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員工行為管理履職報告范文1

這幾年，海外市場成為中交集團打造國際化企業的重要戰略市場。自實施大海外戰略以來，中交集團著力轉變海外業務發展方式、調整產業結構、健全管理體系、構筑管控支持平臺，不斷提升發展質量，經營業績取得了不斷攀升。

但是，隨著中交集團的不斷壯大和海外業務的快速發展，市場競爭力及品牌知名度的不斷提升，公司的一舉一動均會受到競爭對手和國際社會的密切關注，中國企業的軟肋——合規經營成為擊敗或壓制中國企業的“制勝法寶”。為保障順利實施大海外戰略，中交集團建立并實施了海外業務合規風險管理體系，加強對海外業務風險管理。

合規經營的需要

受自身原因、市場環境及合規監管等因素影響，中國海外業務面臨合規經營的重大挑戰。一方面，目前中交集團業務遍布上百個國家和地區，但多集中在經濟欠發達的亞非拉國家，這些國家經濟、法律制度不夠健全，市場營銷環境不夠規范，加之集團員工合規意識薄弱，對當地法律法規的了解不夠全面，生產經營過程中極有可能出現違規行為。另一方面，當前海外合規監管環境日趨嚴格，世界各國及一些國際組織對企業合規行為愈來愈重視，多方聯合對企業的不合規行為進行強力打擊。美、英等發達國家制定了《海外反腐敗法》，對企業合規行為進行約束，聯合國相關國家簽署了《反腐敗公約》，經濟合作與發展組織相關國家簽署了《國際商務交易活動反對行賄外國公職人員公約》，世界銀行集團了《誠信合規指南》；世界各大多邊發展銀行（MDB）也簽署了協議，對發現在多邊發展銀行資助的發展項目中從事欺詐腐敗活動的企業和個人實行交叉制裁，被一家多邊發展銀行制裁的企業可因同一不當行為遭到其他簽約發展銀行的制裁。一旦出現違法、違規行為，企業損失的不僅僅是經濟利益和市場聲譽，更有可能喪失市場。

因此，建立海外業務合規風險防范體系，規范海外市場經營行為，不僅是中交集團防范海外合規風險的需要，也是其適應外部市場環境變化，參與市場公平競爭，保障中交集團可持續發展，實現“做強做優、世界一流”的必要條件。通過建立海外業務合規風險管理體系，使中交集團海外業務滿足境外國家有關法律法規及國際組織有關規則的要求，防范重大合規風險事件的發生，有效保障中交集團“大海外”戰略的實現。

基本思路

為建立適應自身經營業務特點的海外業務合規風險管理體系，中交集團首先認真研究了國家相關法律法規、世界銀行合規要求、國際合規慣例以及國際最佳實踐，對集團合規管理現狀進行了細致分析；對從事海外業務的有關單位進行深入調研，多次召開海外業務合規專題研討會，找出風險較高的業務流程及環節，分析集團現有合規管理工作與有關要求及國際最佳實踐的差距。針對采購、投標、合同、付款、捐贈與贊助、業務招待、員工行為和第三方管理共高風險領域，分別對業務流程、業務內容、控制措施、人員情況等管理現狀進行了詳細分析，并將管理現狀與最佳實踐進行對標，找出了合規管理的薄弱環節，參照最佳實踐提出了改進方向。例如，在第三方管理方面，國際調查研究指出“使用第三方是導致產生腐敗賄賂行為的最常見因素之一，其中以聘用具有政府背景或由政府指定合作方的風險最高”，集團根據最佳實踐，增加了對任何新聘用或已有的第三方合作伙伴進行合規盡職調查的流程，建立了第三方合規風險評估標準，根據風險大小進行分級管理。

中交集團構建海外業務合規風險管理體系的基本工作思路是：通過深入調研與全面對標，找出合規風險較高的業務及關鍵環節。建立合規監督機制，設置獨立的合規管理組織體系。梳理并設置合規審批權限，實施合規風險分級分類管理。建立員工自查、管理部門負責人審查、合規官審查和合規官交叉審查組成的四道合規管理防線，形成全員參與、職責清晰、全程監督的合規管理格局。　整體設計

在深入調研及明確思路的基礎上，中交集團借鑒國際最佳合規管理實踐，按照國際通行做法，聯合國際著名管理咨詢機構，對海外業務流程與制度進行了整體設計。針對合規管理關鍵環節，建立了具有針對性、有效性和可操作性的海外合規風險防范機制，構建了權責分明、流程清晰的海外合規風險控制體系，切實有效地提升了集團識別、應對海外業務合規風險的能力。

1.構建海外合規風險管理制度體系和組織架構。

制定了《海外業務合規風險管理辦法》等9項辦法及配套操作流程指引，確定了海外業務合規風險管理的基本政策、工作體制與機制。辦法首先對合規管理內容、合規職能組織體系，合規官的履職，任免、考核和培訓，合規工作信息傳達與溝通，重大合規風險上報與應對等內容作出了詳細規定。其次，辦法針對海外業務員工行為、第三方聘用、采購、投標、合同簽訂、業務招待、捐贈與贊助、業務付款共八個高風險領域，設置合規審批、審查等預防控制程序，形成制度與操作流程緊密銜接、配套使用的體系性文件。

為了保證辦法的可操作性，每一項辦法均配有操作流程指引。在操作流程指引中，針對每一個高風險領域，詳細規定了控制環節、控制目標、管理職責、控制措施、實施步驟，以及信息傳遞路徑，確保按照辦法規定實施合規管理。

設立包括決策層、經營管理層、職能部門直至海外辦事處的合規管理組織機構，賦予各層次機構應負的職責與權限。在集團、集團所屬單位及海外分（子）公司、辦事處三個管理層級設立合規官。合規官按照合規風險管理職能報告路徑，就重大合規事項向上級合規官進行獨立匯報和溝通。組織機構的設立遵循獨立性原則，承擔合規風險管理職能的部門和人員不得承擔市場營銷、采購等可能與其合規職責發生利益沖突的職責，保證處理問題時的公允性和客觀性。

2.綜合運用內控措施控制高風險事項。

在具體實施過程中，綜合運用授權控制、不相容職務分離控制、預防性控制與發現性控制等內控措施辦法進行合規風險防控。例如，業務招待管理，按照事項和金額設置合規審批權限，進行合規審批權授權控制，隨著招待金額的提高，審批層級由兩級直至增加到五級，通過多層次把關防范違規行為；業務招待必須事前申請，進行預防性控制，防止發生違反業務招待合規基本原則的行為；業務招待報銷必須審批，進行發現性控制，及時監控招待是否符合申請事項。

多種內部控制措施的綜合應用，使每一個高風險領域都形成了目標明確、環環相扣的合規控制機制。

四道防線

1.明確員工合規職責及行為合規要求，建立防范合規風險第一道防線。

一是將員工行為合規作為集團的一項基本政策，細化行為準則，簽訂合規聲明，落實員工合規責任。

二是把好高風險崗位員工的聘用關。招聘高風險崗位員工時進行合規背景調查，對新入職員工的教育背景、工作經歷、個人誠信等基本信息進行嚴格審查，面試環節增加個人誠信、合規意識方面的考察，并向其說明公司的合規政策。對高風險崗位員工的選拔和任用，紀檢監察部門需簽署廉政鑒定意見，本人簽訂合規聲明和廉潔從業承諾。

三是進行合規培訓，針對不同對象，分層次、分類別地進行培訓，使員工能夠全面準確理解合規要求，知曉違規責任及處罰后果。

四是建立員工合規操守考核制，將考核結果納入年度績效考核，強化員工合規意識及合規義務的履行。

2.對高風險事項進行合規審查，建立防范合規風險的第二道防線。

對高風險事項進行事前合規審查，從源頭上防止發生違規事件。例如，招聘高風險崗位員工時，要對候選人進行合規背景審查，了解是否有違法犯罪、受到行業禁入限制等情況。選擇合作方時，要進行合規盡職調查，了解其所在國家或地區的營商環境、公司受益人、董事及高管情況、在市場的聲譽以及訴訟等情況。進行業務招待前要進行合規審批，審批時要充分考查禮品和款待的價值是否符合當地風俗習慣和社會經濟條件的正常標準；禮品和款待的場合、對象、頻率、接受者的職位和社會地位是否符合業務招待的基本原則。

