù)清償之后，債權(quán)人返還標(biāo)的物與債務(wù)人或第三人，債務(wù)人屆期不清償債務(wù)，則債權(quán)人可以就此標(biāo)的物優(yōu)先受償?shù)囊环N擔(dān)保方式。由于讓與擔(dān)保轉(zhuǎn)移所有權(quán)的法律外觀與設(shè)定擔(dān)保的實(shí)質(zhì)目的的二重性，在讓與擔(dān)保中就表現(xiàn)出形式上的所有權(quán)與實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)的區(qū)分。形式上的所有權(quán)與實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)是以標(biāo)的物所有權(quán)的公示為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的劃分，其中形式上的所有權(quán)是指對標(biāo)的物所有權(quán)享有的法律外觀上的所有權(quán)，而實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)是指權(quán)利人對標(biāo)的物所有權(quán)享有能對抗形式權(quán)利人所享有的法律外觀上的權(quán)利。按照所有權(quán)構(gòu)成說，讓與擔(dān)保中設(shè)定人轉(zhuǎn)移所有權(quán)與讓與擔(dān)保權(quán)人的行為是附解除條件的法律行為，其所附條件是債務(wù)人屆期履行了債務(wù)，所移轉(zhuǎn)的所有權(quán)就應(yīng)當(dāng)返還給債務(wù)人。［1］按此，在債務(wù)人屆期不履行債務(wù)時(shí)，所轉(zhuǎn)移的所有權(quán)就因所附解除條件不成就而歸于讓與擔(dān)保權(quán)人。但是，在此問題上，堅(jiān)持所有權(quán)構(gòu)成說的學(xué)者卻認(rèn)為，讓與擔(dān)保權(quán)人在債務(wù)人屆期不履行債務(wù)時(shí)，對為擔(dān)保債權(quán)而轉(zhuǎn)移所有權(quán)之物進(jìn)行變價(jià)處分，這實(shí)際上已經(jīng)放棄了所有權(quán)構(gòu)成而轉(zhuǎn)向擔(dān)保權(quán)構(gòu)成。因此，在讓與擔(dān)保中，無論從所有權(quán)構(gòu)成說還是從擔(dān)保權(quán)構(gòu)成說出發(fā)，最終都會(huì)得出實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)應(yīng)歸讓與擔(dān)保權(quán)設(shè)定人所有的結(jié)論。
但是，形式上的所有權(quán)則需根據(jù)不同類型的讓與擔(dān)保的公示方法進(jìn)行具體分析。讓與擔(dān)保權(quán)是以書面形式為成立要件，以標(biāo)的物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)為有效要件，以公示條件的具備為對抗要件。公示方法是否具備，是讓與擔(dān)保制度的核心問題。根據(jù)各國物權(quán)法的通例，物權(quán)的公示方法主要體現(xiàn)為占有與登記，動(dòng)產(chǎn)物權(quán)公示方法為占有，不動(dòng)產(chǎn)則為登記。以是否轉(zhuǎn)移占有為標(biāo)準(zhǔn)，動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保可以分為占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保與非占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保，在占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場合，因?yàn)閯?dòng)產(chǎn)為讓與擔(dān)保權(quán)人占有，所以該類型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保已經(jīng)具備公示條件和對抗條件，即動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保權(quán)人從公示方法上而言，是動(dòng)產(chǎn)的形式上的所有權(quán)人。在非占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場合，動(dòng)產(chǎn)為讓與擔(dān)保設(shè)定人以占有改定的方式進(jìn)行占有，但是“以占有改定作為非占有轉(zhuǎn)移型讓與擔(dān)保的公示方法，是動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的最大弱點(diǎn)，占有改定幾乎等于完全沒有公示的機(jī)能”，［2］所以該類型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保，由于動(dòng)產(chǎn)由讓與擔(dān)保設(shè)定人占有，從動(dòng)產(chǎn)的公示方法上看，其形式上的所有權(quán)歸讓與擔(dān)保設(shè)定人所有。此時(shí)，動(dòng)產(chǎn)形式上的所有權(quán)與實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)重合。不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的公示方法通常是采取所謂所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記的方式。在各國的實(shí)務(wù)上，在一般情況下設(shè)定不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保時(shí)，于登記簿上記載的權(quán)利轉(zhuǎn)移原因大多是“買賣”。對于這種以“買賣”為外形的法律手段，在德國普通法時(shí)代與日本民法初期，皆將其視為通謀虛偽表示而被認(rèn)定為無效，我國臺灣初期讓與擔(dān)保實(shí)務(wù)見解亦是如此。目前，日本多數(shù)學(xué)說從解釋論的立場出發(fā)主張應(yīng)允許以“為了擔(dān)保”或“為了讓與擔(dān)保”作為登記的原因。日本通說和實(shí)務(wù)采納了上述多數(shù)說的見解，允許以“為了擔(dān)保”或“為了讓與擔(dān)保”作為登記的原因。［3］但是讓與擔(dān)保的被使用，通常是由于債權(quán)人為主導(dǎo)，像債權(quán)人那樣故意把對自己不利的“讓與擔(dān)保”作為原因作轉(zhuǎn)移登記的話，一般應(yīng)設(shè)定抵押權(quán)。所以，對這種登記不要有大的期望。然而，在回贖的附記登記、再買賣約定的臨時(shí)登記、讓與擔(dān)保作為原因而進(jìn)行轉(zhuǎn)移登記等的情況下，讓與擔(dān)保的存在被明確表示是理所當(dāng)然的。［4］不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場合，無論其進(jìn)行的登記為何種登記，不動(dòng)產(chǎn)的形式上的所有權(quán)都?xì)w于登記名義人所有，即歸于讓與擔(dān)保權(quán)人所有。從上述對讓與擔(dān)保形式上的所有權(quán)與實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)的討論，可以看出在不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保與占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場合，讓與擔(dān)保權(quán)人享有對標(biāo)的物的形式上的所有權(quán)，而讓與擔(dān)保設(shè)定人僅享有實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)；在非占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場合，形式上的所有權(quán)的歸屬歸于讓與擔(dān)保設(shè)定人，此時(shí)，形式上的所有權(quán)與實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)重合。
2、形式所有權(quán)的公信
形式所有權(quán)與實(shí)質(zhì)所有權(quán)，是按照讓與擔(dān)保標(biāo)的物的公示方法進(jìn)行的一種劃分，在讓與擔(dān)保的內(nèi)部關(guān)系中，讓與擔(dān)保權(quán)人不得以其形式所有權(quán)對抗讓與擔(dān)保設(shè)定人的實(shí)質(zhì)所有權(quán)，其只能以依據(jù)設(shè)定人轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)的實(shí)質(zhì)目的而設(shè)定的擔(dān)保權(quán)進(jìn)行對抗，如在讓與擔(dān)保設(shè)定人破產(chǎn)的場合，讓與擔(dān)保權(quán)人可以因存在擔(dān)保關(guān)系而享有別除權(quán)；在債務(wù)人屆期不履行債務(wù)時(shí)，可以就標(biāo)的物優(yōu)先受償。但是，在讓與擔(dān)保的外部法律關(guān)系上，由于形式上的所有權(quán)具備了充分的公示條件，依照公示公信原則（在不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保中，讓與擔(dān)保權(quán)人的形式所有權(quán)的公信力是建立于對讓與擔(dān)保登記的實(shí)質(zhì)審查的基礎(chǔ)上，在占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保中，其公信力則以讓與擔(dān)保權(quán)人的占有為已足），信賴此形式所有權(quán)的表征而為一定行為者，縱使其形式所有權(quán)之表征與實(shí)質(zhì)權(quán)利不符，對于信賴此形式所有權(quán)表征的第三人，也不生任何影響，第三人取得的權(quán)利不受實(shí)質(zhì)權(quán)利人的追奪。換言之，即在外部存在善意第三人信賴形式所有權(quán)而為一定行為的情形下，形式所有權(quán)優(yōu)先于實(shí)質(zhì)所有權(quán)。由于在非占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保中，動(dòng)產(chǎn)的形式所有權(quán)與實(shí)質(zhì)所有權(quán)都?xì)w于讓與擔(dān)保設(shè)定人所有，并不會(huì)發(fā)生形式所有權(quán)與實(shí)質(zhì)所有權(quán)之間的沖突，因此，在此僅討論讓與擔(dān)保權(quán)人方面的第三人與讓與擔(dān)保設(shè)定人之間的關(guān)系。
