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海綿城市設計導則范文1

關鍵詞：海綿城市債 城投債 財政補貼 PPP模式

2015年10月16日，國務院辦公廳《國務院辦公廳關于推進海綿城市建設的指導意見》，明確提出將海綿城市建設中符合條件的項目列入專項建設基金支持范圍，支持符合條件的企業通過發行企業債券、公司債券、資產支持證券和項目收益票據等募集資金，用于海綿城市建設項目。國家鼓勵對海綿城市建設項目的投資，為債券發行帶來新一輪契機。

海綿城市相關概念

（一）海綿城市的定義

2012年4月，在“2012低碳城市與區域發展科技論壇”中，“海綿城市”概念首次提出。2013年12月12日，在《中央城鎮化工作會議》的講話中強調：“建設自然存積、自然滲透、自然凈化的海綿城市”。

根據《國務院辦公廳關于推進海綿城市建設的指導意見》（〔2015〕75號），海綿城市是指通過加強城市規劃建設管理，充分發揮建筑、道路和綠地、水系等生態系統對雨水的吸納、蓄滲和緩釋作用，有效控制雨水徑流，實現自然積存、自然滲透、自然凈化的城市發展方式。其內涵是現代城市應該具有像海綿一樣吸納、凈化和利用雨水的功能，以及應對氣候變化、極端降雨的防災減災、維持生態功能的能力。

（二）海綿城市試點

海綿城市的申報有兩個要點，一是要求目標的合理性，二是要求投融資模式的創新性。主要考核以下內容：

1.是否以將城市建設成具有吸水、蓄水、凈水和釋水功能的海綿體，提高城市防洪排澇減災能力、改善城市生態環境、緩解城市水資源壓力為目標。試點城市年徑流總量目標控制率是否達到《海綿城市建設技術指南》的要求，排水防澇標準、防洪標準是否達到國家有關技術規范。

2.是否有效整合現有資金渠道加大政府投入，是否客觀評價地方財力可承受度，建設和運營模式是否有效采取政府和社會資本合作（PPP）模式，采取PPP模式部分投資占項目總投資比例，是否充分體現“以地方及社會投入為主”，是否能夠實現政府和社會資本的有效合作等。

2015年4月2日，財政部、住房城鄉建設部、水利部公布了第一批海綿城市試點名單，共16個城市和地區，涉及16個省市；2016年4月22日公布第二批試點城市名單，共14個城市，涉及14個省市（見表1）。

國外海綿城市建設經驗及我國發展現狀

（一）國外海綿城市建設經驗

“海綿城市”的概念脫胎于20世紀70年代以來美、德、日對于雨水的管控、處理和英、澳對于城市內澇、水環境治理理念。國外對于雨水的處理態度經歷了20世紀70年代之前的“視同負擔，一排了之”，70到80年代的美國“就地滯洪蓄水”，再到90年代的重視水質管理的BMPs（最佳實踐管理）。

在典型的海綿城市模式中，美國提出了“強化建設水敏城市”概念，德國提出了“排水零增長”的水處理相關法案，日本提出了“雨水貯存滲透計劃”，英國建立了“可持續城市排水系統”，澳大利亞形成了“雨水源頭控制理念”，新西蘭建立了“低影響城市設計與開發體系”。

1.美國：水敏城市建設

水敏城市的建設內容與海綿城市基本相同，但更加側重于城市生態管理和城市景觀建造，綜合運用城市建設管理和可持續水系統管理方法，在生態機能的理念上進行城市基礎設施建設和城市空間布局。

美國通過發行一般責任債、聯邦和州給予補貼與貸款等方式來鼓勵雨水的科學化處理。一般責任債屬于美國市政債券的一種，其發行獲得政府信貸及“征稅權力”擔保，而不是項目收入擔保。

2.德國：高效集水

先進的綠地管理水平和排水設施使得德國能夠有效的進行雨水收集，并同時進行污水和雨水處理，城市地下管道能夠有效地平衡生態系統，完成收集、中轉、儲蓄整個過程。

德國各城市根據自身的情況制定了不同的雨水費用標準，并將該項資金主要用于雨水項目的投資補貼，以鼓勵雨水利用項目的建設。

（二）我國海綿城市發展現狀

住建部部長陳政高表示，海綿城市建設投資約為每平方公里1億元到1.5億元。根據已海綿城市建設規劃的試點城市信息，2015到2017年每個城市的規劃投資平均規模約為 80億元，估算我國目前330個地級行政區未來五年內投資總額約為3萬億元。