3.設置合規官，建立防范合規風險的第三道防線。

中交集團將合規官作為合規管理的關鍵要素之一。在集團及所屬單位及3人以上的海外分（子）公司、辦事處設合規官，合規官主要職責，一是負責識別、評估、監測和報告合規風險，提出風險防范和應對方案；二是對第三方聘用、采購招標、投標、合同管理、業務招待、業務付款等審批事項中高風險環節進行合規審查；三是受理違反合規管理的內外部投訴和舉報，對違規事件組織調查等。此外，集團各級合規官均具有就重大事項直接向上級合規官報告的權利。合規官的設置，明顯提高了及時識別、預防合規風險的能力。

4.構建合規交叉審查，建立防范合規風險的第四道防線。

定期抽調合規官對海外各單位進行合規交叉審查，既對合規管理流程的執行情況進行審查，也對合規官的履職情況進行審查。

通過以上四道防線，對合規風險防范于未然，保障海外業務持續、穩定、健康發展。主要成效

員工行為管理履職報告范文2

【關鍵詞】 財務； 評價； 引領

一、財務評價工作概述

（一）財務評價工作理念

近年來，河北省電力公司堅持“依法理財、科學理財”的工作思路，依據SMART原則，以定性指標、定量指標為基礎，層層分解對標指標，建立了以《企業年度業績考核辦法》為統領，以《財務工作評價辦法》和《財務資產部員工績效考核辦法》為補充的“三維一體”考核評價體系。

（二）財務評價的范圍和目標

通過“三維一體”評價體系建設，實現了財務評價對所有對標指標、業務類型以及全體財務人員的全員、全方位、全過程評價，實現了充分調動公司管理層以及廣大財務人員的積極性，建立有效的激勵和約束機制，促進公司系統企業加強管理，提高經濟效益，助推公司建設“一強三優”現代公司的目標。

二、財務評價指標體系

（一）企業年度業績考核指標體系

企業年度業績考核體系是河北省電力公司依據國家有關法律、法規及國家電網公司有關規定，對所屬企業及企業負責人進行管理并強化其責任意識、約束其經營行為的管理方式。

年度業績考核指標分為基本指標和分類業務指標。基本指標由安全指標、黨風廉政建設指標、職工隊伍穩定等指標組成。分類業務指標根據企業業務特點確定，主要包括：人力資源指標、財務考核指標、物資管理指標、經濟法律管理指標、民主管理指標、精神文明建設、集體資產監管等。

2011年度河北省電力公司財務考核指標主要包括：1.成本費用累計完成率；2.計提折舊準確性；3.三項可控費用；4.流動資產周轉率；5.資金上繳率；6.竣工決算完成率；7.年度現金流量預算偏差率；8.躉售縣公司利潤總額；9.財務工作質量。

以上指標的考核部門為各單位財務資產部，配合部門為發展策劃部、營銷部以及審計部。公司考慮各單位規模以及業務處理復雜程度不同，分別設置了不同的難度系數，以確保對各單位考核更加公平、合理、科學。

（二）公司系統財務工作評價體系

為深入推進財務集約化管理，科學全面地評價各單位財務管理工作，充分發揮評價工作的激勵導向作用，促進公司財務管理水平和工作質量的不斷提高，河北省電力公司財務部圍繞年度財務考核指標，建立了更為全面的公司系統財務工作評價體系。

此體系的建立遵循“客觀公正、促進工作、注重實效”的原則，以提高財務工作效率和質量為目標，運用科學的評價體系和評價方法，全面、客觀、公正地評價各單位財務管理工作水平。評價范圍為河北省電力公司所屬各單位，包括分公司、全資子公司及控股子公司，并將財務工作評價得分作為省公司評選年度“財務工作先進單位”的主要依據。

財務管理定性評價體系由評價內容、評價指標、評價標準和評價方式等要素構成。各單位綜合評價分為基礎評價和輔助評價兩部分。

1.基礎評價

基礎評價主要從六個專業類別角度，對各單位日常財務管理工作進行全方位評價。評價內容主要包括預算管理、會計核算、資產管理、資金管理、價格綜合管理、評價稽核六個專業類別。具體評價內容如下：

（1）預算管理類主要包括：年度預算報告、現金流量預算、預算執行與分析和成本管理等內容。

（2）會計核算類主要包括：會計基礎工作、報表管理、快報管理、稅收管理和信息化應用等內容。

（3）資產管理類主要包括：資產管理、工程項目資金管理控制和竣工決算等內容。

（4）資金管理類主要包括：賬戶管理、資金管理和融資管理等內容。

（5）價格綜合管理類主要包括：電價管理、隊伍建設和綜合管理等內容。

（6）評價稽核類主要包括：財務稽核對標管理、財務風險管理和內部控制等內容。

2.輔助評價

輔助評價主要是對年度重點工作落實、重大獎勵和處罰事項的評價，對基礎評價起修正和補充作用。輔助評價的主要內容包括：

（1）完成省公司重點工作情況，是指經省公司研究后，認為需單獨進行考核的年度省公司重要的財務工作。

（2）省公司績效考核情況，是指各單位因財務工作獲得省公司績效考核獎勵時，省公司按照績效考核獎勵分值的兩倍予以評分。

（3）單項獎勵，主要包括：財務工作入選國網或省公司典型經驗所給予的獎勵；參加省公司及以上級別財務類別比賽或競賽，并獲得相應名次所給予的獎勵；獲得省公司“五小”創新成果評比獎項所給予的獎勵；財務工作獲得其他獎勵事項，經認定對省公司財務工作產生良好影響的；在省公司或國網公司報刊、雜志、網站發表正面宣傳公司財務工作的報道。

基礎評價和輔助評價的各項評價標準及評價由省公司績效考核專責負責匯總整理各月績效考評情況。

財務工作評價得分依據基礎評價得分與輔助評價得分求和得出，即：

財務工作評價得分=基礎評價得分+輔助評價得分。

基礎評價得分滿分為100分，按照六個專業類別評價得分加權平均計算得出，即：

基礎評價得分=∑單類評價內容得分×對應權重。

權重依據各專業當年度工作量、工作性質和重要性等因素確定。

單類評價得分依據各項指標得分求和得出。輔助評價采取加減分形式，評價得分直接求和計算得出。

考評得分情況，通過省公司門戶網站財務資產部網頁、季度例會等方式進行。

（三）財務資產部員工績效考核體系

為進一步提升部門精益化管理水平，客觀準確地評價員工績效，激發員工潛能，形成有效的激勵與約束機制，河北省電力公司結合部門實際，建立了財務資產部員工績效考核體系。

1.組織機構設置

財務資產部成立績效考核工作小組，負責提出部門績效管理體系建設目標，制定績效管理制度、績效指標及其標準；監督績效考核的實施。

2.考核內容、標準及考核方式

財務資產部內部以月度和年度為周期進行績效考核。主要針對各級考核對象的工作業績、能力、態度和質量、時間等因素考核。

（1）月度績效考核

1）省公司獎懲考評

省公司獎懲考評是指省公司對財務資產部進行的業績考核獎懲。

考評標準為：

獎懲事項可以落實到具體責任人員的，按照該事項1:15的比例對相關人員進行獎懲，并由主要責任人員提出分配意見。

獎懲事項無法落實到具體責任人員的，該事項對應的獎懲資金全部納入部門獎懲考評資金進行二次分配。

2）履職和執規考評

履職考評是指對崗位基本職責履行情況的考評，包括兩部分：一是對工作計劃和領導交辦臨時性任務完成情況的考評；二是對日常工作表現的考評，主要是對員工態度、能力、業績等的綜合評價。

執規考評是指對公司各項規章制度的執行情況進行考評。規章制度主要包括：安全生產、工作紀律、保密等公司有關員工行為規范及部門有關管理制度。

履職和執規考評采取百分制，達不到考核標準的，視情況和后果扣分。考評標準為：沒有按時完成工作的，視工作性質、延后情況及影響每項扣5-10分。其中：國網公司及公司領導布置工作未按時完成扣10分；列入月度工作計劃的工作未完成扣8分；其他工作未完成扣5分。