1）讓與擔(dān)保權(quán)人的處分。讓與擔(dān)保權(quán)人在償還期到來之前，違反約定將標(biāo)的物處分給第三人的場合，德國判例和通說采所有權(quán)構(gòu)成說，認(rèn)為無論受讓第三人是善意或惡意，都可以無條件地成為完全的所有權(quán)人；日本目前的多數(shù)說則認(rèn)為應(yīng)以擔(dān)保權(quán)構(gòu)成為根據(jù)而承認(rèn)設(shè)定人對于惡意第三人具有回贖權(quán)。本文則認(rèn)為因?yàn)樽屌c擔(dān)保權(quán)人是無權(quán)利人，第三人從無權(quán)利人處受讓標(biāo)的物，只能在符合善意取得的條件下才可獲得所有權(quán)。而惡意第三人則不能取得標(biāo)的物的所有權(quán)，因此設(shè)定人可以徑行要求其返還標(biāo)的物，而無需借助回贖權(quán)。第三人善意取得標(biāo)的物所有權(quán)，是形式所有權(quán)在讓與擔(dān)保外部關(guān)系上優(yōu)于實(shí)質(zhì)所有權(quán)的結(jié)果。
2）讓與擔(dān)保權(quán)人的一般債權(quán)人申請強(qiáng)制執(zhí)行。在此場合，關(guān)于設(shè)定人是否可以主張讓與擔(dān)保關(guān)系而提起第三人異議之訴，基本上存在三種見解。其中第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，雖然讓與擔(dān)保權(quán)人在與第三人的外部關(guān)系上被視為所有權(quán)人，但是在當(dāng)事人的內(nèi)部關(guān)系上，仍以設(shè)定人為標(biāo)的物所有權(quán)人，因此設(shè)定人可以提起第三人異議之訴；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，讓與擔(dān)保權(quán)人至少在外觀上已經(jīng)取得標(biāo)的物所有權(quán)，因此設(shè)定人不得提起第三人異議之訴；第三種觀點(diǎn)則認(rèn)為應(yīng)以債權(quán)人申請執(zhí)行的時(shí)間為準(zhǔn)，在此時(shí)點(diǎn)之前，如其為善意，則不得主張第三人異議之訴，反之，則可以提起第三人異議之訴。［1］本文贊同第三種觀點(diǎn)，認(rèn)為在讓與擔(dān)保權(quán)人的一般債權(quán)人申請強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，其若信賴讓與擔(dān)保權(quán)人所享有的形式上的所有權(quán)的情況下，設(shè)定人不能提出異議，反之，則可以提出異議。
3）讓與擔(dān)保權(quán)人的破產(chǎn)。關(guān)于讓與擔(dān)保權(quán)人被宣告破產(chǎn)時(shí)，設(shè)定人是否可以向破產(chǎn)財(cái)團(tuán)清償債務(wù)而取回標(biāo)的物？德國雖然始終維持所有權(quán)構(gòu)成的立場，但是在讓與擔(dān)保權(quán)人破產(chǎn)的場合，則例外的承認(rèn)設(shè)定人的取回權(quán)，我國臺灣地區(qū)采此方法來解決，日本學(xué)說則舍棄所有權(quán)構(gòu)成的立場，而轉(zhuǎn)向擔(dān)保權(quán)構(gòu)成的立場，從而肯定設(shè)定人的取回權(quán)。［2］但是，本文認(rèn)為按照形式權(quán)利的公示公信原則，在破產(chǎn)債權(quán)人中間如存在信賴讓與擔(dān)保標(biāo)的物歸於讓與擔(dān)保權(quán)人所有的善意第三人，則設(shè)定人的取回權(quán)應(yīng)被否定。由于在非占有轉(zhuǎn)移型的讓與擔(dān)保中，設(shè)定人占有動(dòng)產(chǎn)，因此上述情形主要發(fā)生在占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保與不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場合。在占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保與不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場合，設(shè)定人也可以通過對擔(dān)保關(guān)系的公示，從而阻卻第三人善意取得標(biāo)的物的權(quán)利。在不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保中，如轉(zhuǎn)移所有權(quán)時(shí)進(jìn)行了會(huì)贖、再買賣約定、讓與擔(dān)保的登記，那么此種登記就足以是第三人的善意、無過失的認(rèn)定變得比較困難。在占有轉(zhuǎn)移型的讓與擔(dān)保中，如動(dòng)產(chǎn)上貼有標(biāo)記或打刻，也可發(fā)生同樣的效果。
3、實(shí)質(zhì)所有權(quán)的限制
形式所有權(quán)與實(shí)質(zhì)所有權(quán)的劃分，以及形式所有權(quán)在外部法律關(guān)系上優(yōu)于實(shí)質(zhì)所有權(quán)，實(shí)質(zhì)所有權(quán)在內(nèi)部關(guān)系上優(yōu)于形式所有權(quán)的權(quán)利沖突解決機(jī)制，能較好的解決不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保與占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保中的權(quán)利沖突。但是，在非占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保的場合，由于動(dòng)產(chǎn)的形式所有權(quán)與實(shí)質(zhì)所有權(quán)都?xì)w于讓與擔(dān)保設(shè)定人所有，因此不存在形式所有權(quán)與實(shí)質(zhì)所有權(quán)的沖突。因而，在設(shè)定人不當(dāng)處分動(dòng)產(chǎn)時(shí)，就出現(xiàn)了如何保護(hù)讓與擔(dān)保權(quán)人的問題。采取所有權(quán)構(gòu)成的德國通說認(rèn)為，由于讓與擔(dān)保設(shè)定人在利用擔(dān)保標(biāo)的物方面，負(fù)擔(dān)有應(yīng)當(dāng)考慮擔(dān)保權(quán)人利益的義務(wù)，因此，在其違反該義務(wù)而擅自將擔(dān)保物讓渡給第三受讓人的場合，該讓渡行為無效；但是如果該受讓人符合善意取得要件，則能夠物的標(biāo)的物的所有權(quán)。以擔(dān)保權(quán)構(gòu)成說為根據(jù)的日本多數(shù)說認(rèn)為，在第三受讓人為惡意即知悉讓與擔(dān)保權(quán)的存在事實(shí)時(shí)，其所取得的權(quán)利僅僅是附有讓與擔(dān)保權(quán)的所有權(quán)，讓與擔(dān)保權(quán)人的擔(dān)保權(quán)可以對標(biāo)的物行使追及力。在第三受讓人相信設(shè)定人所處分的標(biāo)的物上沒有負(fù)擔(dān)且無過失時(shí)，則可以善意取得不附加讓與擔(dān)保權(quán)的完全所有權(quán)。［1］所有權(quán)構(gòu)成說認(rèn)為讓與擔(dān)保權(quán)人享有擔(dān)保物的所有權(quán)，因此當(dāng)然得出設(shè)定人讓渡行為無效的結(jié)論。但是，所有權(quán)構(gòu)成說也逐漸被實(shí)務(wù)與理論所拋棄，并不足以采。然而，擔(dān)保權(quán)構(gòu)成說的缺陷也是顯而易見的。按照擔(dān)保權(quán)構(gòu)成說，設(shè)定人享有擔(dān)保物的所有權(quán)，在設(shè)定人出讓擔(dān)保物時(shí)，無論惡意受讓人還是善意受讓人，都可取得擔(dān)保物的所有權(quán)，其區(qū)別僅在于惡意受讓人取得的是附有讓與擔(dān)保權(quán)的所有權(quán)，而善意受讓人取得的是不附加讓與擔(dān)保權(quán)的完全所有權(quán)。從惡意受讓人取得附有讓與擔(dān)保權(quán)的所有權(quán)的法律效果來看，設(shè)定人應(yīng)對擔(dān)保物享有轉(zhuǎn)讓的處分權(quán)利。但是從善意受讓人善意取得不附加讓與擔(dān)保權(quán)的完全所有權(quán)的法律效果來看，設(shè)定人應(yīng)對擔(dān)保物不享有轉(zhuǎn)讓的處分權(quán)利，因?yàn)樯埔馊〉檬且栽O(shè)定人為無權(quán)處分人為條件的。由此可見，擔(dān)保權(quán)構(gòu)成說的此種觀點(diǎn)乃是自相矛盾的。
從現(xiàn)代法保護(hù)交易安全的理念出發(fā)，法律應(yīng)對善意第三人進(jìn)行保護(hù)，但是根據(jù)民法上的“惡意不受保護(hù)”的原則，法律不應(yīng)保護(hù)惡意第三人的利益。那么，在上述問題上如何才能對此加以協(xié)調(diào)呢？本文認(rèn)為應(yīng)對設(shè)定人的處分權(quán)進(jìn)行限制。從讓與擔(dān)保設(shè)定的實(shí)質(zhì)目的來看，讓與擔(dān)保權(quán)人所享有的權(quán)利乃是一種擔(dān)保權(quán)，其實(shí)質(zhì)是對擔(dān)保物交換價(jià)值的支配，而非對擔(dān)保物實(shí)體的支配。讓與擔(dān)保權(quán)的設(shè)定，其實(shí)質(zhì)是設(shè)定人對其擔(dān)保物進(jìn)行的法律上的處分行為，而設(shè)定人的此種處分行為就是其對擔(dān)保物的所有權(quán)的表現(xiàn)形式與實(shí)現(xiàn)形式。設(shè)定人設(shè)定讓與擔(dān)保權(quán)的行為，可以被理解為設(shè)定人向讓與擔(dān)保權(quán)人附停止條件移轉(zhuǎn)擔(dān)保物處分權(quán)的行為，其所附停止條件為債務(wù)人在債務(wù)履行期內(nèi)向債權(quán)人履行債務(wù)，如債務(wù)人屆期不履行債務(wù)，則讓與擔(dān)保權(quán)人就可取得對擔(dān)保物的處分權(quán)，如債務(wù)人屆期履行債務(wù)，則讓與擔(dān)保權(quán)人就不能取得對擔(dān)保物的處分權(quán)。設(shè)定人為擔(dān)保債權(quán)而設(shè)定讓與擔(dān)保權(quán)，意味著其放棄了自己對擔(dān)保物處分的權(quán)限。設(shè)定人設(shè)定讓與擔(dān)保權(quán)后，就不得任意撤回其附條件移轉(zhuǎn)于讓與擔(dān)保權(quán)人的處分權(quán)。設(shè)定人既已將擔(dān)保物的處分權(quán)附條件移轉(zhuǎn)于讓與擔(dān)保權(quán)人，那么其對擔(dān)保物的處分就不再完全沒有限制了。
