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一、問題的提出   大伙房水庫輸水工程是東北地區(qū)最大的跨流域調(diào)水工程，每年從遼寧省東部山區(qū)的桓仁縣調(diào)水約18.34億立方米，供應(yīng)撫順、沈陽、遼陽、鞍山、營口、盤錦、大連等七城市近1000萬人口的工業(yè)和生活用水，是遼寧省中南部的大型水資源優(yōu)化配置工程。該輸水工程將促進(jìn)這七座城市的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改善渾河、大遼河日益惡化的水環(huán)境，改善城市地下水水質(zhì)，減緩地下水下降的趨勢。整個(gè)輸水工程分為三期，包括從桓仁縣向大伙房水庫輸水的一期工程、從大伙房水庫向中部六個(gè)城市供水的二期工程以及經(jīng)鞍山向大連輸水的三期工程。隨著一期、二期工程的相繼完工和三期工程的加緊實(shí)施，與該輸水工程相配套的水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制尚未落實(shí)，亟待建立。   從遼寧省關(guān)于大伙房水庫輸水工程水源地的生態(tài)補(bǔ)償措施來看，自2008年起，省政府按照水源地的地方公益林補(bǔ)助政策為補(bǔ)償依據(jù)，每年安排財(cái)政支出1.5億元，對東部山區(qū)16個(gè)縣進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償。因此，大伙房水庫輸水工程的水源地桓仁縣、寬甸縣、新賓縣、清原縣、撫順縣等五縣可獲得遼寧省政府縱向轉(zhuǎn)移支付的部分資金作為生態(tài)補(bǔ)償專項(xiàng)資金，用于大伙房水庫輸水工程水源地生態(tài)環(huán)境保護(hù);此外，從生態(tài)補(bǔ)償政策配套性來看，2009年9月遼寧省人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)頒布《遼寧省大伙房輸水工程保護(hù)條例》規(guī)定，通過財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等方式，建立大伙房水庫輸水工程上游地區(qū)水環(huán)境生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制，補(bǔ)償資金來源將根據(jù)全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展及財(cái)力狀況適時(shí)調(diào)整。盡管已獲得省政府的相關(guān)政策、縱向轉(zhuǎn)移支付資金補(bǔ)償，但其生態(tài)補(bǔ)償工作仍存在的問題是:(1)水源地獲得的補(bǔ)償經(jīng)費(fèi)有限(每畝補(bǔ)償3.5元)，標(biāo)準(zhǔn)偏低，不足以彌補(bǔ)水源地的保護(hù)成本，且這種輸血式補(bǔ)償途徑，影響了對水源地生態(tài)補(bǔ)償力度和補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)施;(2)遼寧省出臺(tái)生態(tài)補(bǔ)償?shù)牡胤叫苑ㄒ?guī)，為大伙房水庫輸水工程生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)施提供了制度保障，但缺乏與之配套的行政激勵(lì)制度及經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲制度，實(shí)施效果很難保障;(3)僅有縱向的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付手段，由受水區(qū)向水源地的橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制尚未建立，“誰受益、誰付費(fèi)”的生態(tài)消費(fèi)觀念并沒有得到體現(xiàn)，對水源地的生態(tài)補(bǔ)償效果難以持久。   從現(xiàn)有關(guān)于大伙房水庫輸水工程水源地的生態(tài)補(bǔ)償理論成果來看，雖有對一期工程桓仁縣水源地、二期工程大伙房水庫上游水源地的生態(tài)補(bǔ)償問題研究(盧艷麗，2006;姜曼，2009)的大伙房水庫上游地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償研究。但作為一個(gè)大型輸水工程整體，其生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制應(yīng)涵蓋整個(gè)工程各水源地，而對于這方面的研究還未見報(bào)道，有待深入研究。本文在前人研究成果的基礎(chǔ)上，以成本法作為基本生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)核算方法，測算大伙房水庫輸水工程水源地的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，并對補(bǔ)償資金在各水源地的分配問題進(jìn)行了初步探討，以期對大伙房水庫輸水工程生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)施提供參考。   