分值分配：牽頭處室60%、配合處室30%、主管主任10%；處長50%、責任人40%、配合人員10%。配合處室、配合員工的配合工作及時準確，對進度沒有影響的，不參與扣罰。

工作質量或效果存在差錯的，視影響及嚴重程度每項扣5-10分。其中：國網公司及公司領導布置工作出現差錯每項扣10分；列入月度工作計劃的工作出現差錯的每項扣8分；其他工作出現差錯每項扣5分。

分值分配：牽頭處室60%、配合處室30%、主管主任10%；處長50%、責任人40%、配合人員10%。配合處室、配合員工的配合工作及時準確，對質量效果沒有影響的，不參與扣罰。出錯環節由配合處室或配合人員直接造成的，牽頭處室及人員權重減半，責任處室及人員權重加倍。

員工違反公司勞動紀律、保密規定等員工日常行為規范的，每發生一次扣10分。

3）部內專項獎懲考評

部內專項獎懲考評是指：一是獲得省公司以上級表彰及榮譽稱號所給予的獎勵；二是在標準化創新、“五小成果”、管理創新實踐等方面獲得省公司級表彰或獎勵所給予的獎勵；三是在省公司級主要刊物、網站正面報道財務工作，產生正面影響所給予的獎勵；四是被省公司通報批評、公司領導公開批評所給予的懲罰；五是其他經部門績效考核工作小組認定應實施的獎懲。

部內專項獎勵考評采取加減分制，考評標準為：員工獲得省公司以上表彰及榮譽稱號，獎勵30分；獲得省公司級表彰及榮譽稱號，獎勵10分。

在標準化創新、“五小成果”、管理創新實踐等方面獲得省公司級表彰或獎勵每項加10分，在標準化創新、“五小成果”、管理創新實踐等方面獲得省公司以上級表彰或獎勵每項加30分。

宣傳報道：員工在省公司級主要刊物、網站正面報道財務工作，產生正面影響的，每篇加2分；在省公司以上級主要刊物正面報道財務工作，產生正面影響的，每篇加3分。影響重大的，在此基礎上由績效考核工作小組酌情加分。

被省公司通報表揚、公司領導公開表揚的，落實后加10分；被省公司以上級通報表揚的，加30分。被省公司通報批評、公司領導公開批評的，落實責任后扣10分；被省公司以上級通報批評的，扣30分。

除上述事項外的其他事項，員工也可以提出考核申請，報請績效考核工作小組批準后實施。

上述事項在執行中遇到的具體執行事宜，需研究確定的，應在確定后形成補充標準。

對省公司有明確規定的其他事項，經績效考核工作小組會議研究確定后，按照公司規定執行。

4）考核方式

實行績效考核工作小組月度會議制度。次月初第一周召開績效考核工作小組會議，研究確定上月考核事宜。

實行獎懲事項提出機制。各處處長應按部門績效考核專責要求，及時提出本處考核事項建議。部門績效考核專責匯總后，提交會議討論。獲得的公司績效考核獎懲，由績效考核專責根據本辦法統一提出獎懲建議，交由績效考核小組討論。分管主任及部門主任可在會議上補充提出獎懲事項。

績效考核小組對考核事項的確定，以考評標準為基礎。新補充、明確的考評標準，列入當月《部內考核通報》。

（2）年度績效考核

1）考核內容和標準

考核內容包括履職考評、執規考評、業績獎懲考評及能力、態度、滿意度考評。履職、執規和業績獎懲考評為12個月的平均分；能力、態度、滿意度考評采取加分考評，總加分最高不超過60分。

工作能力、態度、滿意度考評內容及標準見附件“滿意度綜合評議指標表”。

2）考核方式

采用部門全員全方位評價方法，從工作態度、能力和成效三方面對員工進行滿意度加分考評。

年初，部門員工對上年工作做出書面總結，在部門年度會上述職，部門全體員工對被考核員工進行年度績效評分，被考核員工年度滿意度考評成績為部門全體員工評分的平均分（其中其他員工占分數比重的60％、主管處長占比10％、其他處長平均分占比10％、部門主任評分占比20％）為該員工滿意度得分。

員工年度績效考核結果=員工月度績效考核平均分+員工年度滿意度考評得分

（3）考評結果應用

1）績效考評結果作為計算職工薪酬的組成部分。

部門員工獎金=個人基本獎金+績效考評獎金，其中：

個人基本獎金=獎金基數×本員工崗位責任系數×80%

績效考評獎金=（當月獎金總額-部門負責人獎金-個人基本獎金總額）×分配比例

分配比例=（本員工崗位責任系數×本員工績效考核得分）/[∑（員工崗位系數×員工績效考核得分）]

2）績效考評結果作為員工評先選優的主要依據和評選優秀人才、職稱評聘的重要依據，年度績效考評成績記入個人檔案。

3）年度績效考評結果與崗位動態管理相結合，對不合格者，提出書面警示，實行培訓或調整工作崗位。

4）根據對考評結果的分析，有針對性地開展員工潛能開發和教育培訓工作。

三、評價體系的效果

上述三項評價體系相輔相成，不可分割，構建起了科學統一的“三維一體”財務工作評價體系，通過對該體系的深化應用，使得財務管理者抓住了“點”，把握住了企業核心考核指標；理順了“線”，梳理了各專業年度重點工作；形成了“面”，確保了財務評價體系的全員參與。自“三維一體”財務工作評價體系建立實施以來，河北省電力公司財務工作取得了顯著成效，一是進一步規范了業務行為。財務評價辦法不僅是對各項基礎財務工作結果的一種評價，也是對各項業務的一種規范，各單位可以按評價內容標準，對本單位工作進行改進完善，進一步提高了工作效率和工作質量。二是更好地發揮了對廣大員工的激勵作用。評價體系將定性評價與定量分析相結合，明確了考核標準，量化了工作指標，更加有效地激發各單位創先爭優意識，促進了財務管理水平整體提升。三是促進了省公司財務管理水平的整體提升。評價標準的便于基層單位更好地理解領會省公司管理要求，有助于省公司重點工作的貫徹落實，同時也為基層單位搭建了一個展示平臺，使各基層單位在做好“規定動作”的同時，積極開展“自選項目”，財務人員參與管理對標、“五小創新”以及專業競賽的熱情空前高漲，并更加注重財務工作的對外宣傳，很好地提升了財務形象，促進了財務管理水平的整體提升。

四、評價體系優化方向

（一）復雜指標簡單化，提高評價的操作性

指標貴精不貴多，河北省電力公司將在實踐的基礎上，進一步調整優化評價指標構成，找準反映和促進財務工作的核心指標，這一化繁為簡的做法也將減輕財務人員的負擔，提高評價工作的操作性。

（二）指標調整動態化，提高評價的針對性

引入指標動態調整機制。根據不同階段的管理重點，評估指標的敏感性和可管理性，區分出優勢、劣勢、關注和潛力四類指標，大力提升優勢指標，定期監控關注指標，拓展研究潛力指標，暫時忽略劣勢指標，做到與時俱進，有的放矢，提高評價的針對性，強化管理工作的重點。

員工行為管理履職報告范文3

范文一

市分行會計部：

20XX年是我在XX支行擔任會計主管的第一年。在這一年中，我從一個完全沒有接觸對公業務的個人客戶經理，迅速的轉變成為一名會計主管，除積極學習相關業務知識，努力工作之外，能夠認真履行工作職責，較好的完成了各項工作任務，現將一年來的工作情況述職如下：

一、認真貫徹落實會計基礎管理精神，狠抓會計內控建設。

1、堅持按月開展自查工作，促進會計內控管理水平逐步提高。自查是內控管理的重要組成部分和操作風險的重要防線。對這一塊工作的重視我一刻也沒有放松過，盡管面臨這樣或那樣的困難，我還是堅持按計劃、按程序每月對支行全部網點開展一次認真細致的檢查。做到每次檢查都有方案、無通知、有記錄、有整改、對責任人有處理、有通報。監管的內容也嚴格按照會計監管制度的規定和案件專項治理的要求逐條細化，不敢有絲毫的馬虎。把實質重于形式作為自查的重要原則，通過持續、認真細致的自查，支行的會計內控管理比以往年度水平有了明顯的進步。

