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【內(nèi)容摘要】隨著全球氣候變暖，各國政府紛紛出臺(tái)了碳減排政策，其中碳限額交易政策實(shí)施效果較為顯著。供應(yīng)鏈作為碳排放的主要載體，碳限額交易政策極大地影響其運(yùn)營目標(biāo)和決策環(huán)境。有鑒于此，本文回顧近五年碳限額交易政策下的低碳供應(yīng)鏈運(yùn)營管理相關(guān)文獻(xiàn)，從減排策略、定價(jià)策略、訂貨和庫存策略及契約設(shè)計(jì)等四個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)行了梳理和歸納，最后闡述了現(xiàn)有研究中的局限處并對(duì)未來研究方向進(jìn)行了展望。

【關(guān)鍵詞】碳限額;碳交易;低碳供應(yīng)鏈

隨著世界經(jīng)濟(jì)的快速增長，全球各國間貿(mào)易往來也越來越頻繁，伴隨而來的是日益增長的二氧化碳排放量。根據(jù)國際能源署(IEA)2018年的報(bào)告稱，由于極端天氣頻發(fā)和全球能源需求激增等因素的影響，全球因能源使用產(chǎn)生的溫室氣體排放量達(dá)到331億噸，比2017年增加了1.7%，創(chuàng)下歷史新高。碳排放作為引起全球氣候變暖的主要原因，已經(jīng)對(duì)全球生態(tài)系統(tǒng)和人類自身的生存發(fā)展產(chǎn)生了嚴(yán)重危害，這迫使人們?cè)絹碓疥P(guān)注如何有效地減少碳排放。根據(jù)世界各國采取的碳減排措施來看，減排政策可以歸納為兩類，一類是碳稅政策，一類是碳限額交易政策。本文的關(guān)注點(diǎn)是第二類碳限額交易政策，其主要特點(diǎn)是政府給單個(gè)碳排放主體分配適量的碳排放限額，如果主體實(shí)際排放量超出碳限額，則必須在有組織的碳交易市場(chǎng)上進(jìn)行購買;如果排放量小于碳限額，則可以在交易市場(chǎng)出售。因此，供應(yīng)鏈作為碳排放的主要載體，限額交易政策極大的影響其運(yùn)營目標(biāo)和決策環(huán)境。在此背景下，本文將對(duì)近五年碳限額交易政策下的低碳供應(yīng)鏈運(yùn)營管理相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧，從低碳供應(yīng)鏈運(yùn)作決策、協(xié)調(diào)優(yōu)化兩個(gè)方面進(jìn)行梳理，以期為碳限額交易政策下的低碳供應(yīng)鏈運(yùn)營策略的研究展開明確方向。

一、限額交易政策對(duì)低碳供應(yīng)鏈運(yùn)作決策的影響研究

(一)最優(yōu)減排決策研究。作為碳排放的主要載體，供應(yīng)鏈在國家碳減排規(guī)劃中承擔(dān)著十分重要的任務(wù)，降低碳排放已經(jīng)成為供應(yīng)鏈的運(yùn)營目標(biāo)之一。陳曉紅等(2016)考慮消費(fèi)者具有低碳偏好情形，通過構(gòu)建制造商主導(dǎo)的Stackelberg博弈模型，探討了碳交易價(jià)格對(duì)制造商碳排放量的影響，得出分散模式下制造商的單位碳排放量高于集中模式［1］。Ji等(2017)在考慮限額交易及消費(fèi)者低碳偏好的情況下，通過構(gòu)建Stackelberg博弈模型探討了零售渠道和雙渠道的供應(yīng)鏈聯(lián)合減排策略［2］。吳鵬等(2018)在碳限額交易的背景下，探討了不同供應(yīng)鏈協(xié)作模式及碳排放額度分配方式中的供應(yīng)鏈最優(yōu)減排決策問題，得出在基于排放強(qiáng)度的碳配額分配方式下，集權(quán)管理有助于供應(yīng)鏈成員追求較低的平均排放量，而分權(quán)管理則有利于追求較低的供應(yīng)鏈總排放量［3］。柏慶國等(2019)在限額交易政策下運(yùn)用了均值－方差方法探討風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避下二級(jí)供應(yīng)鏈的低碳減排運(yùn)營問題，其分別構(gòu)建了零售商主導(dǎo)、制造商主導(dǎo)及集中式供應(yīng)鏈模型，研究表明:合作決策固然會(huì)提高供應(yīng)鏈的整體利潤但會(huì)增加碳排放量;相比于零售商主導(dǎo)的供應(yīng)鏈，制造商主導(dǎo)的供應(yīng)鏈的碳排放量更少［4］。李友東等(2019)在考慮限額交易的政策下，利用報(bào)童模型研究了產(chǎn)品碳排放量及政府碳配額對(duì)排放依賴型供應(yīng)鏈系統(tǒng)決策的影響［5］。