1.試點城市初見成效，已有成功案例

首批試點的16個城市計劃建設項目993個，投資279億元，截止2016年5月已開工建設且形成實物工作量的項目593個，占比59.8%，完成投資184億元。1部分城市的內澇問題和水環境問題已得到一定改善。例如，作為海綿城市的項目試點案例，金華燕尾州公園的改造取得世界建筑節最佳景觀獎，該公園建成后經受住了金華市百年一遇的洪水；遂寧、萍鄉在治理城區內澇中取得較為顯著的進展。

2.建設因地制宜，各試點城市建設重點不同

試點的海綿城市中有地級市、縣級市、直轄市、單列市，地理范圍上涉及華北、華南、華中、西北、東北地區，囊括了中國內陸地區所有的有內澇、干旱等問題的城市及地區。在住建部的《海綿城市建設技術指南》的基礎上，各個試點城市又推出地方性政策來推進海綿城市項目建設進行。

3.摸索中前進，問題待解決

（1）巨額投資，回報機制不明。海綿城市的建設時間長，除前期需要投入大量的建設資金外，后期的維護、運營管理還需要大量的資金和政策的跟進。

（2）PPP撬動巨額資金，收益模式是關鍵。關于海綿城市的建設，國家政策要求是予以信貸支持，大力引進社會資本，將PPP模式資本的占比作為是否列入試點城市的重要標準。引入社會資本大力推廣PPP模式，具體來說就是采用基金、眾籌、資本證券化等金融組合方式運作。國外相關經驗顯示，海綿城市項目收益具有較強的外部性，主要外部收益包括減少地表徑流進而防治內澇、降低排水負擔、增加供水、改善供氣質量和增加房產價值等。在我國，如何發掘海綿城市建設中的收益點，多元化收益模式，是海綿城市項目建設和管理中的要點。

海綿城市建設相關政策

（一）國家層面政策支持

國家層面，財政、金融支持力度加大，規范、指導政策陸續出臺。

財政政策上，中央財政對海綿城市建設試點給予專項資金補助，一定三年，具體補助數額按城市規模分檔確定，直轄市每年6億元，省會城市每年5億元，其他城市每年4億元。對采用PPP模式達到一定比例的，將按上述補助基數獎勵10%。中央支持有條件的城市政府對海綿城市項目給予貸款貼息。

在金融支持方面，國家對于海綿城市建設的融資除了引入PPP模式外，還通過鼓勵債券融資、信貸便利和PSL支持等方式拓展海綿城市建設的融資渠道。（1）支持符合條件的企業通過發行企業債券、公司債券、資產支持證券和項目收益票據等募集資金，用于海綿城市建設項目。（2）農發行可為海綿城市建設提供信貸便利，將在貸款期限、利率等方面提供優惠政策，期限最長可達30年；積極開展購買服務協議預期收益等擔保創新類貸款業務；還將開通綠色辦貸通道，提高對海綿城市建設項目的貸款審批效率。（3）對于符合使用抵押補充貸款資金條件的貸款項目，可執行人民銀行確定的優惠利率。在風險可控、商業可持續的前提下，項目的購買服務協議預期收益等可作為農發行貸款的質押擔保。

（二）地方政府層面政策支持

在中央和各部委的政策鼓勵下，有17個省市相繼了地方對于建設海綿城市的相關政策。從內容上看，可以概括為5個規劃設計導則、7個推進意見、1個詳細方案。如鶴壁市出臺了詳細的海綿城市建設方案。在鶴壁市的3年投資方案中，總投資34.8億元，其中建設單位自籌0.1億元，占比0.4%，地方政府以財政收入支持16.6億元，占比47.7%，中央財政支持12.1億元，占比34.8%，社會資本6億元，占比17.1%。地方政府和社會資本投入基本比例為3：1。

海綿城市建設項目運作模式

海綿城市的建設有三種途徑，一是傳統方式，即各部門分段實施，進行碎片化管理來改造海綿城市；二是城投模式，即以城司為主來推進工程項目整體進行；三是PPP模式，即引入社會資本進行投資、運營，政府采取補貼和購買的方式進行回收。