2、建立全面的崗位責任制，把崗位職責落實到每一個崗位、每一個員工，做到每一項工作有人管，每一個工作有人抓，防止出現相互推托、工作脫節的現象，按照崗位責任制進行嚴格考核，使我支行內控制度得到了進一步完善。

二、認真貫徹和執行各項會計、出納制度及操作規程，發現問題，及時整改，促進會計出納工作基礎規范化水平的提高

1、在工作中，我始終堅持以提高柜面服務質量為目標，從工作制度、員工素質入手，高標準，嚴要求，苦練業務技能，強化管理考核。一年來，我認真貫徹和執行總行各項會計、出納制度及操作規程，發現問題，及時整改。比如：對掛失業務、全國支票、匯兌業務等關鍵業務進行了規范，改變了以往登記簿登記不規范、資料不全的問題，對于發生的交換差錯事故及時整改，防止了各類差錯隱患的再次發生。

2、在工作中，我堅持日常及時制度檢查和事后稽核通報，加強內控管理。各項會計出納制度是員工做好本職工作的基本依據和行為準則，在制度的貫徹落實上，我注重雙管齊下、標本兼治。一是充分發揮日常內控的監督和規范，時監督和監控檢查的機會，使我支行內控工作制度化、規范化。二是正確處理好事后稽核發現的問題。首先按照我行各類文件的相關規定，對臨柜會計出納業務進行即時、定期、不定期的監督和審核，其次做好和事后稽核的溝通工作，正確處理好事后稽核中心發現的相關差錯，及時做好事后稽核差錯的分析反饋工作，及時給予出錯柜員通報，查找問題原因，及時落實整改。從各個環節加強對柜面業務的管理，提高了我支行的內控機制。

3、注重提高自身的業務素質與履職能力。會計主管履職到位與否，是會計內控好壞的關鍵一環。由于我之前的崗位是個人客戶經理，因此，如此之大的角色轉換對我的業務要求非常高，如果自己不對會計業務有一定的了解，就無法對支行的會計風險進行把控，因此，我堅持學習業務，虛心向老員工請教，積極與直管領導，主管行長進行溝通，通過自己的努力，熟悉業務，進入角色。

三、加大力度強化風險管理。

1、對公賬戶對賬工作方面

在過去的一年中，營業部高度重視對賬工作。在一、二、三季度對賬工作中，營業部重點賬戶對賬率達到了100%，完成了分行對賬工作要求。

2、定期組織案防例會，強化員工風險意識

營業部按月組織全行案件防控工作會議，并定期傳達總分行業務風險文件制度;定期配合綜合部開展員工行為專項自查、互查工作;按照分行要求建立聲譽風險防控體系，并定期組織演練。

3、加強晨會學習，堵截柜面風險

在每日晨會中，營業部開辟了風險防控工作專欄，組織進行每日風險提示工作。重點對突發事件處理、柜面風險防控、案件防控動態、操作風險防范等工作環節進行逐個剖析，在員工思想上構筑了牢固的風險防范平臺。在過去的一年中，營業部有兩人共兩次次堵截了柜面詐騙案件，培訓效果明顯。

4、突發事件處理工作方面

按照分行文件制度要求，營業部梳理并建立了多項突發事件處理預案，如防搶劫處理預案、防火預案、聲譽風險處理預案、理財產品應急處理預案等，并定期配合支行綜合部組織全行范圍的突發事件模擬演練工作。通過上述演練工作，進一步強化了員工突發事件處理能力，為在今后的工作中更好的處理突發事件打下了堅實的基礎。

四、存在的問題

業務指標方面

1、20XX年支行營業部的中間業務相對偏低。總結原因，主要存在以下幾方面問題。首先，支行的地理位置比較偏僻，客戶的結構也較為單一，部門沒有人手能夠外出營銷;其次部門經理工作監督存在疏漏，在產品培訓及員工輔導工作上存在不足;最后，員工主動營銷意識薄弱、營銷能力有所欠缺，產品營銷工作無論從員工營銷開口率還是營銷成功率上均為達到預期的效果。

2、存款業務方面，支行的存款90%來自于海關的存款，因此海關收稅的高低嚴重影響支行的存款業務，而個人客戶的數量又較少，來行辦理業務的客戶絕大多數都為老客戶，所以營業部存款余額增長乏力。

4、對公網銀對賬工作推進遲緩

20XX年，營業部對企業賬戶簽約管理工作重視度較高，全員幾乎都參與到銀企對賬工作中，但是有極個別企業老總在國外治病，無法回國，造成支行的3季度對賬率未達到雙百。

基礎管理方面

20XX年支行發生一筆重大差錯，原因是在我休假期間，支行員工手工修改重空號碼，造成嚴重的串號使用憑證。原因有以下幾方面：

①、我對員工的管理不夠嚴格。

②、員工的風險意識太差，我沒有盡到相應的風險管理責任。

柜面服務方面

員工主動服務意識有待提高，柜面服務規范性有待加強。集中體現在，營業大堂人員主動服務意識不足，更多時候員工仍是被動接受客戶咨詢，提供被動服務;柜面規范服務的持續性不足，部分員工不能保證工作日全時段的規范化服務。

工作執行力方面

在過去的一年中，我在工作執行力上尚存差距，集中體現在：

1、工作計劃性需加強，部分工作計劃考慮不夠充分;

2、制度落實不到位，部分業務流程為按照制度要求落到實處，檢查監督力度不足;

3、對員工的風險教育需進一步加強。

五、20XX年工作目標

1、加大員工的技能、服務培訓力度

部門將以分行五崗位考試要求為模板、以支行服務檢查要求為基準，定期、持續開展員工操作技能及服務培訓工作，并按月進行評比。同時，加強檢查落實工作，全面提升營業網點服務核算水平。

2、加強業務知識學習，全面降低差錯率

部門需加強員工培訓工作，來滿足支行日新月異的業務對新員工的要求。同時，加大核算質量的考核力度，制定支行13年新的考核辦法，聯合全部網點，共同考核，賞罰分明，并與年度考核掛鉤。最終實現審計檢查及分行會計部差錯考核雙達標的目標。

3、加強風險培訓

由于20XX年的重大差錯，使我認識到，對于新員工來講，風險意識需要日日灌輸，天天培訓，13年部門將大力加強風險方面的考核，一旦發現有可能出現風險的錯誤操作，支行將嚴肅處理，絕不姑息。

4、加強部門員工主動營銷的意識

部門將以旺季營銷為契機，對部門營銷意識較好的員工進行大力的表彰，對不主動營銷的員工進行較嚴厲考核，并形成制度，全年執行。

范文二

一、指導思想和工作重點

(一)指導思想

以十六大精神為指導,解放思想,實事求是,開拓創新,圍繞學院2014年總體工作思路,在認真落實教學管理工作和學生管理工作的基礎上,抓好專業建設,師資隊伍建設和畢業生就業工作,繼續加強實踐教學,突出課程建設工作,努力實現各專業的培養目標.

(二)工作重點

1、教學管理工作

2、專業建設特別是課程建設工作

3、加強各項規章制度建設

4、師資隊伍建設工作

5、畢業生就業工作

6、學生管理工作

二、加強常規教學管理,完成各項常規教學任務

完善的常規教學管理是實現專業培養目標的重要保證.我系的常規教學管理工作運行良好,但在評估工作過程中仍然暴露出一些問題,為此,在新的一年,我們將一方面堅持計劃,規劃的規范 性,制度性,減少彈性;同時,加強教學管理工作中檢查,督促的經常性,持續性,有效性.

1、要求各任課教師根據所任教課程的特點,認真完成好各教學環節,做好課前,課中和課后的各項相關工作.

2、吸取迎評工作中的經驗教訓,建立,健全相關教學文件,加強檔案建設與檔案管理工作.齊全,完整,高質量的教學文件是保證教學質量的關鍵.我們在新的一年將大力加強相關教學文件的建立,健全工作.如理論教學中的教學大綱,考試大綱,教學檔案,教案,教學日志,聽課記錄,點名冊,作業及作業批改紀錄等;實踐教學涉及到的基本教學文件如實踐教學大綱,實踐教學任務書,計劃書,審批表,總結 ,實習/實訓報告 (含報告批改記錄,報告成績),實習/實訓指導記錄等都要建立健全,并在教學檢查和期末評定中作為考核項目.