在設(shè)定人設(shè)定讓與擔(dān)保權(quán)時(shí)，將擔(dān)保物的處分權(quán)附條件移轉(zhuǎn)于讓與擔(dān)保權(quán)人，同時(shí)根據(jù)擔(dān)保物對擔(dān)保關(guān)系負(fù)有責(zé)任。在這種關(guān)系中，派生出了設(shè)定人所承擔(dān)的擔(dān)保價(jià)值維持義務(wù)。基于此項(xiàng)義務(wù)，設(shè)定人對擔(dān)保物的處分不得侵害讓與擔(dān)保權(quán)。傳統(tǒng)的思維進(jìn)路認(rèn)為，讓與擔(dān)保權(quán)是一種物權(quán)，所以，讓與擔(dān)保權(quán)人作為物權(quán)人具有物權(quán)的請求權(quán)。但是，常識地考慮，在設(shè)定讓與擔(dān)保權(quán)的當(dāng)事人之間，比如說，設(shè)定人侵害了讓與擔(dān)保權(quán)，與作為物權(quán)的請求權(quán)的對象相比，還是主張以擔(dān)保關(guān)系（物權(quán)合同）的義務(wù)違反更為有理。作為義務(wù)違反的構(gòu)成要件，原來的違反行為的主觀的要素成為中心，并以此進(jìn)行行為結(jié)果綜合性的判斷，即使沒有擔(dān)保物的價(jià)格在債權(quán)額之下的確切預(yù)測，也構(gòu)成違反。［2］由于設(shè)定人對讓與擔(dān)保權(quán)人負(fù)有擔(dān)保價(jià)值維持義務(wù)，因此其對此項(xiàng)義務(wù)的違反應(yīng)視為對讓與擔(dān)保權(quán)的侵害。設(shè)定人轉(zhuǎn)讓擔(dān)保物的行為因違反擔(dān)保合同的擔(dān)保價(jià)值維持義務(wù)，具有侵害讓與擔(dān)保權(quán)的主觀上的因素，即使沒有擔(dān)保物價(jià)值受到或?qū)⑹艿綔p損的確切預(yù)測，也應(yīng)認(rèn)為構(gòu)成對讓與擔(dān)保權(quán)的侵害。設(shè)定人轉(zhuǎn)讓擔(dān)保物的行為構(gòu)成對讓與擔(dān)保權(quán)的侵害，因而該處分行為應(yīng)受到限制。［3］或有論者認(rèn)為，在現(xiàn)代社會(huì)中物的價(jià)值的充分實(shí)現(xiàn)與流通有著極其重要的地位，而對設(shè)定人轉(zhuǎn)讓擔(dān)保物的行為進(jìn)行限制，將有礙于擔(dān)保物的流通和充分利用。本文對此則不以為然，認(rèn)為對設(shè)定人轉(zhuǎn)讓擔(dān)保物進(jìn)行限制，并不會(huì)發(fā)生此種妨礙，基于惡意不受保護(hù)的原則，惡意第三人取得的利益本不應(yīng)受到保護(hù)，而善意第三人則仍可基于善意取得制度之規(guī)定從無權(quán)處分的設(shè)定人手中取得無有瑕疵的所有權(quán)（在設(shè)定人占有的動(dòng)產(chǎn)采用打刻或貼標(biāo)牌等公示方法，有利于讓與擔(dān)保權(quán)人阻卻第三受人讓善意取得擔(dān)保物，此為對設(shè)定人形式所有權(quán)的限制）。
【注釋】
［1］謝在全著：《民法物權(quán)論》（下），中國政法大學(xué)出版社，1999年版，第899-900頁；史尚寬著：《物權(quán)法論》，中國政法大學(xué)出版社，2000年版，第425頁
[1][日]米倉明：《讓渡擔(dān)保》，第233頁，轉(zhuǎn)引自顧長浩：《論日本的讓渡擔(dān)保制度》，載梁慧星主編：《民商法論叢》第10卷，法律出版社，1998年版，第517-518頁
[2]史尚寬先生對狹義的讓與擔(dān)保的認(rèn)識與此不同，他認(rèn)為讓與式擔(dān)保又可分為附條件的讓與擔(dān)保與信托的讓與擔(dān)保，其中附條件的讓與擔(dān)保應(yīng)依民法上關(guān)于條件的規(guī)定，以定其效力，無特別說明的必要，而信托的讓與擔(dān)保，應(yīng)依特殊理論的構(gòu)成以定其效力，應(yīng)于擔(dān)保物權(quán)中說明為宜。史尚寬先生所說的信托的讓與擔(dān)保即為本文所稱的狹義上的讓與擔(dān)保。本文認(rèn)為由于附條件的讓與擔(dān)保成立前提為物權(quán)行為理論，因而不具有普適性，且其應(yīng)適用民法上關(guān)于條件的規(guī)定，所以對本文的討論并無任何影響。參見史尚寬著：《物權(quán)法論》，第423-424頁。
[3][日]四宮和夫：《讓渡擔(dān)保》，昭和42年11月初版5刷，第533頁，轉(zhuǎn)引自王闖著：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，法律出版社，2000年版，第151頁
[4]轉(zhuǎn)引自王闖：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，法律出版社，2000年版，第152-153頁。以下各說基本上轉(zhuǎn)引自此書第四章，在此特加說明。但本文認(rèn)為二段物權(quán)變動(dòng)說與期待權(quán)說應(yīng)為折衷說，不同見解參見［日］伊滕進(jìn)：《權(quán)利讓渡擔(dān)保立法論》，1995年《法律時(shí)報(bào)》66卷2號，轉(zhuǎn)引自顧長浩：《論日本的讓渡擔(dān)保制度》，第536-537頁
［5］轉(zhuǎn)引自王闖：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第156-157頁
［1］顧長浩：《論日本的讓渡擔(dān)保制度》，第537頁
［2］［日］米倉明：《讓渡擔(dān)保之研究》，第43頁，轉(zhuǎn)引自王闖：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第168-169頁
［3］Gierke，DasSachenrechtdesBurgerlichenRechts，4.Aufl.(1959),§43V,S.128,§62V,S.199f.轉(zhuǎn)引自王闖：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第177頁
［4］詳見王闖：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第181-182頁
［1］［日］鈴木祿彌、竹內(nèi)昭夫：《金融交易法大系（5）擔(dān)保•保證》，有斐閣1984年版，第342頁，轉(zhuǎn)引自王闖：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第184頁
［2］轉(zhuǎn)引自王闖：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第170－171頁
［3］［日］近江幸治：《擔(dān)保物權(quán)法》，法律出版社，2000年版，第252頁
［1］轉(zhuǎn)引自孫憲忠著：《德國當(dāng)代物權(quán)法》，法律出版社，1997年版，第342頁
［2］［日］柚木馨／高木多喜男：《擔(dān)保物權(quán)法》，第591頁。轉(zhuǎn)引自王闖著：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第239頁。日本學(xué)者近江幸治也認(rèn)為占有改定不過是當(dāng)事人之間的意愿，不具有公示的機(jī)能，并且認(rèn)為，沒有被公示的事物作為對抗要件來考慮是矛盾的。參見［日］近江幸治：《擔(dān)保物權(quán)法》，第261頁
［3］轉(zhuǎn)引自王闖著：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第259-261頁。
［4］［日］近江幸治著：《擔(dān)保物權(quán)法》，第254頁
［1］轉(zhuǎn)引自王闖著：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第426-429頁
［2］王闖著：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第424頁
［1］轉(zhuǎn)引自王闖著：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第382-383頁。
［2］［日］近江幸治著：《擔(dān)保物權(quán)法》，第143、114頁。
職稱制度論文范文2
建筑工程的質(zhì)量安全貫穿于建筑施工的全過程，指的是工程項(xiàng)目施工之前、施工過程中以及工程竣工之后整個(gè)建筑的質(zhì)量安全，對工程質(zhì)量安全監(jiān)督主要包括核查項(xiàng)目工程建設(shè)的質(zhì)量是否符合國家建筑行業(yè)的法律法規(guī)要求、勘察設(shè)計(jì)與建筑施工是否達(dá)到了強(qiáng)制性的規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)以及建筑工程的結(jié)構(gòu)在設(shè)計(jì)規(guī)劃的期限內(nèi)是否能夠安全運(yùn)行。在這個(gè)過程中，建筑項(xiàng)目施工階段的質(zhì)量安全問題最為突出。在建筑施工過程中，確保施工人員的安全，項(xiàng)目施工質(zhì)量符合國家相關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，這是工程質(zhì)量安全監(jiān)督工作的主要目標(biāo)。通常情況下，建筑工程的施工項(xiàng)目施工工期較長、工程投資金額巨大、施工工藝較為復(fù)雜，而且還會(huì)受到當(dāng)?shù)卣块T、業(yè)主和工程其他參與單位的關(guān)注與影響［1］。與此同時(shí)，建筑工程施工還會(huì)受到天氣、市場等不確定性因素的影響較大，如果沒有及時(shí)采取具有針對性的措施來進(jìn)行防范，不僅會(huì)對工程項(xiàng)目的質(zhì)量和進(jìn)度產(chǎn)生重大影響，同時(shí)還會(huì)造成物力、人力和財(cái)力的浪費(fèi)與損失，嚴(yán)重情況下，還會(huì)導(dǎo)致建筑安全事故的發(fā)生，致使人員傷亡，影響建筑施工企業(yè)的聲譽(yù)形象，阻礙企業(yè)的生存與發(fā)展。因而，加強(qiáng)對建筑工程質(zhì)量安全的監(jiān)督十分必要。
2工程質(zhì)量安全監(jiān)督工作中存在的問題
2．1建筑單位對安全生產(chǎn)重視程度不夠
很多建筑單位在工程實(shí)際施工中，往往只對經(jīng)濟(jì)利益格外關(guān)注，當(dāng)完成投中標(biāo)工作之后，就立即開始施工，對施工人員缺乏必要的專業(yè)技能和安全知識的培訓(xùn)，同時(shí)也沒有安排專門的安全管理人員。從整體上看，施工團(tuán)隊(duì)整體素質(zhì)不高，而且缺乏一定穩(wěn)定性。缺乏安全意識的主要表現(xiàn)為，施工人員在施工過程中沒有帶安全帽、施工之前隨意飲酒、不穿安全工作服、穿拖鞋高空作業(yè)等不安全現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生，甚至有些施工單位在安裝腳手架等基礎(chǔ)性設(shè)施時(shí)沒有設(shè)置安全網(wǎng)和鋪設(shè)腳手片，因而存在極大安全隱患，給施工人員的生命安全帶來威脅［2］。當(dāng)建筑監(jiān)管單位例行檢查時(shí)，多數(shù)施工單位只是簡單的掛幾幅安全警示語，臨時(shí)性要求施工人員帶上安全帽來應(yīng)付安全檢查工作，未能把安全工作落實(shí)到實(shí)處。
2．2工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)定位不清晰
現(xiàn)階段，我國的建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)基本都是接受當(dāng)?shù)卣块T的委托，要根據(jù)建設(shè)單位的主體質(zhì)量安全行為，著重對工程地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)以及建設(shè)環(huán)境質(zhì)量等進(jìn)行及時(shí)監(jiān)督。但是，由工程監(jiān)督機(jī)構(gòu)的本身的性質(zhì)可以將其定位成是經(jīng)濟(jì)來源自收自支形式的獨(dú)立法人，因而在自身利益的驅(qū)使下，很可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)背離政府的委托，謀己私利。除此之外，工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)既作為獨(dú)立法人，又作為建筑市場上的執(zhí)法主體，這兩重身份在一定條件下會(huì)存在矛盾。這種模糊性的角色定位，會(huì)使工程質(zhì)量的安全監(jiān)管效果產(chǎn)生影響。