二、文獻(xiàn)綜述   隨著人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源、環(huán)境之間的矛盾日益尖銳，二十年來，生態(tài)補(bǔ)償作為一種生態(tài)環(huán)境保護(hù)性措施，已愈來愈成為國內(nèi)外的普遍共識(shí)，它通過經(jīng)濟(jì)手段，促進(jìn)生態(tài)保護(hù)的利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制的綜合實(shí)施，促進(jìn)國家及地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。2011年中央1號(hào)文件“關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定”將水利提至國家安全戰(zhàn)略高度，明確指出“加強(qiáng)重要生態(tài)保護(hù)區(qū)、水源涵養(yǎng)區(qū)、江河源頭區(qū)、濕地的保護(hù)，建立水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制”。生態(tài)補(bǔ)償方式多種多樣，發(fā)達(dá)國家大多表現(xiàn)為政府補(bǔ)償力度大、市場機(jī)制較完善等特點(diǎn)，受國情所限，我們不能照搬國外的模式。無論是政府手段還是市場途徑，生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定與補(bǔ)償資金的分配都是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建立的重點(diǎn)和難點(diǎn)，是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制順利實(shí)施的保障。   當(dāng)前，國內(nèi)關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償問題還沒有形成統(tǒng)一的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)有研究成果大致可歸為兩類，一是基于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值的補(bǔ)償，如徐琳瑜等(2006)、劉曉紅等(2007)以水源地的生態(tài)服務(wù)功能價(jià)值作為生態(tài)補(bǔ)償依據(jù)，探討對水源地的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn);二是基于生態(tài)保護(hù)成本的補(bǔ)償，包括為建設(shè)、保護(hù)水源地付出的工程成本、機(jī)會(huì)成本以及對部分產(chǎn)業(yè)發(fā)展限制等造成的發(fā)展成本等，如劉玉龍((2007)對新安江流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了測算，建立生態(tài)保護(hù)投入補(bǔ)償模型;周大杰等(2009)、史淑娟等(2009)分別以官廳水庫流域、南水北調(diào)中線工程為例，計(jì)算了上游地區(qū)、水源地保護(hù)水源的投入成本，以此作為生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn);此外，劉玉龍等(2006)、徐大偉等(2008)、姜曼(2009)等以水源地建設(shè)成本為基礎(chǔ)，綜合考慮水量、水質(zhì)因素，提出了更為全面的流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn);白景鋒(2010)從綜合考慮生態(tài)服務(wù)價(jià)值和生態(tài)建設(shè)成本出發(fā)，測算了南水北調(diào)中線河南水源區(qū)生態(tài)建設(shè)工程的外部生態(tài)補(bǔ)償，探討了受水區(qū)生態(tài)補(bǔ)償分?jǐn)偡桨负退磪^(qū)生態(tài)補(bǔ)償分配方案和分配原則。   因生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的價(jià)值計(jì)算結(jié)果一般偏大，通過設(shè)定調(diào)整系數(shù)的方法受人為因素影響比較大，補(bǔ)償方是否能夠接受是關(guān)鍵。很多研究認(rèn)為該結(jié)果可作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)纳舷蓿┢渲贫ㄉ鷳B(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)時(shí)參考、借鑒(李曉光等，2009)。筆者認(rèn)為，僅僅以靜態(tài)的水源地生態(tài)服務(wù)價(jià)值估算并不能反映其提供水源前后生態(tài)服務(wù)功能的增值或損失，因而，估算的生態(tài)價(jià)值結(jié)果作為生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的上限并不妥當(dāng)。從國內(nèi)許多研究結(jié)果來看，成本法是當(dāng)前及今后一段時(shí)期內(nèi)確定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)較為合理、易于接受的方法，可以近似地反映生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的提供者保護(hù)環(huán)境所遭受的經(jīng)濟(jì)損失。