3、各任課教師應在遵循教學規律,堅持教學原則的前提下,圍繞專業培養目標積極探索高職高專的教學模式和教學方法.教學過程中必須充分考慮到學生的文化素質及專業特點,做到因材施教,實現教與學的有機結合,杜絕照本宣科.

三、加強專業建設,突出課程建設

1、 辦學模式的探索

員工行為管理履職報告范文4

目前，農村信用社內生動力機制建設取得了一定成效，但發展滯后，同一類型金融機構之間發展也不平衡。農村信用社要激發業務發展動力源泉，必須加以研究內生動力機制建設的這一課題。

一、思想創新，更新觀念是抓好內生動力機制建設的前提

思維決定行為，農村信用社如何讓員工轉變思維觀念，讓培育內生動力的理念深入人心，并轉化為員工的自覺行動，應主要做好三點。

一是以規劃統一意志，將培育內生動力的發展作為既定目標。將農村信用社發展戰略和“培育內生動力”思路以規劃的形式轉變為意志，通過一系列的戰略分解與宣傳工作，將“培育內生動力”轉變為和員工具體崗位息息相關，看得見、摸得著的工作目標，進一步統一員工思想。

二是以制度強化思維，將培育內生動力的理念轉變為農信社具體管理舉措。農村信用社調整經濟責任制，將科技創新等工作列入考核指標，在各項管理制度中進一步融入內生動力培育的理念。

三是以文化營造氛圍，將培育內生動力的理念轉化為員工自覺自發行動。農村信用社將“培育內生動力”的理念，融入企業文化之中，豐富企業文化內涵。要強化員工科技意識、質量意識，重視信用社內功的修煉。通過信用社網站、內部刊物等媒體，大力宣傳以培育內生動力為核心的優秀企業文化；通過“創先爭優”、“員工讀書”等各類活動，強化員工行為自覺性，將這種培育內生動力理念轉變為員工自覺自發行動。

二、管理創新，全員參與是抓好內生動力機制建設的基礎

人是生產力中最活躍的因素。農村信用社在內生動力機制建設中，關鍵在人才的使用，在于把人的作用在戰略轉型和持續發展等方面發揮好。

一是要強化社員股東的作用。股東是推動農村信用社內生動力機制建設最重要源泉，也是推動農村信用社向前發展的生命力。因為股東參與對農村信用社經營關注，同時會帶來各方市場信息、案防信息和產品信息。現在有不少股東對農村信用社經營和發展不太關心，農村信用社既要強化股東思想教育，又要引導股東依法行使權利和履行義務。股東大會是農村信用社的最高權力機構，要按時按程序召開股東大會，依法作出決議并確保決議得以執行。農村信用社章程具有內部“法規”的約束力，法人治理相關方要充分尊重并嚴格遵守章程。

二是要強化農信社高管作用。高管班子要同心同德，各司其職、各負其責。充分發揮理事會、監事會、經營管理層作用，主動爭取理事特別是非執行理事、監事對農村信用社的關心支持。對農信社各個時期重大事項、工作重心，定期或不定期向理事、監事會成員通報，主動尋求到他們的關心，這是一個非常重要的工作過程。理、監事成員要提高自身金融素質、忠于職守、依法盡責履職，積極提出在農信社經營管理發展過程中獨立、服眾的觀點和意見。

三是強化內外部審計的作用。內部審計要盡責履職，農村信用社審計有三個層次，理（董）事會審計委員會對理（董）事會、理（董）事長負責，監事會審計委員會對監事會、監事長負責，高級管理層內審部門對主任負責。三條審計線必須獨立、有效運行，這對內生動力機制建設起著直接作用；外部審計是提高農村信用社內生動力機制建設的重要標準之一。定期聘請外部審計機構對農村信用社各項經營進行全方位審計很重要，外部審計在其進場前、離場時，要同主管部門、監管部門開展會談，對管理部門關注的重點、風險管理指標、監管指標及經營制度執行情況進行溝通交流。外部審計專業機構要認真審計、對審計負責、要出具審計報告、糾正經營偏差，促進信用社依法合規經營。農村信用社要按規定向上級有關部門報送外審機構出具的審計報告，對存在問題要認真梳理逐項落實整改、糾正。

四是要強化內部隊伍的作用。農村信用社干部員工對各項制度執行到位是激發農村信用社內生動力機制建設重要源泉之一。要加強員工隊伍建設，培育員工的忠誠度，增強員工的歸屬感。如果決策、制度、規程在員工中執行不到位，內生動力機制建設就會成為一句空話。因此，增強職工活力、提高制度執行力就會對內生動力機制建設、穩健運行、科學發展起到良性推動作用。

三、科技創新，科學化操作是抓好內生動力機制建設的關鍵

科學技術就是生產力，要高度重視信息科技的支撐作用。在當今科技信息時代，農村信用社如果不重視科技信息在經營管理和風險管控中的作用，還用手工加算盤那一套，就必將要淘汰。農村信用社離開科技支撐就不可能使內生動力制度化，IT系統就不具備技術性和先進性，也就更沒有內生動力的有效性。

近年來，省聯社出臺了多個信息科技系統建設的文件，農村信用社要以此加快核心業務系統和信息管理系統的建設進度，進一步提高信息科技系統的支撐能力。要遵循自身市場定位，建設技術領先具有競爭優勢的系統。對農村信用社各項業務產品、管理、內控、考核等都要有一個科技管理系統。信用社主管部門要科學論證和統籌規劃，加快信息科技研發，增強科技支撐作用，對開發的IT系統要綜合考慮內部控制和風險管理的因素，滿足信用社業務的不斷發展需要。

一是建設研發平臺。農村信用社主管部門要組建一支既懂業務又熟悉計算機技術的科技隊伍，專門負責各項業務產品信息研發工作，培育員工科技創新思維，開展卓有成效科技創新活動，提高企業科研成果質量。通過科技立項活動，進一步激發員工科技創新熱情，并從中產生一大批企業自主研發的先進技術，逐步凸顯農信社技術競爭優勢，有力帶動科技創新工作。

二是引進高端技術。農村信用社要積極開展與國內外先進科技金融技術交流與合作，準確把握行業技術發展方向，了解技術發展動態。還要與高校、科研院所進行多種形式的聯合，利用專業機構研發基礎優勢，保持技術成果的先進性，提高研發質量與速度。

三是引進高端裝備。農村信用社要打造技術裝備領先優勢，加大設備引進力度，加大基礎設施及先進設備投入，提高科學化水平，更好地適應市場發展的需要。

四、文化創新，企業文化是增強內生動力機制建設的有效途徑

企業文化對內生動力機制建設非常重要，要重視農村信用社品牌文化建設，將打造獨有的品牌作為企業文化建設的核心。如果農村信用社品牌文化建設好了，不僅能夠超過資本的價值，而且能創造更好的經濟效益和社會效益。

農村信用社要堅守科學的市場定位，充分發揮信貸服務，使更多的人就業、更多的人增加收入，改善和提高生活水平，促進社會和諧穩定。農村信用社要結合社區和村社的探索，參與社區及村社活動，熱心社區及村社的公益，積極宣傳金融知識，大力推銷金融產品，發展社區客戶，便民惠民，進而富民，贏得好的口碑，實現客戶結構更優、產品結構更優、服務質量更優，這樣農村信用社就會呈現良性發展態度，發揮企業文化的作用，增強市場的競爭力。

五、制度創新，制度管人是抓好內生動力機制建設的根本保證

好的制度能使壞人變好人，壞的制度能使好人變壞人。好的制度是在實際中逐步制定完善出來的，農村信用社的制度建設非常重要，從農村信用社發展過程來看，光靠人管是不行的，還要靠制度，強化制度流程，完善合規機制，力求規模服從質量，發展基于合規，要把一切權力和操作規程關入制度的籠子里。