2．3工程監(jiān)理單位工作落實(shí)不到位
我國的工程建設(shè)監(jiān)理單位在工程質(zhì)量控制工作中，主要是要對工程項(xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃，主動(dòng)采取一些控制性措施，尤其是在那些較為隱蔽性的工程項(xiàng)目，監(jiān)理單位需要在整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)中發(fā)揮出連續(xù)性作用。然而，由于工程項(xiàng)目的監(jiān)理單位沒對工程質(zhì)量等級進(jìn)行確認(rèn)的權(quán)利，因而監(jiān)管力度不強(qiáng)。另外，在很多客觀因素的影響下，會(huì)出現(xiàn)質(zhì)量安全監(jiān)督控制不嚴(yán)的情況。例如，監(jiān)理日志記錄不全、監(jiān)理通知清單缺失，工程現(xiàn)場監(jiān)理人員配備不夠、例行公事，出現(xiàn)質(zhì)量問題督促檢查不及時(shí)等等。
3加強(qiáng)工程質(zhì)量安全監(jiān)督工作的措施
3．1規(guī)范建筑工程市場
針對當(dāng)前在工程質(zhì)量安全監(jiān)督工作中存在的問題，首先要對國內(nèi)的建筑市場進(jìn)行規(guī)范與整頓，加強(qiáng)監(jiān)管力度。需要對建設(shè)施工單位的資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審核，從源頭上降低不達(dá)標(biāo)工程項(xiàng)目的數(shù)量，提高建設(shè)施工單位對安全施工重要性的認(rèn)識;進(jìn)一步加強(qiáng)對建筑市場的監(jiān)管，把所有關(guān)于工程項(xiàng)目建設(shè)的內(nèi)容都要納入到質(zhì)量安全監(jiān)督的范圍之內(nèi);加大懲處力度，對于逃避質(zhì)量安全監(jiān)管的工程單位要給予嚴(yán)厲罰處，全面開展質(zhì)量安全監(jiān)督工作，減少安全監(jiān)督的盲區(qū)與死角，從源頭上嚴(yán)格把控監(jiān)管關(guān)口。
3．2建立健全工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理體制
完善的管理制度是一項(xiàng)工作順利開展的要保障。因此，一定要健全工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理體制，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)法力度。根據(jù)建筑市場實(shí)際情況，科學(xué)合理的制定出質(zhì)量安全監(jiān)管制度，并要認(rèn)真落實(shí)，促使工程質(zhì)量安全監(jiān)督工作程序化、規(guī)范化，從而提高工程質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法的有效性和權(quán)威性;要明確規(guī)定監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法權(quán)限，必須嚴(yán)格遵照法律進(jìn)行委托和授權(quán)，保證執(zhí)法懲罰公開透明性，真正落實(shí)監(jiān)管職責(zé);加強(qiáng)日常監(jiān)督，重點(diǎn)工程重點(diǎn)監(jiān)察，可以采取定期全面檢查或者不定期抽查的方式，但要保證每年至少有一次以上的工程質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法檢查工作;加強(qiáng)對建設(shè)過程中各方責(zé)任主體質(zhì)量行為以及質(zhì)量責(zé)任制落實(shí)情況的檢查，經(jīng)常組織開展專項(xiàng)、綜合、聯(lián)合執(zhí)法檢查，確保工程質(zhì)量安全監(jiān)督檢查的實(shí)效性［3］。
3．3強(qiáng)化監(jiān)理單位監(jiān)督管理
建設(shè)工程監(jiān)理單位的工作對保證工程項(xiàng)目的質(zhì)量具有重要意義。因此，一定要強(qiáng)化監(jiān)理單位的監(jiān)管工作。對于監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的安全生產(chǎn)職責(zé)需要明確規(guī)定，監(jiān)理單位需要細(xì)化和真正落實(shí)安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任;監(jiān)理單位要把安全監(jiān)理的內(nèi)容完全納入到監(jiān)理規(guī)劃之中，施工單位和工作人員的資質(zhì)資格進(jìn)行嚴(yán)格審查，重點(diǎn)對施工單位的安全生產(chǎn)保證體系、現(xiàn)場安全防護(hù)措施、安全技術(shù)以及危險(xiǎn)性較大的工程作業(yè)情況等進(jìn)行嚴(yán)格檢查，在督促施工單位加強(qiáng)安全防護(hù)等方面，要明確建設(shè)單位在施工準(zhǔn)備、施工及工程竣工等階段監(jiān)理單位安全監(jiān)理工作的程序和措施，要充分發(fā)揮出監(jiān)理單位的監(jiān)督作用。
4結(jié)束語
職稱制度論文范文3
隨著中國加入WTO，中國與世界經(jīng)濟(jì)已經(jīng)融為一體。據(jù)商務(wù)部調(diào)查統(tǒng)計(jì)，中國與世界的關(guān)聯(lián)度已經(jīng)達(dá)55%，在國家大力倡導(dǎo)發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)的大背景下，必須深刻認(rèn)識到成本管理在企業(yè)中的重要性，企業(yè)建立一個(gè)行之有效的成本管理制度，將使企業(yè)在競爭中占據(jù)更大的優(yōu)勢。
現(xiàn)代企業(yè)是按照現(xiàn)代企業(yè)制度建立起來的企業(yè)，嚴(yán)格來說是按《公司法》規(guī)定注冊成立的。現(xiàn)代企業(yè)制度應(yīng)該是產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的現(xiàn)代公司制度，一個(gè)完備的現(xiàn)代企業(yè)制度，必須要有一個(gè)科學(xué)完整的成本管理制度作為支撐。
一、我國目前企業(yè)成本管理現(xiàn)狀的某些誤區(qū)
1.重視降低成本求效益，忽視了投入必要的成本求效益。
我國企業(yè)普遍比較重視引進(jìn)和模仿，忽視發(fā)明、創(chuàng)新和生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，忽視企業(yè)創(chuàng)造性的發(fā)展，其結(jié)果只能是在依賴現(xiàn)有生產(chǎn)力的基礎(chǔ)上，從挖潛節(jié)約的角度去控制和降低成本。而一項(xiàng)新技術(shù)、新發(fā)明的運(yùn)用所產(chǎn)生的市場效應(yīng)和成本競爭力，遠(yuǎn)比我們通過內(nèi)部挖潛及低廉的人工成本帶來的競爭優(yōu)勢大得多，降低企業(yè)成本不是單純的減少支出，如果把單純的減少支出作為企業(yè)管理成本的指導(dǎo)思想，那企業(yè)對新產(chǎn)品的研發(fā)就會(huì)產(chǎn)生一種排斥心理，因?yàn)楹ε卵邪l(fā)失敗而固守成規(guī)，長此以往企業(yè)必將失去競爭力。
2.單純重視控制物質(zhì)消耗成本，忽視控制人力資源成本。
進(jìn)入21世紀(jì)以來，企業(yè)人力資源的成本增加的速度已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于物質(zhì)消耗成本的速度，主要有以下幾方面：①受工資調(diào)整影響，職工工資和福利費(fèi)逐漸增加；②近幾年來物價(jià)飛漲，相應(yīng)的獎(jiǎng)金和津貼也相應(yīng)增加；③基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、住房公積金等相應(yīng)職工的費(fèi)用增加；④某些大型企業(yè)甚至還有醫(yī)院、學(xué)校等間接的費(fèi)用，因此人力資源成本必須得到有效的控制，尤其是新《勞動(dòng)合同法》頒布以來，要求企業(yè)一切用工規(guī)范化，企業(yè)的人力資源成本更是增長驚人。但事情又是反面的，如果企業(yè)一味地壓低企業(yè)的人工成本造成留不住優(yōu)秀的人才，很多企業(yè)中一些相對優(yōu)秀的人才，因?yàn)楣べY相對較低而跳槽轉(zhuǎn)行就是一個(gè)例證，這種兩難的選擇就要求企業(yè)在兩者之間找到一個(gè)適當(dāng)?shù)钠胶恻c(diǎn)，以利于發(fā)揮企業(yè)的優(yōu)勢。
3.重視降低消耗成本，忽視降低儲(chǔ)備成本。
在生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)存在著大量的原材料、半產(chǎn)品、產(chǎn)成品，其儲(chǔ)備成本包括：積壓存貨的資金利息、機(jī)物料消耗、保管費(fèi)等等，這些費(fèi)用累加起來也很驚人，是企業(yè)成本管理不可忽視的方面。
二、企業(yè)提高成本管理能力的途徑
在市場上，真正有意義的是整個(gè)經(jīng)濟(jì)過程的成本，企業(yè)自身必須清楚與產(chǎn)品有關(guān)的整個(gè)價(jià)值鏈中的所有成本，而不是單一的產(chǎn)品制造過程成本，我國企業(yè)目前多數(shù)偏向單一成本控制，針對目前實(shí)際情況，企業(yè)必需從單純核算自身的經(jīng)營成本轉(zhuǎn)向策略成本管理和價(jià)值鏈分析，核算整個(gè)價(jià)值鏈的成本，與處于價(jià)值鏈上的上下游廠商合作共同控制成本，尋求最大收益。
企業(yè)科學(xué)有效地降低成本，筆者認(rèn)為應(yīng)做到以下方面：
1.提高企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率。
勞動(dòng)生產(chǎn)率是反映人們在生產(chǎn)中勞動(dòng)效率高低，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率也是企業(yè)降低產(chǎn)品成本的重要途徑。提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的辦法有以下幾方面：
①強(qiáng)化企業(yè)在職人員的文化素質(zhì)和技術(shù)水平，不斷提高政治思想覺悟，發(fā)揮更大的工作積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)的不斷發(fā)展。
②充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的作用，加大技改投入，加速科技成果轉(zhuǎn)化和提高技術(shù)創(chuàng)新能力。