PPP模式的應用條件強調四個要素，即界面、產出要求、績效指標、收益來源。2對于海綿城市的建設來說，界面大概可以分為兩個大類和三個小類，一是蓄水、保水的綠地、濕地、流域，其中以城市園林生態修復為主；二是雨水、生活污水、工業污水的治理，包括管道、滲水材料的鋪建和市政污水的處理。第一類項目公益性較強，且沒有顯著的盈利模式和結構，對政府的補貼有很強的依賴性；第二類項目有較為清晰的收益結構，即政府付費、污染者付費、受益者付費，對于PPP模式來說較為合理。從統計的海綿城市計劃建設項目中可以看到，屬于第二類的項目為22個，占總數的18.8%，投資額為14.09億元，占總投資額的6.7%。

通過對海綿城市建設項目模式的梳理，我們發現現有的試點海綿城市運營模式有如下特點：各個城市在海綿城市項目建設中都提出了引入社會資本拓展PPP模式，都有較為合理的政府出資和社會資本占比規劃。為引進社會資本的投入，地方政府除了采用政府購買、稅收優惠等措施外，最重要的是對海綿城市建設項目的收益模式進行詳解。在這方面，遷安市、廈門和鶴壁市分別代表了三種不同思路，遷安市將非經營性和可經營項目打包出售，讓社會資本獲得收益的同時參與公益性項目的建設；廈門市則將公益性項目和經營性項目區分開，社會資本只參與經營性項目的建設，公益性項目仍采取政府購買、付費的方式；鶴壁市則將項目進行細分，不同的項目采用不同的融資及運營模式

海綿城市類債券的篩選

我們對企業債、公司債和中期票據進行篩選，基于募集資金用途尋找具有海綿城市概念的債券，并從發行人所在城市的海綿城市建設項目是否納入地方政府采購計劃、是否有國開行和國開證券參與、主體評級及債券募集資金項目的償還方式四個方面進行篩選。

海綿城市類城投債發行募集的主要用途為：（1）城市污水處理及配套管道改造項目；（2）水環境治理，濕地環境與生態保護項目；（3）河道治理及清淤。

我們統計出海綿城市類的債券，其中企業債72只，發行額920.5億元；中票3只，發行額23億元；公司債1只，發行額6.5億元。

從債券募集資金投入項目的用途上看，污水處理類債券最多，為60只，發行額744億元；生態環境治理類3只，發行額33億元；河道治理類10只，發行額117億元。同時包含污水處理和生態環境治理類2只，發行額46億元，包含三項內容的1只，發行額10億元。

（一）項目是否納入試點海綿城市地方采購計劃及中長期財政規劃

地方政府將海綿城市建設項目納入地方采購及中長期財政規劃，是對海綿城市類債券募集資金項目的資金支持。在30個試點城市中，除玉溪、大連、上海、青島、北京外，其余25個城市都將海綿城市建設項目納入地方采購計劃中。根據是否已經進行公開招標、完成招標，及政府性文件中是否明確提出將海綿城市建設列入地方政府采購范圍的標準，我們篩選出5只債券（見表2）。

上述債券發行人所在城市的地方政府財政收入如圖1所示。作為試點海綿城市，重慶市城投企業發行的海綿城市類債券數量最多，為3只，重慶市的地方政府財政收入在將海綿城市建設項目納入地方政府采購計劃的試點城市中排名第二。

在未將海綿城市建設項目納入地方采購計劃的試點城市中，有上海、青島、大連發行了城投債，共6只（見表3）。

（二）是否有國開行、國開證券參與發行

國家開發銀行及國開證券參與程度，從國家開發銀行或國開證券是否是債券的主承銷商、是否對債券發行進行擔保、是否是債券的監管人三個方面進行考量，篩選出以下債券。其中12遼源國資債、14嘉峪關債、15興瀘債的主承銷商為國開行和國開證券，并由國開行地方分行進行監管（見表4）。

（三）債項及主體評級

按主體評級和債項評級，進行如下分類：債項和主體評級均為AAA的債券，見表5；主體評級為AA+，債項評級為AA+和AAA的債券，見表6；主體評級為AA，債項評級為AA和AA+的債券，見表7。

（四）募投項目收益模式

債券所募集資金的收益模式從一定程度上度量了債券的償付能力和違約風險。通過梳理海綿類債券的募集說明書，我們大致將海綿城市概念債券募集資金所投項目的收益模式分為四類：政府進行回購、收購類項目；經營性收費項目，或企業代建政府付費項目；企業自主運營性項目；公益性項目，政府通過財政補貼進行支持（見表8）。