農村信用社內部制度包括運行制度、管理制度、風險控制制度、激勵約束制度、問責制度等，都要結合農村信用社內生動力機制建設的實際，進一步完善薪酬管理和績效考評制度，對其他內部管理制度也要相應進行修改完善，以做到與時俱進。建立完善以育人為主的教育制度機制、以合規為主的防范制度機制、以科學為主的風險制度機制、以內查為主的監督制度機制、兼顧內外的宣傳制度機制、以獎懲為主的激勵制度機制，達到規范化、制度化和科學化管理水平，推進內生動力機制建設。

員工行為管理履職報告范文5

內部審計是一個系統,其生存和發展必須依賴和適應內外部環境的發展變化,由于銀行經營的高風險特性,決定了銀行業是一個受到高度監管的行業,銀行監管政策的任何一點變化都會對銀行經營管理行為產生重大影響,從而也深刻地影響著內部審計的發展軌跡。銀監會借鑒國際銀行業內部審計的先進經驗,結合我國銀行業公司治理和內部審計實際,于2006年6月27日頒布了《銀行業金融機構內部審計指引》(下稱《內審指引》),這是指導我國銀行業金融機構內部審計活動的第一部“根本大法”,對于提高銀行業金融機構內部審計獨立性、有效性和權威性具有重要作用。

一、銀行監管政策對內部審計的影響

影響之一:內部審計職能需重新定位

《內審指引》第三條和第四條明確指出,內部審計是一種獨立、客觀的監督、評價和咨詢活動,是銀行業金融機構內部控制的重要組成部分。通過系統化和規范化的方法,審查評價并改善銀行業金融機構經營活動、風險狀況、內部控制和公司治理效果,促進銀行業金融機構穩健發展。內部審計的目標是,保證國家有關經濟金融法律法規、方針政策、監管部門規章的貫徹執行;在銀行業金融機構風險框架內,促使風險控制在可接受水平;改善銀行業金融機構的運營,增加價值。從國際內部審計師協會(IIA)對內部審計的定義看,內部審計是一種獨立、客觀的保證與咨詢活動,旨在增加價值和改善組織的運營。它通過應用系統的、受過訓練的方法,來評價和改善風險管理、控制及治理過程的效果,幫助組織實現其目標。由此可見,《內審指引》上述規定是銀行監管部門在借鑒國際內部審計先進理念的基礎上,對我國銀行業金融機構內部審計的科學界定,是國際內部審計師協會關于內部審計定義和目標在中國銀行業金融機構的具體化。從中也可以看出,我國銀行監管部門對內部審計的職能定位已經與國際標準趨于一致,內部審計工作范圍已經從監督評價轉為監督評價與咨詢活動并重,關注重點已經從查錯糾弊轉為更加關注組織的公司治理、內部控制和風險管理的適當性和有效性,服務目標已經從單純為管理層履職服務轉為致力于為組織增加價值。與國際先進銀行的做法和《內審指引》要求相比,我國商業銀行內部審計職能的履行仍有較大的差距,需重新進行定位和審視。

影響之二:內審組織體制需改革完善

《內審指引》從內部審計管理體系、組織架構、審計權限、報告路線等方面對內審組織體制建設作出了一系列的明確規定。關于內審管理體系,《內審指引》第九條指出,“銀行業金融機構應建立獨立垂直的內部審計管理體系。審計預算、人員薪酬、主要負責人任免由董事會或其專門委員會決定”。《商業銀行內部控制指引》第二十八條也規定,商業銀行的內部審計應當具有充分的獨立性,實行全行系統垂直管理。下級機構內部審計負責人的聘任和解聘應當由上一級內部審計部門負責,總行內部審計負責人的聘任和解聘應當由董事會負責。關于內審組織架構,《內審指引》規定“銀行業金融機構的董事會負責建立和維護健全有效的內部審計體系。董事會應下設審計委員會。審計委員會成員不少于3人,多數成員應是非執行董事。審計委員會主席應由獨立董事擔任”,“銀行業金融機構應建立審計全系統經營管理行為的內部審計部門,可設立一名首席審計官負責全系統的審計工作。首席審計官由董事會任命并納入銀行業金融機構高級管理人員任職資格核準范圍”。關于內審權限,《內審指引》規定,內部審計部門“有權及時、全面了解經營管理信息,并就有關問題向審計對象和相關人員進行調查、質詢、取證,有權列席或參加與內部審計部門職責有關的會議,有權向董事會直接匯報審計發現,有處理建議權和必要的處罰權”。《商業銀行內部控制指引》第二十七條也規定,商業銀行的內部審計部門應當有權獲得商業銀行的所有經營信息和管理信息,并對各個部門、崗位和各項業務實施全面的監督和評價。關于內審報告路線,《內審指引》明確要求,“銀行業金融機構應建立與垂直管理體系相適應的內部審計報告制度和報告線路”,“首席審計官和內部審計部門應按季向董事會和高級管理層主要負責人報告審計工作情況。每年至少一次向董事會提交包括履職情況、審計發現和建議等內容的審計工作報告”。

影響之三:內部審計領域需拓展延伸

《內審指引》規定了內部審計事項主要包括:經營管理的合規性及合規部門工作情況;內部控制的健全性和有效性;風險狀況及風險識別、計量、監控程序的適用性和有效性;信息系統規劃設計、開發運行和管理維護的情況;會計記錄和財務報告的準確性和可靠性;與風險相關的資本評估系統情況;機構運營績效和管理人員履職情況等。由此可以看出,內部審計已經開始向內部控制、風險管理和公司治理等新領域拓展和延伸,為內部審計人員創造了“英雄用武之地”。

(一)內部控制領域:內部審計是銀行內部控制體系中的一支重要監督力量,是COSO內控框架的組成要素之一。《商業銀行內部控制指引》指出,內部控制的監督、評價部門應當獨立于內部控制的建設、執行部門,并有直接向董事會、監事會和高級管理層報告的渠道,商業銀行應當建立內部控制的評價制度,對內部控制的制度建設、執行情況定期進行回顧和檢討,并根據國家法律規定、銀行組織結構、經營狀況、市場環境的變化進行修訂和完善。《商業銀行內部控制評價試行辦法》要求商業銀行建立并保持書面程序,對內部控制體系實施評價,確保內部控制體系的充分性、合規性、有效性和適宜性。

(二)風險管理領域:商業銀行的核心活動是經營和管理風險,風險管理是管理層的一項主要職責,是公司治理的核心工作,對公司的風險管理過程進行評估和報告是內部審計工作的一項重要內容。《內審指引》開宗明義就指出,內部審計工作應當“以風險為導向”,這就要求內部審計工作要以風險為中心,關注、識別、評估、衡量和監督控制銀行面臨的信用風險、市場風險、操作風險、合規風險等各類風險,通過檢查、測試、評價等各種方法,提出切實可行的緩釋風險的控制措施和稽核建議。對操作風險,監管部門要求商業銀行內審部門定期檢查評估本行的操作風險管理體系運作情況,監督操 作風險管理政策的執行情況,對新出臺的操作風險管理政策、程序和具體的操作規程進行獨立評估,并向董事會報告操作風險管理體系運行效果的評估情況。對市場風險,監管部門要求商業銀行內部審計部門定期(至少每年一次)對市場風險管理體系各個組成部分和環節的準確、可靠、充分和有效性進行獨立的審查和評價。內部審計既要對業務經營部門,也要對負責市場風險管理的部門進行。

(三)公司治理領域:完善公司治理是國有銀行改革的核心和關鍵,建立獨立、有效的內部審計是完善公司治理的重要一環。《國有商業銀行公司治理及相關監管指引》明確規定,國有商業銀行董事會應設立審計(稽核)委員會,國有商業銀行應建立規范的內部控制監督體系,包括獨立的風險管理部門、合規部門和審計部門等實施的監督。影響之四:內部審計技術需積極創新根據《內審指引》對內部審計的定義,內部審計活動已不僅僅局限于傳統的稽核確認,還包括就公司治理、風險管理、內部控制等有關問題提供業務咨詢、反舞弊調查、內控評價等各類增值服務,與此相適應,內部審計方法、技術、工具、手段也面臨著升級換代。從目前我國商業銀行使用的內部審計方法看,主要側重于事后的靜態的合規性審計和單個項目、常規性片面審計,檢查被稽核單位的若干個產品線、控制環節是否嚴格遵守規章制度,以此來判斷被稽核單位的內控管理是否有效,無法真正將稽核關口前移,在事前、事中揭示被稽核單位經營管理中的各項風險,即使開始嘗試運用COSO五要素框架對被稽核單位的內部控制進行評價,但由于測試檢查的重點在具體業務產品和控制環節上,作出的評價難免會以偏概全,無法全面、系統地反映被稽核單位的整體內控管理狀況和水平。從審計技術角度看,稽核手段一般都為詢問、復算、觀察、瀏覽、實地盤存等等,而很少開展穿行測試、抽樣統計、函證、業務流程圖、內控問卷調查、控制自我評估(CSA)等檢查技術和程序,即便在審計過程中使用調查問卷和抽樣技術,也缺少一套比較科學、合理的對內控五要素進行評價的調查問卷,抽樣一般也都是人為判斷,隨意性較大,而且雖然也開始借助于電腦技術開展非現場的輔助審計,但應用覆蓋面不足,非現場稽核數據分析缺乏深度挖掘和再利用價值。因此,為適應外部監管環境的變化和內部業務發展的要求,內部審計技術需積極進行創新。