③加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，提高勞動(dòng)效率。一方面，改進(jìn)勞動(dòng)組織，搞好定員管理，壓縮非生產(chǎn)人員，發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢；另一方面，改進(jìn)生產(chǎn)組織形式，合理使用和調(diào)配勞動(dòng)力，建立健全勞動(dòng)管理制度，提高出勤率、工時(shí)利用率和工作效率。
2.提高產(chǎn)品質(zhì)量。
產(chǎn)品質(zhì)量好壞，是反映企業(yè)技術(shù)水平的主要標(biāo)志之一，是企業(yè)生存、市場銷售的體現(xiàn)。企業(yè)必須狠抓產(chǎn)品質(zhì)量，減少廢品損失，提高產(chǎn)品合格率。在各生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，執(zhí)行操作規(guī)程，健全質(zhì)量檢驗(yàn)制度，生產(chǎn)出用戶滿意的產(chǎn)品，產(chǎn)品質(zhì)量好了，返修率低了，其實(shí)也是降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本。
3.降低材料消耗。
降低材料消耗，是增加產(chǎn)量的前提和降低產(chǎn)品成本的重要途徑。為此，必須狠抓原材料、燃料等的材料節(jié)約。嚴(yán)格控制材料第一成本關(guān)，減少不必要的損耗和浪費(fèi)，提高材料的綜合利用率，作為企業(yè)一定要推行清潔生產(chǎn)，實(shí)施節(jié)能降耗，倡導(dǎo)綠色生產(chǎn)。
4.提高設(shè)備的利用程度。
隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，人們生產(chǎn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，設(shè)備社會(huì)化程度的不斷提高，企業(yè)的設(shè)備在進(jìn)行綜合利用下，要充分發(fā)揮設(shè)備的效能，不斷提高利用效率。為了提高設(shè)備利用程度，要加強(qiáng)設(shè)備的技術(shù)改造，完善設(shè)備管理制度，提高設(shè)備利用率。
5.嚴(yán)格控制、節(jié)約費(fèi)用開支。
企業(yè)應(yīng)遵守財(cái)務(wù)管理制度，堅(jiān)持勤儉辦企，反對鋪張浪費(fèi)，盡量降低可控成本三費(fèi)，壓縮非生產(chǎn)費(fèi)用。尤其是企業(yè)必須嚴(yán)格執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，加強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)管理和經(jīng)濟(jì)核算，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部審計(jì)和完善內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任制。嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的成本開支范圍和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，形成一種“自討苦吃、自出難題、自加壓力、自強(qiáng)不息”精神。
6.加強(qiáng)生產(chǎn)經(jīng)營過程中價(jià)值鏈的管理。
我們在成本管理時(shí)比較重視對成本費(fèi)用發(fā)生的控制，而忽視價(jià)值鏈的管理，主要原因是成本費(fèi)用發(fā)生較直觀，而各制造程序、作業(yè)程序附加值大小和物流選擇對價(jià)值變化影響只有通過計(jì)算、比較才能發(fā)現(xiàn)。事實(shí)上，成本費(fèi)用的發(fā)生有很多不是我們能控制的，而制造程序、作業(yè)程序以及物流的選擇則是我們可優(yōu)化組合的，它們對成本的影響也是長期的。因此，企業(yè)應(yīng)對其制造程序附加值大小進(jìn)行計(jì)算分析，通過價(jià)值鏈分析優(yōu)化資源配置。
7.運(yùn)用作業(yè)成本法降低成本。
作業(yè)成本法是以作業(yè)為核心，確認(rèn)和計(jì)量耗用企業(yè)資源的所有作業(yè)，將耗用的資源成本準(zhǔn)確地計(jì)入作業(yè)，然后選擇成本動(dòng)因，將所有作業(yè)成本分配給成本計(jì)算對象（產(chǎn)品或服務(wù)）的一種成本計(jì)算方法。
作業(yè)是成本計(jì)算的核心和基本對象，作業(yè)的劃分是從產(chǎn)品設(shè)計(jì)開始到物料供應(yīng)，從生產(chǎn)工藝流程的各個(gè)環(huán)節(jié)、質(zhì)量檢驗(yàn)、總裝到發(fā)運(yùn)銷售的全過程。通過對作業(yè)及作業(yè)成本的確認(rèn)計(jì)量，最終計(jì)算出相對準(zhǔn)確的產(chǎn)品成本，同時(shí)，通過對所有與產(chǎn)品相關(guān)聯(lián)作業(yè)的追蹤分析，盡可能消除不增值作業(yè)，改進(jìn)增值作業(yè)，優(yōu)化作業(yè)鏈和價(jià)值鏈，增加企業(yè)價(jià)值的目的。
成本動(dòng)因是決定成本發(fā)生和資源耗費(fèi)的真正原因。針對傳統(tǒng)的以數(shù)量為基礎(chǔ)的成本分配方法在制造費(fèi)用上分?jǐn)偛痪_的情況，它采用多重動(dòng)因二維成本模型分?jǐn)偡椒▉碛?jì)算各種目標(biāo)的成本，作業(yè)成為資源和產(chǎn)品的中介，作業(yè)鏈分析和價(jià)值鏈分析成為成本管理的基礎(chǔ)，這有利于揭示企業(yè)各環(huán)節(jié)上的問題。
作業(yè)管理從成本發(fā)生的根源上展開分析，區(qū)分增值作業(yè)和非增值作業(yè)，建立最優(yōu)的動(dòng)態(tài)增值標(biāo)準(zhǔn)，從財(cái)務(wù)和經(jīng)營兩個(gè)方面對作業(yè)業(yè)績進(jìn)行評價(jià)，不斷改進(jìn)作業(yè)成本效益方式，從而達(dá)到持續(xù)降低企業(yè)成本的目標(biāo)。
8.尋求企業(yè)成本優(yōu)勢的戰(zhàn)略途徑。
企業(yè)獲得成本優(yōu)勢的途徑有兩條：A.針對以上提出的影響成本的結(jié)構(gòu)性諸因素，選擇、控制或改變影響它們的結(jié)構(gòu)性因素，來獲得成本優(yōu)勢；B.再造原有的價(jià)值鏈，采用效率更高的方式來設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品。
A.控制影響成本的結(jié)構(gòu)性因素。
①選擇規(guī)模優(yōu)勢。根據(jù)市場需求選擇規(guī)模，企業(yè)規(guī)模又決定成本結(jié)構(gòu)，如蘇寧電器將國外先進(jìn)管理理念和中國國情相結(jié)合，始終保持著對連鎖經(jīng)營模式的創(chuàng)新，從“3C”模式到“3C+”模式，從“橫向擴(kuò)張縱向滲透”策略到“旗艦店戰(zhàn)略”，從“蘇寧海爾經(jīng)營推進(jìn)公司”到SSMS經(jīng)營管理學(xué)院，從中國零售業(yè)最早上馬ERP信息化管理到開發(fā)世界零售業(yè)最先進(jìn)的SAP/ERP系統(tǒng)，蘇寧始終成為行業(yè)經(jīng)營的創(chuàng)新先鋒。目前，蘇寧電器已經(jīng)在全國180多個(gè)城市擁有連鎖店600多家，去年年銷售規(guī)模超過600億元，位列全國連鎖二甲。依托強(qiáng)有力的后臺支撐和標(biāo)準(zhǔn)化的作業(yè)流程，蘇寧電器正繼續(xù)規(guī)劃每年保持200家店左右的增長速度，爭取到2010年踏入世界500強(qiáng)的行列，為中國連鎖業(yè)的發(fā)展再次起到表率作用。
②控制地理位置的因素。
地理位置因素在企業(yè)生產(chǎn)空間組織、原料和產(chǎn)品運(yùn)輸分配方面將對成本發(fā)生較大影響。選擇地理位置要考慮：靠近原料產(chǎn)地；能源供應(yīng)充足；運(yùn)輸成本相對低；人力資源分布；接近消費(fèi)市場等。
③均衡生產(chǎn)作業(yè)和調(diào)節(jié)市場需求波動(dòng)。
企業(yè)可從生產(chǎn)和銷售兩個(gè)環(huán)節(jié)予以控制。生產(chǎn)過程控制的目的是保證生產(chǎn)的均衡和穩(wěn)定。在銷售上，通過策劃在一定程度上調(diào)節(jié)需求波動(dòng)，如把產(chǎn)品拓展到周期性、季節(jié)性不明顯的產(chǎn)品中去，研究需求量穩(wěn)定的客戶，旺季撤淡季奪，把競爭者擠到需求波動(dòng)大的細(xì)分市場。
B.再造價(jià)值鏈。
職稱制度論文范文4
一、現(xiàn)行職稱評審制度存在的問題
現(xiàn)行的職稱評審方式是年確定的。從確立之初至今起到了撥亂反正、促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮、調(diào)動(dòng)知識分子積極性、吸引人才、盤活人力資源等積極作用。但職稱評審制度作為一把雙刃劍，在其發(fā)展過程中也帶來了一定的負(fù)面影響，近年來對于職稱評審制度改革的呼聲也越來越高。
由于受學(xué)歷、地域、所有制、行業(yè)、崗位、系列等因素的限制，職稱評審制度及標(biāo)準(zhǔn)也不一樣。以目前國有大中型工業(yè)企業(yè)為例，專業(yè)技術(shù)人員的初、中級職稱資格由企業(yè)的評審機(jī)構(gòu)來確定，符合有關(guān)文件規(guī)定的基本上都能通過，職數(shù)基本上不受限制，需要達(dá)到的條件也不算苛刻，此階段雖有競爭，但不激烈。真正的競爭在副高或相當(dāng)于副高以上職稱的評定上。后者和前者的區(qū)別在于，企業(yè)的高級職稱職數(shù)主要根據(jù)企業(yè)的人員規(guī)模，按一定的比例來確定聘數(shù)，由聘的數(shù)量決定評的數(shù)量。由于受每年人員變化的影響，每年的聘數(shù)大都不一樣，但總量基本上是個(gè)定數(shù)。隨著時(shí)間的推移，聘職數(shù)正在趨于飽和。另外，高級職稱和初、中級職稱在待遇等方面的差別很大，所以這一階段的競爭是十分激烈的。
隨著經(jīng)濟(jì)體制的改革，職稱評審制度作為人事制度改革的一部分，它使職稱評審制度及過程進(jìn)一步制度化、規(guī)范化，成為一項(xiàng)有章可循、易于操作的日常工作。然而也帶來了一些弊病，據(jù)筆者觀察，近年來這些弊病主要表現(xiàn):
1.在職稱的非學(xué)術(shù)化傾向。其中包括:（1）州評審范圍過寬、過濫，使得職稱原有的學(xué)術(shù)化指向逐漸淡化；（2）遠(yuǎn)離了它的學(xué)術(shù)背景，成了個(gè)人分享社會(huì)資源的一種依據(jù)，成為一種年資或閱歷的自然積累；（3）職稱的評定逐步演變成了對一個(gè)人的綜合評價(jià)或行政性評價(jià)。
2.評聘不分，以評代聘。評上了就等于聘上了，從此就端上了鐵飯碗，其結(jié)果是不公平的人才競爭環(huán)境，人才素質(zhì)的下降，職稱的貶值等等。
3.對專業(yè)技術(shù)任職資格實(shí)行申報(bào)指標(biāo)和條件的雙向控制。由于受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的人事制度限制，評聘不能徹底分開，所以升職稱既控制職數(shù)又控制條件或水平，不能實(shí)行條件或水平的單向控制。
