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開放獲取(OpenAccess)已經(jīng)“撲面而來”.2022年4月10日,根據(jù)WebofScience平臺(tái)的ScienceCitationIndexEx-panded(簡稱SCI)數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì),2021年全球出版SCI論文2747405篇,其中開放獲取論文有1251434篇,占比為45.55%.可以預(yù)計(jì),全球開放獲取論文將很快超過非開放獲取論文.我國較早就參與到全球的開放獲取運(yùn)動(dòng)中.2003年12月29日,中國科學(xué)院院長路甬祥院士代表中國科學(xué)家簽署了《柏林宣言》[1].2004年5月24日,在慶祝中國科學(xué)院和德國馬普學(xué)會(huì)科學(xué)合作30周年的慶祝大會(huì)上,時(shí)任全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)副委員長、中國科學(xué)院院長路甬祥院士和時(shí)任國家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任陳宜瑜院士分別代表中國科學(xué)院和國家自然科學(xué)基金委員會(huì)簽署了《柏林宣言》[2].2014年5月15日,中國科學(xué)院和國家自然科學(xué)基金委員會(huì)分別發(fā)布開放獲取政策,對公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取,時(shí)滯期(embargoperiod)均為12個(gè)月[3,4].2021年12月24日,第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十二次會(huì)議正式通過《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法(修訂草案)》,修訂后的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》將開放科學(xué)首次寫入我國法律.《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第九十五條:國家加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊建設(shè),完善科研論文和科學(xué)技術(shù)信息交流機(jī)制,推動(dòng)開放科學(xué)的發(fā)展,促進(jìn)科學(xué)技術(shù)交流和傳播.雖然該文本中沒有直接提及開放獲取,但有學(xué)術(shù)期刊、科研論文、科學(xué)技術(shù)信息交流等表述,開放獲取必然在其中扮演重要角色.在開放獲取運(yùn)動(dòng)如火如荼地展開的同時(shí),關(guān)于開放獲取的爭論、質(zhì)疑和誤解,在全球范圍連綿不絕,國內(nèi)尤甚.這其中,一個(gè)焦點(diǎn)問題就是單純與“經(jīng)濟(jì)賬”相關(guān)的開放獲取的利弊分析.本文提出了一個(gè)全新的概念:學(xué)術(shù)傳播凈收益,基于此概念提出了一種分析開放獲取利弊的新框架,利用此框架簡單分析了我國是否應(yīng)該擁抱開放獲取,然后給出了一些具體的可能行動(dòng).

1關(guān)于開放獲取利弊分析的已有研究

目前,已有的關(guān)于開放獲取的利弊分析多是基于成本(cost)和費(fèi)用(fee)(廣義的成本包括費(fèi)用).20世紀(jì)90年代至21世紀(jì)初期,人們大多認(rèn)為開放獲取運(yùn)動(dòng)的直接原因與連續(xù)出版物危機(jī)(serialscrisis)有關(guān),連續(xù)出版物危機(jī)給圖書館造成了財(cái)政困境,從長遠(yuǎn)來看,僅僅通過增加連續(xù)出版物預(yù)算是無法解決的[5,6],解決問題的辦法就是開放獲取[7].后來,隨著文章處理費(fèi)(articleprocessingcharge,APC)的引入,人們發(fā)現(xiàn)開放獲取本身也需要投入,增加了一些新的成本,從而提出包括訂閱成本、文章處理費(fèi)和額外管理成本的總出版成本(totalcostofpublication)概念,并分析了23個(gè)英國機(jī)構(gòu)在2007~2014年間的總出版成本數(shù)據(jù)[8].目前,在OA2020國際開放獲取行動(dòng)和S計(jì)劃(PlanS)的推動(dòng)下,人們希望可以把當(dāng)前用于期刊訂閱的經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)換為支持開放獲取出版的資金,快速實(shí)現(xiàn)大規(guī)模開放獲取出版的同時(shí),不增加或盡量少增加總出版成本.涉及收益的開放獲取研究鮮有報(bào)道.2009年1月,英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)(JointInformationSystemsCommittee)發(fā)布研究報(bào)告,嘗試著分析替代學(xué)術(shù)出版模式的成本和潛在收益(替代學(xué)術(shù)出版主要指開放獲取出版和自存檔,即金色開放獲取和綠色開放獲取)[9].不過報(bào)告中關(guān)于潛在收益的分析,核心是成本的節(jié)約,關(guān)于可訪問性的收益沒有實(shí)質(zhì)性展開,并且該報(bào)告發(fā)布后引起很大爭議[10].也有學(xué)者認(rèn)為,如果全世界經(jīng)同行評議的研究論文全部由作者自行存檔(綠色開放獲取),它將產(chǎn)生40倍收益/成本比[11].