影響之五:內審人員素質需著力提升

《內審指引》對內部審計人員應具備的專業水平、從業經驗和道德準則作了詳細規定。《商業銀行內部控制指引》也規定,“商業銀行應當配備充足的、具備相應的專業從業資格的內部審計人員,并建立專業培訓制度,每人每年確保一定的離崗或脫產培訓時間”。隨著內部審計在公司治理、內部控制和風險管理方面作用的不斷加強,現代內部審計的發展對內部審計人員的綜合素質和專業勝任能力提出了更高的要求,更大的挑戰。

二、內部審計應采取的對策

對策之一:目前,在我國大型銀行中,工行、中行、建行和交行陸續成功實現了上市,上市后,隨著信息披露和透明度要求的提高,對商業銀行內控合規體系建設空前重視,管理層也更希望內部審計在提升銀行價值、實現其戰略發展目標方面發揮獨特的建設作用,這為內部審計提供了巨大的發展空間。可以說,目前內控合規的重要性和對內部審計的重視程度都是史無前例的,對此各家商業銀行要有充分的認識,并按照《內審指引》的要求對內部審計的職能重新進行定位,對稽核章程重新進行修訂和完善,以樹立新的工作目標,體現內部審計的價值所在。要組織內部審計人員認真學習貫徹《內審指引》,加大對審計職能定位的內部宣傳力度,使本機構全體員工人人知曉內部審計的職責、作用;要以審計體制改革為契機,加快構建職能管理、合規控制、內部稽核三道防線內控體系,將內部審計作為完善公司治理、健全風險管理、加強內部控制的重要手段和推動力,積極轉變理念,創新工作方式,不斷提升內部審計的增值服務水平。

對策之二:要循序漸進地推進獨立垂直的內部審計體制改革,探索出一條適合中國國情、具有中國特色的內部審計之路。為此中行做了許多探索工作,積累了一定經驗,初步形成了總行垂直管理的現代商業銀行內部審計體制。首先是確立了內部審計的重要地位。其次是構建了新型的內審組織架構,極大地提高了內部審計的獨立性和權威性。最后是確立了全新的報告路線,稽核部門向董事會及其稽核委員會/上級稽核部門報告稽核中發現的重要問題,各級稽核工作人員還有權越級直接向董事會及其稽核委員會報告稽核發現的重要情況和問題。這一報告路線的設計既保證了內部審計的充分獨立性,又是解決信息不對稱,改進垂直化審計管理的有力措施。

員工行為管理履職報告范文6

中電投綏陽化工有限責任公司氯堿分公司（以下簡稱“氯堿分公司”）地處貴州省北部綏陽縣蒲場鎮，為中電投貴州金元集團公司所屬三級單位，是中電投集團五大產業集群之一的貴州產業集群中煤礦、自備電廠、氯堿及水泥生產循環經濟產業鏈的核心產業，也是我國西南地區規模比較大的在建化工企業，2013年1月正式成立。現有93名合同制員工，13名勞務工，預計投產后，員工總人數將達到1300人（合同制1000人、勞務工300人）左右。

氯堿項目設計規模為年產30萬噸燒堿、48萬噸電石和30萬噸PVC。總投資35.53億元，占循環經濟產業鏈項目總投資的42%。目前，場平工作已接近尾聲，氯堿項目初步設計正在進行資料匯總，主機設備已經完成招投標，輔助設備招標文件正在編制；電石初步設計已經完成，正在編制電石項目EPC總承包公開招標文件；項目年底前土建開工，預計2015年6月底前正式投產進入商業化運營。生產的氯堿、氯氣和PVC等產品將投放市場，參與市場競爭。

同志在黨的十報告中明確指出“文化是民族的血脈，是人民的精神家園。全面建成小康社會，實現中華民族偉大復興，必須推動社會主義文化大發展大繁榮，興起社會主義文化建設新，提高國家軟實力，發揮文化引領風尚、教育人民、服務社會，推動發展作用。”由此，在加快推動中電投綏陽氯堿分公司建設發展同時，必須針對未來生產經營和市場營銷，通過企業文化建設，著手提升企業軟實力和競爭力。

一、增強對企業軟實力競爭力和企業文化內涵的認識

（一）企業軟實力和競爭力

企業軟實力是企業文化所包含的核心價值觀、企業精神、工作理念、行為規范、社會責任意識及由此凝聚而成的社會聲譽、市場信用和品牌影響力。在企業內部表現，是具有良好企業文化所構成的凝聚力、管理科學和高效率；在企業外在表現是企業社會信譽、企業品牌及對行業實際影響能力。擁有一定的企業軟實力，在獲取市場先機、贏得客戶和低成本融資等方面就占據了絕對優勢，在參與市場競爭時，就會增強市場信譽和溢價空間，從而提升企業競爭力。

競爭力是在競爭性市場中，企業所具有的能夠持續地比其它同行企業更有效地向市場提品或服務，并獲得贏利和自身發展的綜合能力。企業軟實力制約競爭力。

（二） 企業文化內涵

企業文化是企業在生產經營和市場經濟實踐過程中，逐步形成并為全體員工認同遵守、帶有本企業特色的核心價值觀、企業精神、工作理念及行為規范的總和。把文化改變人的功能用于解決企業管理問題，產生了企業文化。

企業文化內涵是由企業精神文化、企業制度文化、企業行為文化和企業的物質文化等構成。企業精神文化是在長期生產經營活動中逐步形成，經過概括、總結和提煉而得到的思想成果和精神力量，是企業生存發展的精神支柱；企業制度文化是由企業規章制度、組織機構和管理模式構成的外顯文化；企業行為文化是員工在生產經營、教育培訓、宣傳鼓動以及文體活動中產生的文化現象；企業物資文化是通過重視產品開發，提高服務質量和產品信譽，美化生產和生活環境，增建文化設施等物質現象體現出的企業文化理念。

二、明確企業文化建設對提升企業軟實力競爭力的重要作用

當前，氯堿化工企業之間競爭，越來越表現為企業文化競爭，企業文化建設已成為提升企業軟實力競爭力的堅強基石，對提升企業軟實力競爭力的作用也越來越重要。一是凝聚作用。能把員工思想認識凝聚在一起，把企業利益和員工利益統一起來，最終實現企業與個人雙贏；二是導向作用。企業價值觀與企業精神為企業發展確立了具有長遠意義的正確方向，在市場競爭中，為企業制定戰略和策略提供依據；三是激勵作用。企業文化建設所形成的內部文化氛圍和價值導向，能激發員工的主動性和創造性，把潛在智慧誘發出來，聰明才智得到充分發揮；四是約束作用。員工行為規范制度為員工圈定了正確行為規范導向，對散發不利于企業長遠發展的言行，起到約束作用，并提高員工的責任意識，增強使命感。

三、氯堿分公司企業文化建設面臨的主要問題

氯堿分公司企業文化建設已呈現良好開局，同時也存在問題：

（一）對企業文化建設的認識尚未提升到應有高度。公司剛成立，從領導班子來說，企業未投產，產品沒上市，主要精力忙于工程項目推進和建設，對企業文化建設的作用尚未充分認知到；從員工角度說，現有員工大多來自遵義堿廠，其余來自全國部分同行企業和大中專院校畢業的學生，既對中電投集團和金元集團的特色企業文化理念沒有真正理解，也對企業文化建設所包含內容缺乏足夠認識，企業文化建設主要靠主管部門在做，缺乏群體性。