本文在前人研究基礎(chǔ)上，以大伙房水庫輸水工程為例，從水源區(qū)保護(hù)水源付出的成本出發(fā)，探討輸水工程水源地總體(含一期、二期、三期)的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)以及補(bǔ)償金額的分配問題，力求為該工程生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)施提供參考依據(jù)。   三、大伙房水庫輸水工程水源地的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及分配   (一)基于成本法的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算   大伙房水庫輸水工程的生態(tài)服務(wù)提供者是水源地桓仁縣、寬甸縣(部分)、新賓縣、清原縣、撫順縣(部分)等當(dāng)?shù)鼐用窈驼芤嬲呤菗犴槨⑸蜿枴⑦|陽、鞍山、營口、盤錦、大連等七個(gè)城市。水源地生態(tài)保護(hù)建設(shè)總成本包含直接成本和間接成本兩部分。直接成本考慮的是進(jìn)行水源涵養(yǎng)與生態(tài)保護(hù)所開展各項(xiàng)措施必需的人力、物力、財(cái)力的直接投入;間接成本則是為保護(hù)水源涵養(yǎng)區(qū)的水源涵養(yǎng)與生態(tài)維護(hù)功能，包括水源涵養(yǎng)與生態(tài)保護(hù)所涉及的生態(tài)移民安置費(fèi)用以及當(dāng)?shù)匕l(fā)展權(quán)受限的損失等。本文通過實(shí)地調(diào)研及參考有關(guān)文獻(xiàn)，獲取大伙房水庫輸水工程水源地保護(hù)水源和水土保持建設(shè)的各項(xiàng)成本，數(shù)據(jù)匯總見表1。其中，直接成本包括工業(yè)點(diǎn)源污染治理投入、禽畜養(yǎng)殖業(yè)面源污染治理投入、環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目投入、生態(tài)林保護(hù)建設(shè)投入、水土流失保護(hù)治理投入等項(xiàng)，共計(jì)72412萬元，間接成本包括移民安置投入和發(fā)展機(jī)會(huì)損失成本，共計(jì)46091萬元，總成本為118503萬元，年均成本23700萬元。#p#分頁標(biāo)題#e#   (二)基于水量、水質(zhì)修正的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)   大伙房水庫輸水工程水源地供給受水區(qū)水資源的水質(zhì)好壞影響，直接關(guān)系到受水區(qū)的用水效益。本研究在上述水源地保護(hù)總成本核算的基礎(chǔ)上，借鑒劉玉龍等(2006)相關(guān)研究成果，進(jìn)一步進(jìn)行水量分?jǐn)偤退|(zhì)修正系數(shù)的換算，得到水源地應(yīng)獲得的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。   1.水量分?jǐn)傁禂?shù)Kvt:結(jié)合大伙房水庫的水文數(shù)據(jù)及相關(guān)文獻(xiàn)(姜曼，2009)，大伙房水庫上游地區(qū)的入河徑流量以及經(jīng)輸水一期工程進(jìn)入大伙房水庫的水量共計(jì)32.55億立方米，大伙房水庫下游地區(qū)以及經(jīng)二期、三期工程調(diào)出的水量共計(jì)22.31億立方米，則該輸水工程的水量分?jǐn)傁禂?shù)Kvt=W下/W總=22.31/32.55=0.685。   2.水質(zhì)修正系數(shù)KQt:其中，KQt為水質(zhì)修正系數(shù);Pt為某污染物高(低)于標(biāo)準(zhǔn)的排放量;Mt為削減單位某污染物排放量的投資;Kvt為水量分?jǐn)傁禂?shù)，即調(diào)入?yún)^(qū)利用調(diào)出區(qū)的水量與調(diào)出區(qū)總水量的比值;V為補(bǔ)償金總量。以常用的水質(zhì)指標(biāo)COD濃度作為水源地與受水區(qū)各城市交界斷面處的代表性指標(biāo)，經(jīng)對大伙房水庫的水質(zhì)監(jiān)測表明，水庫庫區(qū)的主要污染物為總氮，水質(zhì)類別均為劣V類，故將庫區(qū)總氮的濃度Qt作為代表性指標(biāo)，這里Qt=2.0毫克/升(地表水V類標(biāo)準(zhǔn))，下游交界斷面對某種污染物所要求的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)為S，這里S=1.0毫克/升(地表水Ⅲ類標(biāo)準(zhǔn))。大伙房水庫輸水工程年引水量為18.34億立方米，Pt=(S-Qt)×引水量;削減氮的投資采用生活污水除氮處理成本1500元/噸，即Mt=0.15萬元/噸，根據(jù)公式(1)計(jì)算出水質(zhì)修正系數(shù)為0.983。   3.基于水量和水質(zhì)修正的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)C:C=KvtKQtV(2)將Kvt、KQt及基于生態(tài)保護(hù)建設(shè)總成本的補(bǔ)償金總量V帶入公式(2)，即:C=KvtKQtV=23700萬元×0.685×0.983=15958.5萬元經(jīng)水量分?jǐn)傁禂?shù)和水質(zhì)修正系數(shù)換算后，基于生態(tài)保護(hù)建設(shè)成本投入的補(bǔ)償金總額C為15958.5萬元。從理論上講，生態(tài)保護(hù)建設(shè)總成本是生態(tài)補(bǔ)償?shù)淖畹蜆?biāo)準(zhǔn)。通過實(shí)地考察與調(diào)研，本研究得出的生態(tài)保護(hù)建設(shè)總成本基本上反映出大伙房水庫上游地區(qū)生態(tài)保護(hù)建設(shè)資金的投入情況，是接近客觀實(shí)際的基本補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。   (三)生態(tài)補(bǔ)償資金的區(qū)域分配   1.受水區(qū)生態(tài)補(bǔ)償金額分?jǐn)偂＝梃b國內(nèi)已有文獻(xiàn)關(guān)于調(diào)水工程受水區(qū)生態(tài)補(bǔ)償金額分?jǐn)傓k法(姜曼，2009;白景鋒，2010)，本文考慮大伙房水庫輸水工程受水區(qū)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為均衡等因素，依據(jù)受水區(qū)各城市分水比例，給出基于分水比例的生態(tài)補(bǔ)償金額分?jǐn)傓k法(見表2)。因受水區(qū)七城市經(jīng)濟(jì)水平較高，可以通過提高調(diào)水工程水價(jià)的方式建立水源地生態(tài)補(bǔ)償專項(xiàng)基金。這樣，以生態(tài)服務(wù)受益區(qū)積極參與的橫向補(bǔ)償方式，與遼寧省政府有關(guān)生態(tài)補(bǔ)償政策和縱向轉(zhuǎn)移支付手段的有機(jī)結(jié)合，有助于建立和完善大伙房水庫輸水工程水源地的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。   2.水源地生態(tài)補(bǔ)償資金的分配。為了使生態(tài)補(bǔ)償資金的分配更加科學(xué)、合理，我們將能夠反映大伙房水庫輸水工程水源地五縣供水貢獻(xiàn)的流域面積和入庫水量作為重要測算指標(biāo)，對補(bǔ)償資金分配進(jìn)行了初略估算，其分配結(jié)果見表3。   四、結(jié)論   生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定和補(bǔ)償資金的分配是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建立的重點(diǎn)和難點(diǎn)。通過對大伙房水庫輸水工程水源地生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的測算及補(bǔ)償資金的初步研究，得到以下結(jié)論:   1.從國內(nèi)外的生態(tài)補(bǔ)償理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，并引導(dǎo)公眾積極參與、重視激勵(lì)促進(jìn)作用的多種補(bǔ)償方式是完善生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的必然選擇。對于大伙房水庫輸水工程水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制而言，在現(xiàn)有的遼寧省財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等縱向補(bǔ)償機(jī)制基礎(chǔ)上，補(bǔ)充受水區(qū)七城市參與的橫向轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)償機(jī)制，以共建共享的方式，促進(jìn)水源地和受水區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展。盡管大伙房水庫輸水工程規(guī)模大，但因所涉及水源地及受水區(qū)均在遼寧省轄范圍內(nèi)，省政府主導(dǎo)下的利益協(xié)商機(jī)制易于實(shí)現(xiàn)，因此，遼寧省政府在大伙房水庫輸水工程生態(tài)補(bǔ)償中的主導(dǎo)地位及其協(xié)商職能具有至關(guān)重要的作用。   2.關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的研究，國內(nèi)外已有不少相關(guān)的研究成果，但從我國生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施現(xiàn)狀來看，基于成本法的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算是補(bǔ)償雙方容易接受、較為可行的一種算法，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行水量和水質(zhì)修正后，使生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)更加客觀，補(bǔ)償工作的可操作性進(jìn)一步增強(qiáng)。   3.生態(tài)補(bǔ)償是一個(gè)長期的、連續(xù)的、動(dòng)態(tài)的過程，隨著時(shí)間變化、地區(qū)間經(jīng)濟(jì)狀況的變化而不同，補(bǔ)償雙方應(yīng)結(jié)合生態(tài)保護(hù)建設(shè)具體情況及補(bǔ)償成效等多方面因素，實(shí)現(xiàn)不同階段生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的更新。隨著大伙房水庫輸水工程受水區(qū)各城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高，相應(yīng)增加其對水源地的生態(tài)補(bǔ)償力度，才能確保受水區(qū)得到足量、優(yōu)質(zhì)的水源，這也是該生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制可持續(xù)性實(shí)施的基本保障。