2學(xué)術(shù)傳播凈收益概念的提出

開放獲取雖然涉及方方面面,但究其源頭仍還是以學(xué)術(shù)出版為代表的學(xué)術(shù)傳播問題.為了搭建全新的分析開放獲取利弊的框架,基于整個(gè)社會(huì)或某個(gè)特定國家的視角(類似宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀視角),一個(gè)新概念被提出:學(xué)術(shù)傳播凈收益(netbenefitofscholarlycommunication,NBSC).對應(yīng)的兩個(gè)概念為學(xué)術(shù)傳播收益(benefitofscholarlycommunication,BSC)和學(xué)術(shù)傳播成本(costofscholarlycommunication,CSC).學(xué)術(shù)傳播凈收益(NBSC)=學(xué)術(shù)傳播收益(BSC)–學(xué)術(shù)傳播成本(CSC).本概念基于以下常識(shí).(1)學(xué)術(shù)傳播有收益(benefit),比如:知識(shí)傳承(教育角度)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化(經(jīng)濟(jì)角度)、促進(jìn)人類文明(社會(huì)角度)等.經(jīng)濟(jì)學(xué)中,收益通常指財(cái)富的增加.廣義上的收益可以是實(shí)際物質(zhì)財(cái)富的增加,也可以是精神上獲得的滿足;既有可以用貨幣進(jìn)行計(jì)量的,也有不可直接用貨幣計(jì)量的.(2)學(xué)術(shù)傳播有成本,無論傳統(tǒng)的訂閱成本還是文章處理費(fèi).為了簡化處理,不再區(qū)分成本和費(fèi)用,統(tǒng)稱為成本.經(jīng)濟(jì)學(xué)中,成本指為達(dá)到一定目的而付出或應(yīng)付出的代價(jià).從圖書期刊的產(chǎn)業(yè)鏈看很容易理解學(xué)術(shù)傳播成本,編輯加工、排版、印刷、發(fā)行等均有實(shí)實(shí)在在的成本發(fā)生.(3)理性決策,對于開放獲取利弊的分析,不應(yīng)只關(guān)心學(xué)術(shù)傳播收益的變化,也不應(yīng)只關(guān)心學(xué)術(shù)傳播成本的變化,而是應(yīng)該測度學(xué)術(shù)傳播凈收益的變化.經(jīng)濟(jì)學(xué)中,凈收益通常是收益與成本的差額.用凈收益的變化,而不是收益或成本的變化去評估目標(biāo)對象(特定企業(yè)或項(xiàng)目等),在經(jīng)濟(jì)學(xué)界和管理學(xué)界被普遍采用.這些概念并不復(fù)雜,只是將經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)中經(jīng)常使用的收益、成本和凈收益等概念與相關(guān)理念,簡單移植到學(xué)術(shù)傳播相關(guān)問題的討論中.此概念只基于宏觀視角,不涉及微觀的特定企業(yè)或機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)傳播成本、收益和凈收益分析.