（二）企業文化建設工作還滯留在表面上。僅搞一些文體活動，沒能真正把企業文化內涵與相關形式很好結合起來，流于形式。

（三）黨建與企業文化建設工作未能做到融會貫通。企業文化建設工作缺乏有效組織和領導，經常是單打一，影響企業文化建設整體協調和推進。

（四）尚未建立企業文化建設工作考評機制，做好做賴無從考核。

應該說，氯堿分公司企業文化建設工作正在起步，存在的問題帶有一定普遍性。

四、企業文化建設指導思想

以金元集團《2013年―2016年企業文化建設實施方案》及《品牌文化導入方案》為指導，突出建設打造九大企業文化等重點，創造獨具特色的企業文化。

五、企業文化建設工作目標

以塑造企業良好形象、提升全體員工專業能力和思想道德素質活動為載體，以加快項目建設、提高企業競爭力和經濟效益為中心，為建設國內一流化工企業、成為金元集團新的經濟增長點而奮斗。

六、企業文化建設的主要途徑

金元集團的《2013年―2016年企業文化建設實施方案》，全面安排和部署金元集團近期及未來三年間企業文化建設工作。氯堿分公司必須根據金元集團總體要求，結合自身實際，堅持以人為本，通過以打造九大企業文化為主要途徑， 抓好企業文化建設，構建氯堿分公司的特色企業文化。

一是遵循“勇于開拓，不怕困難，埋頭苦干，精益求精”金元精神及“人和，效優”金元核心價值觀，打造精神文化。精神文化是人的精神食糧，孕育人的精神家園，決定人的精神狀態和精神生活。金元集團確立的企業核心價值觀和企業精神涵蓋了金元集團整體“意識形態”內容，是原有金元文化與中電投集團企業文化有機結合及無縫對接，集中深刻反映了金元集團全體員工團結一致、銳意進取、蓬勃向上的良好精神風貌。要組織員工，認真領會實質，逐步把金元核心價值觀和企業精神融化在實際工作和生活中，提升企業和員工思想和道德品味；要做好分階段貫徹落實，逐步形成統一認識和自覺行動。

二是打造管理文化。氯堿分公司做為金元集團乃至中電投集團第一個化工企業，不能完全照搬照抄電力系統管理模式，應考慮自身特點，引進消化國內外同行業先進科學的管理模式和經驗，同時健全規章制度體系，切實實行從嚴管理，科學管理。要遵循“只為成功想辦法，不為困難找理由”的金元執行理念，強化執行力，做到政令暢通，管理到位。

三是遵循金元集團“相馬不如賽馬，能耐決定舞臺”的用人理念，打造選人用人文化。堅持“以德為先，德才兼備”和“公開、公平、公正”原則，加大崗位競聘力度與考核力度，為員工個人成長成才搭建公平合理的平臺，真正讓德才兼備員工有廣闊發展及茁壯成長的空間，讓平庸、碌碌無為者及投機專營者沒有可乘之機。

四是遵循金元集團“清白做人，干凈做事”的廉潔理念，打造廉潔文化。廉潔是分公司領導做人取信于民的基礎，是企業長盛不衰的根基之一。必須堅持預防為主，懲防結合，通過開展廉潔自律和公仆意識教育，時刻做到警鐘長鳴；建立健全規章制度，嚴格履職和辦事程序，堵塞漏洞；大力宣貫和執行中央提出的“八項規定”，嚴格控制職務消費；完善監督機制，自覺接受群眾監督，杜絕腐敗問題的發生；

五是遵循金元集團“小利潤大市場，控本增效贏市場”的效益理念，打造效益和營銷文化。采取多種形式，緊緊依靠和鼓勵員工勤儉辦企業，緊扣各生產工藝流程，努力控制生產成本，確保產品質量，增加效益；提升市場意識，通過誠實守信和細致周到的服務，贏得客戶的信賴，從而擴大產品銷路，提高氯堿分公司的競爭力和生存能力。

六是打造企業行為文化。無論是企業行為還是企業人的行為，都不同程度地折射出企業文化內涵。通過強化央企的政治責任、經濟責任和社會責任，在環保、增效和社會擔當等方面，樹立氯堿分公司良好形象；通過強化員工職業道德和個人修養，努力規范員工行為；全面推廣和應用中電投集團VI系統，在不斷樹立企業良好形象同時，擴大知名度。

七是遵循金元集團“團結合作，優勢互補，相互欣賞，共同成功”的團隊理念，打造和諧文化。構建社會主義和諧社會是黨加強執政能力建設的五項任務之一。構建和諧社會，企業必須優先構建良好的內部和諧關系。通過開展密切聯系群眾活動，切實轉變工作作風，分公司領導要建立自己的聯系點，經常深入員工當中，發現員工普遍關心的熱點難點問題，不回避矛盾，努力解決員工生活和工作中的困難，關心員工的冷暖，做好“五必訪、五必談”，贏得員工的信賴和支持；在員工內部反復提倡求大同存小異，相互理解和包容，從而構建健康和諧的人際關系及上下級關系。

八是遵循金元集團“以人為本，生命至上”的安全理念，打造安全文化。安全是化工企業的“命根子”，是穩步抓好生產的基礎和前提。通過落實安全生產責任制，嚴格執行各項規章制度，強化安全防護措施；開展多種形式的安全教育和培訓，培育確保安全生產的根基，最大限度減少或杜絕發生安全事故。

九是遵循金元集團“務虛更要務實，投入更要產出”的黨建理念，打造黨建文化。要服務大局，緊緊圍繞氯堿分公司當前項目建設中心，通過班子建設，把氯堿分公司班子建設成政治素質好、經營業績好、團結協作好、作風形象好，領導放心，群眾滿意的堅強領導班子；通過開展“黨員示范工程”活動，推動創建標準化黨支部，切實發揮基層黨支部的戰斗堡壘和黨員的先鋒模范作用；通過貫徹黨的“十”精神，更加堅定理想信念和道路，自覺為實現“中國夢”奉獻聰明才智；要積極探索黨建與企業文化建設有機結合的新路子，做到兩者相互促進、有機結合、共同提高。

七、企業文化建設采取的主要措施

（一）認真貫徹落實金元集團《企業文化建設實施方案》。成立氯堿分公司組織領導機構，指導企業文化建設工作；重新修訂《氯堿分公司企業文化建設實施方案》，做到有目標、有步驟和有措施。

（二）宣傳倡導，形成共識。金元集團企業文化理念是企業在實際工作中，通過全體員工共同努力提煉的，企業文化理念的確立，不是為了好看，是為了凝聚共識和力量，提升企業軟實力和競爭力，更好地為員工贏得利益、為國家創造財富。所以，必須采取多種形式，通過大力宣傳倡導金元集團特色企業文化理念，將其逐步滲透到各項工作及員工的行動中，并在實踐中不斷豐富其內涵，真實做到落地生根，開花結果。

（三）領導班子帶頭身體力行。領導班子是企業文化建設的龍頭，其行為對員工起著絕對示范作用。要培育和維護企業共同價值觀，分公司領導本身就應成為這種價值觀的化身，并通過自身行動，向全體員工灌輸企業價值觀；在改進領導工作作風，提高工作能力和增強個人修養的同時，還需注重對企業文化建設的總結培育、宣傳倡導和表率示范，力爭在具體工作中始終體現企業核心價值觀和企業精神。

（四）健全和完善各項管理制度。企業文化是軟硬結合的管理方法。在企業文化建設過程中“軟硬”兼施，相得益彰。培育員工整體價值觀，必須健全和完善必要規章制度，對員工既有價值觀的導向，又有制度化的規范。

（五）加強培訓，提高素質。員工基本素質不高，提升軟實力競爭力是不可能的。加強培訓，不斷提高企業員工基本素質，是建設企業文化的基礎保證。要制定和完善培訓計劃內容，通過專題講座，對員工進行企業核心價值、職業道德、經營思想及團隊意識培育灌輸，進行文明禮貌和行為規范教育，經考核合格后上崗。