4.崗位設(shè)置或崗位聘用和專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任嚴(yán)重脫鉤，崗位設(shè)置不科學(xué)及比例失調(diào)。人事部門一紙同意聘任的文件一經(jīng)下發(fā)，有職稱的人員便和一般的員工區(qū)別大了區(qū)別僅僅是相應(yīng)工資、福利待遇。持專業(yè)技術(shù)資格聘書干崗位工作，崗位人才積壓，崗位又缺人。哪些崗位需要哪些專業(yè)職稱，需要哪一級的職稱，這些人員應(yīng)該占多大比例，很多單位不得而知。甚至有些單位根本沒有制定各類、各級專業(yè)技術(shù)崗位的職責(zé)、權(quán)限及聘任條件。
5.重條件輕能力的傾向嚴(yán)重。比如，外語、計(jì)算機(jī)、論文、學(xué)歷在一定程度上、一些行業(yè)或企業(yè)成為所有人員申報(bào)職稱的先決條件。尤其是申報(bào)副高級以上的職稱更是如此。評審條件缺乏實(shí)事求是、分類指導(dǎo)、按崗區(qū)別對待的靈活性。由此帶來的是替人寫論文、逼論文、抄論文、替考混證、混文憑、買文憑、造假文憑、竊他人成果等不正之風(fēng)。
評審的服務(wù)范圍過窄。受身份、地域、所有制、學(xué)歷、崗位、系列等因素的限制，許多人長期或終生拿不到職稱，只能望“職”興嘆。
現(xiàn)行的職稱評定方式，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的產(chǎn)物，由于其與工資、福利待遇掛鉤而且評與聘基本不分離，從而使職稱的評定演變成了一種利益之爭。
二、對策建議
隨著我國加入丁和市場經(jīng)濟(jì)的確立，各行各業(yè)對人才的競爭更加激烈，對人才資源的合理開發(fā)利用更是迫在眉睫。職稱改革作為完善人才評價(jià)體系的一個(gè)有效措施巫待深化。為此，筆者從推動(dòng)職稱改革的角度提出如下建議：
1.職稱評定應(yīng)逐步向社會(huì)化過渡。作為一種有益的嘗試和探索，其好處在于評定的標(biāo)準(zhǔn)是“獨(dú)立”的，而且與原單位無關(guān)，摒棄了評審的條塊分割以及職稱與待遇直接掛鉤等因素。獨(dú)立相同的標(biāo)準(zhǔn)，給同一領(lǐng)域的科技人才提供了一個(gè)“同臺競技”的平臺，也給人才市場提供了一個(gè)統(tǒng)一而且權(quán)威的參照系。
2.評聘分開。評聘分開是當(dāng)前職稱改革中一項(xiàng)必須而且是首先要解決的問題。二者的分開，疏遠(yuǎn)了職稱與經(jīng)濟(jì)利益的直接聯(lián)系，從而減少了學(xué)術(shù)以外的干擾，有利于保證評審的公正性。對專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格逐步實(shí)行放開申報(bào)，改申報(bào)指標(biāo)和條件的雙向控制為條件或水平的單向控制。在聘任上打破鐵飯碗，引入競爭機(jī)制，按需設(shè)崗，按崗聘任，全員競爭上崗，實(shí)行動(dòng)態(tài)化管理。逐步推行人事制度，實(shí)現(xiàn)人事關(guān)系管理與人員使用相分離。
3.推行執(zhí)業(yè)資格制度。按照統(tǒng)籌規(guī)劃、科學(xué)論證、急需先建、逐步推開的原則，政府或行業(yè)主管部門應(yīng)抓緊制定執(zhí)業(yè)資格制度及相關(guān)法規(guī)文件。
推行執(zhí)業(yè)資格制度有利于加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)人才隊(duì)伍的建設(shè)，同時(shí)也淡化了職稱的概念。今后我國應(yīng)逐步擴(kuò)大執(zhí)業(yè)資格制度的實(shí)施專業(yè)范圍，盡快形成比較完整的執(zhí)業(yè)資格體系。
職稱制度論文范文5
1.通過廣泛的文獻(xiàn)檢索和兄弟院校的實(shí)地考察，召開專題研討會(huì)，集思廣益，正確認(rèn)識地方高校應(yīng)用型人才培養(yǎng)定位問題；明確注冊工程師制對人員素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、知識結(jié)構(gòu)的要求。
2.在前期調(diào)研考察的基礎(chǔ)上，針對現(xiàn)有土木專業(yè)人才培養(yǎng)模式和方案進(jìn)行問題研討，設(shè)計(jì)適應(yīng)注冊工程師制度要求的土木工程專業(yè)應(yīng)用型人才培養(yǎng)方案。
（1）適應(yīng)性的教學(xué)管理工作改革
建立教學(xué)管三方共同參與的教學(xué)管理新機(jī)制，努力開發(fā)和利用人的創(chuàng)造力，給教師和學(xué)生充分的教學(xué)管理決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)，實(shí)現(xiàn)教、學(xué)、管三方在教學(xué)管理中的目的共同、手段互助和平等協(xié)商。
（2）人才培養(yǎng)方案、課程建設(shè)等核心教學(xué)工作
A.進(jìn)行人才培養(yǎng)方案修訂，專業(yè)核心課程課時(shí)量適當(dāng)增加，非核心課程課時(shí)量適當(dāng)減少，增加實(shí)踐環(huán)節(jié)課時(shí)量，包括課程實(shí)驗(yàn)、課程設(shè)計(jì)、企業(yè)認(rèn)識實(shí)習(xí)等，達(dá)到總學(xué)時(shí)的30%。B.鼓勵(lì)教師進(jìn)行課程教學(xué)改革，采用案例項(xiàng)目教學(xué)、現(xiàn)場教學(xué)等多種教學(xué)形式；進(jìn)行精品課程建設(shè)，以精品課程建設(shè)提升教學(xué)質(zhì)量和水平。C.鼓勵(lì)教師根據(jù)生源狀況和人才培養(yǎng)的目標(biāo)，編寫適合的應(yīng)用型本科教材。教材建設(shè)作為保證和提高教學(xué)質(zhì)量的重要支柱和基礎(chǔ)，體現(xiàn)教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方法的知識載體，在培養(yǎng)應(yīng)用型人才中的作用顯而易見。
（3）師資隊(duì)伍建設(shè)
提高學(xué)生的工程實(shí)踐能力首先要提高教師的工程實(shí)踐能力。為適應(yīng)應(yīng)用型教育的需要，組建校企結(jié)合、職責(zé)分明、梯隊(duì)合理的工程教育師資隊(duì)伍。A.倡導(dǎo)教師把論文寫在項(xiàng)目上，研究做在實(shí)踐中，成果轉(zhuǎn)化在企業(yè)里。B.要求教師具備“企業(yè)工作經(jīng)歷、名校進(jìn)修經(jīng)歷”兩種經(jīng)歷。C.采取引進(jìn)來、走出去的措施（引進(jìn)來，就是引進(jìn)施工設(shè)計(jì)等生產(chǎn)單位具有豐富理論及實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的工程師來校辦講座和指導(dǎo)實(shí)踐教學(xué)；走出去，就是鼓勵(lì)教師，特別是青年教師到生產(chǎn)企業(yè)兼職、學(xué)習(xí)或合作開展科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)，提高教師的工程能力）。
二、預(yù)期實(shí)施效果
將土木工程專業(yè)課程設(shè)置與注冊工程師制度有機(jī)結(jié)合，明確地方高校人才培養(yǎng)定位，加強(qiáng)青年教師實(shí)踐能力的培養(yǎng)，以實(shí)踐教學(xué)為主線、基于項(xiàng)目的學(xué)習(xí)，培養(yǎng)適應(yīng)注冊工程師制度要求，具備扎實(shí)的本專業(yè)的專業(yè)理論、專業(yè)基礎(chǔ)知識，還應(yīng)該具備相關(guān)或其他方面的專業(yè)知識，并盡可能做到一專多能或多專多能的復(fù)合型、高層次、應(yīng)用型人才。
三、結(jié)語
職稱制度論文范文6
1.建國前
金山地處太湖流域東南隅，大小河道交織成網(wǎng)，黃浦江為主要的引、排河流。東南高亢地區(qū)歷來多患旱，西北低洼地區(qū)歷來患澇。金山水利歷史悠久，相傳最早的水利工程是春秋時(shí)吳國行人伍子胥鑿胥浦。明、清兩代，三泖和散處北部的小型湖蕩群逐步淤淺成陸，成為低洼地。民國時(shí)期，除集鎮(zhèn)市河及主要湖蕩外，大部分湖蕩長久失修，淤淺嚴(yán)重。
2.建國后至80年代
建國后，貫徹“蓄泄兼治”方針，北部鞏固江堤，以防洪為重點(diǎn)，南部疏浚河道，以引水灌溉為重點(diǎn)，并普修支港小河，培筑圩岸，初步改變了水利面貌。50年代末至60年代初，繼續(xù)疏浚骨干河道，全面發(fā)展機(jī)電灌溉；同時(shí)，對分散的圩區(qū)實(shí)行聯(lián)圩并圩，加高圩堤，興建擋潮閘，增強(qiáng)防洪除澇能力。60年代后期，電力灌溉普及全縣，旱災(zāi)威脅基本解除。改造低洼地成為主攻方向，同時(shí)在聯(lián)圩并圩基礎(chǔ)上，通過并港建閘、配置除澇設(shè)備，從單一的擋潮，發(fā)展到擋、排、降全面治理。但許多圩堤標(biāo)準(zhǔn)不高，配套不齊，管理不善，造成不少險(xiǎn)工缺口，每年仍須花費(fèi)大量人力物力防汛搶險(xiǎn)。
1979年后，圩區(qū)建設(shè)成為水利建設(shè)的主攻方向。1985年止，共建有圩堤182.28公里，完成土方608.9萬立方米，石方30.66萬立方米，混凝土方5.67萬立方米；建成連片大圩區(qū)22個(gè)，零星小圩區(qū)167個(gè)；配置套閘47座，單閘42座，純除澇站51座，排灌結(jié)合站33座，總控制面積9.85萬畝。減輕了內(nèi)澇威脅。
建國后，金山對水系進(jìn)行了有計(jì)劃的整治。1949年～1985年，除深水大港外，先后浚治骨干河道23條，其中老河改造15條，新開河道8條，并開挖鄉(xiāng)、村河道，基本形成具有引、排、調(diào)、蓄、航多功能的網(wǎng)狀水系。1949年～1985年，金山水利建設(shè)（不包括海塘）共完成土方1.05億立方米，石方46.52萬立方米，混凝土方39.66萬立方米，總投資1.22億元。3.90年代1990年～1992年，金山區(qū)對十萬畝半低田進(jìn)行改造，大大提高了除澇能力。1996年～1999年，重點(diǎn)建設(shè)西部圩區(qū)。“九五”期間，金山區(qū)防洪，除澇及海塘防汛工程共安排投資27003萬元。西部地區(qū)完成新建、改建水閘87座，新建、改建排澇泵站20座，新建或加固加高護(hù)坡263.4公里。提高了本區(qū)168平方公里的低洼易澇地的防洪除澇標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，按照都市農(nóng)業(yè)發(fā)展的要求，開展了以“三高”糧田和水利綜合示范區(qū)建設(shè)為重點(diǎn)的小型農(nóng)田水利建設(shè)，繼續(xù)開展以鎮(zhèn)村河道疏浚為主的冬春農(nóng)田水利工程，完成土方1087.7萬立方米。此間，還完成灘涂圍墾、工程促淤1.75萬畝。水利事業(yè)的發(fā)展，不僅促進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而且提高了通航能力，促進(jìn)了航運(yùn)事業(yè)的發(fā)展。電力灌溉的實(shí)現(xiàn)，普及了農(nóng)村電網(wǎng)，為工、副業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了條件。但隨著太湖流域總體規(guī)劃的實(shí)施，從浙江入境的客水增加，金山區(qū)水利工程現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)仍然不高，須繼續(xù)提高和不斷完善。4.2000年以來2000年～2004年，金山區(qū)實(shí)施了圩區(qū)達(dá)標(biāo)工程，防洪除澇能力進(jìn)一步得到了提升。全區(qū)五年圩區(qū)達(dá)標(biāo)工程總投資5196萬元，共計(jì)完成新建、翻建四米水閘71座，新建、翻建三米水閘14座，改造四米水閘7座，改造五米水閘2座，改造八米水閘1座，1.5米涵閘29座，新建、翻建70排澇泵站66座/76臺套，新建、翻建50排澇泵站2座/2臺套，新建、翻建圬工泵站13座/16臺套、新建350ZLK排澇泵站32座/42臺套。