3基于學(xué)術(shù)傳播凈收益概念的開放獲取利弊

分析新框架基于前文的學(xué)術(shù)傳播凈收益概念,分析開放獲取利弊,變成論證如果實(shí)施開放獲取,學(xué)術(shù)傳播凈收益的變化ΔNBSC是否大于零,大于零則開放獲取有利于學(xué)術(shù)傳播,反之則不利于學(xué)術(shù)傳播.而ΔNBSC大于零,可能的實(shí)現(xiàn)路徑有4種.路徑1:ΔBSC>0,ΔCSC<0.這條路徑最理想,即開放獲取不僅增加了學(xué)術(shù)傳播收益,也節(jié)約了學(xué)術(shù)傳播成本.路徑2:BSC不變,ΔCSC<0.這是目前討論較多的路徑:開放獲取是否節(jié)約了學(xué)術(shù)傳播成本?路徑3:CSC不變,ΔBSC>0,即開放獲取后學(xué)術(shù)傳播成本其實(shí)沒有變化,但是學(xué)術(shù)傳播收益增加了.路徑4:ΔBSC>0,ΔCSC>0,但ΔBSC–ΔCSC>0,即開放獲取既增加了學(xué)術(shù)傳播收益,又增加了學(xué)術(shù)傳播成本,但學(xué)術(shù)傳播收益的增加超過了學(xué)術(shù)傳播成本的增加.此分析框架非常簡單,但這一理性分析框架有助于從根本上思考開放獲取的利弊得失.此分析框架同樣適用于分析我國是否應(yīng)該“擁抱”開放獲取.開放獲取很可能使我國的學(xué)術(shù)傳播成本增加.根據(jù)大致的測算,由于歷史上定價(jià)參照標(biāo)準(zhǔn)較低、我國的高校和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量相對歐美國家較少等原因,我國目前支付給全球大型出版社的訂閱費(fèi)用,占全球大型出版社銷售額的比率一般不超過10%.這個(gè)數(shù)據(jù)也可以從已經(jīng)在全球資本市場上市的大型商業(yè)出版社的年報(bào)信息中得到一定的驗(yàn)證.如果簡單化處理,假設(shè)我國學(xué)術(shù)研究成果全部金色開放獲取,文章處理費(fèi)總額通常按照發(fā)文量計(jì)算,基于SCI數(shù)據(jù)庫的簡單統(tǒng)計(jì),2019~2021年我國(香港、澳門、臺(tái)灣除外)論文在全球占比均超過20%且繼續(xù)增長.因此,可以推測開放獲取很可能會(huì)使我國的學(xué)術(shù)傳播成本增加.但開放獲取給我國帶來的學(xué)術(shù)傳播收益很可能更大,足以彌補(bǔ)開放獲取給我國帶來的學(xué)術(shù)傳播成本的增加.開放獲取可以直接造福我國龐大的研發(fā)人員和學(xué)生,促成工程師紅利和科學(xué)家紅利.我國研發(fā)人員數(shù)量和研究生數(shù)量均居世界前列.《中國科技人才發(fā)展報(bào)告(2020)》顯示,“十三五”期間,我國研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量快速增長,年均增速超過7%,從2016年的387.8萬人/年,增長到2020年的509.2萬人/年,連續(xù)多年居世界第一[12].2021年,我國招收研究生117.7萬人,在校研究生總數(shù)增至333.2萬人[13].如果我國和世界的科研成果是開放的,所有這些研發(fā)人員和研究生都可以立即從中受益.開放獲取可以助力我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型.創(chuàng)新在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)揮著至關(guān)重要的基礎(chǔ)性作用.我國繼續(xù)追求增長質(zhì)量而不僅僅是增長速度,以向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型增長持續(xù)過渡.不僅在我國,在世界范圍內(nèi),關(guān)注研究的大學(xué)和關(guān)注應(yīng)用的企業(yè)之間存在著信息不對稱,通過提高科研成果的可見性,促進(jìn)對科學(xué)數(shù)據(jù)的公開訪問,有助于促進(jìn)科研合作和成果轉(zhuǎn)化.整體上判斷,開放獲取給我國帶來的學(xué)術(shù)傳播收益的增加額足以彌補(bǔ)開放獲取給我國帶來的學(xué)術(shù)傳播成本的增加,因此我國應(yīng)該“擁抱”開放獲取.當(dāng)然,對學(xué)術(shù)傳播凈收益的準(zhǔn)確度量非常困難,此結(jié)論尚需更加嚴(yán)密的測算和論證.期待更多的學(xué)者參與到這一研究中.

4我國推行開放獲取的可能行動(dòng)

