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摘要：設備采購作為項目建設重要組成，承接上游系統和設備設計，服務下游土建施工、設備安裝、系統調試。本文以某核能工程設備采購管理為研究對象，分析工程總承包模式下，探析項目業主設備采購管理思路與方法，如何監督與管控總承包商的設備采購活動，確保設備采購質量與管理效能。

關鍵詞：采購監督；進度控制；質量監督；分級管理

核能工程建設部中，設備采購作為重要組成且貫穿始終，它承接上游系統與設備設計，服務下游土建施工、設備安裝和系統調試。為保證設及時、準確的獲取工程所需的、滿足質量要求并能按要求發揮作用的物項和服務，具備良好的經濟效益，采購單位必須采取措施對物項和服務采購活動的全過程實施管理。國內核能工程建設多采用工程總承包管理模式，如設計+采購+施工+調試總承包（簡稱EPCS）。該模式下，總承包商實施設備招標采購、合同執行、設備監造、物流倉儲等工作，保證設備供應滿足工程需求，對工程建設負全面、直接管理責任；運營單位（或項目業主）是投資主體，對總承包商設備采購工作進行采購監督，對工程建設負總體、最終責任。本文以某核能工程設備采購管理為研究對象，分析項目業主對工程設備采購監督管理的思路與方法。

1采購監督的意義

本文采購監督是指項目業主為踐行運營單位總體責任，依據《中華人民共和國核安全法》及相關法規，按照總包合同約定及項目質量保證大綱有關承諾，對總承包商設備采購工作進行監督、檢查、評價，保證項目設備采購依法合規、制造質量可控、采購進度符合、采購風險可控。采購監督方式包括監督檢查、見證點監督和經驗反饋；根據監督周期又分為日常監督、專項監督、定期監督。

2采購監督實施

采購監督涵蓋對總承包商采購組織機構、采購管理體系、采購計劃管理、采買與合同執行管理、供應商管理、設備監造管理、物流倉儲管理、現場服務管理、風險控制以及經驗反饋等內容。下文對采購監督實施要點進行探討：

2.1采購監督分級管理。根據核能工程設備的質量保證級別、制造周期、制造技術難易程度，可將設備分為四級：一級設備：影響項目核準及總工期目標實現的重要設備，屬于長期周設備，如壓力容器、蒸汽發生器、堆內構件、控制棒驅動機構、主泵、主儀控系統、TG包等；二級設備：支撐項目建設重要里程碑實現的關鍵設備，如環吊、裝卸機、核級閥門、核級模塊等；三級設備：服務項目調試質量的成套設備，如一回路取樣裝置、柴油發電機組、電氣氣體系統等；四級設備：實現一般系統功能的設備與材料。對于不同級別的設備，采購控制要求的范圍和程度也有所區別，項目業主實施分級管理。

2.2組織機構與管理體系監督。總承包商設置服務于核能工程設備采購管理組織并配置資源，建立符合市場規律和項目需求的采購管理體系（含質量管理、物流倉儲管理），明確各項職責、工作范圍、權限和接口關系；在項目建設不同階段，根據項目需要適時調整。項目業主監督總承包商采購管理組織機構與管理體系運作的有效性、關鍵崗位人員工作績效，審查認可總承包商重要程序文件，監督其按規定開展采購工作。

2.3供應商管理監督。供應商選擇方面，堅持把按規定要求提供物項和服務的能力作為選擇供應商的依據。其中，一級設備應考慮國產化應用以及制造廠產能情況，二、三級設備應考慮同規格或同類機型設備的供貨業績，四級設備應結合項目核準及工程進度選擇國內優質產品。供應商的資格認可或資格延續方面，綜合考慮供應商技術能力、質量保證體系運轉情況、合同履約和服務等評價結果。項目業主監督總承包商供應商管理制度和體系運轉有效性，根據設備分級驗證供應商資格文件、實施源地評價和參與總承包商組織的源地評價。

2.4采購計劃管理監督。所有物項和服務的采購必須有計劃地付諸實施。在采購活動開始前，總承包商應根據項目進度計劃的安排制定物項和服務的采購計劃，對采購活的方式、關鍵作業、工作完成的時間作出規定。工程進度控制貫徹分級管理、動態控制、閉環管理、協調并進原則。項目業主負責一級進度計劃的控制，監督總承包商二級及以下進度計劃的執行。對采購計劃的編制、、實施、更新、偏差分析、進度預警、協調和升版工作，項目業主重點監督：（1）監督總承包商合理配置資源，核實計劃執行先決條件，有效組織實施采購計劃；（2）監督采購計劃與上級計劃、設計和施工計劃的匹配性；（3）監督采購計劃的執行預警，當發生進度延誤時，對現場進度影響的評估以及糾偏措施的有效落實。項目業主采取關鍵路徑和關鍵活動方法，實施“計劃—預算—考核—激勵”（JYKJ）管理方式，保證采購范圍完整、采購計劃安排合理、進度預警及時、糾偏措施得當、風險管理可控，確保項目達到預定目標。