二、現(xiàn)狀及存在問題分析
（一）、河網(wǎng)水系現(xiàn)狀及存在問題（1）流域概況：從整個(gè)太湖流域來講，工情、水情、下墊面情況均發(fā)生了很大的變化。太湖流域地勢低平，河網(wǎng)眾多，歷來水災(zāi)頻發(fā)。建國以后，隨著太湖流域的綜合治理，進(jìn)行了各種各樣的圩區(qū)建設(shè)，有效地控制了低洼地區(qū)的災(zāi)情，但由于形成的“大控制”“小包圍”，致使水系蓄水面積減小，洪（澇）水集中于河道（通道）使得最高水位不斷攀升，澇水也變成了洪水壓向下游，造成新的矛盾。特別是圍湖造田、填沒河道和機(jī)泵外排動(dòng)力的增加，各區(qū)域的自身調(diào)蓄不斷減少，使汛澇災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)性增大，防汛排澇形勢日趨嚴(yán)峻。（2）市域狀況：上海市位于長江三角洲和太湖流域的東緣，瀕臨東海，地勢低洼，常受風(fēng)暴潮和太湖流域洪澇水下泄的威脅，還受地面下沉、海平面上升的影響，城市防汛形勢嚴(yán)峻。1977年上海市全面開展水系治理規(guī)劃，為配合流域治理，加強(qiáng)上海抵御災(zāi)害的能力，提出了高低分開、內(nèi)外分開、洪澇分治的原則，按照平原感潮河網(wǎng)的水流特性，考慮到地形高低、水系和邊界情況等自然條件，適當(dāng)照顧行政區(qū)劃，在留足太湖流域排水通道的前提下，將上海劃分為14個(gè)水利片，結(jié)合城鎮(zhèn)建設(shè)和內(nèi)河航運(yùn)，并統(tǒng)籌兼顧、綜合治理了洪、潮、澇、漬、鹽、污、旱。經(jīng)過二十多年來的不斷充實(shí)完善，目前已基本形成了全市水利分片綜合治理的治水格局。（3）區(qū)域近況：近十幾年來，地區(qū)城市化發(fā)展迅速，大量農(nóng)田被有覆蓋的房屋和路面等替代，水面積減小，水面率下降，使得河道的調(diào)蓄和排泄能力銳減；另一方面，下墊面情況發(fā)生較大的變化，地面產(chǎn)流加大、匯流時(shí)間縮短，排水強(qiáng)度有增無減，河網(wǎng)水位雍高，排水不暢，造成內(nèi)澇。根據(jù)《上海市金山區(qū)水資源普查報(bào)告》和《上海市金山區(qū)水面積變化調(diào)查說明》，金山區(qū)河道水面積在逐年減少，其中主要是村級河道的減少。從上述發(fā)展趨勢來看，金山區(qū)河道水面率已大大低于2000年的6.33%（據(jù)統(tǒng)計(jì)水面率僅為4.25％），必須引起足夠重視。究其原因有三個(gè)方面，其一為村級河道淤塞面廣量大，加之水利維修經(jīng)費(fèi)不暢，年久而堵塞；其二為工業(yè)與市政建設(shè)的發(fā)展，不少村級河道湖泊被任意填沒；其三為在道路交通建設(shè)中，村級河道被填沒或埋設(shè)涵管，從而形成水系不暢，減少了水面積，也加速了河道的淤塞。（4）金山區(qū)的水系狀況；金山區(qū)河網(wǎng)水系為黃浦江上游支流水系，目前共有河道1624條，總計(jì)長度約為2225.7公里，分別屬于浦南東片、浦南西片兩大水利控制片。除2條市級河道（大泖港、掘石港）為片外河流外，其它河流按水利控制片劃分：浦南東片1108條，總長1525.87公里；浦南西片514條，總長699.83公里。（5）存在問題：河網(wǎng)水系不僅為防洪除澇的主要載體，而且兼具水環(huán)境治理與保護(hù)、水資源配置與調(diào)度、水景觀及航運(yùn)等多項(xiàng)功能，故而其安全性、可靠性尤為重要。但根據(jù)目前普查情況表明，金山區(qū)河網(wǎng)水系仍然存在諸多問題。A、隨著太湖流域的綜合治理，形成客水入侵新的水情和工情，黃浦江上游水位也隨之發(fā)生新變化，構(gòu)成對金山區(qū)沿線防洪形勢的新壓力。B、河道水系工程未完全達(dá)標(biāo)，河道引排能力和標(biāo)準(zhǔn)均較低，防汛排澇仍存在問題；另外，隨著城市化面積增加，水面率逐年減少，新城區(qū)水面率更是不足，是防汛排澇安全的主要隱患。C、規(guī)劃水系未能實(shí)施，現(xiàn)狀水系布局不夠理想，水利設(shè)施功能下降，引排能力不足，能達(dá)到的除澇標(biāo)準(zhǔn)偏低，難以充分發(fā)揮河網(wǎng)的綜合功能和金山區(qū)現(xiàn)代化發(fā)展的建設(shè)需要。D、水系整治未能與城鎮(zhèn)建設(shè)發(fā)展同步，導(dǎo)致某些閘內(nèi)河道嚴(yán)重淤淺，甚至出現(xiàn)無序填河的現(xiàn)象，水系水體不活，河道水質(zhì)惡化，水資源的保護(hù)和改善十分困難。
（二）、防洪（潮）除澇現(xiàn)狀金山區(qū)防洪（潮）除澇形勢仍然十分嚴(yán)峻，主要表現(xiàn)在如下方面：（1）海塘工程現(xiàn)狀金山境內(nèi)海塘西起金山衛(wèi)鎮(zhèn)裴家弄，與浙江省平湖市海塘相連，東至奉賢區(qū)胡橋鎮(zhèn)，接奉賢海塘，現(xiàn)有臨海一線海塘全長26.203km.按照管理屬性分為兩類：一類為公用海塘，二類為企業(yè)專用海塘。公用海塘西起與上海石化交界的戚家墩，東至漕涇鎮(zhèn)增豐村，與九二塘相接，長8.43km；企業(yè)專用海塘總長17.78km，分別為上海石化股份公司、申甬車客渡碼頭、市管九二塘、上海化工區(qū)所屬。總體來說，金山區(qū)現(xiàn)有海塘工程經(jīng)連續(xù)幾年的達(dá)標(biāo)建設(shè)，基本達(dá)到了百年一遇位加11級臺風(fēng)的防御能力。但結(jié)構(gòu)大多為單塘結(jié)構(gòu)，所以塘外灘地沖刷較嚴(yán)重，特別是六號丁壩以西至戚家墩等地段。因此，金山區(qū)海塘保灘工程迫在眉睫。（2）圩區(qū)工程現(xiàn)狀金山區(qū)地勢總體為南高北低，地面自東南至西北略呈傾斜。東南地面高程4～4.5m左右，占總面積33％，中部在3.6～4m之間，占總面積29％，西北部大多在3.5m以下，占總面積38％，其中3.2m以下低洼地近5萬畝，最低處在2.5m以下，對部分低洼地區(qū)務(wù)必通過圩區(qū)建設(shè)，來保障防洪、除澇安全，控制地下水水位來保障農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。上海市和金山區(qū)政府通過多年來的北部低洼地帶的圩區(qū)建設(shè)，目前共有圩區(qū)37個(gè)，其中浦南東片有17個(gè)，浦南西片20個(gè)，圩區(qū)總面積35.98萬畝。根據(jù)2004年金山區(qū)第二次水資源調(diào)查，全區(qū)僅有12個(gè)圩區(qū)達(dá)標(biāo)（即堤頂4.5m以上，堤頂寬2.5m以上），占32.4％。因此，大部分圩堤還未達(dá)標(biāo)，其防洪能力還達(dá)不到防洪要求。（1）排澇泵站工程現(xiàn)狀。金山區(qū)目前共有排澇泵站206座，除澇泵235臺套，水泵總排澇流量為255m3/s，電動(dòng)機(jī)235臺套，總裝機(jī)容量9351KW.據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前共146座排澇泵站達(dá)標(biāo)，達(dá)標(biāo)率為84.8％（以排澇模數(shù)1.2m3/s/km2以上為標(biāo)準(zhǔn)）；22個(gè)排澇泵已超過使用年限，設(shè)備老化率為9.3％。圩區(qū)工程建設(shè)尚未達(dá)標(biāo)，因此洪致澇等問題十分突出。金山西部防洪除澇配套工程已在“九五”期間實(shí)施完成，但原有圩區(qū)水利工程標(biāo)準(zhǔn)偏低，部分水利工程設(shè)施嚴(yán)重老化；河道淤淺，庫容減少，河網(wǎng)調(diào)蓄能力差。如99年梅雨期間的洪水、暴雨和位“三碰頭”使得金山區(qū)受災(zāi)十分嚴(yán)重。（2）水閘工程現(xiàn)狀。金山區(qū)現(xiàn)有3m以上水閘391個(gè)（其中單閘310個(gè)，套閘81套），最大總引排能力312.8m3/s.據(jù)統(tǒng)計(jì)，金山區(qū)水閘達(dá)標(biāo)率為86％（以防洪、擋潮和排澇規(guī)劃的閘門頂高程4.2m為標(biāo)準(zhǔn)）；運(yùn)行時(shí)間超過20年的有30個(gè)，老化率達(dá)7.6％。綜上所述，防洪除澇的主要問題在于，泄洪河道防洪標(biāo)準(zhǔn)偏低，危、險(xiǎn)堤岸仍然存在；圩區(qū)工程建設(shè)尚未達(dá)標(biāo)，原有圩區(qū)水利工程標(biāo)準(zhǔn)偏低，部分水利工程設(shè)施嚴(yán)重老化；河道淤淺，庫容減少，河網(wǎng)調(diào)蓄能力差，因洪致澇等問題突出。
（三）、農(nóng)業(yè)灌溉工程現(xiàn)狀及存在問題目前，本區(qū)共有灌溉泵站886座，灌溉水泵1105臺，水泵總流量243.1m3/s，配套電動(dòng)機(jī)1105臺，電動(dòng)機(jī)總裝機(jī)容量14372KW.據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全區(qū)有391臺灌溉泵已超過15年的使用年限，老化率達(dá)17.7％。灌溉工程主要問題為，灌溉輸水設(shè)施簡陋，淤塞和滲漏現(xiàn)象嚴(yán)重；灌區(qū)規(guī)劃已和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與發(fā)展不適應(yīng)；實(shí)施灌溉節(jié)水工程覆蓋率不高，尤其傳統(tǒng)種植方式仍然十分普遍。如水稻種植仍然多以漫灌為主，浪費(fèi)水資源及帶來相應(yīng)的農(nóng)業(yè)面污染問題仍然十分嚴(yán)重。