開放獲取給我國帶來的學(xué)術(shù)傳播收益的增加額足以彌補(bǔ)開放獲取給我國帶來的學(xué)術(shù)傳播成本的增加,因此我國應(yīng)該擁抱開放獲取.如果我國推行開放獲取,可以開展以下行動(dòng).(1)資助機(jī)構(gòu)、高校和科研機(jī)構(gòu)立即頒布機(jī)構(gòu)層面的綠色開放獲取政策.海外重要的資助機(jī)構(gòu)、高校和科研機(jī)構(gòu)大部分都已經(jīng)有了比較清晰的綠色開放獲取政策,我國的資助機(jī)構(gòu)、高校和科研機(jī)構(gòu)理所當(dāng)然可以對自己資助的科研成果、自己單位全職員工的科研成果,作出開放獲取的相關(guān)要求.這些要求與這些成果是否發(fā)表在開放獲取期刊上無關(guān),要求綠色開放獲取并不等于直接支持金色開放獲取.現(xiàn)有的有關(guān)機(jī)構(gòu)圖書館層面制定的政策(很多還帶著“試行”、“暫行”字樣),由于種種原因,作用非常有限.建議在機(jī)構(gòu)層面,按照既定的程序,制定整個(gè)機(jī)構(gòu)的開放獲取政策,并嚴(yán)格執(zhí)行.同時(shí),可以借鑒歐洲的最新做法,要求作者遵守權(quán)利保留策略(rightsretentionstrategy),不允許將版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版社,從而在源頭上徹底解決綠色開放獲取的版權(quán)障礙.(2)制定國家層面的碩士、博士學(xué)位論文開放獲取政策并盡快實(shí)施.實(shí)現(xiàn)碩士、博士學(xué)位論文數(shù)字化的同時(shí),實(shí)施開放獲取,這已經(jīng)在全球普及.我國可以以國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)和教育部名義制定全國統(tǒng)一的碩士、博士學(xué)位論文開放獲取政策并盡快實(shí)施.其實(shí),在1981年5月20日就開始實(shí)施的《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》(國發(fā)(1981)89號)就明確規(guī)定:已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文或摘要應(yīng)當(dāng)公開發(fā)表(保密專業(yè)除外).40多年過去了,相關(guān)規(guī)定理應(yīng)修訂,最好可以直接開放獲取.具體操作層面,可以是匯繳到國家圖書館,由國家圖書館整理后對外發(fā)布;也可以與研究生教育評估監(jiān)測工作相結(jié)合,匯繳到教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心,由該中心整理后對外發(fā)布(該中心現(xiàn)已承擔(dān)碩士、博士學(xué)位論文抽檢工作).此政策一旦得以實(shí)施,也有助于解決部分學(xué)位論文質(zhì)量較低、抄襲較為嚴(yán)重的問題.(3)超越PubMedCentral,建設(shè)跨學(xué)科、多語種的國際高端學(xué)術(shù)交流平臺(tái).PubMedCentral目前主要聚集在生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域,主要語種是英語.我國完全可以超越生命科學(xué)和醫(yī)學(xué),打造一個(gè)全學(xué)科的國際高端學(xué)術(shù)交流平臺(tái);也可以發(fā)揮中文優(yōu)勢,打造中英文雙語界面、內(nèi)容涉及多語種的國際高端學(xué)術(shù)交流平臺(tái);平臺(tái)還可以同時(shí)支持開放科學(xué)數(shù)據(jù)和其他論文輔助材料的匯繳.具體可以由國家自然科學(xué)基金委員會(huì)或中國科學(xué)院牽頭,打造機(jī)構(gòu)知識(shí)庫云(InstitutionalRe-positoryCloud),搭建“1+N”云架構(gòu),即1家為主體、其他家參與,充分利用中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫和SCI數(shù)據(jù)庫中的我國學(xué)術(shù)論文元數(shù)據(jù);充分利用綠色開放獲取政策,同時(shí)收割全球的金色開放獲取論文,快速建設(shè)、快速擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力,持續(xù)精細(xì)化運(yùn)維.在我國部分措施實(shí)施到某個(gè)階段后,還可以與“一帶一路”等國家戰(zhàn)略相結(jié)合,拓展到“一帶一路”國家、發(fā)展中國家科學(xué)院等國際組織.(4)利用好轉(zhuǎn)換協(xié)議(TransformativeAgreement),“擁抱”開放獲取.如上文的分析,開放獲取很可能使我國的學(xué)術(shù)傳播成本增加,但基于學(xué)術(shù)傳播凈收益概念,開放獲取給我國帶來的學(xué)術(shù)傳播收益的增加很可能足以彌補(bǔ)學(xué)術(shù)傳播成本的增加,我國依然應(yīng)該“擁抱”開放獲取.操作層面,近期歐美流行的轉(zhuǎn)換協(xié)議是難得的工具,利用好的話可以降低我國實(shí)施開放獲取帶來的學(xué)術(shù)傳播成本的增加.轉(zhuǎn)換協(xié)議的核心是基于現(xiàn)有訂閱模式的費(fèi)用,最終全部轉(zhuǎn)換為開放獲取的文章處理費(fèi),特定機(jī)構(gòu)在特定出版社的整體費(fèi)用不變或適度增長.還有一個(gè)事實(shí)是,目前我國已經(jīng)在全球發(fā)表相當(dāng)數(shù)量的開放獲取論文,基于SCI數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計(jì),2021年我國發(fā)表的SCI論文約有39%為開放獲取的,略低于全球平均值,約為26.8萬篇.我們需要面對的現(xiàn)實(shí)是:我國的研究型圖書館支付學(xué)術(shù)文獻(xiàn)訂閱費(fèi),同時(shí)我國的科研人員支付文章處理費(fèi),是否將二者合并管理,考驗(yàn)相關(guān)部門和管理者的勇氣與智慧.

作者:寧筆 單位:中國科學(xué)院大學(xué) 中國科學(xué)院自然科學(xué)史研究所 科睿唯安信息服務(wù)(北京)有限公司