2.5采買與合同執行管理監督。設備采購前，業主會作為最終用戶，綜合考慮設備后期運行維護便利性或與原有系統設備的一致性等原因，對設備采買活動監督主要有：（1）監督重要設備供應商的準入；（2）根據設備重要度分級參與重要設備技術評標；（3）監督工程期備品備件采購的及時性、完整性。合同執行階段，總承包商建立配套的設備合同執行和進度控制程序體系并配備足夠數量的合格人員，確保合同執行順暢、交付進度符合、過程依法合規。對設備合同執行監督主要有：（1）根據采購計劃和設備采購狀態制定催交計劃，實施設備催交；（2）監督設備或模塊的完整性交付以及與工程進度的匹配性；（3）監督設備文件資料的按要求提交，保證與設備實體配置的一致性。

2.6設備監造管理監督。項目業主始終堅持以改進管理和提升質量為目標，對工程設備質量管理可分為兩個方面實施：（1）對總承包商實施設備質量監督：監督內容包含總承包商設備監造組織及監造工作，重點關注監造人員資質授權、監造工作開展、經驗反饋的實施情況。采用日常監督、監造駐點監督和專項監督檢查等方式，對發現的問題開啟觀監督察意見單和監督備忘錄跟蹤處理。（2）項目業主根據設備分級實施質量監造：采用駐廠監造、見證點出席、文件審查等方式，對壓力容器、蒸汽發生器、主泵、TG包等重要設備制造過程實施駐廠監造，對非駐廠監造的設備通過參加重要且能夠充分體現設備整體制造質量的工藝節點（如重要制造工序、綜合性能試驗）實施質量見證。

2.7物流倉儲管理監督。項目業主基于物流倉儲風險環節或突出問題，對總承包商在設備運輸、清關、檢驗檢疫、驗收與儲存、維護保養、發放與回收工作進行開展監督檢查。重點關注重大件設備運輸、人員資質與培訓、倉儲設施與安全管理、倉儲信息處理以及應急管理體系運作情況，保證倉庫活動的安全。

3采購管理提升

3.1采購風險與控制。采購風險貫穿設備采購全周期，其中，一級設備采購成本高、周期長，采購啟動須與項目核準、投資概算強關聯，重點關注三代核電國內裝備制造技術、質量管理水平的提升；二級設備供應決定項目里程碑的按期實現，除部分特殊設備需進口外，眾多設備均實現國產化，重點關注新設備、新廠家、新技術的應用，適時啟動采購；三、四級設備采購與制造難度較小，原則上在項目獲得核準后，匹配施工計劃實施采購。項目業主建立健全風險管理體系，堅持風險預防和控制相關結合原則，重點關采購計劃編制與執行風險、招標采購與供方選擇、制造技術與質量風險、供貨進度風險、運輸、倉儲與成品保護的全過程風險識別與控制。

3.2總結與經驗反饋。AP1000自主化依托項目的建成投運，形成了適用于CAP1000工程建設的項目管理體系與建造邏輯，明確了設計、采購、建安等接口關系。項目業主及各級供方建立經驗反饋體系，通過經驗反饋總結經驗教訓，避免類似情況發生或通過良好經驗的應用提高管理水平，通過糾正措施管理防止嚴重有損于質量的情況出現或類似問題反復出現。后續CAP1000項目建設中，對依托項目在設備采購、計劃執行、設備制造、物流倉儲、安裝與調試過程發生的分供方管理、不符合項、技術澄清、設計變更、現場問題處理、程序執行等方面進行總結經驗教訓，開展設計改進和優化、優化設備選型、強化設備質量和進度控制、動態評價供應商等糾正或預防措施，并落實到管理程序、設計文件、制造工藝等文件中，提升機組設備在本地化過程中的綜合性能。

4結語

本文闡明了核能工程設備采購監督的內容與方法，根據設備重要性程度實施分級管理，對總承包商采購活動實施監督、檢查與評價，并通過風險識別與控制、經驗反饋工作提升采購監督管理能力，發現問題與解決問題。踐行了核安全法及相關法規中項目業主有關職責，有利于項目工程建設質量的提升，有利于總承包商企業健康可持續發展。

參考文獻：

[1]郭東利.總承包模式下的核電工程項目管理[J].中國核工業，2008.5.

[2]樊益鵬.影響AP1000安全殼廠房連續施工的設備采購管理[J].城市建設理論研究，2015.11.

作者:樊益鵬 單位:山東核電有限公司