（四）、水環(huán)境治理和保護(hù)現(xiàn)狀及存在問題（1）水體環(huán)境質(zhì)量狀況金山區(qū)河道水質(zhì)污染非常嚴(yán)重。從綜合評價(jià)結(jié)果來看，市級河道11個(gè)斷面中僅有1個(gè)達(dá)到Ⅳ類，其余斷面均為劣于Ⅴ類；11月水質(zhì)相對較好，有1個(gè)斷面達(dá)到Ⅳ類，8個(gè)斷面達(dá)到Ⅴ類，其余斷面為劣于Ⅴ類。區(qū)級河道73個(gè)斷面中僅有1個(gè)達(dá)到Ⅳ類，其余斷面均為Ⅴ類或劣于Ⅴ類；11月份水質(zhì)優(yōu)于8月份水質(zhì)，78個(gè)斷面中有1個(gè)斷面達(dá)到Ⅲ類，21個(gè)斷面達(dá)到Ⅳ類，其它斷面均為Ⅴ類或劣于Ⅴ類。鎮(zhèn)村級河道156個(gè)斷面中僅有1個(gè)斷面達(dá)到Ⅳ類，其它斷面均為Ⅴ類或劣于Ⅴ類。據(jù)現(xiàn)狀分析，出現(xiàn)上述情況的主要原因在于，大量污（廢）水的未處理直接排放，如金山區(qū)工業(yè)污水、城鄉(xiāng)居民生活污水及禽畜廢水等排放對水體污染日益突出；河道內(nèi)生活垃圾隨處堆放和填沒，造成河道堵塞，水體流動(dòng)交換不暢、自凈能力下降，水質(zhì)普遍污染和嚴(yán)重惡化；另外，上游水質(zhì)污染日益加劇，水面漂浮、垃圾和水生植物泛濫，再加上農(nóng)業(yè)化肥和農(nóng)藥的大量使用，致使農(nóng)業(yè)面污染嚴(yán)重。（2）污水與污泥處置狀況A、歷史欠帳多，污水處理設(shè)施建設(shè)滯后問題突出。現(xiàn)有排水設(shè)施薄弱（區(qū)內(nèi)各鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)、老區(qū)市政基礎(chǔ)設(shè)施幾乎空白），除朱涇鎮(zhèn)及金山衛(wèi)石化地區(qū)建有污水處理設(shè)施――水質(zhì)凈化廠，興塔鎮(zhèn)和干巷鎮(zhèn)在新建地區(qū)建有污水凈化池，廊下鎮(zhèn)新建地區(qū)設(shè)有地埋式無動(dòng)力污水處理站外，其余各鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)均無污水處理設(shè)施；B、排水體系不健全，雨污合流仍然普遍存在。老、舊城區(qū)基本上為雨污合流制，新建地區(qū)雖建有雨、污水排水管道，但排水系統(tǒng)不完善。C、污水納管率、設(shè)施利用率和污水處理率都很低，未經(jīng)處理任意排放現(xiàn)象嚴(yán)重。大量污水直排河道使金山區(qū)水鄉(xiāng)水環(huán)境不堪重負(fù)，嚴(yán)重破壞了江南水鄉(xiāng)的自然景觀和人文風(fēng)韻。D、污泥處理設(shè)施不完備，污泥處置方式單一。（3）引清調(diào)水狀況金山區(qū)引清調(diào)水工程――龍泉港出海閘及張涇河水利樞紐工程――已經(jīng)實(shí)施，可以通過大規(guī)模調(diào)水工程，來達(dá)到更新金山區(qū)河網(wǎng)水體水質(zhì)、提高水體自凈能力的目的，但骨干河網(wǎng)上的調(diào)度水閘及調(diào)度控制系統(tǒng)還不完備，還有待規(guī)劃和統(tǒng)一布局。（4）水系生態(tài)修復(fù)狀況金山區(qū)水系生態(tài)修復(fù)工作起步較晚，但規(guī)劃建立水系生態(tài)林、休閑林、涵養(yǎng)林及人造湖泊、濕地的工作正在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)悄然興起。正是由于金山區(qū)水環(huán)境惡化給當(dāng)?shù)厣a(chǎn)生活帶來深刻影響，人們已經(jīng)認(rèn)識到只有通過水環(huán)境保護(hù)和水系生態(tài)修復(fù)，才能改善現(xiàn)有人居環(huán)境和江南水鄉(xiāng)面貌，重塑金山形象。許多鄉(xiāng)鎮(zhèn)已經(jīng)在著手千島生態(tài)林、濕地林的建設(shè)，以期早日修復(fù)自然，達(dá)到人與自然和諧相處的目的。
三、水利工程管理制度分析
建國以來，在歷屆政府的關(guān)注下，金山區(qū)水利工程建設(shè)獲得了較快的發(fā)展。經(jīng)過60年代的農(nóng)田排灌建設(shè)，70年代的水利基本建設(shè)，80年代的抗洪除澇建設(shè)，90年代的半低地改造、西部工程建設(shè)，及2000年起實(shí)施的圩區(qū)達(dá)標(biāo)工程等又進(jìn)一步提高了防洪排澇標(biāo)準(zhǔn)，基本形成防洪、除澇、灌溉三大工程體系。但隨著太湖流域總體規(guī)劃的實(shí)施，以及工情、水情的變化使金山區(qū)水利建設(shè)尚存在一些問題，急需采取相應(yīng)的的對策措施。工程建設(shè)不是目的，重要的是通過管理手段，使工程達(dá)到預(yù)期的效果，取得明顯的效益，甚至通過管理還可以挖掘規(guī)劃工程的潛力，提高水利工程在防洪減災(zāi)、水環(huán)境建設(shè)、水資源的保護(hù)和合理配置等多種水功能的綜合開發(fā)與利用，總之，應(yīng)從資源的開發(fā)利用與保護(hù)角度來提高水的系統(tǒng)管理水平，寓除害于興利之中。俗話說“三分建、七分管”，因此，我們在一方面抓好水利規(guī)劃，完善水利設(shè)施，進(jìn)行合理水資源調(diào)度的同時(shí)，更要進(jìn)行水利工程管理制度的改革與創(chuàng)新，充分發(fā)揮水利工程效益。
（一）水利工程管理創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)隨著農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的不斷深入，我區(qū)認(rèn)真總結(jié)農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后形成的泵站三職人員崗位責(zé)任制度、灌溉管理制度，探索排灌管理和小型農(nóng)田水利工程管理新路，全面推行灌溉泵站承包經(jīng)營。1996年開始，金衛(wèi)鎮(zhèn)水利排灌站在永聯(lián)、永久、新圩三個(gè)村進(jìn)行了灌溉泵站承包經(jīng)營。1998年興塔鎮(zhèn)政府把農(nóng)業(yè)服務(wù)體系推向社會(huì)，興塔鎮(zhèn)水利排灌站對15村66座固定灌溉泵站全面實(shí)行了承包經(jīng)營。通過三年來灌溉泵站的承包經(jīng)營，明確了所有權(quán)，搞活了經(jīng)營權(quán)，打破了大鍋水，使灌溉成本大幅下降。興塔鎮(zhèn)3.41萬畝耕地可減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)68萬元，提高了灌溉服務(wù)質(zhì)量，受到了村干部和農(nóng)民的好評。2001年金山區(qū)排灌管理所對興塔、金衛(wèi)和松隱的成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)交流，推廣、學(xué)習(xí)灌溉泵站承包經(jīng)營做法，各鎮(zhèn)排灌站結(jié)合本鎮(zhèn)實(shí)際，全面推行了以村屬灌溉泵站（或稱為灌區(qū)）為核算單位的承包經(jīng)營。目前，我區(qū)農(nóng)業(yè)灌溉泵站主要有兩種管理模式：一種是集體經(jīng)營模式，一種是承包經(jīng)營模式，形成了較為完整的灌溉服務(wù)體系和灌溉管理制度，如灌溉值班制、三職人員崗位責(zé)任制、春耕備耕檢查制、折舊費(fèi)使用制等。在排灌管理服務(wù)體系中，區(qū)鎮(zhèn)級管理人員90名，村級三職人員3543名，其中灌溉泵站（俗稱機(jī)口）主任229名，電工機(jī)工811名，放水員2503名組成了以泵站為中心的電力灌溉體系、以泵站責(zé)任制為核心的管理體系，為確保農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水、抗旱保豐收、為我區(qū)的農(nóng)業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、發(fā)展提供了良好的基礎(chǔ)條件。
（二）、水利工程建后應(yīng)采取的管理模式水利工程是保障工程，體現(xiàn)的是社會(huì)效益，“三分建設(shè)，七分管理”只有加強(qiáng)管理，摸索出一套先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，才能保證水利現(xiàn)代化建設(shè)的順利推廣實(shí)施。應(yīng)該采取“誰建、誰有、誰用”的原則，在區(qū)水務(wù)局的指導(dǎo)下，工程管理權(quán)交由鎮(zhèn)排灌站統(tǒng)一管理，建立相應(yīng)的水利工程管理制度，落實(shí)專人總負(fù)責(zé)，按農(nóng)戶各自承包田的范圍，自行承擔(dān)水利工程設(shè)施的管理、維護(hù)、維修的職責(zé)，并與鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村、組簽訂協(xié)議書，責(zé)任落實(shí)到戶、到人。全區(qū)域?qū)嵭杏?jì)量用水，計(jì)劃用水、有償服務(wù)，走以水養(yǎng)水的商品化道路，并從收取的水費(fèi)中按10%的比例提取水利設(shè)施維修費(fèi)，用于水利設(shè)施的維修，使水利事業(yè)得以健康、有序的發(fā)展。
（三）、建后應(yīng)加強(qiáng)制度建設(shè)和落實(shí)保障措施水利工程建設(shè)是涉及廣大居民生活、生產(chǎn)安全的一件大事，必須建立一整套法律、行政、經(jīng)濟(jì)、科技、教育等方面推進(jìn)機(jī)制和保障體系，以確保水利工程的順利實(shí)施和長效管理。
（1）建立健全水利工程的政策法規(guī)體系建立健全水利工程的政策法規(guī)體系，首先應(yīng)嚴(yán)格貫徹《上海市河道管理?xiàng)l例》、《上海市防汛條例》等地方性法規(guī)；具體實(shí)施時(shí)按照《金山區(qū)水務(wù)總體規(guī)劃》、《金山區(qū)水功能區(qū)劃》的要求進(jìn)行規(guī)劃建設(shè)。在此基礎(chǔ)上制定與水利工程建設(shè)相配套的專項(xiàng)規(guī)章制度和規(guī)范性文件，如《金山區(qū)低洼圩區(qū)管理辦法》、《金山區(qū)鎮(zhèn)村級河道整治管理辦法》、《金山區(qū)農(nóng)村橋梁建設(shè)管理辦法》、《金山區(qū)水資源調(diào)度管理辦法》等相應(yīng)政策和辦法。建設(shè)時(shí)應(yīng)從工程的規(guī)劃審批、建設(shè)立項(xiàng)、工程建設(shè)、工程管理等方面嚴(yán)格管理，保證水利工程的順利推進(jìn)。另外,應(yīng)加大執(zhí)法管理力度,落實(shí)法律責(zé)任,真正做到按程序建設(shè)，依法管理。超級秘書網(wǎng)
（2）建立水利工程的行政推進(jìn)機(jī)制加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),落實(shí)責(zé)任。水利工程是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及土地規(guī)劃、財(cái)政、水務(wù)、農(nóng)業(yè)、環(huán)保、市政建設(shè)管理、行政執(zhí)法等部門，并且由于涉及范圍廣，又是長期任務(wù)，應(yīng)成立由相關(guān)職能單位組成的金山區(qū)水利工程管理協(xié)調(diào)組,定期聯(lián)系，協(xié)調(diào)解決工作中遇到的問題。根據(jù)己有機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍,明確管理的責(zé)任單位，分別對有關(guān)方面進(jìn)行管理，形成強(qiáng)有力的組織保障系統(tǒng)。
（3）建立多元投入機(jī)制水利工程建設(shè)與管理資金籌措實(shí)行多元化、多層次、多渠道籌措的方法。一是公共財(cái)政投入（區(qū)、鎮(zhèn)財(cái)政），按照引導(dǎo)性、補(bǔ)、扶持性原則進(jìn)行；二是地區(qū)和社會(huì)配套投入；三是受益者投入。
（4）建立社會(huì)宣傳教育體系對社會(huì)加強(qiáng)水利工程重要性的宣傳教育，樹立人人監(jiān)督與保護(hù)意識,是一項(xiàng)長期而艱巨的系統(tǒng)工程。為了保證工程的效益最大化,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,需要全民的支持和參與,需要開展多渠道、多形式的保護(hù)宣傳教育活動(dòng),提高和增強(qiáng)廣大市民的關(guān)心程度,形成公眾參與水利工程建設(shè)管理與保護(hù)的氛圍。