(二)最優(yōu)定價(jià)決策研究。產(chǎn)品定價(jià)是供應(yīng)鏈運(yùn)作決策的重中之重，也是企業(yè)獲得利潤的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，碳交易限額政策會(huì)影響供應(yīng)鏈企業(yè)的生產(chǎn)成本，進(jìn)而影響產(chǎn)品的定價(jià)決策。周熙登(2017)探討了單一制造商與零售商組成的雙渠道供應(yīng)鏈在不同決策模式下的最優(yōu)定價(jià)問題，研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的最優(yōu)定價(jià)與碳排放權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格呈正相關(guān)［6］。趙明等(2018)探討了在碳限額－交易機(jī)制下，二級(jí)供應(yīng)鏈最優(yōu)訂貨與定價(jià)問題，并得出限額交易政策促使供應(yīng)鏈上游提高對(duì)下游的產(chǎn)品售價(jià)［7］。孔凡強(qiáng)等(2019)通過構(gòu)建Stackelberg博弈模型考慮碳排放權(quán)交易對(duì)三級(jí)供應(yīng)鏈企業(yè)訂貨和定價(jià)策略的影響，得出產(chǎn)品售價(jià)在分散決策下最高，且隨碳權(quán)成本、單位產(chǎn)品碳排量的減小而減小［8］。郭軍華等(2019)在考慮限額交易及消費(fèi)者低碳偏好的情況下，研究了二級(jí)供應(yīng)鏈產(chǎn)品定價(jià)及最優(yōu)碳減排量問題，指出無論是普通產(chǎn)品還是低碳產(chǎn)品，其最優(yōu)定價(jià)都隨著碳限額的增加而降低［9］。

(三)最優(yōu)訂貨與庫存決策研究。伴隨著碳排放政策的日趨完善，碳限額交易機(jī)制下的供應(yīng)鏈訂貨及生產(chǎn)庫存控制研究也越來越重要。曾偉等(2015)通過構(gòu)建包含運(yùn)輸碳排放成本的兩級(jí)供應(yīng)鏈聯(lián)合經(jīng)濟(jì)批量(JELS)模型，分析限額交易機(jī)制對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)訂貨、庫存決策的影響，得到碳交易價(jià)格確定時(shí)，最優(yōu)訂購批量、最優(yōu)生產(chǎn)批量均不受到碳限額的影響［10］。康凱等(2016)通過構(gòu)建易變質(zhì)產(chǎn)品供應(yīng)鏈EPQ模型，分析了碳排放對(duì)庫存控制策略的影響，結(jié)果表明，碳價(jià)確定時(shí)，經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)批量并不直接受到碳限額的影響［11］。

二、限額交易政策對(duì)低碳供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)的影響研究

(一)收益共享契約研究。在目前碳限額交易機(jī)制下低碳供應(yīng)鏈的研究中，大部分學(xué)者運(yùn)用收益共享契約來解決供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)問題。蔡立燕等(2016)通過構(gòu)建Stackelberg博弈模型，研究了碳限額交易機(jī)制下，上游制造商將減排成本傳遞給下游制造商使其成本上升的沖突型供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題，研究表明單一的減排收益共享契約或成本共擔(dān)契約無法實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)［12］。王道平等(2018)針對(duì)在碳交易機(jī)制下普通制造商和低碳制造商存在競(jìng)爭(zhēng)的情形，構(gòu)建了Stackelberg博弈模型來研究供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題，并通過Shapley值法對(duì)分散決策下的利潤損失問題進(jìn)行協(xié)調(diào)，給出了契約協(xié)調(diào)機(jī)制［13］。

(二)成本共擔(dān)契約及其它契約研究。在實(shí)際的碳減排操作中，企業(yè)首先要做的就是投入大量的資金購買或研究碳減排技術(shù)，資本的大量投入會(huì)增加企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，影響到供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)運(yùn)作，因此，供應(yīng)鏈成員企業(yè)更應(yīng)該考慮的是通過成本共擔(dān)來分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及運(yùn)營壓力，以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。在考慮生產(chǎn)制造及運(yùn)輸環(huán)節(jié)碳排放量的基礎(chǔ)上，支幫東等(2017)研究了制造商為核心的兩級(jí)供應(yīng)鏈最優(yōu)減排決策問題，又設(shè)計(jì)了成本共擔(dān)契約來實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。研究表明成本共擔(dān)契約可以幫助供應(yīng)鏈在分散決策下有動(dòng)機(jī)實(shí)行聯(lián)合決策下的最優(yōu)減排決策，并且供應(yīng)商的單位產(chǎn)品碳排量越低，成本共擔(dān)契約越容易執(zhí)行［14］。目前碳限額交易機(jī)制下低碳供應(yīng)鏈數(shù)量折扣契約、寄售契約也有相關(guān)研究。陳玉玉等(2019)研究了在碳限額交易機(jī)制下寄售契約對(duì)二級(jí)供應(yīng)鏈減排技術(shù)投資和供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的影響，證明當(dāng)在政府分配給企業(yè)的碳限額高于某一閾值時(shí)，利潤損失率低于25%，寄售契約可以獲得較好的協(xié)調(diào)效果［15］。

三、結(jié)語

在眾多的碳減排政策中，碳限額交易機(jī)制被認(rèn)為是目前實(shí)施效果最為顯著的，也是低碳供應(yīng)鏈領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)之一，筆者認(rèn)為未來研究應(yīng)更多結(jié)合實(shí)際背景，融入更多現(xiàn)實(shí)因素。從上文的文獻(xiàn)回顧來看，學(xué)者們對(duì)限額交易政策下三級(jí)供應(yīng)鏈的研究較少，因此可以擴(kuò)展供應(yīng)鏈成員范圍，如將物流企業(yè)囊括進(jìn)來;關(guān)于減排技術(shù)投資方面，更多研究聚焦于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的減排技術(shù)投資，而物流環(huán)節(jié)、銷售環(huán)節(jié)涉及較少;在協(xié)調(diào)契約設(shè)計(jì)方面，更應(yīng)該注重契約的可操作性以及高效性;公平關(guān)切、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等行為特征也對(duì)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)有重大影響，將這些特征引入低碳供應(yīng)鏈的研究相對(duì)較少。此外，通過多渠道銷售產(chǎn)品已經(jīng)成為制造商的常見形式，故多渠道供應(yīng)鏈也是將來的主要研究方向。

作者:徐松 單位:陜西國防工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院